戴建平 駱溫平

摘要：面對國際國內(nèi)雙循環(huán)新發(fā)展格局，我國先進制造業(yè)創(chuàng)新環(huán)境變化很大，創(chuàng)新難度急劇增加，迫切需要企業(yè)尋求外部資源，通過集群企業(yè)間廣泛合作來開展創(chuàng)新和技術(shù)攻關(guān)（即協(xié)同創(chuàng)新），以實現(xiàn)價值共創(chuàng)并分擔(dān)市場風(fēng)險。然而，目前盡管我國先進制造業(yè)集群規(guī)模不斷擴大，但集群企業(yè)在核心技術(shù)上創(chuàng)新動力不足，存在重集聚輕協(xié)作、產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融合不緊密、創(chuàng)新路徑選擇不當(dāng)?shù)葐栴}，嚴重影響創(chuàng)新績效。為明確集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新關(guān)鍵路徑，提高集群企業(yè)協(xié)同程度與創(chuàng)新績效，以常州市十大先進制造業(yè)集群為樣本，利用結(jié)構(gòu)方程模型進行實證研究。結(jié)果表明，先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境、集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力、集群企業(yè)間協(xié)同能直接或間接影響集群協(xié)同創(chuàng)新績效，且集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力在集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境與集群協(xié)同創(chuàng)新績效間起中介作用。因此，為進一步推動我國先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，需要從環(huán)境治理機制入手，通過財政、稅收等政策來調(diào)節(jié)協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境；從知識治理機制入手，建立正式或非正式組織來統(tǒng)籌協(xié)調(diào)集群企業(yè)開展學(xué)習(xí)活動，促進集群企業(yè)整體或局部知識創(chuàng)造；從信息治理機制入手，解決集群企業(yè)間信息不對稱問題，提升集群資源或能力的差異性，確立持續(xù)競爭優(yōu)勢；從關(guān)系治理機制入手，通過硬性規(guī)則、軟性協(xié)定、柔性協(xié)定為集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供動力；從激勵與收益分配機制入手，處理好集群整體目標(biāo)與企業(yè)個體目標(biāo)的關(guān)系，在確保企業(yè)個體獲得合理收益的同時實現(xiàn)集群整體利益的最大化；從風(fēng)險管控機制入手，推動集群在產(chǎn)業(yè)鏈層面、技術(shù)鏈層面、價值鏈層面的創(chuàng)新協(xié)同。

關(guān)鍵詞：先進制造業(yè)；集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境；集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力；集群企業(yè)間協(xié)同；集群協(xié)同創(chuàng)新績效

中圖分類號：F129.9文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1007-8266（2021）01-0079-10

基金項目：江蘇省高校哲學(xué)社會科學(xué)基金“去中心條件下社交電商的社會臨場感效應(yīng)與顧客行為研究”（2019SJA1143）；江蘇省高?！扒嗨{工程”資助項目“常州先進制造業(yè)集群發(fā)展策略研究”（2019—2022）；江蘇省社科應(yīng)用精品工程項目“協(xié)同創(chuàng)新視角下江蘇先進制造業(yè)集群發(fā)展策略研究”（20SYC-184）

一、問題的提出

先進制造業(yè)集群指由于分工關(guān)系的差異，在一定區(qū)域內(nèi)，為數(shù)眾多的先進制造企業(yè)及其他利益相關(guān)主體借助各種合作渠道而形成的關(guān)系緊密的集聚體。國際國內(nèi)雙循環(huán)新發(fā)展格局下，我國先進制造業(yè)創(chuàng)新環(huán)境發(fā)生了深刻變化，制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新手段日益多元化，創(chuàng)新需要積累更專業(yè)更復(fù)雜的知識，創(chuàng)新難度與日俱增，更加需要通過產(chǎn)業(yè)集群對知識、技術(shù)進行整合。此外，互聯(lián)網(wǎng)+制造業(yè)加速了制造企業(yè)知識的外擴，企業(yè)依托技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)的先發(fā)優(yōu)勢面臨挑戰(zhàn)，制造企業(yè)如何形成持續(xù)創(chuàng)新優(yōu)勢已經(jīng)成為一項新的研究課題。

新形勢下創(chuàng)新難度劇增，企業(yè)一方面需要不斷加大創(chuàng)新投入，另一方面需要承擔(dān)比以往更大的風(fēng)險。這促使企業(yè)創(chuàng)新模式由傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新轉(zhuǎn)向開放式創(chuàng)新，通過集群企業(yè)間更廣泛合作來開展創(chuàng)新和技術(shù)攻關(guān)，積極利用外部資源以形成更大范圍的協(xié)作式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，使協(xié)同創(chuàng)新能夠在實現(xiàn)集群價值共創(chuàng)的同時分擔(dān)市場風(fēng)險。

現(xiàn)有研究顯示，先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新屬于跨組織創(chuàng)新，當(dāng)前主要存在三個方面的問題：一是先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新為追求自身價值最大化，往往更注重短期利益而忽視長期研發(fā)投入，缺乏進行技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力；二是集群企業(yè)因目標(biāo)不一致，容易在協(xié)同創(chuàng)新過程中產(chǎn)生知識和技術(shù)產(chǎn)權(quán)方面的爭端，阻礙集群創(chuàng)新行為；三是對集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中的利益矛盾往往缺乏有效的解決方案。

為此，本研究基于常州市先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新實踐，針對先進制造業(yè)集群創(chuàng)新協(xié)同程度低、合作意愿不強、路徑選擇不當(dāng)?shù)葐栴}，探討通過集群協(xié)同創(chuàng)新提升創(chuàng)新績效的有效策略。

二、文獻綜述

（一）集群協(xié)同創(chuàng)新績效

現(xiàn)有相關(guān)研究主要探討影響集群協(xié)同創(chuàng)新績效的關(guān)鍵因素。比如，杜俊義等[ 1 ]研究了集群管理者如何在創(chuàng)新活動中應(yīng)對多變環(huán)境和運用動態(tài)能力（創(chuàng)新學(xué)習(xí)、資源整合、環(huán)境能力等）進行決策，并在其設(shè)計的結(jié)構(gòu)模型中驗證了環(huán)境要素對創(chuàng)新績效的影響；解學(xué)梅等[ 2 ]探討了集群企業(yè)間的協(xié)同程度與關(guān)系，并以長江三角洲地區(qū)制造業(yè)集群為樣本進行實證研究，發(fā)現(xiàn)政策環(huán)境因素對集群協(xié)同的影響最為顯著；張珺涵等[ 3 ]主要探討了合作伙伴選擇對協(xié)同創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)除具有顯著正向影響外，兩者間還存在中介作用。

（二）先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新績效評價

在集群協(xié)同創(chuàng)新績效評價方面，現(xiàn)有研究主要基于不同維度來建立績效評價模型。比如，曹靜等[ 4 ]從過程、要素兩個方面對創(chuàng)新績效進行了評價，并將指標(biāo)進一步細分為集群協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境、投入、產(chǎn)出、運行、效果五大指標(biāo)體系；羅洪云等[ 5 ]構(gòu)建了五維度的協(xié)同創(chuàng)新指標(biāo)；孫善林等[ 6 ]從顯性、隱性、協(xié)同三個方面入手建立了績效評價體系；閆俊周等[ 7 ]認為，企業(yè)創(chuàng)新動力源于市場需求強度和宏觀環(huán)境因素，企業(yè)知識吸收能力與創(chuàng)新投入力度在很大程度上決定著創(chuàng)新績效的高低。

（三）協(xié)同創(chuàng)新模式與機制選擇

在集群協(xié)同創(chuàng)新模式與機制選擇方面，李大慶等[ 8 ]認為，協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵是根據(jù)集群企業(yè)創(chuàng)新能力與資源優(yōu)劣選擇合適的創(chuàng)新模式；劉曉云等[ 9 ]從系統(tǒng)動力學(xué)、集群企業(yè)間信任關(guān)系、資源配置、保障激勵等四個方面入手對協(xié)同創(chuàng)新機制進行了論述；賈宇等[ 10 ]基于先進制造業(yè)集群區(qū)域發(fā)展視角對集群協(xié)同創(chuàng)新組織模式、創(chuàng)新內(nèi)驅(qū)力、制度建設(shè)等關(guān)鍵問題進行探討，并以遼寧省制造業(yè)集群為例進行實證分析；孫榮臻[ 11 ]認為，在不同動力結(jié)構(gòu)下，技術(shù)型企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵，技術(shù)型企業(yè)可選擇依附型、主導(dǎo)型兩種協(xié)同創(chuàng)新模式。

現(xiàn)有關(guān)于集群協(xié)同創(chuàng)新績效的研究大多基于宏觀行業(yè)層面，本研究主要從微觀集群企業(yè)視角分析先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新績效的關(guān)鍵影響因素，并基于實證結(jié)論探討先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新策略。

三、研究設(shè)計

（一）研究假設(shè)

現(xiàn)有關(guān)于先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新影響因素的研究主要集中在三個層面：一是政策、稅收、市場等集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境；二是集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力，包括知識吸收整合能力、集群企業(yè)知識溢出水平等；三是集群企業(yè)間協(xié)同要素，主要表現(xiàn)為企業(yè)間信任、溝通、承諾、協(xié)同機制等。

1.協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境與協(xié)同創(chuàng)新績效的關(guān)系

外部環(huán)境是影響先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新的重要因素，集群協(xié)同創(chuàng)新活動的開展離不開外部環(huán)境的作用，協(xié)同創(chuàng)新過程會受到外部環(huán)境的諸多限制并由此影響創(chuàng)新績效。

關(guān)于集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境對創(chuàng)新績效的作用，現(xiàn)有研究已有探討。朱（Zhu H）等[ 12 ]研究指出，政府積極實施創(chuàng)新相關(guān)政策能有效促進企業(yè)創(chuàng)新，并在一定程度上提升企業(yè)創(chuàng)新績效；鐘（Zhong N）等[ 13 ]重點關(guān)注政府在協(xié)同創(chuàng)新中的作用，集群協(xié)同創(chuàng)新中存在的問題會對創(chuàng)新績效產(chǎn)生重大影響；姜（Jiang Z）等[ 14 ]從法律制度與政策體系視角指出，要通過建立面向協(xié)同創(chuàng)新的法規(guī)體系來提升協(xié)同創(chuàng)新績效；劉勰等[ 15 ]、郭韜等[ 16 ]從市場結(jié)構(gòu)視角提出，企業(yè)產(chǎn)品競爭力的提升能顯著增強集群協(xié)同創(chuàng)新績效。綜合上述觀點，提出假設(shè)：

H1：集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境對協(xié)同創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。

2.集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力與協(xié)同創(chuàng)新績效的關(guān)系

集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力能夠影響協(xié)同創(chuàng)新活動決策。集群協(xié)同創(chuàng)新需要相互學(xué)習(xí)與交互，協(xié)同創(chuàng)新是集群企業(yè)對知識進行吸收與整合的過程，通過該過程能將集群內(nèi)外部離散型知識融合成結(jié)構(gòu)化知識體系。甘古力（Ganguly A）等[17]研究指出，企業(yè)只有經(jīng)過跨組織的外部創(chuàng)新才能在競爭中形成持續(xù)優(yōu)勢，這就需要在組織間建立以知識共享為基礎(chǔ)的學(xué)習(xí)機制。波佩斯庫（Popescu D I）等[ 18 ]建立了知識吸收能力與創(chuàng)新績效的關(guān)系模型，并通過實證發(fā)現(xiàn)，兩者間具有較強的影響關(guān)系。由此可知，無論是企業(yè)個體還是企業(yè)集群，就知識狀態(tài)本身而言，在未經(jīng)整合前均處于碎片化狀態(tài)，需要不斷對碎片化知識進行整合，使之逐步形成結(jié)構(gòu)化知識體系并最終轉(zhuǎn)化為組織的一項核心能力。由此，提出假設(shè)：

H2：集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力對協(xié)同創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。

3.集群企業(yè)間協(xié)同對企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力、協(xié)同創(chuàng)新績效的影響

關(guān)于集群企業(yè)間協(xié)同對創(chuàng)新績效的作用現(xiàn)有研究也有論述。休斯（Hughes M）等[ 19 ]、阿迪（Ard？ hi R）[ 20 ]、屠（Tu X）等[ 21 ]、班格（Bag S）等[ 22 ]從承諾、信任、合作關(guān)系等社會資本維度入手，對企業(yè)間協(xié)同進行了探討。組織間信任關(guān)系源于伙伴間多層次互動與共同愿景分享，這是因為，每位組織成員都擁有核心資源或能力，社會分工的細化強化了組織間對彼此資源或能力的依賴關(guān)系。組織間這種信任關(guān)系還會反過來進一步加速合作伙伴間資源或能力的交換，使這種合作關(guān)系的廣度和深度得到拓展，在伙伴間形成更為緊密的認同關(guān)系，最終形成雙方均能遵守的規(guī)則與獨有文化。正是這種依賴、信任與溝通，強化了組織間的協(xié)同創(chuàng)新績效。簡佩如（Peiru J）[ 23 ]、阿卜杜拉伊（Abdu？ lai A F）[ 24 ]等基于對信任、關(guān)系、合作等社會資本要素與創(chuàng)新績效間關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn)，社會資本要素可以顯著增強創(chuàng)新績效。崔（Choi H）等[ 25 ]研究發(fā)現(xiàn)，知識溢出效應(yīng)主要影響企業(yè)自主研發(fā)創(chuàng)新績效。綜合上述觀點，提出假設(shè)：

H3：集群企業(yè)間協(xié)同對協(xié)同創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。

H4：集群企業(yè)間協(xié)同對企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力具有顯著的正向影響。

4.集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力的影響

先進制造業(yè)集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力可能會受到協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境的影響。姜（Jiang M S）等[ 26 ]指出，組織創(chuàng)新中的外部環(huán)境能夠影響企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力。李（Lee J）[27]的實證研究進一步證實了外部環(huán)境對研發(fā)活動的具體影響。綜合上述觀點，提出假設(shè)：

H5：集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力具有顯著的正向影響。

（二）模型構(gòu)建

本研究重點探討先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境、集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力、集群企業(yè)間協(xié)同、集群協(xié)同創(chuàng)新績效之間的關(guān)系與相互作用。根據(jù)前面的文獻綜述和理論假設(shè)構(gòu)建圖1所示的概念模型，并在此基礎(chǔ)上通過構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）進行假設(shè)檢驗，探尋先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新的具體路徑。

（三）變量設(shè)計與測量

1.集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境（EE）

集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境主要指市場競爭情況及政府對先進制造業(yè)集群創(chuàng)新的政策支持力度。

2.集群企業(yè)間協(xié)同（IC）

集群企業(yè)間協(xié)同主要指集群企業(yè)在協(xié)作中呈現(xiàn)的關(guān)系與決策行為的總和。為檢驗集群企業(yè)間協(xié)同對創(chuàng)新績效的影響，本文在已有研究基礎(chǔ)上通過信任、關(guān)系、承諾、協(xié)同機制進行測量。其中，信任指先進制造業(yè)集群企業(yè)彼此間的互信；關(guān)系指集群企業(yè)間相互影響與作用的狀態(tài)；承諾主要體現(xiàn)為對責(zé)任的認定；協(xié)同機制指集群企業(yè)間通過聯(lián)動與交互產(chǎn)生協(xié)同的機理，包括協(xié)同激勵機制、風(fēng)險控制機制、利益分配機制等。

3.集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力（LA）

集群企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中的行為選擇（如關(guān)鍵創(chuàng)新決策）能在某種程度上反映企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力的強弱?；诂F(xiàn)有研究，本文采用集群企業(yè)知識吸收能力、知識整合能力、知識溢出水平三個變量進行測量。其中，知識吸收能力主要指集群企業(yè)通過吸收內(nèi)外部新知識來增加創(chuàng)造性和柔性的能力；知識整合能力主要反映集群企業(yè)對分散知識的整合能力以及對知識體系的構(gòu)建能力；知識溢出水平主要反映集群企業(yè)內(nèi)部知識是否存在對外流出現(xiàn)象及其程度。

4.集群協(xié)同創(chuàng)新績效（IP）

對于集群協(xié)同創(chuàng)新績效的評價，本研究重點參考歐洲區(qū)域創(chuàng)新評價體系，并在此基礎(chǔ)上從四個方面入手提出反映先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新績效的測量變量，包括專利申請及授權(quán)數(shù)量、學(xué)術(shù)成果、新產(chǎn)品開發(fā)、工藝優(yōu)化及改進等。

上述四個變量及其測量題項具體參見表1。

（四）問卷設(shè)計與數(shù)據(jù)采集

本研究采用抽樣調(diào)查法對常州市先進制造業(yè)集群進行調(diào)查，對本研究構(gòu)建的理論模型進行實證，變量測量采用李克特五級量表。

調(diào)查分為預(yù)調(diào)研和正式調(diào)研兩個階段，在對38份預(yù)調(diào)研問卷進行修正的基礎(chǔ)上，于2020年8月到9月通過問卷星發(fā)放正式調(diào)研問卷，獲得有效問卷215份。根據(jù)梅耶（Mayerl J）等[ 28 ]的研究建議，樣本量在170份以上可以接受，本研究的樣本量滿足這一要求。

為解決數(shù)據(jù)可能出現(xiàn)的非正定問題，需要確保樣本數(shù)據(jù)的正態(tài)性，要求統(tǒng)計數(shù)據(jù)的峰度絕對值小于10，偏度絕對值小于3。本研究通過了這兩項條件的檢測，圖2的標(biāo)準化直方圖顯示，樣本數(shù)據(jù)正態(tài)性良好。

四、數(shù)據(jù)分析與假設(shè)檢驗

（一）樣本數(shù)據(jù)

江蘇省常州市是長江三角洲地區(qū)乃至全國重要的先進制造業(yè)基地，工業(yè)總產(chǎn)值超萬億元，是我國農(nóng)機裝備工業(yè)與工程機械產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，現(xiàn)已形成以裝載機、挖掘機、平地機、大噸位自卸車、改裝車輛、搬運設(shè)備、關(guān)鍵部件為核心的較為完整的產(chǎn)業(yè)體系，在全國裝備制造業(yè)中占據(jù)重要地位。當(dāng)前，常州市正在推動制造業(yè)向集群化、智能化、高端化、服務(wù)化方向發(fā)展，截至2019年底，常州市十大先進制造業(yè)集群企業(yè)總數(shù)接近1 000家，總產(chǎn)值接近4 000億元，占常州市制造業(yè)總產(chǎn)值的比重超過43%。

本次調(diào)查的樣本企業(yè)主要來自常州市先進制造業(yè)集群。如表2所示，前沿新材料產(chǎn)業(yè)集群占19.1%，高端裝備產(chǎn)業(yè)集群占14.4%，高端紡織產(chǎn)業(yè)集群占12.1%，核心信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群占10.7%，汽車及零部件產(chǎn)業(yè)集群占11.2%。表3反映了樣本企業(yè)在技術(shù)研發(fā)方面的投入情況，超半數(shù)的企業(yè)研發(fā)投入占比為10%～<30%，約35.3%的企業(yè)研發(fā)投入占比超過30%。

由表4可知，受訪者中企業(yè)中高層管理者占比超過60%，他們對所在集群及企業(yè)的基本情況很熟悉，能確保問卷采集數(shù)據(jù)的準確性。表5反映樣本企業(yè)經(jīng)營年限情況，60%以上的企業(yè)經(jīng)營年限在10年以上，說明樣本企業(yè)經(jīng)營管理已步入正軌，集群企業(yè)在創(chuàng)新研發(fā)投入等方面表現(xiàn)趨于平穩(wěn)，可在一定程度上確保數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性。

（二）變量相關(guān)性

本研究采用皮爾森（Pearson）分析法測量變量的相關(guān)性。由表6可知，四個變量間的相關(guān)系數(shù)均大于0.6，其中集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力（LA）與集群協(xié)同創(chuàng)新績效（IP）、集群企業(yè)間協(xié)同（IC）與集群協(xié)同創(chuàng)新績效（IP）呈現(xiàn)出高度相關(guān)性（相關(guān)系數(shù)均大于0.8）。

（三）信度檢驗

本研究采用克隆巴哈α系數(shù)（Cronbachsα）來檢驗量表的信度。表7的結(jié)果顯示，克隆巴哈α系數(shù)為0.951（>0.8），說明問卷具有較高的信度。

（四）效度分析

效度是科學(xué)測量必須滿足的要求，用于檢測一項實驗是否準確和有用。本研究采用探索性因子分析（EFA）和驗證性因子分析（CFA）方法進行效度檢驗。

1.探索性因子分析

本研究的探索性因子分析主要參考吳明隆[ 29 ]的觀點和建議，運用主成分分析法進行因子分析，提取得到四個主成分，與本研究構(gòu)建的概念模型基本一致，分別是集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境、集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力、集群企業(yè)間協(xié)同、集群協(xié)同創(chuàng)新績效。由表8可知，量表的KMO值均在0.7以上，說明很適合進行探索性因子分析。

2.驗證性因子分析

（1）內(nèi)容效度

內(nèi)容效度主要檢測問卷概念的準確性。本研究量表的編制主要參考奧斯特維爾德（Oosterveld P）等[ 30 ]的設(shè)計理念。在量表編制過程中進行了系統(tǒng)的文獻梳理，并對先進制造業(yè)集群企業(yè)進行深度訪談，聽取業(yè)內(nèi)專家學(xué)者建議，進而在此基礎(chǔ)上對量表進行反復(fù)論證與修訂，確保其內(nèi)容科學(xué)合理。

（2）收斂效度

收斂效度作為驗證性因子分析最主要的指標(biāo)，主要檢測問卷題項間的關(guān)聯(lián)性，重點參考以下條件：

一是因子載荷大于0.5。

二是組成信度（CR）大于0.7。

其中，μ為標(biāo)準化因子負荷率。

本研究所有因子載荷均大于0.5，且殘差項非負，統(tǒng)計上顯著。表9的驗證性因子分析結(jié)果說明，收斂效度指標(biāo)良好。

（五）結(jié)構(gòu)方程模型擬合情況

本研究利用AMOS21.0軟件對圖3所示的結(jié)構(gòu)方程模型進行估計，擬合統(tǒng)計量參見表10。在初始模型中，p<0.05，調(diào)節(jié)擬合優(yōu)度指數(shù)AGFI<0.9，擬合優(yōu)度指數(shù)GFI<0.9，擬合度偏低，需要進行修正。根據(jù)AMOS21.0軟件的修正建議，增加誤差項之間的共變關(guān)系，修正后的模型除AGFI指標(biāo)略低外，其余指標(biāo)均顯著，數(shù)據(jù)擬合情況良好。假設(shè)檢驗結(jié)果參見表11，修正后的作用路徑參見圖3。

五、結(jié)論與啟示

（一）結(jié)論

1.先進制造業(yè)集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力在集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境與集群協(xié)同創(chuàng)新績效間起中介作用

圖3顯示，先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境（EE）對集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力（LA）影響的路徑系數(shù)為0.58，具有統(tǒng)計上的顯著性，說明先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境能顯著正向影響集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力；集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力（LA）對集群協(xié)同創(chuàng)新績效（IP）影響的路徑系數(shù)為0.63，具有統(tǒng)計上的顯著性，說明集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力可以顯著正向影響集群協(xié)同創(chuàng)新績效。此外，先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境（EE）對集群協(xié)同創(chuàng)新績效（IP）影響的路徑系數(shù)為0.12，但僅在0.05的水平上顯著。

上述路徑檢驗結(jié)果表明，相較于直接影響，先進制造業(yè)集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力在集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境與集群協(xié)同創(chuàng)新績效間起中介作用，中介作用為0.58×0.63=0.37，中介作用占比為0.37÷（0.12+0.37）=75.5%，直接作用占比為24.5%，即集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境主要通過影響集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力來間接影響集群協(xié)同創(chuàng)新績效。因此，先進制造業(yè)集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新知識吸收能力、知識整合能力、知識溢出水平在政府政策、外部市場環(huán)境對集群協(xié)同創(chuàng)新績效的影響中承擔(dān)中介作用。政策支持能夠在很大程度上提升集群協(xié)同創(chuàng)新績效，進一步說明了政策和經(jīng)濟環(huán)境對集群協(xié)同創(chuàng)新決策的重要作用。

2.集群企業(yè)間協(xié)同對集群協(xié)同創(chuàng)新績效具有直接正向影響

先進制造業(yè)集群企業(yè)間協(xié)同（IC）對集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力（LA）影響的路徑系數(shù)為0.05，在0.05的水平上顯著，說明集群企業(yè)間協(xié)同合作可以影響集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力。此外，集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力（LA）對集群協(xié)同創(chuàng)新績效（IP）影響的路徑系數(shù)為0.63，集群企業(yè)間協(xié)同（IC）對集群協(xié)同創(chuàng)新績效（IP）影響的路徑系數(shù)為0.86，兩者均具有統(tǒng)計上的顯著性。

上述路徑檢驗結(jié)果表明，集群企業(yè)間協(xié)同除能直接影響集群協(xié)同創(chuàng)新績效外，還能通過集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力間接影響集群協(xié)同創(chuàng)新績效，其間接影響效應(yīng)可表示為0.05×0.63=0.03。在集群企業(yè)間協(xié)同與集群協(xié)同創(chuàng)新績效關(guān)系中，直接作用占比為0.86÷（0.03+0.86）= 96.6%，中介作用占比為3.4%。因此，相較于間接影響，集群企業(yè)間協(xié)同對集群協(xié)同創(chuàng)新績效的影響更加直接，中介作用占比較小。

（二）啟示

由前述分析結(jié)果可以看到，無論是集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境還是集群企業(yè)間協(xié)同，均可直接或間接影響集群協(xié)同創(chuàng)新績效，這樣的實證結(jié)果對我國先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新具有如下啟示：

1.協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境治理機制層面

本研究實證結(jié)果表明，先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新外部環(huán)境會通過集群企業(yè)的創(chuàng)新學(xué)習(xí)間接作用于協(xié)同創(chuàng)新績效。從政策層面看，政府為先進制造業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新營造外部環(huán)境的途徑很多，如財政、稅收政策等。此外，還可通過資金補貼的方式支持先進制造業(yè)集群創(chuàng)新戰(zhàn)略，但需要進一步落實政策執(zhí)行細節(jié)，發(fā)揮財稅扶持應(yīng)有的作用，支持那些真正有意愿和條件進行創(chuàng)新研發(fā)的先進制造業(yè)集群和企業(yè)。

2.協(xié)同創(chuàng)新知識治理機制層面

本研究實證結(jié)果表明，集群企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力對協(xié)同創(chuàng)新績效的影響具有顯著性。就具體創(chuàng)新活動而言，這主要體現(xiàn)在集群企業(yè)獲取知識、傳遞知識、整合及創(chuàng)造知識等過程中。先進制造業(yè)集群通過建立有效的知識治理機制，能夠在制度層面約束和激勵集群企業(yè)間的學(xué)習(xí)，在一定程度上平衡集群企業(yè)間的利益關(guān)系。

在集群知識治理的具體組織形式上，可通過建立正式或非正式組織來統(tǒng)籌協(xié)調(diào)集群企業(yè)開展學(xué)習(xí)活動，優(yōu)化協(xié)調(diào)集群企業(yè)知識結(jié)構(gòu)，推動集群企業(yè)整體或局部知識創(chuàng)造。知識治理可在提升集群企業(yè)學(xué)習(xí)效率的同時抵御潛在創(chuàng)新風(fēng)險，為集群企業(yè)間知識共享、知識創(chuàng)新提供必要組織保障。

3.協(xié)同創(chuàng)新信息治理機制層面

本研究實證結(jié)果表明，集群企業(yè)間協(xié)同主要通過直接方式影響協(xié)同創(chuàng)新績效。集群企業(yè)間良好的信任與順暢的溝通關(guān)系，首先需要解決集群企業(yè)間信息不對稱的問題，這是因為非對稱信息會影響協(xié)同創(chuàng)新的效率。集群企業(yè)間以信息共享為基礎(chǔ)的信息治理模式的建立是實現(xiàn)集群協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵。吉國（Yoshikuni A）等[ 31 ]研究發(fā)現(xiàn)，信息治理機制的建立能對組織間關(guān)系產(chǎn)生良好的調(diào)節(jié)作用，該機制依托跨邊界的信息系統(tǒng)可有效解決信息非對稱問題。劉（Liu Y）等[ 32 ]通過實例進一步證實，信息治理機制對提升組織績效具有顯著影響?？梢?，信息治理機制的建立有助于先進制造業(yè)集群增加資源或能力方面的差異性，并以此確立持續(xù)競爭優(yōu)勢。

4.協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系治理機制層面

本研究實證結(jié)果表明，關(guān)系是集群協(xié)同創(chuàng)新的一項重要資源，集群企業(yè)間協(xié)同更傾向于通過直接方式影響集群創(chuàng)新績效，創(chuàng)新活動的組織和開展需要依托關(guān)系治理機制的調(diào)節(jié)。關(guān)系治理概念起源于麥克尼爾（Macneil I R）[ 33 ]提出的關(guān)系協(xié)定理論，集群需要相應(yīng)的規(guī)則和措施來確保企業(yè)間交易的正常進行，而關(guān)系治理就是保障集群實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的重要機制。有別于傳統(tǒng)的科層治理，關(guān)系治理主要通過關(guān)系來協(xié)調(diào)集群間的交易，關(guān)系既可以是硬性規(guī)則，也可以是軟性協(xié)定。其中，硬性規(guī)則的主要載體是具有法律效應(yīng)的正式合同或協(xié)議，軟性協(xié)定主要表現(xiàn)為交易雙方的信任與承諾。上述兩種關(guān)系治理方式也會存在圖4所示的交集，戴建平等[ 34 ]稱之為柔性協(xié)定，可有效增強集群企業(yè)間合作的柔性。圖4所示的三種方式構(gòu)成關(guān)系治理的核心，為集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供動力。

5.協(xié)同創(chuàng)新激勵與收益分配機制層面

在實施協(xié)同創(chuàng)新之前，先進制造業(yè)集群需要對集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的成本分攤與收益分配機制進行合理規(guī)劃與設(shè)計，權(quán)衡好集群整體目標(biāo)與企業(yè)個體目標(biāo)間的關(guān)系。建立集群協(xié)同創(chuàng)新激勵機制，有利于進一步優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高集群企業(yè)積極性，確保集群企業(yè)獲得合理收益，最大化集群整體利益，提高集群競爭力與協(xié)同創(chuàng)新績效。

6.協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管控機制層面

本研究結(jié)果表明，先進制造業(yè)集群企業(yè)往往需要通過多邊協(xié)同合作來彌補自身不足，通過協(xié)同創(chuàng)新來提高績效。但與此同時，集群企業(yè)還會面臨較大的創(chuàng)新風(fēng)險，而多邊合作使創(chuàng)新風(fēng)險變得更加復(fù)雜，特別是在集群開放協(xié)同創(chuàng)新體系下，傳統(tǒng)機制很難應(yīng)對集群企業(yè)協(xié)作過程中產(chǎn)生的協(xié)同風(fēng)險，有必要針對集群協(xié)同創(chuàng)新特點設(shè)計有效的風(fēng)險管控機制?？蓮囊韵氯齻€層面著手完善并強化風(fēng)險管控機制：

一是在產(chǎn)業(yè)鏈層面實現(xiàn)創(chuàng)新協(xié)同。地方政府需要從先進制造業(yè)集群產(chǎn)業(yè)鏈全局視角出發(fā)，破除產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)及功能上的制約，為集群協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造條件。

二是在技術(shù)鏈層面實現(xiàn)協(xié)同。這是集群協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵，其本質(zhì)是在集群企業(yè)間實現(xiàn)技術(shù)研發(fā)資源的互補，因此要對集群企業(yè)技術(shù)需求、科技服務(wù)、創(chuàng)新激勵進行最大限度的整合考慮，將之融入集群協(xié)同創(chuàng)新體系。

三是在價值鏈層面實現(xiàn)協(xié)同。在價值鏈中高端，要進一步加大研發(fā)投入，特別是通過協(xié)同創(chuàng)新在關(guān)鍵與核心技術(shù)上取得突破，推動技術(shù)升級，增加對價值鏈的控制權(quán)；在價值鏈低端，要努力取得價值轉(zhuǎn)移上的突破，通過協(xié)同創(chuàng)新在技術(shù)等環(huán)節(jié)進行價值移植，改造或升級原有產(chǎn)業(yè)鏈。

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責(zé)任編輯：陳詩靜

Research on the Development Strategy of Advanced Manufacturing Cluster from the Perspective of Collaborative Innovation

——Based on the Empirical Evidence of Changzhou Advanced Manufacturing Cluster DAI Jian-ping1，2and LUO Wen-ping2

（1.School of Digital Economy，Changzhou College of Information Technology，Changzhou 213164，Jiangsu，China；2.School of Economics and Management，Shanghai Maritime University，Shanghai 201306，China）

Abstract：Facing the new arrangement of domestic and international circulations，there are significant changes in the environment of Chinas advanced manufacturing industry，difficulties in innovation is rising sharply，and the external resources is needed urgently. We should try to realize value cocreation and the sharing of market risk by cooperation and collaborative innovation among cluster enterprises. Though the scale of Chinas advanced manufacturing cluster is increasingly expanded，there are still some problems with it，such as the lack of innovation motivation in key core technologies，focusing more on aggregation and less on collaboration，inadequate integration of the industrial chain and innovation chain，and the improper choice of innovation paths，which having negative impact on innovation performance. To clarify the key path of collaborative innovation among cluster enterprises and improve the level of collaborative innovation and innovation performance，the authors carry out the empirical analysis with the help of the samples of ten advanced manufacturing clusters in Changzhou. It is found that：the external environment of collaborative innovation among the advanced manufacturing clusters，the learning capacity of the cluster enterprises，and the collaboration among these enterprises will have direct or indirect impact on innovation performance；and the learning capacity plays the intermediating role between external environment and innovation performance. So，to further promote the collaborative and innovative development of Chinas advanced manufacturing clusters，we should，first，start from cluster environmental governance mechanism，adjust the collaborative innovation environment with the help of fiscal and taxation policies；second，we should start from knowledge governance mechanism，establish the formal or informal organizations to collaborate the learning activities of cluster enterprises and promote the overall or partial knowledge creation；third，we should start from information governance mechanism，solve the problem of information asymmetry，improve differences in terms of resources or capability，and establish the sustainable competitive advantages；fourth，we should start from relationship governance mechanism，and provide the collaborative innovation with new motivation with the help of hard rules，soft agreement，and flexible agreement；fifth，we should start from the incentive and profit distribution mechanism，balance the relationship between the clustersoverall target and enterprisesindividual target，and realize the maximization of the clusters as a whole while guaranteeing the individual enterprise obtaining the rational profit；and sixth，we should start from risk management mechanism，and promote the innovative collaboration at the level of industrial chain，technological chain，and value chain.

Key words：advanced manufacturing industry；the external environment of clusterscollaborative innovation；cluster enter？ priseslearning capability of innovation；collaboration among cluster enterprises；collaborative innovation performance of cluster