商事仲裁中仲裁規(guī)則版本的選擇適用問題

趙世亮

（長沙仲裁委員會，湖南 長沙 410005）

一、仲裁規(guī)則不同版本導(dǎo)致的不同法律后果

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，國內(nèi)外商事仲裁的理念、理論、制度等不斷交融、更新迭代，當(dāng)事人對更全面、開放、務(wù)實、高效的仲裁規(guī)則需求不斷提高，國際國內(nèi)商事仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則在2010年后進(jìn)入了修訂的高峰期。同一仲裁機構(gòu)有多個生效仲裁規(guī)則的現(xiàn)象越來越普遍，然而，選擇不同的仲裁規(guī)則版本可能引發(fā)不一樣的法律后果［1］。

（一）不同版本規(guī)則導(dǎo)致適用的仲裁程序類型不同

同一標(biāo)的額的案件，當(dāng)適用不同版本的仲裁規(guī)則時，可能會對應(yīng)適用不同類型的仲裁程序，進(jìn)而影響到仲裁庭的人數(shù)組成和當(dāng)事人追求的裁決效率等。例如一個標(biāo)的額為80萬元的買賣合同糾紛，約定在上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁，在雙方未對仲裁庭的組成達(dá)成其他約定的前提下，如若適用的是該仲裁機構(gòu)2012年版的仲裁規(guī)則，則該案適用普通程序，仲裁庭組成應(yīng)當(dāng)為3人，裁決應(yīng)當(dāng)在組庭之日起6個月內(nèi)作出。如若適用的是該仲裁機構(gòu)2013年版的仲裁規(guī)則，則該案適用簡易程序，仲裁庭組成應(yīng)當(dāng)為1人，裁決應(yīng)當(dāng)在組庭之日起3個月內(nèi)作出。又如一個標(biāo)的額為300萬元的金融借款合同糾紛，約定在長沙仲裁委員會仲裁，在雙方未對仲裁庭的組成達(dá)成其他約定的前提下，如若適用長沙仲裁委員會2016年版仲裁規(guī)則，則該案適用普通程序，仲裁庭組成應(yīng)當(dāng)為3人，裁決應(yīng)當(dāng)在組庭之日起6個月內(nèi)作出。而長沙仲裁委員會2018年版仲裁規(guī)則新增了第一百零六條：專業(yè)規(guī)則的制定和適用。同時配套出臺了長沙仲裁委員會金融仲裁規(guī)則并于2018年10月1日生效。如若該案是在金融仲裁規(guī)則生效后受理的案件，若無特別約定，將適用金融仲裁規(guī)則中的簡易程序，選定仲裁員的時限、仲裁期限等在2016版仲裁規(guī)則簡易程序、普通程序的基礎(chǔ)上都大大地縮短了。

（二）不同版本規(guī)則導(dǎo)致適用的送達(dá)方式不同

隨著時代的進(jìn)步和民商事法律中對送達(dá)要求的變化，同一仲裁機構(gòu)不同版本的仲裁規(guī)則中對仲裁送達(dá)的規(guī)定也有可能有差異，進(jìn)而影響到仲裁的效率、當(dāng)事人的知情權(quán)和隱私權(quán)保障等問題。以國內(nèi)仲裁機構(gòu)的“公證送達(dá)”“公告送達(dá)”適用規(guī)定演變?yōu)槔@兩種送達(dá)方式在仲裁機構(gòu)大多經(jīng)歷了一個從無到有、從窄到寬，再從寬到窄、從有到無的過程。如北京仲裁委員會的仲裁規(guī)則中對“公證送達(dá)”的規(guī)定，第一次出現(xiàn)在其1997年版的仲裁規(guī)則中，2001年版仲裁規(guī)則明確規(guī)定了普遍適用（含國際仲裁案件）的“公證送達(dá)”和“公告送達(dá)”（公告程序通常耗時60天以上），在其2004年版仲裁規(guī)則中將“公證送達(dá)”與“公告送達(dá)”兩種方式的適用范圍縮小到限于國內(nèi)案件，而在其2008年版仲裁規(guī)則中，更是直接取消了“公證送達(dá)”和“公告送達(dá)”這兩種送達(dá)方式。除了“公證送達(dá)”和“公告送達(dá)”外，傳統(tǒng)的郵寄送達(dá)地址的范圍也隨著規(guī)則版本的不同有著差異［2］。而其2015年版仲裁規(guī)則在2008年版的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步增加了送達(dá)人的注冊地、居住地、身份證載明地址、戶籍地址、當(dāng)事人約定的送達(dá)地址等為有效的送達(dá)地址［3］。

（三）不同規(guī)則版本導(dǎo)致的其他問題

不同版本的仲裁規(guī)則除了在仲裁程序類型的適用、送達(dá)方式這些方面的規(guī)定會有不同之外，其他條款的修訂可能也會導(dǎo)致實踐中產(chǎn)生不一樣的法律后果。如斯德哥爾摩商會仲裁院仲裁規(guī)則中的責(zé)任免除條款，其2010年的仲裁規(guī)則中責(zé)任免除條款僅規(guī)定了仲裁院和仲裁員的責(zé)任免除，而該仲裁院2017年的仲裁規(guī)則中此條款中免責(zé)的對象作了擴寬，規(guī)定為：無論是仲裁院、仲裁員、仲裁庭行政秘書，還是仲裁庭指定的專家，均不就與仲裁相關(guān)行為或疏忽向當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任，除非該行為或疏忽構(gòu)成故意不當(dāng)或重大過失。除此之外斯德哥爾摩商會仲裁院2017年版仲裁規(guī)則在舊版的基礎(chǔ)上新增加仲裁費的擔(dān)保規(guī)定：如果一方當(dāng)事人未履行提供擔(dān)保的指令，仲裁庭可以中止審理或駁回其部分或全部仲裁請求。這一新增的規(guī)定可以說是直接關(guān)系到當(dāng)事人的仲裁請求能否得到支持。

二、仲裁規(guī)則版本選擇適用的幾種常見規(guī)定

按照仲裁的自治性，如若當(dāng)事人對仲裁規(guī)則版本的選擇有約定的，從其約定。當(dāng)事人在約定仲裁條款時，如若沒有對仲裁規(guī)則版本的選擇達(dá)成合意，也可以在糾紛發(fā)生后達(dá)成補充協(xié)議，對仲裁規(guī)則的版本選擇達(dá)成一致意見。

在當(dāng)事人無事先約定，也未達(dá)成補充協(xié)議的情況下，仲裁機構(gòu)對仲裁版本的適用主要有以下幾種方式：

（一）仲裁規(guī)則未對仲裁規(guī)則的版本適用作出明確規(guī)定，默認(rèn)按照仲裁申請的提交時間來適用最新的仲裁規(guī)則版本

在此種情況下無論合同簽訂的時間、合同履行的時間、爭議發(fā)生的時間如何，只要當(dāng)事人無事先約定或事后達(dá)成補充協(xié)議，仲裁機構(gòu)將主動適用申請人提交仲裁申請時最新版本的有效仲裁規(guī)則。如若當(dāng)事人對仲裁規(guī)則版本的適用或者仲裁規(guī)則中某些條款的適用有異議，通常按照仲裁規(guī)則中“規(guī)則適用”或“異議權(quán)的行使”等條款來進(jìn)行決定或處理。如長沙仲裁委員會2018年版仲裁規(guī)則中規(guī)定：當(dāng)事人對案件是否應(yīng)當(dāng)適用本規(guī)則提出異議的，由本會作出決定。北京仲裁委員會和深圳國際仲裁院2019年版的仲裁規(guī)則也具有類似規(guī)定，如明知或應(yīng)當(dāng)知道仲裁協(xié)議或仲裁規(guī)則中的某條款或條件未被遵守，當(dāng)事人仍繼續(xù)進(jìn)行仲裁程序未及時提交書面異議的，視為認(rèn)同協(xié)議或規(guī)則的變更，放棄異議權(quán)利［4］。

（二）仲裁規(guī)則中明確規(guī)定按照某一特定時間點為界限適用仲裁規(guī)則版本

有的仲裁機構(gòu)會在仲裁規(guī)則中明確規(guī)定以某一特定時間點為界限適用規(guī)則版本，如美國仲裁協(xié)會2020年版國際仲裁規(guī)則以仲裁開始之日為界限，適用最新生效的該規(guī)則，但是同時該規(guī)則也規(guī)定了當(dāng)事各方可以書面形式對本規(guī)則進(jìn)行任何修正。又如斯德哥爾摩商會仲裁院2017年版仲裁規(guī)則以“仲裁開始之日或指定緊急仲裁員申請?zhí)峤恢铡睘榻缦?，適用開始生效的該規(guī)則或其修訂本。

（三）以仲裁協(xié)議訂立的時間為界限推定適用對應(yīng)的仲裁規(guī)則版本

當(dāng)事人在簽訂仲裁協(xié)議時，對該仲裁機構(gòu)在今后的一段時間內(nèi)是否修訂仲裁規(guī)則具有不可預(yù)見性。有的仲裁機構(gòu)通過以仲裁協(xié)議訂立的時間為界限，結(jié)合新版仲裁規(guī)則生效的時間，來推定當(dāng)事人在簽訂仲裁協(xié)議時的意思表示，進(jìn)而確定適用的仲裁規(guī)則版本。如聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會2010年版仲裁規(guī)則第二條規(guī)定，以2010年8月15日為分界點，在此日期之后訂立的仲裁協(xié)議推定適用仲裁程序開始之日現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則，在此日期之前訂立的仲裁協(xié)議或在此日期之后接受該日之前所作約而訂立仲裁協(xié)議的，不適用此推定。

三、實踐中如何避免因仲裁規(guī)則版本適用問題產(chǎn)生爭議

在簽訂仲裁協(xié)議前、簽訂仲裁協(xié)議中、仲裁程序啟動后的三個環(huán)節(jié)中，當(dāng)事人、代理人可以從以下三個方面入手，避免因仲裁規(guī)則版本適用問題產(chǎn)生爭議。

（一）簽訂仲裁協(xié)議前仔細(xì)閱讀擬約定仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則，了解各不同版本仲裁規(guī)則的差別和仲裁規(guī)則中對版本適用問題的相關(guān)規(guī)定，篩選出最適宜解決本次糾紛的仲裁規(guī)則。

（二）在對仲裁規(guī)則充分了解的前提下，當(dāng)事各方在簽訂仲裁協(xié)議時就仲裁規(guī)則的版本選擇達(dá)成明確的書面約定，或在爭議發(fā)生后及時對仲裁規(guī)則的版本選擇達(dá)成書面的補充協(xié)議。

（三）未進(jìn)行事先的約定，也無法達(dá)成補充協(xié)議時，及時將仲裁規(guī)則版本選擇或個別條款適用的異議提交仲裁機構(gòu)或仲裁庭，由其作出決定。

四、結(jié)語

仲裁當(dāng)事人、代理人在簽訂仲裁協(xié)議時通常將更多的注意力用在了仲裁機構(gòu)的選擇、仲裁的審限等具體條款上，而忽略了仲裁規(guī)則版本的適用問題。本文對商事仲裁機構(gòu)不同仲裁規(guī)則版本會導(dǎo)致的不同后果進(jìn)行了簡要的比較分析，并提出了相應(yīng)的建議，不盡之處敬請斧正。