元民族志研究方法及報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)

丁傳琦，金靜芬，朱俊紅，張玉萍

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外護(hù)理領(lǐng)域的質(zhì)性研究論文逐年增多。一旦檢索到多篇主題類似的質(zhì)性研究，則可進(jìn)一步對(duì)相關(guān)研究結(jié)果進(jìn)行匯總和整合，以提高質(zhì)性研究結(jié)果的共鳴[1]。在對(duì)質(zhì)性研究文獻(xiàn)進(jìn)行整合的方法中，除了常見(jiàn)的Meta整合外，在國(guó)外采用元民族志(Meta-ethnography)方法用來(lái)整合護(hù)理領(lǐng)域質(zhì)性研究的報(bào)道越來(lái)越多。當(dāng)前國(guó)內(nèi)護(hù)理學(xué)者對(duì)質(zhì)性研究的系統(tǒng)評(píng)價(jià)與Meta整合文章報(bào)道屢見(jiàn)不鮮。然而，對(duì)于專門用于分析質(zhì)性研究成果的元民族志方法卻相對(duì)陌生[2]。在國(guó)外元民族志已經(jīng)成為衛(wèi)生保健和社會(huì)關(guān)懷研究中使用廣泛的定性證據(jù)綜合方法[3-4]，可以傳達(dá)人們的患病感受、體驗(yàn)或價(jià)值觀等，為政策制定和醫(yī)療實(shí)踐提供有力的證據(jù)[5-6]。本文綜述了元民族志的內(nèi)涵、特征、類型和步驟并介紹元民族志研究的報(bào)告指南，反思目前元民族志研究的問(wèn)題，并提出相應(yīng)建議，以期為我國(guó)護(hù)理學(xué)者提供借鑒和參考。

1 元民族志概述

1.1元民族志的內(nèi)涵與特征 元民族志是由社會(huì)學(xué)家Noblit等[7]于1988年在教育領(lǐng)域開發(fā)的一種基于社會(huì)比較理論[8]，可能產(chǎn)生理論和概念性解釋的定性證據(jù)綜合方法。由于最初是對(duì)5項(xiàng)民族志研究進(jìn)行的解釋性綜合研究，因此將這種質(zhì)性的元綜合方法定義為元民族志[8]，后來(lái)發(fā)展成為針對(duì)同一主題質(zhì)性研究結(jié)果的整合方法。元民族志旨在產(chǎn)生超越個(gè)體研究結(jié)果的新穎解釋，而不是匯總研究結(jié)果[9]。主要目的在于系統(tǒng)地對(duì)比結(jié)構(gòu)相同的有關(guān)研究，綜合已有研究結(jié)果，得出一般化結(jié)論，以預(yù)測(cè)未來(lái)在相似條件的情形下可能出現(xiàn)的結(jié)果[2]?！敖忉屝浴笔窃褡逯痉椒ǖ淖罡咎卣鱗2]。研究者運(yùn)用“扎根”和“比較”等綜合方法，在主體間意義的基礎(chǔ)之上進(jìn)行建構(gòu)，通過(guò)把一種研究“轉(zhuǎn)化”(translation)為另一種研究，提供新的解釋，而不僅僅是簡(jiǎn)單地對(duì)資料呈現(xiàn)的客觀結(jié)果加以整合分析[10]，這也是元民族志與Meta整合最大的不同之處。這里的“轉(zhuǎn)化”指的是一種歸納過(guò)程，在該過(guò)程中，研究者通過(guò)將事物與已經(jīng)知道或經(jīng)歷的事物進(jìn)行比較來(lái)理解事物。元民族志尋求超越對(duì)單一現(xiàn)象的描述，揭示不同研究發(fā)現(xiàn)之間的類比關(guān)系，通過(guò)選擇關(guān)鍵隱喻和新興概念，進(jìn)而產(chǎn)生新的解釋和意義[2]。

1.2元民族志的類型和步驟

1.2.1元民族志的類型 根據(jù)單項(xiàng)研究之間的關(guān)系類型，元民族志研究有3種可能的類型，包括交互性轉(zhuǎn)化(reciprocal translation)、論據(jù)線轉(zhuǎn)化(line-of-argument translation)以及駁斥性轉(zhuǎn)化(refutational translation)[8，11]。

當(dāng)單項(xiàng)研究中的隱喻和概念具有可比性，且研究結(jié)果朝著同一方向發(fā)展時(shí)，就會(huì)使用交互性轉(zhuǎn)化，這種類型的轉(zhuǎn)化將允許從另一項(xiàng)研究的角度理解結(jié)果。論據(jù)線轉(zhuǎn)化與扎根理論相比，它的目的是基于研究之間的相似性和差異性來(lái)建立對(duì)一個(gè)現(xiàn)象的解釋。這兩種類型的轉(zhuǎn)化是最常見(jiàn)的。駁斥性轉(zhuǎn)化是指在研究中概念和隱喻相互矛盾，必須進(jìn)一步探討時(shí)才會(huì)使用。研究者可以選擇只進(jìn)行一種類型的轉(zhuǎn)化，或者在適用的情況下，進(jìn)行兩種類型的轉(zhuǎn)化。例如，旨在實(shí)現(xiàn)更高層次解釋的研究人員可能希望在完成交互性轉(zhuǎn)化后進(jìn)行論據(jù)線轉(zhuǎn)化，以建立一個(gè)更深入的理論框架，描述所確定的概念和隱喻之間的關(guān)系[11]。

1.2.2元民族志研究的步驟 元民族志研究主要包括7個(gè)步驟[8，11]：①元民族志的開始，確定感興趣的現(xiàn)象。②研究的選擇，甄別與最初興趣相關(guān)的內(nèi)容。盡可能全面地檢索文獻(xiàn)，系統(tǒng)性評(píng)估并納入與研究主題相關(guān)的質(zhì)性研究。③閱讀相關(guān)研究。研究者要通過(guò)反復(fù)認(rèn)真閱讀并探究這些研究的特征，確定來(lái)自個(gè)別研究的新興概念和隱喻。④確定不同研究間的關(guān)聯(lián)性。研究者要提取研究中關(guān)鍵隱喻并詳細(xì)說(shuō)明它們之間的相互關(guān)系?？梢跃脱芯恐g的相關(guān)性做出以下假設(shè)：a.這些敘述作為交互的轉(zhuǎn)化可以直接比較；b.這些敘述彼此相互對(duì)立，基本上是駁斥的；c.這些敘述綜合起來(lái)是一個(gè)論點(diǎn)，而不是交互或駁斥的轉(zhuǎn)化。⑤通過(guò)比較研究報(bào)告中的隱喻，同時(shí)考慮每項(xiàng)研究的背景，將研究報(bào)告相互轉(zhuǎn)化。更確切地說(shuō)，將第1項(xiàng)和第2項(xiàng)研究中的隱喻進(jìn)行比較，形成第一種轉(zhuǎn)化。然后將第3項(xiàng)研究中的隱喻與第一種轉(zhuǎn)化進(jìn)行比較，以構(gòu)思第二種轉(zhuǎn)化。直到將最后一項(xiàng)研究的隱喻整合到轉(zhuǎn)化中，從而完成對(duì)所有研究的轉(zhuǎn)化。⑥整合轉(zhuǎn)化。對(duì)這些轉(zhuǎn)化進(jìn)行綜合，進(jìn)一步提取研究結(jié)果以形成概念框架，同時(shí)保留個(gè)別研究的獨(dú)特性。⑦對(duì)結(jié)果的綜合進(jìn)行分享和傳播。在學(xué)術(shù)界，通常是以文字的形式，也可以通過(guò)音樂(lè)、美術(shù)、戲劇、視頻等形式來(lái)表達(dá)和傳播綜合分析的結(jié)果，產(chǎn)生影響力。這些步驟可以在時(shí)間上重疊，而且不一定以線性的方式演變。

2 元民族志報(bào)告指南

高質(zhì)量的元民族志報(bào)告可以為臨床指南提供有用的信息[4]，但已發(fā)表的元民族志的報(bào)告質(zhì)量往往參差不齊[6，12]。為提高元民族志報(bào)告的完整性和透明度，F(xiàn)rance等[13]在2019年構(gòu)建了第一個(gè)專門針對(duì)元民族志研究的報(bào)告指南(eMERGe)。該指南將在提高衛(wèi)生研究質(zhì)量和透明度(Enhancing the Quality and Transparency of Health Research，EQUATOR)協(xié)作網(wǎng)指南數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行注冊(cè)。為便于我國(guó)護(hù)理學(xué)者開展元民族志研究以及規(guī)范化報(bào)告研究成果，本研究對(duì)該指南進(jìn)行了編譯，介紹了eMERGe指南的編制方法和構(gòu)成，以期促進(jìn)元民族志在我國(guó)循證護(hù)理中的應(yīng)用和高質(zhì)量報(bào)告元民族志研究提供借鑒。

2.1eMERGe的編制方法 eMERGe項(xiàng)目是在英國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究所(National Institute for Health Research，NIHR)資助下完成，英國(guó)斯特林大學(xué)護(hù)理、助產(chǎn)及相關(guān)健康研究室(Nursing Midwifery and Allied Health Research Unit，NMAHP-RU)的France教授牽頭，與多名擁有護(hù)理學(xué)、公共衛(wèi)生、心理學(xué)和社會(huì)學(xué)背景的科研人員攜手共同制定。在第1階段對(duì)元民族志的相關(guān)方法和報(bào)告指南進(jìn)行了系統(tǒng)審查，以確定潛在的報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)；第2階段對(duì)已出版的元民族志進(jìn)行審查和審核，以識(shí)別良好的實(shí)踐原則并制定報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)；第3階段與國(guó)際質(zhì)性研究綜合專家和其他利益相關(guān)方舉行在線研討會(huì)和德?tīng)柗蒲芯?，就指南?nèi)容達(dá)成共識(shí)；第4階段制定指南的最終報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，并廣泛推廣該指南。

2.2eMERGe指南構(gòu)成 eMERGe指南由三部分構(gòu)成[13]。第一部分：元民族志報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，見(jiàn)表1。包含元民族志的7個(gè)階段，由19個(gè)條目組成。第二部分：詳細(xì)解釋說(shuō)明如何應(yīng)用該指南的報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。第三部分：延伸，用于報(bào)告并非每個(gè)元民族志所共有的步驟和過(guò)程，可作為整合結(jié)果的補(bǔ)充材料。

表1 元 民 族 志 報(bào) 告 標(biāo) 準(zhǔn)

續(xù)表1 元 民 族 志 報(bào) 告 標(biāo) 準(zhǔn)

2.3報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)各條目的詳細(xì)解釋 條目1：元民族志的理論依據(jù)和背景?？紤]是否需要該主題的元民族志研究[14-15]，如目前是否有關(guān)于該主題的元民族志，若有則需要提供更新的理由[16]，并描述本次元民族志要填補(bǔ)的研究或知識(shí)空白。條目2：元民族志的目的。應(yīng)明確說(shuō)明元民族志的目的，元民族志的目的是產(chǎn)生一種新的構(gòu)造或解釋，一種新的模型、概念框架或理論，盡管最終結(jié)果可能做不到這一點(diǎn)。如自早期的、概念豐富的初級(jí)研究報(bào)告以來(lái)，沒(méi)有任何概念上創(chuàng)新的初級(jí)研究發(fā)表[6]。條目3：元民族志的重點(diǎn)。應(yīng)明確說(shuō)明審查的問(wèn)題，并與元民族志的目的相一致。如果在以后的階段，最初的審查問(wèn)題或目標(biāo)需要改進(jìn)，需要進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。條目4：使用元民族志的理由。應(yīng)該給出選擇元民族志進(jìn)行解釋性綜合的理由[14]。條目5：檢索策略。檢索方法應(yīng)全面，根據(jù)研究問(wèn)題有目的地選擇檢索方法，尋求所有可用的概念，直到達(dá)到理論飽和并且說(shuō)明檢索了哪些數(shù)據(jù)庫(kù)，檢索時(shí)間以及其他檢索限制條件，如地域、語(yǔ)言等。條目6：文獻(xiàn)檢索流程。描述并提供文獻(xiàn)檢索的原理，并遵循報(bào)告定性文獻(xiàn)檢索的適當(dāng)指導(dǎo)。某些期刊可能還要求使用PRISMA清單中的文獻(xiàn)檢索流程[17]。條目7：選擇原始研究。描述篩選方法，如按標(biāo)題、摘要、全文閱讀，并確定誰(shuí)參與了研究選擇。明確研究選擇的納入和排除標(biāo)準(zhǔn)，如從人群、語(yǔ)言、年限、出版物類型、研究類型、方法學(xué)、認(rèn)識(shí)論、國(guó)家、環(huán)境、定性數(shù)據(jù)類型、研究方法、數(shù)據(jù)的概念豐富性等方面。此外，還需要描述研究選擇的決定，是包括所有檢索到的相關(guān)研究，還是有目的的或理論上的抽取相關(guān)研究[18]。條目8：研究選擇的結(jié)果。詳細(xì)說(shuō)明經(jīng)評(píng)估符合條件并納入元民族志的原始研究的數(shù)量。在文獻(xiàn)篩選流程圖中顯示的已篩選的研究數(shù)量，并給出排除的理由。對(duì)于有目的的檢索，說(shuō)明基于對(duì)審查問(wèn)題的修改或?qū)碚摪l(fā)展的貢獻(xiàn)而納入和排除研究的理由。條目9：閱讀和數(shù)據(jù)提取方法。描述閱讀的過(guò)程和策略，包括如何實(shí)現(xiàn)近距離閱讀以及誰(shuí)參與了文獻(xiàn)閱讀。審查員是否獨(dú)立進(jìn)行了審查，是否檢查了數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，如果是，如何檢查。識(shí)別和記錄初級(jí)研究中的概念、主題和隱喻的過(guò)程，應(yīng)說(shuō)明數(shù)據(jù)是從整個(gè)初級(jí)研究中提取的，還是僅從特定部分提取的[12，14，19]。為使讀者能夠明晰概念的發(fā)展脈絡(luò)，審查員還應(yīng)闡明從初級(jí)研究提取了哪些類型的結(jié)果，如參與者的原話或是作者提出的概念。條目10：介紹納入研究的特征。以敘述或表格形式詳細(xì)說(shuō)明所納入的研究及其研究特點(diǎn)，如出版年份、人口、參與者人數(shù)、數(shù)據(jù)收集、方法、分析、研究問(wèn)題、研究資助者等信息[14，20]。條目11：確定研究之間關(guān)系的程序。審查員牢記進(jìn)行元民族志的目的，描述要比較初級(jí)研究的哪些方面以及為什么進(jìn)行比較，從而確定它們之間的相關(guān)性。可能包括以下幾個(gè)方面：①研究設(shè)計(jì)(如研究目的、背景、研究類型、理論方法或哲學(xué)范式)、參與者特征(如性別、種族、文化或年齡)、研究重點(diǎn)(如健康或社會(huì)問(wèn)題、長(zhǎng)期狀況、其他疾病或護(hù)理環(huán)境)[8]；②研究結(jié)果，包括概念、隱喻或主題的含義以及初步研究報(bào)告中的總體故事情節(jié)或?qū)ΜF(xiàn)象的解釋[19]；③其他背景因素，如時(shí)間段，如主要研究報(bào)告的結(jié)論是否因?yàn)樵诓煌臅r(shí)間、背景下進(jìn)行而有所不同。此外，審查員應(yīng)說(shuō)明如何對(duì)研究進(jìn)行比較，即比較的方法和過(guò)程。條目12：相關(guān)研究的結(jié)果。說(shuō)明初級(jí)研究之間的關(guān)系：①相互之間的關(guān)系；②與審查問(wèn)題的關(guān)系；③與被認(rèn)為重要的預(yù)先確定的背景方面的關(guān)系，如它們是否相互關(guān)聯(lián)或相互駁斥，它們是否探討了所研究專題的不同方面[6，8，12，20]。審查員在報(bào)告研究之間的關(guān)系時(shí)，也應(yīng)報(bào)告“不確定的情況”，即一項(xiàng)研究的一項(xiàng)或多項(xiàng)發(fā)現(xiàn)(如隱喻或概念)與其他研究的結(jié)果不同，原因可能是參與者、環(huán)境或研究設(shè)計(jì)的差異[21]。審查員可以采用敘述、圖表等形式描述研究之間的關(guān)系。條目13：研究“轉(zhuǎn)化”的過(guò)程。“轉(zhuǎn)化”的方式存在多種形式，因此，審查員應(yīng)說(shuō)明自己對(duì)互譯和駁譯的理解和工作分工，明確說(shuō)明“轉(zhuǎn)化”是如何實(shí)現(xiàn)的[13]。如應(yīng)描述參與“轉(zhuǎn)化”的成員有哪些，如何從一項(xiàng)研究“轉(zhuǎn)化”為另一項(xiàng)研究，“轉(zhuǎn)化”過(guò)程中如何保留概念與概念之間的關(guān)系(如使用概念圖、網(wǎng)格、表格或其他視覺(jué)圖等)以及“轉(zhuǎn)化”中如何考慮潛在的替代性解釋[13，22]。條目14：“轉(zhuǎn)化”結(jié)果。描述“轉(zhuǎn)化”的解釋性發(fā)現(xiàn)，包括每個(gè)初級(jí)研究如何對(duì)“轉(zhuǎn)化”作出的貢獻(xiàn)[21]，并描述其他解釋或說(shuō)明。明確記錄審查員的概念是由哪些初級(jí)研究中的概念衍生而來(lái)的[21]。審查員需要區(qū)分從初級(jí)研究報(bào)告的參與者那里得出的概念(有時(shí)稱為“一階結(jié)構(gòu)”)和從初級(jí)研究報(bào)告的作者那里得出的概念(有時(shí)稱為“二階結(jié)構(gòu)”)。條目15：整合過(guò)程。在整合“轉(zhuǎn)化”階段包括“轉(zhuǎn)化”綜合和論點(diǎn)綜合兩個(gè)方面?！稗D(zhuǎn)化”綜合代表了審查員對(duì)“轉(zhuǎn)化”的解釋，Britten等[23]稱之為“三階結(jié)構(gòu)”。論點(diǎn)綜合的目的是提供一種新的解釋，它比“轉(zhuǎn)化”更進(jìn)一步，將任何相似和不同之處放入新的解釋性語(yǔ)境中進(jìn)行綜合[8]。條目16：整合過(guò)程的結(jié)果。描述“轉(zhuǎn)化”綜合和論點(diǎn)綜合的解釋性結(jié)論，以及以敘述、表格或插圖等形式的任何新模型、概念框架或理論。條目17：結(jié)果總結(jié)概括。將主要的解釋性研究結(jié)果與綜合目標(biāo)、審查問(wèn)題和預(yù)期受眾聯(lián)系起來(lái)[6，8]。將綜合報(bào)告中產(chǎn)生的概念、模型或理論與現(xiàn)有文獻(xiàn)，如已發(fā)表的研究和政策文件進(jìn)行比較。審查員應(yīng)考慮初級(jí)研究中作者的研究結(jié)果對(duì)自己結(jié)論的可能影響[21]。條目18：優(yōu)點(diǎn)、局限性和反思。考慮方法論和其他方面的優(yōu)勢(shì)、局限性以及它們?nèi)绾斡绊懽罱K解釋是元民族志報(bào)告的關(guān)鍵。審查員應(yīng)思考并描述這些因素對(duì)綜合進(jìn)程和結(jié)果的影響，因?yàn)樗鼈兛赡苡绊懢C合結(jié)果的可信度和真實(shí)性(在其他領(lǐng)域，被稱為可靠性和有效性)。條目19：建議和結(jié)論。描述最終綜合結(jié)果對(duì)政策、實(shí)踐或理論的影響，確定需要進(jìn)一步開展初級(jí)或二級(jí)研究的領(lǐng)域。

3 小結(jié)

元民族志作為一種相對(duì)新穎的質(zhì)性研究整合方法，能夠?qū)Σ煌榫诚沦|(zhì)性研究的詮釋進(jìn)行相應(yīng)的綜合，而Meta整合由于其固有的結(jié)構(gòu)范式無(wú)法做到這一點(diǎn)。元民族志對(duì)于理解和升華護(hù)理領(lǐng)域內(nèi)的質(zhì)性研究具有一定的參考價(jià)值，不但可以提升護(hù)理質(zhì)性研究的綜合性解釋能力，而且能夠提升護(hù)理研究的理論創(chuàng)新水平?？茖W(xué)規(guī)范的元民族志報(bào)告能夠提高研究結(jié)論的穩(wěn)健性，本文介紹了eMERGe指南及其報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，以期為國(guó)內(nèi)護(hù)理學(xué)者提供借鑒和參考，從而為改善醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的實(shí)踐、政策和服務(wù)提供幫助。需要說(shuō)明的是，學(xué)術(shù)界對(duì)元民族志研究也存在一些質(zhì)疑和反思[2]。第一：有些元民族志研究可能對(duì)納入的原始質(zhì)性研究缺少質(zhì)量評(píng)估，建議對(duì)納入元民族志的每一項(xiàng)研究都采用嚴(yán)格評(píng)鑒項(xiàng)目(Critical Appraisal Skills Programme，CASP)質(zhì)性研究檢查表進(jìn)行評(píng)估[24]，以評(píng)價(jià)質(zhì)性研究的清晰度、設(shè)計(jì)、方法、嚴(yán)謹(jǐn)性和反思性。第二：在元民族志研究過(guò)程中“轉(zhuǎn)化”取決于研究者的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，因此因人而異，“轉(zhuǎn)化”的過(guò)程可以由研究組成員獨(dú)立完成，之后就“轉(zhuǎn)化”內(nèi)容和解釋討論達(dá)成一致；也可在整個(gè)過(guò)程中與其他研究成員進(jìn)行討論。第三：當(dāng)納入原始文獻(xiàn)過(guò)多時(shí)，建議“轉(zhuǎn)化”的過(guò)程可以采用質(zhì)性分析軟件來(lái)管理和組織數(shù)據(jù)，“轉(zhuǎn)化”不能脫離研究背景，避免斷章取義[11]。第四：在eMERGe指南開發(fā)之前發(fā)表的元民族志研究對(duì)每個(gè)階段的報(bào)告透明度較低[12]，建議國(guó)內(nèi)護(hù)理學(xué)者在開展元民志研究過(guò)程中嚴(yán)格遵循eMERGe指南里的研究步驟和報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。