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      安徽省城市綠色全要素生產(chǎn)率測度及相關(guān)影響因素實證分析

      2021-01-15 08:15:08汪超劉寶
      關(guān)鍵詞:綠色全要素生產(chǎn)率實證分析測度

      汪超 劉寶

      摘? 要:全要素生產(chǎn)率是促進經(jīng)濟持續(xù)增長的重要因素,將生態(tài)環(huán)境因素納入到全要素生產(chǎn)率的測度框架之中。選取2004—2018年安徽省16個城市的數(shù)據(jù)為研究樣本,運用包含非期望產(chǎn)出的基于DDF的兩期生產(chǎn)率指數(shù)測算法(BML),以及基于超效率SBM模型的指數(shù)方法(GML),對安徽省城市的綠色全要素生產(chǎn)率進行測度與分析。采用實證分析方法進一步探究城市綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素。研究發(fā)現(xiàn):技術(shù)水平的提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型,可以提高城市綠色全要素生產(chǎn)率。能源結(jié)構(gòu)不合理會阻礙綠色全要素生產(chǎn)率的增長。

      關(guān)鍵詞:安徽城市;綠色全要素生產(chǎn)率;測度;實證分析

      中圖分類號:X22;F127? ? ? ? 文獻標(biāo)識碼:A? ? ? ? ? 文章編號:1671-9255(2021)04-0017-06

      一、引言

      隨著我國資本積累速度下降、人口紅利消失和資源環(huán)境壓力增大,經(jīng)濟發(fā)展動力出現(xiàn)了下降趨勢。在這種情況下,提升全要素生產(chǎn)率水平,增加投入要素的報酬率,是解決以上困局的代表性思路[1],也是實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的主流思路。[2]經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展是要實現(xiàn)經(jīng)濟、社會和生態(tài)環(huán)境的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展。中國明確把生態(tài)環(huán)境保護擺在更加突出的位置。生態(tài)環(huán)境已成為經(jīng)濟增長質(zhì)量評價的重要指標(biāo)。習(xí)近平總書記指出“綠水青山就是金山銀山”,深刻闡明了保護生態(tài)環(huán)境的重要性。安徽省作為長三角城市群的重要成員,在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范過程中,制造業(yè)迅猛發(fā)展,經(jīng)濟總量快速上升。在測度經(jīng)濟增長的同時,往往未考慮經(jīng)濟增長帶來環(huán)境污染的負(fù)面影響。在這樣的背景下,就需要在傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率測度的基礎(chǔ)上考慮加入環(huán)境污染等非期望產(chǎn)出指標(biāo),并進一步改進測算方法,使得測算的結(jié)果更全面、更科學(xué),從而對安徽各城市綠色全要素的生產(chǎn)率有一個準(zhǔn)確、深刻的認(rèn)識。這對于進一步促進安徽城市綠色全要素生產(chǎn)率的發(fā)展有著重要的意義。

      二、文獻綜述與研究背景

      (一)全要素生產(chǎn)率的相關(guān)研究

      索洛(1957)最早提出運用索洛余值法來測度全要素生產(chǎn)率,用以測算經(jīng)濟增長中不能被勞動力和資本解釋的部分。[3]他引入一個Hicks中性和規(guī)模報酬不變的新古典生產(chǎn)函數(shù),在經(jīng)濟增長總量中,扣除掉勞動和資本兩個生產(chǎn)要素投入所帶來的部分,剩下的余額被稱為索洛余值即全要素生產(chǎn)率。但是Jorgenson和Grilliches(1967)認(rèn)為索洛余值法測度全要素生產(chǎn)率不太準(zhǔn)確[4],該方法將TFP當(dāng)作殘差處理。測量誤差和遺漏變量會導(dǎo)致TFP結(jié)果不穩(wěn)健。因此,創(chuàng)建了測度TFP的擴展索洛模型。很多學(xué)者利用該模型測算了中國不同領(lǐng)域的全要素生產(chǎn)率。陳勁等(2007)測算了中國全要素生產(chǎn)率,并從自主創(chuàng)新能力方面進行了探討。[5]陳利華、楊宏進(2005)測算了各省的全要素生產(chǎn)率,然后分析了人力資本、政策制度、產(chǎn)業(yè)配置等因素對于全要素生產(chǎn)率的影響。[6]1977年以來,Aigner等在隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)理論方面取得進展,隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)被用于測算全要素生成率。該方法在一定程度上消除了隨機因素對前沿生產(chǎn)函數(shù)的部分影響,但也存在諸多不足。例如,生產(chǎn)函數(shù)中的參數(shù)太多,有些參數(shù)沒有明確的經(jīng)濟學(xué)意義。若假設(shè)各年度的參數(shù)相同,就否定了經(jīng)濟發(fā)展的時間性,使得測算不同區(qū)域的全要素生產(chǎn)率存在一定缺陷。

      一直到DEA方法的出現(xiàn)才比較好地解決了全要素生產(chǎn)率的測算問題。Caves、Christensen和Diewert(1982)在DEA理論的基礎(chǔ)上為利用指數(shù)法測度全要素生產(chǎn)率建立新的理論框架,該種方法利用DEA方法定義距離函數(shù),并在此基礎(chǔ)上構(gòu)造了Malmquist指數(shù)用以測度生產(chǎn)率。這種方法不需要考慮投入和產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)形態(tài),可以研究多投入和多產(chǎn)出的全要素問題。該模型中投入產(chǎn)出變量的權(quán)重根據(jù)數(shù)據(jù)產(chǎn)生,不受主觀因素的影響。利用DEA來研究中國全要素問題成為新的熱點。例如陶洪、戴昌鈞(2007)等應(yīng)用DEA方法對我國工業(yè)企業(yè)進行生產(chǎn)率分析[7],基于DEA前沿生產(chǎn)面,給出了技術(shù)效率變化、純技術(shù)進步、人均資本的規(guī)模效率變化和資本強度變化等四項指標(biāo)的經(jīng)濟含義,分析了1999—2005年期間影響中國省際工業(yè)勞動生產(chǎn)率變動的因素。其認(rèn)為技術(shù)進步是中國工業(yè)勞動生產(chǎn)率提高的主要原因,而且經(jīng)濟相對落后省份的工業(yè)生產(chǎn)率高于經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)。資本深化對勞動生產(chǎn)率的改善具有消極影響,中國各省份普遍處于人均資本規(guī)模報酬遞減的狀態(tài)。

      本文的創(chuàng)新點在于拓展了傳統(tǒng)DEA的應(yīng)用范圍。以往DEA測算全要素生產(chǎn)率只考慮好的產(chǎn)出(例如GDP)而忽視了壞的產(chǎn)出(例如污染物),測算結(jié)果有失偏頗。本文測算采用了基于DDF的方向距離函數(shù)。同時,將期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出納入到DEA的測算之中??紤]了生態(tài)環(huán)境因素,是綠色全要素生產(chǎn)率研究。文章的邊際貢獻是對安徽省16個地級市綠色全要素生產(chǎn)率進行實證研究,從經(jīng)濟增長質(zhì)量角度對省級綠色全要素生產(chǎn)率進行了測算?;跍y算結(jié)果,對安徽省16市目前的經(jīng)濟現(xiàn)狀進行分析,識別各投入要素對于經(jīng)濟增長的貢獻率,探討綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素,對于指導(dǎo)安徽省綠色發(fā)展和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要政策意義。

      三、實證研究設(shè)計

      (一)安徽省城市綠色全要素生產(chǎn)率測算

      1.測算變量方法與指標(biāo)

      綠色全要素生產(chǎn)率測算在輸入單元納入了能源消耗要素,在輸出單元將環(huán)境污染因素納入到了傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率(TFP)的分析框架。這樣做是對傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率測算的改進,更符合我國當(dāng)前綠色發(fā)展的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)。為了確保綠色全要素生產(chǎn)率計算方法的穩(wěn)健性,采用兩種方法進行測算后取平均值。

      第一種方法是基于DDF的兩期生產(chǎn)率指數(shù)測算法(BML)。為了體現(xiàn)經(jīng)濟又好又快發(fā)展的情況,構(gòu)建了既包括期望產(chǎn)出(GDP)又包括非期望產(chǎn)出(環(huán)境污染)的生產(chǎn)可能性集合。假設(shè)每個行業(yè)有種投入,生產(chǎn)種期望產(chǎn)出,排放種非期望產(chǎn)出,時期為。運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)將環(huán)境技術(shù)模型化為:為克服傳統(tǒng)ML生產(chǎn)率指數(shù)等的缺陷,結(jié)合Pastor等(2011)的理論,構(gòu)建一種新的BML生產(chǎn)率指數(shù)模型:

      第二種方法是基于超效率SBM模型并包含非期望產(chǎn)出的指數(shù)方法(GML)。Tone(2003)定義的包含非期望產(chǎn)出的SBM模型考慮了投入、產(chǎn)出的關(guān)系,結(jié)合Andersen & Petersen提出的“超效率”模型,構(gòu)建包含非期望產(chǎn)出的SBM超效率模型。結(jié)合Pastor & Lovell(2005)與Chung等人(1997)提出的方法應(yīng)用于Malmquist模型得到第期到期的綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù):

      綠色全要素生產(chǎn)率測算模型中的變量,具體的設(shè)定及計算方法見表1。

      2.樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

      選取2004—2018年安徽省16個城市數(shù)據(jù)為研究樣本,在數(shù)據(jù)篩選過程中做了以下幾方面的處理:具有時間價值的數(shù)據(jù)以2003年為基期進行了平減處理。為了控制離群值對實證結(jié)果的影響,對于連續(xù)變量在1%水平上進行縮尾winsorize處理,數(shù)據(jù)來源于《安徽省統(tǒng)計年鑒》和各城市統(tǒng)計局公布數(shù)據(jù)。

      3.安徽省城市綠色全要素生產(chǎn)率測算結(jié)果與分析

      從測算結(jié)果來看,如表2所示,2004—2018年的樣本期間,安徽省城市綠色全要素生產(chǎn)率大于1的城市有9個,分別為合肥、蕪湖、蚌埠、馬鞍山、淮北、銅陵、安慶、黃山和亳州。而綠色全要素生產(chǎn)率較低的城市有阜陽、宿州、池州和宣城等。如圖1所示,2004—2018年間,安徽省城市綠色全要素生產(chǎn)率增長較為平均的城市有合肥、馬鞍山、亳州和安慶。也有部分城市的綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出負(fù)增長的趨勢,如阜陽、宿州和宣城等,其中,阜陽2018年的綠色全要素生產(chǎn)率水平比2004年還低了近42%。同時,在這些城市中,淮南、淮北、蕪湖和六安的綠色全要素生產(chǎn)率的波動幅度較大,其中,六安的綠色全要素生產(chǎn)率在2018年達到最低值0.798,比其2016年的最高值1.21低了0.412,下降了近34%??梢姡不帐〕鞘械木G色全要素生產(chǎn)率指數(shù)的區(qū)域差異較大。從安徽各個城市地理位置來看,經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)區(qū)位優(yōu)勢較為明顯,如合肥、蕪湖等地。欠發(fā)達地區(qū)如阜陽、淮北等地存在空間制約因素。此外,安徽多座城市為資源型城市,較為典型的代表如淮南市,其是伴隨煤礦開發(fā)而形成的無依托型資源城市,是華東地區(qū)重要的煤炭能源基地。但隨著礦區(qū)煤炭資源的減少和國家“十二五”規(guī)劃綱要對節(jié)能減排目標(biāo)的明確要求,資源型城市的發(fā)展困境越發(fā)明顯。單純依靠政策的財政支持難以改變其不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟增長方式。安徽各個區(qū)域城市存在人力資源、技術(shù)創(chuàng)新、政策傾斜、交通環(huán)境的差異。以合肥為代表的中部地區(qū)承接了先進制造業(yè)和高新產(chǎn)業(yè),利用技術(shù)、人才、政策、基礎(chǔ)設(shè)施等優(yōu)勢實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。而阜陽、淮北等皖北地區(qū)內(nèi)部經(jīng)濟協(xié)作程度低,對外開放程度和市場化程度低于安徽中部和東部地區(qū),低碳高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足,難以通過有效的市場力量促進資源配置效率提升。東中部地區(qū)大量高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至皖北地區(qū),加重了這些地區(qū)節(jié)能減排的壓力,抑制了綠色全要素生產(chǎn)率增長。

      (二)安徽省城市綠色全要素生產(chǎn)率影響因素實證與分析

      1.模型設(shè)定

      為了檢驗上述研究假設(shè),首先構(gòu)建雙向固定效應(yīng)模型如下。

      模型(3)中,是被解釋變量“城市綠色全要素生產(chǎn)率”,是一系列變量,代表城市,代表時間,是截距項,是變量的回歸系數(shù),表示隨機干擾項,為時間固定效應(yīng),是個體固定效應(yīng)。

      2.變量定義和計算

      被解釋變量是城市綠色全要素生產(chǎn)率(gbtfp)。人均GDP(popavg)計算方法是全市GDP/城市年末人口數(shù)。人口密度(popavg)計算方法是城市人口數(shù)/城市面積。中介組織與市場法制化(zjzz)采用的是樊綱市場化指數(shù)?;ヂ?lián)網(wǎng)發(fā)展指數(shù)(netin)考察相關(guān)的變量對于被解釋變量的影響?;ヂ?lián)網(wǎng)發(fā)展指數(shù)(netin)的計算參考了黃群慧等的做法。采用熵權(quán)法把城市數(shù)據(jù)中與信息網(wǎng)絡(luò)發(fā)展相關(guān)的4個指標(biāo),擬合為一個綜合指標(biāo)。城市教育水平(eduin)采用普通高等學(xué)校數(shù)量、普通高等學(xué)校教師數(shù)量和人均教育支出三個指標(biāo)計算得到。城市外商直接投資水平(fdigdp)采用FDI/GDP。金融發(fā)展水平(fingdp)采用金融借貸款合計/GDP。工業(yè)發(fā)展水平(ind)采用第二產(chǎn)業(yè)增加值/GDP。外來法人投資水平(investor)數(shù)來源于城市專利發(fā)明指數(shù)。變量的描述性統(tǒng)計分析見表3。

      3.實證結(jié)果與分析

      如表3所示,安徽省大部分城市的綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)波動上升狀態(tài),平均增長率為1.0063。從整體均值來看,除阜陽、宣城等幾個城市外,大部分城市總體呈現(xiàn)增長趨勢。其中,合肥發(fā)展趨勢良好,主要原因是近年來合肥高新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛。從表3變量定義與描述性統(tǒng)計分析表來看,安徽省城市群綠色全要素生產(chǎn)率的波動主要受工業(yè)發(fā)展水平提升和城市創(chuàng)新水平影響。為了保證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性,首先采用雙向固定效應(yīng)模型在二維角度進行檢驗,進一步采用更為嚴(yán)格的多維固定效應(yīng)在三維以上角度進行檢驗。表4報告了各變量影響城市綠色全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果。在兩種模型回歸結(jié)果中,解釋變量popden(人口密度)、fdigdp(金融發(fā)展水平)和fingdp(FDI/GDP)的估計系數(shù)都在10%水平下顯著為負(fù),說明人口密度過高、金融發(fā)展和外商投資不利于綠色全要素生產(chǎn)率的提升。解釋變量zjzz(中介組織與市場法制化)ind(工業(yè)發(fā)展水平)和inn(城市創(chuàng)新水平)的估計系數(shù)都在10%水平下顯著為正,說明市場法治完善、工業(yè)發(fā)展水平提升和城市創(chuàng)新有利于綠色全要素生產(chǎn)率的提升。綠色全要素生產(chǎn)率的水平既取決于投入和產(chǎn)出水平的對比,又取決于期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的水平對比。工業(yè)的發(fā)展主要是促進了GDP的增長,雖然增加了污染,但是期望產(chǎn)出超過了非期望產(chǎn)出的水平。市場的法治和環(huán)境規(guī)制水平有利于城市環(huán)境的改善。人口密度高加劇了城市污染情況,金融發(fā)展主要是沒有對于實體經(jīng)濟發(fā)展提供有力的支持。FDI的投資主要是非高科技水平的勞動密集型企業(yè),耗費資源增加污染。以上三項體現(xiàn)對于綠色全要素生產(chǎn)率的抑制。目前,安徽省政府對新能源產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)大力扶持,控制環(huán)境污染,減少生產(chǎn)過程中的非期望支出,有利于提高安徽省的綠色全要素生產(chǎn)率。

      四、研究結(jié)論與政策啟示

      (一)研究結(jié)論

      對2004—2018年安徽省城市群所包含的數(shù)據(jù),本文基于DDF的兩期生產(chǎn)率指數(shù)測算法(BML)和基于超效率SBM模型并包含非期望產(chǎn)出的指數(shù)方法(GML)對安徽省城市綠色全要素生產(chǎn)率進行測度與分析,得到近15年的安徽省城市綠色全要素生產(chǎn)率。根據(jù)測算結(jié)果,安徽省城市群經(jīng)濟生產(chǎn)是有效率的,同時綠色全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)出明顯的城市差異。雖然有超過一半的城市綠色全要素生產(chǎn)率呈波動上升趨勢,但部分城市呈現(xiàn)倒退,沒有實現(xiàn)經(jīng)濟增長和環(huán)境保護的協(xié)調(diào)發(fā)展。通過對數(shù)據(jù)的分析,可以看到市場法治完善、工業(yè)發(fā)展水平提高和城市創(chuàng)新有利于綠色全要素生產(chǎn)率的提升。提升綠色全要素生產(chǎn)率省內(nèi)平均水平,需要注重技術(shù)創(chuàng)新、信息交流和人才吸引,引導(dǎo)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。省會合肥的城市綠色全要素生產(chǎn)率增長具有領(lǐng)先優(yōu)勢,當(dāng)前迫切需要其發(fā)揮核心城市的輻射帶動作用,以形成不同層級城市在省內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈中分工協(xié)作的城市產(chǎn)業(yè)體系。

      (二)政策啟示

      基于上述研究結(jié)論,得出如下政策啟示:

      第一,健全完善的制度體系是經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)。發(fā)揮政府作用,構(gòu)建市場化、法治化的經(jīng)營環(huán)境,以改革激發(fā)市場活力、以規(guī)劃明確投資方向、以法治規(guī)范市場行為,創(chuàng)造平等競爭條件和良好競爭環(huán)境。加快財稅、金融、科研制度改革,推動資本、技術(shù)、勞動力等要素跨區(qū)域流動和配置。統(tǒng)籌空間、規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),形成不同層級城市分工協(xié)作、優(yōu)勢互補的產(chǎn)業(yè)格局?;诓煌?guī)模層級城市在經(jīng)濟發(fā)展水平、人力資源、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場潛力、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的差異,選擇不同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。加強區(qū)域經(jīng)濟聯(lián)動性,促進核心城市與周邊中小城市之間的上下游產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚,發(fā)揮省會城市的輻射帶動作用,實現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化,促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。安徽都市圈如何在競爭中取得勝利?多中心和多節(jié)點涉及的對象比較多,應(yīng)找準(zhǔn)安徽每個市的目標(biāo)定位。如安慶、阜陽、蚌埠和黃山的目標(biāo)為區(qū)域性中心城市,淮南、馬鞍山、淮北、銅陵、宣城、亳州、宿州、滁州、六安和池州的目標(biāo)為地區(qū)性中心城市。以綠色發(fā)展為核心,高度重視并著力提升綠色全要素生產(chǎn)率,盡快建立具有安徽特色的綠色全要素生產(chǎn)率核算與決策支撐體系。做強地區(qū)性中心城市,推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

      第二,科技成果轉(zhuǎn)化是經(jīng)濟發(fā)展的引擎。完善科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機制,挖掘綠色技術(shù)改進空間,是提升城市綠色全要素生產(chǎn)率的重要途徑。安徽省有著優(yōu)良的科技創(chuàng)新的條件,省會合肥是我國四大科教綜合中心之一,擁有中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、合肥工業(yè)大學(xué)、安徽大學(xué)等全國知名大學(xué),基礎(chǔ)科研實力在全國名列前茅。安徽目前需要明確主攻方向,統(tǒng)籌基礎(chǔ)研究技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)等創(chuàng)新活動布局,力爭成為原始創(chuàng)新的樞紐中心、創(chuàng)新要素的集散中心、科技成果的轉(zhuǎn)化中心和國際科技的交流中心。目前來看,安徽省城市創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展中仍存在諸多堵點、難點,科技創(chuàng)新活躍度不高,面向市場的產(chǎn)業(yè)競爭力提升困難。加強知識產(chǎn)權(quán)保護體系建設(shè),提高科技成果轉(zhuǎn)化率,增強技術(shù)進步成果的產(chǎn)業(yè)化能力??萍紕?chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的核心力量,科技成果轉(zhuǎn)化則是科技和經(jīng)濟緊密結(jié)合的關(guān)鍵步驟。改進科技成果利益分配機制,完善科研人員激勵機制,調(diào)動科技人員積極性、主動性,充分激發(fā)企業(yè)主體作用。培育面向市場的新型研發(fā)機構(gòu),構(gòu)筑創(chuàng)新人才高地,為安徽城市經(jīng)濟發(fā)展和科技創(chuàng)新提供人才儲備。創(chuàng)新驅(qū)動實質(zhì)上是人才驅(qū)動。只有更加重視科技人才隊伍建設(shè),才能形成全面覆蓋、重點突出、支撐有力的現(xiàn)代科技創(chuàng)新體系,以科技創(chuàng)新體系提升城市綠色全要素生產(chǎn)率。

      第三,綠色金融是綠色產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的支撐。安徽省及各級城市要加快構(gòu)建多層次、多樣化、服務(wù)能力強、適用對象廣的多元化綠色金融服務(wù)體系,推動綠色金融改革創(chuàng)新,探索建立健全以政府投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、社會投入為補充的綠色金融投入體系,吸引社會資本進入。加強社會信用環(huán)境和征信體系建設(shè)。鼓勵金融機構(gòu)加大對中小企業(yè)的綠色信貸支持,促進綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

      參考文獻:

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