王華生，金世育

（上海工會管理職業(yè)學院 教學部，上海 200082）

一、前言

黨的十九屆四中全會通過的《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》，強調要健全以職工代表大會為基本形式的企業(yè)民主管理制度，探索企業(yè)職工參與管理的有效方式，從而提出了如何在國家治理體系中發(fā)揮企業(yè)民主管理的重要作用的新課題。企業(yè)民主管理作為一種民主參與基層企業(yè)事務管理的形式，是我國社會主義民主政治的重要組成部分，是推進國家治理體系進一步完善的重要環(huán)節(jié)，也是人民當家作主、建設和完善社會主義民主制度的重要保障。正因如此，企業(yè)民主管理制度的研究話題歷久彌新。

從現(xiàn)有的研究成果中可以發(fā)現(xiàn)，關于企業(yè)民主管理制度的研究主要可分為兩大類：一是著重于從理論依據(jù)和法理淵源的角度分析企業(yè)民主管理的相關問題。所涉及的內容主要包括經(jīng)濟民主、人力資本、企業(yè)社會責任等理論與民主管理制度的關系以及民主管理制度在憲法、企業(yè)法、勞動合同法等相關法律中的規(guī)定等問題。如吳亞平認為，現(xiàn)有的企業(yè)民主管理制度存在著立法層次不高、法律規(guī)定不明確、內容相對滯后以及法律責任不明和剛性不足等問題[1]。二是偏重于對企業(yè)民主管理制度本身的研究。主要視角所涉及的范疇包括企業(yè)民主管理制度下的員工參與企業(yè)管理以及維護職工合法權益與促進企業(yè)管理效率和生產(chǎn)效率之間的關系等問題。如周雪光認為，企業(yè)民主管理更多的是企業(yè)為應對外部的制度化要求而內化到企業(yè)內部治理結構中的結果[2]。

所有的這些關于企業(yè)民主管理制度的相關探討，視角多樣而且成果也不少，但從歷史制度主義的視角對企業(yè)民主管理制度的變遷進行研究的還不多。歷史制度主義作為一種以研究制度和政策為主要對象的分析范式，體現(xiàn)了它在歷史觀和結構觀方面的獨特洞察力[3]。而本文正是試圖借鑒歷史制度主義的分析范式，從歷史觀和結構觀兩個維度，通過回溯和梳理我國企業(yè)民主管理形成和發(fā)展的歷史，對我國企業(yè)民主管理制度的發(fā)展變化進行研究，以深入地理解我國企業(yè)民主管理制度變遷的原因以及民主管理內部的治理主體、依據(jù)與目的之間的各種結構性關系。

二、我國企業(yè)民主管理制度演變的歷史脈絡

在我國，企業(yè)民主管理制度作為一種管理制度的存在有著悠久的歷史。中國共產(chǎn)黨是最早倡導在企業(yè)內開展民主管理工作的政黨組織。如果從1922年建黨初期中國共產(chǎn)黨在《勞動立法原則》和《勞動法案大綱》中提出支持工人參加勞動管理的主張算起，企業(yè)民主管理至今已有將近100年的歷史[4]30。我國企業(yè)民主管理的發(fā)展史也是我國企業(yè)民主管理制度變遷的歷史。

歷史制度主義認為，制度的變遷是一個有一定規(guī)律而且是漸進的過程。通過分析制度在某一歷史階段中的“量變”與“質變”，可以更容易探尋導致某一制度演進的“關鍵節(jié)點”[5]。這種“關鍵節(jié)點”可以是歷史發(fā)展中的轉折時期、制度設計和重大決策的關鍵時刻，也可以是某個沖突事件的爆發(fā)點[6]，而正是這些“關鍵節(jié)點”可能為制度的變遷提供了重要的內生動力[7]110。我國企業(yè)民主管理制度歷經(jīng)革命根據(jù)地、新中國成立前后、改革開放三大不同歷史時期，其間的“三人團”和工人大會的確立、工廠委員會和職工代表會議的建設、職工代表大會的建立、《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》的頒布和《關于國務院確定的百家現(xiàn)代企業(yè)制度試點中工會工作和職工民主管理的實施意見》的出臺，是我國企業(yè)民主管理制度發(fā)展的五個關鍵節(jié)點。本文以此為依據(jù)將我國企業(yè)民主管理制度變遷的過程劃分為以下五個階段。

（一）“三人團”和工人大會階段

我國企業(yè)民主管理制度的實踐最早起源于土地革命戰(zhàn)爭時期[4]30。1934年4月，蘇維埃政府頒發(fā)了《蘇維埃國有工廠管理條例》，確定了職工民主參與的制度，要求各企業(yè)在廠長之下設工廠管理委員會，工廠管理委員會內組成“三人團”，由廠長、黨支部代表和工會代表組成，協(xié)同廠長處理廠內的日常問題。與“三人團”同時發(fā)展的是工人大會，工會通過召開工人大會討論生產(chǎn)計劃的方式，發(fā)揚和鞏固工人的勞動熱情以保證生產(chǎn)計劃的完成。這種“三人團”管理體制和工人大會的出現(xiàn)，正是我國職工和工會進行民主管理的具體體現(xiàn)[4]31。這種企業(yè)民主管理制度一直沿用到抗日戰(zhàn)爭的中后期。

（二）工廠管理委員會和職工代表會議階段

到了抗日戰(zhàn)爭中后期，“三人團”民主管理體制弊端逐漸顯現(xiàn)，出現(xiàn)了黨、政、工三者不能協(xié)調工作、甚至出現(xiàn)“三足鼎立”的現(xiàn)象。因此，為糾正這種傾向，陜甘寧邊區(qū)率先在工廠嘗試實行以廠長為主的“一元化”領導制度，即廠長負責制。與此同時，工廠管理委員會和職工代表會議制度開始發(fā)展。抗日戰(zhàn)爭結束后的1948年9月，在哈爾濱召開了第六次全國勞動大會（簡稱“六次勞大”）。六次勞大正式提出了“工廠企業(yè)化、管理民主化”的重要原則，從此開始了“工廠管理委員會”和“職工代表會議”這兩項制度的建設工作[8]。1949年5月，華北解放區(qū)首先召開了第一屆職工代表會議。大會通過了《關于在國營工廠企業(yè)中建立工廠管理委員會與職工代表會議的決定》和《關于在國營、公營工廠企業(yè)中建立工廠管理委員會與工廠職工會議的實施條例》兩個重要文件，以全面推動“工廠管理委員會”和“職工代表會議”這兩項制度的建設工作，從而使“工廠管理委員會”和“職工代表會議”成為公營企業(yè)管理的兩項基本制度[9]。新中國成立前后一段時間內，我國國營企業(yè)繼續(xù)實施“工廠管理委員會”與“職工代表會議”兩種民主管理的制度。

（三）職工代表大會制度的建立階段

1956年，以基本上完成“農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)”三大社會主義改造為標志，我國開始了全面建設社會主義時期。在這一時期，如何進一步完善企業(yè)民主管理制度，再一次受到黨中央的高度關注。1956年9月召開的中國共產(chǎn)黨第八次全國代表大會，第一次做出了“建立黨委領導下的職工代表大會制度”的決定。1957年4月7日，中共中央在《關于研究有關工人階級的幾個重要問題的通知》中，進一步明確了把企業(yè)中的“職工代表會議”制度改為“職工代表大會”制度，并且在“職工代表會議”制度原有權力的基礎上擴大了職工代表大會的權力[10]。1965年7月，中共中央在對1961年制定的《國營工業(yè)企業(yè)條例(草案)》即“工業(yè)七十條”進行修改和完善的基礎上，形成了《國營工業(yè)企業(yè)工作條例(修正草案)》，在此條例中更加明確地規(guī)定了職工代表大會的性質和權力。但遺憾的是我國企業(yè)民主管理制度在1966年至1976年期間幾乎完全中斷。1976年以后，我國企業(yè)民主管理制度才逐漸恢復。

（四）企業(yè)民主管理制度的全面恢復階段

1976年以后，中國共產(chǎn)黨深刻地認識到了民主管理在完善企業(yè)管理制度中的重要性。為此，1978年4月，中共中央決定在工業(yè)企業(yè)中恢復黨委領導下的職工代表大會或職工大會制度，并以1960年前后形成的“鞍鋼憲法”為基礎，在工業(yè)企業(yè)中廣泛推行“工人參加管理、干部參加勞動和領導干部、工人、技術人員三結合”的民主管理制度。1978年10月，中國工會第九次全國代表大會召開。此次大會要求所有的企業(yè)必須實行民主管理、各級工會要教育全體會員積極參加企業(yè)的管理，把集中領導和民主管理結合起來。1981年7月，中共中央、國務院轉發(fā)了由中華全國總工會、國家經(jīng)濟委員會、中央組織部擬訂的《國營工業(yè)企業(yè)職工代表大會暫行條例》，這是新中國成立以來，第一部有關職工代表大會制度建設的全國性法規(guī)。

1982年通過的《憲法》第一次在國家的根本大法中明確提出在國有企業(yè)和集體經(jīng)濟組織中依照法律規(guī)定實行民主管理①，至此確立了企業(yè)民主管理在我國國有企業(yè)和集體經(jīng)濟組織中的法律地位。1988年第七屆全國人大一次會議通過的《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》第十條規(guī)定：“企業(yè)通過職工代表大會和其他形式，實行民主管理?！逼渲性凇奥毠ず吐毠ご泶髸边@一章節(jié)中，對以職工代表大會為基本形式的企業(yè)民主管理制度的性質、職權、內容等通過法律的方式做出了明確規(guī)定。這是我國企業(yè)民主管理制度發(fā)展史上的一件劃時代的大事，結束了在全民所有制工業(yè)企業(yè)內開展民主管理工作法律地位不明確的狀況。

（五）企業(yè)民主管理制度的創(chuàng)新發(fā)展階段

隨著我國市場經(jīng)濟的不斷推進，涉及企業(yè)民主管理的相關法律、法規(guī)和政策相繼出臺，我國的企業(yè)民主管理制度逐漸走向成熟和完善，其范圍逐漸涵蓋了所有企事業(yè)單位，其管理形式更加多樣化，功能也更加完善。

1993年11月，《關于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》提出對國有企業(yè)進行現(xiàn)代企業(yè)制度改造。1993年12月，因應國企改革的要求，《中華人民共和國公司法》頒布，該法明確規(guī)定了兩個原則：一是堅持職工代表大會制度；二是實行董事會和監(jiān)事會中的職工代表制。這部法律的頒布實施，第一次以法律的形式明確了職工董事、職工監(jiān)事在企業(yè)民主管理中的定位。

為解決公司制企業(yè)職工民主參與問題，1996年4月，中華全國總工會與國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會、國家經(jīng)濟體制改革委員會聯(lián)合下發(fā)了《關于國務院確定的百家現(xiàn)代企業(yè)制度試點中工會工作和職工民主管理的實施意見》。該文件成為了后來一段時間內企業(yè)尤其是改制企業(yè)確定職代會職權的基本政策依據(jù)。

2002年6月3日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳聯(lián)合下發(fā)了《關于在國有企業(yè)、集體企業(yè)及其控股企業(yè)深入實行廠務公開制度的通知》(俗稱“兩辦通知”)?！皟赊k通知”成為目前我國企業(yè)實行廠務公開最基本的法規(guī)性政策依據(jù)。

2009年，我國對1992年《工會法》進行了修正。修正后的《工會法》第三十七條規(guī)定：“本法第三十五條、第三十六條規(guī)定以外的其他企業(yè)、事業(yè)單位的工會委員會，依照法律規(guī)定組織職工采取與企業(yè)、事業(yè)單位相適應的形式，參與企業(yè)、事業(yè)單位民主管理。”這是我國法律有關企業(yè)民主管理立法的一個重大突破，為非公企業(yè)民主管理奠定了法律基礎。

為了適應新時期企業(yè)民主管理發(fā)展的需要，2012年4月，國資委、全總等六部委聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)民主管理規(guī)定》，對企業(yè)民主管理的指導思想、基本原則、組織制度等作了明確規(guī)定，并設專章對職代會制度、廠務公開制度以及職工董事職工監(jiān)事制度做出了規(guī)定，進一步促進了我國企業(yè)民主管理工作。

三、我國企業(yè)民主管理制度變遷的原因分析

歷史制度主義在分析制度變遷的相關問題時，往往會從深層結構和內外部動力兩個角度來分析制度變遷的原因及結果。本文基于此對我國企業(yè)民主管理制度的變遷進行分析和探索。

（一）我國企業(yè)民主管理制度變遷的深層結構分析

歷史制度主義認為，制度的變遷與政黨、政府、企業(yè)、工會和職工等利益主體的利益訴求密切相關，而這些利益主體的博弈毫無疑問會對不同階段的經(jīng)濟和政治體制的變革產(chǎn)生巨大的影響，也就是說，經(jīng)濟和政治體制的變革會深度影響到相關制度的變遷。因此，我國企業(yè)民主管理制度的變遷同樣也會受到不同階段經(jīng)濟和政治體制變革等深層結構因素的影響。

1.經(jīng)濟體制變革與企業(yè)民主管理制度變遷

不同經(jīng)濟體制下企業(yè)要能實現(xiàn)自身的組織目標，不僅要求企業(yè)的行為要有規(guī)范，作為企業(yè)主體之一的職工行為也要有規(guī)范。如何協(xié)調好企業(yè)主體與職工主體之間的關系，從而充分發(fā)揮出職工主體在企業(yè)發(fā)展中的主觀能動作用，是不同階段企業(yè)民主管理制度變遷的重要促進因素。如在革命戰(zhàn)爭年代蘇維埃政府提出的“三人團”和新中國成立后計劃經(jīng)濟初期總結并推廣的“鞍鋼憲法”等，都與當時經(jīng)濟體制的要求相適應。在這一階段的企業(yè)民主管理制度更多的是與調動職工的主動性積極性有關。隨著我國經(jīng)濟體制的不斷深化，企業(yè)對以職工代表大會為基本形式的民主管理制度提出了更高的要求。職工民主意識的覺醒和維權意識的發(fā)展，是與我國市場經(jīng)濟的不斷深入發(fā)展相伴相生的，這就意味著企業(yè)民主管理所面臨的經(jīng)濟條件因我國市場經(jīng)濟體制的建立和完善而不斷發(fā)生深刻的變化，并從根本上改變了民主管理的經(jīng)濟基礎，這就使得過去計劃經(jīng)濟時代企業(yè)民主管理制度的目標取向與轉型后市場經(jīng)濟體制發(fā)展需求不相適應。市場經(jīng)濟對企業(yè)民主管理制度在維護職工合法權益、構建和諧勞動關系方面提出了更多更高的要求。雖然不斷變遷的企業(yè)民主管理制度基本上能達到維護和促進當下經(jīng)濟體制有效運行的目的，但現(xiàn)在越來越多的人已經(jīng)清晰地認識到，在市場經(jīng)濟不斷完善和非公企業(yè)不斷發(fā)展的條件下，企業(yè)民主管理制度更應該進一步加強。與此同時，在市場經(jīng)濟不斷深化發(fā)展的大背景下，企業(yè)民主管理制度在市場經(jīng)濟體制運作過程中的地位和作用也在發(fā)生變化，在制度運行中也面臨著一些新的體制障礙和操作難題，如國有企業(yè)集體協(xié)商難、非公企業(yè)職代會制度建設難等正是這一問題的具體體現(xiàn)。這就要求企業(yè)民主管理制度的建設與發(fā)展必須適應新的形勢，以尋求與當下經(jīng)濟體制相適應的新途徑、新形式和新內容?？偠灾?，經(jīng)濟體制的變革不斷推動著我國企業(yè)民主管理制度的變遷。

2.行政體制改革與企業(yè)民主管理制度變遷

民主管理制度變遷不僅受到當時經(jīng)濟體制的制約，還與當時政府對經(jīng)濟活動管制的力度有關。不同時期行政體制的變革都會牽引著企業(yè)民主管理制度發(fā)生變化。一方面，從歷史制度主義的角度看，主導行政體制改革發(fā)展的根源是政治發(fā)展理念的變遷[7]112。對我國的企業(yè)民主管理制度來說，在革命戰(zhàn)爭年代，它更加注重動員職工的功能；在國家建立初期，則更加關注促進經(jīng)濟發(fā)展。但隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，執(zhí)政黨對完善社會治理能力、提高社會公平感的要求會愈加強烈。另一方面，隨著民眾對美好生活的向往，職工民主意識覺醒和維權意識的提高，對執(zhí)政黨保障其知情、參與、表達、監(jiān)督等民主權利則會有更高的要求。這就決定了企業(yè)民主管理制度只有更加完善，才能更好滿足執(zhí)政黨追求更優(yōu)政府發(fā)展的需要和職工群眾追求環(huán)境更加民主的訴求。這就充分反映了政治體制改革對企業(yè)民主管理制度變遷的積極影響。

（二）企業(yè)民主管理制度變遷的動力研究

“制度變遷的動力”是歷史制度主義研究的核心內容之一，歷史制度主義主張以動態(tài)的觀點探討制度變遷的原因及結果[7]111。那么，自從在革命根據(jù)地工業(yè)企業(yè)開展民主管理活動以來，我國企業(yè)民主管理制度變遷的動因究竟是什么？對這一問題的思考與探索，有利于推進企業(yè)民主管理在市場經(jīng)濟條件下的完善與發(fā)展。根據(jù)歷史制度主義的觀點，可以把制度變遷的動力分為外生動力和內生動力[11]。

1.企業(yè)民主管理制度變遷的內生動力

（1）工會實現(xiàn)自身價值的需要

企業(yè)民主管理是職工民主參與基層企業(yè)事務管理的一種形式，而工會又是企業(yè)民主管理的運作主體，因此，在企業(yè)民主管理的發(fā)展歷程中，工會組織一直都在發(fā)揮著非常重要的作用。同時，從工會的性質來看，中國工會是工人階級自愿結合的一種群眾性組織，其最基本的職責就是代表和維護職工的合法權益以及竭誠服務職工群眾。因此，從我國企業(yè)民主管理制度變遷的歷史進程中可以看到，為了更好地履行工會的職責、實現(xiàn)工會組織自身的價值，在不同的歷史時期工會都會根據(jù)自身組織的需要對企業(yè)民主管理制度提出不同的要求，從而推動著企業(yè)民主管理制度的不斷發(fā)展與完善。

由于中國工會的性質所決定，工會在企業(yè)民主管理工作中發(fā)揮重要的促進作用就有著天然的優(yōu)勢，這也必然會督促工會自覺、自主地推動企業(yè)民主管理制度的發(fā)展。工會可以在代表和維護職工利益的過程中更好地動員職工參與企業(yè)民主管理工作，從而推動企業(yè)的民主管理。如早在20世紀二三十年代，隨著較大企業(yè)和大企業(yè)的不斷增加，工會組織不斷完善，以職工代表者的身份參加了作為企業(yè)最高領導權力機構的“三人團”組織。工會作為職工群眾的代表直接加入企業(yè)的決策層，使得工會在企業(yè)民主管理中能夠發(fā)揮更大的作用，工會組織也充分利用作為職工利益代表的自身優(yōu)勢，大力推進工人大會以及職工會議、工廠委員會等形式的企業(yè)民主管理，調動職工的主動性積極性，參與企業(yè)生產(chǎn)計劃的討論和方案制定等。因此，這個階段的企業(yè)民主管理工作得到了長足的發(fā)展。反之，如果工會不重視民主管理工作，或者工會缺乏開展民主管理工作的制度環(huán)境，則會影響到企業(yè)民主管理工作的發(fā)展。以1944年前后陜甘寧邊區(qū)的企業(yè)民主管理為例，由于工廠實行以廠長為主的一元化領導方針，當時的工會組織缺乏開展民主管理工作的制度環(huán)境，自然也就導致那個階段的企業(yè)民主管理受到了較大的影響。從改革開放后企業(yè)民主管理工作的發(fā)展過程中同樣也可以看到，只要哪個階段工會組織重視了在企業(yè)中開展民主管理工作，那么這一階段企業(yè)民主管理就能得到較好的發(fā)展。因此，從這一角度看，工會為實現(xiàn)自身組織價值對民主管理提出的要求，就成為企業(yè)民主管理制度變遷的內生動力。

（2）職工維護自身合法權益與實現(xiàn)自我提升的需要

參與企業(yè)民主管理是工人階級自我解放、自我成長發(fā)展的偉大實踐，是職工學習管理、提高管理水平的重要方法[12]，同時也是維護自身合法權益的重要方式。馬克思主義認為，工人階級是與現(xiàn)代化大生產(chǎn)緊緊聯(lián)系在一起的，是先進生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系的集中代表。在市場經(jīng)濟中企業(yè)內部各利益主體非常明晰，作為企業(yè)勞動關系一方的職工，在日常工作中逐漸感悟到，其利益訴求只有通過一定的民主程序和相應的制度與載體才能得到充分表達和有效維護。因此，職工維護自身合法權益與提升自身能力的需要，就成為企業(yè)民主管理制度變遷的內在動力。

首先，從職工參與企業(yè)管理的本質來看，職工的參與權事實上是對管理權的一種分享，它與傳統(tǒng)的“勞動三權”(即結社權、談判權和罷工權)不一樣，它是一種不通過勞資博弈以解決勞資雙方之間利益沖突的更高層次的權利。如果說“勞動三權”注重的是通過勞資博弈以解決勞資雙方之間的利益差別與勞資矛盾的話，那么參與權注重的則是勞資雙方的共同利益和勞資合作[13]。所以，職工為實現(xiàn)自身權益訴求而參與企業(yè)管理的行為不同于勞資對抗和沖突的行為，盡管職工謀求參與權的出發(fā)點是實現(xiàn)自身利益的最大化，但實際上員工關心自己的利益與關心企業(yè)的利益兩者之間并不矛盾，員工關心企業(yè)并通過參與活動提高企業(yè)管理水平和經(jīng)營效益的同時，他們的經(jīng)濟利益也會有所增加。這種參與行為由于不是通過勞資博弈以解決勞資雙方之間的利益沖突，因此在一定程度上能夠實現(xiàn)勞資雙贏甚至是多贏的效果，這為推動企業(yè)民主管理制度的變遷提供了可能性。

其次，員工試圖通過民主管理制度所賦予的參與企業(yè)管理的權利來解決包括工資及其支付方式、工作時間及休息休假、勞動條件及勞工福利等涉及職工自身利益的問題，從其性質上來看，這些問題基本上都是屬于經(jīng)濟性改善的范疇。但值得注意的是，作為生產(chǎn)要素重要組成部分的員工，試圖通過參與企業(yè)管理的方式來獲得改善其自身權益之目的，是需要一個“前提條件”來保障的，這個“前提條件”就是企業(yè)的接受性和接受度。員工通過參與企業(yè)管理究竟能獲得多少經(jīng)濟收益，這不僅與職工選擇的參與方式有關，也與職工參與的程度和參與的內容等相關，但更與企業(yè)管理者的集體意愿有密切的關系。也就是說，企業(yè)管理者究竟愿意拿出多少利潤分享給員工，這在某種程度上就成為影響員工參與的經(jīng)濟收益的決定性因素。另外，員工雖然也可以通過如政府的法律規(guī)定、政策保障以及企業(yè)對員工權益的主動性保護行為等方式來保障權益的獲得和經(jīng)濟收益的改善，但是長期的實踐表明，通過參與的方式來獲得這些利益的成本最低、效率最高。這就促使職工會有強烈的意愿去推動制度構建以提高企業(yè)對職工參與的接受性和接受度，以降低職工通過參與的方式獲得自身權益改善的風險。因此，職工為維護自身合法權益與實現(xiàn)自我提升的需要也就成為推動企業(yè)民主管理不斷發(fā)展的內在動力。

第三，員工在參與過程中所獲得的心理滿足和能力提升等非經(jīng)濟性的收益，也推動著職工主動促進企業(yè)民主管理的完善，進而影響著企業(yè)民主管理制度的變遷。一方面，員工可以通過參與企業(yè)管理來獲得屬于自我實現(xiàn)類型的心理滿足②；另一方面，員工還可以通過參與獲得自身能力和素質上的提升。職工為提高參與管理的效率，將會主動去學習和掌握各類新知識和新技能，這在一定程度上提高了員工的能力。根據(jù)馬斯洛需求層次理論，人有五種基本需求，即生理、安全、歸屬、尊重和自我實現(xiàn)，也就是說，人對這些需求的滿足，是有一定的層次性而且具有逐漸遞進的特征。因此，在生產(chǎn)力發(fā)展的不同階段，員工對經(jīng)濟性收益和非經(jīng)濟性收益的關注度和需求度是不完全一樣的。在勞動者收入普遍還是比較低的情況下，員工會更注重追求收入、福利、勞動條件等經(jīng)濟性的收益；但當人們的經(jīng)濟生活水平得到普遍提高之后，員工對在參與過程中獲得精神上滿足的關注程度會逐漸超越其對獲取直接經(jīng)濟利益的關注程度。這種在不同階段而有不同需求的變化，將推動職工在民主管理制度的內容與形式上的需求有所變化，從而推動企業(yè)民主管理制度的變遷以適應這種變化。因此，從這一角度說，勞動者的參與意識和參與行為就成為企業(yè)民主管理制度變遷的內生動力源。

2.企業(yè)民主管理制度變遷的外生動力

根據(jù)歷史制度主義的觀點，在“關鍵節(jié)點”時期所發(fā)生的歷史事件對制度的變遷會產(chǎn)生較大的影響。也就是說，在一項制度被創(chuàng)立之后，如果在“關鍵節(jié)點”時期沒有遇到新的歷史事件的影響，那么在正常情況下該制度就會進入一個正常發(fā)展的路徑依賴時期。但如果在“關鍵節(jié)點”時期遇到新的歷史事件的影響，那么制度發(fā)生改變的概率就會大幅度增加，尤其重要的是占優(yōu)勢的權力方將會主導制度演變的方向[14]。企業(yè)民主管理制度的演變同樣會受到“重要關節(jié)點”時期某個歷史事件的影響，并且占主導作用的“權力優(yōu)勢方”將成為企業(yè)民主管理相關制度變遷的最主要的外部推動力。

（1）中國共產(chǎn)黨在不同歷史時期對民主管理提出的要求

作為使命型政黨，中國共產(chǎn)黨肩負著民族復興的歷史使命。因此，我國企業(yè)民主管理相關制度的變遷不可避免地受到這一因素的制約。如我國企業(yè)民主管理制度的提出，最早就是與我黨在革命戰(zhàn)爭時期為發(fā)揚工人的勞動熱情以保證完成生產(chǎn)計劃有關。1934年蘇維埃政府要求各企業(yè)工廠管理委員會由廠長、黨支部代表和工會代表組成“三人團”，協(xié)同廠長處理廠內的日常問題，目的就是為了調動職工的積極性以確保企業(yè)生產(chǎn)計劃的完成。從我國企業(yè)民主管理的變更歷史脈絡中也可以發(fā)現(xiàn)，伴隨不同時期我黨中心工作的變化，我國企業(yè)民主管理的方式和要求也隨之有所調整。因此，中國共產(chǎn)黨在不同歷史時期對工會提出的要求就成為推動我國企業(yè)民主管理制度變遷的最重要的外生動力。從中也可以得出結論，堅持自覺接受黨的領導是做好企業(yè)民主管理工作的根本政治原則和根本政治保證。

歷史制度主義還特別注重精英在重大事件的關鍵節(jié)點發(fā)揮的能動作用[15]。中國共產(chǎn)黨作為工人階級的先鋒隊，其在重大事件的關鍵節(jié)點上對企業(yè)民主管理自然也就具有能動作用。中國共產(chǎn)黨自建黨以來一直都非常重視企業(yè)民主管理工作，在不同的階段對企業(yè)民主管理都提出了建議、做出了部署和明確了要求。在建黨初期的1922年8月,中國勞動組合書記部就大力倡導工人參加勞動管理的主張，為當時的企業(yè)開展民主管理工作指明了方向。新中國成立后，我國幾代領導人都曾多次對企業(yè)民主管理作出過重要指示，充分體現(xiàn)了黨的全心全意依靠工人階級方針，這不僅為健全完善職工代表大會制度、加強企業(yè)民主管理提供了政治資源，也為新形勢下推進企業(yè)民主管理工作提供了根本遵循和方向。特別是改革開放以來，各級工會組織在黨的領導和大力支持下，不斷創(chuàng)新企業(yè)民主管理工作，取得了巨大的成就。由此可見，推動我國企業(yè)民主管理發(fā)展始終是黨的一項重要工作?？梢赃@樣說，我國企業(yè)民主管理制度的順利發(fā)展是中國共產(chǎn)黨高度重視和不斷推進的結果。

（2）完善中國特色社會主義制度的客觀需求

企業(yè)民主管理制度與國家制度是部分與整體的關系。從局部與整體的關系來看，整體功能能否發(fā)揮作用以及能發(fā)揮多大作用與局部運轉的情況有必然的關系。在全面推進中國特色社會主義制度的建設過程中，屬于局部的企業(yè)民主管理制度將有助于中國特色社會主義制度的形成與發(fā)展，而且企業(yè)民主管理的實踐可以在現(xiàn)實層面推動中國特色社會主義制度的完善。因此，形成具有中國特色社會主義制度的客觀需求對企業(yè)民主管理制度就必然會提出新的要求，這正是推動企業(yè)民主管理制度變遷與發(fā)展的外生動力之一。如企業(yè)民主管理與和諧勞動關系的構建，企業(yè)民主管理在社會治理中的作用，以及企業(yè)民主管理通過加強權力制約與監(jiān)督構建公平公開的體制機制等，都可以為中國特色社會主義制度的完善積累豐富的經(jīng)驗；另外，從效果上看，通過企業(yè)民主管理，可以掃清構建企業(yè)和諧勞動關系發(fā)展過程中存在的機制障礙，為國家治理提供良好的企業(yè)環(huán)境。由此，形成具有中國特色企業(yè)民主管理制度的客觀需求必然會推動企業(yè)民主管理制度的發(fā)展與完善。

正是基于這一邏輯，通過幾十年的發(fā)展，我國已經(jīng)逐步形成了具有中國特色的企業(yè)民主管理制度。首先，從領導體制上看，一直堅持自覺接受中國共產(chǎn)黨的領導，大力推進在中國共產(chǎn)黨領導下的企業(yè)民主參與制度。其次，從工作重心上看，一直堅持圍繞黨的中心工作開展工作，大力開展降低生產(chǎn)成本、技術創(chuàng)新等生產(chǎn)競賽活動，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，促進企業(yè)的發(fā)展。第三，從形式和內容上看，企業(yè)民主管理形式和內容豐富多彩。如改革開放以后各級工會組織開展的合理化建議、“金點子”等征集活動，豐富多彩的“創(chuàng)先爭優(yōu)”“安全優(yōu)秀”“達標班組”等勞動競賽活動，以及民主對話、廠情發(fā)布會、職工代表巡視、廠務公開、職工董監(jiān)事的源頭參與和監(jiān)督、集體協(xié)商等職工參與企業(yè)的管理活動，尤其是以職工代表大會為基本形式的企業(yè)民主管理制度，更是體現(xiàn)了中國特色的民主管理制度。第四，從目的上看，我國的企業(yè)民主管理追求的是通過協(xié)商溝通的方式實現(xiàn)合作共贏的目的。如企業(yè)的集體協(xié)商制度、勞資雙方的懇談會和街道小微企業(yè)集中地的小區(qū)議事會等，都是通過協(xié)商溝通的方式實現(xiàn)勞資雙方合作共贏的目的?？梢哉f，我國企業(yè)民主管理制度之所以能取得這樣的發(fā)展，在一定程度上與形成具有中國特色企業(yè)民主管理制度的客觀需求是分不開的。

（3）民主管理法治化建設的客觀需要

由于加強民主管理制度的法治化建設有助于提高企業(yè)民主管理制度的效能，因此，民主管理制度法治化建設的需要也成為我國企業(yè)民主管理制度變遷的外生動力。回顧我國企業(yè)民主管理的發(fā)展歷程可以發(fā)現(xiàn)，我黨一直非常重視民主管理制度的法治化建設。由于不同階段我國法治化建設狀態(tài)不一樣，因此，對企業(yè)民主管理制度的建設也會提出不同的要求。在新民主主義革命時期，由于受到當時戰(zhàn)爭年代環(huán)境和政府機構動蕩的制約，沒有穩(wěn)定的法治建設環(huán)境，職工參與企業(yè)管理的制度環(huán)境也比較有限，因此，為提高職工參與企業(yè)民主管理的有效性，黨和政府及時出臺了相關的法律法規(guī)，如1931年中國共產(chǎn)黨在江西瑞金中華工農(nóng)兵蘇維埃第一次全國代表大會上通過的《中華蘇維埃共和國勞動法》、1934年蘇維埃政府頒發(fā)的《蘇維埃國有工廠管理條例》以及1949年華北解放區(qū)頒布的《關于在國營、公營工廠企業(yè)中建立工廠管理委員會與工廠職工會議的實施條例》等。這些法律法規(guī)的頒布實施，為進一步確定并不斷完善職工民主參與制度、提高企業(yè)民主管理的效能發(fā)揮了重要作用。到了新中國成立后，尤其是改革開放以后，對社會治理和法治化建設的要求越來越高，因此，對企業(yè)民主管理的法治化建設也提出了新的要求。為此，我國頒布了大量的與企業(yè)民主管理相關的法律法規(guī)，全國28個省（區(qū)、市）也相繼出臺了30多部有關企業(yè)民主管理的地方性法規(guī)，這對推動企業(yè)民主管理制度的不斷發(fā)展發(fā)揮了重大的作用。與此同時，為加強企業(yè)民主管理的法治化建設，各級工會組織還不斷整合各方力量，多措并舉，認真抓好相關法律法規(guī)的落實與執(zhí)行，全面提升工會干部依法履職、依法維權的能力，并與人大的執(zhí)法檢查、政協(xié)的巡視監(jiān)察、政府的行政執(zhí)法等方面有機結合起來，逐步形成了“黨政重視、工會力推、部門聯(lián)動、職工參與”的企業(yè)民主管理工作新格局。因此可知，民主管理制度法治化建設的需要也不斷推動著企業(yè)民主管理制度的發(fā)展，成為我國企業(yè)民主管理制度變遷的外生動力。

總之，從歷史制度主義視角看來，我國企業(yè)民主管理制度的變遷既受到宏觀層面的制度結構和微觀層面的內外動力的影響，也受到制度變遷路徑依賴的影響[16]，從其表現(xiàn)形式上看呈現(xiàn)出一種螺旋式上升的發(fā)展過程。這與馬克思主義認為事物的發(fā)展“呈螺旋式上升”以及毛澤東同志依據(jù)馬克思主義關于事物辯證發(fā)展的觀點和中國革命的實踐經(jīng)驗提出的“波浪式前進”的思想具有一致性。但同時我們也要清晰地認識到，借鑒歷史制度主義范式來研究我國企業(yè)民主管理制度的變遷，也存在兩個明顯的局限性：其一，由于歷史制度主義更多的是以發(fā)達國家的制度變遷為研究對象并由此而發(fā)展起來的一種研究方法，這對于發(fā)展中國家的我國來說，很可能因為存在政權性質以及民族文化等方面的顯著差異，影響到對我國企業(yè)民主管理制度變遷研究結論的科學性；其二，由于歷史制度主義十分重視“關鍵節(jié)點事件”在制度變遷中的重要性，因此，在對我國企業(yè)民主管理制度變遷進行研究時，能否準確判斷出“關鍵節(jié)點事件”對研究結論的科學性也會產(chǎn)生一定的影響。這些都是我們在借鑒歷史制度主義范式研究我國企業(yè)民主管理制度的變遷時應特別重視的問題。

注 釋

①《中華人民共和國憲法》第十六條規(guī)定，“國營企業(yè)依照法律規(guī)定，通過職工代表大會和其他形式，實行民主管理”；第十七條規(guī)定，“集體經(jīng)濟組織依照法律規(guī)定實行民主管理，由它的全體勞動者選舉和罷免管理人員，決定經(jīng)營管理的重大問題”。

②馬斯洛的需求層次理論認為人有五種基本的需要，即生理、安全、歸屬、尊重和自我實現(xiàn)。隨著職工物質生活的逐漸豐富，在其低層次需要基本得到滿足之后，將有動力追求更高層次的需要，而員工參與管理正是勞動者自我實現(xiàn)需要的一項重要方式。