應(yīng)用比例原則在民法上的重要性

魏 莊

（南京市溧水區(qū)交通運(yùn)輸局，江蘇 南京 211200）

一、應(yīng)用比例原則的基本前提分析

在對比例原則進(jìn)行應(yīng)用的過程中，首先應(yīng)該對其應(yīng)用的前提條件進(jìn)行明確。在人類發(fā)展歷史中在多個時期都以多種形式體現(xiàn)出了比例原則，同時比例原則也存在于稅法和戰(zhàn)爭法當(dāng)中。到了二十世紀(jì)比例原則才真正得到了確立。比例原則的內(nèi)涵為：必須對相應(yīng)的條件進(jìn)行滿足才能夠具備足夠的權(quán)力來干預(yù)民事主體權(quán)利，干預(yù)的過程必須達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，并要盡可能地采用緩和的干預(yù)方法，這主要是為了避免過度干預(yù)的情況出現(xiàn)。由此可見在比例原則中最為關(guān)鍵的就是適度性原則，防止過度問題的發(fā)生［1］。所以也有一些專家將其稱作為禁止過度，比例原則要對民事主體權(quán)利和公權(quán)力之間進(jìn)行平衡，防止出現(xiàn)一些為達(dá)目的不擇手段的情況。在進(jìn)行比例原則實(shí)踐時，主要將其應(yīng)用在公共權(quán)力當(dāng)中，會對私人權(quán)利的應(yīng)用進(jìn)行限制，從而對行政進(jìn)行拘束，同時也會對立法形成拘束。從性質(zhì)的角度上來看，最初的比例原則實(shí)行是為了對警察的權(quán)力進(jìn)行限制，避免其對人們的日常生活帶來負(fù)面影響，同時也是對民眾權(quán)利的一種保護(hù)。從立法角度上來看，如果立法不符合適度性原則，那么就是違憲，不具備法律效力。從司法角度上來看，法官在案件審理時需要用到比例原則，盡可能不對民事基本權(quán)利進(jìn)行限制，并要采取緩和的措施。如果不能明確立法者的價值判斷，那么應(yīng)該考慮選擇傷害最小的方法。

二、比例原則的重要作用

對比例原則進(jìn)行應(yīng)用的最初目的在于對人們的基本權(quán)利進(jìn)行保護(hù)，所以要討論民法中比例原則的作用就必須結(jié)合民事權(quán)利和基本權(quán)利的關(guān)系來進(jìn)行討論。一些專家認(rèn)為民事權(quán)利與基本權(quán)利之間的差距具有決定性，兩者有著不同的義務(wù)主體，民事權(quán)利主要針對的是個人，主要考慮的是私人權(quán)利，而基本權(quán)利則完全相反，主要行使國家權(quán)力。同時，兩者之間有著不同的應(yīng)用范圍，基本權(quán)利除了具備強(qiáng)制性之外也有著十分廣泛的覆蓋范圍，在個人和民眾之間有著不同的權(quán)利。雖然民事權(quán)利和基本權(quán)利之間存在著差異和不同的權(quán)利功能，但實(shí)際上兩者之間有著很多的相似性，在內(nèi)容上存在著交叉部分，例如都會對人格權(quán)利保護(hù)進(jìn)行強(qiáng)調(diào)。在司法當(dāng)中進(jìn)行基本權(quán)利設(shè)置的主要目的就在于保護(hù)民眾的尊嚴(yán)和自由，并在民事權(quán)利中對人權(quán)保護(hù)進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)，政府可能會通過立法來限制民眾的基本權(quán)利，其中的價值觀仍然是國家權(quán)力的規(guī)定范圍，同時要盡可能地保護(hù)民眾基本權(quán)利，可見兩者在價值觀上基本相同，基本權(quán)利實(shí)行不只是包括了防御國家公權(quán)的功能，也具備了客觀規(guī)范價值的功能。民法不可能成立一個單獨(dú)的體系，立法者要根據(jù)相關(guān)的規(guī)定來討論私權(quán)應(yīng)用，對權(quán)利的規(guī)定措施無法完成以某種目標(biāo)為前提的規(guī)定，否則就違背了比例原則，那么就失去了法律效力。比例原則屬于不成文的法律規(guī)定，對于比例原則的應(yīng)用價值包含了民法等所有法律規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了對法律統(tǒng)一的協(xié)調(diào)，因此在民法中應(yīng)用比例原則不會存在阻礙。民法需要遵循憲法基本原則，在公共權(quán)力行使時需要遵循比例原則，保持足夠的適度性。除了能夠?qū)覚?quán)力使用權(quán)限進(jìn)行合理規(guī)劃之外，也能完善民事權(quán)利保障。如果國家權(quán)力行使中不符合適度性那么就是違反憲法。因此為了避免國家權(quán)力干涉私人權(quán)利，需要在民法中應(yīng)用比例原則，這樣的操作方法有著很強(qiáng)的實(shí)踐功能。在實(shí)行時部分民法制度中已經(jīng)包括了比例原則內(nèi)涵，體現(xiàn)出了適度性原則。例如在對正當(dāng)防衛(wèi)進(jìn)行判斷時，需要從多個方面進(jìn)行考慮［2］。

三、比例原則在民法上的適用分析

（一）必要性原則

侵害性較小是必要性原則的主要特點(diǎn)也是最為溫和的內(nèi)容，具有極強(qiáng)的不可替代性。適當(dāng)性原則是必要性原則的建立基礎(chǔ)，它不僅能實(shí)現(xiàn)對公民合法權(quán)益的有效保護(hù)，還表現(xiàn)了法律公正性，在對糾紛進(jìn)行解決時因?yàn)檫@種特性使其能夠符合人們的期望，對人民的侵害性最小。

（二）適當(dāng)性原則

適當(dāng)性原則是在對解決對策進(jìn)行選擇時，需要確保其足夠的恰當(dāng)合理，并能夠真正達(dá)到解決問題的目的。但在適當(dāng)性原則的應(yīng)用時需要站在司法者的角度，進(jìn)而也就無法準(zhǔn)確判斷這種解決方法是否具備較強(qiáng)的目的性，嚴(yán)重影響目的的最終達(dá)成。因此，要在各項(xiàng)措施的實(shí)踐過程中達(dá)成目的，民法法規(guī)規(guī)定需要對人民的實(shí)際問題進(jìn)行切實(shí)的解決，保證民法的應(yīng)用質(zhì)量［3］。

（三）狹義比例原則

這一原則也被稱為均衡性或者相稱性原則，在具體的應(yīng)用過程中要確保形成權(quán)利和最終目的兩者之間的比例性，要符合相應(yīng)比例的劃分，才能夠確保目的達(dá)成的效果。在解決問題時，要從中找到最為便捷的方法，從而提升解決糾紛的效率。但狹義比例原則在應(yīng)用過程中還存在著諸多問題，誤差較大就是其中最為顯著的問題，只有充分結(jié)合實(shí)際的問題糾紛情況才能在短時間內(nèi)迅速解決民事糾紛。民法中比例原則主要適用于糾紛后果、價值取向、目的取向等方面，有效規(guī)范行政權(quán)力與行政行使之間的關(guān)系，建立了完善的比例原則適用體系，最終提升了問題解決的效果。

四、比例原則在民法上的展開研究

（一）違反合同規(guī)定

合同法明確規(guī)定了具備行政強(qiáng)制規(guī)定或違法相關(guān)法律的合同都是無效的，這一規(guī)定存在一定的爭議，這時可以利用比例原則來設(shè)置更加合理的方案。例如，相關(guān)法律明確規(guī)定：若承包方?jīng)]有資質(zhì)或資質(zhì)不足，則其建設(shè)施工合同是無效的，但實(shí)際上絕大部分承包方都不具備相關(guān)的資質(zhì)，如果一律視為無效那么可能會出現(xiàn)事與愿違的效果。所以在對這類事件進(jìn)行判定時如果合同無效但竣工合格，則承包方只需根據(jù)合同內(nèi)容來進(jìn)行款項(xiàng)的支付。從而既承認(rèn)了法律效應(yīng)也保護(hù)了人們的合法權(quán)益［4］。

（二）侵權(quán)法

侵權(quán)法中規(guī)定了不會因?yàn)閾p害人的有意或者無意而改變損害賠償責(zé)任，由損害人來承擔(dān)全部的損失，如果不具備歸責(zé)條件則無需賠償。但在實(shí)施這一規(guī)定時有著較強(qiáng)的局限性，會忽視行為人的利益訴求，從而失去了價值取向平衡。在解決糾紛的過程中極易采取極端方式，因此，要在遵循比例原則的基礎(chǔ)上依據(jù)行為人的過失程度來判斷相關(guān)的責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)有效保護(hù)受害人合法權(quán)益與有效維護(hù)行為人自由之間的平衡，并能夠讓最終目的和責(zé)任承擔(dān)之間形成平衡，最終達(dá)到解決糾紛和矛盾的效果。

（三）禁治產(chǎn)制度

禁治產(chǎn)制度是對特定成年人進(jìn)行保護(hù)的制度，對于不具備法律行為能力或者具有精神障礙的人員要設(shè)定監(jiān)護(hù)人。

如果不具備法律行為能力或者具有精神障礙的人員損害了他人的合法權(quán)益，其本身不需要承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任，這種規(guī)定本身具有一定的合理性但存在較大的局限性，無論是發(fā)病期還是緩解期的精神障礙人員都具備了理解和辨認(rèn)事件的能力，所以具備承擔(dān)民事責(zé)任的能力。那么根據(jù)比例原則與精神障礙患者意識程度可以判定其法律責(zé)任而不是“一刀切”［5］。

總而言之，公眾越來越關(guān)注比例原則，如何優(yōu)化民法中比例原則的應(yīng)用成了相關(guān)從業(yè)人員所要思考的關(guān)鍵課題。研究民法中比例原則的適用狀況不僅能在一定程度上提升民法中比例原則的應(yīng)用價值，為后續(xù)比例原則在民法中的應(yīng)用奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，還能極大地促進(jìn)我國民法的發(fā)展。