李敏　全佳怡

摘要：高校技術(shù)轉(zhuǎn)移是將科研學術(shù)成果實現(xiàn)商品化和產(chǎn)業(yè)化的重要手段。近年來，雖然國家不斷加大對高校科技成果轉(zhuǎn)化的重視程度，但高校技術(shù)轉(zhuǎn)化率依然總體偏低。美英高校技術(shù)轉(zhuǎn)移為我們提供了有益借鑒，我國高校應積極加強組織管理體系、專業(yè)化隊伍、保障激勵機制、產(chǎn)學研聯(lián)動等方面建設(shè)，以有效提升技術(shù)轉(zhuǎn)移能力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，更好地服務“雙一流”建設(shè)和國家科技創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：高校技術(shù)轉(zhuǎn)移;體系構(gòu)建;專業(yè)化隊伍;保障激勵;產(chǎn)學研聯(lián)動

中圖分類號：G471 文獻標志碼：A 文章編號：1008-5831（2021）06-0262-11

一、問題提出

技術(shù)轉(zhuǎn)移是推進技術(shù)進步、增強經(jīng)濟實力、提升全球競爭力的重要手段。我國一直高度重視技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)工作，2017年國務院印發(fā)《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，明確提出了“兩步走”目標，即“到2020年，基本建成適應新形勢的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，基本建立有利于科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化的體制機制;到2025年，結(jié)構(gòu)合理、功能完善、體制健全、運行高效的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系將全面建成，科技成果的擴散、流動、共享、應用更加順暢”[1]。2021年4月，習近平總書記在清華大學考察時強調(diào)，“一流大學是基礎(chǔ)研究的主力軍和重大科技突破的策源地，要勇于攻克‘卡脖子’的關(guān)鍵核心技術(shù)，加強產(chǎn)學研深度融合，促進科技成果轉(zhuǎn)化”[2]。實際上，早在2015年國務院印發(fā)的《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設(shè)總體方案》就提出要求，要積極探索中國特色的世界一流大學，支撐國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、服務經(jīng)濟社會發(fā)展[3]。作為科技創(chuàng)新的重要主體，高校特別是“雙一流”建設(shè)高校應充分發(fā)揮重要作用，促進科技成果持續(xù)產(chǎn)生，并推動其轉(zhuǎn)變、應用為社會生產(chǎn)力。為此，構(gòu)建系統(tǒng)化高效率的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是一大關(guān)鍵。學術(shù)科研成果的商品化與產(chǎn)業(yè)化不僅能為高校帶來豐厚的經(jīng)濟效益和社會效益，在營造良好的校園創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化環(huán)境的同時進一步提高聲譽，還能為其實現(xiàn)重大原創(chuàng)性研究成果和關(guān)鍵核心技術(shù)突破提供更具戰(zhàn)略性、可持續(xù)性的平臺，并進一步驅(qū)動區(qū)域創(chuàng)新集群的形成與發(fā)展，推動區(qū)域和國家的創(chuàng)新體系建設(shè)。

鑒于此，本文立足我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系構(gòu)建的客觀需要，在總結(jié)我國高校及美英頂尖大學技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，對未來構(gòu)建中國特色高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系進行研究，并期待為我國“雙一流”大學建設(shè)提供學術(shù)支撐。

二、我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的歷時演進

改革開放以來，我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展從第一階段“解放思想、面向經(jīng)濟”，到第二階段以“促進經(jīng)濟成果商品化”為主要方向，以及第三階段以“加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化”為主要目標，一直演變成當前第四階段以“自主創(chuàng)新，推動成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化”為核心思想[4]。特別是第三階段以來，以“科教興國”戰(zhàn)略為主要標志，我國通過頒布《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，在法律上對科技成果轉(zhuǎn)化應遵循的基本原則、各類相關(guān)主體的權(quán)利義務進行了相應規(guī)范。隨著國家在法律、政策上先后不斷發(fā)布及完善《科學技術(shù)進步法》《專利法》等重要指導性法規(guī)文件，我國高校逐步加大對技術(shù)轉(zhuǎn)移的重視力度，將其作為重要發(fā)展指標，大力開展實踐。

自20世紀80年代起，眾多高校成立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，開始探索科研成果轉(zhuǎn)化的具體操作方法和運行機制[4]，開展技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐。比如，中國科學技術(shù)大學在1988年成立科技開發(fā)院與科技開發(fā)總公司，西安交通大學在1999年成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，華中科技大學從2000年開始組建高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)移中心，負責系統(tǒng)管理學校的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作等[5]。為了促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作與學校改革發(fā)展同步，清華大學等47所高校于2019年被教育部認定為首批高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地，為國內(nèi)其他高校技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐起到示范作用[5]。通過將技術(shù)轉(zhuǎn)移納入學校的發(fā)展規(guī)劃、建立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)或中心、完善技術(shù)轉(zhuǎn)移管理服務等實踐，各高校對技術(shù)轉(zhuǎn)移的重視使越來越多的科研人員和團隊不再將學術(shù)成果放在實驗室，轉(zhuǎn)而投向社會市場，通過技術(shù)轉(zhuǎn)化實現(xiàn)第二次新生。

可以說，近40年的技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展使得我國高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移能力有了長足的提升。據(jù)教育部科技司最新發(fā)布的《2019年高等學校科技統(tǒng)計資料匯編》[6]顯示，全年高校專利授權(quán)數(shù)共184 934項，專利出售共6 115項，合同轉(zhuǎn)讓共11 207件，專利轉(zhuǎn)化率達9%，相較于五年前不足3%有了較大提升。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局《2020年中國專利調(diào)查報告》[7]顯示，2020年我國高校專利轉(zhuǎn)化率約為10.7%;有效專利的產(chǎn)業(yè)化率為3%，遠低于企業(yè)的46%;有效專利實施率僅為11.7%，低于企業(yè)的62.7%。然而根據(jù)美國大學技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會（AUTM）[8]和英國高等教育統(tǒng)計局“高等教育與商業(yè)及社區(qū)互動”報告（HE-BCI）[9]的官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)，美國與英國的高校專利轉(zhuǎn)化率均值分別達到約50%。據(jù)本研究調(diào)查對象四所美英頂尖高校（斯坦福大學[10]、麻省理工學院[11]、劍橋大學[12]、帝國理工學院[13]）的官方技術(shù)轉(zhuǎn)移績效統(tǒng)計報告顯示，其專利轉(zhuǎn)化率均高于50%，甚至達到約70%。以我國在科技成果轉(zhuǎn)化實踐中表現(xiàn)突出的清華大學為例，其有效專利授權(quán)數(shù)位居中國高校前列，特別是2011—2020年的專利授權(quán)數(shù)統(tǒng)計超過1.6萬件，該數(shù)據(jù)甚至超過了美英這四所高校同時間段的專利授權(quán)總數(shù)，然而其專利轉(zhuǎn)化率均值卻只有約10%[14]。我國高校在專利轉(zhuǎn)化方面與英美高校存在十分顯著的差距。

根據(jù)《2020年中國專利調(diào)查報告》[7]，大多數(shù)高校專利權(quán)人認為制約我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)化和實施的因素主要為：自身缺乏實施該專利的技術(shù)條件、信息不對稱造成專利權(quán)許可轉(zhuǎn)讓困難、缺乏權(quán)威可信的專利交易平臺、管理部門鼓勵措施或服務不夠。諸多實踐也同樣表明，目前我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐收效不甚明顯，主要原因有四個方面：（1）組織架構(gòu)不夠清晰，多頭管理造成力量不夠集中;（2）運行機制不夠流暢，缺乏專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才;（3）保障機制不夠穩(wěn)定，激勵考核政策亟待改善;（4）產(chǎn)學研聯(lián)動不深入，校企雙向互動有待加強。這些問題[15]在很大程度上導致高校技術(shù)轉(zhuǎn)移流產(chǎn)率偏高、成效變低，技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐無法保障可持續(xù)科學化發(fā)展，難以實現(xiàn)較大的經(jīng)濟效益和社會效益。

《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二○三五年遠景目標的建議》明確指出，我國需要大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，推進科研院所、高校、企業(yè)科研力量優(yōu)化配置和資源共享，加快建設(shè)科技強國和創(chuàng)新型國家步伐[16]。作為我國科技創(chuàng)新發(fā)展的中堅力量，高水平研究型大學承擔了國家科研創(chuàng)新能力提升的重要責任[17]。于學校而言，面臨“雙一流”建設(shè)的新形勢和新要求，科研工作需更緊密對接國家戰(zhàn)略布局和區(qū)域發(fā)展目標，保障高質(zhì)量發(fā)展和規(guī)模化穩(wěn)步提升，促進科技成果轉(zhuǎn)化機制創(chuàng)新，完善服務體系，優(yōu)化服務流程，以進一步激發(fā)創(chuàng)新活力，提升科技競爭力，不斷提高對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的貢獻率和對經(jīng)濟社會發(fā)展的驅(qū)動力[3]。于社會而言，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟增長有著促進作用，而且對提升綜合國力、國家創(chuàng)新競爭力有著非常重要的戰(zhàn)略意義，能夠為國家創(chuàng)新與發(fā)展貢獻巨大的力量[18]。因此，構(gòu)建一套科學化、高效率、可持續(xù)的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，進一步有效提高技術(shù)轉(zhuǎn)移能力，是我國高校亟待解決的問題。

三、英美高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的實踐探索

國外高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的實踐起步較早，以四所美英高校斯坦福大學、麻省理工學院、劍橋大學和帝國理工學院為例，麻省理工學院早在20世紀40年代便開始了相關(guān)探索[19]，斯坦福大學則在20世紀70年代正式成立技術(shù)許可辦公室[19]，劍橋大學和帝國理工學院在20世紀六七十年代便開始了規(guī)?；瘜嵺`[20]?？梢哉f，經(jīng)過近半個世紀的不斷優(yōu)化和豐富實踐，這四所高校已建立了較為完善的科技成果轉(zhuǎn)化體系和機制，并獲得了可觀的效益。它山之石可以攻玉，對上述高校技術(shù)轉(zhuǎn)移成功實踐的研究和分析，可為我們提供有益的示范和借鑒。

（一）上下融通的組織架構(gòu)保障技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效管理

科學的組織架構(gòu)和有效的管理往往對技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的有序開展起到至關(guān)重要的作用。縱觀這四所高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的組織架構(gòu)，不難看出其外在搭建模式雖不盡相同，但其內(nèi)核本質(zhì)一脈相通。各校有著不同的歷史背景、校園文化傳承、戰(zhàn)略發(fā)展目標，根據(jù)自身實際情況建立起適合本校的發(fā)展模式可謂是非常關(guān)鍵的一步。美國兩所高校均在校園行政體系框架內(nèi)設(shè)置了技術(shù)許可辦公室（Technology Licensing Office），而英國兩所高校則建立了獨立于學校行政框架具有獨立法人地位的技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司（Enterprise）。不管是受學校管轄的行政機構(gòu)還是有更多自主權(quán)的法人公司，其內(nèi)部的組織架構(gòu)設(shè)計有著異曲同工之處：部門設(shè)置齊全完備，管理機制科學明晰，上下層級融會貫通（圖1）。這為學校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的開展提供了有力的保障，為各專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務奠定了扎實的基礎(chǔ)。

研究發(fā)現(xiàn)，這四所高校緊緊圍繞一個技術(shù)轉(zhuǎn)移核心主體，建立了架構(gòu)完整、分工明確、聯(lián)系緊密的體系，從頂層管理到服務咨詢、市場營銷、技術(shù)轉(zhuǎn)移、資金財務、信息技術(shù)、法律事務和對外傳播等，自上而下、協(xié)同聯(lián)動的組織架構(gòu)保障和提供了技術(shù)轉(zhuǎn)移所需要的組織支撐和服務。

如圖1所示，四所高校普遍采用頂層設(shè)計的組織架構(gòu)方式，對辦公室或公司進行自上而下的管理。高級管理部門為主要負責部門，統(tǒng)籌管理下屬的八個具體業(yè)務執(zhí)行部門，為技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的開展制定正確方向、提供科學指導意見，為技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐保駕護航。八個業(yè)務執(zhí)行部門在組織結(jié)構(gòu)上屬于獨立并列關(guān)系，但在業(yè)務關(guān)系上相互依存緊密聯(lián)系。

在整個技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，法律事務部門的職責在于幫助科研人員及團隊把關(guān)簽約合同等文件，規(guī)避技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐中存在的法律風險，以減輕其因?qū)ο嚓P(guān)政策和法律條款不熟悉所產(chǎn)生的負擔。資金財務部門負責對技術(shù)轉(zhuǎn)移項目所需的各種資金投入給予支持，其中包括項目評估費用、專利申請費用、對初創(chuàng)公司的基金支持等，為技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的順利進行提供資金保障。宣傳部門統(tǒng)籌負責技術(shù)轉(zhuǎn)移官方網(wǎng)站、社交媒體等平臺的運營和管理，及時發(fā)布傳遞新聞訊息和成果績效。信息技術(shù)部門則主要負責整個業(yè)務運營的數(shù)字化技術(shù)支持，為技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)庫的建立與維護、業(yè)務系統(tǒng)的正常運行提供技術(shù)支撐和保障。

不管是學校體系內(nèi)技術(shù)許可辦公室，還是獨立法人的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，組織架構(gòu)上的頂層設(shè)計理念很大程度上保障了科技成果轉(zhuǎn)化的有效管理，學校也充分賦予技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)較大的自主權(quán)。為了進一步加強協(xié)同，第一時間把握學?？蒲谐晒淖钚逻M展，自下而上的聯(lián)絡員機制是英國兩所高校所設(shè)立公司模式的獨到之處[20]。其獨立法人的性質(zhì)并不代表完全脫離了學校，公司主動與學校達成共識，通過在學院設(shè)立專門的聯(lián)絡員定期傳遞校內(nèi)科研進展，便于及時獲取有效信息。這一自下而上的反饋機制成功實現(xiàn)了學校與公司的雙向互動，確保公司內(nèi)部及時了解和充分掌握學校前沿的科研成果信息，為對接市場開展技術(shù)轉(zhuǎn)移奠定基礎(chǔ)。

（二）科學流暢的運行機制離不開專業(yè)化人才隊伍建設(shè)

不管是獨立法人技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，還是學校設(shè)立的技術(shù)許可辦公室，要成功完成技術(shù)轉(zhuǎn)移操作，科學專業(yè)、流暢協(xié)調(diào)的服務運行機制是關(guān)鍵。這首先需要專業(yè)團隊及人員配備齊全，為技術(shù)轉(zhuǎn)移服務提供強有力的保障。其次，部門間的有機協(xié)作與積極配合可以真正確保技術(shù)轉(zhuǎn)移流程得以科學流暢運行。

如圖2所示，四所大學的技術(shù)轉(zhuǎn)移運行都具備完整且通暢的機制和流程：確定科研成果、披露科研發(fā)明、評估科研發(fā)明、申請發(fā)明專利、貼合市場需求許可專利、完成專利許可/轉(zhuǎn)讓/作價入股、商品化運營、利潤反哺科研，八個執(zhí)行部門在所有的流程環(huán)節(jié)中互相配合協(xié)同，形成了通暢且有效的路徑。

要確保這一整套技術(shù)轉(zhuǎn)移流程順利運行，專業(yè)人才的配備是關(guān)鍵。斯坦福大學[21]和麻省理工學院[22]的技術(shù)許可辦公室均有50余人的團隊，而劍橋大學[23]和帝國理工學院[24]的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司則有100人左右。這些團隊人員都具備相關(guān)學科專業(yè)領(lǐng)域的知識技能以及豐富的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗，大部分人接受過專業(yè)訓練，這使得整個團隊的專業(yè)技能得到了有效保障，讓科研人員能夠放心地將自己的科研成果交給團隊處理，以早日實現(xiàn)科技成果成功轉(zhuǎn)化。

值得關(guān)注的是，劍橋大學和麻省理工學院的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門均以兩大基礎(chǔ)研究學科為核心，分設(shè)生命科學技術(shù)轉(zhuǎn)移部和物理科學技術(shù)轉(zhuǎn)移部，分別聚集了在相關(guān)研究領(lǐng)域有著專業(yè)科研背景的人員，同時還要求其熟練掌握相應的基礎(chǔ)科研成果轉(zhuǎn)化業(yè)務。一方面，此分類操作充分發(fā)揮了部門內(nèi)的專業(yè)人才優(yōu)勢作用，最大程度提高了這兩個基礎(chǔ)學科領(lǐng)域的科研成果轉(zhuǎn)化效率，并有效提升了技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率;另一方面，因這兩個基礎(chǔ)研究學部包含了非常重要的生物、信息、數(shù)學等極有可能對當今社會發(fā)展變革產(chǎn)生巨大影響的學科研究，這兩所高校特別重視其理論成果的推進與演變，以未雨綢繆的長遠眼光發(fā)掘其未來的可能性和潛藏價值。帝國理工學院與斯坦福大學則按照校內(nèi)學院的分布以更細分的學科門類（比如醫(yī)學部、工程部、自然科學部、商學院等）分別配備專業(yè)工作人員，以專業(yè)化的隊伍為技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的順利開展提供人才支撐。

（三）保障機制的穩(wěn)定運行促進了技術(shù)轉(zhuǎn)移的可持續(xù)發(fā)展

保障機制主要分為兩大類：對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的資金投入機制和對科研人員及團隊的激勵機制?？v觀這四所高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐，我們發(fā)現(xiàn)穩(wěn)定持續(xù)的資金投入機制對科技成果轉(zhuǎn)化能起到非常大的保障作用。例如，一般除來自當?shù)卣墓潭ㄙY助，學校本身都會設(shè)立類似于種子基金、專項科研基金的投入機制用以維持科研成果的研發(fā)和轉(zhuǎn)化順利進行[4]。科技成果轉(zhuǎn)化往往需要大量的資金投入，需要來自多元層級、多種渠道的融資方式以幫助提高資金投入的穩(wěn)定性。在此基礎(chǔ)上，通過設(shè)立并完善保險、擔保和風險補償機制[4]，為更多社會資金在周期較長、投入較大的科研項目中提供自由選擇、交易和獲益平臺，以進一步促進科技成果轉(zhuǎn)化實現(xiàn)良性循環(huán)?？梢哉f，高效的資金投入機制為保障科技成果轉(zhuǎn)化的可持續(xù)發(fā)展提供了強大助力。

各高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的卓越成效還離不開對利益相關(guān)者的激勵措施。這四所高校普遍采用了“三三三制”利潤分配制度。對于兩所美國高校而言，通常從技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收入中扣除15%的費用用以維持技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的日常運營，剩余部分的利潤所得按照“三三三制”利潤分配制度分配給發(fā)明者、發(fā)明者所在院系和大學。于兩所英國高校而言，其科技成果轉(zhuǎn)化所得利潤首先也會按照一定比例分配用以維持公司的正常運營，剩余部分利潤通常也按照此制度分配給發(fā)明者、所在院系和學校，以保證多方利益相關(guān)者都能從中得到獎勵和收益保障。而劍橋大學在激勵措施中與其他三所高校略有不同。如表1所示，劍橋大學按利潤情況以四種不同的方式進行分配。

可以認為，劍橋大學的分配制度更為多元，既保障了小項目發(fā)明者的高收入，同時在大額項目上保障了大學和發(fā)明者所在院系的利益，在很大程度上更好地“反哺”了學校與院系用以維持對科研的可持續(xù)投入，既實現(xiàn)了各利益相關(guān)者的共贏，還激發(fā)了各院系對科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

此外，經(jīng)由專利作價入股的方式完成科技成果轉(zhuǎn)化的項目，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室或公司也都會從所獲得的分紅按照一定比例分配給發(fā)明者及團隊、大學等利益相關(guān)者[4]。如果企業(yè)經(jīng)營越成功，所獲得的分紅就越豐厚，發(fā)明者的收入及“反哺”院系和學校的資金也就越多。

有成效的激勵措施還體現(xiàn)在對教職工評價體系的完善?？v觀這四所高校的實踐，其對于教師的評價機制呈現(xiàn)多元化、人性化的特征，逐步落實將科技成果成功轉(zhuǎn)化作為評估該教師影響力的重要考量之一[19]。單純的科技成果轉(zhuǎn)移和教師職稱晉升雖然沒有直接關(guān)聯(lián)，但教師自身科研成果的轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品化商業(yè)化和大規(guī)模市場應用，則是對其成果價值和其影響力的體現(xiàn)。例如，劍橋大學對教師的考評不局限于傳統(tǒng)意義的硬性量化指標，對于某些在科技成果轉(zhuǎn)移實踐中取得成績的教師，其成果的價值和影響力也可作為其表現(xiàn)的重要考量[25]?？梢哉f，這四所高校在注重實際貢獻、合理設(shè)置多元化評價指標體系的實踐經(jīng)驗值得學習與借鑒，學術(shù)研究不純粹“以論文論英雄”，保持了其富有創(chuàng)造力、個性化、人性化的校園文化本質(zhì)，推動了學校在技術(shù)轉(zhuǎn)移上的長足進步與發(fā)展。

（四）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)驅(qū)動產(chǎn)學研聯(lián)動體系的科學發(fā)展

產(chǎn)學研聯(lián)動體系的主體是科研團隊、學校和社會市場[26]，三者關(guān)系越緊密，技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率以及隨之帶來的社會效益和經(jīng)濟效益也會更豐厚[27]。在打造產(chǎn)學研科學生態(tài)系統(tǒng)的實踐中，四所高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司與技術(shù)許可辦公室起到了緊密聯(lián)動科研團隊、學校和市場的橋梁作用。

作為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的有效途徑，產(chǎn)學研生態(tài)體系的打造對整個地區(qū)創(chuàng)新集群的形成與發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。斯坦?？茖W園、波士頓創(chuàng)新集群、劍橋科技園區(qū)、倫敦白城創(chuàng)新集群分別依托這四所高校的學科優(yōu)勢，在技術(shù)轉(zhuǎn)移核心主體的紐帶作用下，深度連接學校并助力科技成果轉(zhuǎn)化，真正落實了教育科技與地方經(jīng)濟相結(jié)合，大力促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級，實現(xiàn)經(jīng)濟社會的科學生態(tài)發(fā)展。據(jù)官方統(tǒng)計，這四個區(qū)域創(chuàng)新集群現(xiàn)集聚著1 000多家高科技企業(yè)[28]，其貿(mào)易額每年均達到了約40億美元或40多億英鎊[29]，經(jīng)濟規(guī)模效益非?？捎^，真正實現(xiàn)了學術(shù)創(chuàng)業(yè)、科研成果轉(zhuǎn)換與集群發(fā)展的共贏共生目標，以學術(shù)創(chuàng)業(yè)集群為核心的社會經(jīng)濟發(fā)展新模式，帶動了整個區(qū)域的全面發(fā)展[30]。

作為科研團隊和學校面對市場的重要窗口，不管是獨立法人公司還是技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，都憑借其科學有效的管理機制、流暢專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務、穩(wěn)定且持續(xù)的保障機制，為學校獲得了更廣闊、更可靠的優(yōu)先級社會資源。在此基礎(chǔ)上，進一步為學校的學術(shù)科研成果創(chuàng)造了更多“走出去”的機會，同時也讓社會市場更充分地認識了學校的先進科研成果，創(chuàng)造了更多知名大企業(yè)“引進來”尋求與學校深度合作的機會。“走出去”和“引進來”的校企合作雙向?qū)嵺`，凸顯了專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)在這其中發(fā)揮的巨大作用，促進了產(chǎn)學研聯(lián)動體系的科學搭建。

當然，產(chǎn)學研聯(lián)動體系的科學發(fā)展還離不開這四所高校鼓勵師生積極參與創(chuàng)業(yè)教育實踐。從四所學校近五年的官方統(tǒng)計報告可以看到，各校積極鼓勵師生通過轉(zhuǎn)化科研成果成立屬于自己的初創(chuàng)公司，平均每年有20多家新公司誕生[31]。各校對創(chuàng)業(yè)文化的重視體現(xiàn)于對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的培養(yǎng)，這其中商學院發(fā)揮了重要作用。例如，劍橋大學賈治商學院通過設(shè)計、策劃、組織一系列創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育課程，系統(tǒng)訓練學生在創(chuàng)業(yè)態(tài)度、職業(yè)技巧、產(chǎn)業(yè)融合等方面的跨專業(yè)綜合能力，并不斷開展諸如“創(chuàng)新挑戰(zhàn)”“案例競賽”等校園創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目競賽，為師生提供學以致用的機會，將其課堂所學的科學化、系統(tǒng)化的專業(yè)理論知識付諸實踐[32]。對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育生態(tài)的重視為校園科技成果轉(zhuǎn)化的可持續(xù)發(fā)展提供了原動力，有助于科研創(chuàng)新的良性循環(huán)，并進一步實現(xiàn)產(chǎn)學研的緊密聯(lián)動，帶動整個區(qū)域的發(fā)展。

四、我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系構(gòu)建的路向選擇

高校是國家重要的科研機構(gòu)，擁有強大的科技資源，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移成為其以知識輸出和外溢為核心的重要科技創(chuàng)新手段[33]，是大學創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)。推進成果轉(zhuǎn)化也是“雙一流”建設(shè)的重要任務之一，高校要“打通基礎(chǔ)研究、應用開發(fā)、成果轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化鏈條，推動健全市場導向、社會資本參與、多要素深度融合的成果應用轉(zhuǎn)化機制”[3]，將科研成果商品化和產(chǎn)業(yè)化，為科學技術(shù)發(fā)展、社會經(jīng)濟繁榮、社會事業(yè)進步提供支持。我國高校可借鑒英美大學的有益實踐經(jīng)驗，結(jié)合具體實際，建設(shè)具有中國特色的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。

（一）合理搭建技術(shù)轉(zhuǎn)移管理架構(gòu)，加強專業(yè)隊伍建設(shè)

高校應根據(jù)不同階段的實踐設(shè)立相應的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等機構(gòu)，或技術(shù)轉(zhuǎn)移公司、知識產(chǎn)權(quán)管理公司等專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。據(jù)《2020年中國專利調(diào)查報告》，已有44.2%的高校設(shè)立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機構(gòu)，但這些機構(gòu)大部分還是學校的內(nèi)設(shè)機構(gòu)[7]，缺乏對技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐操作進行有效統(tǒng)籌管理，技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)校內(nèi)審批、法律咨詢、企業(yè)對接等關(guān)鍵事項多由若干部門各負其責，職能分散且劃分不清晰，專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才較少，難免對市場需求判斷出現(xiàn)偏差。這些狀況常常使科研成果錯失市場良機，導致科技成果轉(zhuǎn)化效率低下。

無論采用哪種模式，都應加大科技成果轉(zhuǎn)化的統(tǒng)籌管理，密切與大學的聯(lián)系，通過完整融通的組織架構(gòu)，將“自上而下”的管理機制與“自下而上”的反饋機制有機結(jié)合，打造技術(shù)轉(zhuǎn)移核心主體與科研人員的雙向互動模式，及時掌握科技成果信息。同時要根據(jù)市場需求制定科學通暢的運行機制，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移全流程的管理標準，應賦予技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)管理和轉(zhuǎn)化科技成果的相應權(quán)利，以建立靈活高效的管理模式。

其次，應建設(shè)一支具備專業(yè)學科背景知識和管理技能的專業(yè)化人才隊伍。在高校建立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)中，78%的機構(gòu)嚴重缺乏專職管理人員，約56.7%的高校表示在專利轉(zhuǎn)化中面臨“缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)隊伍”的困難[7]。因此，要引育結(jié)合加強高校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍建設(shè)，適當擴大隊伍規(guī)模，根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)化流程分工需要配置管理服務力量;要進一步加強專業(yè)技能培訓，提高技術(shù)、法律、金融、信息等各方面的專業(yè)水平和管理服務能力;要暢通技術(shù)轉(zhuǎn)移管理人員的職業(yè)發(fā)展通道，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作需要從業(yè)者具有多方面的實力與經(jīng)驗，相較于高校一般管理人員，有更高與更為復合的專業(yè)要求和綜合能力要求，因此在職業(yè)發(fā)展上應建立專門通道，以提高專業(yè)人員的積極性。

（二）完善評價保障機制，提升技術(shù)轉(zhuǎn)移動力

為進一步激發(fā)大學科研人員及團隊對于技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性，建議從評價、保障和分配方面完善技術(shù)轉(zhuǎn)移運行機制。

2020年10月，中共中央國務院出臺了《深化新時代教育評價改革總體方案》，對改革教育評價、完善教師評價、破除“五唯”傾向等提出明確要求?！拔ㄕ撐恼撚⑿邸钡脑u價考核機制難以有效調(diào)動科研人員的技術(shù)轉(zhuǎn)移積極性，高校應積極響應國家對新時代教育評價改革的要求，探索分類評價考核制度。應根據(jù)學科特點細化發(fā)展定位和科研目標，明確考核評價側(cè)重點，堅持實施分類評價、多元評價、綜合評價，構(gòu)建符合學術(shù)發(fā)展規(guī)律與人才成長規(guī)律的評價體系[34]。對主要從事技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化的科研人員，要加大成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的評價指標權(quán)重，把科技成果轉(zhuǎn)化的貢獻作為科研人員職務晉升、職稱評審、績效考核的重要依據(jù)[35]。

2019年4月，財政部修改《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》，明確了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的自主權(quán)[36]。學校對其持有的科技成果可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，在成果轉(zhuǎn)化過程中涉及的資產(chǎn)評估程序也進一步得到簡化。2020年5月，科技部等9部門印發(fā)《賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》，探索賦予科研人員科技成果長期使用權(quán)[37]。相關(guān)政策為深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，激發(fā)科研人員創(chuàng)新動力，促進科技成果轉(zhuǎn)化提供支持。此外，因受到多種政策和法律的限制，通過風險投資、融資等方式對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移資助的機制還不是特別成熟，很多科研成果往往因得不到及時的資金投入而中途夭折。高校有必要完善對技術(shù)轉(zhuǎn)化的資金保障機制，充分利用社會資金和自有資金，加強對科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持。

從收入分配角度看，當前許多高校的科技成果轉(zhuǎn)讓凈收益的分配比例按照研發(fā)團隊70%，學校與二級單位30%執(zhí)行，市場化知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)可根據(jù)協(xié)議約定和實際促成的科技成果轉(zhuǎn)化情況取得轉(zhuǎn)化金額15%以內(nèi)的中介服務費，但對于學校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)通常沒有相應的管理提成和獎勵。因此應積極探索對于承擔科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)工作人員和管理人員的獎勵制度，以激發(fā)管理服務人員的積極性。

（三）優(yōu)化產(chǎn)學研聯(lián)動機制，促進區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新科學發(fā)展

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的改善與提升與區(qū)域產(chǎn)學研聯(lián)動體系的發(fā)展是相輔相成的。通過對美英四所高校技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐經(jīng)驗的分析可以看到，產(chǎn)學研的聯(lián)動配合可以有效提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，實現(xiàn)利潤創(chuàng)收和聲譽提升;同時，也會帶動區(qū)域整體創(chuàng)新實力的發(fā)展，促進區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展新模式的形成，加大以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為主導的新經(jīng)濟發(fā)展力度，最終發(fā)展并形成一個科學的生態(tài)系統(tǒng)。

技術(shù)轉(zhuǎn)移不只是在高校和產(chǎn)業(yè)間搭起一座橋梁，更重要的是要整合各方面的資源與力量，努力打造一個科學開放的平臺，以實現(xiàn)高校與產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新。產(chǎn)學研的聯(lián)動配合是三方共贏的重要途徑。通過緊密聯(lián)系科研人員、大學和社會產(chǎn)業(yè)界，校內(nèi)的學術(shù)科研成果和外界社會企業(yè)的雙向交流就會變得更加頻繁且密切。一方面，通過在學校設(shè)立“公司辦公室”，進一步加強研究人員和企業(yè)的聯(lián)系，歡迎外來企業(yè)“引進來”與學校和科研團隊深度合作;另一方面，積極倡導師生自主創(chuàng)業(yè)，帶著研發(fā)的成果“走出去”與社會市場接觸與合作，如此校企雙向互動實踐才會使技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率大大提高。

隨著各級政府越來越重視產(chǎn)學研聯(lián)動發(fā)展，企業(yè)對高科技創(chuàng)新的需求也越來越強烈，高校對技術(shù)轉(zhuǎn)移重視度不斷提高，打造一個科學、透明、公開、暢通的“學術(shù)—創(chuàng)業(yè)—集群”社會發(fā)展新模式變得至關(guān)重要。以科研成果為重要依托，通過流暢的信息溝通機制使學校、科研創(chuàng)新成果和經(jīng)貿(mào)一體化緊密聯(lián)動，帶動區(qū)域整體創(chuàng)新實力提升，實現(xiàn)學術(shù)創(chuàng)業(yè)和集群發(fā)展共贏共生。

（四）重視創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化建設(shè)，推動技術(shù)轉(zhuǎn)移可持續(xù)發(fā)展

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移可持續(xù)生態(tài)圈的打造還需要師生在培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識上共同努力。當創(chuàng)新意識和創(chuàng)業(yè)文化在師生心中開始慢慢扎根后，高校的創(chuàng)新能力才有可能實現(xiàn)更大突破。高校應積極鼓勵師生培養(yǎng)創(chuàng)造意識和企業(yè)家精神，強調(diào)科研成果對經(jīng)濟社會發(fā)展的實際貢獻。

高?？梢酝ㄟ^設(shè)立專業(yè)的創(chuàng)新教育課程培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，還可以通過調(diào)整政策和舉辦活動來鼓勵師生大膽實踐，比如舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)競賽，以各種獎勵形式鼓勵師生進行科研成果技術(shù)轉(zhuǎn)移等。只有當越來越多的師生踴躍投入科研創(chuàng)業(yè)實踐隊伍，高校的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化氛圍才會變得更為濃厚，才會有更多的科研人員朝著科技成果轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的方向發(fā)展，才能建立起良性循環(huán)的可持續(xù)發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移生態(tài)。

習近平總書記在科學家座談會上強調(diào)，為推動科技事業(yè)發(fā)展，“科技工作者應肩負起歷史責任，堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，不斷向科學技術(shù)廣度和深度進軍”[38]。我國高校特別是“雙一流”建設(shè)大學承擔著國家創(chuàng)新能力發(fā)展和提升的重要任務，應積極發(fā)揮在基礎(chǔ)研究和學科交叉融合研究方面的獨特優(yōu)勢，建設(shè)科學高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，為我國創(chuàng)新實踐貢獻力量。

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[38]中華人民共和國中央人民政府.習近平在科學家座談會的重要講話[EB/OL].（2020-09-11）[2021-06-03]. https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1677550344705864704&wfr=spider&for=pc.

Abstract： University technology transfer is of strategic importance to transform the academic knowledge into commercialization. China has been attaching greater importance to universities’ technology transfer， but their efficiency and success rate still remain relatively lower. Practices on technology transfer of leading universities from the UK and the USA can provide useful experiences. To improve competence and achieve sustainable development of technology transfer， universities in China shall make continuous efforts in developing efficient operational structure and professional management teams， increasing researchers’ motivation， and promoting integration of research and industry， which， in the long run， will contribute to Double First-Class initiative and innovation in science and technology.

Key words：? university technology transfer; system construction; professional teams; support and motivation; university-industry cooperation

（責任編輯 彭建國）

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