元軼

〔摘要〕 庭審實質(zhì)化改革要求提高裁判者認(rèn)知力水平。在實體法維度上，裁判者的事實認(rèn)知是基于證據(jù)信息之關(guān)聯(lián)性進行融貫論事實建構(gòu)的過程，法律適用則受語言規(guī)則制約和社會因素影響，這些都對認(rèn)知力提出了本質(zhì)要求。在程序法維度上，存在承辦制下合議案件認(rèn)知力配置問題、參審制下法庭認(rèn)知力結(jié)構(gòu)問題、院（庭）長審簽裁判文書制下裁判者認(rèn)知效能受阻問題，以及庭審形式化下認(rèn)知力受限等問題。而從職業(yè)培養(yǎng)維度觀之，則存在法學(xué)實踐教育不足、職業(yè)培訓(xùn)制度失范等問題。這些都導(dǎo)致裁判者認(rèn)知力缺乏長效提升環(huán)境。為此，有必要從司法責(zé)任制入手改革認(rèn)知力資源運用結(jié)構(gòu)、從庭審實質(zhì)化入手改革認(rèn)知力信息渠道、從法學(xué)教育和法官職業(yè)培訓(xùn)入手改革認(rèn)知力內(nèi)在基礎(chǔ)。

〔關(guān)鍵詞〕 認(rèn)知力，庭審實質(zhì)化，司法責(zé)任制，法學(xué)教育

〔中圖分類號〕D926.2?? ?〔文獻標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1004-4175（2021）03-0108-09

一、裁判者認(rèn)知力研究的必要性

司法權(quán)的本質(zhì)是判斷，判斷的基礎(chǔ)是認(rèn)知力。這種認(rèn)知力主要體現(xiàn)在裁判者在庭審中運用證據(jù)對案件事實與法律適用進行邏輯推演、經(jīng)驗歸納及價值衡量的過程中。黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》 〔1 〕明確提出，要推進以審判為中心的刑事訴訟制度改革，保證庭審在查明事實、認(rèn)定證據(jù)、保護訴權(quán)、公正裁判中發(fā)揮決定性作用。以審判為中心的訴訟制度改革這項系統(tǒng)工程，既包含規(guī)范審前偵查程序運行，優(yōu)化公檢法三機關(guān)“線性訴訟構(gòu)造”，更具有扭轉(zhuǎn)庭審虛化，使裁判者心證形成在法庭的制度要求。如果裁判者的認(rèn)知能力無法適應(yīng)審判制度的推進，就會造成司法制度改革的異化，這就涉及對庭審實質(zhì)化壓力下相關(guān)改革制度的異化及裁判者認(rèn)知偏差等問題的思考。根據(jù)我們的研究，包括庭前階段的證據(jù)移送、庭審階段的證人出庭、重新鑒定，以及裁判階段的當(dāng)庭宣判等制度在內(nèi)的庭審實質(zhì)化改革措施，其意涵在于防止審前預(yù)斷，保障庭審心證。然而，囿于裁判者自身認(rèn)知力水平無法與改革舉措?yún)f(xié)同推進，主要證據(jù)移送制度異化為“庭后案卷移送”，證人出庭制度異化為“筆錄宣讀”，重新鑒定制度異化為“一次鑒定”，當(dāng)庭宣判制度異化為“定期宣判”。 〔2 〕由此可見，裁判者認(rèn)知力研究對庭審實質(zhì)化的實現(xiàn)非常重要。

換言之，庭審實質(zhì)化制度改革要求裁判者所作出的裁判不再以法庭之外的卷宗閱讀或筆錄閱讀為依據(jù)，而是強調(diào)裁判者的親歷性，即裁判的作出必須以其在庭上的所見、所感、所聞為依據(jù)，對影響案件事實真相發(fā)現(xiàn)的證據(jù)都應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭進行實質(zhì)性審查與判斷，這無疑對裁判者的認(rèn)知能力提出了更高要求。而從裁判者的主觀視角觀之，隨著法庭上對案件事實認(rèn)定所依據(jù)的證據(jù)等信息量的大幅增加，事實認(rèn)知的不確定性也顯著加強，裁判主體的認(rèn)知壓力相較改革前明顯加劇。習(xí)近平強調(diào)：“同面臨的形勢和任務(wù)相比，政法隊伍能力水平還很不適應(yīng)，‘追不上、打不贏、說不過、判不明等問題還沒有完全解決，面臨著‘本領(lǐng)恐慌問題，必須大力提高業(yè)務(wù)能力” 〔3 〕101。

然而，我們對于裁判者認(rèn)知力問題卻始終缺乏系統(tǒng)性研究，尤其是對裁判者認(rèn)知力成因這一深層問題。正像卡多佐大法官在其上世紀(jì)初就提到的那樣，對于這一問題，即便是在存在陪審團審判的英美法系國家，也一直“相當(dāng)缺乏坦誠，似乎一提到法官受制于人所具有的局限性，法官就一定會失去尊嚴(yán)和確認(rèn)” 〔4 〕105。其實，無論是奉行法律理性主義的傳統(tǒng)法學(xué)，認(rèn)為裁判者完全有能力對證據(jù)材料進行理性推斷，還是20世紀(jì)發(fā)展起來的法律現(xiàn)實主義，強調(diào)人類特質(zhì)的非理性因素，主張法律裁斷必須在社會環(huán)境中研究，其中，裁判者認(rèn)知力研究都是無法規(guī)避的重要議題。然而對這一問題的研究，截至2021年3月18日，筆者通過中國知網(wǎng)（1996-2021年）以“裁判者認(rèn)知力”為主題詞進行統(tǒng)計，共檢索到相關(guān)文獻21篇，而同期以“庭審實質(zhì)化”為主題詞的文獻，則有537篇之多，前者尚不及后者的十四分之一。在此基礎(chǔ)上，筆者又對既有研究文獻的側(cè)重點分布進行分析，發(fā)現(xiàn)對于裁判者認(rèn)知力的研究明顯缺乏多維系統(tǒng)性，其中一半左右的研究側(cè)重于分析裁判者對某一特定領(lǐng)域的認(rèn)知及證明模式，層面上屬于與該問題相關(guān)度不高的邊緣性研究，分析較為單一，角度不夠全面。

由此可見，無論是立足于我國司法體制改革的現(xiàn)實語境，還是著眼于學(xué)術(shù)理論研究供給，裁判者認(rèn)知力問題的研究都具有迫切性。為此，有必要從實體法、程序法以及裁判者職業(yè)培養(yǎng)等多個維度，對這一問題展開研究。

二、裁判者認(rèn)知力的實體法之維

德國法學(xué)家、前法官施特勞赫（Hans-Joachim Strauch）曾精辟地指出：“司法過程是一種‘認(rèn)知過程，在其中，法官必須始終在兩個不同層面上進行工作：實然（事實認(rèn)知）和應(yīng)然（法律發(fā)現(xiàn)）?！?〔5 〕157也就是說，在實體法層面，裁判人員認(rèn)知活動的場域可以邏輯周延地進行二分：一是事實認(rèn)知，二是法律適用。

（一）案件事實認(rèn)知的主觀建構(gòu)過程

事實認(rèn)知是司法裁判之基石，是案件裁判內(nèi)在過程的決定因素 〔2 〕。在刑事法領(lǐng)域，事實認(rèn)知是實現(xiàn)刑事法治的基礎(chǔ)。具體而言，在以尊重人格尊嚴(yán)為價值內(nèi)核的當(dāng)代法秩序中，刑罰權(quán)的發(fā)動必須遵循責(zé)任主義原則，也就是說，國家只能對那些就其所造成的不法負有可譴責(zé)性的主體在其負有的可譴責(zé)性程度范圍內(nèi)發(fā)動刑罰權(quán) 〔6 〕156。這決定了在刑事裁判活動中，不但要具體查明被追訴人所造成不法的范圍，還要具體查明被追訴人就該等不法在何種程度上負有可譴責(zé)性。否則，如果因事實查明不清楚而造成在沒有非難可能性的情形下或超出非難可能性程度對被追訴人判處刑罰的后果，那么這種刑罰意味著將被追訴人單純看作刑事訴訟過程的客體而非主體、手段而非目的，從而構(gòu)成對人格尊嚴(yán)的否定和對法治國家之實質(zhì)側(cè)面的違背，是法秩序所不能接受的①。因此，刑事訴訟中的事實查明必須是全面的。正因如此，刑事訴訟中的事實查明實行“職權(quán)調(diào)查原則”，要求將一切對定罪和量刑有意義的事實和材料都納入事實查明的范圍，在證明標(biāo)準(zhǔn)中要求“定罪量刑的事實都有證據(jù)證明”且事實認(rèn)定者對證明體系形成內(nèi)心確信、“排除合理懷疑”。

為實質(zhì)地實現(xiàn)責(zé)任主義，須查明實質(zhì)真實，或者說客觀真實。實質(zhì)真實觀立基于符合論（Korrespondenztheorie）的真理概念上②。然而，在事實查明的實踐中，事實認(rèn)定者能否實現(xiàn)在符合論指導(dǎo)下，如同“發(fā)現(xiàn)被埋藏的金塊” 〔7 〕496那樣，通過其認(rèn)識活動“找到”真相呢？答案是否定的。與一般認(rèn)識活動中可以任意選用認(rèn)識方法和認(rèn)識材料不同，在刑事訴訟中，特別是在實行嚴(yán)格證明的領(lǐng)域，證明材料和證明方法的運用均須嚴(yán)格遵守刑事訴訟法的限制。在這一意義上，刑事訴訟法形塑了訴訟過程的事實認(rèn)知及其評判標(biāo)準(zhǔn)。這意味著，“并不存在這樣一種外在于訴訟過程的視角，以對既經(jīng)確定的案件事實‘客觀地作出評判” 〔5 〕168-169，進而，“如果我們——作為訴訟過程的觀察者——意欲評判，法院是否‘正確認(rèn)定了案件事實，那么我們只能從訴訟程序的情況出發(fā)” 〔5 〕175?？梢姡^去發(fā)生的案件事實，已不可能在法庭上復(fù)現(xiàn)，無法在法庭上直接予以“觀察”。因此，事實認(rèn)定者無法在其思想意識中直接對該案件事實形成反映，也就無從校驗其思想意識與案件事實的符合性。進而在刑事訴訟中，符合論的真理觀盡管具有目的價值，但其本身并不足以構(gòu)成事實認(rèn)知在方法論層面的指引。

為事實認(rèn)知過程提供認(rèn)識論基礎(chǔ)的，是融貫論的真理觀。即事實認(rèn)定者獲得經(jīng)證據(jù)法則所篩選的信息;基于其已然掌握的信息，生成法律模型，亦即對案件事實的假設(shè);在此基礎(chǔ)上，考察各種證據(jù)信息是否與這一法律模型相契合，并隨時準(zhǔn)備隨著更為多樣化信息的拼入而變更或推翻這一模型 〔5 〕208-209。這一過程并非易事，如同拉倫茨所（Karl Larenz）精辟指出的，面對涉爭事實是否確實發(fā)生的問題，法官“通常并非親身對其有所感知，而是必須依賴于他人的感知” 〔8 〕125。在這一意義上，即使是直接目擊案件的證人提供的證言，對事實認(rèn)定者而言也只能構(gòu)成“間接”認(rèn)識案件事實的材料。可以說，“法庭上的每種證據(jù)，幾乎都是間接的證據(jù)” 〔9 〕145。與此同時，言詞證據(jù)特別是證人證言具有相當(dāng)程度的主觀性，證人證言出現(xiàn)錯誤或遺漏在所難免。即使是諸如鑒定意見之類的科學(xué)證據(jù)，亦須事實認(rèn)定者對其證明價值作出獨立判斷。這一切考察表明，訴訟過程中的事實認(rèn)知，具有相當(dāng)程度的復(fù)雜性。而最終，基于事實認(rèn)知須全面、融貫并使事實認(rèn)定者形成內(nèi)心確信、排除合理懷疑的要求，事實認(rèn)知結(jié)論不但“必須是協(xié)調(diào)的”，“作為事實的邏輯一貫的組合呈現(xiàn)給讀者”，而且必須“經(jīng)得起與一切在案證據(jù)信息的比較”。這意味著，在案證據(jù)信息須“要么能夠歸入邏輯一貫的事實關(guān)聯(lián)，要么有充分的理由被視為未被證明、不真實、非常不可信或者在構(gòu)建案件事實的過程中因其非本質(zhì)性和不重要性而未獲考慮”。 〔5 〕207-208

總之，事實認(rèn)知是一個運用有限手段追求較高目的的復(fù)雜過程。一方面，符合論意義上的客觀真實是事實認(rèn)知的價值目標(biāo);另一方面，取決于訴訟法之限制和訴訟事實認(rèn)知活動的特殊性，事實認(rèn)知活動只能以融貫論的真相觀念為方法指引③?？梢?，事實認(rèn)知是通過充分運用在案證據(jù)信息，特別是基于在案證據(jù)信息之間的關(guān)聯(lián)性，對案件事實給出融貫解釋的過程。在這一意義上，案件事實不是“找到”的，而是“建構(gòu)”的。而這種建構(gòu)，對裁判者提出了極高的要求。

（二）案件法律適用的解釋性認(rèn)知

正確開展法律適用是罪刑法定和責(zé)任主義的題中之義，也是實現(xiàn)正當(dāng)程序的基本要求。以司法三段論為典型表現(xiàn)形式的涵攝模式，是法律適用的基本模式，但其并不描述裁判者在其認(rèn)知過程中開展法律發(fā)現(xiàn)活動的實際樣態(tài)④。具體而言，作為法的內(nèi)部證成之邏輯樣態(tài)，涵攝模式預(yù)設(shè)了兩個前提條件：第一，法典中每一概念的常規(guī)用法都已被明確定義;第二，在對象和概念之間，更為一般地說，是在現(xiàn)實與語言之間，存在明確的對應(yīng)關(guān)系 〔5 〕296。這些基本預(yù)設(shè)，是實現(xiàn)法律論證邏輯有效性的前提。然而，這無法否認(rèn)現(xiàn)實情況與這些預(yù)設(shè)的差異，無法否認(rèn)裁判者通過其智識活動，通過展開外部論證，對這種差異進行解釋的必要性。詳言之，“規(guī)范的意義受到既有的語言使用規(guī)則的制約，也受到許多其他因素的影響（目的、發(fā)生史、歷史、社會、理性等等），從而多少顯現(xiàn)出某些不確定的面相（法律解釋的必要）;規(guī)范有時存在空缺、矛盾、言不及義、言過其義等缺失，都需要我們根據(jù)某些方法對其進行發(fā)展、修正與改造（法的續(xù)造）” 〔10 〕。

實體法適用上的復(fù)雜性自不待言。而程序法和實體法一樣，也涉及一系列法律適用問題。相較于實體法上高度成熟的法教義學(xué)理論狀況，刑事訴訟法教義學(xué)理論長期缺位。那種“將法律體系呈現(xiàn)為內(nèi)部融貫的集合”，并“使它與背后的正當(dāng)化脈絡(luò)（道德和政治哲學(xué)）相協(xié)調(diào)，以此達到法律作為實踐理性和法學(xué)作為實踐科學(xué)之效果” 〔10 〕的刑事訴訟法教義學(xué)體系一直未能得以建構(gòu)，刑事訴訟法學(xué)上若干基本范疇和基礎(chǔ)理論尚未得到清晰闡釋。在這種理論狀況下，刑事訴訟法的適用特別是在法律和司法解釋都未明確賦予法律后果之領(lǐng)域的適用，難免存在粗疏、困難乃至無法滿足涵攝模式邏輯一貫性要求的情形，進而動搖著刑事裁判的正當(dāng)性根基。而司法解釋的大量適用盡管在一定程度上化解了由于立法的高度抽象性和簡略性造成的法律發(fā)現(xiàn)之復(fù)雜性，然而這并未從根本上消解法律適用的難度。實際上，司法解釋也是一種立法⑤，司法解釋“是規(guī)范性文件，甚至采用了與刑法條文一樣的表述方式，并且具有法律效力” 〔11 〕。因此，裁判者既面臨適用法律的問題，也面臨適用司法解釋的問題。

因此，在適用法律的過程中，為追求實質(zhì)正義、促進司法與時代發(fā)展相適應(yīng)并實現(xiàn)個案特殊情況的充分考量 〔12 〕15，以價值衡量為論理基礎(chǔ)，在法秩序所允許的范圍內(nèi)，以適當(dāng)擴大或縮小等解釋手段，把對法外因素的考量納入涵攝模式的邏輯形式中，亦是無法避免且必不可少的，這也是對裁判者認(rèn)知力的另一重考驗。

習(xí)近平指出：“司法活動具有特殊的性質(zhì)和規(guī)律，司法權(quán)是對案件事實和法律的判斷權(quán)和裁決權(quán)?！?〔3 〕102基于對事實認(rèn)知和法律適用中認(rèn)知過程的考察，可以發(fā)現(xiàn)，兩者對裁判者認(rèn)知力提出了相當(dāng)高的要求。因此，要實現(xiàn)庭審實質(zhì)化改革，實現(xiàn)“讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義” 〔13 〕這一總體目標(biāo)，就必須充分研究司法裁判者的認(rèn)知力問題。

三、裁判者認(rèn)知力的程序法之維

習(xí)近平指出：“執(zhí)法司法中存在的突出問題，原因是多方面的，但很多與司法體制和工作機制不合理有關(guān)?！?〔3 〕76-77裁判者是認(rèn)知力的主體，從主體角度考察認(rèn)知力，首先引起注意的問題便是，認(rèn)知力主體以何種樣態(tài)將其認(rèn)知力投入審判實踐？如果把認(rèn)知力看作一種資源，需要回答的問題是，認(rèn)知力資源在以何種機制被用于事實認(rèn)知和法律適用活動？可以發(fā)現(xiàn)，在這一方面，仍存在多方面的突出問題。這些問題需要從程序法視角分而述之。

（一）承辦制下合議案件的認(rèn)知力配置問題

從認(rèn)知角度看，合議制的功能在于，通過由復(fù)數(shù)的人員參與事實認(rèn)知和法律適用活動，以盡可能避免這一過程中信息搜集的缺漏和信息處理的偏頗，盡可能達成妥適的評判結(jié)論。決策理論也認(rèn)為，“與個體決策相比，群體決策所提供的信息、方案比較豐富，在容易出現(xiàn)錯誤的地方也有更多地檢驗和校正。因而，群體決策適合于解決較為復(fù)雜的決策問題” 〔14 〕。

然而，在我國當(dāng)前實行的案件承辦制環(huán)境下，即使是合議案件，事實上也只有一名承辦人承擔(dān)與案件審判有關(guān)的實質(zhì)性工作，這名承辦人在合議庭內(nèi)部就案件處理結(jié)果提出主導(dǎo)性的意見，并對案件負擔(dān)司法責(zé)任。這種制度決定了，即使是合議案件，事實上只有一名承辦人在充分投入其認(rèn)知力，而合議庭其他成員的認(rèn)知力基本上都處于休眠狀態(tài)，合議案件中實際上形成了“形合實獨”的認(rèn)知力資源配置樣態(tài)⑥。這樣一來，法律所意欲在重要、復(fù)雜案件中通過合議制實現(xiàn)的群體決策，實質(zhì)上是個體決策。最終，對于合議案件中需要處理的大量、復(fù)雜的證據(jù)信息，為其配置的單個個體的認(rèn)知力存在嚴(yán)重不足。

（二）參審制下法庭認(rèn)知力的結(jié)構(gòu)問題

在職業(yè)法官審理制中引入?yún)徶频脑兀殉蔀橐环N普遍做法。從司法裁判的質(zhì)量要求看，我國設(shè)立人民陪審員制度，意在“實現(xiàn)司法專業(yè)判斷與群眾樸素認(rèn)知的有機統(tǒng)一” 〔15 〕。

“法官誤認(rèn)一切的人都像他們一樣的合邏輯，而陪審員則往往比較更明了普通人的混亂和謬誤” 〔16 〕41，平民裁判者的引入，有利于彌補專業(yè)裁判者特別是在事實認(rèn)知方面由于其長期接受的職業(yè)訓(xùn)練、工作環(huán)境和思維慣習(xí)而在認(rèn)知上有悖于常理常情之處。在事實查明過程中，平民裁判者憑借其各自獨有的生活經(jīng)驗，可能提出獨到的問題，揭示出案件事實中可能常為專業(yè)裁判者所忽略的方面。在法律適用上，構(gòu)成要件符合性認(rèn)定過程中，常有須站在一般人視角予以評判的情形，在此，平民裁判者的引入將有助于改善法庭的認(rèn)知結(jié)構(gòu)，避免“一般人視角”的“司法精英化”，進而降低非難可能性的門檻，造成對被追訴人的過分苛責(zé)。

盡管人民陪審員制度改革一直是司法改革的一項重要內(nèi)容，然而實證研究表明，“陪而不審”“審而不議”的痼疾尚未得到實質(zhì)性改觀?！巴徶校銓弳T象征性地坐在法庭上，幾乎一言不發(fā);庭審前后，都不研究案件材料，在評議時一般也不發(fā)表意見，只是例行公事般在評議筆錄上簽名完事。” 〔17 〕34在承辦制下，人民陪審員即使在案件評議中有不同意見，“要么被法官說服，要么違心地同意法官意見，極少能堅持自己的意見” 〔18 〕。這意味著，即使人民陪審員對改善法庭認(rèn)知結(jié)構(gòu)能夠發(fā)揮一定作用，但這種作用往往并不能有效地反映在裁判結(jié)果上。更值得注意的是，盡管陪審員平均參審頻次近年來有所下降，但是“參審高度不均衡，年度參審數(shù)前20%的陪審員參審的案件數(shù)達到年度總數(shù)的77.3%”⑦，這種人民陪審員的“駐庭”現(xiàn)象，表征著在其履行職責(zé)過程中與職業(yè)法官的密切關(guān)系，進而，人民陪審員的認(rèn)知模式和思維習(xí)慣也將在這種高強度參審活動中逐漸靠近專業(yè)法官，從而導(dǎo)致人民陪審員制度在改善法庭認(rèn)知結(jié)構(gòu)上的獨特功能難以發(fā)揮。

（三）司法行政化下裁判者認(rèn)知力的效能問題

習(xí)近平指出：“執(zhí)法司法中存在的突出問題，原因是多方面的，但很多與司法體制和工作機制不合理有關(guān)。比如……司法行政化問題突出，審者不判、判者不審。” 〔3 〕76-77因此，審-裁分離現(xiàn)象所表征的司法決策的“行政決策模式”⑧存在的突出問題，已經(jīng)納入改革決策者的視野。

就法院內(nèi)部審判業(yè)務(wù)的運行而言，其行政化最突出的表現(xiàn)就是長期以來實行的審判委員會制度和庭長、院長案件審批制。審判委員會制度影響裁判者的親歷性，不利于法官良好認(rèn)知能力的形成。盡管2018年新修訂的《中華人民共和國人民法院組織法》對審判委員會制度已作出大幅修改，將審判委員會對案件的決定職能限定在了重大、疑難、復(fù)雜案件的法律適用問題之內(nèi)⑨，然而，審理與裁判仍存在分離，如在案件的法律適用上主審法官缺乏發(fā)揮自身認(rèn)知主動性的機會，無法對案件在整體上進行認(rèn)知判斷。而事實上，對案件事實的認(rèn)知，尤其是重大、疑難、復(fù)雜案件的事實認(rèn)知，同法律適用緊密關(guān)聯(lián)，失去其中任何一個環(huán)節(jié)，都將對整體認(rèn)知效能產(chǎn)生重要影響。

院（庭）長審簽裁判文書制作為沿用多年的審判管理制度，同樣體現(xiàn)的是庭長、院長對案件的傳統(tǒng)管理。在這一制度下，判決并非由主審法官作出，而要由主管行政業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)，即庭長（副庭長）、院長（副院長）對判決進行審查后方能最終正式作出。此制度要求領(lǐng)導(dǎo)對案件的處理意見進行審查，并分情況作出指示，有問題的需指出實體上或程序上的不足，沒有問題的簽署同意意見，然后由承辦法官依據(jù)指示進行調(diào)查處理，作出最終判決。按照這種批案流程設(shè)計，一個案件的最終判決權(quán)在相當(dāng)程度上取決于未直接參加庭審的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，這無疑與現(xiàn)代審判活動所要求的“直接和言詞審理方式”不相符。在此制度影響下，直接承辦案件的法官作為直接了解案情、直接接觸證據(jù)的人，很難發(fā)揮自己對案件的認(rèn)知。因此，院（庭）長審簽裁判文書制和審判委員會討論決定制一樣，對裁判者認(rèn)知力效能的提升有著重要影響。

2017年4月12日，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于落實司法責(zé)任制完善審判監(jiān)督管理機制的意見（試行）》（下稱《意見》），力圖改革院（庭）長審簽裁判文書制，其第1條就開宗明義地規(guī)定：各級人民法院在法官員額制改革完成后，必須嚴(yán)格落實責(zé)任制改革要求，確?！白寣徖碚卟门校刹门姓哓撠?zé)”。除審判委員會討論決定的案件外，院（庭）長對其未直接參加審理案件的裁判文書不再進行審核簽發(fā)，也不得以口頭指示、旁聽合議、文書送閱等方式變相審批案件⑩。這一規(guī)定要求院（庭）長僅對一般案件的程序性事項進行監(jiān)督，還案件裁判權(quán)及文書簽發(fā)權(quán)于法官，無疑是庭審實質(zhì)化改革下對裁判者認(rèn)知力提升的有力舉措。然而，回到現(xiàn)實，院（庭）長違規(guī)審核文書、變相審批案件等情況仍大量存在，即使是在一些改革被強力推進的試點法院，其行政化的管理模式和思維仍然存在。而更為重要的是，回顧過去二十多年對院（庭）長審判監(jiān)督與管理機制的改革進程，雖然經(jīng)歷了包括行政化強勢管理階段、去行政化弱勢管理階段、技術(shù)性考評階段以及專門化制衡管理階段等不同階段 〔19 〕6-9，但總體上始終未對院（庭）長批案制產(chǎn)生實質(zhì)性改變。最終，在這種管理制度下，裁判人員的認(rèn)知并非司法決策的直接基礎(chǔ)，而成為司法決策的一種“表見認(rèn)知”，也就是說，裁判人員的認(rèn)知力效能被這種具有行政化特點的決策機制所抑制。

（四）證據(jù)信息基礎(chǔ)上的認(rèn)知力受限問題

充分發(fā)揮認(rèn)知力的效能，要求認(rèn)知主體掌握充分的認(rèn)知材料。習(xí)近平指出：“在司法實踐中，存在辦案人員對法庭審判重視不夠，常常出現(xiàn)一些關(guān)鍵證據(jù)沒有收集或者沒有依法收集，進入庭審的案件沒有達到‘案件事實清楚、證據(jù)確實充分的法定要求，使審判無法順利進行。” 〔1 〕在“量”的層面，充分收集證據(jù)要做到“定罪量刑的事實都有證據(jù)加以證明”，實現(xiàn)證據(jù)信息對案件事實認(rèn)知和法律評價各方面的充分覆蓋;在“質(zhì)”的層面，要求閱卷的同時，還須保證切實貫徹落實直接言詞原則和必要的庭審對抗，保證被追訴人對實體性和程序性法律的適用充分發(fā)表意見，以促進裁判者對案件事實獲得更為直接的認(rèn)識，對涉爭的法律評價問題進行更為充分的考慮。然而，刑事審判的實際情況并不能為認(rèn)知活動的開展提供充分的證據(jù)信息。在庭審形式化背景下，包括裁判經(jīng)驗、邏輯推理以及論證方法等在內(nèi)的認(rèn)知方法在審判實踐中缺乏有效運用的基礎(chǔ)條件，當(dāng)然也就很難達到庭審實質(zhì)化的要求。

一方面，言詞證據(jù)書面化導(dǎo)致認(rèn)知材料的單一化。由于證人、鑒定人以及偵查人員能否出庭不僅影響被告人的質(zhì)證權(quán)，更會直接影響交叉詢問等機制的運行，進而影響法官對相關(guān)證據(jù)的認(rèn)知及采信，因此，庭審實質(zhì)化改革要求上述具有特殊身份的人員出庭作證。然而，司法實踐卻是強制證人出庭制度的適用十分少見，同時，因鑒定人、偵查人員不出庭而導(dǎo)致相關(guān)證據(jù)不被采納的情形也為數(shù)不多。實踐中，對各類言詞證據(jù)的審查與采信仍然多以宣讀案卷筆錄的方式進行，而偵查機關(guān)以“情況說明”代替出庭的情況依舊存在，這就導(dǎo)致辯方對各類言詞證據(jù)失去了質(zhì)證的機會，使控辯雙方不能以充分的證據(jù)信息為基礎(chǔ)，開展全面、理性的法庭交鋒。這種庭審樣態(tài)在某種程度上成為一種對案卷的摘要式展示，難以在案卷所載書面信息之外提供諸如情態(tài)證據(jù)等更為豐富的證據(jù)信息，也無法為在案證據(jù)之可信度評判提供信息來源。

另一方面，舉證質(zhì)證的形式化導(dǎo)致認(rèn)知材料的限縮化。庭審事實發(fā)現(xiàn)機制要求法庭調(diào)查階段舉證、質(zhì)證、認(rèn)證的全面性，同時還要求調(diào)查方式的有效性，使法官通過思維重構(gòu)形成對證據(jù)事實的整合與評價，最終根據(jù)所確信的證據(jù)事實完成對案件事實的認(rèn)定 〔20 〕67。然而，我國的庭審事實發(fā)現(xiàn)機制并不完善，辯方的調(diào)查取證能力尚缺乏保障，同時，簡略舉證、質(zhì)證成為普遍的庭審風(fēng)格，批量舉證、概括質(zhì)證成為主流，由此實際上形成“以閱卷為中心”的審判模式。如此一來，占居庭審的證據(jù)主要是控方證據(jù)，由于缺乏控辯雙方的對抗，證據(jù)承載的信息及其關(guān)聯(lián)性和證明力均無法被充分揭示 〔21 〕53。因此，裁判者對證據(jù)和事實的認(rèn)知幾乎無法擺脫控方構(gòu)筑的指控證據(jù)體系的限制，最終所認(rèn)定的也只能是與偵訴結(jié)論大體無異的案件事實 〔22 〕。

四、裁判者認(rèn)知力的職業(yè)培養(yǎng)之維

如果說符合司法規(guī)律的制度設(shè)計是裁判者認(rèn)知力得以發(fā)揮的外部條件，那么對裁判主體的職業(yè)培養(yǎng)，包括裁判人格、裁判思維以及知識結(jié)構(gòu)、推理方式、論證方法等，則是構(gòu)建其認(rèn)知力水平的內(nèi)在依據(jù)。為此，需要從法學(xué)教育、職業(yè)培養(yǎng)和職業(yè)懲戒等方面著力。

（一）法學(xué)教育

習(xí)近平指出：“司法活動具有特殊的性質(zhì)和規(guī)律，司法權(quán)是對案件事實和法律的判斷權(quán)和裁決權(quán)，要求司法人員具有相應(yīng)的實踐經(jīng)歷和社會閱歷，具有良好的法律專業(yè)素養(yǎng)和司法職業(yè)操守?！?〔3 〕102具體到對法官的教育，應(yīng)該以奠定堅實理論基礎(chǔ)和實踐能力為中心，使法官形成獨立的判斷及認(rèn)知能力，而此能力也是裁判主體所應(yīng)具備的基本素質(zhì)，應(yīng)居于對其教育培養(yǎng)諸多要素的核心地位?？傮w而言，對裁判主體的教育是一種以培養(yǎng)、提升其認(rèn)知力為核心的教育，是從法律現(xiàn)象出發(fā)，對案件事實及證據(jù)進行加工并轉(zhuǎn)化為理性判斷的一種獨立的職業(yè)能力教育。

考察相對成熟法治國家的經(jīng)驗可以發(fā)現(xiàn)，實踐培養(yǎng)是法治人才培養(yǎng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在正式具備法律職業(yè)資格前，學(xué)生須經(jīng)過長則三年，短則一年半的實務(wù)培訓(xùn)？輥？輯？訛。英國哲學(xué)家歐克肖特（Michael Oakeshott）曾指出：“技術(shù)知識在教與學(xué)這兩個字的最簡單的意義上可以教與學(xué)……實踐知識既不能教，也不能學(xué)，而只能傳授和習(xí)得。它只存在于實踐中，惟一獲得它的方式就是給一個師傅當(dāng)徒弟——不是因為師傅能教它（他不能），而是因為只有通過與一個不斷實踐它的人持續(xù)接觸，才能習(xí)得它?！?〔23 〕10康德更是斷言：“我們的一切知識都是以經(jīng)驗開始，這是無可置疑的……在時間上，我們沒有任何知識先于經(jīng)驗，一切知識都從經(jīng)驗開始。” 〔24 〕31反觀我國的法律教育，盡管已經(jīng)設(shè)置了較為全面的法學(xué)課程體系，但在教學(xué)方法上，側(cè)重于關(guān)注學(xué)生對法學(xué)理論知識以及法律規(guī)范等應(yīng)試知識的掌握，而較為忽略對學(xué)生法律思維、法律推理、法律認(rèn)知及法律經(jīng)驗等能力的塑造，從而造成學(xué)生法律綜合素質(zhì)的結(jié)構(gòu)性失調(diào)。例如，在彭宇案的裁判中，裁判者以“陌生人之間不可能無故給予幫助”為由，基于彭宇事后扶起摔倒老太的事實，進而認(rèn)定彭宇對老太摔倒負有責(zé)任。在事實認(rèn)知上，該判決將“事后扶起老太”這一并不具有證明性？輥？輰？訛的事實信息作為認(rèn)定彭宇為肇事者的根據(jù)，是對證據(jù)能力的誤判，表現(xiàn)出裁判者在證據(jù)法原理運用和法律實踐經(jīng)驗方面的不足。

（二）職業(yè)培養(yǎng)與職業(yè)懲戒

建立健全在職干警教育培訓(xùn)體系，是政法機關(guān)能力建設(shè)的一項重要任務(wù)？輥？輱？訛。對司法職業(yè)人員進行職業(yè)培訓(xùn)，亦是在執(zhí)業(yè)實踐中提升其業(yè)務(wù)能力和專業(yè)素養(yǎng)的重要途徑。盡管裁判人員已接受過職前法學(xué)教育和遴選培訓(xùn)，但隨著立法、相關(guān)學(xué)說的不斷發(fā)展和社會實際的不斷變化，有必要使裁判人員在開展其職業(yè)過程中亦接受職業(yè)培訓(xùn)，以便有針對性地提升業(yè)務(wù)能力，更好地適應(yīng)司法改革的需要。

目前，我國在法官專業(yè)培訓(xùn)方面，尚存在諸多不足。例如，法官培訓(xùn)內(nèi)容缺乏實踐指引，影響認(rèn)知力的培養(yǎng)環(huán)境。依照《法官法》關(guān)于法官培訓(xùn)的制度設(shè)計，其目的不僅在于對法官所需理論知識的升華，更在于增強法官的裁判業(yè)務(wù)能力，實現(xiàn)理論與實踐的有效結(jié)合。然而，從目前現(xiàn)狀來看，由于培訓(xùn)教師多從高校臨時選聘，尚未形成專業(yè)的教學(xué)團隊。《法官培訓(xùn)條例》第18條規(guī)定：“法官培訓(xùn)的師資實行專兼結(jié)合，以兼為主。”如此便缺乏來自基層的、有實操經(jīng)驗的專職教師，極易導(dǎo)致理論與實踐的脫離，從而無法滿足審判一線法官的實際需求。又如，法官培訓(xùn)效果缺乏考核標(biāo)準(zhǔn)。法官培訓(xùn)制度的確立及實施應(yīng)以實現(xiàn)法官行政、業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高為目標(biāo)，使其認(rèn)知水平能夠適應(yīng)審判工作發(fā)展的需要。因此，有必要形成與該目標(biāo)相匹配的考核標(biāo)準(zhǔn)體系，增強其明確性和可操作性，并貫穿于法官任職、晉職、續(xù)職等各個階段，從而提升法官參與培訓(xùn)的意愿和動力，提升職業(yè)培訓(xùn)的成效。

在職業(yè)懲戒方面，司法責(zé)任制改革一直被視為司法改革的“牛鼻子”，在改革決策中占居重要地位。從認(rèn)知視角觀之，現(xiàn)行法律的很多規(guī)定實際上是以符合論的真相觀苛責(zé)事實認(rèn)定者的事實認(rèn)知行為，而如前所述，事實認(rèn)定者在方法上應(yīng)以融貫論的真相觀為指引開展事實認(rèn)知活動，因此，有必要遵循認(rèn)知規(guī)律進一步完善司法職業(yè)懲戒和管理制度，建立以司法職業(yè)倫理為核心的法官責(zé)任模式。例如，法官受懲戒的范圍應(yīng)由法律明確規(guī)定，法官只對個人違法、失職等行為承擔(dān)法律責(zé)任，同時，對法官懲戒所適用的方式及程序應(yīng)嚴(yán)格限定。我們知道，訴訟認(rèn)知活動具有特殊的復(fù)雜性，而人的認(rèn)知能力是有限的，因此，充分發(fā)揮認(rèn)知力效能，就需要認(rèn)知主體在具有一定容錯性的制度環(huán)境下開展認(rèn)知活動，這正如丹寧勛爵所說：“只要法官在工作時真誠地相信他做的事是在他自己的法律權(quán)限范圍之內(nèi)，那么他就沒有受訴的責(zé)任。他就不應(yīng)為指責(zé)他出于故意、惡意、偏見或者其他諸如此類的東西所苦?！?〔25 〕76

五、裁判者認(rèn)知力的提升路徑

為使裁判主體認(rèn)知力水平符合庭審實質(zhì)化的要求，有必要對影響裁判者認(rèn)知力的重點問題進行有針對性的改革，以實現(xiàn)對裁判主體認(rèn)知力樣態(tài)的整體重塑。

（一）從司法責(zé)任制入手改革裁判者認(rèn)知力的資源運用結(jié)構(gòu)

在合議案件中，將案件結(jié)果責(zé)任的承擔(dān)主體從承辦人改為合議庭，是解決合議庭認(rèn)知力配置問題的治本之策。如前文所述，在承辦制下，案件全部認(rèn)知負擔(dān)實際上落于承辦人一身。這造成合議庭“形合實獨”，違背了合議制設(shè)立的初衷。改變這一狀況，有必要對承辦制作出一定調(diào)整。實際上，之所以對合議案件設(shè)置承辦人，本意在于使案件事務(wù)性工作的推進有專人負責(zé)，實現(xiàn)案件辦理進程的有序推進，這也是案件管理制度上的一種常規(guī)做法，但并不包含對現(xiàn)實中案件合議制作出任何調(diào)整或改變的意涵。然而，現(xiàn)實中案件承辦制逐漸超出其本來意涵，而成為決定司法責(zé)任制實際運行方式的一種結(jié)構(gòu)性要素。

《關(guān)于建立健全防范刑事冤假錯案工作機制的意見》第16條第1款明確提出，“合議庭成員共同對案件事實負責(zé)。承辦法官為案件質(zhì)量第一責(zé)任人”。這一規(guī)定實際上意味著，合議庭成員共同對案件事實認(rèn)定負有“行為責(zé)任”，而承辦人對案件事實認(rèn)定和法律適用的質(zhì)量負有第一位的“結(jié)果責(zé)任”。因此，從司法責(zé)任制入手改革裁判者認(rèn)知力的資源運用結(jié)構(gòu)，就應(yīng)當(dāng)切實保障承辦法官與合議庭其他成員共同對案件進行事實認(rèn)定，同時，明確承辦人負責(zé)推進案件事務(wù)性工作的職責(zé)。

從長遠看，逐漸弱化結(jié)果責(zé)任在司法責(zé)任制中的地位，要建立健全以司法職業(yè)倫理為核心的司法責(zé)任制度。事實上，在審判認(rèn)知過程中，對證據(jù)證明力的評斷往往會訴諸法官個人的感性認(rèn)知和直覺，對酌定量刑情節(jié)的處理亦無法擺脫感性認(rèn)知的束縛，因為從生理學(xué)視角看，這是人類大腦中承擔(dān)感覺反應(yīng)和理性思維區(qū)域之間存在重疊關(guān)系的必然結(jié)果，從心理學(xué)視角看，法庭上的決策過程經(jīng)常受到直覺判斷的影響 〔26 〕848-849。與感性認(rèn)知和直覺機制無法從司法認(rèn)知活動中完全排除這一事實相對應(yīng)的是，刑事法治在通過嚴(yán)格證明和罪刑法定原則維護其可預(yù)測性的同時，又通過證明力自由評斷和酌定量刑情節(jié)的制度設(shè)計為感性認(rèn)知和直覺判斷的運用預(yù)留了空間，同時，也通過上訴、再審等救濟程序為司法糾錯提供救濟。可見，這些既有的司法制度設(shè)計本身就包含著允許裁判主體在法定框架內(nèi)運用其感性認(rèn)知和直覺判斷，然而司法責(zé)任制的結(jié)果責(zé)任模式忽視了感性認(rèn)知和直覺判斷的必然性，忽視這些機制與刑事法治可預(yù)測性之間的對立統(tǒng)一關(guān)系。因此，要充分調(diào)動包括人民陪審員在內(nèi)的各類裁判主體的認(rèn)知力，就需要構(gòu)建具有容錯性的司法職業(yè)倫理模式，并為裁判行為構(gòu)建免責(zé)制度保障。

（二）從庭審實質(zhì)化入手改革裁判者認(rèn)知力的信息渠道

認(rèn)知信息渠道不暢通是導(dǎo)致認(rèn)知活動受限的基本原因，深入推進庭審實質(zhì)化改革、落實直接言詞原則，是暢通這一信息渠道的基本前提。如前所述，除少數(shù)種類可直接予以勘驗的證據(jù)材料，絕大部分呈遞給法庭的證據(jù)信息都是經(jīng)過其他認(rèn)知主體加工、處理過的“間接”信息，而在每一加工、處理過程中，信息的失真及其細節(jié)的遺漏都在所難免。正因如此，現(xiàn)代刑事訴訟才普遍實行直接和言詞原則，以盡可能減少裁判認(rèn)知主體和信源之間的信息加工環(huán)節(jié)。

因此，要深入推進庭審實質(zhì)化改革，使庭審真正發(fā)揮證據(jù)審查和事實認(rèn)知的實質(zhì)性作用;要加強對證人、鑒定人、被害人、偵查人員等出庭作證的制度建設(shè)，進一步完善其出庭作證的保護和補償機制，提高出庭作證率;要完善庭審事實發(fā)現(xiàn)機制，發(fā)揮舉證、質(zhì)證、認(rèn)證等環(huán)節(jié)對證據(jù)審查及事實認(rèn)知的實質(zhì)性作用。

（三）從法學(xué)教育和職業(yè)培訓(xùn)入手改革裁判者認(rèn)知力的內(nèi)在基礎(chǔ)

法學(xué)教育是奠定裁判主體認(rèn)知力內(nèi)在基礎(chǔ)的首要環(huán)節(jié)。為此，必須深入推進法學(xué)教育改革，在中國特色社會主義法學(xué)學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系和話語體系建設(shè)背景下，強化法律實踐能力培養(yǎng)。針對當(dāng)前法學(xué)教育仍在一定程度上存在教學(xué)效果不彰、理論和實踐脫離等問題，在理論教學(xué)方面，要注重改善教學(xué)方法、優(yōu)化教學(xué)結(jié)構(gòu)，促進學(xué)生掌握學(xué)科內(nèi)部知識體系、了解學(xué)派之爭的具體樣態(tài)，使其在解決具體法律問題過程中樹立立場意識和方法自覺，形成獨立思考的能力;在實踐教學(xué)方面，既要注重隨理論課程教學(xué)進度開設(shè)相應(yīng)的案例分析、案例研討課程，鍛煉學(xué)生運用法教義學(xué)知識的能力，使學(xué)生熟悉法律概念與社會事實的對應(yīng)關(guān)系，又要適當(dāng)重視開展實習(xí)活動，讓學(xué)生在領(lǐng)悟“書本上的法”之基礎(chǔ)上，親身體會“行動中的法”，了解法律工作開展的基本樣態(tài)和法治社會運行的基本規(guī)律，實現(xiàn)理論知識與實踐能力的融會貫通。

法官職業(yè)培訓(xùn)是實現(xiàn)裁判主體認(rèn)知力提升的有效途徑。推進法官職業(yè)培訓(xùn)制度改革，需要促進法官職業(yè)培訓(xùn)常態(tài)化、實質(zhì)化，優(yōu)化培訓(xùn)計劃安排，平衡法官業(yè)務(wù)工作與培訓(xùn)任務(wù)，讓專業(yè)培訓(xùn)成為裁判者認(rèn)知水平提升的支撐力量。同時，要改善專業(yè)培訓(xùn)效果，強化師資力量保障，以理論知識與實踐經(jīng)驗有效結(jié)合為根據(jù)，合理確定師資隊伍的構(gòu)成，平衡擅長理論授課的專家學(xué)者與富有實踐經(jīng)驗的一線優(yōu)秀法官的授課比重。最后，還要形成行之有效的培訓(xùn)考核標(biāo)準(zhǔn)，使培訓(xùn)結(jié)果與法官的任職、晉升等考核評估體制相掛鉤，以調(diào)動參培法官學(xué)習(xí)的積極性和主動性。

注 釋：

①事實查明對實現(xiàn)責(zé)任主義的意義，Vgl. MüKoStPO/Trüg/Habetha，1. Aufl. 2016，StPO § 244 Rn. 4-7;責(zé)任主義在憲法上的意涵，參見張明楷：《憲法與刑法的循環(huán)解釋》，《法學(xué)評論》2019年第1期，第20-23頁。

②Vgl. MüKoStPO/Trüg/Habetha，1. Aufl. 2016，StPO § 244 Rn. 47.Курс советского уголовного процесса. Т 1. Основные положения науки советского уголовного процесса./Строгович М.С.-Москва：Издательство Наука，1968，C. 133. 亦可參見陳光中、陳海光、魏曉娜：《刑事證據(jù)制度與認(rèn)識論——兼與誤區(qū)論、法律真實論、相對真實論商榷》，《中國法學(xué)》2001年第1期，第41頁。

③參見龍宗智：《刑事印證證明新探》，《法學(xué)研究》2017年第2期，第156-158頁。

④參見雷磊：《為涵攝模式辯護》，《中外法學(xué)》2016年第5期，第1206-1233頁。

⑤參見聶友倫：《論司法解釋的立法性質(zhì)》，《華東政法大學(xué)學(xué)報》2020年第3期，第138-148頁。

⑥參見左衛(wèi)民、吳衛(wèi)軍：《“形合實獨”：中國合議制度的困境與出路》，《法制與社會發(fā)展》2002年第2期，第64-68頁。

⑦參見王祿生：《人民陪審改革成效的非均衡困境及其對策：基于刑事判決書的大數(shù)據(jù)挖掘》，《中國刑事法雜志》2020年第4期，第149頁。

⑧參見陳瑞華：《司法裁判的行政決策模式：對中國法院“司法行政化”現(xiàn)象的重新考察》，《吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報》2008年第4期，第134-143頁。

⑨參見《中華人民共和國人民法院組織法》第37條和第39條。

⑩參見《關(guān)于落實司法責(zé)任制完善審判監(jiān)督管理機制的意見（試行）》第1條。

？輥？輯？訛參見馮玉軍：《論國外法學(xué)教育改革的經(jīng)驗與借鑒》，《中國大學(xué)教學(xué)》2013年第6期，第96頁。

？輥？輰？訛參見易延友：《證據(jù)法學(xué)：原則 規(guī)則 案例》（第4版），北京：法律出版社，2017年版，第103頁。

？輥？輱？訛參見習(xí)近平：“在中央政法工作會議上的講話”，載中共中央文獻研究室編：《習(xí)近平關(guān)于全面依法治國論述摘編》，北京：中央文獻出版社，2015年版，第101頁。

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責(zé)任編輯 楊在平