盛朝迅 徐建偉 任繼球

摘 要：實(shí)施產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程是破解產(chǎn)業(yè)鏈安全瓶頸和構(gòu)建新發(fā)展格局的重要支撐，是引領(lǐng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的必由之路，也是推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)的重要抓手。建議按照“質(zhì)量為先、點(diǎn)鏈協(xié)同、企業(yè)主體、有限目標(biāo)、分類(lèi)施策”的方針，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)和專(zhuān)精特新隱形冠軍企業(yè)培育，強(qiáng)化“要素—平臺(tái)—制度”三維支撐，探索建立新型技術(shù)攻關(guān)突破機(jī)制、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)政策支持機(jī)制、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈上下游和跨領(lǐng)域協(xié)作機(jī)制、構(gòu)建產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造國(guó)企支撐機(jī)制、完善國(guó)內(nèi)國(guó)際協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，構(gòu)建有利于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升的創(chuàng)新服務(wù)體系和制度環(huán)境，加快推動(dòng)重大基礎(chǔ)裝備、關(guān)鍵基礎(chǔ)零部件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、高端工業(yè)軟件等產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)的突破和升級(jí)，努力構(gòu)建和再造具有世界先進(jìn)水平的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)體系。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ); 新型舉國(guó)體制; 產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化; 新發(fā)展格局; 體制機(jī)制保障

一、引言

產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基石、制造強(qiáng)國(guó)的根基和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化的前提，決定著產(chǎn)業(yè)發(fā)展的自主可控水平、長(zhǎng)遠(yuǎn)競(jìng)爭(zhēng)能力和整體發(fā)展高度。長(zhǎng)期以來(lái)，受產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式、路徑、支持政策、要素條件等多方面因素制約，我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要采取加工組裝和終端品制造模式切入全球產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)規(guī)模和制造水平的快速提升，成為舉世矚目的“世界工廠”。2020年，我國(guó)制造業(yè)增加值占全球比重接近30%，連續(xù)11年位居全球首位，接近了第二名和第三名的總和，生產(chǎn)了全球超過(guò)50%的鋼鐵、水泥、電解鋁、甲醇、燒堿和平板玻璃，60%的家電，70%的化纖、手機(jī)和計(jì)算機(jī)，85%的稀土冶煉產(chǎn)品，有200多種產(chǎn)品產(chǎn)量居世界第一。然而，相較于我國(guó)體量龐大的終端產(chǎn)品制造能力，我國(guó)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)制造能力相對(duì)薄弱，總體自給率只有30%-40%左右，在高端基礎(chǔ)元器件、核心零部件、先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料等方面的對(duì)外依存度甚至高達(dá)90%-100%，幾乎完全依賴(lài)從美歐日進(jìn)口，“卡脖子”問(wèn)題日益突出。

毫無(wú)疑問(wèn)，這種模式促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，為全面建成小康社會(huì)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，但也造成兩個(gè)顯而易見(jiàn)的問(wèn)題，難以滿足構(gòu)建新發(fā)展格局和現(xiàn)代化發(fā)展的新要求。一是產(chǎn)業(yè)升級(jí)滯緩。產(chǎn)業(yè)發(fā)展如同一條河流，上游的基礎(chǔ)能力決定著下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展高度和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的能力。無(wú)數(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)踐表明，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程是一個(gè)從加工組裝、中低端產(chǎn)品制造到高端研發(fā)、關(guān)鍵零部件制造躍遷的過(guò)程，也是從產(chǎn)業(yè)鏈中下游向上游躍升的過(guò)程。我國(guó)制造業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈上中下游布局的不均衡、基礎(chǔ)能力薄弱的現(xiàn)狀，導(dǎo)致了在全球產(chǎn)業(yè)鏈中分工地位低下的困境和產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的滯緩。唯有不斷強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域攻關(guān)突破，樹(shù)立產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，才能打破這種“分工鎖定”，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。二是關(guān)鍵環(huán)節(jié)受制于人。在全球化分工邏輯下，各國(guó)依據(jù)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱的問(wèn)題可以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易得到緩解，正常的供應(yīng)能夠得到基本保證。但在貿(mào)易摩擦和大國(guó)博弈的背景下，一些國(guó)家在基礎(chǔ)領(lǐng)域和核心技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)成為經(jīng)濟(jì)制裁的工具和“武器”，頻頻采用出口管制實(shí)體清單、“斷供”等非經(jīng)濟(jì)手段，使得我國(guó)高技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)安全矛盾凸顯。

為此，中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第五次會(huì)議提出，實(shí)施產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程，做好頂層設(shè)計(jì)，明確工程重點(diǎn)，分類(lèi)組織實(shí)施，增強(qiáng)自主能力。2020年5月14日中央政治局常委會(huì)會(huì)議進(jìn)一步明確，實(shí)施產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造和產(chǎn)業(yè)鏈提升工程。這可以說(shuō)抓住了推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和科技自立自強(qiáng)的牛鼻子，對(duì)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)、破解產(chǎn)業(yè)鏈安全瓶頸、構(gòu)建新發(fā)展格局、引領(lǐng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革等都具有非常重要而又深遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)意義，是牽一發(fā)而動(dòng)全身的關(guān)鍵舉措。那么，到底如何實(shí)施產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程，明確具體路徑和實(shí)施方案，科學(xué)設(shè)定階段性的戰(zhàn)略目標(biāo)，謀劃具體舉措，是全社會(huì)共同關(guān)心的重大議題。本文擬從概念分析入手，從產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造和產(chǎn)業(yè)鏈提升相結(jié)合的視角，提出未來(lái)一個(gè)時(shí)期實(shí)施產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程的總體思路、主要路徑、戰(zhàn)略任務(wù)和重大舉措建議。

二、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的基本概念與主要特征

實(shí)施產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程，首先要明確“工程”的對(duì)象，即什么是產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，摸清楚產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的特征和發(fā)展規(guī)律，才能夠做到有的放矢。

（一）概念內(nèi)涵

關(guān)于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的內(nèi)涵，目前學(xué)術(shù)界主要有兩種觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)是“工業(yè)四基拓展說(shuō)”，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的概念來(lái)源于“工業(yè)四基”，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和條件變化，其內(nèi)涵和外延需要進(jìn)一步拓展和補(bǔ)充，既包括傳統(tǒng)“工業(yè)四基”，也包括生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的基礎(chǔ)軟件（許召元，2019），還包括信息化條件下的自動(dòng)控制和感知硬件、工業(yè)核心軟件、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)云和智能服務(wù)平臺(tái)等“一硬、一軟、一網(wǎng)、一臺(tái)”以及芯片、工業(yè)軟件、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、人工智能、算法等產(chǎn)品或技術(shù)，甚至可以拓展至產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺(tái)、檢驗(yàn)檢測(cè)平臺(tái)、基礎(chǔ)設(shè)施、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、能源動(dòng)力（羅仲偉、孟艷華，2020）等基礎(chǔ)支撐。

第二種觀點(diǎn)是“產(chǎn)業(yè)支撐能力說(shuō)”，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)是保障和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的能力，這一觀點(diǎn)不再?gòu)?qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)與“工業(yè)四基”的直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，而是從更為宏觀和抽象的視角將產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)理解為一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)的產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的基本支撐，這些基本支撐可以有不同的方面，可以具體到產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)性要素，也可以是提供基本生產(chǎn)資料的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門(mén)（羅仲偉，2020），甚至包括科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、支撐保障基礎(chǔ)能力、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)能力、可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)能力、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)發(fā)展生態(tài)環(huán)境等（干勇，2020），以及基礎(chǔ)產(chǎn)品、基礎(chǔ)技術(shù)、創(chuàng)新體系、基礎(chǔ)文化、基礎(chǔ)教育和人才、基本政策等較為寬泛的范疇（中國(guó)工程院，2019）。

我們認(rèn)為，以上兩類(lèi)觀點(diǎn)從不同角度對(duì)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的內(nèi)涵和外延進(jìn)行了分析，是研究不斷深入和深化的具體表現(xiàn)?！肮I(yè)四基拓展說(shuō)”側(cè)重于從研究對(duì)象的角度深化和拓展產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的范圍和邊界，“產(chǎn)業(yè)支撐能力說(shuō)”側(cè)重于從產(chǎn)業(yè)功能角度論述提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力所需要的諸多要素和條件。從實(shí)際經(jīng)驗(yàn)看，聚集某一領(lǐng)域某一環(huán)節(jié)推動(dòng)基礎(chǔ)領(lǐng)域攻堅(jiān)突破，往往是低效的，甚至是無(wú)效的，必須從系統(tǒng)、聯(lián)動(dòng)、協(xié)同的角度，統(tǒng)籌謀劃產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升。為此，必須結(jié)合新時(shí)代、新形勢(shì)對(duì)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升的要求，重新提煉和概括“產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)”的概念和內(nèi)涵，增強(qiáng)制造業(yè)底層整合能力。

對(duì)此，我們界定，“產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)”是產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的基本支撐，是為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供基礎(chǔ)技術(shù)、材料和零部件支撐，能夠決定生產(chǎn)制造方式的基礎(chǔ)單元，以及為其形成提供支撐的基礎(chǔ)要素、公共服務(wù)體系和平臺(tái)、制度環(huán)境的集合。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)包括核心層和支撐層兩個(gè)層面，核心層是指支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)和底層技術(shù)，包括基礎(chǔ)裝備、基礎(chǔ)零部件、基礎(chǔ)工業(yè)軟件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料等四個(gè)方面，可以稱(chēng)之為“產(chǎn)業(yè)四基”;支撐層是指支撐核心層技術(shù)突破的條件和保障，主要包括重大科學(xué)裝置和創(chuàng)新平臺(tái)、底層基礎(chǔ)要素、質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施和制度環(huán)境等（見(jiàn)表1）。其中，核心層是從產(chǎn)業(yè)鏈角度定義的，主要是指能夠劃分到具體產(chǎn)業(yè)門(mén)類(lèi)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，是顯性的、被較多關(guān)注的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域;支撐層是從支撐條件角度定義的，主要是指支撐核心層發(fā)展的各種要素、公共服務(wù)體系和制度環(huán)境，是處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展底層、較少被政策和公眾關(guān)注的基礎(chǔ)領(lǐng)域。兩者相輔相成，不可分割，共同構(gòu)成產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的全部?jī)?nèi)容。由此可見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)是一個(gè)內(nèi)涵、外延十分豐富的概念，既包括支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和底層技術(shù)，也包括與之相配套的基礎(chǔ)要素、基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)平臺(tái)、配套政策和制度環(huán)境，是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)要素、基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)體系和制度環(huán)境的有機(jī)統(tǒng)一。

（二）主要特征

產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)特別是核心層的“產(chǎn)業(yè)四基”，作為支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最重要的基礎(chǔ)部門(mén)，往往具有底層性、戰(zhàn)略性、寡占性、系統(tǒng)性和動(dòng)態(tài)性等特征。

一是底層性。正如地基處于建筑物的底層不容易為外界所看見(jiàn)一樣，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)一般處于產(chǎn)業(yè)鏈的上游、前端或中間投入品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，屬于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的底層架構(gòu)，并不直接與位于終端的消費(fèi)市場(chǎng)和消費(fèi)者發(fā)生經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系，因此，市場(chǎng)顯示度較低。比如，X86/ARM架構(gòu)是全球計(jì)算機(jī)芯片行業(yè)的基礎(chǔ)，Linux開(kāi)源體系是很多軟件服務(wù)的基礎(chǔ)，TCP/IP協(xié)議是萬(wàn)維互聯(lián)的基礎(chǔ)，RSA算法是金融加密系統(tǒng)的基石。這些技術(shù)都非常重要，但往往不為大眾所熟知。

二是戰(zhàn)略性。主要指產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)部門(mén)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的地位十分重要，是決定產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和控制力的關(guān)鍵所在。由于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)部門(mén)掌控著整個(gè)行業(yè)的關(guān)鍵知識(shí)和技能，具有無(wú)法替代的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位，是整個(gè)產(chǎn)業(yè)命運(yùn)的真正決定者和行業(yè)“大廈”的根基。本部門(mén)的技術(shù)改進(jìn)或停滯，會(huì)極其顯著地影響下游用戶的產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)出狀態(tài)。比如半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的高端芯片制造、極紫外線（EUV）光刻機(jī)生產(chǎn)、光刻膠等關(guān)鍵材料生產(chǎn)環(huán)節(jié)，雖然產(chǎn)業(yè)規(guī)模體量不大，但卻掌握著關(guān)鍵核心技術(shù)，把控著行業(yè)發(fā)展的“命門(mén)”，是整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。一旦發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施“斷供”，我國(guó)數(shù)萬(wàn)億元的產(chǎn)業(yè)發(fā)展都將受到極大的沖擊。離開(kāi)了產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)發(fā)展產(chǎn)業(yè)，就好比在沙灘上建高樓，既不安全，也不牢靠。

三是寡占性。由于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域?qū)I(yè)性比較強(qiáng)，大多數(shù)從事產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域生產(chǎn)的企業(yè)所提供的產(chǎn)品和服務(wù)比較單一，供應(yīng)鏈關(guān)系相對(duì)穩(wěn)定、固化，具有分工鎖定、行業(yè)進(jìn)入門(mén)檻高、技術(shù)突破難等特征。因此，往往會(huì)出現(xiàn)“贏者通吃”的局面，即該產(chǎn)品和技術(shù)的供應(yīng)僅由少數(shù)幾家企業(yè)掌握，形成完全壟斷或寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。先發(fā)企業(yè)在某一領(lǐng)域一旦形成了先發(fā)優(yōu)勢(shì)，后發(fā)追趕者追趕超越的難度將異常大。在全球市場(chǎng)也是如此，德國(guó)很多隱形冠軍企業(yè)全球市場(chǎng)占有率都超過(guò)50%，在世界范圍內(nèi)做到極致，受到業(yè)界的廣泛認(rèn)可。

四是系統(tǒng)性。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)包括關(guān)鍵核心技術(shù)、基礎(chǔ)裝備和核心零部件、基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)工業(yè)軟件、質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施以及與之相配套的創(chuàng)新服務(wù)體系、要素支撐和制度環(huán)境等，是一個(gè)完整的體系，既關(guān)乎基礎(chǔ)科學(xué)，也涉及推廣應(yīng)用。這些產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的具體內(nèi)容相互支撐，缺一不可，只要某一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)瓶頸和薄弱項(xiàng)，就會(huì)遭遇“卡脖子”的困境，整體產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)實(shí)力的突破就會(huì)變得很難，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升也會(huì)受到限制。因此，提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，絕非某一環(huán)節(jié)、某一領(lǐng)域、某一技術(shù)突破所能完成，不能“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”，必須要有頂層設(shè)計(jì)、系統(tǒng)謀劃和統(tǒng)籌推進(jìn)。

五是動(dòng)態(tài)性。指產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的范圍會(huì)根據(jù)技術(shù)條件或時(shí)代背景的變化而動(dòng)態(tài)調(diào)整，不同時(shí)代產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的內(nèi)涵、外延也不盡相同。在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門(mén)是農(nóng)具生產(chǎn)和種子培育，基礎(chǔ)要素是土地和農(nóng)民，基礎(chǔ)設(shè)施也是圍繞農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)田水利和倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施等;在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，核心基礎(chǔ)零部件和元器件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)等“工業(yè)四基”取代農(nóng)具生產(chǎn)和種子培育成為基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門(mén)，相應(yīng)地，資本、技術(shù)、企業(yè)家和工人在要素中的重要性上升，基礎(chǔ)設(shè)施也隨之改變;在信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代，軟件和數(shù)據(jù)的重要性上升，基礎(chǔ)裝備、核心零部件、基礎(chǔ)工業(yè)軟件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料等“產(chǎn)業(yè)四基”取代“工業(yè)四基”成為最重要的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門(mén)，其要素條件和基礎(chǔ)設(shè)施也相應(yīng)調(diào)整（見(jiàn)表2）。未來(lái)，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的內(nèi)涵、外延還會(huì)調(diào)整。

三、當(dāng)前我國(guó)提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力面臨的主要問(wèn)題與制約

近年來(lái)，隨著全社會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的重視程度增加和國(guó)家工業(yè)強(qiáng)基工程的持續(xù)實(shí)施，我國(guó)在部分基礎(chǔ)材料、部件、裝備和技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)始取得技術(shù)突破、產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)提升、市場(chǎng)化推廣應(yīng)用不斷加快，部分“卡脖子”問(wèn)題有所緩解。但是，總體而言，我國(guó)在基礎(chǔ)領(lǐng)域的突破仍集中在點(diǎn)上，關(guān)鍵零部件、元器件和關(guān)鍵材料自給率僅有30～40%，基礎(chǔ)不牢、底子不穩(wěn)、“卡脖子”的問(wèn)題仍然非常突出，總體上與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有很大差距。

（一）核心領(lǐng)域“卡脖子”

1.部分重大基礎(chǔ)裝備質(zhì)量性能差距明顯

裝備產(chǎn)業(yè)是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)最激烈的領(lǐng)域，也是發(fā)達(dá)國(guó)家最具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、對(duì)我國(guó)技術(shù)封鎖最嚴(yán)和市場(chǎng)打壓最狠的領(lǐng)域。如，德國(guó)裝備制造商在32個(gè)細(xì)分裝備領(lǐng)域的16個(gè)領(lǐng)域居于世界第一，掌握著這些領(lǐng)域的主導(dǎo)權(quán)。我國(guó)在部分重大基礎(chǔ)裝備領(lǐng)域仍然存在突出短板，產(chǎn)品性能、環(huán)境適應(yīng)性、使用壽命、質(zhì)量可靠性等與世界先進(jìn)水平還有較大差距，部分領(lǐng)域甚至存在技術(shù)和供給空白。根據(jù)中國(guó)工程院的研究，我國(guó)在高檔數(shù)控機(jī)床、機(jī)器人、集成電路及專(zhuān)用設(shè)備、飛機(jī)和航空發(fā)動(dòng)機(jī)、高性能醫(yī)療器械等15類(lèi)產(chǎn)業(yè)上與世界先進(jìn)水平差距大或巨大中國(guó)工程院：《堅(jiān)定不移建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展——制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略研究（三期）綜合報(bào)告》，2019年1月。]。如高端數(shù)控機(jī)床，85%的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)被日本的發(fā)那科、牧野和馬扎克、德國(guó)的DMG和哈默、美國(guó)的哈斯等跨國(guó)企業(yè)控制，95%的數(shù)控系統(tǒng)依賴(lài)西門(mén)子等跨國(guó)企業(yè)。關(guān)鍵集成電路裝備具有精度靈敏度高、技術(shù)難度大、成本投入高、市場(chǎng)格局固化等特點(diǎn)，國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)際上幾乎沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，前道光刻機(jī)等嚴(yán)重依賴(lài)進(jìn)口傅翠曉：《國(guó)內(nèi)外集成電路裝備現(xiàn)狀分析》，《新材料產(chǎn)業(yè)》2019年第10期。]。國(guó)產(chǎn)機(jī)器人在快速響應(yīng)性、功率密度、穩(wěn)定性、工作精度、發(fā)熱噪音等指標(biāo)上差距較大，在過(guò)載等較為復(fù)雜工況環(huán)境下性能下降明顯。納博特斯克RV減速器產(chǎn)品的平均壽命一般可達(dá)10000小時(shí)以上，在設(shè)定的工作壽命時(shí)間內(nèi)可嚴(yán)格保持精度和剛度不下降，而國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品壽命均低于6000小時(shí)邱海霞等：《我國(guó)激光技術(shù)醫(yī)療應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究》，《中國(guó)工程科學(xué)》2020年第3期。]。

2.關(guān)鍵核心基礎(chǔ)零部件對(duì)外依賴(lài)嚴(yán)重

在產(chǎn)品內(nèi)分工日益深化的情況下，“卡脖子”技術(shù)往往來(lái)自于關(guān)鍵核心零部件和元器件?；A(chǔ)零部件和元器件是發(fā)達(dá)國(guó)家維護(hù)其全球競(jìng)爭(zhēng)力和分工地位的關(guān)鍵所在，始終掌握著大量關(guān)鍵核心技術(shù)，牢牢把持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)和控制權(quán)?；A(chǔ)零部件“卡脖子”是我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“隱痛”。如，高端基礎(chǔ)芯片領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)商用化研發(fā)剛剛起步，高端存儲(chǔ)器主控芯片訂單集中在美國(guó)的Marvell和Microchip，消費(fèi)類(lèi)低端主控芯片主要由臺(tái)灣慧榮（SMI）和群聯(lián)（Phison）瓜分。模擬芯片領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)模擬廠商的自給率不到20%，在高端領(lǐng)域低于5%。工程機(jī)械領(lǐng)域，大型盾構(gòu)機(jī)刀盤(pán)主軸承合金元素、雜質(zhì)含量控制、鍛件滾子熱處理技術(shù)，超大直徑密封結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、制造及表面處理技術(shù)等尚未突破。機(jī)器人領(lǐng)域，我國(guó)減速器70%以上的市場(chǎng)份額由外資品牌占據(jù)，哈默納科和納博特斯克占有絕對(duì)領(lǐng)先地位，智能機(jī)器人發(fā)展所需的視覺(jué)、力覺(jué)、激光、聲吶等傳感器也主要依賴(lài)進(jìn)口余江：《鑄造強(qiáng)國(guó)重器關(guān)鍵核心技術(shù)突破的規(guī)律探索與體系構(gòu)建》，《中國(guó)科學(xué)院院刊》2019年第3期。]。這些“卡脖子”短板很多是長(zhǎng)期以來(lái)困擾我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“老大難”問(wèn)題，既關(guān)系到戰(zhàn)略性領(lǐng)域的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，也制約著產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平提升和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)黃群慧：《實(shí)施產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程》，《人民日?qǐng)?bào)》2019年12月31日。]。

3.工業(yè)軟件和控制系統(tǒng)等“軟約束”突出

我國(guó)在基礎(chǔ)領(lǐng)域不僅硬件短板突出，軟件差距更加明顯，可謂“體不強(qiáng)、心不健”，以工業(yè)軟件、控制系統(tǒng)等最為突出。工業(yè)軟件行業(yè)壁壘高、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)壁壘高、品牌壁壘高“三高”并存。目前，國(guó)內(nèi)工業(yè)軟件市場(chǎng)被國(guó)外企業(yè)壟斷，國(guó)產(chǎn)工業(yè)軟件發(fā)展嚴(yán)重滯后，絕大多數(shù)無(wú)法與國(guó)外工業(yè)軟件抗衡，只是在生產(chǎn)管理類(lèi)軟件的低端市場(chǎng)和生產(chǎn)控制類(lèi)軟件的細(xì)分行業(yè)偶爾占優(yōu)勢(shì)，難以突破歐美軟件企業(yè)構(gòu)建起來(lái)的生態(tài)圈，進(jìn)入大中型企業(yè)核心應(yīng)用領(lǐng)域的難度很大。目前，關(guān)鍵核心工業(yè)輔助設(shè)計(jì)、工藝流程控制、模擬測(cè)試等軟件幾乎都是清一色的國(guó)外企業(yè)軟件，工業(yè)操作系統(tǒng)、工業(yè)軟件開(kāi)發(fā)平臺(tái)等重要國(guó)產(chǎn)工業(yè)基礎(chǔ)軟件更是全產(chǎn)業(yè)鏈缺失，運(yùn)行于國(guó)產(chǎn)工業(yè)操作系統(tǒng)的國(guó)產(chǎn)工業(yè)控制應(yīng)用軟件幾乎是空白?？刂葡到y(tǒng)也是如此，我國(guó)大部分控制系統(tǒng)在高可靠性、高穩(wěn)定性、高環(huán)境適應(yīng)性，以及數(shù)字化、智能化、集成化等方面競(jìng)爭(zhēng)力不足，相比國(guó)外先進(jìn)產(chǎn)品存在較大差距。目前，我國(guó)重大工程的關(guān)鍵裝備、核心裝備、主體裝備絕大部分被國(guó)外控制系統(tǒng)所壟斷，尤其是用于廣大離散型工廠自動(dòng)化的PLC系統(tǒng)，西門(mén)子、三菱、歐姆龍等跨國(guó)企業(yè)占據(jù)領(lǐng)先地位。

4.關(guān)鍵基礎(chǔ)材料受制于人、風(fēng)險(xiǎn)較大

材料從研發(fā)到成熟應(yīng)用往往要經(jīng)歷一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，周期少則幾年，多則十幾年、幾十年。盡管我國(guó)原材料工業(yè)對(duì)下游需求滿足程度不斷提高，但在一些關(guān)鍵領(lǐng)域依然存在“無(wú)材可用、有材不好用、好材不敢用”的現(xiàn)象，重大裝備制造、重大工程建設(shè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及國(guó)防軍工等領(lǐng)域所需的部分材料產(chǎn)品仍嚴(yán)重依賴(lài)進(jìn)口。工信部的調(diào)研結(jié)果顯示，目前我國(guó)的關(guān)鍵基礎(chǔ)材料32%仍為空白，52%依賴(lài)進(jìn)口。在石化行業(yè)中，合成樹(shù)脂、合成橡膠、合成纖維等領(lǐng)域的高端專(zhuān)用材料、部分關(guān)鍵單體以及高規(guī)格電子化學(xué)品進(jìn)口依存度偏高。在鋼鐵行業(yè)中，我國(guó)仍有鋼鐵短板材料70項(xiàng)，主要集中在航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程及高技術(shù)船舶、電力裝備、汽車(chē)、能源石化、高檔機(jī)床、信息技術(shù)等8個(gè)用鋼領(lǐng)域，高端軸承鋼、高性能模具鋼、超高強(qiáng)度不銹鋼、航空發(fā)動(dòng)機(jī)及燃?xì)廨啓C(jī)用高溫合金等“卡脖子”問(wèn)題突出。在有色金屬領(lǐng)域，航空用鋁合金板帶和型材、航空用鈦合金型材、航空緊固件用鈦合金絲材、高純難熔金屬單晶材料、數(shù)控硬質(zhì)合金和金屬陶瓷刀具等存在明顯短板，精深加工能力尤其不足。在復(fù)雜的國(guó)際貿(mào)易摩擦形勢(shì)下，如果高端原材料產(chǎn)品和技術(shù)裝備進(jìn)口受阻，將給上下游產(chǎn)業(yè)和重大工程戰(zhàn)略以及國(guó)防經(jīng)濟(jì)安全造成連鎖反應(yīng)。

（二）支撐領(lǐng)域有短板

1.重大科技設(shè)施和創(chuàng)新平臺(tái)不完善

我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平與先進(jìn)科技強(qiáng)國(guó)相比存在較大差距，與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略需求也還有較大距離，一些領(lǐng)域或重要方向的設(shè)施布局仍為空白，設(shè)施體系的完整性、總體規(guī)模、技術(shù)水平等都還有較大提升空間中國(guó)科學(xué)院：《科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)之路：中國(guó)與世界》，北京：科學(xué)出版社，2018年2月。]。我國(guó)基礎(chǔ)共性技術(shù)創(chuàng)新體系不健全，原來(lái)一些面向行業(yè)服務(wù)的研究院所改制后，共性技術(shù)研發(fā)和服務(wù)平臺(tái)缺失，部分行業(yè)甚至空白。雖然國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新中心等平臺(tái)建設(shè)進(jìn)入提速期，但是平臺(tái)建設(shè)的參與者、主導(dǎo)權(quán)、運(yùn)營(yíng)模式、激勵(lì)機(jī)制等一系列問(wèn)題仍有待探索突破。在研發(fā)組織上，跨學(xué)科、大協(xié)作、高強(qiáng)度、開(kāi)放式的協(xié)同創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺(tái)尤其缺乏。盡管?chē)?guó)內(nèi)成立了眾多技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，致力于實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)突破并向全行業(yè)擴(kuò)散，但是受制于研發(fā)投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、利益分配等問(wèn)題，始終沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

2.產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)要素存在嚴(yán)重供給瓶頸

產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升首先面臨人才制約，即創(chuàng)新型、技能型、復(fù)合型人才緊缺。一是基礎(chǔ)領(lǐng)域的領(lǐng)軍型人才匱乏，全球頂尖的基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)、戰(zhàn)略性領(lǐng)域的“帥才”“將才”數(shù)量偏少。目前，國(guó)內(nèi)缺乏能夠心無(wú)旁鶩、長(zhǎng)期穩(wěn)定深耕基礎(chǔ)理論的研究人才隊(duì)伍，難以產(chǎn)生重大原創(chuàng)性的理論和思想成果。二是高層次高素質(zhì)的工業(yè)技術(shù)人才結(jié)構(gòu)性供給不足問(wèn)題突出于清笈：《大力推進(jìn)高素質(zhì)人才隊(duì)伍建設(shè) 支撐機(jī)械工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提質(zhì)增效》，教育部網(wǎng)站2017年2月14日。]。基礎(chǔ)領(lǐng)域的知識(shí)復(fù)雜性、嵌入性高，涉及大量緘默知識(shí)、專(zhuān)利和know-how（技術(shù)訣竅）。我國(guó)基礎(chǔ)人才培養(yǎng)與實(shí)際需求脫節(jié)，普通高校培養(yǎng)本科生的專(zhuān)業(yè)目錄按寬口徑通才教育模式設(shè)置，特色工科專(zhuān)業(yè)不足，在一定程度上導(dǎo)致了“四基”專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的供給缺口。以軸承專(zhuān)業(yè)為例，一個(gè)綜合性、寬口徑的機(jī)械工程專(zhuān)業(yè)的本科生軸承課時(shí)只有數(shù)十個(gè)小時(shí)，人才培養(yǎng)“不精不深”、教育實(shí)踐環(huán)節(jié)薄弱劉云：《工業(yè)“四基”人才長(zhǎng)期匱乏：反思工科教育的不精不深》，《光明日?qǐng)?bào)》2014年9月2日。]。其次是產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)積累不足。工業(yè)軟件和控制系統(tǒng)長(zhǎng)期依賴(lài)于國(guó)外產(chǎn)品，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)海量的關(guān)鍵工藝流程和工業(yè)技術(shù)數(shù)據(jù)信息未能得到有效整理、儲(chǔ)存，面臨著毀損、流失乃至被竊取的風(fēng)險(xiǎn)。此外，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域受限于資本回收周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，資本關(guān)注度低，金融機(jī)構(gòu)往往繞道而走、避而不投。

3.質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)支撐能力不足

由于質(zhì)量技術(shù)基礎(chǔ)的基礎(chǔ)性、技術(shù)性、專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，社會(huì)對(duì)其戰(zhàn)略性作用認(rèn)知度不高。據(jù)研究，中國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)和奧地利標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)分別達(dá)7.88%、27%、23%、12%和25%。我國(guó)國(guó)家質(zhì)量技術(shù)基礎(chǔ)的概念提出相對(duì)較晚，建設(shè)仍顯薄弱，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)偏低，還不能完全滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。計(jì)量方面，一些領(lǐng)域缺乏計(jì)量基準(zhǔn)、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)的測(cè)量方法和技術(shù)。標(biāo)準(zhǔn)方面，標(biāo)準(zhǔn)體系不夠合理，標(biāo)準(zhǔn)交叉重復(fù)的現(xiàn)象仍然存在，實(shí)質(zhì)性參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的能力和水平不高，新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)規(guī)則制定權(quán)幾乎由西方國(guó)家掌控。認(rèn)證認(rèn)可方面，目前還沒(méi)有一項(xiàng)國(guó)際通行的認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)或認(rèn)證認(rèn)可制度是由我國(guó)率先提出的，在國(guó)際新認(rèn)證制度建設(shè)和引領(lǐng)方面能力不足。檢驗(yàn)檢測(cè)方面，我國(guó)現(xiàn)有高性能檢測(cè)系統(tǒng)和儀器絕大多數(shù)都是進(jìn)口品牌，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)較為分散，基礎(chǔ)研究滯后，技術(shù)儲(chǔ)備能力較弱。

（三）體制機(jī)制制約較為突出

1.基礎(chǔ)領(lǐng)域長(zhǎng)效支持政策不足

與長(zhǎng)期過(guò)度重視和依賴(lài)進(jìn)口形成對(duì)比，我國(guó)對(duì)基礎(chǔ)領(lǐng)域重視不夠、投入不足，基礎(chǔ)能力建設(shè)在一定程度上成為被忽視、讓之于人的領(lǐng)域。在產(chǎn)業(yè)政策上，“重生產(chǎn)輕研發(fā)”“重主機(jī)輕部件”“重引進(jìn)輕自主”導(dǎo)向明顯，對(duì)市場(chǎng)顯示度高的整機(jī)及成套設(shè)備高度重視、大力支持，對(duì)顯示度低的核心技術(shù)和零部件重視不夠甚至忽略，如技術(shù)引進(jìn)政策以引進(jìn)成套設(shè)備生產(chǎn)設(shè)備為主，大量進(jìn)口基礎(chǔ)材料和核心基礎(chǔ)零部件，對(duì)基礎(chǔ)領(lǐng)域的技術(shù)引進(jìn)非常不足。在科技戰(zhàn)略上，傾向于投資試驗(yàn)發(fā)展和應(yīng)用研究，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究割裂的問(wèn)題比較突出。目前，我國(guó)鋼鐵行業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的投入比例大致為2∶10∶88，相比歐美日等國(guó)家存在明顯差距。在企業(yè)組織上，國(guó)際上從事產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力建設(shè)的主要是中小企業(yè)，而我國(guó)中小企業(yè)和專(zhuān)精特新企業(yè)獲得的政策支持力度較小，在創(chuàng)新投入、融資貸款、項(xiàng)目招標(biāo)等方面障礙重重、困難多多，其發(fā)展生態(tài)難言樂(lè)觀。

2.關(guān)鍵共性技術(shù)供給機(jī)制有待完善

產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)具有基礎(chǔ)性、關(guān)聯(lián)性、系統(tǒng)性、開(kāi)放性等特點(diǎn)，屬于競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)，能夠在一個(gè)或多個(gè)行業(yè)中廣泛應(yīng)用并產(chǎn)生深度影響。目前，基礎(chǔ)共性技術(shù)研究被削弱甚至缺位對(duì)于整體創(chuàng)新造成嚴(yán)重影響，基礎(chǔ)研究→關(guān)鍵共性技術(shù)研究→產(chǎn)品開(kāi)發(fā)→產(chǎn)業(yè)化構(gòu)成的技術(shù)創(chuàng)新體系存在重大斷鏈環(huán)節(jié)。國(guó)際上，美國(guó)在20世紀(jì)六七十年代就聚焦基礎(chǔ)共性技術(shù)開(kāi)發(fā)，建立了數(shù)以百計(jì)的工業(yè)合作研究中心、工程研究中心和科學(xué)技術(shù)中心，最有名的半導(dǎo)體制造技術(shù)聯(lián)盟（SEMATECH）對(duì)促進(jìn)美國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展功不可沒(méi)。我國(guó)原來(lái)一些面向行業(yè)服務(wù)的研究院所改制后，其“營(yíng)利性”與產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究的“公益性”存在矛盾沖突，逐漸放棄了對(duì)共性技術(shù)和前沿技術(shù)的跟蹤研究，高水平的、適于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研究越來(lái)越難以組織。一些共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目力量分散，融通合力難以形成，許多研發(fā)活動(dòng)往往因項(xiàng)目完成而終止，研究團(tuán)隊(duì)因項(xiàng)目完成而解散，沒(méi)有形成持續(xù)穩(wěn)定的技術(shù)創(chuàng)新攻關(guān)機(jī)制，對(duì)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)能力積累和創(chuàng)新能力提升造成一定影響。

3.部門(mén)領(lǐng)域融合發(fā)展機(jī)制缺失

基礎(chǔ)裝備及部件、基礎(chǔ)工藝、基礎(chǔ)原材料乃至基礎(chǔ)質(zhì)量設(shè)施是互為基礎(chǔ)的。基礎(chǔ)領(lǐng)域突破是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要多領(lǐng)域鏈條化的創(chuàng)新主體協(xié)同才能得以實(shí)現(xiàn)。在技術(shù)積累薄弱、歷史欠賬較多的背景下，通常難以單點(diǎn)攻破。我國(guó)基礎(chǔ)領(lǐng)域發(fā)展不協(xié)調(diào)，整機(jī)、系統(tǒng)、成套設(shè)備與工業(yè)基礎(chǔ)發(fā)展相互脫節(jié)、嚴(yán)重割裂，不同行業(yè)、各個(gè)主體間缺乏供需互動(dòng)、創(chuàng)新協(xié)同和資源整合，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈上下游被嚴(yán)重分割。比如，軸承、緊固件、彈簧、模具等基礎(chǔ)零部件的質(zhì)量和可靠性很大程度上與所使用的材料和制造工藝密切相關(guān)，因此，很難拋開(kāi)材料和工藝問(wèn)題成功實(shí)現(xiàn)零部件質(zhì)量的實(shí)質(zhì)性突破喬標(biāo)：《提升工業(yè)基礎(chǔ)能力的五大難題及對(duì)策建議》，《賽迪智庫(kù)專(zhuān)報(bào)》2017年第64期。]。再如，行業(yè)交叉領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)短板明顯，甚至存在空白。由于機(jī)械和電子信息產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展不夠，機(jī)電一體化貌合神離、存在諸多制約，且上述問(wèn)題不同程度存在于數(shù)控系統(tǒng)、汽車(chē)電子等諸多領(lǐng)域。另外，一些企業(yè)沿襲“大而全、小而全”的發(fā)展路徑，缺乏有效分工基礎(chǔ)上的高效合作，也對(duì)融合發(fā)展造成制約。

4.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展機(jī)制不暢

基礎(chǔ)領(lǐng)域的企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)缺乏產(chǎn)學(xué)研深度聯(lián)動(dòng)，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低，科技產(chǎn)業(yè)“兩張皮”現(xiàn)象突出。一方面，企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)覆蓋率低，對(duì)高等院校和科研機(jī)構(gòu)的方向選擇、投入支持不夠，沒(méi)有能力實(shí)現(xiàn)核心零部件和關(guān)鍵基礎(chǔ)材料突破。另一方面，科研機(jī)構(gòu)考核機(jī)制嚴(yán)重偏離市場(chǎng)需求，既存在關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)組織方式不合理的問(wèn)題，也存在國(guó)家重大戰(zhàn)略需求與單位短期利益平衡的問(wèn)題，無(wú)法滿足企業(yè)的實(shí)際需求，產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)問(wèn)題比較嚴(yán)重余江，陳鳳等：《關(guān)鍵核心技術(shù)突破的規(guī)律探索與體系構(gòu)建》，《中國(guó)科學(xué)院院刊》2019年第3期。]。此外，國(guó)內(nèi)科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新存在過(guò)度對(duì)標(biāo)甚至照搬西方發(fā)達(dá)國(guó)家的情況，如近年來(lái)廣為詬病的“SCI指揮棒”問(wèn)題，以國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和國(guó)家重大戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向的創(chuàng)新攻關(guān)卻嚴(yán)重不足，導(dǎo)致許多科技創(chuàng)新成果“水土不服”?，F(xiàn)實(shí)中還存在產(chǎn)學(xué)研“虛假合作”“表象合作”的情況，一些高校和科研院所對(duì)本職、主業(yè)不夠?qū)Ｗⅲ芏嗫蒲许?xiàng)目都提出了技術(shù)研發(fā)突破、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化能力建設(shè)等多元目標(biāo)和要求，過(guò)度分散的目標(biāo)設(shè)置導(dǎo)致在科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新上的投入不足，很多專(zhuān)家學(xué)者在產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域的探索也很低效甚至無(wú)效。

5.基礎(chǔ)產(chǎn)品推廣應(yīng)用體制尚不完善

基礎(chǔ)領(lǐng)域的技術(shù)和產(chǎn)品精度、穩(wěn)定性、可靠性等要求高，需要在應(yīng)用中不斷調(diào)整、擴(kuò)充、完善，不可能一步到位。國(guó)際上具有競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)產(chǎn)品，無(wú)不是通過(guò)不斷試錯(cuò)來(lái)打磨升級(jí)技術(shù)，經(jīng)過(guò)數(shù)十年“用”中沉淀后，獲得行業(yè)認(rèn)可。國(guó)外基礎(chǔ)產(chǎn)品供應(yīng)商在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率高、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)大，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)領(lǐng)域的技術(shù)和產(chǎn)品突破沒(méi)有足夠的市場(chǎng)空間來(lái)推廣應(yīng)用，國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品性能提升和迭代升級(jí)的機(jī)會(huì)嚴(yán)重缺失。由于核心技術(shù)和產(chǎn)品商用生態(tài)遲遲未能建立，國(guó)內(nèi)一些基礎(chǔ)產(chǎn)品即使在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)了突破，質(zhì)量性能和產(chǎn)品壽命等方面符合使用要求或達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，一些部門(mén)采購(gòu)或企業(yè)招標(biāo)過(guò)程中仍然存在“國(guó)民歧視”現(xiàn)象，下游用戶會(huì)以各種借口拒絕使用或人為設(shè)置障礙抬高市場(chǎng)門(mén)檻，常常以沒(méi)有業(yè)績(jī)?yōu)橛苫蛲ㄟ^(guò)直接提高技術(shù)指標(biāo)要求等方式剝奪國(guó)產(chǎn)基礎(chǔ)產(chǎn)品的投標(biāo)資格。此外，國(guó)外一些客戶由于慣性路徑依賴(lài)等原因，也會(huì)對(duì)生產(chǎn)制造商提出采購(gòu)國(guó)外基礎(chǔ)產(chǎn)品的要求，不愿意承擔(dān)使用國(guó)產(chǎn)基礎(chǔ)產(chǎn)品帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

四、我國(guó)實(shí)施產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程的總體思路與主要路徑

產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程是“十四五”及未來(lái)一個(gè)時(shí)期我國(guó)推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展和制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)的基礎(chǔ)性、全局性工程，是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)邁向中高端，破解產(chǎn)業(yè)鏈安全瓶頸約束，搶抓新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革制高點(diǎn)的務(wù)實(shí)舉措，是“功在當(dāng)代、利在千秋”的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略性工程，必須高度重視、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌謀劃、切實(shí)加以推動(dòng)。

（一）總體思路

“十四五”及未來(lái)一個(gè)時(shí)期，我國(guó)實(shí)施產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程的基本思路是：堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，按照“質(zhì)量為先、點(diǎn)鏈協(xié)同、企業(yè)主體、有限目標(biāo)、分類(lèi)施策”的方針，充分發(fā)揮集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)和超大規(guī)模的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，以提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力為根本，以自主可控、安全高效為目標(biāo)，加快培育產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)和專(zhuān)精特新隱形冠軍兩大主體，強(qiáng)化“要素—平臺(tái)—制度”三維支撐，構(gòu)建協(xié)同發(fā)展的政策體系，加快突破“卡脖子”瓶頸約束，創(chuàng)造更多的“從0到1”原創(chuàng)技術(shù)和產(chǎn)品，努力實(shí)現(xiàn)能力再造、體系再造和制度再造，積極構(gòu)建和再造具有世界先進(jìn)水平、支撐產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化和新發(fā)展格局的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)體系。要聚焦并明確工程重點(diǎn)，調(diào)動(dòng)部門(mén)、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等各方力量，使產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱問(wèn)題力爭(zhēng)3年至5年得到初步緩解，5年至10年得到明顯解決，并在若干領(lǐng)域形成備胎和反制“卡脖子”約束的非對(duì)稱(chēng)制衡能力。

需要把握好以下幾個(gè)方面：

一是統(tǒng)籌推進(jìn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化與產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)窍嗷リP(guān)聯(lián)、相互支撐的重要概念，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展和制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)的根基，也是提升產(chǎn)業(yè)鏈水平的前提。產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化為產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升提供豐富的應(yīng)用需求，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化則為產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化提供必要的技術(shù)保障，兩者相輔相成、不可分割，必須系統(tǒng)謀劃，統(tǒng)籌推進(jìn)。因此，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造不能僅僅考慮產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)的攻關(guān)突破，還需要推動(dòng)配套服務(wù)體系和基礎(chǔ)設(shè)施的完善，強(qiáng)化企業(yè)主體培育，夯實(shí)創(chuàng)新領(lǐng)軍人才、工匠人才和企業(yè)家等要素支撐，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)作聯(lián)動(dòng)，推進(jìn)政策環(huán)境的改革創(chuàng)新等，是一項(xiàng)非常大的系統(tǒng)工程。要大力促進(jìn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力“點(diǎn)式突破”與全產(chǎn)業(yè)鏈“鏈?zhǔn)絼?chuàng)新”相結(jié)合，在突破關(guān)鍵核心技術(shù)的基礎(chǔ)上，著力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游產(chǎn)品設(shè)計(jì)、材料開(kāi)發(fā)、工藝開(kāi)發(fā)、裝備制造、示范應(yīng)用推廣等企業(yè)和機(jī)構(gòu)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，構(gòu)建國(guó)產(chǎn)首臺(tái)（套）、首批次產(chǎn)品大規(guī)模市場(chǎng)應(yīng)用的生態(tài)系統(tǒng)，解決國(guó)產(chǎn)化技術(shù)和產(chǎn)品不愿用、不敢用的難題。

二是堅(jiān)持企業(yè)主體與政府引導(dǎo)相結(jié)合。在“市場(chǎng)失靈”和面臨發(fā)達(dá)國(guó)家掣肘的“卡脖子”領(lǐng)域，僅僅依靠市場(chǎng)創(chuàng)新和固有的資源稟賦，企業(yè)自主創(chuàng)新很難取得成功，政府必須要予以支持。但這并不意味著政府可以取代企業(yè)成為產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)攻關(guān)的主體。由于新興基礎(chǔ)領(lǐng)域技術(shù)迭代快、創(chuàng)新活躍，政府選方向往往都不準(zhǔn)。因此，要發(fā)揮好企業(yè)和企業(yè)家作用，讓企業(yè)成為產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造和資源要素集聚的主體，依靠市場(chǎng)機(jī)制來(lái)識(shí)別產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造中的機(jī)會(huì)，發(fā)現(xiàn)和抓住真正的機(jī)遇。大力弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)家精神和工匠精神，有效發(fā)揮國(guó)有企業(yè)在攻克“卡脖子”問(wèn)題和補(bǔ)短板中的中堅(jiān)作用，更好地發(fā)揮中小企業(yè)作用，引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)突出主業(yè)，專(zhuān)注細(xì)分市場(chǎng)，掌握獨(dú)門(mén)絕技。政府主要聚焦單純依靠市場(chǎng)力量無(wú)法解決的難題，更多在暢通信息、優(yōu)化環(huán)境和創(chuàng)造條件上下功夫，進(jìn)一步深化改革，優(yōu)化基礎(chǔ)能力提升的政策體系，完善支撐產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)發(fā)展的要素市場(chǎng)和平臺(tái)設(shè)施，強(qiáng)化有效的正向激勵(lì)，形成有利于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，使廣大微觀主體進(jìn)一步釋放活力，提升復(fù)雜競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的適應(yīng)能力和發(fā)展能力。

三是注重有限目標(biāo)、分類(lèi)施策。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程不是基礎(chǔ)技術(shù)全面開(kāi)花，而是要根據(jù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)的重要性、影響的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和“卡脖子”的程度等分類(lèi)施策。第一類(lèi)是影響的經(jīng)濟(jì)規(guī)模大、技術(shù)攻關(guān)難度也大的“卡脖子”技術(shù)，比如芯片、核心傳感器等，是未來(lái)數(shù)字經(jīng)濟(jì)、智能經(jīng)濟(jì)時(shí)代制高點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵和基石，影響的經(jīng)濟(jì)規(guī)模超過(guò)數(shù)十萬(wàn)億元甚至上百萬(wàn)億元級(jí)，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展亟需解決的關(guān)鍵核心技術(shù)，必須采取新型舉國(guó)體制集中力量予以攻克。第二類(lèi)是影響的經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大，但攻克的難度并不大，即所謂的“崴腳脖子”技術(shù)，由于市場(chǎng)空間較大，企業(yè)從事此類(lèi)技術(shù)攻關(guān)仍然有利可圖，因此，主要交給相關(guān)市場(chǎng)主體去攻關(guān)，政府采取適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)和支持即可。這類(lèi)技術(shù)一般國(guó)內(nèi)已經(jīng)有一定基礎(chǔ)和比較優(yōu)勢(shì)，但可靠性和穩(wěn)定性比較差，需要強(qiáng)化政策配套，進(jìn)一步夯實(shí)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，為拓展產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間和產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)提供支撐。第三類(lèi)是影響的經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小，但技術(shù)攻關(guān)難度較大的“卡脖子”技術(shù)，這類(lèi)技術(shù)研發(fā)往往投入巨大而收效甚微，發(fā)達(dá)國(guó)家業(yè)已構(gòu)建了很強(qiáng)的專(zhuān)利池和產(chǎn)業(yè)發(fā)展“護(hù)城河”，想要追趕突破可能性微乎其微，重點(diǎn)是實(shí)施“備胎”打造計(jì)劃，通過(guò)多元化采購(gòu)或自研的方式打造備胎，不追求產(chǎn)品和性能的絕對(duì)領(lǐng)先，只是作為戰(zhàn)略儲(chǔ)備。比如部分關(guān)鍵零部件技術(shù)攻克難度巨大，除美國(guó)以外還有第二供應(yīng)來(lái)源，應(yīng)該積極尋求與第二技術(shù)來(lái)源的技術(shù)合作。第四類(lèi)是市場(chǎng)規(guī)模較為小眾、攻克難度也比較小的“卡脖子”技術(shù)，這類(lèi)技術(shù)一般不會(huì)成為發(fā)達(dá)國(guó)家遏制中國(guó)的“標(biāo)的物”，即使采取“斷供”措施，所造成的經(jīng)濟(jì)損失和影響也相對(duì)可控，不宜作為政策支持的重點(diǎn)。

需要注意的是，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程，應(yīng)該是面向未來(lái)的新時(shí)代戰(zhàn)略性工程，其主要目標(biāo)在短期內(nèi)應(yīng)聚焦“補(bǔ)短板”，但不應(yīng)僅僅局限于“補(bǔ)短板”。因?yàn)?，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的短板光靠補(bǔ)是補(bǔ)不完的，傾注過(guò)多資源“補(bǔ)短板”的機(jī)會(huì)成本比較高，發(fā)達(dá)國(guó)家有可能在“補(bǔ)短板”的時(shí)候產(chǎn)生技術(shù)進(jìn)步而再次領(lǐng)先，又會(huì)產(chǎn)生新的短板，總是被動(dòng)防守就永遠(yuǎn)無(wú)法領(lǐng)先。一代科技革命，一代產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)?！笆奈濉奔敖窈笠粋€(gè)時(shí)期是全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革由孕育興起向突破發(fā)展演化升級(jí)的關(guān)鍵過(guò)渡期。全球范圍內(nèi)5G、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、生命科學(xué)、量子科技、新能源、新材料等新技術(shù)快速興起，重大技術(shù)創(chuàng)新及其應(yīng)用醞釀爆發(fā)，將會(huì)引發(fā)產(chǎn)業(yè)體系深刻變革。我國(guó)能否在新一輪科技革命中脫穎而出，實(shí)施產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程是關(guān)鍵。因此，實(shí)施產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程不能局限于“補(bǔ)”的思路，必須樹(shù)立“創(chuàng)”的思維，即努力在和發(fā)達(dá)國(guó)家處于同發(fā)水平，并事關(guān)國(guó)家安全的領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展亟需突破的重點(diǎn)領(lǐng)域打造自己的殺手锏，形成局部領(lǐng)域領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)，獲取和發(fā)達(dá)國(guó)家談判的砝碼和反制“卡脖子”約束的非對(duì)稱(chēng)制衡能力，努力“鍛造長(zhǎng)板”，在換道超車(chē)和搶占全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革前沿中形成自己獨(dú)特的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。為此，必須瞄準(zhǔn)新一輪科技革命和全球科技產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)方向，夯實(shí)支撐智能經(jīng)濟(jì)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、生物經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)和空天海洋經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，重構(gòu)和再造適應(yīng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革需要的產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)、人才支撐體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系和政策支持體系，在未來(lái)的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中把握先機(jī)。

四是堅(jiān)持自主可控與開(kāi)放合作相結(jié)合。必須承認(rèn)和牢記，真正的關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來(lái)、買(mǎi)不來(lái)、討不來(lái)的。只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和其他安全。必須強(qiáng)化自主發(fā)展，以關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新為突破口，努力實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，形成自主發(fā)展能力。與此同時(shí)，也要看到，美國(guó)、德國(guó)、日本、法國(guó)、韓國(guó)、以色列等當(dāng)今世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)仍然是我們學(xué)習(xí)和合作的對(duì)象，部分國(guó)家單方面挑起的貿(mào)易和科技爭(zhēng)端不會(huì)打亂我們科技、創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開(kāi)放合作的進(jìn)程。封閉的結(jié)果必然是落后。越是在部分國(guó)家鼓吹逆全球化浪潮、大行霸權(quán)主義和貿(mào)易保護(hù)主義的當(dāng)下，我國(guó)越是要以開(kāi)放的胸襟、虛心包容的態(tài)度積極拓展深化與世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)合作交流，統(tǒng)籌利用好“兩種市場(chǎng)、兩種資源”，打造基礎(chǔ)領(lǐng)域國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局（盛朝迅，2021）。此外，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域的發(fā)展，本身具有開(kāi)放性的訴求。由于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域市場(chǎng)空間有限，一國(guó)市場(chǎng)有“天花板”，僅僅靠國(guó)內(nèi)市場(chǎng)很難做大做強(qiáng)，必須拓展國(guó)際市場(chǎng)空間。比如德國(guó)之所以產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域?qū)嵙?qiáng)、隱形冠軍企業(yè)多，主要得益于其堅(jiān)定走開(kāi)放的全球化之路，產(chǎn)品生產(chǎn)以出口為主、經(jīng)濟(jì)外向度高。因此，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)、研發(fā)和服務(wù)是專(zhuān)業(yè)化的，但其市場(chǎng)開(kāi)拓必須是全球化的，在世界范圍內(nèi)做到極致，受到全球業(yè)界的廣泛認(rèn)可。

（二）主要路徑：新型舉國(guó)體制

如前所述，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域所具有的底層性、戰(zhàn)略性、寡占性、系統(tǒng)性和動(dòng)態(tài)性等特征決定了僅靠市場(chǎng)力量無(wú)法完成產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的再造與升級(jí)，而現(xiàn)有的政策支持體系由于部門(mén)分割、力量分散、政策體系不健全等因素導(dǎo)致難以發(fā)揮合力，造成產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域長(zhǎng)期與國(guó)外先進(jìn)水平差距較大的現(xiàn)實(shí)。因此，必須探索體制機(jī)制創(chuàng)新，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈和系統(tǒng)性協(xié)調(diào)的失敗。

這其中，最主要的路徑就是探索新型舉國(guó)體制，把集中力量辦大事的政治優(yōu)勢(shì)和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制有效配置資源的基礎(chǔ)性作用結(jié)合起來(lái)，在國(guó)家層面建立多部門(mén)協(xié)作機(jī)制和合作大平臺(tái)，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量建設(shè)，支持建設(shè)企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體，探索“揭榜掛帥”等新的政策支持方式，鼓勵(lì)、引導(dǎo)金融資金以市場(chǎng)化方式參與支持重大專(zhuān)項(xiàng)研發(fā)，形成部門(mén)、地方、全社會(huì)參與的格局。

在國(guó)際上，舉國(guó)體制早有先例。最典型、最經(jīng)典的一個(gè)例子就是美國(guó)的阿波羅登月計(jì)劃，共有2萬(wàn)多家美國(guó)企業(yè)、200多所大學(xué)、80多個(gè)研究機(jī)構(gòu)參與了阿波羅登月計(jì)劃的研發(fā)和實(shí)施，高峰時(shí)期雇傭的人數(shù)高達(dá)30多萬(wàn)人。在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域，日本在碳纖維、半導(dǎo)體材料、顯示材料等關(guān)鍵基礎(chǔ)材料領(lǐng)域的研制上也采取了舉國(guó)體制的辦法，主要通過(guò)政府不遺余力的政策支持和行業(yè)組織的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，使得日本在全球碳纖維市場(chǎng)上占據(jù)了超過(guò)50%的市場(chǎng)份額，其中，PAN 基碳纖維占全球總產(chǎn)量的70% 以上，瀝青基碳纖維占全球總產(chǎn)量的 90%，掌握了絕對(duì)的控制能力。我國(guó)在載人航天、原子彈、氫彈等“兩彈一星”研發(fā)上也采取了舉國(guó)體制的做法。近十年來(lái)我國(guó)探月工程與高鐵產(chǎn)業(yè)的持續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新，亦展現(xiàn)了舉國(guó)體制的突出核心技術(shù)攻關(guān)優(yōu)勢(shì)。

然而，在新時(shí)代的背景下，面對(duì)國(guó)際形勢(shì)的深刻變化、政府與市場(chǎng)關(guān)系的深刻調(diào)整和新的全球科技競(jìng)爭(zhēng)格局要求，繼續(xù)沿用過(guò)去由國(guó)家組織動(dòng)員、高效調(diào)動(dòng)有限資源、固定人員和團(tuán)隊(duì)、按照既定技術(shù)路線進(jìn)行集中力量攻關(guān)的傳統(tǒng)舉國(guó)體制的做法，既沒(méi)有可能，也沒(méi)有必要。必須探索市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國(guó)體制的新路徑、新模式。

首先，傳統(tǒng)舉國(guó)體制“動(dòng)員制”的運(yùn)作模式不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)家治理現(xiàn)代化的要求。傳統(tǒng)以政治動(dòng)員為中心的舉國(guó)體制是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制制度情境的產(chǎn)物，其所依賴(lài)的治理機(jī)制與以市場(chǎng)為主導(dǎo)的資源配置原則存在著深層次的結(jié)構(gòu)性矛盾。依靠特定機(jī)構(gòu)來(lái)“選人”，不如依靠市場(chǎng)機(jī)制來(lái)促進(jìn)資源優(yōu)化配置。黨的十八大以來(lái)新的政府與市場(chǎng)關(guān)系主要體現(xiàn)為市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，以及更好地發(fā)揮政府作用?！坝袨檎c有效市場(chǎng)”成為新型舉國(guó)體制運(yùn)轉(zhuǎn)的突出要求，也是新型舉國(guó)體制“新”字的本質(zhì)特征，就是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，兼顧市場(chǎng)的決定性作用與更好發(fā)揮政府作用，以新的、市場(chǎng)化的方式和體制機(jī)制來(lái)集中力量辦大事。這意味著在基于新型舉國(guó)體制開(kāi)展重大科技項(xiàng)目和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)時(shí)，要充分尊重市場(chǎng)規(guī)律，最大限度尊重與激發(fā)市場(chǎng)各類(lèi)創(chuàng)新主體、企業(yè)和科研團(tuán)隊(duì)的技術(shù)創(chuàng)新活力與潛能，優(yōu)化制度環(huán)境與營(yíng)商環(huán)境。

其次，新型舉國(guó)體制要著力攻克的技術(shù)對(duì)象和時(shí)代對(duì)技術(shù)的要求發(fā)生根本性變化。從實(shí)踐看，我國(guó)過(guò)去通過(guò)發(fā)揮舉國(guó)體制實(shí)現(xiàn)追趕的主要是在壟斷程度和技術(shù)成熟度較高、應(yīng)用市場(chǎng)有限、規(guī)模效應(yīng)要求不明顯的領(lǐng)域，技術(shù)路線相對(duì)明確，如“兩彈一星”等，主要解決“有和無(wú)”的問(wèn)題，對(duì)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)性和市場(chǎng)化應(yīng)用要求不高，主要需求是國(guó)家戰(zhàn)略需求和國(guó)防安全考慮。但在電子信息、醫(yī)藥、新材料等技術(shù)進(jìn)步快、市場(chǎng)開(kāi)放度較高、競(jìng)爭(zhēng)激烈的領(lǐng)域，通過(guò)建立傳統(tǒng)舉國(guó)體制實(shí)現(xiàn)并跑、領(lǐng)跑的難度較大。政府采購(gòu)支持只能支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期的產(chǎn)品市場(chǎng)應(yīng)用，如果技術(shù)經(jīng)濟(jì)性不能取得實(shí)質(zhì)性突破，大規(guī)模的市場(chǎng)化應(yīng)用的高昂成本將會(huì)使產(chǎn)業(yè)發(fā)展失去競(jìng)爭(zhēng)力?？梢哉f(shuō)，傳統(tǒng)舉國(guó)體制下的技術(shù)創(chuàng)新以單一科技目標(biāo)為主，100次實(shí)驗(yàn)有一次取得成功就算取得突破。而新型舉國(guó)體制下的技術(shù)創(chuàng)新則要兼顧技術(shù)經(jīng)濟(jì)性和產(chǎn)品商業(yè)化應(yīng)用，至少要保證99%以上的合格率，確保產(chǎn)品性能穩(wěn)定和使用壽命長(zhǎng)久。特別是，當(dāng)一個(gè)國(guó)家科技發(fā)展逐步進(jìn)入“并跑”“領(lǐng)跑”階段后，很多產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)入“無(wú)人區(qū)”，沒(méi)有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)路線圖可以參考，通過(guò)發(fā)揮舉國(guó)體制實(shí)現(xiàn)跨越的更是少見(jiàn)，更多的是加強(qiáng)面向顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)，激勵(lì)大量中小企業(yè)去試錯(cuò)，建立以創(chuàng)新型企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的新型舉國(guó)體制。此外，戰(zhàn)略前沿的關(guān)鍵核心技術(shù)的突破不僅投入大、風(fēng)險(xiǎn)高，還需要強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究和工業(yè)基礎(chǔ)支撐，對(duì)于基礎(chǔ)研究的要求更高，必須強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)，加大對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度。

最后，傳統(tǒng)舉國(guó)體制難以適應(yīng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革開(kāi)放性、生態(tài)化、智能化的要求。新型舉國(guó)體制下的技術(shù)創(chuàng)新是多學(xué)科交叉的產(chǎn)物，對(duì)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)生產(chǎn)與創(chuàng)新迭代的開(kāi)放性提出更高要求。以高端芯片為例，芯片的研發(fā)創(chuàng)新過(guò)程是基礎(chǔ)研究能力與應(yīng)用開(kāi)發(fā)能力的高度互嵌，需要產(chǎn)學(xué)研融通結(jié)合，既需要包括數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)等多基礎(chǔ)學(xué)科的綜合基礎(chǔ)研究，又需要IC設(shè)計(jì)、晶圓制造、封裝和測(cè)試過(guò)程中的多工序協(xié)同，以及基于基礎(chǔ)理論的研發(fā)創(chuàng)新與基于工藝創(chuàng)新的應(yīng)用開(kāi)發(fā)創(chuàng)新的雙元?jiǎng)?chuàng)新能力，需要開(kāi)展跨部門(mén)、跨團(tuán)隊(duì)、跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的聯(lián)合。但這種開(kāi)放合作不是基于“挑選冠軍”或“動(dòng)員式”的合作，而是基于市場(chǎng)化機(jī)制上的“揭榜掛帥”，誰(shuí)有能力誰(shuí)揭榜，誰(shuí)有能力誰(shuí)參與協(xié)同攻關(guān)。與此同時(shí)，新型舉國(guó)體制下的關(guān)鍵核心技術(shù)突破往往需要建立龐大的產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系。如果要突破美國(guó)在半導(dǎo)體領(lǐng)域的封鎖打壓，則意味著我們必須能夠獨(dú)立完成芯片設(shè)計(jì)、制造、封裝測(cè)試等所有環(huán)節(jié)，突破EDA設(shè)計(jì)軟件、光刻機(jī)等關(guān)鍵核心技術(shù)，還要構(gòu)建類(lèi)似WinTel、GooArm聯(lián)盟的龐大軟硬件產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系。為此，需要在重點(diǎn)領(lǐng)域支持以龍頭企業(yè)為主體成立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟或企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體，以龍頭企業(yè)需求為導(dǎo)向，貫通產(chǎn)學(xué)研各方和產(chǎn)業(yè)鏈上下游力量進(jìn)行協(xié)同攻關(guān)，構(gòu)造良好的產(chǎn)業(yè)生態(tài)。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的背景下，智能化數(shù)字化成為時(shí)代發(fā)展的主題，由于數(shù)字技術(shù)具有高度的滲透性，數(shù)字技術(shù)與生物技術(shù)、制造技術(shù)、材料技術(shù)等加速融合，并逐步成為科學(xué)研究與應(yīng)用開(kāi)發(fā)的底層技術(shù)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)突破的邊界日益模糊，各產(chǎn)業(yè)發(fā)展的底層融合加快，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開(kāi)發(fā)與技術(shù)商業(yè)化的時(shí)空距離進(jìn)一步縮短，各種網(wǎng)絡(luò)型科技平臺(tái)和組織應(yīng)運(yùn)而生，科技成果轉(zhuǎn)化的商業(yè)化鏈條也更加動(dòng)態(tài)便捷。為此，需要高度重視數(shù)字技術(shù)的數(shù)字化智能化賦能效應(yīng)，加快構(gòu)建適應(yīng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革需要的數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化新型數(shù)字治理體系，為新型舉國(guó)體制下的科技項(xiàng)目組織和治理賦能夯基。

五、重大舉措建議

產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程是對(duì)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及其所涉及的體制機(jī)制環(huán)境、重大共性服務(wù)平臺(tái)、要素保障支持條件等進(jìn)行系統(tǒng)謀劃和布局，重點(diǎn)解決多部門(mén)協(xié)調(diào)失靈和系統(tǒng)失敗等問(wèn)題的系統(tǒng)性政策安排。需要聚焦我國(guó)提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力面臨的要素、平臺(tái)、制度等方面的瓶頸制約，堅(jiān)持以企業(yè)為主體，強(qiáng)化“要素—平臺(tái)—制度”三維支撐，夯實(shí)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造的微觀基礎(chǔ)和制度基礎(chǔ)。

（一）堅(jiān)持企業(yè)主體，加快培育產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)和專(zhuān)精特新隱形冠軍企業(yè)

企業(yè)是提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力的重要載體。對(duì)于提升基礎(chǔ)能力而言，最為關(guān)鍵的是產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)和大量專(zhuān)精特新隱形冠軍企業(yè)這兩類(lèi)主體。德國(guó)在發(fā)展數(shù)控機(jī)床等基礎(chǔ)裝備產(chǎn)業(yè)時(shí)就注重推動(dòng)龍頭企業(yè)和“隱形冠軍”企業(yè)協(xié)同發(fā)展，通過(guò)推動(dòng)大中小企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新，促進(jìn)數(shù)控機(jī)床的功能和型號(hào)不斷更新迭代，從而保持了持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)能力。我國(guó)要圍繞基礎(chǔ)裝備、基礎(chǔ)零部件、基礎(chǔ)工業(yè)軟件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料等“產(chǎn)業(yè)四基”，大力培育聚焦基礎(chǔ)產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)生產(chǎn)的企業(yè)群體。

（二）強(qiáng)化要素培育，催生一批支撐產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升的高端要素

從要素層面看，高素質(zhì)科技創(chuàng)新人才是攻克關(guān)鍵核心技術(shù)、提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力的關(guān)鍵要素。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升對(duì)人才的供給結(jié)構(gòu)和質(zhì)量素質(zhì)提出新的更高要求。為此，需要?jiǎng)?chuàng)新人才培養(yǎng)模式，弘揚(yáng)精益求精的工匠文化，大力培養(yǎng)具有科學(xué)探索精神的基礎(chǔ)領(lǐng)域創(chuàng)新型人才、掌握先進(jìn)制造技術(shù)的工程師人才、技能型工匠人才和現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人才。一是培養(yǎng)潛心科研、熱愛(ài)探索的科學(xué)家和創(chuàng)新人員。通過(guò)體制機(jī)制創(chuàng)新，賦予其技術(shù)路線決策權(quán)、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)調(diào)劑權(quán)、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)組建權(quán)，把人的創(chuàng)造性活動(dòng)從不合理的經(jīng)費(fèi)管理、人才評(píng)價(jià)等體制中解放出來(lái)。 二是加大頂尖人才引進(jìn)力度，大力吸引杰出的留學(xué)人員回國(guó)就業(yè)創(chuàng)業(yè)。三是打造新時(shí)期大國(guó)工匠。四是改革高技能人才培養(yǎng)模式。實(shí)施高等教育“強(qiáng)基計(jì)劃”，建設(shè)一批未來(lái)技術(shù)學(xué)院和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)學(xué)院，加快培養(yǎng)高端芯片及軟件、新材料、先進(jìn)制造等緊缺人才。此外，也要暢通數(shù)據(jù)、技術(shù)、資金等要素向產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域有序流動(dòng)機(jī)制，夯實(shí)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升的要素支撐。

（三）加快平臺(tái)建設(shè)，構(gòu)建完善的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升服務(wù)體系

從平臺(tái)層面看，重點(diǎn)是加快構(gòu)建支撐產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)發(fā)展的基礎(chǔ)性平臺(tái)和基礎(chǔ)設(shè)施，加大力度支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的智能標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)設(shè)施、技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化設(shè)施、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證設(shè)施、職業(yè)技能培訓(xùn)等公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，完善科研成果中試、產(chǎn)品創(chuàng)制試制和模擬應(yīng)用場(chǎng)景等成果工程化應(yīng)用平臺(tái)，夯實(shí)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、新一代信息網(wǎng)絡(luò)等新型基礎(chǔ)設(shè)施支撐能力，構(gòu)筑良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施和配套服務(wù)體系。

（四）完善體制機(jī)制，再造有利于基礎(chǔ)能力提升的制度基礎(chǔ)

推動(dòng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造，亟需優(yōu)化制度供給，加快建立完善新型技術(shù)攻關(guān)突破機(jī)制、產(chǎn)業(yè)政策長(zhǎng)效支持機(jī)制、產(chǎn)業(yè)鏈上下游和跨領(lǐng)域協(xié)作機(jī)制、質(zhì)量提升保障機(jī)制、軍民融合協(xié)作機(jī)制、國(guó)企產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造支持機(jī)制和國(guó)內(nèi)國(guó)際協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，為產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力提升營(yíng)造良好環(huán)境。

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[6]黃群慧，2020：《“十四五”時(shí)期深化中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程的重大挑戰(zhàn)與戰(zhàn)略選擇》，《中共中央黨校（國(guó)家行政學(xué)院）學(xué)報(bào)》第2期。[Huang Qunhui， 2020， Major Challenges and Strategic Choices in Deepening China's Industrialization Process during the "Fourteenth Five-Year" Period， Journal of the CCPS （CAG），2.]

[7]江小涓、孟麗君，2021：《內(nèi)循環(huán)為主、外循環(huán)賦能與更高水平雙循環(huán)——國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)實(shí)踐》，《管理世界》第1期。[Jiang Xiaojuan and Meng Lijun，2021， Mainly Inner Circulation， Outer Circulation Empowerment and Higher Level Double Circulation：International Experience and Chinese Practice， Management World，1.]

[8]劉志彪，2019：《產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化：動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)運(yùn)用與產(chǎn)業(yè)政策》，《江海學(xué)刊》第6期。[Liu Zhibiao，2019， Advanced Industrial Foundation： Application of Dynamic Comparative Advantage and Industrial Policy， Jianghhai Academic Journal，6.]

[9]羅仲偉、孟艷華，2020：《“十四五”時(shí)期區(qū)域產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化》，《區(qū)域經(jīng)濟(jì)評(píng)論》第1期。[Luo Zhongwei and Meng Yanhua，2020， Regional Industrial Base Advanced and Modernization of Industrial Chain Daring the 14th Five-Year Period， Regional Economic Review，1.]

[10]盛朝迅，2019：《推進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化的思路與方略》，《改革》第10期。[Sheng Chaoxun，2019， Thoughts and Strategies for Promoting the Modernization of Chinas Industrial Chain， Reform，10.]

[11]盛朝迅，2020：《統(tǒng)籌推進(jìn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化》，《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》7月22日。[Sheng Chaoxun，2020，Comprehensively Promote the Upgrading of Industrial Foundation and the Modernization of Industrial Chain ， Economic Daily， July 22.]

[12]盛朝迅，2021：《新發(fā)展格局下推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定發(fā)展的思路與策略》，《改革》第2期。[Sheng Chaoxun，2021， Thoughts and Strategies for Promoting the Safe and Stable Development of Industrial Chain and Supply Chain under the New Development Pattern， Reform，2.]

[13]王詩(shī)宗、楊帆，2018：《基層政策執(zhí)行中的調(diào)適性社會(huì)動(dòng)員、行政控制與多元參與》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》第11期。[Wang Shizong and Yang Fan，2018， Adaptive Social Mobilization in the Implementation of Grassroots Policy：Administrative Control and Multipolar Involvement， Social Sciences in China，11.]

[14]王一鳴，2020：《百年大變局、高質(zhì)量發(fā)展與構(gòu)建新發(fā)展格局》，《管理世界》第12期。[Wang Yiming，2020， Changes Unseen in a Century， High-Quality Development， and the Construction of a New Development Pattern， Management World，12.]

[15]許恒、張一林、曹雨佳，2020：《數(shù)字經(jīng)濟(jì)、技術(shù)溢出與動(dòng)態(tài)競(jìng)合政策》，《管理世界》第11期。[Xu Heng，Zhang Yilin and Cao Yujia，2020， Digital Economy， Technology Spillover and Dynamic Coopetition Policy， Management World，11.]

[16]余江、陳鳳、張?jiān)健⑷穑?019：《鑄造強(qiáng)國(guó)重器：關(guān)鍵核心技術(shù)突破的規(guī)律探索與體系構(gòu)建》，《中國(guó)科學(xué)院院刊》第3期。[Yu Jiang， Chen Feng， Zhang Yue and Liu Rui，2019， Forging Pillars of Scientific and Technological Power： Mechanism Exploration and System Construction for Breakthrough of Core and Key Technologies， Bulletin of Chinese Academy of Sciences，3.]

[17]張偉、于良春，2019：《創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下的國(guó)有企業(yè)改革路徑選擇研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》第10期。[Zhang Wei and Yu Liangchun，2019， Path Selection for State-owned Enterprise Reform under the Innovation-driven Development Strategy， Economic Research Journal， 10.]

[18]ITC，2005， Innovations in Export Strategy A Strategic approach to The Quality Assurance Challenge.

[19]United Nations Industrial Development Organization，2019，Quality Infrastructure for Sustainable Development.

[20]Xu Chenggang，2011，The Foundation Institution of Chinas Reforms and Development，Journal of Economic Literature， No.4，1076-1151.

Research on the General Idea and Main Tasks of Implementing the Industrial Foundation Reengineering Project

Sheng Chaoxun， Xu Jianwei and Ren jiqiu

（The Chinese Academy of Macroeconomic Research）

Abstract：The implementation of industrial foundation reengineering is an important support to crack the security bottleneck of industrial chain and construct a new development pattern， which is the only way to lead to a new round of scientific and technological revolution and industrial transformation， while it is also a significant grasper to promote the high quality development of the Chinese industries as well as build the country into a manufacturing power. Reflecting the principle of 'quality first， point-chain coordination， enterprise subject， limited targeting， classified practicing'， the study results suggest that steps be taken to strengthen the cultivation of the major enterprises in the industrial chain and the professional-elaborate-specialized-innovative hidden-champion enterprises， to strengthen the three-dimensional support of 'elements-platform-system'， to explore the establishment of an advanced technology breakthrough mechanism and an innovative industrial policy support mechanism， to optimize the upstream-downstream and cross-domain cooperation mechanism of the industrial chain， to build the state-owned enterprises support mechanism for industrial foundation reengineering project， to improve the domestic and international collaborative innovation mechanism， and to build an innovative service system and institutional environment conducive to the upgrading of the basic industrial capabilities. Meanwhile， it is also advised to accelerate the breakthrough and upgrading of industrial infrastructure technologies， such as those in major basic equipment， key basic components， key basic materials and high-end industrial software engineering， and to strive to build and re-create an industrial infrastructure system at the advanced level of the world.

Key Words：Industrial Foundation; New National System; Industrial Chain Modernization; New Development Pattern; Institutional Mechanism Guarantee

責(zé)任編輯 郝 偉