周丹丹，宋寶香,2Δ， 祝嫦娥，杜羽茜，沈艷

(1.南京中醫(yī)藥大學(xué)衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210023；2.南京中醫(yī)藥大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心)

2015年以來(lái)，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《實(shí)施<促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》的陸續(xù)頒布，標(biāo)志著我國(guó)已經(jīng)形成了推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的新格局。在推進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化方面，江蘇省一直走在全國(guó)前列，出臺(tái)了“江蘇科技改革30條”、《關(guān)于促進(jìn)科技與產(chǎn)業(yè)融合加快科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施方案》等政策，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供了良好的外部環(huán)境。但這一攬子科技成果轉(zhuǎn)化政策在作用于高校時(shí)卻難以真正發(fā)揮作用，其中重要的原因在于高校內(nèi)部管理機(jī)制的不順暢與不健全[1-2]。由于醫(yī)藥研發(fā)存在研發(fā)周期長(zhǎng)、創(chuàng)新動(dòng)力嚴(yán)重不足等獨(dú)特性，醫(yī)藥類(lèi)高校在科技成果轉(zhuǎn)化上面臨更大的挑戰(zhàn)[3]。江蘇省作為我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)實(shí)力較強(qiáng)的地區(qū)，同時(shí)擁有中國(guó)藥科大學(xué)、南京中醫(yī)藥大學(xué)等多所醫(yī)藥類(lèi)高校，因此選取江蘇省進(jìn)行相關(guān)研究具有代表意義。依據(jù)現(xiàn)有研究以及政策文件的內(nèi)容，本文認(rèn)為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理機(jī)制主要包括運(yùn)行機(jī)制、投入機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、評(píng)價(jià)機(jī)制。運(yùn)行機(jī)制、投入機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和評(píng)價(jià)機(jī)制在促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化方面起到了積極作用[4-6]，個(gè)人因素、環(huán)境因素也會(huì)對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效產(chǎn)生影響[7-8]。國(guó)內(nèi)相關(guān)學(xué)者已經(jīng)從理論層面闡述了醫(yī)藥類(lèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的模式和機(jī)制，并對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效或效率進(jìn)行了研究，但醫(yī)藥類(lèi)高校的科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)制對(duì)轉(zhuǎn)化績(jī)效的實(shí)證分析相對(duì)較少。因此，本文將綜合以往學(xué)者的研究觀點(diǎn)，綜合研究運(yùn)行機(jī)制、投入機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、評(píng)價(jià)機(jī)制、個(gè)體特征、環(huán)境特征對(duì)轉(zhuǎn)化績(jī)效的影響。

1 對(duì)象與方法

1.1 研究對(duì)象

本研究采用便利抽樣的方法，選取江蘇省四所醫(yī)藥類(lèi)高校(南京中醫(yī)藥大學(xué)、南京醫(yī)科大學(xué)、中國(guó)藥科大學(xué)、徐州醫(yī)科大學(xué))的科研人員為研究對(duì)象，通過(guò)發(fā)放問(wèn)卷星鏈接，進(jìn)行線上調(diào)研。調(diào)研時(shí)間為2020年2月10日至3月10日，共計(jì)回收問(wèn)卷413份。其中，男性209人，女性占204人；30歲及以下29人，31-40歲221人，41-50歲109人，51-60歲48人，61歲及以上6人；本科及以下8人，碩士研究生99人，博士研究生306人；一線科研人員312人，科研管理人員34人，科研主管部門(mén)1人，其他68人；助教7人，講師113人，副教授157人，教授85人，其他51人；南京中醫(yī)藥大學(xué)160人，南京醫(yī)科大學(xué)72人，中國(guó)藥科大學(xué)108人，徐州醫(yī)科大學(xué)73人。

1.2 調(diào)查方法

在文獻(xiàn)研究與專(zhuān)家訪談的基礎(chǔ)上，借鑒現(xiàn)有量表設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷。第一部分為個(gè)人基本情況，第二部分為個(gè)人科技成果轉(zhuǎn)化的情況，第三部分為科技成果轉(zhuǎn)化的因素，該部分參考李潤(rùn)鈿[7]、王永梅[9]、張莉[10]、張丹[11]、劉群彥[12]等人的研究，涉及運(yùn)行機(jī)制、投入機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、評(píng)價(jià)機(jī)制和科研人員個(gè)體特征、環(huán)境特征六方面，同時(shí)包含科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的測(cè)量。量表采用的是五級(jí)Likert量表，從“非常不同意”到“非常同意”，分別賦值為1、2、3、4、5分。對(duì)回收的有效問(wèn)卷采用SPSS22.0統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

1.3 統(tǒng)計(jì)學(xué)方法

本文使用主成分分析法提取潛在的公因子進(jìn)行回歸分析，對(duì)22個(gè)測(cè)量題項(xiàng)采用方差最大法進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)得到6個(gè)主成分，因子載荷系數(shù)均大于0.6，Cronbach’s α均大于0.8，通過(guò)信效度檢驗(yàn)。根據(jù)題目?jī)?nèi)容，將6個(gè)因子分別命名為運(yùn)行機(jī)制(Operating Mechanism, OM)、投入機(jī)制(Input Mechanism, IM)、激勵(lì)機(jī)制(Motivation Mechanism, MM)、評(píng)價(jià)機(jī)制(Evaluation Mechanism, EM)、個(gè)體特征(Individual Characteristics, IC)和環(huán)境特征(Environmental Characteristics, EC)。

以科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效(Transformation Performance, TP)為被解釋變量，以新提取的6個(gè)因子為解釋變量，以年齡、性別、學(xué)校為控制變量，建立模型如式(1)所示。其中β0為常數(shù)項(xiàng)，β1至β6分別代表各自變量的影響系數(shù)，CV(Control Variable)為三個(gè)控制變量，εi為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

TPi=β0+β1OMi+β2IMi+β3MMi+β4EMi+β5ICi+β6ECi+β7CVi+εi(1)

2 結(jié)果與分析

2.1 描述性統(tǒng)計(jì)

從表1可以看出，科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效均值為3.45，整體水平較高；運(yùn)行機(jī)制均值為3.52，投入機(jī)制均值為3.32，激勵(lì)機(jī)制均值為3.72，評(píng)價(jià)機(jī)制均值為3.41，個(gè)體特征均值為3.77，環(huán)境特征均值為3.68，均處于較為滿(mǎn)意的水平。調(diào)查對(duì)象的男女性別比例較為均衡，年齡以中青年為主，來(lái)自南京中醫(yī)藥大學(xué)、中國(guó)藥科大學(xué)的科研人員略多于南京醫(yī)科大學(xué)、徐州醫(yī)科大學(xué)。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)(n=413)

2.2 多重共線性檢驗(yàn)

為了診斷和分析變量之間的多重共線性問(wèn)題，本文計(jì)算了各變量的VIF值，結(jié)果發(fā)現(xiàn)回歸模型中各變量的VIF值均小于10，表明各變量之間不存在明顯的多重共線性。

2.3 嵌套模型分析

從表2中可以看出，模型1是控制變量，如性別、年齡階段、所在學(xué)校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的回歸，模型2是在模型1基礎(chǔ)上納入個(gè)體特征變量的回歸結(jié)果，模型3是在模型2基礎(chǔ)上納入環(huán)境特征變量的回歸結(jié)果，模型4是在模型3基礎(chǔ)上納入管理機(jī)制(運(yùn)行機(jī)制、投入機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、評(píng)價(jià)機(jī)制)變量的回歸結(jié)果。模型4的擬合程度最好，解釋力最強(qiáng)。

表2 參數(shù)估計(jì)

從模型1可以看出，控制變量中年齡對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效有顯著負(fù)向影響，說(shuō)明年齡越大，越不利于科技成果轉(zhuǎn)化；學(xué)校變量上，中國(guó)藥科大學(xué)與科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效呈顯著正向影響，說(shuō)明中國(guó)藥科大學(xué)相比南京中醫(yī)藥大學(xué)更能促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效，學(xué)校之間存在顯著差異。從模型2可以看出，除控制變量外，個(gè)體特征與科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效呈顯著正向關(guān)系，說(shuō)明個(gè)體特征有利于科技成果轉(zhuǎn)化。從模型3可以看出，除控制變量外，個(gè)體特征、環(huán)境特征與科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效呈顯著正向關(guān)系，說(shuō)明個(gè)體特征和環(huán)境特征有利于科技成果轉(zhuǎn)化。從模型4可以看出，除控制變量外，個(gè)體特征由顯著變?yōu)椴伙@著，說(shuō)明相比管理機(jī)制而言，個(gè)體特征在科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效中所起的作用并不明顯；環(huán)境特征仍呈現(xiàn)出顯著正向影響；激勵(lì)機(jī)制與科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效呈顯著正相關(guān)；投入機(jī)制與科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效呈顯著正相關(guān)；評(píng)價(jià)機(jī)制與科技評(píng)價(jià)績(jī)效呈顯著正相關(guān)；但運(yùn)行機(jī)制與科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的關(guān)系不顯著。由上述數(shù)據(jù)結(jié)果分析可知，激勵(lì)機(jī)制、投入機(jī)制、評(píng)價(jià)機(jī)制和環(huán)境特征對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效產(chǎn)生顯著正向影響。這說(shuō)明激勵(lì)機(jī)制越合理、投入機(jī)制越健全、評(píng)價(jià)機(jī)制越科學(xué)、轉(zhuǎn)化環(huán)境越有利，科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效就會(huì)越高，且評(píng)價(jià)機(jī)制的作用要大于投入機(jī)制，投入機(jī)制的作用大于激勵(lì)機(jī)制。

3 討論

3.1 醫(yī)藥類(lèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的投入機(jī)制有待完善

調(diào)查結(jié)果顯示，投入機(jī)制對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效有顯著正向影響，說(shuō)明科技成果轉(zhuǎn)化的投入機(jī)制越完善，科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效越高。在影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效的諸因素中，投入機(jī)制的平均得分最低，因此醫(yī)藥類(lèi)高校在科技成果轉(zhuǎn)化的投入機(jī)制方面有待進(jìn)一步完善。具體來(lái)看，沒(méi)有資金支持或資金投入不足是醫(yī)藥類(lèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的首要障礙，比例高達(dá)56.17%；科研人員對(duì)“學(xué)校已建立科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)行機(jī)制”和“學(xué)校擁有社會(huì)化的投資主體和渠道”的認(rèn)可度較低。教育部科學(xué)技術(shù)司發(fā)布的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》數(shù)據(jù)顯示，四所高校2010-2017年人均科技經(jīng)費(fèi)投入變化不大，除中國(guó)藥科大學(xué)人均科技經(jīng)費(fèi)投入高于省平均水平外，其它三所高校的歷年人均科技經(jīng)費(fèi)投入相差不大，且基本都低于江蘇省平均水平；經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要來(lái)自于政府，企業(yè)資金占比較少。因此現(xiàn)階段仍存在投資不足的情況，尤其需要在風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)行機(jī)制、投資主體及渠道上持續(xù)改進(jìn)。

3.2 醫(yī)藥類(lèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制尚未充分發(fā)揮作用

調(diào)查結(jié)果顯示，激勵(lì)機(jī)制對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效有顯著正向影響，說(shuō)明激勵(lì)機(jī)制越完善，越容易調(diào)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。從物質(zhì)激勵(lì)來(lái)看，除徐州醫(yī)科大學(xué)外，其他三所高校均出臺(tái)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的利益分配政策文件，明確科技人員利益分配比例，三所學(xué)校都提出轉(zhuǎn)化收益的70%或80%用于團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)，明顯高于國(guó)家政策規(guī)定的不低于50%的標(biāo)準(zhǔn)。在制約科技成果轉(zhuǎn)化的高校內(nèi)部因素中，多數(shù)科研人員選擇了“教師重視理論研究輕視科技轉(zhuǎn)化”、“高校對(duì)成果轉(zhuǎn)化重視不足，激勵(lì)力度不夠”，說(shuō)明當(dāng)前醫(yī)藥類(lèi)高校雖然制定了科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策，但政策的激勵(lì)力度尚未達(dá)到科研人員的期望水平。同時(shí)科研人員對(duì)“如果科技成果轉(zhuǎn)化有利于職稱(chēng)晉升或職務(wù)晉升，將會(huì)有更多人投入該工作”的認(rèn)可度較高，這表示科研人員更關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)職稱(chēng)晉升或職務(wù)晉升的影響。

3.3 醫(yī)藥類(lèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)機(jī)制顯著正向影響轉(zhuǎn)化績(jī)效

調(diào)查結(jié)果顯示，醫(yī)藥類(lèi)高校科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)機(jī)制顯著正向影響轉(zhuǎn)化績(jī)效，說(shuō)明科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)機(jī)制越完善，科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效越高。而在影響高校科技成果轉(zhuǎn)化的諸因素中，評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的影響要大于投入機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，說(shuō)明評(píng)價(jià)機(jī)制在科技成果轉(zhuǎn)化中的指揮棒作用比較明顯?？萍汲晒D(zhuǎn)化評(píng)價(jià)機(jī)制的各個(gè)題項(xiàng)的均值都在3.3分以上，說(shuō)明科研人員對(duì)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)機(jī)制還是比較認(rèn)可的。其中，科研人員對(duì)“學(xué)校已制定科學(xué)合理的科技成果轉(zhuǎn)化報(bào)告制度和應(yīng)用監(jiān)測(cè)體系”的認(rèn)可度最高；其次是“學(xué)校已構(gòu)建科學(xué)規(guī)范的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)程序和評(píng)價(jià)方法”；但科研人員對(duì)“學(xué)校已建立起分類(lèi)別的、層析多樣化的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系”的認(rèn)可度較低。因此，科學(xué)合理評(píng)價(jià)科技成果還需要完善科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

3.4 環(huán)境特征是影響醫(yī)藥類(lèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效的因素之一

調(diào)查結(jié)果顯示，環(huán)境特征顯著正向影響醫(yī)藥類(lèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效，說(shuō)明科技成果轉(zhuǎn)化的環(huán)境越完善，科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效越高。因此，環(huán)境因素對(duì)醫(yī)藥類(lèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效的影響也不容忽視。環(huán)境特征各個(gè)題項(xiàng)的均值都大于3.5分，說(shuō)明醫(yī)藥類(lèi)高?？蒲腥藛T比較認(rèn)可科技成果轉(zhuǎn)化的外部環(huán)境。相對(duì)來(lái)說(shuō)，科研人員對(duì)“團(tuán)隊(duì)沒(méi)有人有過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)，所以較難進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化”“學(xué)校的科技成果體現(xiàn)了高校多學(xué)科合作和技術(shù)集成的優(yōu)勢(shì)”“‘健康中國(guó)’戰(zhàn)略和當(dāng)?shù)卣苿?dòng)大健康的舉措激發(fā)了學(xué)?？蒲腥藛T進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力”這三項(xiàng)的認(rèn)可度較高，但對(duì)“學(xué)校部分科技成果的專(zhuān)利布局兼具了前瞻和切實(shí)，走在行業(yè)前沿”的認(rèn)可度較低。說(shuō)明團(tuán)隊(duì)的科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)、政府舉措、多學(xué)科合作對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的具有推動(dòng)作用，但高校也需要統(tǒng)籌考慮專(zhuān)利戰(zhàn)略布局。

4 建議

4.1 完善多渠道、多元化的科技成果轉(zhuǎn)化的投入機(jī)制建設(shè)

首先，應(yīng)繼續(xù)加大政府資金的支持力度，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本利用現(xiàn)金、股權(quán)或混合形式獲取高?？萍汲晒?；其次，吸引醫(yī)藥企業(yè)參與高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作，建立企業(yè)定向轉(zhuǎn)化基金，支持科技成果定向轉(zhuǎn)化；再次，加強(qiáng)高校自身科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的支持和積累力度，深化經(jīng)費(fèi)管理制度配套改革，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督和管理，形成長(zhǎng)效的資金運(yùn)行機(jī)制；最后，完善科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制和科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，確定合理補(bǔ)償機(jī)制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、高校科研院所共同承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。

4.2 加大科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)力度

高校科研人員和科技成果轉(zhuǎn)化工作人員在科技成果轉(zhuǎn)化中的積極性很大程度上決定了科技成果轉(zhuǎn)化的活力。因此，需要加大科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)力度。一是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，突出高?？蒲腥藛T的主體地位；二是采取多樣化的激勵(lì)方式，將科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制與科研人員密切關(guān)心的需求結(jié)合起來(lái)，如職稱(chēng)晉升等；三是增加對(duì)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化工作的宣傳推廣，提高科研人員科技成果轉(zhuǎn)化的榮譽(yù)感和自豪感。

4.3 積極發(fā)揮評(píng)價(jià)機(jī)制的引領(lǐng)作用

醫(yī)藥類(lèi)高校應(yīng)完善自身的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，建立起分類(lèi)別的、層次多樣化的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，構(gòu)建科學(xué)規(guī)范的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)程序和評(píng)價(jià)方法，實(shí)現(xiàn)對(duì)科技成果的科學(xué)合理評(píng)價(jià)；同時(shí)，改革高校內(nèi)部科研人員績(jī)效考核和職稱(chēng)評(píng)價(jià)體系，將科技成果轉(zhuǎn)化商業(yè)轉(zhuǎn)化情況與高?？蒲锌?jī)效同等對(duì)待。此外，建立健全市場(chǎng)導(dǎo)向的評(píng)價(jià)機(jī)制，將科技成果轉(zhuǎn)化納入上級(jí)主管部門(mén)對(duì)高校的績(jī)效考核機(jī)制等舉措，均可提升高校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的重視，推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的成效。

4.4 優(yōu)化醫(yī)藥類(lèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的外部條件

一方面，應(yīng)積極發(fā)揮政府在科技成果轉(zhuǎn)化中的政策制定、戰(zhàn)略指引與資金支持、信息支撐等作用，在政府的推動(dòng)下，成立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，鼓勵(lì)醫(yī)藥企業(yè)和社會(huì)資本建立一批專(zhuān)門(mén)從事技術(shù)集成、熟化和工程化的中試基地，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)鏈條。另一方面，要發(fā)揮科技中介的橋梁作用，完善技術(shù)評(píng)估認(rèn)證制度，加大技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍培訓(xùn)力度，并提供及時(shí)、精準(zhǔn)的科技供需信息，幫助醫(yī)藥類(lèi)高校和企業(yè)準(zhǔn)確把握國(guó)際科技發(fā)展前沿，更好地適應(yīng)高校醫(yī)藥衛(wèi)生科技成果轉(zhuǎn)化工作的需要。