家族企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新現(xiàn)狀、問(wèn)題及改進(jìn)研究

陳凱艷 馮千蓮 尹飄揚(yáng)

摘 要：家族企業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中扮演了非常重要的角色，但家族企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新投入不足制約了家族企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。本文以我國(guó)上市家族企業(yè)為統(tǒng)計(jì)樣本，詳細(xì)分析了其持續(xù)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題和產(chǎn)生的原因，并深入剖析了家族企業(yè)創(chuàng)新投入不足帶來(lái)的影響，最后從家族企業(yè)自身和國(guó)家政策層面提出改善家族企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新投資行為的措施建議。

關(guān)鍵詞：家族企業(yè);創(chuàng)新投入;創(chuàng)新產(chǎn)出

本文索引：陳凱艷，馮千蓮，尹飄揚(yáng).<變量 2>[J].中國(guó)商論，2021（16）：-086.

中圖分類(lèi)號(hào)：F717 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2021）08（b）--03

全世界五百?gòu)?qiáng)的企業(yè)中有近一半的企業(yè)是由家族或家庭進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的，據(jù)保守統(tǒng)計(jì)，家庭或家族經(jīng)營(yíng)的企業(yè)在世界企業(yè)中占比68% （克林蓋爾西克1998） [ 1]。隨著我國(guó)在私營(yíng)經(jīng)濟(jì)投入力度的加大，它在我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的貢獻(xiàn)越發(fā)突出，不僅使以家族經(jīng)營(yíng)的私營(yíng)經(jīng)濟(jì)得到了較好的發(fā)展，還為我國(guó)社會(huì)的就業(yè)率做出了較大的貢獻(xiàn)，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2018年底，我國(guó)共有21375.4萬(wàn)人流向私營(yíng)企業(yè)。如今，我國(guó)科技創(chuàng)新日益發(fā)展，公司的投資行為不僅要滿足公司生存發(fā)展，還要進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展中的可持續(xù)性，所以持續(xù)創(chuàng)新投入顯得尤為重要。

1 上市家族企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出現(xiàn)狀及問(wèn)題分析

1.1 持續(xù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出現(xiàn)狀分析

1.1.1 持續(xù)創(chuàng)新投入維度描述性統(tǒng)計(jì)分析

本文選取2006年至2017年的上市家族企業(yè)共8979個(gè)樣本量，從表1的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果可知，研發(fā)投入總額的平均值為6150萬(wàn)，最大值為62.7億，最小值為0，說(shuō)明不同上市家族企業(yè)之間存在較大差異。研發(fā)投入/總資產(chǎn)的平均值為1.575，其中標(biāo)準(zhǔn)差為1.858，最大值為40.96，研發(fā)投入占總資產(chǎn)的比例不是太大。研發(fā)投入/銷(xiāo)售收入的平均值為3.451，其中標(biāo)準(zhǔn)差為4.922，研發(fā)投入占銷(xiāo)售收入的比例也不高，并且存在研發(fā)投入超過(guò)銷(xiāo)售收入的現(xiàn)象。

1.1.2 持續(xù)創(chuàng)新投入維度均值分年度趨勢(shì)分析

根據(jù)對(duì)CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)和上市家族企業(yè)年報(bào)手工整理的相關(guān)數(shù)據(jù)可以看出，2006年至2007年，研發(fā)投入呈較快的上升趨勢(shì)。受金融危機(jī)的影響，2007年至2008年研發(fā)投入大幅度減少。金融危機(jī)后的2008年至2017年，研發(fā)投入又逐年上升。2006年至2013年，研發(fā)投入/總資產(chǎn)呈現(xiàn)出穩(wěn)定上升趨勢(shì)。然而2013年至2015年，研發(fā)投入/總資產(chǎn)出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，說(shuō)明企業(yè)在這段時(shí)間內(nèi)的投資意愿有所下降。2016年至2017年，上市家族企業(yè)的投資意愿逐漸恢復(fù)。2006年至2013年，研發(fā)投入/銷(xiāo)售收入也呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢(shì)。2013年至2014年，研發(fā)投入/銷(xiāo)售收入出現(xiàn)了一定幅度的負(fù)增長(zhǎng)，表示企業(yè)這段時(shí)間內(nèi)的投資意愿有所下降。2014年至2016年企業(yè)的投資意愿逐漸恢復(fù)。總體來(lái)說(shuō)，研發(fā)投入/銷(xiāo)售收入呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。

1.1.3 持續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)出維度描述性統(tǒng)計(jì)分析

表2的結(jié)果顯示，家族企業(yè)專(zhuān)利總數(shù)的平均值為17.77，標(biāo)準(zhǔn)差為62.93，最小值為0，說(shuō)明不同企業(yè)之間的專(zhuān)利總數(shù)會(huì)有較大的差異。發(fā)明專(zhuān)利的平均值為7.017，其中標(biāo)準(zhǔn)差為28.74，最小值為0。說(shuō)明發(fā)明專(zhuān)利并非所有公司都有，而且上市家族企業(yè)之間會(huì)存在較大的差異。

1.1.4 持續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)出維度均值分年度趨勢(shì)分析

基于CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)手工收集數(shù)據(jù)獲得了2006年至2017年的上市家族企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)出的專(zhuān)利總數(shù)、發(fā)明專(zhuān)利實(shí)用新型情況。其中專(zhuān)利總數(shù)呈現(xiàn)快速上升趨勢(shì)，期間出現(xiàn)三次不同幅度的下降。雖波動(dòng)幅度較大，但不影響整體發(fā)展趨勢(shì)。發(fā)明專(zhuān)利整體上也呈現(xiàn)穩(wěn)定上升趨勢(shì)，期間出現(xiàn)的三次下降都與專(zhuān)利總數(shù)下降的時(shí)間契合，表明專(zhuān)利總數(shù)的三次下降主要受到發(fā)明專(zhuān)利的影響。同時(shí)發(fā)明專(zhuān)利的上升也說(shuō)明企業(yè)對(duì)持續(xù)創(chuàng)新投入產(chǎn)生了積極作用。

1.2 持續(xù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出存在的問(wèn)題分析

1.2.1 持續(xù)創(chuàng)新投入存在的問(wèn)題

（1）缺乏創(chuàng)新投入的公司占比較高

通過(guò)對(duì)2006年至2017年所有上市家族企業(yè)的研發(fā)投入情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果顯示，1057家上市家族企業(yè)中共有118家上市家族企業(yè)一直沒(méi)有研發(fā)創(chuàng)新投入，占比11.16%。從行業(yè)分布情況來(lái)看，房地產(chǎn)業(yè)、零售業(yè)和綜合業(yè)在眾多沒(méi)有創(chuàng)新投入的公司行業(yè)中排名靠前。值得注意的是，不同領(lǐng)域的制造業(yè)合計(jì)后，有36家制造業(yè)公司從來(lái)沒(méi)有創(chuàng)新投入，占比高達(dá)30.49%。國(guó)家制造業(yè)的發(fā)展是一個(gè)國(guó)家總體實(shí)力的展現(xiàn)，一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)具有較高制造業(yè)發(fā)展水平的國(guó)家，其國(guó)民生產(chǎn)總值也會(huì)表現(xiàn)得特別突出。這些投入占比充分說(shuō)明了我國(guó)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新投入的數(shù)量較少，創(chuàng)新投入還有待進(jìn)一步提高。

（2）持續(xù)創(chuàng)新投入力度不夠

表3是2006—2017年的上市家族企業(yè)年均研發(fā)投入強(qiáng)度（研發(fā)投入/總資產(chǎn)）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，結(jié)果顯示，大部分的企業(yè)年均研發(fā)投入強(qiáng)度在1.0～5.0，大于5的較少。表4包含2006—2017年的上市家族企業(yè)年均研發(fā)投入強(qiáng)度（研發(fā)投入/銷(xiāo)售收入）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。結(jié)果顯示，絕大多數(shù)企業(yè)在進(jìn)行企業(yè)研究投入時(shí)的總體強(qiáng)度為1～5。數(shù)據(jù)表明，盡管我國(guó)在企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)方面的投入不斷增加，但從企業(yè)整體的研發(fā)強(qiáng)度以及研發(fā)投入來(lái)看，我國(guó)的研發(fā)還存在較大不足。

1.2.2 持續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)出存在的問(wèn)題

（1）沒(méi)有創(chuàng)新產(chǎn)出的公司占比較高

通過(guò)對(duì)所有上市家族企業(yè)的各年專(zhuān)利申請(qǐng)情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，1057家上市家族企業(yè)中18.54%上市家族企業(yè)一直沒(méi)有一項(xiàng)專(zhuān)利申請(qǐng)。從專(zhuān)利產(chǎn)出的行業(yè)統(tǒng)計(jì)可知，沒(méi)有專(zhuān)利申請(qǐng)的公司主要為房地產(chǎn)業(yè)、零售業(yè)和綜合業(yè)。值得注意的是，將不同領(lǐng)域的制造業(yè)合計(jì)后，有35.20%制造業(yè)企業(yè)從來(lái)沒(méi)有創(chuàng)新產(chǎn)出。制造業(yè)是體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)力水平的指標(biāo)，在國(guó)家發(fā)展中占據(jù)重要地位。瓦克拉夫斯米爾曾說(shuō)過(guò)，如果沒(méi)有一個(gè)強(qiáng)大而極具創(chuàng)新性的制造業(yè)體系及它所創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會(huì)，那么任何一個(gè)先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)體都不可能繁榮發(fā)展[2]。

（2）持續(xù)創(chuàng)新年均產(chǎn)出效率低下

表5為2006—2017年的上市家族企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新年均產(chǎn)出情況的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。結(jié)果顯示，持續(xù)創(chuàng)新年均產(chǎn)出大多在10.0～30.0，其次就是在5.0～10.0和2.0～5.0，很少有大于30的，這充分說(shuō)明我國(guó)上市家族企業(yè)的年均創(chuàng)新產(chǎn)出效率不高。

2 家族企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新現(xiàn)存問(wèn)題的原因及其影響

2.1 家族企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新現(xiàn)存問(wèn)題的原因

2.1.1 內(nèi)部原因

紐鮑爾 （1998）等研究表明，家族企業(yè)的人員結(jié)構(gòu)設(shè)置不僅受到企業(yè)本身固有結(jié)構(gòu)的影響，還會(huì)受到企業(yè)家族內(nèi)部因素的影響[3]。上市家族企業(yè)在重要崗位的設(shè)置上一般以家族成員為主要考量，每個(gè)成員的身份都是由家族與企業(yè)的特點(diǎn)重疊形成。這種企業(yè)結(jié)構(gòu)雖擁有著明顯的優(yōu)勢(shì)，如成員之間關(guān)系密切、團(tuán)結(jié)。但其劣勢(shì)也很明顯：管理權(quán)利集中以及家長(zhǎng)制作風(fēng)明顯。家族企業(yè)的元老一般不愿退休，而年長(zhǎng)的決策者往往墨守成規(guī)，導(dǎo)致家族企業(yè)在面臨研發(fā)投入決策時(shí)，往往較為保守，從而影響家族企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新投資行為[4]。

2.1.2 外部原因

從外部宏觀角度分析，政府沒(méi)有足夠的政策給企業(yè)營(yíng)造積極的創(chuàng)新環(huán)境。其一，政府沒(méi)有建立健全的激勵(lì)機(jī)制來(lái)引導(dǎo)企業(yè)。由于投資創(chuàng)新具有回報(bào)周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的特性，因此一些有能力的家族企業(yè)，他們往往不愿創(chuàng)新投資。其二，政府忽視了部分企業(yè)資金短缺的問(wèn)題，沒(méi)有提供多樣化的融資方式。其三，政府忽視了部分企業(yè)在科技創(chuàng)新人員上的不足。根據(jù)數(shù)據(jù)來(lái)看，我國(guó)企業(yè)的研發(fā)人員數(shù)量為美國(guó)的1/15、日本的1/60，故而家族企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不足的原因也體現(xiàn)在企業(yè)科技創(chuàng)新人才的短缺方面。

2.2 家族企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新不足可能產(chǎn)生的影響

2.2.1 對(duì)上市家族企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的影響

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要指的是企業(yè)在進(jìn)行相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)時(shí)可能會(huì)受到其他因素的影響，從而使得企業(yè)整體利潤(rùn)受到威脅。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)涵蓋的范圍較廣，集中分布在企業(yè)進(jìn)行的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)當(dāng)中。所以，上市家族企業(yè)在創(chuàng)新方面的表現(xiàn)不足很可能會(huì)引起企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中遭受風(fēng)險(xiǎn)的影響，從而使企業(yè)整體的盈利能力受影響。

2.2.2 對(duì)上市家族企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的影響

在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率當(dāng)中，主要包括企業(yè)的營(yíng)運(yùn)、盈利及償債能力等影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的績(jī)效指標(biāo)。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效受到企業(yè)內(nèi)部要素的影響，所以，家族企業(yè)的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)整體的科技創(chuàng)新能力不足和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不強(qiáng)都會(huì)導(dǎo)致家族企業(yè)整體的生產(chǎn)技術(shù)落后，無(wú)形之中提高了產(chǎn)品成本，企業(yè)盈利能力下降，給經(jīng)營(yíng)績(jī)效帶來(lái)負(fù)面影響[5]。

2.2.3 對(duì)上市家族企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的影響

家族企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新不足可能導(dǎo)致生產(chǎn)成本增加，盈利能力下降，無(wú)法擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，久而久之失去品牌競(jìng)爭(zhēng)力，很難在市場(chǎng)立足，最終被時(shí)代拋棄。諾基亞公司曾在智能手機(jī)技術(shù)萌芽的時(shí)代，拒絕接受技術(shù)創(chuàng)新改造升級(jí)，使其手機(jī)業(yè)務(wù)逐漸失去了市場(chǎng)。

3 改善上市家族企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新投資行為的措施建議

3.1 規(guī)范企業(yè)內(nèi)部治理的結(jié)構(gòu)

為了改善上市家族企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新投資行為，避免“一言堂”現(xiàn)象，家族企業(yè)應(yīng)當(dāng)規(guī)范企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。首先，完善企業(yè)人才選拔制度，積極引入專(zhuān)業(yè)人才，并尊重非家族成員。其次，建立激勵(lì)制度。企業(yè)的管理者要改掉家長(zhǎng)式?jīng)Q策的作風(fēng)，激勵(lì)員工表達(dá)意見(jiàn)，讓員工參與決策。最后，建立健全的監(jiān)督機(jī)制。家族企業(yè)成員以家族人員為主，往往缺乏來(lái)自內(nèi)外有效地監(jiān)督反饋和制約機(jī)制，容易導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新投資時(shí)決策失誤[6]。

3.2 完善政府部門(mén)的政策支持

很多國(guó)家將創(chuàng)新發(fā)展作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的戰(zhàn)略性投資，提高企業(yè)創(chuàng)新能力對(duì)于企業(yè)的發(fā)展來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。所以，提高企業(yè)創(chuàng)新的重要表現(xiàn)為加大政府對(duì)科技研發(fā)的支持，通過(guò)政府的政策和資金支持來(lái)提高企業(yè)的創(chuàng)新投入，與此同時(shí)，還要改善經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)，增加基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)、政府資金的比例。另外，政府部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)有意愿提高創(chuàng)新投入的企業(yè)提供相應(yīng)的政策支持。在這一方面政府可以借鑒美、德等國(guó)的做法，如德國(guó)的領(lǐng)先集群計(jì)劃。除了自身在資金方面的支持，還要通過(guò)方針政策引導(dǎo)一些銀行及機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資支援，從而滿足企業(yè)在科技創(chuàng)新等方面的資金需求。同時(shí)，應(yīng)鼓勵(lì)研發(fā)企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)之間的合作，通過(guò)創(chuàng)新信息的分享和交流來(lái)提升企業(yè)的科技研發(fā)創(chuàng)新水平。

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Research on the Status Quo， Problems and Improvement of

Continuous Innovation of Family Firms

School of Business， Huaiyin Institute of Technology

CHEN Kai-yan? FENG Qian-lian? YIN Piao-yang

Abstract： Family firms play a very important role in the process of economic development in China， but the lack of investment in continuous innovation of family firms restricts their long-term development. Taking the listed family firms in China as statistical sample， the article analyzes in detail its continuous innovation input and output of the current situation and existing problems and their causes， analyzes the influence of insufficient innovation investment on family business， and finally put forward measures to improve the family firms continuous innovation investment behavior from the perspective of family firms themselves and the national policy.

Keywords： family firms; innovation input; innovation output