張 璐
當(dāng)前,新時代生態(tài)文明建設(shè)已經(jīng)進(jìn)入全面部署階段。生態(tài)文明建設(shè)需要法治提供可靠保障,而環(huán)境法作為加強(qiáng)生態(tài)文明法治建設(shè)的基礎(chǔ),近年來在多個方面都有長足進(jìn)展,并出現(xiàn)了一些新的發(fā)展趨勢,其中,對傳統(tǒng)環(huán)境行政監(jiān)管的重新審視尤為引人關(guān)注?;诃h(huán)境問題外部性的本質(zhì)特征,行政監(jiān)管從來都是環(huán)境法的傳統(tǒng)主旋律,中國的環(huán)境立法也主要采取了 “管理法”的模式[1],以行政監(jiān)管作為環(huán)境法制度構(gòu)建的基礎(chǔ)。但從環(huán)境法實(shí)踐的角度考察,行政監(jiān)管似乎并未形成穩(wěn)定的制度理性。從2005年開始,“環(huán)保風(fēng)暴”成為環(huán)境法實(shí)施的關(guān)鍵詞,凸顯了行政監(jiān)管的突擊性、階段性等運(yùn)動式特征。近年來,行政監(jiān)管在中央環(huán)保督察的高壓驅(qū)動下,在取得顯著成效同時也隨之出現(xiàn)廣受詬病的 “一刀切”問題[2]。顯然,被打上 “運(yùn)動式”及 “一刀切”烙印的行政監(jiān)管并不能傳達(dá)環(huán)境法應(yīng)有的制度理性,需要對其重新審視和再定位。而從另外一個角度來說,環(huán)境行政監(jiān)管并非一個孤立的問題,作為環(huán)境法實(shí)施的基本方式,其執(zhí)行過程必然受制于環(huán)境法自身的發(fā)展階段以及與環(huán)境法相關(guān)的體制因素。在中國環(huán)境法40年的發(fā)展歷程中,外在的體制因素發(fā)生了巨大的改變,環(huán)境法自身也隨之不斷進(jìn)化發(fā)展,與環(huán)境法相關(guān)情勢的變遷對環(huán)境行政監(jiān)管的定位、功能和目標(biāo)等都產(chǎn)生了根本性影響。本文嘗試以中國環(huán)境法40年來變遷發(fā)展過程中自身定位的轉(zhuǎn)換與發(fā)展路徑選擇為觀察視角,對環(huán)境法中行政監(jiān)管轉(zhuǎn)型的前提條件、面臨的主要問題以及轉(zhuǎn)型發(fā)展趨勢等方面進(jìn)行梳理分析,以為新時代中國環(huán)境法的有效實(shí)施提供必要的理論支持。
本文此部分所言體制,主要是指經(jīng)濟(jì)體制。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是社會發(fā)展的核心主題,即便是在以政治活動作為社會主流活動的建國初期,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的超越式發(fā)展仍然是黨和國家關(guān)注的重要問題?!靶轮袊闪⒅?,經(jīng)濟(jì)建設(shè)雖然有馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ),但趕超西方仍然是舉國上下最為強(qiáng)烈的主觀動因構(gòu)成?!盵3]在這一主題之下,雖然建國初期整個國家陷入到持續(xù)的政治運(yùn)動的沖擊之中,但是隨著20世紀(jì)七八十年代改革開放的啟動,經(jīng)濟(jì)體制改革的重要性很快就得到了凸顯。經(jīng)濟(jì)體制改革經(jīng)歷了從計劃經(jīng)濟(jì)到有計劃的商品經(jīng)濟(jì)再到市場經(jīng)濟(jì)的過程,這一過程構(gòu)成了中國改革開放發(fā)展變遷的主旋律,同時也是啟動并推動中國法制建設(shè)持續(xù)進(jìn)展最為直接的緣起因素。對此,有學(xué)者一語中的,“20世紀(jì)七八十年代之交的中國,迎來了社會主義建設(shè)道路的調(diào)整,改革開放開始成為主旋律,經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的改革開放,既為法學(xué)研究直接提供了論題,也打開了政治逐步接納法治的空間”[4]。整體而言,中國法律制度的變遷都是由經(jīng)濟(jì)體制牽引的,“每一階段經(jīng)濟(jì)體制背景下的經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)都呈現(xiàn)出獨(dú)有的要點(diǎn)和特征。這些階段性要點(diǎn)與特征既是經(jīng)濟(jì)體制本質(zhì)的反映,也是經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)規(guī)律性的反映”[5]。在第一階段,經(jīng)濟(jì)體制改革在中國的展開直接催生了法制建設(shè),“1977年之后,隨著改革開放的深入發(fā)展,法律的作用日益重要,法學(xué)因此有了重起和振興的契機(jī)”[6],法律體系構(gòu)建也隨之起步, “新時期法治建設(shè)開端最明顯的標(biāo)志是1979年的大規(guī)模立法”[7](P8)。在第二階段,1984年10月,中共中央發(fā)布 《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》,明確指出要改革計劃經(jīng)濟(jì)體制,建立公有制基礎(chǔ)上有計劃的商品經(jīng)濟(jì),“從商品經(jīng)濟(jì)是法治的決定性因素這一思路出發(fā),我們發(fā)現(xiàn):以商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系為內(nèi)容的民法是法治真正的法律基礎(chǔ)”[8],民法至此迎來在中國前所未有的發(fā)展機(jī)遇,1986年 《民法通則》出臺,成為民法體系化發(fā)展的開端。在第三階段,1992年,建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制被確立為中國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo),“市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展亟需商事立法的規(guī)范,自九十年代以來,商事立法駛?cè)敫咚傩旭偟目燔嚨馈盵9],1993年起以 《公司法》為代表的商事立法蓬勃發(fā)展即為其典型寫照。除了以私權(quán)和意思自治為基礎(chǔ)的私法在經(jīng)濟(jì)體制改革之下得以煥發(fā)新顏,以宏觀調(diào)控和市場監(jiān)管為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)法也得以蓬勃發(fā)展。對此,有學(xué)者指出,“從推進(jìn)改革與法治的歷程看,中國的改革開放與經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生和發(fā)展始終同步。其中,體制改革作為整體改革開放的突破口或核心路徑,不僅帶來了諸多領(lǐng)域的制度變革,還直接推動了經(jīng)濟(jì)法的制度生成;而不斷生成的經(jīng)濟(jì)法制度,又為相關(guān)領(lǐng)域的進(jìn)一步改革開放提供了重要保障”[10]。民法、商法和經(jīng)濟(jì)法都是中國社會主義法律體系的重要組成部分,民法、商法和經(jīng)濟(jì)法在中國形成并不斷發(fā)展壯大的過程,同時也是經(jīng)濟(jì)體制對法律制度牽引并推進(jìn)的過程,換而言之,與經(jīng)濟(jì)體制改革的需求相契合是特定法律領(lǐng)域形成并不斷進(jìn)化發(fā)展的重要前提。
而以同樣視角對中國環(huán)境法的形成與發(fā)展進(jìn)行觀察則會發(fā)現(xiàn),環(huán)境法與經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)系不同于民法之于商品經(jīng)濟(jì),也不同于商法之于市場經(jīng)濟(jì),更不同于經(jīng)濟(jì)法之于經(jīng)濟(jì)體制改革。環(huán)境法最初在中國的出現(xiàn)并非經(jīng)濟(jì)體制牽引的結(jié)果,從后續(xù)發(fā)展的過程來看,環(huán)境法的變遷在相當(dāng)長的一個時期內(nèi)也疏離于中國經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程,環(huán)境法形成伊始就是一個典型的外掛于經(jīng)濟(jì)體制的法律領(lǐng)域。
具體而言,從趨勢上看,中國從1978年啟動的經(jīng)濟(jì)體制改革是以市場為導(dǎo)向的,計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變是一個漸進(jìn)的過程,市場經(jīng)濟(jì)在中國的早期形成與后續(xù)發(fā)展,對法律制度的內(nèi)生需求不盡相同。發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)是中國由計劃經(jīng)濟(jì)邁向市場經(jīng)濟(jì)的第一步,作為建立市場經(jīng)濟(jì)的前期準(zhǔn)備階段,商品經(jīng)濟(jì)建立的基礎(chǔ)是人格平等獨(dú)立以及以此為前提的財產(chǎn)讓渡自由,這使得民法成為與20世紀(jì)80年代中國經(jīng)濟(jì)體制改革方向最為一致的法律領(lǐng)域。民法成長與商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展互為需求、彼此支撐,最終促成了 《民法通則》的制定。對與民法與商品經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系,有學(xué)者的總結(jié)十分全面,“商品經(jīng)濟(jì)社會里的商品生產(chǎn)和商品交換都需要完善的主體、物權(quán)、債權(quán)等民事制度。只有如此,才能提供符合商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的行為規(guī)則和裁判規(guī)則,解決商品生產(chǎn)和交易中不同主體之間的經(jīng)濟(jì)糾紛,維護(hù)商品生產(chǎn)和交易的秩序;同時,又通過糾紛的解決和秩序的維護(hù),甚至是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的貫徹,促進(jìn)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展”[11]。在20世紀(jì)90年代初期,市場經(jīng)濟(jì)在中國初步確立,作為商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級階段,市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展建立在發(fā)達(dá)的商事規(guī)則基礎(chǔ)之上,這對于該時期中國商事立法的興起和快速發(fā)展起到了決定性作用。在20世紀(jì)90年代,大量的商事部門法頒布,商法在與民法、經(jīng)濟(jì)法的爭論中獲得了獨(dú)立,商事立法進(jìn)入了全面發(fā)展的快車道[12]。在這個過程中,無論是發(fā)展商品經(jīng)濟(jì),還是后來市場經(jīng)濟(jì)初步確立,環(huán)境法始終未曾被納入經(jīng)濟(jì)體制改革對法律制度的內(nèi)生需求。
事實(shí)上,如果僅從形式意義上來說,環(huán)境立法反而是中國20世紀(jì)70年代末最早出現(xiàn)的法律領(lǐng)域之一。1979年全國人大恢復(fù)立法工作,當(dāng)年共通過7部法律,其中就有2部環(huán)境立法 (分別是《環(huán)境保護(hù)法 (試行)》和 《森林法 (試行)》),環(huán)境立法在中國的起步不可謂不早,甚至在形式上表現(xiàn)出一定的領(lǐng)先趨勢。出現(xiàn)這種局面最直接的原因是20世紀(jì)70年代環(huán)境問題在中國有所顯現(xiàn),并對決策層形成一定觸動。1972年發(fā)生了震驚全國的官廳水庫污染事件,同年中國派代表團(tuán)參加了聯(lián)合國人類環(huán)境會議,在內(nèi)因和外因的雙重推動下,1973年中國召開第一次全國環(huán)境保護(hù)工作會議,指出社會主義國家也存在環(huán)境污染問題。這些因素成為20世紀(jì)70年代末環(huán)境立法出臺的認(rèn)識基礎(chǔ)。但是,這種形式意義上的領(lǐng)先并不表明環(huán)境法與經(jīng)濟(jì)體制改革之間存在著深層次的關(guān)聯(lián)。相反,環(huán)境立法之所以能在1979年中國立法工作恢復(fù)伊始就嶄露頭角,更深層次的原因其實(shí)在于環(huán)境法立法超脫于該階段經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程而形成的 “旁觀者”定位。
經(jīng)濟(jì)體制改革的本質(zhì)在于國家對資源配置方式的重新調(diào)整,因此,在任何一個階段的經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程中,對于受經(jīng)濟(jì)體制改革牽引的法律變革而言,只要是涉及資源配置方式的立法,其形成的過程一定充滿激烈爭議,最終也必然是由多方力量充分博弈而成,回顧1986年 《民法通則》和1992年 《公司法》的出臺過程,都充分體現(xiàn)了這一點(diǎn)①例如 《民法通則》在制定過程中,一直伴隨著民法與經(jīng)濟(jì)法關(guān)系的理論之爭,致使起草工作一波三折。這場爭論開始于1979年,持續(xù)到1986年 《民法通則》頒布,長達(dá)七年。參見 《爭論7年,彭真力推民法通則出臺》,資料來源:http://www.njrd.gov.cn/rdsl/201607/t20160715_4029563.html,訪問時間2020年3月20日。。而盡管從1972年開始,在北京官廳水庫污染以及聯(lián)合國人類環(huán)境會議等國內(nèi)、國際因素的共同作用下,環(huán)境問題開始對中國決策層有所觸動,也引發(fā)了前文所提及的體制上及政策上一定的反饋,但總體而言,環(huán)境問題并未成為20世紀(jì)70年代末啟動的以市場為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)體制改革的內(nèi)生問題。在從計劃經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)乃至市場經(jīng)濟(jì)的漸進(jìn)變遷進(jìn)程中,至少在體制轉(zhuǎn)換初期以及市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段,環(huán)境問題即便已經(jīng)在一定范圍和程度上在中國出現(xiàn),但其也不可能被真正提上議事日程。與此相反,20世紀(jì)70年代末,國家所面臨的最為緊迫的問題是經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題,整個國家的政治主題是如何消除十年動蕩對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展所造成的負(fù)面影響,并緩和社會主義初級階段基本矛盾,即人民日益增長的物質(zhì)文化需要同落后的社會生產(chǎn)之間的矛盾,因此,國家不可能在這一特殊的歷史時期對環(huán)境保護(hù)給予特別的關(guān)注。在這樣的背景中,1979年 《環(huán)境保護(hù)法 (試行)》以及 《森林法 (試行)》等環(huán)境保護(hù)立法在全國人大恢復(fù)立法工作之后公布的第一批立法中率先出臺,并非意味著環(huán)境立法的形成是基于經(jīng)濟(jì)體制改革對法律制度的內(nèi)生需要,而是因?yàn)榄h(huán)境立法在宏觀層面上政治正確,在技術(shù)層面上根本無涉經(jīng)濟(jì)體制改革最核心的 “人、財、物”配置問題,對于這樣一個 “看起來很美”而實(shí)際上對各方都不會產(chǎn)生實(shí)際利益觸動的法律領(lǐng)域,在立法推進(jìn)的過程中不會面臨來自體制上的爭議及阻力,各方也都會樂見其成。由于缺乏 “人、財、物”的支撐,20世紀(jì)80年代環(huán)境法 “有法不依”成為普遍的社會現(xiàn)象,環(huán)保機(jī)關(guān)也缺乏足夠的執(zhí)法權(quán)力。當(dāng)時的學(xué)者撰文批評這一現(xiàn)象時曾戲謔道:“環(huán)境保護(hù)部門雖然 ‘上管天、下管地、中間夾著管空氣’,但其權(quán)力是 ‘地對空’,即使要追究什么責(zé)任,多數(shù)情況也還是要借助于其他部門的力量,一句話,它本身缺乏獨(dú)立 ‘執(zhí)法’的權(quán)威?!盵13]因此,環(huán)境法20世紀(jì)70年代末在中國的出現(xiàn),并非經(jīng)濟(jì)體制改革內(nèi)生的法律制度需求,而是作為體制外掛的一個 “旁觀者”的姿態(tài)存在,這就在很大程度上決定了環(huán)境法在中國很長的一段時期內(nèi)存在的形式意義大于實(shí)質(zhì)意義。
如果把20世紀(jì)70年代末作為中國法律體系構(gòu)建及發(fā)展的起點(diǎn),環(huán)境立法的出現(xiàn)與其他法律領(lǐng)域相比并不落后。但基于前文所述原因,中國環(huán)境法從產(chǎn)生之初即游離于經(jīng)濟(jì)體制之外,缺乏來自經(jīng)濟(jì)體制改革的內(nèi)生制度需求,這使得環(huán)境法在中國的發(fā)展后繼乏力。盡管在后續(xù)的發(fā)展中,環(huán)境立法在立法數(shù)量上也有較大增長,但終究因其在根本上與經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)生需求無法契合而難以在實(shí)際上有所作為,中國從20世紀(jì)70年代末之后近40年的環(huán)境問題演變趨勢至少可以在一定程度上說明這個問題。事實(shí)上,環(huán)境法在中國是否真正能夠發(fā)揮實(shí)際作用,并不在于其立法出現(xiàn)是否領(lǐng)先,也無關(guān)立法數(shù)量多少,其根本上還是取決于是否能夠與經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展的內(nèi)生訴求相契合,實(shí)現(xiàn)從體制外掛向體制融入的發(fā)展轉(zhuǎn)換。環(huán)境法在中國何時具備體制融入的可能,取決于中國在以市場為取向的經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程中,環(huán)境問題何時成為內(nèi)生問題,這不僅與市場經(jīng)濟(jì)在中國的發(fā)展階段有關(guān),在很大程度上也決定于中國最高決策層以及廣大民眾對環(huán)境問題的認(rèn)知程度與水平。
2012年以來,前文所述各方面因素逐步形成,中國環(huán)境法迎來了體制融入的契機(jī)。國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)顯示,2012年中國經(jīng)濟(jì)增長速度回落到7.9%①數(shù)據(jù)來源:國家統(tǒng)計局官網(wǎng)http://data.stats.gov.cn/ks.htm?cn=C01&zb=A0501,訪問時間2020年4月15日。,這具有重要的轉(zhuǎn)折意義,“中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài),經(jīng)濟(jì)增速正從10%左右的高速增長轉(zhuǎn)向7%左右的中高速增長”[14]。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)是一個宏大的命題,簡單地說,就是中國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)開始由總量增加轉(zhuǎn)變?yōu)榻Y(jié)構(gòu)改善。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)的改善面臨來自多方面的機(jī)遇與挑戰(zhàn),其中環(huán)境保護(hù)無疑是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)改善最首要的內(nèi)生需求之一,這是中國環(huán)境法體制融入決定性的前提條件。除此之外,中國最高決策層的頂層設(shè)計也為中國環(huán)境法的體制融入提供了有力的支持。從政治部署上看,2012年11月中國共產(chǎn)黨第十八次全國代表大會做出 “大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)”的戰(zhàn)略決策[15](P45),生態(tài)文明建設(shè)成為中國執(zhí)政黨頂層設(shè)計的重要組成部分。在中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會報告中,習(xí)近平總書記再次強(qiáng)調(diào)指出,“要加快生態(tài)文明體制改革,建設(shè)美麗中國”[16](P50),進(jìn)一步深入推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)。為在法律層面對生態(tài)文明建設(shè)政治部署進(jìn)行回應(yīng)。2018年3月11日,第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過的憲法修正案,將憲法第八十九條 “國務(wù)院行使下列職權(quán)”中第六項(xiàng) “(六)領(lǐng)導(dǎo)和管理經(jīng)濟(jì)工作和城鄉(xiāng)建設(shè)”修改為 “(六)領(lǐng)導(dǎo)和管理經(jīng)濟(jì)工作和城鄉(xiāng)建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)”。生態(tài)文明建設(shè)具有豐富內(nèi)涵,但其核心是環(huán)境保護(hù),把生態(tài)文明建設(shè)的政治部署寫入憲法,對于推進(jìn)中國環(huán)境法從形式意義向?qū)嵸|(zhì)意義轉(zhuǎn)變的重大影響不言而喻,同時也為環(huán)境法從體制外掛向體制融入的變遷發(fā)展提供了強(qiáng)大的動力。對此,有學(xué)者評價道,“需要強(qiáng)調(diào)的是,圍繞生態(tài)文明建設(shè)進(jìn)行的憲法修改雖然是由政治決斷所啟動的,但政策理念一旦成為憲法條文,就成為指引國家憲法生活的最高規(guī)范,構(gòu)成對國家公權(quán)力的憲法約束”[17]。除了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展與政治法律環(huán)境,公眾對于環(huán)境問題的認(rèn)知以及對環(huán)境法的需求,也是推進(jìn)環(huán)境法體制融入的重要因素。2013年底也許是中國公眾對環(huán)境問題認(rèn)知的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn),當(dāng)年大面積持續(xù)出現(xiàn)的霧霾為中國公眾上了最生動和最深入人心的一節(jié)環(huán)保教育課,在中國形成了對環(huán)境問題前所未有的社會共識,中國的環(huán)境法也開始真正進(jìn)入公眾視野并面臨前所未有的期望和壓力,環(huán)境法發(fā)揮實(shí)際作用的公眾認(rèn)知基礎(chǔ)基本形成。上述諸多因素的逐步成熟,促使中國環(huán)境法必須改變外掛于體制的 “旁觀者”姿態(tài),并積極參與到社會治理進(jìn)程中,成為與現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)生需求相契合的法律領(lǐng)域。
選擇何種行之有效的法律實(shí)施路徑,是中國環(huán)境法體制融入進(jìn)程中面臨的首要問題。從20世紀(jì)70年代末開始,中國環(huán)境法在至今40年左右的發(fā)展歷程中,法律實(shí)施的路徑單一,行政監(jiān)管幾乎占據(jù)了環(huán)境法實(shí)施的全部空間。從環(huán)境法實(shí)施的實(shí)際效果來看,雖然近40年來,中國環(huán)境立法的數(shù)量不斷增加,但環(huán)境問題的形勢卻日益嚴(yán)峻,環(huán)境行政監(jiān)管不力與環(huán)境法實(shí)施效果差強(qiáng)人意之間似乎形成了某種對應(yīng)關(guān)系,在環(huán)境法體制融入的進(jìn)程中,亟待尋找更為有效的法律實(shí)施途徑。與此同時,2012年以來,隨著 《民事訴訟法》 《環(huán)境保護(hù)法》 《行政訴訟法》的先后修改,中國于2015年正式確立了環(huán)境公益訴訟制度并在近些年形成迅猛的發(fā)展勢頭。在環(huán)境公益訴訟的帶動下,司法因素在環(huán)境法實(shí)施的過程中的比重和影響迅速提升,專門化的環(huán)境司法正在成為一個新興獨(dú)立的司法領(lǐng)域,在某種程度上似乎有替代環(huán)境行政監(jiān)管而成為環(huán)境法實(shí)施的優(yōu)先選項(xiàng)的發(fā)展趨勢。那么,究竟應(yīng)該如何評價環(huán)境行政監(jiān)管的功能與環(huán)境司法專門化的發(fā)展并為二者進(jìn)行理性定位,成為環(huán)境法體制融入進(jìn)程中法律實(shí)施路徑選擇無法回避的問題。
中國環(huán)境法在近40年的發(fā)展歷程中,主要依賴行政監(jiān)管進(jìn)行法律實(shí)施,而且實(shí)際效果并不理想,雖不能否認(rèn)行政監(jiān)管自身存在一定的問題,但從根本上來說,導(dǎo)致環(huán)境法實(shí)施效果欠佳的決定性因素還是環(huán)境法長期以來外掛于體制的旁觀者定位。因?yàn)榄h(huán)境法游離于經(jīng)濟(jì)體制之外,決定了基于環(huán)境法而展開的行政監(jiān)管與經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)生的制度需求并不契合,甚至相悖離,環(huán)境行政監(jiān)管相對于其他直接基于經(jīng)濟(jì)體制而形成的內(nèi)生需求只能處于從屬地位,一旦環(huán)境行政監(jiān)管觸及這種內(nèi)生需求,影響到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程,環(huán)境行政監(jiān)管必然會受到體制性的排斥,監(jiān)管要求難以落實(shí),法律實(shí)施的效果可想而知。針對該問題,不妨以排污許可法律制度在中國的形成為例進(jìn)行簡單地回顧與考察。排污許可制度是國際通行的環(huán)境法基礎(chǔ)性制度之一,也是最主要的環(huán)境行政監(jiān)管方式,但該制度在中國卻經(jīng)歷了非常艱難的發(fā)展歷程。1989年12月,全國人大法律委員會對 《環(huán)境保護(hù)法 (修改草案)》進(jìn)行審議,對于草案第31條有關(guān)設(shè)立排污許可證的規(guī)定,各方意見存在很大分歧,反對的聲音尤為明顯,因此,中國1989年在對 《環(huán)境保護(hù)法》的修改中對排污許可證并未做出規(guī)定。1996年,全國人大討論修改 《水污染防治法》,原國家環(huán)境保護(hù)局提出在該法中明確排污許可證的法律地位,這一建議遭到了一些工業(yè)部門的反對,最終結(jié)果是回避使用排污許可的用語[18](P198)?!?003年3月,國務(wù)院發(fā)布新的 《水污染防治法實(shí)施細(xì)則》,對于如何審核頒發(fā)排污許可證做出新的規(guī)定。由于種種原因,環(huán)保部門執(zhí)行起來不那么理直氣壯,尤其到了地方層面,執(zhí)行阻力很大?!盵19]事實(shí)上,“執(zhí)行起來不那么理直氣壯”、“執(zhí)行阻力很大”并非只是排污許可制度實(shí)施曾經(jīng)的寫照,類似情形在中國環(huán)境行政監(jiān)管過程中相當(dāng)長時期內(nèi)都是非常普遍的存在。換而言之,在近40年的發(fā)展過程中,中國環(huán)境法的實(shí)施效果一直欠佳,其根本原因并不在于行政監(jiān)管自身,而是基于環(huán)境法形成的行政監(jiān)管根本沒有發(fā)揮實(shí)際作用的機(jī)會。環(huán)境法體制外掛的境遇決定了環(huán)境行政監(jiān)管職能是從屬性的,其究竟能在什么程度上發(fā)揮作用,則取決于形勢的需要尤其是經(jīng)濟(jì)體制的兼容程度,這是中國環(huán)境行政監(jiān)管之所以一度表現(xiàn)出突擊性、階段性等運(yùn)動式特征的真正原因。而從環(huán)境法制較為發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐來看,通過建立完善的環(huán)境行政管理體制為組織依托,以行政監(jiān)管作為推進(jìn)環(huán)境法實(shí)施的主要方式,是各國較為通行的做法。因此,在中國環(huán)境法體制融入的進(jìn)程中,在法律實(shí)施路徑選擇上,對行政監(jiān)管而言,其實(shí)并不面臨需要用司法或者其他方式取而代之的問題,而是如何借環(huán)境法體制融入的契機(jī),從根本上改變環(huán)境行政監(jiān)管歷來的從屬性定位,通過推進(jìn)環(huán)境行政監(jiān)管的轉(zhuǎn)型,契合現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展的內(nèi)生需求,讓環(huán)境行政監(jiān)管有實(shí)際發(fā)揮作用的機(jī)會與可能,從而優(yōu)化環(huán)境法的實(shí)施效果。
中國環(huán)境法中的行政監(jiān)管轉(zhuǎn)型,是一個在指向上有一定不確定性的問題,從不同的角度和層次可以進(jìn)行不同的解讀,但其核心命題無非涉及以下兩個主要方面:其一,轉(zhuǎn)型的目標(biāo)是什么;其二,轉(zhuǎn)型面臨的主要問題有哪些。前者決定向哪里轉(zhuǎn)的問題,后者決定了怎么轉(zhuǎn)的問題,下文分述之。
轉(zhuǎn)型目標(biāo)的確定涉及兩個基本問題,即對環(huán)境行政監(jiān)管既有狀態(tài)的基本判斷以及基于體制需要而對環(huán)境行政監(jiān)管未來功能定位的預(yù)期。從根本上來說,環(huán)境行政監(jiān)管究竟能不能發(fā)揮作用以及發(fā)揮多大作用,最終取決于特定階段環(huán)境法被體制兼容的程度。前文提及,中國環(huán)境法在從20世紀(jì)70年代末開始之后的三十幾年的發(fā)展過程中,一直游離于體制之外,環(huán)境問題在該階段也并未基于體制需要而形成內(nèi)生問題,這決定了通過行政監(jiān)管對環(huán)境法的實(shí)施在整個法律實(shí)施的過程中不能成為獨(dú)立的部分。環(huán)境行政監(jiān)管作為體制外的存在只能迎合或者服從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo),其自身無法形成獨(dú)立的監(jiān)管邏輯并實(shí)際發(fā)揮作用,完全處于從屬的地位。環(huán)境行政監(jiān)管以此為基礎(chǔ)進(jìn)行轉(zhuǎn)型,未來的功能定位同樣取決于近年來中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展對環(huán)境法的內(nèi)生需要。2012年以來,中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入中高速增長的新常態(tài),從總量增加階段進(jìn)入結(jié)構(gòu)調(diào)整時期,為解決資源約束趨緊、環(huán)境污染嚴(yán)重、生態(tài)系統(tǒng)退化等問題,進(jìn)一步落實(shí)國家生態(tài)文明建設(shè)的整體部署,環(huán)境法作為解決環(huán)境問題最基本的法律對策體系必須有所作為,這是來自現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)生需求。對于環(huán)境行政監(jiān)管而言,擺脫既往從屬性地位的影響,不再受制于其他制度因素,形成獨(dú)立發(fā)揮作用的環(huán)境法實(shí)施過程不僅可能而且必須。簡而言之,中國環(huán)境行政監(jiān)管的轉(zhuǎn)型目標(biāo)應(yīng)確定為從從屬到獨(dú)立的定位轉(zhuǎn)變。
中國環(huán)境行政監(jiān)管從從屬到獨(dú)立轉(zhuǎn)型面臨的主要問題有兩個:行政監(jiān)管職權(quán)配置的碎片化和行政監(jiān)管的非常態(tài)化,環(huán)境行政監(jiān)管長期的從屬性定位是這兩方面問題形成的決定性因素。
職權(quán)配置的碎片化是各國環(huán)境監(jiān)管中所面臨的普遍問題。環(huán)境要素之間往往相互關(guān)聯(lián),且一個活動可能導(dǎo)致不同的環(huán)境要素的損害,但是在實(shí)踐中,出于專業(yè)區(qū)分和資源配置的考慮,整體環(huán)境往往會被分割為不同要素,由不同部門分別監(jiān)管,這導(dǎo)致了職權(quán)配置的碎片化。例如,有美國學(xué)者指出,“盡管存在著上述呼聲,但是我們的環(huán)境監(jiān)管體系總體上被劃分為不同部分,很多 (盡管不是全部)主要的聯(lián)邦環(huán)境立法關(guān)注單一的污染或者保護(hù)單一的環(huán)境要素。《清潔空氣法》、《清潔水法》以及 《瀕危物種保護(hù)法》就是典型的例子。土地利用監(jiān)管則不僅僅涉及不同的立法,還涉及不同層級的政府。因此,環(huán)境監(jiān)管高度碎片化,不同的機(jī)構(gòu)只能運(yùn)用不同的法律去應(yīng)對由同樣的行為導(dǎo)致的不同的環(huán)境后果”[20]。在我國,職權(quán)配置的碎片化在環(huán)境行政監(jiān)管領(lǐng)域的表現(xiàn)也非常明顯。上海市環(huán)境保護(hù)局曾于2018年委托有關(guān)機(jī)構(gòu)成立課題組,就 《執(zhí)法監(jiān)督——相關(guān)部門執(zhí)法職責(zé)梳理》問題進(jìn)行了專項(xiàng)研究,根據(jù)該課題研究報告顯示,環(huán)境行政監(jiān)管的執(zhí)法職責(zé)約有近200項(xiàng)由環(huán)境保護(hù)行政主管部門之外的相關(guān)政府職能部門負(fù)責(zé),涉及海洋、規(guī)劃與國土、住建、交通運(yùn)輸、水務(wù)、海事、農(nóng)業(yè)、綠化市容、城管執(zhí)法、公安、質(zhì)量技監(jiān)、工商、出入境檢疫等14個部門。環(huán)境行政監(jiān)管職能的分散有其一定的客觀原因:既有政府職能部門的劃分,要么著眼于特定社會領(lǐng)域的管理需要,要么基于行業(yè)管理的需求,而環(huán)境問題的形成與表現(xiàn)并不局限于特定領(lǐng)域和行業(yè),因此環(huán)境行政監(jiān)管的職能配置難以與既有政府職能部門形成平行關(guān)系。但從上述研究報告結(jié)果來看,環(huán)境行政監(jiān)管職能配置用分散已經(jīng)不足以準(zhǔn)確形容,其呈現(xiàn)出的是明顯的碎片化分布,這種局面的形成實(shí)際上是中國的環(huán)境行政監(jiān)管長期從屬性定位的必然結(jié)果。從屬意味著無法形成獨(dú)立的話語權(quán)和影響力,那么在體制上如何維持這種局面而且并不否認(rèn)環(huán)境行政監(jiān)管在形式上的存在,可能最有效的做法就是使環(huán)境行政監(jiān)管的職責(zé)盡可能的分散,甚至碎片化,如此可以在兩個方面對環(huán)境行政監(jiān)管進(jìn)行有效的限制:其一,使環(huán)境行政監(jiān)管成為其他社會領(lǐng)域管理或者行業(yè)管理的附帶部分,使其缺乏形成獨(dú)立判斷的基礎(chǔ);其二,職能越分散,碎片化趨勢越明顯,越難以形成一致的監(jiān)管主張,實(shí)際效果也無從談起。總而言之,職權(quán)配置的碎片化,最終導(dǎo)致執(zhí)法理念的碎片化,使得行政執(zhí)法價值理念浮在空中,無法落實(shí)[21]。因此,對于中國環(huán)境行政監(jiān)管的轉(zhuǎn)型發(fā)展而言,監(jiān)管職能的碎片化是必須首先著力解決的問題。
與職權(quán)配置的碎片化相比,環(huán)境行政監(jiān)管的非常態(tài)化則更加具有中國特色。在革命戰(zhàn)爭年代,政治動員與運(yùn)動式治理相結(jié)合,獲得了良好的實(shí)踐效果。在建國之后,這種傳統(tǒng)的影響力仍然十分強(qiáng)大,并延續(xù)至今。“在行政執(zhí)法中,以 ‘集中整治’、‘專項(xiàng)治理’、‘突擊執(zhí)法’、‘特別行動’、‘專項(xiàng)行動’等為代表的運(yùn)動式執(zhí)法方式非但沒有隨著法治建設(shè)的推進(jìn)而銷聲匿跡,反而已經(jīng)成為一種執(zhí)法常態(tài)?!盵22]在環(huán)境行政監(jiān)管領(lǐng)域,以運(yùn)動式執(zhí)法為表征的非常態(tài)化問題一直以來也是制約環(huán)境行政監(jiān)管從從屬到獨(dú)立的關(guān)鍵性問題。環(huán)境行政監(jiān)管的非常態(tài)化在中國環(huán)境法的不同發(fā)展階段有著不同的表現(xiàn)方式。中國的環(huán)境立法在20世紀(jì)70年代末起步,環(huán)境行政管理體制也從1982年初步確立,環(huán)境行政監(jiān)管的立法及體制基礎(chǔ)基本已經(jīng)具備,也大致確立了以環(huán)境影響評價制度為主要抓手的環(huán)境行政監(jiān)管機(jī)制。但在之后的相當(dāng)長一段時期之內(nèi),環(huán)境影響評價制度并未在環(huán)境法的實(shí)施中真正得以落實(shí)①原國家環(huán)保總局局長解振華曾經(jīng)透露,過去環(huán)??偩职l(fā)布消息說,我國的環(huán)評執(zhí)行率達(dá)到90%以上,但實(shí)際上如果以必須做環(huán)評的建設(shè)項(xiàng)目為基數(shù)來計算,環(huán)評的執(zhí)行率只有40%到50%。參見 《“環(huán)評風(fēng)暴”后環(huán)保總局何去何從》,資料來源:中國網(wǎng)http://www.china.com.cn/chinese/huanjing/879866.htm,訪問時間2020年5月10日。,環(huán)境行政監(jiān)管基本形同虛設(shè),中國的環(huán)境問題平穩(wěn)地渡過了緩發(fā)期和積累期。2005年開始,中國的環(huán)境問題開始表現(xiàn)出突發(fā)性特征,在不同領(lǐng)域持續(xù)顯現(xiàn),環(huán)境法不得不倉促回應(yīng),被外界稱為 “環(huán)評風(fēng)暴”的運(yùn)動式環(huán)境行政監(jiān)管拉開序幕:2005年第一次 “環(huán)評風(fēng)暴”啟動,主要針對違規(guī)水電項(xiàng)目;2006年2月第二次,主要針對沿江沿河化工企業(yè);2007年1月第三次,主要針對固定資產(chǎn)投資;2007年第四次,主要指向流域水污染問題。在這一階段,其實(shí)國家并未出臺新的環(huán)境影響評價立法或者相關(guān)制度,前后幾輪運(yùn)動式的集中監(jiān)管行動只不過是對過往某領(lǐng)域普遍存在的環(huán)評違法行為的糾正,只是因?yàn)橹碍h(huán)境行政監(jiān)管的不作為,一旦環(huán)境行政監(jiān)管開始有所作為,就會產(chǎn)生 “風(fēng)暴”的錯覺。要么放任自流,要么暴風(fēng)驟雨,環(huán)境行政監(jiān)管歷來沒有形成穩(wěn)定的長效機(jī)制,這種局面一直到最近幾年也沒有得到有效的扭轉(zhuǎn)。2015年年底開始,在中央環(huán)保督察組的高壓態(tài)勢下,一些地方以落實(shí)環(huán)境行政監(jiān)管要求的名義,出現(xiàn)了簡單粗暴的 “一律關(guān)停”等 “一刀切”現(xiàn)象,對社會正常生活和生產(chǎn)秩序造成極大影響,一段時間內(nèi)引發(fā)對環(huán)境行政監(jiān)管極大的爭議和詬病。對此,2018年5月,生態(tài)環(huán)境部專門研究制定 《禁止環(huán)保 “一刀切”工作意見》,要求堅(jiān)決反對 “一刀切”,并進(jìn)行嚴(yán)厲追責(zé)問責(zé)。無論是曾經(jīng)的 “環(huán)評風(fēng)暴”,還是近年來圍繞 “一刀切”的爭議和糾錯,其實(shí)都說明了一個問題,中國的環(huán)境監(jiān)管是非常態(tài)化的,總在無所作為與矯枉過正的怪圈之中循環(huán)往復(fù),如果是在環(huán)境行政監(jiān)管處于從屬性定位的階段,這種局面還有其存在的體制性基礎(chǔ)和一定的必然性,但隨著環(huán)境法的體制融入以及隨之而來環(huán)境行政監(jiān)管從從屬到獨(dú)立的轉(zhuǎn)型,形成環(huán)境行政監(jiān)管的長效機(jī)制勢在必行,環(huán)境行政監(jiān)管的非常態(tài)化需要在根本上進(jìn)行轉(zhuǎn)變。
1.對于中國環(huán)境行政監(jiān)管職能整合發(fā)展的理性認(rèn)知。針對職能配置的碎片化問題,中國環(huán)境行政監(jiān)管轉(zhuǎn)型的大方向是明確的,即對監(jiān)管職能進(jìn)行有效整合。從趨勢上來看,中國環(huán)境法的體制融入是一個環(huán)境法實(shí)施與體制內(nèi)生需求逐步緊密結(jié)合的漸進(jìn)過程,環(huán)境行政監(jiān)管職能從碎片化到整合發(fā)展也必然是一個逐步推進(jìn)的過程,這個過程的有效推進(jìn)應(yīng)該建立在對中國環(huán)境行政監(jiān)管職能整合發(fā)展理性認(rèn)知的基礎(chǔ)上。
首先,要對 “職能整合”的概念進(jìn)行理性認(rèn)知。職能整合是建立在對 “碎片化”職能進(jìn)行梳理和分類的基礎(chǔ)上,對于環(huán)境監(jiān)管職能的重新組合和優(yōu)化配置,職能整合并不等于 “大一統(tǒng)”,片面求 “大”、求 “統(tǒng)一”的矯枉過正思路只能走向問題的另一個極端,不符合環(huán)境行政職能整合的發(fā)展規(guī)律。環(huán)境行政監(jiān)管職能的整合必須以對環(huán)境問題的有效回應(yīng)為導(dǎo)向,從環(huán)境問題的形成原因和發(fā)展的一般過程來看,其作為特定階段社會發(fā)展與進(jìn)步的 “副產(chǎn)品”,廣泛存在于社會生產(chǎn)與生活的各個領(lǐng)域,環(huán)境行政監(jiān)管職能 “碎片化”的形成在一定程度上和這種情況有關(guān),但實(shí)踐證明 “碎片化”的監(jiān)管并不能有效解決分布分散的環(huán)境問題,需要對監(jiān)管職能進(jìn)行整合。因此,對環(huán)境行政監(jiān)管職能的整合應(yīng)以環(huán)境問題的形成機(jī)理以及分布規(guī)律為基礎(chǔ),并歸納和總結(jié)類型化的環(huán)境問題監(jiān)管需求,以此為參照對環(huán)境行政監(jiān)管職能進(jìn)行組合并優(yōu)化,不能將類似 “大”或者 “統(tǒng)一”這種形式上的描述作為環(huán)境行政監(jiān)管職能整合發(fā)展的目標(biāo)。
其次,要充分考慮職能整合發(fā)展的階段性。發(fā)達(dá)工業(yè)化國家環(huán)境行政監(jiān)管大致在20世紀(jì)60年代末起步,從其半個世紀(jì)的發(fā)展歷程來看,經(jīng)歷了職能逐步從分散到集中以及在此基礎(chǔ)上從薄弱到強(qiáng)化的轉(zhuǎn)型升級過程,發(fā)展的階段性是這個過程的重要特征。例如,日本政府在1970年在內(nèi)閣府首次設(shè)立了公害對策本部,翌年在內(nèi)閣府又組建了環(huán)境廳,從而改變了由各省廳分散治理公害的行政管理狀況,實(shí)現(xiàn)了全面統(tǒng)管環(huán)境保護(hù)問題的一體化行政管理體制,2001年在中央省廳機(jī)構(gòu)改革過程中又成立了作為最高環(huán)境管理行政機(jī)構(gòu)的環(huán)境省[23]。因此,對于中國環(huán)境行政監(jiān)管的職能整合發(fā)展而言,同樣也要考慮階段性問題。管理職能的 “碎片化”在相當(dāng)長一段時期內(nèi)常態(tài)存在,其背后是不同政府職能部門之間的職權(quán)劃分以及由此決定的利益格局,從 “碎片化”到整合的發(fā)展,實(shí)際上意味著對原有政府職能部門既有權(quán)限劃分以及利益格局的沖擊,這種調(diào)整不可能一蹴而就,而必須充分考慮原有體制機(jī)制的緩沖限度,先在重點(diǎn)問題上著手,逐步帶動整體上的轉(zhuǎn)變。在2018年3月的國務(wù)院政府機(jī)構(gòu)改革中,有關(guān)環(huán)境行政監(jiān)管職能的整合是本輪改革的重點(diǎn)之一,在很大程度上就體現(xiàn)了階段性的要求,本文將在下文中對該問題進(jìn)行詳述。
2.中國環(huán)境行政監(jiān)管職能整合發(fā)展已經(jīng)具備的支持性因素。近年來,中國的生態(tài)文明建設(shè)持續(xù)深入推進(jìn),在很多方面都取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。在這些已經(jīng)取得的進(jìn)展中,生態(tài)環(huán)境行政管理體制的改革以及生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法機(jī)制的改革,是當(dāng)前環(huán)境行政監(jiān)管職能整合發(fā)展在體制上和機(jī)制上重要的支持性因素。
在2018年3月新一輪的國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革中,有關(guān)生態(tài)環(huán)境的行政管理體制改革取得了重大進(jìn)展,新組建的生態(tài)環(huán)境部和國家林業(yè)和草原局為環(huán)境行政監(jiān)管職能的整合發(fā)展提供了不可或缺的體制支持。生態(tài)環(huán)境部在原環(huán)境保護(hù)部的基礎(chǔ)上組建,最大限度地整合了污染防治的職責(zé),實(shí)現(xiàn)了環(huán)境行政監(jiān)管的 “五個打通”,即打通了地上和地下、打通了岸上和水里、打通了陸地和海洋、打通了城市和農(nóng)村、打通了一氧化碳和二氧化碳[24],將之前分散在六個部委的和污染排放監(jiān)管相關(guān)的職責(zé)進(jìn)行了有效整合,由生態(tài)環(huán)境部統(tǒng)一行使各類污染排放的行政監(jiān)管職責(zé)。在現(xiàn)代意義上環(huán)境法形成發(fā)展的過程中,以污染防治為中心的認(rèn)知模式占據(jù)了主導(dǎo)性影響,中國的環(huán)境法也不例外[25]。因此,對污染排放的監(jiān)管,歷來是環(huán)境行政監(jiān)管的核心組成部分,對污染排放監(jiān)管職責(zé)的整合,是從整體上推進(jìn)環(huán)境行政監(jiān)管職能整合具有決定性意義的一步。除污染排放之外,生態(tài)保護(hù)也是環(huán)境行政監(jiān)管的主要組成部分,在本次的國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革中,生態(tài)保護(hù)的職責(zé)也受到充分重視,為此新組建了國家林業(yè)和草原局。國家林業(yè)和草原局把之前分散在各部委的自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、自然遺產(chǎn)、地質(zhì)公園等管理職責(zé)進(jìn)行整合,統(tǒng)一對森林、草原、濕地、荒漠和陸生野生動植物資源開發(fā)利用和保護(hù)進(jìn)行監(jiān)管,并負(fù)責(zé)組織生態(tài)保護(hù)和修復(fù)。從以往的做法來看,生態(tài)保護(hù)主要從屬于資源管理,缺乏獨(dú)立性而且職能分散,歷來是中國環(huán)境行政監(jiān)管的薄弱環(huán)節(jié),以國家林業(yè)和草原局的組建為契機(jī),中國的生態(tài)保護(hù)職能得到了很大程度上的整合,為整體上環(huán)境行政監(jiān)管職能的整合發(fā)展提供了不可或缺的結(jié)構(gòu)性支持。
除了上述體制層面的因素之外,在生態(tài)環(huán)境執(zhí)法機(jī)制層面的改革也為環(huán)境行政監(jiān)管職能的整合發(fā)展提供了有力的支持。2018年12月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了 《關(guān)于深化生態(tài)環(huán)境綜合行政執(zhí)法改革的指導(dǎo)意見》(下文簡稱 《指導(dǎo)意見》),對中國生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法工作改革進(jìn)行了專門部署。生態(tài)環(huán)境部對此進(jìn)行了積極回應(yīng),“深化生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法改革,就是要整合污染防治和生態(tài)保護(hù)執(zhí)法職責(zé)和隊(duì)伍,統(tǒng)一實(shí)行生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法,合理配置執(zhí)法力量,消除體制機(jī)制弊端”[26]。從中不難看出,此次生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法改革的關(guān)鍵詞是 “職責(zé)整合”,《指導(dǎo)意見》明確指出,要根據(jù)中央改革精神和現(xiàn)行法律法規(guī),整合環(huán)境保護(hù)和國土、農(nóng)業(yè)、水利、海洋等部門相關(guān)污染防治和生態(tài)保護(hù)執(zhí)法職責(zé)。此次改革的最重要制度創(chuàng)新在于,《指導(dǎo)意見》將生態(tài)環(huán)境綜合行政執(zhí)法改革的重點(diǎn)置于對污染防治和生態(tài)保護(hù)執(zhí)法兩方面的執(zhí)法職責(zé)整合,使長期以來污染防治執(zhí)法和生態(tài)保護(hù)執(zhí)法結(jié)構(gòu)性隔離問題的有效解決成為可能,為環(huán)境行政監(jiān)管職能實(shí)質(zhì)意義上的整合發(fā)展提供了重要的機(jī)制保障。
3.環(huán)境行政監(jiān)管職能整合的進(jìn)一步發(fā)展。除了上文提及的已經(jīng)取得的進(jìn)展,環(huán)境行政監(jiān)管職能的整合發(fā)展依然還存在一些制約因素,其中最主要的問題在于當(dāng)下中國生態(tài)環(huán)境的行政管理體制與生態(tài)環(huán)境的行政執(zhí)法機(jī)制的改革趨勢并不匹配。雖然在理論研究中一般認(rèn)為,“生態(tài)環(huán)保體制的主要職能就是污染防治和生態(tài)保護(hù),兩者形成有機(jī)整體”[27],但在一個國家特定階段的生態(tài)環(huán)境行政管理體制的構(gòu)架上,污染防治職能和生態(tài)保護(hù)職能的結(jié)合程度取決于很多現(xiàn)實(shí)因素,往往與理論設(shè)想并不完全重合。2018年3月的國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革,確定了目前中國生態(tài)環(huán)境行政管理體制的基本格局。生態(tài)環(huán)境部的組建,整合了之前分散在相關(guān)部委的污染監(jiān)管職能,實(shí)現(xiàn)污染的統(tǒng)一監(jiān)管。對此,多位環(huán)境學(xué)者曾表示,“生態(tài)環(huán)境部”雖有 “生態(tài)”二字,但基本上以環(huán)境污染治理職能為主,尚未見其涵蓋生態(tài)保護(hù)職能[28]。生態(tài)保護(hù)的職能是由新組建的國家林業(yè)和草原局承擔(dān),該局為新組建的自然資源部管理的國家局,就職能定位上來說,根據(jù)機(jī)構(gòu)改革方案說明,“實(shí)現(xiàn)山水林田湖草整體保護(hù)、系統(tǒng)修復(fù)、綜合治理”是自然資源部職能的重要組成部分[29]。因此,此次國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革在生態(tài)環(huán)境的行政管理體制上取得的重大進(jìn)展主要在于對污染防治監(jiān)管職能的有效整合,著力解決之前污染防治監(jiān)管主體林立、權(quán)責(zé)分散、部門協(xié)調(diào)難、執(zhí)法成本高、效能低下的突出問題,而對于污染防治監(jiān)管職能和生態(tài)保護(hù)監(jiān)管職能的整合問題,在此次機(jī)構(gòu)改革中并未過多涉及,就現(xiàn)階段的實(shí)際情況來看,這兩方面的職能在體制上相對是分離的。而在前文提及的 《指導(dǎo)意見》中,對現(xiàn)階段生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法工作改革的主要目標(biāo)則定位于整合相關(guān)部門污染防治和生態(tài)保護(hù)執(zhí)法職責(zé)。隨之而來的問題是,污染防治和生態(tài)保護(hù)這兩方面職能在體制上是相對分離的,而在執(zhí)法機(jī)制上要整合,體制和機(jī)制該如何匹配,是環(huán)境行政監(jiān)管職能進(jìn)一步整合發(fā)展必須解決的問題。
對于該問題的解決,首先需要對污染防治和生態(tài)保護(hù)各自的本質(zhì)表現(xiàn)以及二者之間的關(guān)系進(jìn)行探討。污染從本質(zhì)上來說是負(fù)外部性的典型表現(xiàn),因此,解決負(fù)外部性問題,是生態(tài)環(huán)境部職能定位的基本內(nèi)在邏輯。而生態(tài)保護(hù)的表現(xiàn)形式則較為復(fù)雜,一方面涉及負(fù)外部性問題,比如對濫墾導(dǎo)致水土流失、濫牧導(dǎo)致荒漠化等行為的查處,另一方面也涉及正外部性問題,比如對以國家公園為主的自然保護(hù)地體系的保護(hù),雖然這兩個方面存在一定的內(nèi)在關(guān)聯(lián),但顯然各自有不同側(cè)重。如果從上述理解出發(fā),也許可以探索在一定程度上解決前文所提出的管理體制和執(zhí)法機(jī)制的匹配問題。解決方案的整體設(shè)想是,以外部性的不同類型為基礎(chǔ),確定污染防治和生態(tài)保護(hù)執(zhí)法職責(zé)的整合限度。具體而言,目前污染防治和生態(tài)保護(hù)執(zhí)法職責(zé)的整合職能首先在一定限度上實(shí)現(xiàn),即先實(shí)現(xiàn)污染防治執(zhí)法職責(zé)與生態(tài)保護(hù)中涉及負(fù)外部性的那部分執(zhí)法職責(zé)的整合。按照 《指導(dǎo)意見》的整體設(shè)計,生態(tài)環(huán)境部門是現(xiàn)階段整合行政執(zhí)法職責(zé)的主體部門,上述思路可以保證生態(tài)環(huán)境部門既有的污染防治執(zhí)法職責(zé)與整合進(jìn)來的執(zhí)法職責(zé)在內(nèi)在邏輯上保持一致,同時也不至于因?yàn)檎线^度超過體制接納限度而導(dǎo)致僵局,從目前管理體制與執(zhí)法機(jī)制的格局來看,這種解決問題的方案也許有一定的可行性。當(dāng)然,這種解決問題的思路也只能是階段性的,隨著中國生態(tài)環(huán)境的行政管理體制的優(yōu)化發(fā)展,污染防治和生態(tài)保護(hù)職能在體制上的結(jié)合程度也會進(jìn)一步提高。在這一過程中,管理體制和執(zhí)法機(jī)制不匹配的問題會逐步得到解決,實(shí)現(xiàn)環(huán)境行政監(jiān)管職能整合的最終目標(biāo)。
中國環(huán)境行政監(jiān)管長效機(jī)制的構(gòu)建,有兩個方面的問題必須著力予以解決,一方面是環(huán)境行政監(jiān)管從 “政策驅(qū)動型”向 “法律驅(qū)動型”的轉(zhuǎn)變,另一方面則是 “法律驅(qū)動型”環(huán)境行政監(jiān)管的執(zhí)行定位問題。這兩方面問題存在一定的遞進(jìn)關(guān)系,下文分述之。
1.中國環(huán)境行政監(jiān)管從 “政策驅(qū)動型”向 “法律驅(qū)動型”轉(zhuǎn)變。從應(yīng)然層面來說,環(huán)境行政監(jiān)管作為各國通行最主要的環(huán)境治理方式,應(yīng)該主要靠法律驅(qū)動,但是在中國特殊的背景之下,政策一直在社會治理之中扮演著重要角色,甚至在一定程度上替代法律發(fā)揮作用。有學(xué)者曾經(jīng)指出,“政策與策略在我國享有歷史性的威望。80年代中期以前,我國行政管理基本上以人治為主,活躍于政治、經(jīng)濟(jì)、文化、教育、日常生活等各領(lǐng)域中的,一直是黨的政策和政府政策。行政機(jī)關(guān)及其工作人員主要依靠政策辦事,人民群眾也不斷期盼著一些新的 ‘政策’出臺。全社會籠罩著濃重的政策氛圍。雖然有一些法律,卻被作為政治生活的點(diǎn)綴,時而使用,時而不用,成了空中的花環(huán),看得見,摸不著,形同虛設(shè)”[30]。這種以政策為導(dǎo)向的社會治理方式對于環(huán)境行政監(jiān)管也產(chǎn)生了顯著影響,出現(xiàn)了所謂的 “法律空洞化”的特點(diǎn),即法律宏觀、粗獷,具體執(zhí)行時依賴于政策①“法律空洞化”是指立法風(fēng)格簡略、粗獷,法律的完整性、周延性、精確性和普適性不足,沒有實(shí)質(zhì)內(nèi)容,可操作性差,從而導(dǎo)致法律的控制力不足,法律僅剩一個空殼甚至連外殼都沒有的現(xiàn)象。參見邢會強(qiáng):《政策增長與法律空洞化——以經(jīng)濟(jì)法為例的觀察》,載 《法制與社會發(fā)展》2012年第3期。。長久以來,中國的環(huán)境行政監(jiān)管主要靠政策驅(qū)動。諸如污染物排放總量控制、排污許可等這些重要的環(huán)境行政監(jiān)管措施,在形成以及后續(xù)的發(fā)展演變過程中,歷來都是以相關(guān)政策作為主要依據(jù)的②有關(guān)該問題可參見趙繪宇、趙晶晶:《污染物總量控制的法律演進(jìn)及趨勢》,載 《上海交通大學(xué)學(xué)報 (哲學(xué)社會科學(xué)版)》,2009年第1期;孫佑海:《實(shí)現(xiàn)排污許可全覆蓋:〈控制污染物排放許可制實(shí)施方案〉的思考》,載 《環(huán)境保護(hù)》2016年第23期。。而對于大氣污染、水污染、土壤污染這些主要的污染治理領(lǐng)域,在環(huán)境行政監(jiān)管的推進(jìn)過程中,各種政策性措施也明顯發(fā)揮出主導(dǎo)性優(yōu)勢③諸如2013年國務(wù)院出臺 《大氣污染防治行動計劃》(簡稱 “大氣十條”)、2015年國務(wù)院出臺 《水污染防治行動計劃》(簡稱 “水十條”)、2016年國務(wù)院出臺 《土壤污染防治行動計劃》(簡稱 “土十條”)等一系列 “十條”,這些 “十條”作為政策措施曾為一個時期環(huán)境行政監(jiān)管的主導(dǎo)性驅(qū)動因素。。近年來,中央環(huán)保督察的推進(jìn)令人關(guān)注,而環(huán)保督察在根本上并非法律驅(qū)動產(chǎn)物,其 “某種程度上仍然具有通過紅頭文件開展 ‘運(yùn)動型治理’的傳統(tǒng)行為特征,更多體現(xiàn)出領(lǐng)導(dǎo)個人意志而不是現(xiàn)代國家組織中 “非人格化”的任務(wù)目標(biāo)”[31],體現(xiàn)的是對政策效應(yīng)的倚重和依賴。
這種局面的形成并非偶然,主要與長期以來中國環(huán)境法體制外掛的境遇有關(guān)。體制外掛的境遇決定中國的環(huán)境法在相當(dāng)長的一段時期內(nèi)主要以一種形式的意義存在,其制度設(shè)計也必然脫節(jié)于環(huán)境問題對立法的實(shí)際需求,換而言之,就環(huán)境立法自身而言長期面臨 “中看不中用”的尷尬境地。因此,當(dāng)形成環(huán)境行政監(jiān)管的制度需求時,各種政策措施即挾其自身固有的 “短平快”優(yōu)勢成為環(huán)境行政監(jiān)管展開的主要制度支持。“回首中國環(huán)境法的成長進(jìn)程,無論是環(huán)境法的基本原則還是基本制度,在其形成和發(fā)展的過程中,政策的影響都無處不在”[32],而當(dāng)政策成為環(huán)境行政監(jiān)管的主要驅(qū)動因素,必然導(dǎo)致非常態(tài)化的問題。從根本上來說, “法律和政策是兩種不同性質(zhì)的工具,……法律表現(xiàn)為一種常態(tài)管理,政策表現(xiàn)為因應(yīng)管理”[33]。基于政策的因應(yīng)性,主要由政策驅(qū)動的環(huán)境行政監(jiān)管也必然以突擊、應(yīng)急的方式呈現(xiàn)出來,這是導(dǎo)致長期以來中國環(huán)境行政監(jiān)管非常態(tài)化的決定性因素。因此,逐步形成法律對環(huán)境行政監(jiān)管的主導(dǎo)性影響,在認(rèn)識上和實(shí)踐中推動環(huán)境行政監(jiān)管從 “政策驅(qū)動型”向 “法律驅(qū)動型”轉(zhuǎn)變,是構(gòu)建中國環(huán)境行政監(jiān)管長效機(jī)制的第一步。
從目前的情況來看,中國的環(huán)境行政監(jiān)管從 “政策驅(qū)動型”向 “法律驅(qū)動型”轉(zhuǎn)變所需要的條件已經(jīng)基本具備。首先,環(huán)境治理頂層設(shè)計的支持。在2018年5月召開的全國生態(tài)環(huán)境保護(hù)大會上,習(xí)近平總書記指出,要用最嚴(yán)格制度最嚴(yán)密法治保護(hù)生態(tài)環(huán)境。這無疑體現(xiàn)了中國在環(huán)境治理方面的頂層設(shè)計,在頂層設(shè)計層面對法治的強(qiáng)調(diào),使得現(xiàn)階段推進(jìn)環(huán)境行政監(jiān)管從 “政策驅(qū)動型”向 “法律驅(qū)動型”的轉(zhuǎn)變不僅可能而且必須。其次,就近年來中國環(huán)境立法自身的發(fā)展而言,也為構(gòu)建 “法律驅(qū)動型”的環(huán)境行政監(jiān)管提供了必要的法律資源支持。顧名思義,所謂 “法律驅(qū)動型”環(huán)境行政監(jiān)管,必須以完善的立法為依托,立法的不完善是政策趁虛而入并成為環(huán)境行政監(jiān)管主要驅(qū)動因素的重要原因。這種局面近年來正在發(fā)生明顯的扭轉(zhuǎn),2014年以來中國環(huán)境立法的完善發(fā)展明顯進(jìn)入了快車道。一方面,一些重要的環(huán)境綜合性立法和單行立法進(jìn)行了重大修改,比如 《環(huán)境保護(hù)法》《大氣污染防治法》《水污染防治法》《海洋環(huán)境保護(hù)法》《環(huán)境影響評價法》等;另一方面,新的環(huán)境立法相繼出臺,比如 《環(huán)境保護(hù)稅法》《土壤污染防治法》。隨著相關(guān)立法的修改和新立法的出臺,中國的環(huán)境立法在填補(bǔ)立法空白、細(xì)化法律責(zé)任、增強(qiáng)可操作性以及提高環(huán)境管理手段的法定性要求等方面,都取得了明顯的進(jìn)展。立法不斷的完善,是環(huán)境行政監(jiān)管從 “政策驅(qū)動型”向 “法律驅(qū)動型”轉(zhuǎn)變在技術(shù)層面的重要保障。
2. “法律驅(qū)動型”環(huán)境行政監(jiān)管的執(zhí)行定位。構(gòu)建 “法律驅(qū)動型”環(huán)境行政監(jiān)管的條件已經(jīng)具備,接下來面臨的就是落實(shí)和執(zhí)行的問題。從整體趨勢來看,中國的環(huán)境行政監(jiān)管日趨嚴(yán)格,這種發(fā)展趨勢符合國家對生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域監(jiān)管的整體部署要求。從頂層設(shè)計來看,2018年習(xí)近平總書記在全國生態(tài)環(huán)境保護(hù)大會上指出,“要用最嚴(yán)格制度最嚴(yán)密法治保護(hù)生態(tài)環(huán)境”;從監(jiān)管機(jī)構(gòu)的回應(yīng)來看,2019年生態(tài)環(huán)境部部長李干杰在全國生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作會議的講話中要求 “嚴(yán)格生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法”;從法律基礎(chǔ)來看,《環(huán)境保護(hù)法》作為中國現(xiàn)行的綜合性環(huán)境立法,被稱為 “史上最嚴(yán)格的環(huán)保法”。因此,如何貫徹和體現(xiàn) “嚴(yán)格”,成為決定 “法律驅(qū)動型”環(huán)境行政監(jiān)管執(zhí)行定位的核心要求,有必要對該問題展開進(jìn)一步探討。
首先,嚴(yán)格的環(huán)境行政監(jiān)管是在中國現(xiàn)行制度環(huán)境下的常態(tài)存在,而并非矯枉過正的權(quán)宜之計。從整體上提高對環(huán)境行政監(jiān)管嚴(yán)格程度的要求,是中國現(xiàn)階段推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的重要組成部分,也是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展升級轉(zhuǎn)型對環(huán)境法治的內(nèi)在需求,從整體的制度環(huán)境來看,嚴(yán)格的環(huán)境行政監(jiān)管在今后將成為常態(tài)的存在。此外,從中國環(huán)境行政監(jiān)管主要驅(qū)動因素的轉(zhuǎn)變來看,環(huán)境行政監(jiān)管主要以法律驅(qū)動為主,相較于政策而言,法律更具穩(wěn)定,與 “最嚴(yán)格的環(huán)保法”相匹配,嚴(yán)格的環(huán)境行政監(jiān)管將形成穩(wěn)定的長效機(jī)制。因此,對環(huán)境行政監(jiān)管的嚴(yán)格要求不是針對以往放松監(jiān)管要求甚至不作為矯枉過正的權(quán)宜之計。從這個角度來說,“一刀切”情況的出現(xiàn)絕非落實(shí)環(huán)境行政監(jiān)管嚴(yán)格要求的正常情況,在某種意義上,“一刀切”體現(xiàn)的是以往環(huán)境行政監(jiān)管非常態(tài)化的慣性產(chǎn)物,“是典型的環(huán)境保護(hù)亂作為,也是生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域形式主義、官僚主義的重要表現(xiàn)形式”[34],會對環(huán)境行政監(jiān)管的權(quán)威乃至社會整體上對環(huán)境法治的信心產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害,常態(tài)化的嚴(yán)格的環(huán)境行政監(jiān)管必須擯棄類似 “一刀切”這種運(yùn)動式、非理性的做法。
其次,“法律驅(qū)動型”環(huán)境行政監(jiān)管的嚴(yán)格執(zhí)行應(yīng)調(diào)動監(jiān)管機(jī)構(gòu)的能動性?!胺沈?qū)動型”的環(huán)境行政監(jiān)管無疑應(yīng)該以環(huán)境立法的授權(quán)為基礎(chǔ),滿足法的規(guī)范性和正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)。以往 “政策驅(qū)動型”環(huán)境行政監(jiān)管的最大問題,就在于過于關(guān)注環(huán)境治理效果和社會反響,因此沒有辦法形成穩(wěn)定的監(jiān)管框架,從而也無法形成穩(wěn)定的監(jiān)管秩序。因此,要推動環(huán)境行政監(jiān)管從 “政策驅(qū)動型”向“法律驅(qū)動型”轉(zhuǎn)變,必須建立起符合 “法律的美德”要求的環(huán)境法體系,即一個滿足法的一般性、法的清晰性、法的穩(wěn)定性和連續(xù)性、法的一致性和協(xié)調(diào)性的體系[35]。但是需要注意的是,不論環(huán)境法體系如何完備,具體規(guī)范都不可避免地會出現(xiàn)空白、漏洞或者在迅速變化發(fā)展之中變得不合時宜,此外,從環(huán)境問題的特點(diǎn)來看,其往往表現(xiàn)出多重差異性,包括地區(qū)差異性、發(fā)展階段差異性以及社會關(guān)注程度的差異性等,這兩方面導(dǎo)致從紙面上的法律規(guī)范到實(shí)際的監(jiān)管活動之間存在較大的不確定空間,“換而言之,在監(jiān)管活動中,行政機(jī)關(guān)實(shí)際上是在一種復(fù)雜的、變化的、規(guī)范與事實(shí)相互影響的情景中行動”[36],因此,在實(shí)際的環(huán)境行政監(jiān)管過程中,環(huán)境行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)往往會進(jìn)行回應(yīng)性的監(jiān)管,通過綜合檢視產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)、被監(jiān)管者動機(jī)、自我監(jiān)管能力等方面的差異性來決定監(jiān)管的時機(jī)和手段,而不是僵化的執(zhí)行法律[37]。因此,在現(xiàn)實(shí)中,“環(huán)境規(guī)制者在執(zhí)行和實(shí)施環(huán)境法時常常偏離法律強(qiáng)制規(guī)定的立法目的和具體條文,這一點(diǎn)的表現(xiàn)方式極其多樣”[38](P27)。上述情形中的 “偏離”在各國的環(huán)境行政監(jiān)管中實(shí)際上是一種普遍的現(xiàn)象,與法律自身的規(guī)范性和穩(wěn)定性并不矛盾。環(huán)境行政監(jiān)管執(zhí)行與法律規(guī)范之間的偏離空間,客觀上需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)揮自身的能動性,針對對象的多樣性和復(fù)雜性對法律規(guī)范的執(zhí)行進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)整,使之更符合環(huán)境立法實(shí)質(zhì)上的目標(biāo)和宗旨?;诃h(huán)境行政監(jiān)管的專業(yè)性、靈活性和效率要求,這種建立在監(jiān)管機(jī)構(gòu)自身能動性基礎(chǔ)上的法律規(guī)范執(zhí)行偏離,應(yīng)承認(rèn)其必然性和正當(dāng)性,在 “法律驅(qū)動型”的環(huán)境行政監(jiān)管中也必然是一種常態(tài)的存在。當(dāng)然,基于監(jiān)管機(jī)構(gòu)能動性發(fā)揮而導(dǎo)致的法律規(guī)范執(zhí)行偏離也存在相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險,容易形成與環(huán)境立法實(shí)質(zhì)要求和目標(biāo)相悖的環(huán)境行政監(jiān)管過程和結(jié)果,必須有相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制和糾錯機(jī)制。在這個問題上,一方面可以從環(huán)境行政監(jiān)管體系內(nèi)著手,通過內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制避免規(guī)范執(zhí)行偏離過度;另一方面,也可以考慮從司法的角度著手,通過司法機(jī)關(guān)的糾錯機(jī)制避免實(shí)體和程序違法。其中后一方面可能在結(jié)構(gòu)上更具合理性,而且也是現(xiàn)階段中國環(huán)境司法專門化功能展開的重要領(lǐng)域之一。
對中國環(huán)境行政監(jiān)管的考察應(yīng)將其置于更開闊的視角,長期以來環(huán)境行政監(jiān)管的效果差強(qiáng)人意,最主要的原因并不在于其自身,而在于中國環(huán)境法長期體制外掛的境遇。近年來,中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài),生態(tài)文明建設(shè)持續(xù)深入推進(jìn),社會公眾對環(huán)境問題的認(rèn)知水平不斷提升,中國的環(huán)境法迎來了從體制外掛向體制融合發(fā)展的歷史契機(jī)。在中國環(huán)境法體制融入的發(fā)展進(jìn)程中,雖然環(huán)境司法專門化發(fā)展勢頭迅猛,但環(huán)境行政監(jiān)管依然是環(huán)境法最基本和常態(tài)的實(shí)施方式。環(huán)境法的體制融合發(fā)展意味著環(huán)境法已經(jīng)成為體制內(nèi)生的法律制度需求,環(huán)境行政監(jiān)管也需要隨之從從屬向獨(dú)立進(jìn)行轉(zhuǎn)型,不僅要著力解決環(huán)境行政監(jiān)管職能 “碎片化”的問題,還要逐步形成長效的環(huán)境行政監(jiān)管機(jī)制。
中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)2021年2期