李波

摘 要：在高速公路PPP項(xiàng)目里，社會(huì)資本方的選擇是一項(xiàng)關(guān)鍵的前期工作，其與整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)、融資、運(yùn)營(yíng)等密不可分。首先建立了高速公路PPP項(xiàng)目社會(huì)資本方選擇的指標(biāo)體系，然后將聚類分析法與層次分析法結(jié)合形成“群組AHP”，并引入類間權(quán)重和類內(nèi)權(quán)重來確定專家的權(quán)重，從而提升社會(huì)資本方選擇的科學(xué)性。

關(guān)鍵詞：PPP 社會(huì)資本 高速公路 層次分析法

一、引言

由于高速公路PPP項(xiàng)目投資周期長(zhǎng)、資金量大、專業(yè)性強(qiáng)，且涉及項(xiàng)目設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等多個(gè)環(huán)節(jié)，其履約風(fēng)險(xiǎn)防控要求高。因此在高速公路PPP項(xiàng)目里，選擇合適的社會(huì)資本方不僅可以通過其向社會(huì)提供高質(zhì)量的服務(wù)、減輕政府財(cái)政壓力，同時(shí)還獲得較好的社會(huì)效益?，F(xiàn)有的專門針對(duì)PPP高速公路項(xiàng)目社會(huì)資本方選擇的研究中，相關(guān)指標(biāo)主要集中在社會(huì)資本方的資金實(shí)力、施工資質(zhì)、管理能力等傳統(tǒng)指標(biāo)上，缺乏系統(tǒng)性。考慮到高速公路建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的特殊性，本文首先建立了高速公路PPP項(xiàng)目社會(huì)資本方評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，然后構(gòu)建了“群組AHP”并應(yīng)用到社會(huì)資本方選擇中，具有一定的理論和實(shí)踐意義。

二、改進(jìn)的層次分析法的模型

（一）改進(jìn)的層級(jí)分析法原理

目前對(duì)AHP有多種改進(jìn)方法，但以往的研究大多使用算術(shù)平均值確定權(quán)重。但在現(xiàn)實(shí)中，由于具有不同履歷、經(jīng)驗(yàn)的專家對(duì)于同一問題的研究程度、評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)不同，所以每位專家評(píng)判的權(quán)重也可能不同。本文在對(duì)AHP進(jìn)行改進(jìn)時(shí)，引入了聚類分析的方法：首先把聚類分析的方法與AHP相結(jié)合，得到“群組AHP”，然后建立相容度矩陣對(duì)專家進(jìn)行類別劃分，并按照各個(gè)類歸入的專家數(shù)量確定每個(gè)類的權(quán)重，再者根據(jù)比較矩陣的一致性計(jì)算各個(gè)類內(nèi)的專家權(quán)重，并將類間權(quán)重和類內(nèi)權(quán)重相結(jié)合，得到專家的最終權(quán)重。最后將得到的專家權(quán)重與其對(duì)應(yīng)的各指標(biāo)排序向量進(jìn)行加權(quán)處理，從而得出各個(gè)指標(biāo)的最終權(quán)重。

（二）改進(jìn)的層級(jí)分析法步驟

1.建立比較矩陣：使用九標(biāo)度法建立比較矩陣Ax=（axij）n×n，其中x為專家的排序，aij為第i個(gè)與第j個(gè)元素相比的重要程度。并計(jì)算矩陣Ax的最大特征值λmax及其對(duì)應(yīng)的特征向量Ux=（ux1，ux2，···，uxn）T。

2.計(jì)算一致性比例：一致性比例的計(jì)算公式為CR=CI/RI，其中CI=（λmax-n）/n，RI是隨機(jī)一致性標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)CR<0.1時(shí)，認(rèn)為此矩陣的一致性可用。

3.計(jì)算矩陣的相容度、建立相容度矩陣，并對(duì)專家進(jìn)行聚類分析：若特征向量Ux=（ux1，ux2，···，uxn）T、Uy=（uy1，uy2，···，uyn）T分別為比較矩陣Ax=（axij）n×n、Ay=（ayij）n×n的歸一化后的特征向量，其相容度可以表示為：

C（x，y）=（∑nk=1uxk×uyk）/（∑nk=1u2xk）×（∑nk=1u2yk）

對(duì)于有m位專家構(gòu)成比較矩陣，可建立相容度矩陣R=C（i，j）m×m，其中C（i，j）為第i位專家與第j位專家歸一化后的特征向量（即排序向量）的相容度。

4.計(jì)算類間權(quán)重：假設(shè)第p位專家所在的類內(nèi)包含有Zp（Zp≤m）位專家，一共被分成為q類，那么專家類間權(quán)重為：ωj=Z2p/∑qj=1Z2j（j=1，2，…，q）

5.計(jì)算類內(nèi)權(quán)重：若第P位專家所列出的比較矩陣的一致性比例為CRp，那么該專家的類內(nèi)權(quán)重為：μp=[1/（1+b×CRp）]/∑Zpi=1[1/（1+10CRp）]（i=1，2，…，Zp）

6.計(jì)算綜合權(quán)重：第k個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)權(quán)重λk=∑mk=1μp*ωj*Wk，Wk∈U

三、社會(huì)資本方評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文通過綜合理論分析、案例實(shí)際和專家咨詢等方法，結(jié)合高速公路PPP項(xiàng)目的整個(gè)生命周期，構(gòu)建了高速公路PPP項(xiàng)目社會(huì)資本方選擇指標(biāo)體系：

（二）數(shù)據(jù)來源及數(shù)據(jù)處理

本文通過專家調(diào)查問卷的方法獲取數(shù)據(jù)，共收回了11份完整的調(diào)查問卷。使用九標(biāo)度法建立目標(biāo)層與準(zhǔn)則層的比較矩陣O-C1-5，并建立上述準(zhǔn)則層與指標(biāo)層的比較矩陣。然后針對(duì)上述11份調(diào)查問卷中所有比較矩陣，計(jì)算其特征向量W，并檢驗(yàn)其一致性。最終有10位專家的所有比較矩陣通過了一致性性檢驗(yàn)。

（三）指標(biāo)權(quán)重的確定

首先確定準(zhǔn)則層各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重。即以上述10位專家打分而建立的比較矩陣O-C1-5，計(jì)算準(zhǔn)則層各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重。

分別計(jì)算10個(gè)比較矩陣O-C1-5的特征向量為W、最大特征值λmax和其一致性比例CR的值：

利用相容度計(jì)算公式，計(jì)算比較矩陣O-C1-5的相容度，建立相容度矩陣。然后經(jīng)過聚類分析，可將文中的10位專家歸為3類：第一類專家共有5位，其編號(hào)為2、6、7、9、10;第二類專家共有3位，其編號(hào)為4、8、11;第三類專家共有2位，其編號(hào)為1、3。

利用類間權(quán)重計(jì)算公式，得到上述三類專家的類間權(quán)重分別為65.79%、23.68%、10.53%。

利用類內(nèi)權(quán)重計(jì)算公式，計(jì)算專家的類內(nèi)權(quán)重：第一類專

家類內(nèi)權(quán)重分別為μ2=23.81%、μ6=18.12%、μ7=17.23%、μ9=21.88%、μ10=18.96%，第二類專家類內(nèi)權(quán)重分別為μ4=28.90%、μ8=44.54、μ11=26.56%，第三類專家類內(nèi)權(quán)重分別為μ1=50.26、μ3=49.74%。