康金紅 戴翔

內(nèi)容提要：作為需求層面重要表現(xiàn)的消費(fèi)升級(jí)，對(duì)本國(guó)制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的影響，不僅會(huì)通過(guò)激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新等“供給側(cè)”著力點(diǎn)發(fā)揮作用，而且會(huì)通過(guò)“需求側(cè)”本身的引力機(jī)制所觸發(fā)的全球價(jià)值鏈區(qū)位轉(zhuǎn)移而發(fā)揮作用，因?yàn)榧幢闫渌蛩乇３植蛔儯瑑r(jià)值鏈的全球區(qū)位“布局”也會(huì)受消費(fèi)需求影響而進(jìn)行調(diào)整。本文在對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行綜述進(jìn)而拓展分析基礎(chǔ)上，提出了待檢驗(yàn)理論和機(jī)制假說(shuō)。進(jìn)一步利用我國(guó)制造業(yè)企業(yè)微觀(guān)數(shù)據(jù)對(duì)理論和機(jī)制假說(shuō)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)升級(jí)對(duì)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈具有顯著的積極影響，主要通過(guò)誘發(fā)企業(yè)創(chuàng)新、依托本土市場(chǎng)規(guī)模，以及誘發(fā)全球價(jià)值鏈轉(zhuǎn)移等具體作用機(jī)制而發(fā)揮作用。據(jù)此，依托消費(fèi)升級(jí)促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈，要注重破除制約消費(fèi)擴(kuò)大升級(jí)的體制機(jī)制障礙。

關(guān)鍵詞：消費(fèi)升級(jí);制造業(yè);全球價(jià)值鏈

中圖分類(lèi)號(hào)：F0632??文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??文章編號(hào)：1001-148X（2021）03-0018-08

收稿日期：2020-09-28

作者簡(jiǎn)介：康金紅（1980-），女，河南鶴壁人，南京師范大學(xué)中北學(xué)院講師，研究方向：政治經(jīng)濟(jì)學(xué);戴翔（1980-），本文通訊作者，男，合肥人，南京審計(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐。

基金項(xiàng)目：江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：2019SJA2074;江蘇省高等教育教學(xué)改革項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：2019JSJG318。

一、問(wèn)題提出

客觀(guān)而論，中國(guó)改革開(kāi)放的偉大事業(yè)是在“貧窮落后”條件下開(kāi)始的。因此，受制于當(dāng)初現(xiàn)實(shí)的要素稟賦狀況約束，中國(guó)遵循比較優(yōu)勢(shì)的基本原理，只能通過(guò)發(fā)揮人口紅利等初級(jí)要素帶來(lái)的低成本優(yōu)勢(shì)[1]，選擇了以“低端嵌入”的方式全面而快速地融入到發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工體系。改革開(kāi)放之初的現(xiàn)實(shí)條件不僅表現(xiàn)在要素稟賦所決定的生產(chǎn)力相對(duì)落后的供給側(cè)層面，同時(shí)還表現(xiàn)為收入水平較低從而國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求不足的需求側(cè)層面，而后者同樣成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。正因如此，有些學(xué)者曾將改革開(kāi)放以來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征概括為：“用足國(guó)內(nèi)低端要素，利用國(guó)外需求市場(chǎng)”[2]，即利用國(guó)際需求市場(chǎng)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家的需求市場(chǎng)，支撐中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這種發(fā)展模式和戰(zhàn)略有其內(nèi)在缺陷，從長(zhǎng)期看必然帶來(lái)不平衡、不協(xié)調(diào)、不充分和不可持續(xù)等問(wèn)題，但在特定的歷史條件和發(fā)展階段，具有一定的合理性和必然性。尤其是對(duì)于有效解決“貧窮落后”條件下經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的供給和需求雙約束問(wèn)題，上述開(kāi)放發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)揮了極為關(guān)鍵的意義和作用。毋庸置疑，正是得益于上述開(kāi)放發(fā)展戰(zhàn)略，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)多年的高速增長(zhǎng)，尤其是實(shí)現(xiàn)了制造業(yè)長(zhǎng)足發(fā)展，取得了令世人矚目的巨大發(fā)展成就。習(xí)近平總書(shū)記曾坦言：過(guò)去40年中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在開(kāi)放條件下取得的，未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展也必須在更加開(kāi)放條件下進(jìn)行[3]。中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展取得了驚人成就和巨大變化，從提高生產(chǎn)能力的供給側(cè)角度看，已充分體現(xiàn)了中國(guó)于2010年就在規(guī)律上成為世界第一制造業(yè)大國(guó);而從本土市場(chǎng)需求角度看，則不僅體現(xiàn)為在持續(xù)多年的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)和巨大人口規(guī)模效應(yīng)作用下，本土需求市場(chǎng)規(guī)模的快速擴(kuò)張，與此同時(shí)，還實(shí)現(xiàn)了需求層次的不斷提升即所謂的消費(fèi)升級(jí)。

那么現(xiàn)在一個(gè)自然而然的問(wèn)題是：在制造業(yè)發(fā)展亟待由大到強(qiáng)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵階段，本土市場(chǎng)不斷升級(jí)的消費(fèi)需求，能夠成為引領(lǐng)制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的動(dòng)力機(jī)制嗎？本文對(duì)上述問(wèn)題做出初步探討。

二、文獻(xiàn)回顧及假說(shuō)

有關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)和高端化發(fā)展的理論研究表明，從其驅(qū)動(dòng)力來(lái)看，主要包括兩種，一種是供給層面如技術(shù)進(jìn)步和資本積累等因素，另一種就是需求層面即收入水平?jīng)Q定下的消費(fèi)需求變化等因素。前者即通常所謂的鮑莫爾效應(yīng)，后者即通常所謂的恩格爾效應(yīng)。因此，傳統(tǒng)理論實(shí)際上早已涉及需求因素對(duì)產(chǎn)業(yè)包括制造業(yè)高端化發(fā)展的影響。需求尤其是消費(fèi)需求升級(jí)，具體到對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的影響，從其具體的作用機(jī)制角度看，事實(shí)上無(wú)論是透過(guò)創(chuàng)新還是透過(guò)規(guī)模效應(yīng)，其著力點(diǎn)均為供給側(cè)。眾所周知，全球價(jià)值鏈分工的本質(zhì)是不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段在不同國(guó)家和地區(qū)的區(qū)位布局，因此，一國(guó)在全球價(jià)值鏈分工體系中所處地位，除了受到自身要素稟賦所決定的專(zhuān)業(yè)化分工能力影響外，與此同時(shí)還會(huì)受到全球價(jià)值鏈“布局”本身的影響。換言之，即便在沒(méi)有諸如創(chuàng)新等技術(shù)進(jìn)步以及規(guī)模效應(yīng)等作用條件下，全球價(jià)值鏈“布局”策略的調(diào)整，同樣會(huì)影響到一國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位。從推動(dòng)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)國(guó)際梯度轉(zhuǎn)移的主要驅(qū)動(dòng)力看，一方面固然受到基于要素稟賦的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)影響，即一個(gè)國(guó)家和地區(qū)在全球價(jià)值鏈分工中“能做什么”;另一方面其實(shí)也受到本土市場(chǎng)需求因素影響，即不同的市場(chǎng)需求很大程度上決定著跨國(guó)公司在布局全球價(jià)值鏈過(guò)程中，究竟會(huì)“給你做什么”的問(wèn)題。2013年聯(lián)合國(guó)（UNCTD）發(fā)布的題為《全球價(jià)值鏈：投資和貿(mào)易促進(jìn)發(fā)展》的年度世界投資報(bào)告，其中就有針對(duì)全球價(jià)值鏈不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段布局的影響因素問(wèn)卷調(diào)研，結(jié)果顯示，需求因素是僅次于要素稟賦的第二大決定性因素。而在更早的有關(guān)案例研究也發(fā)現(xiàn)，在全球價(jià)值鏈的布局策略上，伴隨著全球經(jīng)濟(jì)重心的轉(zhuǎn)移，即新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家本土市場(chǎng)規(guī)模需求在國(guó)際市場(chǎng)需求中的比重不斷提升，越來(lái)越多的跨國(guó)公司將價(jià)值鏈中更多的高端環(huán)節(jié)包括研發(fā)創(chuàng)新等活動(dòng)，轉(zhuǎn)移至新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體[4]。在其他因素均相同的條件下，為何市場(chǎng)需求規(guī)模因素會(huì)成為影響不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段進(jìn)行區(qū)位配置的重要因素？如果說(shuō)，這種區(qū)位配置策略在傳統(tǒng)的以最終產(chǎn)品為界限的分工模式下，還可以從運(yùn)輸成本角度進(jìn)行解釋的話(huà)，那么在以產(chǎn)品價(jià)值增值環(huán)節(jié)為界限的全球價(jià)值鏈分工模式下，顯然需要有更加說(shuō)服力的理論闡釋。幾乎與UNCTD發(fā)布《全球價(jià)值鏈：投資和貿(mào)易促進(jìn)發(fā)展》報(bào)告的同時(shí)，也有學(xué)者較為系統(tǒng)地從市場(chǎng)需求規(guī)模角度，對(duì)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)區(qū)位配置的影響因素進(jìn)行了理論探討[5]，但是這一研究仍然是在“運(yùn)輸成本”的傳統(tǒng)框架下進(jìn)行的?？陀^(guān)地說(shuō)，這一研究也能夠在一定程度上揭示市場(chǎng)規(guī)模因素可能引發(fā)價(jià)值鏈的區(qū)位布局，從而影響分工地位問(wèn)題，但僅聚焦在運(yùn)輸成本層面實(shí)際上仍然無(wú)法解釋在其他因素不變條件下，Jones（2011）[4]研究發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)需求規(guī)模的變化會(huì)帶來(lái)不同增值環(huán)節(jié)和階段的區(qū)位調(diào)整問(wèn)題。對(duì)此，有學(xué)者進(jìn)一步拓展了Baldwin?&?Venables（2013）[5]的理論模型，并提出了具有不同價(jià)值增值能力的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段，對(duì)貼近需求市場(chǎng)的敏感程度不同，正是這種特殊的作用機(jī)制，致使市場(chǎng)需求的規(guī)模因素可能引發(fā)不同增值環(huán)節(jié)在區(qū)位上的重新布局[6]。據(jù)此可見(jiàn)，在全球價(jià)值鏈分工條件下，不僅傳統(tǒng)的運(yùn)輸成本等因素會(huì)影響價(jià)值鏈區(qū)位布局，具有不同要素密集度特征和增值能力的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段，對(duì)貼近最終需求市場(chǎng)的敏感性有別，同樣會(huì)成為一國(guó)或地區(qū)融入全球價(jià)值鏈的重要因素。循此邏輯不難理解，消費(fèi)升級(jí)作為本土市場(chǎng)需求規(guī)模變化的重要維度和表現(xiàn)，同樣會(huì)通過(guò)誘發(fā)價(jià)值鏈條的區(qū)位轉(zhuǎn)移而改變著一國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位。

基于上述分析，本文提出了如下待檢驗(yàn)理論和機(jī)制假說(shuō)：

理論假說(shuō)1：消費(fèi)需求升級(jí)對(duì)一國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位攀升，具有積極的促進(jìn)作用。

機(jī)制假說(shuō)2：消費(fèi)需求升級(jí)對(duì)一國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位攀升的影響，會(huì)通過(guò)創(chuàng)新作用機(jī)制而發(fā)揮作用。

機(jī)制假說(shuō)3：消費(fèi)需求升級(jí)對(duì)一國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位攀升的影響，會(huì)通過(guò)本土市場(chǎng)規(guī)模作用機(jī)制而發(fā)揮作用。

機(jī)制假說(shuō)4：消費(fèi)需求升級(jí)對(duì)一國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位攀升的影響，會(huì)通過(guò)價(jià)值鏈區(qū)位轉(zhuǎn)移作用機(jī)制而發(fā)揮作用。

三、研究設(shè)計(jì)

前文基于理論綜述及其拓展性分析所提出的理論假說(shuō)和作用機(jī)制假說(shuō)，主要還是停留在理論層面上的推演，尚缺乏有說(shuō)服力的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支撐。為此，本文利用中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的微觀(guān)數(shù)據(jù)，從實(shí)證層面對(duì)前文的理論假說(shuō)和機(jī)制說(shuō)進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)。

（一）關(guān)鍵指標(biāo)選取及測(cè)度

1被解釋變量的選取及測(cè)度。本文采用制造業(yè)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)增加值率，作為全球價(jià)值鏈分工地位的替代指標(biāo)。在具體的測(cè)算方法上，我們借鑒張杰等（2013）[7]的方法并加以適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)，提出制造業(yè)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率測(cè)算公式為：

其中，dva表示制造業(yè)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)增加值率，Y表示制造業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)出，D表示制造業(yè)企業(yè)所使用的國(guó)內(nèi)中間品，IMP表示實(shí)際中間產(chǎn)品進(jìn)口額，k=1、2、3分別表示貿(mào)易企業(yè)的類(lèi)型，即一般貿(mào)易進(jìn)出口企業(yè)、加工貿(mào)易進(jìn)出口企業(yè)以及混合貿(mào)易進(jìn)出口企業(yè)。

2消費(fèi)升級(jí)變量的選取及測(cè)度。目前對(duì)消費(fèi)升級(jí)的界定和測(cè)度指標(biāo)，學(xué)術(shù)界同樣未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)和方法。相對(duì)普遍的處理方法是根據(jù)消費(fèi)內(nèi)容，按照需求層次劃分為生存型、發(fā)展型以及享樂(lè)型三大類(lèi)，在度量消費(fèi)升級(jí)時(shí)采用后兩者的消費(fèi)支出占總消費(fèi)支出的比重表示，因?yàn)榘l(fā)展型和享樂(lè)型通常被認(rèn)為是消費(fèi)升級(jí)的表現(xiàn)。并據(jù)此提出了一系列所謂新恩格爾系數(shù)，比如采用教育文化娛樂(lè)支出占消費(fèi)支出的比重作為“發(fā)展型”消費(fèi)升級(jí)的替代指標(biāo)，將文化娛樂(lè)支出占消費(fèi)支出的比重作為“享樂(lè)型”消費(fèi)升級(jí)的替代指標(biāo)等。也有學(xué)者根據(jù)自身研究需要而對(duì)消費(fèi)升級(jí)進(jìn)行不同的劃分方式和測(cè)度，比如采用家庭工業(yè)消費(fèi)品支出與農(nóng)業(yè)消費(fèi)品支出之比表示、以服務(wù)消費(fèi)支出與工業(yè)消費(fèi)支出之比表示，以及以電影院全國(guó)票房表示等[8]?？紤]到本文擬基于企業(yè)層面的微觀(guān)數(shù)據(jù)來(lái)開(kāi)展實(shí)證研究，因而采用諸如上述測(cè)度方法并不適合本文的研究需要。為此，本文在借鑒現(xiàn)有測(cè)算商品收入需求彈性的線(xiàn)性支出系統(tǒng)模型的基礎(chǔ)上，采用擴(kuò)展線(xiàn)性支出系統(tǒng)模型（ELES）中收入需求彈性的計(jì)算結(jié)果，作為表征消費(fèi)需求升級(jí)的替代變量。因?yàn)楦鶕?jù)定義可知，需求收入彈性主要是指消費(fèi)者收入變動(dòng)1%所能引起的商品需求量變動(dòng)的百分比，它用以衡量需求變動(dòng)對(duì)消費(fèi)者收入變動(dòng)的反應(yīng)程度。通常而言，在其他因素保持不變的條件下，需求收入彈性的高低往往與商品特性有關(guān)，換言之，需求收入彈性越高的商品，商品的質(zhì)量和檔次也就越高，從而可以表征消費(fèi)需求等級(jí)。為測(cè)算商品的需求收入彈性，需首先對(duì)計(jì)量模型（2）進(jìn)行回歸估計(jì)：

其中，ci表示第i中商品消費(fèi)的總支出，y為居民可支配收入，ai和bi分別為待估計(jì)參數(shù)。根據(jù)定義可知商品需求的收入彈性計(jì)算公式為：

需要指出的是，本文擬采用企業(yè)微觀(guān)數(shù)據(jù)開(kāi)展計(jì)量研究，但是采用上述測(cè)算方法卻無(wú)法在企業(yè)微觀(guān)數(shù)據(jù)中直接進(jìn)行測(cè)算，這是因?yàn)橹袊?guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)并不包含服務(wù)業(yè)企業(yè)，而服務(wù)消費(fèi)顯然又是消費(fèi)升級(jí)的重要內(nèi)容。因此，我們需要考慮到服務(wù)消費(fèi)在消費(fèi)升級(jí)中的影響，尤其是服務(wù)消費(fèi)可能反映在制造業(yè)企業(yè)層面消費(fèi)升級(jí)的影響。也就是說(shuō)，我們需要將服務(wù)消費(fèi)支出映射到制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)品需求層面上。受到數(shù)據(jù)限制，雖然我們無(wú)法將服務(wù)消費(fèi)需求支出對(duì)制造業(yè)的影響具體和細(xì)化到產(chǎn)品層面，但仍有可能尋求在不同制造業(yè)行業(yè)層面上的影響。為此，我們可以基于部門(mén)間投入產(chǎn)出表，利用投入產(chǎn)出技術(shù)分析中的需求拉動(dòng)模型，具體測(cè)算服務(wù)消費(fèi)支出對(duì)制造業(yè)產(chǎn)出需求的拉動(dòng)作用。

3其他控制變量的選取及測(cè)度。以制造業(yè)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)增加值率作為表征全球價(jià)值鏈分工地位的替代變量，由于現(xiàn)有文獻(xiàn)研究已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，影響制造業(yè)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)增加值率還有其他一系列因素，因此，我們?cè)诰C合借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)上，同時(shí)在計(jì)量模型中納入如下因素作為控制變量，以盡可能滿(mǎn)足模型估計(jì)的無(wú)偏性要求。所選取的控制變量主要包括兩大類(lèi)。一類(lèi)是反映企業(yè)自身變量特征的因素，主要包括企業(yè)規(guī)模變量（記為Size），采用出口企業(yè)當(dāng)年總銷(xiāo)售額的對(duì)數(shù)表示;企業(yè)資本密集度變量（記為Cap），采用企業(yè)固定資產(chǎn)凈值與企業(yè)平均員工數(shù)之比表示;企業(yè)年齡變量（記為Age），采用企業(yè)成立的實(shí)際年限的對(duì)數(shù)表示;國(guó)有企業(yè)虛擬變量（記為Soc），如果企業(yè)的所有制類(lèi)型為國(guó)有企業(yè)，則虛擬變量取值為1，否則賦值為0;外資企業(yè)虛擬變量（記為Foc），如果企業(yè)的所有制類(lèi)型為外資企業(yè)，則虛擬變量取值為1，否則賦值為0。另一類(lèi)是影響制造業(yè)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)增加值的外部環(huán)境變量，主要包括所在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度變量（記為HI），采用4分位行業(yè)計(jì)算的赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)表示;貿(mào)易自由化變量（TL），采用進(jìn)口貿(mào)易滲透率表示，具體測(cè)度方法借鑒余淼杰（2010）[9]的做法;政府補(bǔ)貼變量（記為Sub），采用政府補(bǔ)貼與企業(yè)銷(xiāo)售額的比值表示。

（二）模型設(shè)定

綜合上文分析，我們?cè)O(shè)定如式（3）的計(jì)量模型，以實(shí)證分析消費(fèi)升級(jí)對(duì)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的影響：

其中，下標(biāo)i、j、t分別表示制造業(yè)企業(yè)、企業(yè)所在制造業(yè)行業(yè)以及年份，DVAR表示制造業(yè)企業(yè)的全球價(jià)值鏈分工地位，以出口國(guó)內(nèi)增加值率作為替代變量，其他各變量的含義如前文所述。在后文的實(shí)證過(guò)程中，為降低數(shù)據(jù)的波動(dòng)性并在不影響估計(jì)結(jié)果的情況下，我們對(duì)部分變量包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡等進(jìn)行了自然對(duì)數(shù)處理。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源及說(shuō)明

計(jì)算制造業(yè)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)增加值率，使用的企業(yè)微觀(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)主要包括兩套，即中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，這兩套數(shù)據(jù)能夠?yàn)楸疚幕谖⒂^(guān)層面的研究提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。本文使用的各關(guān)鍵變量及其數(shù)據(jù)來(lái)源說(shuō)明，統(tǒng)一整理于表1。

四、實(shí)證結(jié)果

（一）基準(zhǔn)回歸分析

根據(jù)表2第（1）列報(bào)告的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果，可以看出，作為消費(fèi)升級(jí)替代變量的Em系數(shù)估計(jì)值為03027，并且通過(guò)了5%顯著性水平下的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，表明需求升級(jí)對(duì)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的確產(chǎn)生了顯著影響。由于本文構(gòu)造的消費(fèi)升級(jí)指數(shù)是以產(chǎn)出的需求收入彈性表示的，而通常來(lái)說(shuō)，產(chǎn)出的需求收入彈性越高，往往代表的需求層次和水平越高，即能夠大體表征需求升級(jí)，因此Em的系數(shù)估計(jì)值為正且具有顯著性影響，說(shuō)明消費(fèi)需求升級(jí)對(duì)制造業(yè)企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的改善具有顯著的積極作用。進(jìn)一步地，在第（1）列的基礎(chǔ)上，我們逐步引入可能影響企業(yè)出口國(guó)內(nèi)增加率的企業(yè)自身特征變量，作為控制變量然后進(jìn)行回歸估計(jì)，所得結(jié)果如表2中第（2）列所示，從中不難看出，作為消費(fèi)升級(jí)替代變量的Em系數(shù)估計(jì)值雖然大小略有變化，但無(wú)論是從影響的方向性還是顯著性方面看，均沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變，再次說(shuō)明了消費(fèi)升級(jí)對(duì)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的顯著促進(jìn)作用。在引入外部因素作為控制變量、同時(shí)引入企業(yè)自身特征因素和外部因素作為控制變量，以及控制各種固定效應(yīng)后，第（3）列至第（5）列的回歸估計(jì)結(jié)果均顯示，作為消費(fèi)升級(jí)替代變量的Em系數(shù)估計(jì)值均顯著為正，進(jìn)一步證實(shí)了消費(fèi)升級(jí)對(duì)制造業(yè)企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位改善的積極促成作用?？傊?的回歸結(jié)果為前文的理論假說(shuō)1提供了初步的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

我們擬從兩個(gè)維度對(duì)前文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果，進(jìn)行進(jìn)一步的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。一是對(duì)前述計(jì)量模型中的關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行重新測(cè)度，然后再進(jìn)行回歸估計(jì)的穩(wěn)健性檢驗(yàn);二是通過(guò)使用工具變量解決可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

1基于關(guān)鍵指標(biāo)重新測(cè)度的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。一方面，針對(duì)表征制造業(yè)企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的測(cè)度指標(biāo)，在不考慮國(guó)內(nèi)中間品所含有的進(jìn)口成分，以及進(jìn)口中間品中可能包含的本國(guó)出口成分條件下，我們繼續(xù)沿用張杰等（2013）[7]的測(cè)度方法，重新測(cè)算制造業(yè)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)增加率。另一方面，針對(duì)本文最為關(guān)心的核心解釋變量即消費(fèi)升級(jí)，猶如前文理論綜述時(shí)指出，也有學(xué)者采用家庭工業(yè)消費(fèi)品支出與農(nóng)業(yè)消費(fèi)品支出之比來(lái)表示，即并未考慮服務(wù)消費(fèi)情形下的消費(fèi)升級(jí)。為此，我們借鑒這一思路，在同樣不考慮服務(wù)消費(fèi)的影響條件下，如果我們將制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品銷(xiāo)售額作為實(shí)際需求，那么便可利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)的4分位水平上，估計(jì)制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)出所在行業(yè)的需求收入彈性。在上述被解釋變量和關(guān)鍵解釋變量重新測(cè)度的基礎(chǔ)上，我們分別再對(duì)前述計(jì)量模型（4）進(jìn)行回歸估計(jì)，所得結(jié)果具體匯報(bào)于表3。

表3報(bào)告的結(jié)果中，第（1）至第（3）列顯示的基于被解釋變量重新測(cè)算的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，第（4）至第（6）列顯示的基于消費(fèi)升級(jí)這一核心解釋變量重新測(cè)算的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果。根據(jù)第（1）列至第（3）列報(bào)告的回歸估計(jì)結(jié)果可見(jiàn)，即便采用了不同方法對(duì)全球價(jià)值鏈分工地位指標(biāo)進(jìn)行了重新測(cè)算，作為核心解釋變量的消費(fèi)升級(jí)（Em）系數(shù)估計(jì)值在各列中均顯著為正，說(shuō)明其對(duì)制造業(yè)企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的改善，依然產(chǎn)生了顯著的積極影響，初步證實(shí)了前述基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。類(lèi)似地，根據(jù)第（4）列至第（6）列報(bào)告的回歸估計(jì)結(jié)果可見(jiàn)，即便采用了不同方法對(duì)本文最為關(guān)心的核心解釋變量即消費(fèi)升級(jí)進(jìn)行了重新測(cè)算，其系數(shù)估計(jì)值在各列中仍顯著為正，說(shuō)明即便不考慮服務(wù)消費(fèi)而僅從制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)品需求本身看，消費(fèi)升級(jí)對(duì)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈同樣表現(xiàn)出顯著的促進(jìn)作用，從而進(jìn)一步證實(shí)了前述基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

2基于內(nèi)生性處理的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為了解決可能的內(nèi)生性問(wèn)題，本文采用兩階段最小二乘法對(duì)前述計(jì)量模型進(jìn)行回歸分析。在消費(fèi)升級(jí)的工具變量選擇上，本文借鑒Beverelli?et?al（2017）[10]在研究服務(wù)貿(mào)易壁壘時(shí)的處理方法和解決思路構(gòu)造本文研究需要的工具變量。利用該方法計(jì)算出制造業(yè)企業(yè)面臨的行業(yè)層面消費(fèi)升級(jí)的工具變量，據(jù)此通過(guò)兩階段最小二乘法對(duì)模型進(jìn)行回歸估計(jì)分析，所得結(jié)果具體匯報(bào)于表4。

從表4匯報(bào)的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果容易看出，Durbin-Wu-Hausman檢驗(yàn)拒絕了原假設(shè)，說(shuō)明模型的確具有內(nèi)生性問(wèn)題，因此，采用工具變量法對(duì)計(jì)量模型進(jìn)行回歸估計(jì)是合理的;與此同時(shí)，Kleibergen-Paaprk?LM?統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果拒絕了零假設(shè)，說(shuō)明計(jì)量模型回歸估計(jì)中的工具變量選擇是合理的，此外，Kleibergen-Paaprk?Wald?F統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果也拒絕了零假設(shè)，同樣說(shuō)明計(jì)量模型回歸估計(jì)中的工具變量選擇是合理的。就本文最為關(guān)注的消費(fèi)升級(jí)（Em）這一核心解釋變量來(lái)看，其系數(shù)估計(jì)值在各列中均顯著為正，再次證明了前述計(jì)量回歸結(jié)果的可靠性和穩(wěn)健性。

五、機(jī)制檢驗(yàn)

前文就消費(fèi)升級(jí)對(duì)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的影響進(jìn)行了計(jì)量回歸檢驗(yàn)，結(jié)果表明消費(fèi)升級(jí)對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位改善具有顯著促進(jìn)作用。但前述計(jì)量回歸分析尚未回答消費(fèi)升級(jí)究竟是通過(guò)怎樣的作用機(jī)制，對(duì)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈產(chǎn)生影響的。實(shí)際上，對(duì)后一問(wèn)題的探討和回答，有助于我們從更為深刻的角度理解消費(fèi)升級(jí)對(duì)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的影響，并為從促進(jìn)消費(fèi)升級(jí)角度探尋制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的有效政策舉措，提供更為直觀(guān)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。前文的理論和機(jī)制假說(shuō)分析部分指出，消費(fèi)升級(jí)促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的主要機(jī)制，從供給端看主要包括創(chuàng)新效應(yīng)、本土市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)，從需求端看主要體現(xiàn)為價(jià)值鏈區(qū)位轉(zhuǎn)移效應(yīng)。對(duì)可能的作用機(jī)制進(jìn)行進(jìn)一步的計(jì)量檢驗(yàn)，關(guān)鍵在于構(gòu)造能夠反映上述三個(gè)主要作用機(jī)制的變量。

關(guān)于創(chuàng)新作用機(jī)制變量的構(gòu)造，通常而言，企業(yè)的創(chuàng)新效應(yīng)通常表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步或者說(shuō)全要素生產(chǎn)率，因此，本文通過(guò)測(cè)算企業(yè)全要素生產(chǎn)率作為創(chuàng)新的替代變量。目前，從企業(yè)層面測(cè)算全要素生產(chǎn)率采用較為普遍的方法主要包括索洛剩余法（記為RV）、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（記為DEA）以及隨機(jī)前沿法（記為SFA），本文同時(shí)采用上述三種方法對(duì)制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算。關(guān)于價(jià)值鏈區(qū)位轉(zhuǎn)移變量的構(gòu)造，我們采用制造業(yè)行業(yè)層面融入全球價(jià)值鏈分工的長(zhǎng)度（記為Gvcl）加以表示。將上述幾個(gè)表示中介作用機(jī)制的變量引入前述計(jì)量模型（4），并分別構(gòu)建與消費(fèi)升級(jí)變量的交互項(xiàng)，設(shè)計(jì)如下計(jì)量模型（5）至（9），以實(shí)證檢驗(yàn)上述作用機(jī)制的實(shí)際效應(yīng)。

實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果表明①，作為核心解釋變量的消費(fèi)升級(jí)，與本文構(gòu)建的基于索洛剩余法測(cè)算的制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率交叉項(xiàng)，其系數(shù)估計(jì)值在各列中均顯著為正，說(shuō)明消費(fèi)升級(jí)的確可以通過(guò)激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新而提升全球價(jià)值鏈分工地位。這一結(jié)果初步驗(yàn)證了前文的機(jī)制假說(shuō)2，即消費(fèi)需求升級(jí)對(duì)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位攀升的影響，會(huì)通過(guò)創(chuàng)新作用機(jī)制而發(fā)揮作用。?當(dāng)我們將測(cè)算制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的方法換作數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，并據(jù)此將測(cè)算的結(jié)果作為表征制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的替代變量時(shí)，結(jié)果同樣表明，其與消費(fèi)升級(jí)變量的交叉項(xiàng)系數(shù)估計(jì)值在各列中均顯著為正，再次說(shuō)明了消費(fèi)升級(jí)通過(guò)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)價(jià)值鏈攀升的作用機(jī)制，據(jù)此，前文的機(jī)制假說(shuō)2再次得以驗(yàn)證。類(lèi)似地，我們?cè)倮秒S機(jī)前沿法測(cè)算制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率，并以此作為企業(yè)創(chuàng)新的替代變量，計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果再次顯示，其與消費(fèi)升級(jí)變量的交叉項(xiàng)系數(shù)估計(jì)值在各列中同樣顯著為正，從而再次驗(yàn)證了消費(fèi)升級(jí)促進(jìn)企業(yè)價(jià)值鏈攀升的創(chuàng)新機(jī)制存在性。總之，作為制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步重要表現(xiàn)和結(jié)果的全要素生產(chǎn)率，當(dāng)我們采取不同方法進(jìn)行測(cè)度并據(jù)此構(gòu)建創(chuàng)新變量時(shí)，計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果均支持了前文機(jī)制假說(shuō)2的正確性，說(shuō)明創(chuàng)新作用的確是消費(fèi)升級(jí)促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的重要機(jī)制之一。我們通過(guò)構(gòu)造制造業(yè)企業(yè)層面的本土市場(chǎng)規(guī)模變量（Mas），并將其與消費(fèi)升級(jí)變量的交叉項(xiàng)引入到計(jì)量模型之中，據(jù)此進(jìn)行的實(shí)證檢驗(yàn)所得結(jié)果表明，消費(fèi)升級(jí)變量與本土市場(chǎng)規(guī)模變量的交叉項(xiàng)系數(shù)估計(jì)值，在各列中均顯著為正，說(shuō)明消費(fèi)升級(jí)確實(shí)透過(guò)了市場(chǎng)規(guī)模因素而對(duì)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈產(chǎn)生推動(dòng)作用。換言之，在其他條件保持不變的條件下，本土市場(chǎng)規(guī)模越大，需求透過(guò)本土市場(chǎng)規(guī)模而促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的作用效果就越明顯。據(jù)此，前文的機(jī)制假說(shuō)3得到了較好的邏輯一致性計(jì)量檢驗(yàn)。此外，我們構(gòu)造了制造業(yè)企業(yè)行業(yè)層面的全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度，作為價(jià)值鏈轉(zhuǎn)移的替代變量（Gvcl），并將其與消費(fèi)升級(jí)變量的交叉項(xiàng)引入到計(jì)量模型之中，據(jù)此進(jìn)行的實(shí)證檢驗(yàn)所得結(jié)果表明，消費(fèi)升級(jí)變量與價(jià)值鏈遷移變量的交叉項(xiàng)系數(shù)估計(jì)值，在各列中均顯著為正，說(shuō)明消費(fèi)升級(jí)的確對(duì)價(jià)值鏈遷移產(chǎn)生誘發(fā)作用，并且這種誘發(fā)作用是一種正向的價(jià)值鏈更高端轉(zhuǎn)移的誘發(fā)作用，據(jù)此促進(jìn)了制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈。這一結(jié)果為前文的機(jī)制假說(shuō)4提供了較好的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支撐。

六、結(jié)論及啟示

本文基于中國(guó)制造業(yè)亟待攀升全球價(jià)值鏈中高端的現(xiàn)實(shí)需要，以及國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求不斷升級(jí)的事實(shí)特征角度出發(fā)，在現(xiàn)有文獻(xiàn)研究基礎(chǔ)之上，通過(guò)進(jìn)一步拓展分析，提出了消費(fèi)升級(jí)對(duì)制造業(yè)企業(yè)全球價(jià)值分工地位影響的理論假說(shuō)，并指出上述影響的主要作用機(jī)制，既包括來(lái)自供給側(cè)層面的著力點(diǎn)，也包括需求側(cè)本身的引力作用。其中，從供給側(cè)角度看，消費(fèi)需求升級(jí)促進(jìn)制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的主要作用機(jī)制，是透過(guò)激勵(lì)制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新作用，以及通過(guò)“母市場(chǎng)效應(yīng)”的規(guī)模作用推動(dòng)價(jià)值鏈攀升;從需求側(cè)角度看，主要是指消費(fèi)升級(jí)作為需求層面的重要表現(xiàn)之一，所能引發(fā)的全球價(jià)值鏈區(qū)位國(guó)際梯度轉(zhuǎn)移的動(dòng)力機(jī)制，即消費(fèi)升級(jí)可能引發(fā)更高端的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)全球價(jià)值鏈攀升。以理論和機(jī)制假說(shuō)為先導(dǎo)，本文進(jìn)一步利用中國(guó)工業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，從企業(yè)微觀(guān)層面上測(cè)算了能夠衡量企業(yè)在GVC中貿(mào)易利得的出口國(guó)內(nèi)增加值率，作為制造業(yè)企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的替代變量;并且在有效構(gòu)建需求升級(jí)、制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新、本土市場(chǎng)規(guī)模以及價(jià)值鏈區(qū)位轉(zhuǎn)移等變量的基礎(chǔ)上，從企業(yè)微觀(guān)層面對(duì)消費(fèi)升級(jí)影響制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的實(shí)際效應(yīng)及其作用機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明：第一，總體來(lái)看，消費(fèi)升級(jí)對(duì)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈具有顯著的積極引領(lǐng)作用，這一結(jié)論在各種穩(wěn)健性檢驗(yàn)下依然成立。第二，消費(fèi)升級(jí)主要通過(guò)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)、依托本土市場(chǎng)的規(guī)模效應(yīng)，以及誘發(fā)全球價(jià)值鏈的梯度轉(zhuǎn)移效應(yīng)，影響制造業(yè)企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的變化。第三，消費(fèi)升級(jí)對(duì)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的影響，具有明顯的異質(zhì)性特征。具體而言，從企業(yè)的貿(mào)易類(lèi)型看，消費(fèi)升級(jí)對(duì)一般貿(mào)易類(lèi)型的制造業(yè)企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的影響作用力最大，其次是混合型貿(mào)易制造業(yè)企業(yè)，最后是加工貿(mào)易型制造業(yè)企業(yè);從制造業(yè)行業(yè)分類(lèi)看，消費(fèi)升級(jí)對(duì)技術(shù)密集型制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的影響作用力最大，其次是資本密集型制造業(yè)企業(yè)，最后是勞動(dòng)密集型制造業(yè)企業(yè);從制造業(yè)企業(yè)所屬地區(qū)分類(lèi)看，消費(fèi)升級(jí)對(duì)東部地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈影響力最強(qiáng)，其次是中部地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)，最后是西部地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)。

本文研究發(fā)現(xiàn)為新階段中國(guó)依托本土市場(chǎng)需求促進(jìn)價(jià)值鏈攀升的重要作用和意義，提供了科學(xué)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，當(dāng)然也具有重要的政策意涵。目前，伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)體量的不斷擴(kuò)大以及消費(fèi)需求的不斷升級(jí)，從以往主要依賴(lài)于發(fā)達(dá)國(guó)家需求市場(chǎng)的單一需求驅(qū)動(dòng)模式，轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)需求市場(chǎng)和國(guó)際需求市場(chǎng)并重的雙輪驅(qū)動(dòng)模式發(fā)展，無(wú)疑是新時(shí)代中國(guó)發(fā)展更高水平和更高層次開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)重要戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)容之一。影響制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的因素是眾多的，而在當(dāng)前中國(guó)制造業(yè)亟待邁向全球價(jià)值鏈中高端的關(guān)鍵階段，把握和發(fā)揮好本土市場(chǎng)消費(fèi)需求升級(jí)帶來(lái)的戰(zhàn)略機(jī)遇，無(wú)疑是其中的重要抓手之一。需要指出的是，盡管當(dāng)前中國(guó)已經(jīng)成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，消費(fèi)需求也在不斷升級(jí)，但是不容否認(rèn)的是，由于體制機(jī)制障礙的存在，消費(fèi)需求尤其是消費(fèi)升級(jí)的潛在引領(lǐng)作用還未能很好發(fā)揮作用（張軍擴(kuò)等，2019），這也是十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)要完善促進(jìn)消費(fèi)的體制機(jī)制、增強(qiáng)消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)性作用的原因所在。從這一意義上說(shuō)，未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)要發(fā)揮消費(fèi)升級(jí)對(duì)制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的作用，要以制約消費(fèi)擴(kuò)大升級(jí)的體制機(jī)制障礙為突破口，在打通消費(fèi)和生產(chǎn)的互動(dòng)循環(huán)、改善和優(yōu)化消費(fèi)結(jié)構(gòu)以及優(yōu)化消費(fèi)環(huán)境等方面做足功課。當(dāng)然，在此過(guò)程中，還要避免“一刀切”的做法，或者說(shuō)，不同地區(qū)、不同類(lèi)型的企業(yè)以及不同要素密集度特征的制造業(yè)行業(yè)，盡可能根據(jù)其異質(zhì)性影響進(jìn)行分類(lèi)施策，以更加契合地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的實(shí)際需求，最大可能地切實(shí)發(fā)揮消費(fèi)升級(jí)對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的積極影響。

注釋?zhuān)?/p>

①?由于篇幅限制，此處為報(bào)告具體檢驗(yàn)結(jié)果，需要的讀者可向作者索取。

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