趙炎秋　楊旭

摘要：馬克思和恩格斯青年早期在文學上是浪漫主義者，1843年左右逐漸轉到現(xiàn)實主義上來。馬克思、恩格斯轉向現(xiàn)實主義的原因，一是因為其早期思想的進步和浪漫主義的“不徹底性”，二是由于其所生活時代的資本主義社會存在問題的充分暴露和現(xiàn)實主義文學的盛行，三是其哲學思想的唯物性和實踐性，四是其無產(chǎn)階級革命和科學社會主義的思想。馬克思和恩格斯關注、支持現(xiàn)實主義長達50年之久，其現(xiàn)實主義文學觀高于當時歐洲現(xiàn)實主義作家和批評家的現(xiàn)實主義思想，具體體現(xiàn)在表現(xiàn)現(xiàn)實的徹底性、典型環(huán)境和典型人物、對現(xiàn)實主義創(chuàng)作方法獨立性的肯定三個方面。馬克思主義經(jīng)典作家的現(xiàn)實主義文學觀并未過時，它對我們理解當代哲學社會思潮，理解現(xiàn)實主義和馬克思主義文藝思想本身都有著重要的意義。

關鍵詞：馬克思主義經(jīng)典作家;現(xiàn)實主義;文藝思想

中圖分類號：I06? ? 文獻標志碼：A? ? 文章編號：1001-862X（2022）01-0163-010

一般認為，馬克思主義的三個組成部分分別是哲學、政治經(jīng)濟學和科學社會主義，但這并不意味文藝思想在馬克思主義的整個體系中無足輕重。一方面，作為上層建筑的重要組成部分，文藝和經(jīng)濟、政治、法律、道德、哲學、歷史、宗教等都有著密切的聯(lián)系，文藝思想涉及馬克思主義的三大組成部分;另一方面，馬克思主義經(jīng)典作家終身都保持了對于文藝的關注與熱愛，他們將其作為無產(chǎn)階級革命事業(yè)的重要組成部分，對之進行了多方面的探討和闡述，形成了豐富復雜的體系。而在其文藝思想中，現(xiàn)實主義又是重要的組成部分。研究馬克思主義經(jīng)典作家與現(xiàn)實主義的關系，不僅有助于我們把握馬克思主義文藝思想，而且有助于我們把握馬克思主義現(xiàn)實主義文藝思想與19世紀歐洲文藝思想的關系，促進我們對現(xiàn)實主義的進一步理解、堅持與發(fā)展。

一、從浪漫主義到現(xiàn)實主義

從總體上看，馬克思主義經(jīng)典作家的文藝思想是現(xiàn)實主義的，但馬克思、恩格斯并非天生的現(xiàn)實主義者。青年早期，他們在文學上有著濃厚的浪漫主義傾向，甚至可以說是浪漫主義者。這可以從以下幾個方面討論。

其一，從理論上看，青年早期的馬克思、恩格斯在文藝思想上傾向于浪漫主義。馬克思1835年就讀波恩大學時，充斥其頭腦的是康德、費希特的主觀唯心主義和浪漫主義的理想主義。1837年夏天，他參加了由青年黑格爾派在柏林組織的“博士俱樂部”活動，成為青年黑格爾分子，思想從主觀唯心主義轉到客觀唯心主義。大學讀書期間，他曾選修當時唯一健在的德國早期浪漫派思想家奧·施萊格爾的《荷馬研究諸問題》和《普羅佩爾提烏斯的哀歌》兩門課程，思想上受到施萊格爾的影響。浪漫主義重視主觀、個體，強調(diào)自由等思想在早年馬克思的思想中都有體現(xiàn)。如在發(fā)表于1842年的《第六屆萊茵省議會的辯論（第一篇論文）》中，馬克思用反諷的筆調(diào)批判德國當時實行的書報制度，批判當時德國統(tǒng)治者“不愿把自由看作是理性的普遍陽光所賜予的自然禮物，而想把自由看作是明星的特別吉祥的組合所帶來的超自然的禮物，因為他們認為自由僅僅是某些人物或某些等級的個人特性，所以他們就不可避免地要得出結論說，普遍理性和普遍自由是有害的思想，是‘有邏輯次序的體系’的幻想。為了拯救特權的特殊自由，他們就斥責人類本性的普遍自由”[1]。在同年發(fā)表的《評普魯士最近的書報檢查令》中，馬克思批判新的檢查令“剝奪了報刊出版者本人的全部意志”。指出：“根據(jù)檢查令的規(guī)定，政府的先見之明、當局的異常謹慎和洞察能力，都應當同內(nèi)在的、主觀的、不由外界決定的品質有關?？墒侨绻寺髁x的不確定性、敏感的內(nèi)心世界和主觀的激昂情緒都變成了下面這種純外在的現(xiàn)象，即外在的偶然性已不再表現(xiàn)為它那種實際的確定性和局限性，而表現(xiàn)為某種奇妙的靈光、表現(xiàn)為某種虛構的深奧和壯觀，那么，檢查令也未必能逃脫這種浪漫主義的命運?！盵2]127-128在這兩段論述中，馬克思不僅概括了浪漫主義的某些特點，還特別強調(diào)了自由和主觀意志，把它們看作是人與生俱來的天性和權力。這些看法，無疑是浪漫主義的。馬克思1842年還曾寫過一篇《論浪漫派》的文章。這篇文章已經(jīng)遺失（1），具體觀點無法知曉，但應該與這一時期發(fā)表的其他文章觀點一致，至少可以說明馬克思對浪漫主義曾有過系統(tǒng)的關注和較深入的研究。

與馬克思一樣，恩格斯早期也是一個青年黑格爾分子，有著濃厚的浪漫主義情結。王春元認為，“年輕的恩格斯的天然素質則更傾向于一位偉大詩人”。他通過對恩格斯早期的著作、遺稿和書信的分析，認為恩格斯早期的文學觀和美學思想均是浪漫主義的，只是后來隨著恩格斯革命民主主義思想的逐步成長，他的思想由對“浪漫主義的熱烈追求轉向了現(xiàn)實主義的深入發(fā)展”。[3]15王春元的論述不僅說明了恩格斯早期文藝思想的浪漫主義特點，而且說明了其浪漫主義文藝思想的形成與發(fā)展的原因。

其二，從文學創(chuàng)作上看，青年早期的馬克思、恩格斯創(chuàng)作了大量文學作品，在創(chuàng)作風格上，兩人都是浪漫主義的。馬克思青年早期是一個文學愛好者。僅《馬克思恩格斯全集》第一卷收錄馬克思的“文學習作”就達460頁，大約36萬字，包括《愛之書·第一部》《愛之書·第二部》《歌之書》《獻給親愛的父親的詩作》，錄自馬克思的姐姐索菲亞·馬克思的紀念冊、筆記本的《詩作》，以及其他大量的抒情詩、諷刺詩、敘事詩等。在給父親的信中，馬克思認為這些詩歌是抒情的、理想的?！皩ξ耶敃r的精神狀態(tài)來說，抒情詩必然成為首要的題材，至少也是最愉快最合意的題材。然而它是純理想主義的，其原因在于我的觀念和我迄今為止的整個成長過程。”[4]如馬克思寫給他當時的未婚妻燕妮的三部詩集。在詩集中，馬克思把燕妮比作“鑲金的寶石，放射出圣潔柔和的光芒”，說她“永遠是我心中的藍天和太陽”。他宣稱：“我愿在你懷里燃盡烈焰，幸福地安息在你的身旁，活著我們同呼吸，死后我們合安葬?！闭J為只要他們的心“息息相通”，“我就向整個世界提出挑戰(zhàn)，面對龐然大物發(fā)出嘲笑，外表魁偉的侏儒將倒地哀號，他的殘骸窒息不了我心中的火苗?！盵5]這些詩歌充滿了青春的激情、浪漫的想象、濃厚的主觀性與大膽的夸張，精神與傾向同19世紀初的浪漫主義作品有異曲同工之妙。

與馬克思一樣，恩格斯青年早期也是一個文學愛好者，寫過不少詩歌、散文和戲劇，數(shù)量也很可觀。（2）王春元曾分析恩格斯的早期詩歌《貝督因人》《佛羅里達》等，認為：“我們從上述題材的選擇，主題的開拓和詩體的運用等三個主要方面的分析中，可以大致見出，浪漫主義是恩格斯這一時期 （1838—1839年之間）詩歌創(chuàng)作的主要傾向?！盵3]17實際上，從1839到1842年之間，恩格斯仍然創(chuàng)作了不少浪漫主義或帶浪漫主義色彩的作品。如他在1840年初至1841年初發(fā)表的詩歌《黃昏》《悼伊默曼之死》《圣海倫島》《夜行》和《皇帝遺骸的遷葬》，1842年寫的散文《萊茵省的節(jié)日》、諷刺敘事詩《橫遭威逼但又奇跡般地得救的圣經(jīng)，或信仰的勝利》等。

其三，從其理論著作的風格與傾向上看，青年早期的馬克思和恩格斯也有著深厚的浪漫主義主義傾向。在馬克思和恩格斯的早期著作中，有著浪漫主義的自由、奔放，喜歡運用反諷、夸飾、詰問等修辭手法。如馬克思的第一篇政論文章《評普魯士最近的書報檢查令》。這篇文章抨擊1841年12月24日普魯士威廉四世頒布的書報檢查令，指出書報檢查令的目的不是要保障公民在法律面前的平等地位，而是要維護統(tǒng)治者的利益，把統(tǒng)治者的觀點與要求上升到法律的地位。指出，“整治書報檢查制度的真正而根本的辦法，就是廢除書報檢查制度”。[2]134文章嬉笑怒罵，尋找“書報檢查令”內(nèi)在的邏輯混亂，用反諷的方式以子之矛攻子之盾。如：“報刊（整個新聞業(yè)都屬于這一范圍）的編輯應當由完全正派可靠的人擔任。檢查令首先指出‘學術才能’是這種完全正派可靠的品格的保證。至于書報檢查官究竟能不能具有對各種各樣學術才能作出判斷的學術才能，檢查令對這一點沒有提出絲毫懷疑。既然在普魯士有這么一批政府所熟悉的萬能天才（每個城市里至少有一個書報檢查官），那么，這批博學多才的人物為什么不以作者的身份出現(xiàn)呢？要是這些因人數(shù)眾多、更因博學多才而顯得聲勢浩大的官員們一旦崛起，用自己的聲勢去壓倒那些僅僅用某一種體裁寫作，而且連用這種體裁寫作的才能也未經(jīng)官方驗證的可憐作者們，那么，這就會比用書報檢查更快地消滅報刊中的一切混亂現(xiàn)象。這些老謀深算的、像羅馬的鵝一樣只要嘎嘎叫幾聲就可以挽救卡皮托利諾山的人們，為什么一聲也不響呢？這些人實在太克制了。他們在學術界無聲無臭，但是政府了解他們?！盵2]128編輯應當由有“學術才能”的人擔任，判斷他們是否有“學術才能”的則是檢查官們，而檢查官們是否有作出這種正確判斷的“學術才能”，則是由政府決定的。這就顯出了其荒誕之處。馬克思進一步諷刺道，既然這些人這么有才能，那么他們直接進行寫作取代那些需要被檢查的作者就行了，何必要辛辛苦苦地做檢查呢？然后進一步指出，這些人其實沒有任何才華，然而“政府了解他們”，他們不過是普魯士政府壓制報刊和人民群眾自由的鷹犬。這種風格與馬克思后期著作比如《資本論》的那種簡明、犀利、邏輯嚴密的寫作風格是不同的，不能不說與馬克思這一時期的浪漫傾向有一定的關系。

恩格斯寫于1842年6月的《普魯士新聞出版法批判》在風格上也有異曲同工之妙。

不過，馬克思、恩格斯的浪漫傾向并沒有持續(xù)很久。大約在1843年前后，他們逐漸從浪漫主義主義轉到了現(xiàn)實主義。1844年，在《大陸上的運動》一文中，恩格斯寫道：“正像《總匯報》這個德國的《泰晤士報》所說的，德國人開始發(fā)現(xiàn)，近十年來，小說的寫作風格發(fā)生了一場徹底的革命;先前這類故事的主人公都是國王和王子，現(xiàn)在卻是窮人、被歧視的階級，而構成小說主題的，則是這些人的遭遇和命運、歡樂和痛苦;最后，他們發(fā)現(xiàn)，這一類新的小說著作家，如喬治·桑、歐仁·蘇和博茲，確實是時代的標志。”[6]雖然除了狄更斯（博茲）外，喬治·桑，甚至歐仁·蘇都還不是典型的現(xiàn)實主義作家，但恩格斯所談到的近十年來小說寫作風格的徹底革命，很明顯指的就是19世紀30年代以來取代浪漫主義而在歐洲興起的現(xiàn)實主義小說。恩格斯對這種興起持肯定、贊賞與欣喜的態(tài)度。

這一時期的馬克思雖然沒有正面論述現(xiàn)實主義的問題，但其看問題、討論問題的立足點也已經(jīng)完全轉到現(xiàn)實上來。在1843年10至12月寫的《論猶太人問題》中，馬克思寫道：“只有當現(xiàn)實的個人把抽象的公民復歸于自身，并且作為個人，在自己的經(jīng)驗生活、自己的個體勞動、自己的個體關系中間，成為類存在物的時候，只有當人認識到自身‘固有的力量’是社會力量，并把這種力量組織起來因而不再把社會力量以政治力量的形式同自身分離的時候，只有到了那個時候，人的解放才能完成?！盵7]1845年，馬克思在《關于費爾巴哈的提綱》中提出：“哲學家們只是用不同的方式解釋世界，問題在于改變世界。”[8]140現(xiàn)實、社會、個體的感性活動，成為馬克思這一時期觀察問題、解決問題的基礎與出發(fā)點，而這正是現(xiàn)實主義文學的基礎。

由此可見，大約在1843到1844年，馬克思、恩格斯各自按照自己的軌跡，從浪漫主義轉到了現(xiàn)實主義。到1844年8月，兩人在巴黎見面并決定合作之后，兩人的文學觀便完全轉到現(xiàn)實主義上來了。

二、馬克思恩格斯轉向現(xiàn)實主義的原因

馬克思和恩格斯轉向現(xiàn)實主義的原因，可以從以下幾個方面探討。

其一，青年早期的馬克思和恩格斯雖然傾向于浪漫主義，但他們并不是典型的浪漫主義者。一方面，他們雖然有浪漫主義的傾向，但他們的思想遠遠超出了一般的浪漫主義作家。這一點很多學者都已看到。劉森林認為，“馬克思的確從德國早期浪漫派那里汲取了批判資本主義、唯心主義的思想資源，并獲得了某些思想的啟發(fā)”，但“與德國早期浪漫派的現(xiàn)代性批評立足于‘守舊’的保守主義立場不同，馬克思的批評則立足于‘激進’的社會主義立場”。[9]5郝書翠認為：“青年時代的馬克思雖然一度高舉‘自我’的旗幟，以‘自我’為出發(fā)點來觀察、批判現(xiàn)實的世界。但是，從一開始馬克思就體現(xiàn)出獨特的稟賦與氣質，他的‘自我’扮演的總是一個拯救者的角色。在他的志向、理想和信念中，人類和世界，而不是個人，從來都是絕對的主角。這與浪漫主義者是迥然不同的。”[10]浪漫主義的主體、理想、自由和情感的出發(fā)點都是自我，但從青年早期開始，馬克思恩格斯的出發(fā)點就不是“小我”意義上的“自我”，而是“大我”意義上的“自我”，他們的“自我”聯(lián)系著人類和整個世界。1835年，17歲的馬克思在思考自己的未來時，就已經(jīng)認識到：“人只有為同時代人的完美、為他們的幸福而工作，自己才能達到完美。如果一個人只為自己勞動，他也許能夠成為著名的學者、偉大的哲人、卓越的詩人，然而他永遠不能成為完美的、真正偉大的人物。……如果我們選擇了最能為人類而工作的職業(yè)，那么，重擔就不能把我們壓倒，因為這是為大家作出的犧牲;那時我們所享受的就不是可憐的、有限的、自私的樂趣，我們的幸福將屬于千百萬人，我們的事業(yè)將悄然無聲地存在下去，但是它會永遠發(fā)揮作用?！盵11]這說明，馬克思主義經(jīng)典作家在青年早期雖然有濃厚的浪漫主義情結，但實際上他們只是浪漫主義的同路人，在精神實質上與浪漫主義有較大的距離。

與此相關，馬克思恩格斯對于浪漫主義的接受主要表現(xiàn)在精神層面，而不是創(chuàng)作方法的層面。浪漫主義創(chuàng)作方法的核心是表現(xiàn)主觀。但正是在這一點上，青年早期的馬克思、恩格斯與浪漫主義拉開了距離。他們雖然熱衷于表達自己的主觀思想感情，但是在表達自己的思想感情時，他們并沒有一味地沉浸在自己的主體之中，他們的主觀沒有脫離客觀，他們抒發(fā)的主觀，是在客觀中產(chǎn)生并與客觀緊密相聯(lián)的。另一方面，即使是在他們的青年早期，在寫作大量具有浪漫色彩作品的同時，他們也寫了一定的具有較強現(xiàn)實性的作品。如恩格斯在寫作《貝督因人》《佛羅里達》等浪漫主義色彩詩篇的同時，也寫了帶有現(xiàn)實主義色彩的散文通訊《伍珀河谷來信》。王春元認為，《伍珀河谷來信》是恩格斯“第一篇充滿了現(xiàn)實主義社會批判精神的既生動又深刻的通訊文學，其中關于烏培河谷各階層的細節(jié)描寫，不但顯示了青年恩格斯對感性事物具有特別鮮明的形象感受力，而且也給他的文學意識中正在迅速萌生著的現(xiàn)實主義的自發(fā)傾向提供了有力的證明”[3]19（3）。馬克思和恩格斯的這種浪漫主義的“不徹底性”，為他們后來轉向現(xiàn)實主義提供了文學方面的基礎。

其二，從時代的角度看，馬克思生于1818年，恩格斯生于1820年，他們進入青年并從事社會活動的時候，歐洲資本主義已經(jīng)全面確立，資產(chǎn)階級已經(jīng)全面掌握政權。但是隨著資本主義的穩(wěn)固，資本主義與生俱來的弊病與陰暗面也越來越明顯地表現(xiàn)出來。如果在資本主義興起的過程中，還可將這些弊病推給封建制度，人們還可對即將到來的資本主義寄予希望的話，那么在資本主義全面確立之后，則已不能這樣做了。誠如恩格斯所指出的：“犯罪現(xiàn)象一年比一年增多。如果說以前在光天化日之下肆無忌憚地干出來的封建罪惡雖然沒有消滅，但終究已經(jīng)暫時被迫收斂了，那么，以前只是暗中偷著干的資產(chǎn)階級罪惡卻更加猖獗了?！瑔⒚蓪W者的華美諾言比起來，由‘理性的勝利’建立起來的社會制度和政治制度竟是一幅令人極度失望的諷刺畫。那時只是還缺少指明這種失望的人，而這種人隨著新世紀的到來就出現(xiàn)了?！盵12]作為“指明這種失望的人”，馬克思和恩格斯不可能像浪漫主義者那樣任憑自己主觀，遁入理想或隱入過去，必然要面對現(xiàn)實。而從文學上看，馬克思和恩格斯活動的時代，浪漫主義已經(jīng)進入尾聲，現(xiàn)實主義在歐洲全面展開，取得了巨大的成就，這不可能不對馬克思和恩格斯產(chǎn)生影響。這是馬克思、恩格斯從浪漫主義轉向現(xiàn)實主義的社會原因。

其三，從哲學思想上看，青年早期的馬克思和恩格斯均曾是青年黑格爾主義者，在黑格爾的體系和方法之間矛盾著。費爾巴哈唯物主義思想的出現(xiàn)，幫助他們克服了黑格爾的唯心主義。馬克思和恩格斯將費爾巴哈的唯物主義與黑格爾的辯證法結合起來，創(chuàng)造了辯證唯物主義;又從批判費爾巴哈唯物主義的不徹底性入手，創(chuàng)立了歷史唯物主義。徹底的唯物主義必然要求關注現(xiàn)實，不僅要反映直接現(xiàn)實，而且要反映本質現(xiàn)實。劉森林解釋說，“直接現(xiàn)實”是與具體性、個別性、經(jīng)驗實存相適應的現(xiàn)實，“本質現(xiàn)實”是與本質性、總體性相適應的現(xiàn)實?！案挥袀€性的具體存在作為現(xiàn)實存在，一旦無限夸大，恰恰會走向現(xiàn)實性的反面，同自己所反對的普遍概念一樣成為純粹觀念，或詩意想象?！敝挥袑⒅苯蝇F(xiàn)實與本質現(xiàn)實結合起來，才能把握“真正的現(xiàn)實”。[9]9在文學上堅持唯物主義，就必然要求尊重、反映、表現(xiàn)客觀現(xiàn)實，而浪漫主義側重主觀，只有現(xiàn)實主義才能滿足這一要求。

馬克思主義哲學的另一特點是實踐性。在《關于費爾巴哈的提綱》中，馬克思指出：“人的思維是否具有客觀的真理性，這不是一個理論的問題，而是一個實踐的問題?！薄罢軐W家們只是用不同的方式解釋世界，但問題在于改變世界?！盵8]137-138，140從事理論，解釋世界，可以采取純思辨的方式;但進行實踐，改變世界，純思辨的方式就遠遠不夠了，必須得接觸現(xiàn)實、進入現(xiàn)實、改造現(xiàn)實。自然，在進行實踐、改造現(xiàn)實的過程中，主觀的、理性的思辨活動不能缺乏，但這些活動必然在現(xiàn)實的基礎上進行，必須符合客觀的現(xiàn)實。

由此可見，馬克思主義哲學的根本指向是實踐與現(xiàn)實，這決定了馬克思、恩格斯的文學觀也必然要側重現(xiàn)實，根基于現(xiàn)實。這是其從浪漫主義轉向現(xiàn)實主義的又一原因。

其四，從科學社會主義的角度看，馬克思和恩格斯的一生，是為無產(chǎn)階級的徹底解放、為共產(chǎn)主義的實現(xiàn)而奮斗的一生。馬克思和恩格斯堅信社會主義一定會取代資本主義，這是歷史的必然，不以人的意志為轉移。恩格斯指出：“以往的社會主義固然批判了現(xiàn)存的資本主義生產(chǎn)方式及其后果，但是它不能說明這個生產(chǎn)方式，因而也就不能對付這個生產(chǎn)方式;它只能簡單地把它當做壞東西拋棄掉。它越是激烈地反對同這種生產(chǎn)方式密不可分的對工人階級的剝削，就越是不能明白指出，這種剝削是怎么回事，它是怎樣產(chǎn)生的。但是，問題在于：一方面應當說明資本主義生產(chǎn)方式的歷史聯(lián)系和它在一定歷史時期存在的必然性，從而說明它滅亡的必然性;另一方面應當揭露這種生產(chǎn)方式的一直還隱蔽著的內(nèi)在性質。這已經(jīng)由于剩余價值的發(fā)現(xiàn)而完成了?！蔽ㄎ镏髁x歷史觀和剩余價值，“由于這兩個發(fā)現(xiàn)，社會主義變成了科學”。（4）資本主義為自己培養(yǎng)了掘墓人。由于資本主義本身的發(fā)展，社會主義取代資本主義已經(jīng)成為歷史的必然趨勢，這種趨勢必然要在社會生產(chǎn)與生活的各個方面表現(xiàn)出來。另一方面，資本主義社會的各種弊病與陰暗面也必然會在社會現(xiàn)實中表現(xiàn)出來。因此，一部文學作品，只要真實地描寫了現(xiàn)實，就必然對資本主義和資產(chǎn)階級不利，而有利于社會主義，有利于無產(chǎn)階級。馬克思、恩格斯一生奮斗的最終目標就是無產(chǎn)階級的解放，無產(chǎn)階級的解放需要文學面對現(xiàn)實，他們的文藝觀也必然會轉向現(xiàn)實。

由此可見，青年早期之后，馬克思和恩格斯的文藝觀從浪漫主義轉向現(xiàn)實主義是必然的，既是時代發(fā)展的必然，也是他們思想發(fā)展的必然。

三、馬克思主義經(jīng)典作家對現(xiàn)實主義的貢獻

馬克思主義經(jīng)典作家生長、生活在歐洲，在某種意義上，他們的現(xiàn)實主義文藝觀也是19世紀歐洲現(xiàn)實主義文藝思想的有機組成部分。但實事求是地說，他們的現(xiàn)實主義文藝思想是19世紀歐洲現(xiàn)實主義文藝思想中的精華。如果把19世紀歐洲現(xiàn)實主義文藝思想比作皇冠，那么馬克思主義經(jīng)典作家的現(xiàn)實主義文藝觀就是皇冠上的那顆明珠。這既表現(xiàn)在他們的現(xiàn)實主義文藝觀的先進與超前上，也表現(xiàn)在他們對于現(xiàn)實主義的關注與評論的時間上。

與浪漫主義大張旗鼓地進入文壇不同，現(xiàn)實主義進入歐洲文壇可以說是“隨風潛入夜，潤物細無聲”的。按照韋勒克的梳理，“現(xiàn)實主義”這個概念很早就在西方哲學中存在，主要指“一種與唯名論相對立的對于觀念的現(xiàn)實性的信仰”。第一次將“現(xiàn)實主義”這個術語運用到文學上來的是席勒和F·施萊格爾，時間是1826年。1834年，H·福圖爾在創(chuàng)作方法的意義上運用了現(xiàn)實主義這個概念，但福圖爾的“現(xiàn)實主義”實際上指的是“可以觀察到的一種作家的描寫方法的特征，這些作家我們稱為浪漫主義者?！爆F(xiàn)實主義真正“用來指巴爾扎克和米爾熱作品中那種對當代風習的細致描繪”是在19世紀50年代。“這個意義是在50年代那場圍繞著庫爾貝繪畫的大論戰(zhàn)中形成的，這個意義的形成也有賴于一位平庸的小說家尚弗勒里的積極的活動，他在1857年出版了一部題為《現(xiàn)實主義》的論文集。與此同時，他的朋友迪朗蒂在1856年7月至1857年5月之間編輯了一份名為《現(xiàn)實主義》的短命的雜志?！盵13]217，218，219也就是說，直到1857年左右，現(xiàn)在通行意義上的現(xiàn)實主義概念才正式形成。而這時，一些重要的現(xiàn)實主義作家如巴爾扎克（1799—1850）、狄更斯（1812—1870）、司湯達（1783—1842）、薩克雷（1811—1863）等有的已經(jīng)去世，有的創(chuàng)作已經(jīng)進入晚期。

韋勒克對于現(xiàn)實主義概念的梳理應該是準確的。但他對馬克思主義經(jīng)典作家的現(xiàn)實主義思想發(fā)展的梳理則可以商榷。他認為：“在馬克思主義理論中這個術語也很晚才出現(xiàn)，無論是在馬克思還是恩格斯的早期著述中我們都找不到它。1888年，恩格斯在給哈克納斯小姐的一封英文信中評論了她的長篇小說《城市姑娘》，恩格斯批評這篇作品‘還不是充分的現(xiàn)實主義的，在我看來，現(xiàn)實主義除了細節(jié)的真實外，還應當真實地再現(xiàn)典型環(huán)境中的典型人物?！诤髞淼囊环庑胖校褂昧谁h(huán)境這個術語，在對典型與巴爾扎克的強調(diào)上，顯示出泰納的影響?！盵13]221韋勒克的這一說法不大準確。至少在1859年致斐迪南·拉薩爾的信中，馬克思和恩格斯就分別提到了現(xiàn)實主義這一概念。恩格斯說：“我們不應該為了觀念的東西而忘掉現(xiàn)實主義的東西，為了席勒而忘掉莎士比亞?！盵14]442馬克思雖然沒有明確提到現(xiàn)實主義這一術語，但他在談席勒式和莎士比亞化的時候，實際也表達了與恩格斯相似的意思。如果回溯到1844年，恩格斯在《大陸上的運動》中關注到狄更斯等現(xiàn)實主義作家的創(chuàng)作，并稱他們?yōu)椤皶r代的標志”，可以斷言，馬克思主義經(jīng)典作家對于現(xiàn)實主義的關注和論述比韋勒克所認定的時間實際上要早得多。

由于其博大精深的思想體系，以及辯證的思維和革命的思想，馬克思主義經(jīng)典作家在現(xiàn)實主義方面提出了許多精辟的思想，可以從以下幾個方面探討：

（一）表現(xiàn)現(xiàn)實的徹底性

現(xiàn)實主義要求作家如實地表現(xiàn)現(xiàn)實，按照生活的本來面貌表現(xiàn)生活。這并不是馬克思主義經(jīng)典作家的獨創(chuàng)，他們超出一般現(xiàn)實主義作家與批評家的地方，是堅持表現(xiàn)現(xiàn)實的徹底性。由于主客方面的各種原因，許多現(xiàn)實主義批評家在如實表現(xiàn)現(xiàn)實這一方面往往不夠徹底。巴爾扎克宣稱，“我是在兩種永恒的真理，即宗教與王權的照耀之下從事寫作的……一切有理性的作家，都應當努力把法國引導到這兩者所體現(xiàn)的必然方向?！盵15]狄更斯喜歡在作品中抒情、議論，在形象之外表達自己的觀點。[16]托爾斯泰喜歡將自己認可的問題解決方式在作品中告訴讀者。在《復活》的結尾，他大段地引用《福音書》中的詞句，表達自己的觀點。馬克思恩格斯在強調(diào)按照現(xiàn)實生活的本來面貌表現(xiàn)現(xiàn)實的同時，從三個方面對如何表現(xiàn)現(xiàn)實進行了闡述，堅持了表現(xiàn)現(xiàn)實的徹底性。

第一，馬克思、恩格斯認為，在作家主觀認識與客觀現(xiàn)實發(fā)生矛盾的時候，作家的主觀應該服從客觀。在評論拉薩爾的劇本《弗蘭茨·馮·濟金根》時，馬克思批評拉薩爾將濟金根的失敗歸于領導者的智力過錯，和他們的革命目的與狡詐的外交手段之間的矛盾，認為這是不對的。（5）指出：“濟金根 （而胡登多少和他一樣）的覆滅并不是由于他的狡詐。他的覆滅是因為他作為騎士和作為垂死階級的代表起來反對現(xiàn)存制度，或者說得更確切些，反對現(xiàn)存制度的新形式。”“他在騎士紛爭的幌子下發(fā)動叛亂，這只意味著，他是按騎士的方式發(fā)動叛亂的。如果他以另外的方式發(fā)動叛亂，他就必須在一開始發(fā)動的時候直接訴諸城市和農(nóng)民，就是說，正好要訴諸那些本身的發(fā)展就等于否定騎士制度的階級。”[17]436拉薩爾的主觀思想與客觀的歷史事實不符，因而導致他的劇本創(chuàng)作的失敗。通過對劇本的批評，馬克思強調(diào)，當主客觀產(chǎn)生矛盾的時候，作家的主觀應該服從客觀，這樣才能創(chuàng)作出成功的作品。

第二，馬克思、恩格斯強調(diào)，作家的思想只能通過形象間接地表現(xiàn)出來，而不能離開形象直接地表達出來。馬克思要求“莎士比亞化”，反對“席勒式地把個人變成時代精神的單純的傳聲筒”。[17]437恩格斯認為，“傾向應當從場面和情節(jié)中自然而然地流露出來，而無須特別把它指點出來?！盵18]579要求將作者的思想“更多地通過劇情本身的進程”“生動地、積極地、所謂自然而然地表現(xiàn)出來”。[14]440這里的“場面”“情節(jié)”“劇情本身”，指的實際上就是文學形象。作家的思想、傾向之所以要通過形象表現(xiàn)出來，是因為現(xiàn)實主義要求以形象的方式表現(xiàn)客觀現(xiàn)實。在形象之外表達作家的思想與傾向，一方面會破壞現(xiàn)實的客觀性，另一方面也會破壞形象的自足性和內(nèi)在完滿性。

第三，馬克思、恩格斯認為，作家沒有必要在自己的作品里指出解決社會問題的辦法。恩格斯認為，“作者不必把他所描寫的社會沖突的歷史的未來的解決辦法硬塞給讀者?！币徊孔髌分灰鎸嵉孛鑼懥爽F(xiàn)實，使讀者對資本主義世界的永恒性產(chǎn)生懷疑，“那么，即使作者沒有直接提出任何解決辦法，甚至有時并沒有明確地表明自己的立場，我認為這部小說也完全完成了自己的使命。”[18]579馬克思反對將個人變成時代精神的傳聲筒，也包含有反對作者熱衷于在作品中提出自己的解決辦法的意思。由此可見，現(xiàn)實主義作品成功的關鍵，在于如實地表現(xiàn)現(xiàn)實，作者是否表達出自己的觀點和傾向，并不是決定性的因素。

（二）典型環(huán)境中的典型人物的思想

恩格斯強調(diào)典型，希望作品的人物“每個人都是典型，但同時又是一定的單個人，正如老黑格爾所說的，是一個‘這個’”。[18]578恩格斯理解的典型，既要是“一定的單個人”，又要“是一定的階級和傾向的代表，因而也是他們時代的一定思想的代表，他們的動機不是來自瑣碎的個人欲望，而正是來自他們所處的歷史潮流”[14]440。個性與共性的有機融合，才能形成典型。不過恩格斯的共性強調(diào)的不是人物之間的共通性，而是時代、階級、歷史、社會的思想、利益、傾向的代表性。這樣，恩格斯就將典型同時代和社會緊密地聯(lián)系起來，防止了脫離社會，單就“人的共通性”也即抽象的“共性”進行典型塑造的傾向。

自然，光是塑造典型還不夠，還必須將典型人物放在典型環(huán)境之中。恩格斯指出：“現(xiàn)實主義的意思是，除細節(jié)的真實外，還要真實地再現(xiàn)典型環(huán)境中的典型人物?！盵19]590對于典型環(huán)境，恩格斯有一個重要的論述：“您的人物，就他們本身而言，是夠典型的;但是環(huán)繞著這些人物并促使他們行動的環(huán)境，也許就不是那樣典型了。在《城市姑娘》里，工人階級是以消極群眾的形象出現(xiàn)的，他們無力自助，甚至沒有試圖作出自助的努力。想使他們擺脫其貧困而麻木的處境的一切企圖都來自外面，來自上面。如果說這種描寫在1800年前后或1810年前后，即在圣西門和羅伯特·歐文時代是恰如其分的，那么，在1887年，在一個有幸參加了戰(zhàn)斗無產(chǎn)階級的大部分斗爭差不多50年之久的人看來，就不可能是恰如其分的了。工人階級對壓迫他們的周圍環(huán)境所進行的叛逆的反抗，他們?yōu)榛謴妥约鹤鋈说牡匚凰鞯牧钊苏鸷车呐?，不管是半自覺的或是自覺的，都屬于歷史因而也應當在現(xiàn)實主義領域內(nèi)占有一席之地?！盵19]590恩格斯的這段論述，至少從四個方面對典型環(huán)境做了說明。第一，典型環(huán)境是體現(xiàn)時代本質和社會發(fā)展趨勢的環(huán)境;第二，典型人物與典型環(huán)境不是必然相聯(lián)的關系，人物典型不一定環(huán)境典型，反之亦然;第三，典型環(huán)境是因時因地變化的，在某一時間或地點典型的環(huán)境在另一時間或地點則不一定典型;第四，人物與環(huán)境不可分割。典型環(huán)境中的典型人物，是馬克思主義經(jīng)典作家對現(xiàn)實主義理論的一個重要貢獻。在《關于費爾巴哈的提綱》中，馬克思指出：“關于環(huán)境和教育起改變作用的唯物主義學說忘記了：環(huán)境是由人來改變的，而教育者本人一定是受教育的。因此，這種學說必然會把社會分成兩部分，其中一部分凌駕于社會之上。環(huán)境的改變和人的活動或自我改變的一致，只能被看作是并合理地理解為革命的實踐?！盵8]134人物與環(huán)境是相輔相成、互相作用的?，F(xiàn)實主義文學不僅要寫出典型人物，而且要寫出典型環(huán)境。只有達到了典型人物與典型環(huán)境的統(tǒng)一，才是成功的現(xiàn)實主義作品。

那么，塑造典型環(huán)境中的典型人物，同如實表現(xiàn)現(xiàn)實的本來面貌是否矛盾？這其實是一個問題的兩個方面。如實表現(xiàn)現(xiàn)實，要求作者按照現(xiàn)實的本來面貌對現(xiàn)實進行描寫，盡量排除作者主觀對客觀現(xiàn)實的干擾。但是現(xiàn)實是蕪雜的，主流與支流、本質與現(xiàn)象、必然與偶然、深層與表層混雜在一起，現(xiàn)實主義文學應該表現(xiàn)能夠反映主流、本質、必然、深層的生活現(xiàn)象，在其表現(xiàn)的現(xiàn)實中蘊含著時代發(fā)展和社會前進的因素。這樣，作家就必須對生活現(xiàn)象進行選擇，選擇的重要原則之一就是塑造典型環(huán)境中的典型人物。因此，強調(diào)典型環(huán)境中的典型人物，不僅不影響如實表現(xiàn)現(xiàn)實，相反，有助于如實地表現(xiàn)現(xiàn)實。畢竟，只有符合生活真實的現(xiàn)象，才是真正的、有意義的現(xiàn)實。另一方面，塑造典型環(huán)境中的典型人物，也要遵循如實表現(xiàn)現(xiàn)實的原則，避免作者主觀的介入。作者的責任在于正確地認識、表現(xiàn)現(xiàn)實，塑造典型，而不能用自己的錯誤觀點歪曲現(xiàn)實。而且即使是正確的認識，也只能通過形象間接地表現(xiàn)出來，而不能直接地指點出來。由此可見，在馬克思主義經(jīng)典作家那里，如實表現(xiàn)現(xiàn)實與塑造典型環(huán)境中的典型人物是有機統(tǒng)一、相輔相成的。

（三）對現(xiàn)實主義創(chuàng)作方法獨立性的肯定

馬克思主義經(jīng)典作家認為，作為一種創(chuàng)作方法，現(xiàn)實主義有助于作家克服自己的認識與立場偏見，正確反映現(xiàn)實。在給哈克奈斯的信中，恩格斯指出，“巴爾扎克在政治上是一個正統(tǒng)派;他的偉大作品是對上流社會無可阻擋的衰落的一曲無盡的挽歌;他對注定要滅亡的那個階級寄予了全部的同情。但是，盡管如此，當他讓他所深切同情的那些貴族男女行動起來的時候，他的嘲笑空前尖刻，他的諷刺空前辛辣。而他經(jīng)常毫不掩飾地贊賞的唯一的一批人，卻正是他政治上的死對頭，圣瑪麗修道院的共和黨英雄們，這些人在那時（1830—1836年）的確是人民群眾的代表。這樣，巴爾扎克就不得不違背自己的階級同情和政治偏見;他看到了他心愛的貴族們滅亡的必然性，把他們描寫成不配有更好命運的人;他在當時唯一能找到未來的真正的人的地方看到了這樣的人，——這一切我認為是現(xiàn)實主義的最偉大的勝利之一，是老巴爾扎克最大的特點之一?！盵19]591在這段論述中，恩格斯承認創(chuàng)作方法與世界觀有不一致的地方。在這種情況下，堅持現(xiàn)實主義創(chuàng)作方法，有利于作家克服自己思想上的偏見，表現(xiàn)生活的真實，創(chuàng)作出成功的作品?，F(xiàn)實主義創(chuàng)作方法之所以能夠幫助作家真實地表現(xiàn)生活，是因為現(xiàn)實主義強調(diào)如實表現(xiàn)現(xiàn)實?，F(xiàn)實本身蘊含著豐富的內(nèi)涵，這些內(nèi)涵不可能被作家完全把握。一個作家只要能夠客觀如實地表現(xiàn)生活，就能夠表現(xiàn)出一定的生活的真實。如果他能夠在正確地認識生活的基礎上表現(xiàn)生活，那其表現(xiàn)的生活的真實必然更多。在一些側重主觀表達的創(chuàng)作方法如浪漫主義那里，要達到這一點就比較困難。如果作者思想產(chǎn)生偏差，這偏差就容易在作品中表現(xiàn)甚至是放大地表現(xiàn)出來，而現(xiàn)實主義因為強調(diào)如實表現(xiàn)現(xiàn)實，因而會對作者思想的偏差產(chǎn)生一定程度的遮蔽與抑制。

四、馬克思主義經(jīng)典作家

現(xiàn)實主義文學觀的當代意義

馬克思主義經(jīng)典作家的現(xiàn)實主義文學觀產(chǎn)生于19世紀中后期，距今已經(jīng)一百多年。世界已經(jīng)發(fā)生巨大變化，但馬克思、恩格斯的現(xiàn)實主義文學觀并沒有過時，它的當代意義可以從如下幾個方面探討。

其一，從馬克思、恩格斯的現(xiàn)實主義轉向來看，馬克思、恩格斯在青年時期從浪漫主義轉到現(xiàn)實主義并堅持長達四五十年，是同當時世界特別是歐洲的現(xiàn)實和他們自己的思想與人生目標分不開的。這說明，作家與批評家采用什么創(chuàng)作方法，至少有兩個坐標系：一是其所生活時代社會的現(xiàn)實與發(fā)展，一是作家與批評家自己的思想與人生目標。現(xiàn)實主義基本要求是如實表現(xiàn)現(xiàn)實。這一要求仍是當前社會對于文學的主要要求之一。因此，現(xiàn)實主義并未過時，當今社會仍然需要現(xiàn)實主義。當然，這并不影響現(xiàn)實主義吸收其他創(chuàng)作流派、創(chuàng)作方法的長處與經(jīng)驗，以豐富、發(fā)展自身。

其二，從哲學社會思潮的角度看?，F(xiàn)實主義的關鍵是如何處理文學與現(xiàn)實、作家主觀與客觀的關系，其核心是作家如何認識、表現(xiàn)現(xiàn)實，屬于認識論的范疇。隨著時代的發(fā)展，哲學社會思潮已從認識論階段發(fā)展到語言論階段，并已處于技術論轉向的前期。隨著人工智能介入文學創(chuàng)作成為現(xiàn)實，技術在文學活動中的作用與所占比重將會越來越大，文學實踐與文學理論也必然隨之產(chǎn)生重大變化。劉方喜從宏觀的角度認為，包括文學理論在內(nèi)的哲學社會科學的技術論轉向即將到來。李建盛則從學科的角度指出，現(xiàn)代“哲學詮釋學所理解的真理并不是傳統(tǒng)意義上的‘符合論’真理，即不是主觀認識與客觀對象相一致的真理，而是一種人文科學的‘理解真理’”，“文學的真理總是一種人類存在的自我理解”。[20]傳統(tǒng)屬于認識論范疇的“真理”就這樣超出了認識論的范圍。然而，認識論在今天雖然略顯“陳舊”但并未過時。哲學社會思潮不是以后者取代前者而是以后者涵蓋前者、后者與前者并存的方式向前發(fā)展的，時間的先后并不是先進與否、價值有無的標準。馬克思主義經(jīng)典作家的現(xiàn)實主義文藝觀今天仍然發(fā)揮著其他文藝思想無法取代的作用，不僅說明建基在認識論基礎上的現(xiàn)實主義理論沒有過時，也說明作為其基礎的認識論哲學與認識方式?jīng)]有過時。

其三，從創(chuàng)作方法的角度看?，F(xiàn)實主義創(chuàng)作方法是至今為止最主要的文學創(chuàng)作方法之一。現(xiàn)實主義經(jīng)過了漫長的發(fā)展過程。就西方來說，從古希臘到18世紀的前期現(xiàn)實主義，到19世紀的經(jīng)典現(xiàn)實主義，再到19世紀以后的現(xiàn)代現(xiàn)實主義，不同時期的現(xiàn)實主義內(nèi)涵與特點都有一定的不同，但在側重表現(xiàn)客觀世界、反映現(xiàn)實生活這一基本點上則是一致的?，F(xiàn)實主義由于堅持表現(xiàn)現(xiàn)實，使人類能夠認識、反思自己與社會，具有相對的比較優(yōu)勢，今天仍然有著強大的生命力。這從很多先鋒派文學絢爛一時，但最終歸于平淡，很多先鋒派作家在進行多種實驗后，又重新回歸現(xiàn)實主義道路可見一斑。而在不同階段的現(xiàn)實主義中，經(jīng)典現(xiàn)實主義一方面承接、發(fā)展了早期現(xiàn)實主義的精神與方法，使現(xiàn)實主義精神與創(chuàng)作方法臻于成熟;另一方面，它又為現(xiàn)代現(xiàn)實主義奠定了發(fā)展的基礎與方向，成為現(xiàn)代現(xiàn)實主義最重要的出發(fā)點和評判標準。對于20世紀后各種創(chuàng)作方法是否屬于現(xiàn)實主義的判定，仍需回到經(jīng)典現(xiàn)實主義的標準上來。經(jīng)典現(xiàn)實主義的代表作品，如狄更斯、薩克雷、巴爾扎克、司湯達、托爾斯泰、契訶夫、易卜生等人的作品，仍是受人喜愛、難以企及的文學高峰。20世紀許多重要作家如托馬斯·曼、辛克萊·劉易斯、約翰·高爾斯華綏、鮑里斯·帕斯捷爾納克、約翰·斯坦貝克、米哈依爾·肖洛霍夫、弗朗索瓦·莫里亞克、索爾·貝婁、艾薩克·巴什維斯·辛格、納丁·戈迪默、J·M·庫切、奧爾罕·帕慕克、莫言、艾麗絲·門羅、石黑一雄等人的創(chuàng)作，也是符合或基本符合經(jīng)典現(xiàn)實主義的創(chuàng)作方法與理念的。從這個意義上說，經(jīng)典現(xiàn)實主義仍在現(xiàn)在時。作為經(jīng)典現(xiàn)實主義的精華與重要組成部分，馬克思主義經(jīng)典作家的現(xiàn)實主義文學觀在現(xiàn)實主義的發(fā)展史上曾經(jīng)起過積極的作用，在當代文學理論與實踐中仍然舉足輕重，是不可或缺的理論與批評基礎。

其四，從馬克思主義文藝思想本身的角度看?，F(xiàn)實主義文藝觀是馬克思、恩格斯文藝思想中最重要也最豐富的部分之一。馬克思與恩格斯1844年左右開始關注現(xiàn)實主義，直到1895年恩格斯去世，前后長達50年之久。其間他們就現(xiàn)實主義發(fā)表了許多評論，提出了許多有價值的思想與概念，如典型環(huán)境中的典型人物、充分的現(xiàn)實主義、莎士比亞化、席勒式、細節(jié)真實、美學的與歷史的標準，等等。這些思想與概念在馬克思、恩格斯生前，就是其文藝思想的重要組成部分，一百多年后的今天，其價值得到更進一步的突顯，成為馬克思主義文藝思想的重要支柱，是討論和引用最多的部分之一。

注釋：

（1）1842年4月27日，在致阿爾諾德·盧格的信中，馬克思說包括《論浪漫派》在內(nèi)的四篇文章“幾乎已經(jīng)脫稿”，“我將給您寄去”，但后來并沒看到這篇文章發(fā)表。參見《馬克思恩格斯全集》第47卷，人民出版社2004年版，第28頁。

（2）恩格斯青年早期創(chuàng)作的詩歌、散文和戲劇大都收到《馬克思恩格斯全集》第2卷里，如戲劇《科拉·迪·里恩齊》、散文《海盜的故事》、詩歌《詩稿一束》等。參看《馬克思恩格斯全集》第2卷，人民出版社2005年版。

（3）王春元文章中說的“烏培河谷”在2005年版的《馬克思恩格斯全集》第2卷中譯為“伍珀河谷”。

（4）恩格斯《社會主義從空想到科學的發(fā)展》，見《馬克思恩格斯選集》第三卷，人民出版社2012年版，第796-797頁。（引者注：馬克思為這篇文章寫了“前言”并在前言中對這篇文章給予了極高的評價，說明這篇文章的思想代表了恩格斯和馬克思兩人的觀點）

（5）拉薩爾實際上是想通過對濟金根失敗原因的探討，為1848年3月德國革命中資產(chǎn)階級的判賣行為辯護，以兜售自己的機會主義政治觀。他認為，1848年資產(chǎn)階級民主革命的失敗，僅僅是由于資產(chǎn)階級策略上的錯誤。馬克思和恩格斯不同意他的觀點，在致拉薩爾的信中分別提出了自己的悲劇觀。

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（責任編輯 黃勝江）