基于中間品貿(mào)易視角的貿(mào)易順差研究

吳向陽

（上海政法學(xué)院經(jīng)濟管理學(xué)院 上海 201701）

二戰(zhàn)之后，經(jīng)濟全球一體化成為時代主流，貿(mào)易自由化迅猛發(fā)展，國際分工變得越來越明確，國際貿(mào)易顯然成為經(jīng)濟總量增長的一個重要途徑。國際垂直專業(yè)化分工的發(fā)展將眾多國家加入全球生產(chǎn)鏈，使中間品貿(mào)易在國際貿(mào)易中的份額迅速增加，中間產(chǎn)品貿(mào)易已經(jīng)成為發(fā)展最快且最不可或缺的貿(mào)易行為。

一、中間品貿(mào)易的概念

根據(jù)聯(lián)合國（BEC）分類法，按照產(chǎn)品的生產(chǎn)過程或使用原則把商品分為三大類，即初級產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品。中間產(chǎn)品位于初級產(chǎn)品和最終產(chǎn)品之間，其概念就變得復(fù)雜。

（一）中間品貿(mào)易的含義

國際貿(mào)易分為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是指各國之間的貿(mào)易是不同產(chǎn)品之間的貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一國同時進口或者出口同類型的產(chǎn)品。而中間產(chǎn)品的貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種形式，中間產(chǎn)品是由于經(jīng)產(chǎn)品內(nèi)分工的不斷深入而逐漸發(fā)展起來的，它是指除了最終產(chǎn)品以外的產(chǎn)品，即不能直接進入消費領(lǐng)域而直接進入生產(chǎn)領(lǐng)域的零部件或者半成品，或為了再加工或轉(zhuǎn)賣用于供其他產(chǎn)品生產(chǎn)使用的物品或服務(wù)。20 世紀(jì)80 年代，中間品的概念開始被引入。Sanya、Jones（1982）把中間品定義為在到達最終消費者之前，需要進一步加工才能進行消費的產(chǎn)品，他認(rèn)為中間品主要包括生產(chǎn)加工所需要的原材料；生產(chǎn)工序中的階段性產(chǎn)品，也就是半成品；生產(chǎn)最終產(chǎn)品所需的零部件；產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所涉及的服務(wù)。隨著世界經(jīng)濟全球化趨勢的不斷增強和國際分工的深入發(fā)展，國際直接投資持續(xù)大幅度上漲，遠遠超過了同期世界貿(mào)易增長率。國際投資的迅速發(fā)展擴大了國際生產(chǎn)在世界經(jīng)濟的作用，跨國公司數(shù)量空前增加。在跨國公司快速發(fā)展的情況下，國外有的學(xué)者開始將中間產(chǎn)品貿(mào)易定義為跨國公司行為，跨國公司通過直接對外投資，在全世界范圍內(nèi)對生產(chǎn)和資源進行配置，把研究與發(fā)展、加工、裝配、銷售等生產(chǎn)過程遍及世界各地。

中間品貿(mào)易產(chǎn)生的原因。中間品貿(mào)易和產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生原因其實基本相同，只不過中間品貿(mào)易是在科技進步和國際貿(mào)易發(fā)展日益成熟的背景下產(chǎn)生的，以下是中間品貿(mào)易產(chǎn)生原因的歸納：第一，各國要素價格的差異是中間產(chǎn)品貿(mào)易的主要基礎(chǔ)。在傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論下修正的新古典國際貿(mào)易理論認(rèn)為，產(chǎn)品內(nèi)各工序要素密集度也是存在差異的，一個國家在最終產(chǎn)品的全部生產(chǎn)過程中不都具有優(yōu)勢，這樣可以把同一產(chǎn)品的不同工序進行拆分，不同的生產(chǎn)流程分配到具有優(yōu)勢的國家，實現(xiàn)產(chǎn)品內(nèi)國際分工。這種情況下既節(jié)約生產(chǎn)成本，又提高雙方的利益，進而實現(xiàn)資源的合理配置。第二，規(guī)模報酬遞增是中間品貿(mào)易發(fā)展的重要理論基礎(chǔ)。中間產(chǎn)品貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要組成部分，而規(guī)模經(jīng)濟收益遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要成因。亞當(dāng)·斯密在《國富論》中提出：一個沒有接受專業(yè)訓(xùn)練的普通工人獨立完成一個產(chǎn)品每一個工序，與接受過專業(yè)訓(xùn)練的工人每人只要專門做一個工序，二者之間的人均日產(chǎn)量有近千倍的差距。由此可見，每個人專門從事某項工作的效率，要大大高于每個人參與每一道工序的效率，專業(yè)化可以產(chǎn)出大規(guī)模增加。第三，貿(mào)易自由化和科技的發(fā)展是中間產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展的推動器，20世紀(jì)80年代以來，貿(mào)易自由化進程加快，各國積極調(diào)整其貿(mào)易制度和政策加入國際分工的浪潮中。隨著科技革命的開展，通訊、運輸、結(jié)算都日趨便利，這三方面成本降低，讓各國聯(lián)系更加緊密，也是中間品貿(mào)易快速增長的原因之一。

中間品貿(mào)易對一國貿(mào)易的影響。中間品貿(mào)易通過對產(chǎn)品的生產(chǎn)過程和工序進行分割細(xì)化，把不同的生產(chǎn)工序分配到不同國家和地區(qū)，從而實現(xiàn)各國的資源配置，實現(xiàn)各國利潤最大化。同時，中間品貿(mào)易也是技術(shù)擴散和技術(shù)溢出的主要途徑。中間品貿(mào)易蘊含了技術(shù)、人力資源、管理等方面的無形資產(chǎn)，一個國家越是進口發(fā)達國家的中間產(chǎn)品，就越有機會學(xué)習(xí)到發(fā)達國家的先進技術(shù)。各國在進行中間品貿(mào)易的過程就可以取其精華，模仿他國先進技術(shù)和管理方式，促進一國產(chǎn)業(yè)升級和創(chuàng)新。

（二）我國中間品貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀

2005—2014 年這10 年間，我國中間產(chǎn)品進口占當(dāng)年進口的比重在60—70%之間，說明中間產(chǎn)品進口占我國產(chǎn)品進口的比重很高，進口依存度較高。出口占當(dāng)年出口的比重約40—50%，且中間產(chǎn)品進口比重一直大于中間產(chǎn)品出口比重，說明我國是中間品貿(mào)易的逆差國?？傮w來說，我國中間品進出口占貿(mào)易進出口的比重較大，說明中間品貿(mào)易在我國貿(mào)易中有著舉足輕重的地位。

跨國公司和外商直接投資企業(yè)，是我國與其他國家進行中間品貿(mào)易的主要貢獻者。20 世紀(jì)90 年代我國建立社會主義市場經(jīng)濟，國家積極鼓勵我國企業(yè)對外投資和跨國經(jīng)營。在國家戰(zhàn)略的支持下，我國跨國公司和對外直接投資進入迅速發(fā)展階段。由此可見，跨國企業(yè)和外商直接投資企業(yè)成為我國中間品貿(mào)易的主力軍。

我國中間品貿(mào)易中的加工貿(mào)易比例有所下降。20 世紀(jì)80年代以來，隨著對外開放的發(fā)展，我國加工貿(mào)易快速增長。加工貿(mào)易是指從其他國家進口生產(chǎn)資料，加工成為成品后再全部用于出口，也是中間品貿(mào)易的一種。2003年加工貿(mào)易占中間產(chǎn)品進口的80%，而到了2012年降低到了50%。雖然這些年中間產(chǎn)品進口占我國產(chǎn)品進口的比重變化幅度很小，但加工貿(mào)易占中間品進口的比重大不如從前，說明我國經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)在不斷優(yōu)化，正在由出口拉動型向內(nèi)需拉動型轉(zhuǎn)變。

二、我國外貿(mào)順差的現(xiàn)狀

改革開放以來，我國對外貿(mào)易經(jīng)歷了以貿(mào)易逆差為主、較小的貿(mào)易順差、較大的貿(mào)易順差、持續(xù)貿(mào)易順差四個階段。

（一）我國對外貿(mào)易順差的發(fā)展?fàn)顩r

以貿(mào)易逆差為主階段。1978年以前，我國建立了外貿(mào)經(jīng)營與管理為一體、政企不分、統(tǒng)負(fù)盈虧的外貿(mào)管理體制。國家對貿(mào)易進行指令性管理。這種內(nèi)部保護貿(mào)易政策由于對國內(nèi)企業(yè)保護過度，導(dǎo)致企業(yè)自主性不高、國際競爭力低下，使我國外貿(mào)事業(yè)發(fā)展緩慢，外貿(mào)一直處于逆差狀態(tài)。改革開放后，我國開始建立經(jīng)濟特區(qū)，對外開放由點到線、由線到面逐步展開。鼓勵企業(yè)自主面對國際市場，擴大出口。在一系列外貿(mào)改革措施下，我國外貿(mào)逆差逐漸縮小，而且在1982 年和1983年分別出現(xiàn)了小幅度的順差，但總體上還是以逆差為主，1981—1989 年我國累計逆差達到424 億美元，平均每年逆差為47.12 億美元。

（2）灌漿方法及效果。帷幕灌漿的順序為自上而下，控制設(shè)將管和孔底的距離≤0.5m。在灌漿過程中，嚴(yán)格按施工順序，依次完成每個孔的灌漿施工，如圖1所示。

較小貿(mào)易順差階段。1992 年我國確立了社會主義市場經(jīng)濟體制，1994 年開始取消出口指令性計劃，建立了以市場供求為基礎(chǔ)的浮動匯率制度。推進外貿(mào)放開經(jīng)營，加快授予了各企業(yè)外貿(mào)經(jīng)營權(quán)，完善和加強對外貿(mào)易法律法規(guī)的建設(shè)。在這些舉措下，1990—1996 年，累計順差達到433.08 億美元，平均每年順差為61.86億美元。

較大貿(mào)易順差階段。2001 年12 月我國正式加入WTO，對外貿(mào)易法律制度日益完善，工業(yè)品的關(guān)稅由加入世貿(mào)組織前的42.9%降到9.8%。貨物和服務(wù)貿(mào)易市場進一步開放，我國的對外貿(mào)易政策體系和國際貿(mào)易體制進一步接軌。1997—2007 年，各年均為貿(mào)易順差，1997—2007 年累計順差達到5415.5億美元，平均貿(mào)易順差為492.31 億美元。

持續(xù)貿(mào)易順差階段。2008 年貿(mào)易順差為2954 億美元，2009 年貿(mào)易順差為1960.7 億美元，2010 年貿(mào)易順差為1831億美元，2011年貿(mào)易順差為1551億美元。

（二）我國產(chǎn)生貿(mào)易順差的原因

亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機會成本低于其他國家生產(chǎn)該產(chǎn)品的機會成本，那么該國擁有這一產(chǎn)品的絕對優(yōu)勢。而絕對優(yōu)勢來自兩國勞動生產(chǎn)率的差異。各國由于先天或后天自然條件不同，形成各自的優(yōu)勢。國內(nèi)配套措施的完善和我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進步，也是造成了我國進口需求不足的原因之一。我國強大的制造能力使得我國產(chǎn)品的競爭力不斷增強，國內(nèi)大多數(shù)產(chǎn)品的質(zhì)量已經(jīng)能媲美進口產(chǎn)品的水平，國內(nèi)產(chǎn)品的物美價廉，已逐漸能替代國外進口產(chǎn)品。

（三）我國貿(mào)易順差的特點

順差主要發(fā)生在外商投資企業(yè)和私營企業(yè)二者之中。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2005 年外商投資企業(yè)對外貿(mào)易順差為566.9億美元，私營企業(yè)為582.5億美元，國有企業(yè)虧損。2008年，私營企業(yè)出口達到644.7 億美元的貿(mào)易順差，占國家剩余總盈余的90%之多。

貨物貿(mào)易順差逐年增加，而服務(wù)貿(mào)易連年逆差。據(jù)外匯局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2016 年12 月，貨物貿(mào)易順差約3039 億元，服務(wù)貿(mào)易逆差1803億元。由此我們可以看出，我國對外貿(mào)易主要集中在勞動密集型部門和加工制造業(yè)，而歐美等發(fā)達國家的服務(wù)貿(mào)易卻保持了順差，這在一定程度上反映出我國在技術(shù)密集型服務(wù)業(yè)和知識密集型服務(wù)業(yè)中的落后地位。

三、我國外貿(mào)順差和中間品貿(mào)易的關(guān)系

我國的貿(mào)易順差，是全面融入全球國際分工體系的必然結(jié)果。而中間品貿(mào)易在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中充當(dāng)了“價值增值地”和“出口平臺”，可以說中間品貿(mào)易與我國順差水平有著一定的聯(lián)系。

（一）中間品貿(mào)易和外貿(mào)順差存在著一定的線性關(guān)系

（二）中間品貿(mào)易夸大了貿(mào)易差額

貿(mào)易差額是指一國的出口額減去進口額。然而在全球垂直分工和中間品貿(mào)易的發(fā)展下，很多加工貿(mào)易國家從別的國家進口零部件、半成品等價值鏈上游的產(chǎn)品，然后在自己國家加工或者組裝，等加工成品后又出口到其他國家，其實在出口的這個商品的價值中就有包含進口中間品的成分。一般而言，進口中間品的價值一般都要大于出口國國內(nèi)投入的價值。所以傳統(tǒng)的貿(mào)易差額計算，由于存在中間品進口的重復(fù)計算，會導(dǎo)致其貿(mào)易順差虛高。

四、建議和啟示

持續(xù)的貿(mào)易順差對我國經(jīng)濟發(fā)展而言利弊相伴。貿(mào)易順差在一定程度緩解了我國的就業(yè)壓力，促進了我國外向型經(jīng)濟的發(fā)展，提升了我國的國際地位。但貿(mào)易順差也給我國經(jīng)濟發(fā)展帶來了一些負(fù)面影響，多年的貿(mào)易順差加重了我國與其他國家之間的貿(mào)易摩擦，加大了人民幣升值的巨大壓力，增加了外匯資產(chǎn)風(fēng)險，造成我國經(jīng)濟對國際市場過度依賴，影響我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等問題。要改善我國貿(mào)易順差，提高我國中間品貿(mào)易的附加值，可以從以下幾個方面入手。

（一）推進加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型與升級

近年，我國外貿(mào)政策開始傾向于減少加工貿(mào)易比重而增加一般貿(mào)易比重，并出臺了限制加工貿(mào)易發(fā)展的系列政策。隨著上述外貿(mào)政策調(diào)整，2011年以來，加工貿(mào)易順差占比不斷下降，而一般貿(mào)易順差占比持續(xù)上升。尤其是2014年，一般貿(mào)易由逆差轉(zhuǎn)向順差，且2015年接近一半的貿(mào)易順差來源于一般貿(mào)易，與加工貿(mào)易占比基本持平。2016年前三季度我國貿(mào)易方式繼續(xù)優(yōu)化和改善。一般貿(mào)易方式增長0.1%，占比56.0%，占據(jù)進出口貿(mào)易的絕對主導(dǎo)地位。加工貿(mào)易進出口5.16萬億元，同比下降7.0%，占比29.4%，比上年同期下降1.6%。作為加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的集聚區(qū)和重要載體，海關(guān)特殊監(jiān)管方式進出口貿(mào)易額1.86萬億元，同比下降2.7%，占比10.6%。

截至2016 年9 月，我國加工貿(mào)易進口、出口連續(xù)21 個月和19 個月下降，在外貿(mào)總體中的份額從超過50%降至不足30%。加工貿(mào)易進出口下降主要是由于我國自身需要轉(zhuǎn)型升級，為促進加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級，總署聯(lián)合有關(guān)部門調(diào)整加工貿(mào)易禁止類目錄近2000項，淘汰“兩高一資”落后產(chǎn)能。

（二）穩(wěn)定人民幣匯率

面對持續(xù)多年的貿(mào)易順差，很多經(jīng)濟學(xué)者開始主張人民幣匯率升值。但是，指望通過人民幣升值來徹底解決我國巨額貿(mào)易順差是行不通的。如著名的“廣場協(xié)議”，20 世紀(jì)80年代，美國出現(xiàn)巨額的財政赤字，于是簽訂廣場協(xié)議，通過干預(yù)外匯市場促使美元貶值，要求日元升值，1美元由原來兌換240 日元下跌至160 日元。日元升值后，嚴(yán)重打擊了日本產(chǎn)品的出口，助長了日本資產(chǎn)價格的盲目膨脹，使上市公司的股票和房地產(chǎn)市場受到追捧。最終導(dǎo)致日本嚴(yán)重通貨膨脹和資產(chǎn)泡沫，經(jīng)濟發(fā)展出現(xiàn)了長達10年的停滯。因此我國在面對貿(mào)易順差的不利影響時，政府應(yīng)該采取合理的貨幣政策，防止短期資本大量流入。堅持匯率向市場化方向改革，讓市場供給在匯率形成過程中發(fā)揮主要作用。制定合理的匯率波動空間，央行要減少對匯率的干預(yù)，提高人民幣匯率的靈活性。政府可出臺政策鼓勵企業(yè)對外投資，擴大外匯投資的渠道，鼓勵匯率風(fēng)險管理工具的創(chuàng)新，為市場主體提供更多的匯率避險工具。另外，政府還應(yīng)該控制通貨膨脹，保持物價穩(wěn)定。

2016年10月1日，人民幣正式加入國際貨幣基金組織特別提款權(quán)，人民幣在新籃子中的權(quán)重為10.9%。加入SDR，人民幣作為儲備貨幣的地位被認(rèn)定，對外貿(mào)易和投資將逐漸增加人民幣需求，對我國企業(yè)提供便利的同時，也可以避免匯率波動帶來的風(fēng)險。為確保SDR 籃子平穩(wěn)過渡，央行應(yīng)該壓縮在岸離岸匯差，避免人民幣匯率大幅度波動。

（三）擴張國內(nèi)有效需求

由于我國經(jīng)濟對歐美等發(fā)達國家對外依存度較高，只要國際市場發(fā)生波動，便會大大影響我國中間品貿(mào)易的發(fā)展，進而影響我國總體經(jīng)濟的發(fā)展。所以我國必須擴大內(nèi)需，減少對出口拉動型經(jīng)濟的依賴。然而我國是一個傳統(tǒng)的高儲蓄、低消費國家，國內(nèi)除了房地產(chǎn)市場，其他市場缺乏活力和持續(xù)的消費熱點。因此我國必須積極擴大國內(nèi)需求市場，減少對國際市場的依賴程度。同時，通過完善就業(yè)和社會保障體系，建立完整的就業(yè)培訓(xùn)體系，降低失業(yè)率，提高勞動者素質(zhì)。合理有效地調(diào)整國民之間的收入分配，保障分配公平，提高居民可支配收入，特別是農(nóng)村居民的收入。增加居民消費和投資需求，讓國民經(jīng)濟從出口拉動轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)需拉動，才能應(yīng)對我國在全球中間品貿(mào)易中所面臨的考驗。

（四）調(diào)整對外貿(mào)易政策

在推進貿(mào)易轉(zhuǎn)型和促進中間品貿(mào)易自由化的道路上，我們可以借鑒加拿大完全去除進口制造業(yè)中間品和資本品關(guān)稅的經(jīng)驗。2010 年以來，受到金融危機的啟示，加拿大意識到制造業(yè)對一國經(jīng)濟發(fā)展的主導(dǎo)作用，提出了大力發(fā)展制造業(yè)的戰(zhàn)略思想。為提高制造業(yè)生產(chǎn)，降低成本，加拿大對制造業(yè)中間投入及機械設(shè)備的進口關(guān)稅，進行了大范圍的單邊免除。該政策涉及一千多類產(chǎn)品，其中大部分產(chǎn)品關(guān)稅在此政策下予以免除。此外，企業(yè)提交原產(chǎn)地證書的程序被取消，企業(yè)出口退稅條件審查的相關(guān)材料也變得簡單易操作。

為融入全球價值鏈和提高貿(mào)易發(fā)展水平，我國也可以根據(jù)國情，在關(guān)稅政策上做文章。堅持采取部分取消進口中間品關(guān)稅，通過減免高技術(shù)產(chǎn)品的關(guān)稅，增值稅退稅鼓勵企業(yè)以出口為導(dǎo)向，進口高新技術(shù)的中間品或設(shè)備進行生產(chǎn)，提高我國中間品生產(chǎn)的科技含量。