基于WTO框架應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易措施的實(shí)踐與思考

蘇悅娟

技術(shù)性貿(mào)易措施（以下簡稱技貿(mào)），也稱為技術(shù)性貿(mào)易壁壘或技術(shù)壁壘，是指世界貿(mào)易組織（WTO）《技術(shù)壁壘（TBT）協(xié)定》（《TBT協(xié)定》）和《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施（SPS）協(xié)定》（《SPS協(xié)定》）所管轄的各種形式的非關(guān)稅壁壘措施。主要類別有技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施等，由于其具有名義上正當(dāng)性、技術(shù)上的復(fù)雜性、手段上的隱蔽性等特點(diǎn)，近年來已成為一些國家推行貿(mào)易保護(hù)主義、人為設(shè)置貿(mào)易壁壘、限制他國產(chǎn)品進(jìn)口的一種常見措施，對國際正常的貿(mào)易發(fā)展造成了很大的影響。

我國一直以來將交涉應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易措施作為維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全、服務(wù)外貿(mào)大局，促進(jìn)外貿(mào)增長和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要抓手，在新冠疫情期間成功利用世界貿(mào)易組織規(guī)則，敦促越南取消對我國輸越汽車的不合理技貿(mào)，為我國的汽車出口排除了貿(mào)易障礙，促進(jìn)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。與此同時(shí)，隨著新冠疫情的全球蔓延，國外技貿(mào)與以往相比，出現(xiàn)了一些新特點(diǎn)新趨勢，如通報(bào)的數(shù)量、種類增多、涉及的產(chǎn)品種類更加廣泛、人類健康和食品安全更受關(guān)注以及一些區(qū)域性自貿(mào)協(xié)定的“排他性”規(guī)則等，對技術(shù)壁壘的應(yīng)對工作提出了更高的要求，亟需密切關(guān)注并借鑒前期成功應(yīng)對的經(jīng)驗(yàn)，主動作為，綜合施策，精準(zhǔn)服務(wù)，降低我國外向型產(chǎn)業(yè)受影響程度和提高出口產(chǎn)品的國際競爭力，促進(jìn)更多企業(yè)“走出去”。

一、成功應(yīng)對技術(shù)壁壘的實(shí)踐

2020年疫情期間，越南對國外進(jìn)口汽車的技術(shù)“門檻”不斷升級，先后發(fā)布多份通報(bào)及公告，要求進(jìn)口汽車商提供歐盟認(rèn)證的COP（生產(chǎn)一致性審查）認(rèn)證評估證書，若無上述COP認(rèn)證評估證書，即使已登檢過的車型，后續(xù)進(jìn)口仍要按新車進(jìn)行每批次抽檢且重新登檢。越南出臺的一系列技貿(mào)，給非歐盟國家的汽車輸往越南設(shè)置了障礙并提高了貿(mào)易成本，給我國汽車輸越造成了嚴(yán)重的影響①韋萬春，孔祥軍：《用規(guī)則破解“出口難”廣西汽車開啟跨“越”之旅》，《技貿(mào)導(dǎo)刊》2022年第1期，第34-37頁。。

為積極應(yīng)對越南技術(shù)壁壘，我國主動作為，在收到相關(guān)情況反映后第一時(shí)間部署開展應(yīng)對工作，組織技貿(mào)專家和業(yè)務(wù)骨干，系統(tǒng)梳理、分析了越南對進(jìn)口汽車的評定程序等非關(guān)稅措施，就越方只認(rèn)可歐盟認(rèn)證的機(jī)動車整車產(chǎn)品COP認(rèn)證評估，且已對非歐盟國家機(jī)動車進(jìn)入越南市場造成不必要障礙的合格評定程序提出了質(zhì)疑，向WTO第84次TBT委員會提交了“特別貿(mào)易關(guān)注”議題并提出相關(guān)訴求，敦促越方取消強(qiáng)制汽車進(jìn)口商提供歐盟COP認(rèn)證評估，并認(rèn)可其它國家的COP認(rèn)證評估程序。最終，越方被迫取消對進(jìn)口汽車的限制措施，我國汽車得以繼續(xù)順利進(jìn)入越方市場并保持良好的增長勢頭。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2021年，我國對越南汽車出口迅猛，總值超過200.1億元，同比增長68.3%，躍居越南汽車進(jìn)口第三位。

上述經(jīng)驗(yàn)顯示，隨著全球貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，我國出口企業(yè)將面臨國外越來越多的技術(shù)貿(mào)易壁壘，我國的外貿(mào)發(fā)展亦將面臨更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。而在面對國外技術(shù)壁壘時(shí)，應(yīng)準(zhǔn)確把握當(dāng)前國外技術(shù)壁壘的特點(diǎn)及其發(fā)展趨勢，充分發(fā)揮職能優(yōu)勢，主動作為，深入分析研判、熟練運(yùn)用世界貿(mào)易組織規(guī)則，積極維護(hù)企業(yè)利益。

二、當(dāng)前國外技術(shù)壁壘的特點(diǎn)及其發(fā)展趨勢

（一）通報(bào)數(shù)量明顯增多。WTO成員每年通報(bào)的技貿(mào)呈快速增加趨勢，從2016年的3723項(xiàng)增加到2021年的5783項(xiàng)，五年內(nèi)增長55%。在新冠肺炎疫情大爆發(fā)的2020年，WTO成員共發(fā)布TBT通報(bào)3352件，其中119件與新冠肺炎疫情相關(guān)，SPS（衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施）通報(bào)數(shù)量為2124件，同比增加20.3%，呈明顯增長趨勢。其中美國通報(bào)技貿(mào)370項(xiàng)，比上一年度增加100項(xiàng)，同比增長37.04%，歐盟通報(bào)99項(xiàng)，比上一年度增加37項(xiàng)，同比增長59.68%②中華人民共和國WTO/TBT-SPS國家通報(bào)咨詢中心：《中國技術(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告（2017）》，北京：質(zhì)檢出版社，2017年。。

（二）類別更加多樣化。疫情期間，世貿(mào)組織成員通報(bào)的技貿(mào)與以往相比類別更加多樣化，既有限制性措施，又有促進(jìn)性措施，體現(xiàn)了明顯的疫情防控需求。如為應(yīng)對國際間動物和動物產(chǎn)品貿(mào)易所帶來的新冠病毒風(fēng)險(xiǎn)，對活動物及動物產(chǎn)品、外來動物和觀賞性動物的進(jìn)口和運(yùn)輸采取了臨時(shí)性限制措施；而為了使醫(yī)療產(chǎn)品更快地進(jìn)入市場，加快獲得基本醫(yī)療設(shè)備，出臺了諸如開展監(jiān)管協(xié)作、簡化醫(yī)療產(chǎn)品相關(guān)認(rèn)證、授權(quán)以及其他程序等措施；在針對食品、醫(yī)療產(chǎn)品方面，放寬了食品方面的技術(shù)法規(guī)，確保能夠獲得所需要的食品，發(fā)布醫(yī)療產(chǎn)品新的健康、安全或治療要求，確保醫(yī)療產(chǎn)品的安全性；同時(shí)還對相關(guān)的措施規(guī)定了替代程序，使成員國在疫情造成貿(mào)易中斷的背景下能夠通過遠(yuǎn)程或電子方式對符合性進(jìn)行核查。

（三）涉及產(chǎn)品范圍更廣。由于新冠疫情的爆發(fā)，TBT和SPS通報(bào)涉及的產(chǎn)品范圍更加廣泛。在新冠肺炎疫情爆發(fā)的2020年，至少有38個(gè)世貿(mào)組織成員遞交了超過180件與新冠疫情相關(guān)的通報(bào)，通報(bào)內(nèi)容涵蓋個(gè)人防護(hù)設(shè)備、醫(yī)療儀器、消毒試劑、藥品、動物及食品等產(chǎn)品的技貿(mào)、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施、數(shù)量限制、出口限制以及貿(mào)易便利化等政策。除食品、活動物、植物產(chǎn)品和一般產(chǎn)品外，與疫情相關(guān)的醫(yī)療設(shè)備、藥品（藥物）和用品迅速被世界各國納入技貿(mào)產(chǎn)品清單。同時(shí)由于疫情的溢出效應(yīng)，農(nóng)食產(chǎn)品受到了更高的關(guān)注，國際貿(mào)易中心（International Trade Center，ITC）發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2020年，全球共有19個(gè)國家和地區(qū)針對HS4位編碼項(xiàng)下農(nóng)產(chǎn)品、動植物產(chǎn)品、食品等204種產(chǎn)品累計(jì)實(shí)施了1019項(xiàng)進(jìn)口限制措施，導(dǎo)致全世界564億美元的產(chǎn)品出口受到影響③朱晶，張瑞，張瑞華，謝超平，楊靜：《新冠肺炎疫情下進(jìn)口限制措施對農(nóng)業(yè)貿(mào)易的影響與思考》，《世界農(nóng)業(yè)》，2021年第5期，第4-15+126頁。。

（四）健康和安全更受關(guān)注。技貿(mào)具有一定的合理性，其目的通常是以保護(hù)人類健康或安全，防止欺詐行為和消費(fèi)者保護(hù)、減少和消除貿(mào)易壁壘、便利貿(mào)易，保護(hù)環(huán)境、食品安全、動植物健康，保護(hù)國家免受有害生物的其他危害等出現(xiàn)，這使WTO其他成員難以反駁。在新冠疫情背景下，保護(hù)人類健康與安全和食品安全更為師出有名，2020年TBT通報(bào)顯示，以保護(hù)人類健康或安全為目的的措施為1295件，占總量的38.6%，位居第一，SPS通報(bào)中涉及食品安全的通報(bào)數(shù)量為998件，占比達(dá)46.8%，同樣位居第一。

（五）區(qū)域性自貿(mào)協(xié)定“排他性”規(guī)則不容忽視。疫情或后疫情期間，國際間的貿(mào)易、投資、人員流動等受到巨大的沖擊，全球價(jià)值鏈體系正在向區(qū)域價(jià)值鏈或國內(nèi)價(jià)值鏈?zhǔn)湛s，區(qū)域性自貿(mào)協(xié)定迅速發(fā)展，其“對內(nèi)自由，對外保護(hù)”的“排他性”規(guī)則，將逐漸成為技貿(mào)的新形式，對我國的對外貿(mào)易可能會造成較大的影響。如2020年7月生效的新美加墨協(xié)定（USMCA），涉及汽車的規(guī)則要求零部件中的75%原產(chǎn)于北美，其中40%到45%的汽車零部件必須由時(shí)薪在16美元（約113元人民幣）以上的工人生產(chǎn)，體現(xiàn)了明顯的區(qū)域性貿(mào)易保護(hù)特征；越南—?dú)W盟自由貿(mào)易協(xié)定（EVFTA）生效后，越方只認(rèn)可歐盟認(rèn)證的機(jī)動車整車產(chǎn)品COP認(rèn)證評估，阻礙非歐盟國家生產(chǎn)的機(jī)動車進(jìn)入越南市場。

三、有效交涉應(yīng)對國外技術(shù)壁壘的思考

新冠肺炎疫情的暴發(fā)和蔓延對全球貿(mào)易造成不可估量的影響，邊境疫情管控措施、產(chǎn)業(yè)鏈重組和轉(zhuǎn)移、貿(mào)易摩擦多發(fā)頻發(fā)等促使WTO成員實(shí)施愈發(fā)多樣的技術(shù)壁壘，對我國外貿(mào)的不利影響日益凸顯。在此背景下，政府部門如何有效加強(qiáng)國外技貿(mào)的交涉應(yīng)對，促進(jìn)產(chǎn)品“破壁”出口，全力降低技術(shù)壁壘對我國外貿(mào)的影響，本文認(rèn)為，應(yīng)主要做好以下幾方面工作：

（一）完善國外技貿(mào)快速反應(yīng)預(yù)警機(jī)制，積極開展通報(bào)評議。一是運(yùn)用ePing（WTO通報(bào)工具）、中國WTO/TBT-SPS通報(bào)咨詢網(wǎng)等途徑，動態(tài)了解WTO成員通報(bào)的技貿(mào)信息，及時(shí)研判，分類處置應(yīng)對，主動跟蹤并詳細(xì)了解相關(guān)目的國針對疫情出臺的進(jìn)口限制法令，及時(shí)向企業(yè)發(fā)出預(yù)警信息，同時(shí)對未向WTO進(jìn)行通報(bào)卻已經(jīng)實(shí)施的相關(guān)措施，主動了解，積極反映并訴至WTO；二是持續(xù)關(guān)注區(qū)域性自貿(mào)協(xié)定的“排他性”規(guī)則，積極做好應(yīng)對工作，聚焦東盟以及“一帶一路”沿線主要新興市場及歐盟、美國、加拿大等我國主要出口目的地技貿(mào)，深入研究分析，前瞻預(yù)判國外市場技術(shù)準(zhǔn)入要求，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；三是對WTO通報(bào)的緊急措施，組織專家研究評議，針對不合理的限制進(jìn)口措施，利用WTO/TBT、SPS委員會例會，提交“特別貿(mào)易關(guān)注”議題，或者采用雙邊磋商形式，敦促其他成員對不符合TBT、SPS協(xié)定原則、對貿(mào)易造成不必要的措施和做法進(jìn)行澄清、修改、廢止、推遲實(shí)施等，爭取公平、公正的競爭環(huán)境，維護(hù)企業(yè)權(quán)益。

（二）堅(jiān)持問題導(dǎo)向深入企業(yè)調(diào)研，結(jié)合實(shí)際綜合施策。深入開展出口企業(yè)疫情期間受國外技貿(mào)影響情況專題調(diào)研，全面掌握企業(yè)面臨技貿(mào)的實(shí)際情況，深入了解國外技術(shù)要求、標(biāo)準(zhǔn)、限量、合格評定程序、防疫措施、檢疫要求等對企業(yè)造成的影響，引導(dǎo)企業(yè)主動交涉應(yīng)對國外技貿(mào)，提出更有針對性和可行性的措施；立足我國的優(yōu)勢資源、特色產(chǎn)品以及國外目標(biāo)市場，建立體系合理、應(yīng)變力強(qiáng)的技貿(mào)體系，在質(zhì)量控制、認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢疫、合格評定、企業(yè)管理等方面綜合施策，豐富應(yīng)對技術(shù)貿(mào)易措施交涉應(yīng)對的“工具箱”，進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的競爭力。

（三）建立健全政府技貿(mào)工作機(jī)制，主動作為精準(zhǔn)服務(wù)。強(qiáng)化對政府技貿(mào)工作的頂層設(shè)計(jì)和制度化建設(shè)，通過標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化手段，積極推進(jìn)技貿(mào)研究評議基地制度化建設(shè)，形成對重點(diǎn)產(chǎn)品領(lǐng)域技貿(mào)研究應(yīng)對的全覆蓋；依托海關(guān)、商務(wù)的人員、設(shè)備及技術(shù)等優(yōu)勢，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、決策支撐和公共檢測等公益產(chǎn)品供給，為重點(diǎn)企業(yè)提供針對性和個(gè)性化的技貿(mào)交涉應(yīng)對服務(wù)；針對受影響的支柱行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)提供技貿(mào)信息的推送服務(wù)，開展國外技貿(mào)交涉應(yīng)對的專題培訓(xùn)，在降低貿(mào)易成本等方面精準(zhǔn)發(fā)力，支持企業(yè)擴(kuò)大出口。

（四）加強(qiáng)技術(shù)貿(mào)易措施工作的宣傳及引導(dǎo)，多方合力共同應(yīng)對。通過工作交流、線上調(diào)查、現(xiàn)場培訓(xùn)的方式，持續(xù)提升地方政府部門、行業(yè)協(xié)會和出口企業(yè)對技貿(mào)重要性的認(rèn)識，積極引導(dǎo)利益相關(guān)方主動參與國外技貿(mào)的預(yù)警、研究及應(yīng)對工作；整合海關(guān)、地方政府部門、行業(yè)協(xié)會和龍頭企業(yè)資源，推進(jìn)建立生絲、機(jī)電設(shè)備、竹木草制品的技貿(mào)研究評議基地、調(diào)查研究中心，以專業(yè)化集約化管理方式共同破解國際技術(shù)貿(mào)易壁壘，為相關(guān)產(chǎn)品順利進(jìn)入國際市場保駕護(hù)航。

（五）促進(jìn)企業(yè)提升合規(guī)意識和技術(shù)創(chuàng)新能力，維護(hù)中國制造聲譽(yù)。技貿(mào)在國際貿(mào)易中是一把“雙刃劍”，嚴(yán)重影響我國產(chǎn)品出口的同時(shí)也倒逼我國制造業(yè)的發(fā)展。引導(dǎo)企業(yè)化“?！睘椤皺C(jī)”，吸收發(fā)達(dá)國家技貿(mào)中的先進(jìn)技術(shù)和理念，更加關(guān)注人類健康安全和食品安全，主動采取國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，加大研發(fā)投入力度，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新，逐步提高生產(chǎn)水平和產(chǎn)品質(zhì)量；主動了解TBT、SPS國際規(guī)則，了解相關(guān)合格評定程序、國際標(biāo)準(zhǔn)、指南、建議和發(fā)展趨勢，提升合規(guī)意識；嚴(yán)格按照目的國家和地區(qū)的技術(shù)法規(guī)、合格評定要求進(jìn)行合規(guī)經(jīng)營，通過不斷加強(qiáng)出口產(chǎn)品質(zhì)量管控，不斷提升出口產(chǎn)品的國際競爭力和影響力。