摘要：科研院所全面質(zhì)量管理工作相比企業(yè)起步晚，且科研院所有自身的特點，如科研項目具有前瞻性、探索性、不確定性等，因此不宜使用成熟工業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量管理思路去作科研項目質(zhì)量管理，科研院所的質(zhì)量管理工作也在摸索中前行。在此環(huán)境下，科研人員對科研項目全面質(zhì)量管理的認識和觀念需要一個轉(zhuǎn)變的過程，本文就以目前在研項目的全流程為例，說明如何在科研項目管理中進行全面質(zhì)量管理與控制。

關(guān)鍵詞：科研項目;全流程;全面質(zhì)量管理;控制

引言

科研項目管理過程中的質(zhì)量管理已經(jīng)越來越被人們認識到是一種日益重要的活動，可以同時實現(xiàn)項目周期的縮短和成本的降低。一般來說，科研項目的質(zhì)量管理涉及具體研究活動進行的情況、科學聲譽、發(fā)表論文/著作的梳理以及引用情況、培養(yǎng)研究型人才的數(shù)量和質(zhì)量、直接客戶滿意程度、贏得新合同的數(shù)量、經(jīng)費數(shù)量、專利數(shù)量以及成果轉(zhuǎn)化收益等。將質(zhì)量管理融入科研項目管理當中，通過一系列質(zhì)量保證活動，使項目管理程序化、標準化和規(guī)范化，提高科研水平和課題質(zhì)量，不斷提升單位在國家基礎(chǔ)科研戰(zhàn)略中的地位。

1不同渠道的科研項目分類

科研項目一般分為縱向科研項目和橫向科研項目，縱向科研項目是指由國家和相關(guān)部委、集團公司、地方政府等部門直接下達或通過項目承擔單位轉(zhuǎn)撥的各類科技計劃項目以及院自主設(shè)立的科研項目;橫向科研項目是指以單位名義進行的其他科研項目，但縱向科研項目和單位自行設(shè)立的科研項目除外。

按資金來源渠道不同，科研項目經(jīng)費來源于中央或地方財政資金，包括國家科技部重點研發(fā)計劃經(jīng)費、國家自然科學基金項目、國家其他部委主管的科技計劃項目經(jīng)費、四川省科技計劃項目經(jīng)費、集團公司自籌科研經(jīng)費、國家科技合作項目中政府撥款經(jīng)費、ITER采購包、科技成果轉(zhuǎn)化類、國際科技合作自籌經(jīng)費類等。

2科研項目的質(zhì)量管理和質(zhì)量控制

科研項目管理不可能是一刀切的管理模式，取決于每個項目的類型和任務的性質(zhì)，但是，所有科研項目都必須經(jīng)歷指南征集與發(fā)布、項目申報、立項論證、組織實施、結(jié)題與驗收、歸檔等幾個階段，以完成課題研究的全過程。下面就以目前在研項目的全流程為例，說明如何在科研項目管理中融入質(zhì)量管理與質(zhì)量控制。

2.1理解組織及其環(huán)境（規(guī)劃和指南）

科研項目指南濃縮了需要探索和研究的前瞻性、戰(zhàn)略性科技問題，指導項目的申請、評審和立項。以質(zhì)量管理體系的要求，科研單位在該過程中需要將項目的申請信息和管理要求及時準確傳達給科研人員、積極組織科研人員進行調(diào)研、充分利用本單位的專家進行技術(shù)把關(guān)、有效使用管理人員進行材料的審核、合理選擇項目負責人和科研團隊的組成等。

許多項目的申請從規(guī)劃階段就開始啟動，規(guī)劃主要有中長期規(guī)劃（綱要）和五年規(guī)劃，可見中長期規(guī)劃基本沒有從頭執(zhí)行到尾的。五年規(guī)劃相對比較實際，往往成為五年項目立項的直接依據(jù)，應予以高度重視?？蒲袉挝恢贫ǖ囊?guī)劃不能是將本單位的學科、領(lǐng)域復述一遍，而應該借編制規(guī)劃的機會，調(diào)研國際合作環(huán)境、國家政策的變化、戰(zhàn)略方針;了解國內(nèi)、外核聚變領(lǐng)域的研究情況，評估在該領(lǐng)域的競爭力，明確發(fā)展領(lǐng)域的優(yōu)先級別，提出發(fā)展思路;國家、顧客對聚變研究的相關(guān)要求，走訪已有用戶和潛在用戶，調(diào)查競爭對手;以及我院發(fā)展的方針和思路等。將其形成文件，通過《質(zhì)量管理評審報告附件》的形式進行發(fā)布。

2.2項目的申報、確定科研項目要求

項目歸口管理部門發(fā)出項目申報的通知，由申請方組織申報，并確認后上報。項目管理部門組織各申請方進行項目策劃的控制，控制的結(jié)果須形成文件，控制的結(jié)果應明確如下內(nèi)容：

2.2.1確定要求

項目歸口管理部門負責組織業(yè)務范圍內(nèi)相關(guān)單位和部門識別相關(guān)的要求。項目運行的性質(zhì)、持續(xù)時間和復雜程度。項目的實現(xiàn)過程以及階段（包含外包）、過程準則。承擔項目的各科室、項目人員以及人員的相應職責和權(quán)限。相應的資源配置，包含基礎(chǔ)設(shè)施、過程運行的環(huán)境、監(jiān)視和測量資源、以及檔案的留存等;項目參與人員之間的接口控制，尤其是項目、技術(shù)接口管理要求;進度（網(wǎng)絡）計劃、質(zhì)量計劃及節(jié)點控制要求，包含階段性的評審要求;過程輸出，包含需形成的文件和文件審查批準的方式，特別是須提交組織審查、批準、顧客接受的文件;項目驗收條件、準則與驗收方式等。另外還應確定項目運行的過程以及過程績效質(zhì)量目標。

2.2.2確定過程

識別并確定項目實現(xiàn)所需的過程（包含子過程、特殊/關(guān)鍵過程），確定這些過程的順序和相互關(guān)系;確定實施這些過程的責任方或供方;確定這些過程的完成期限;確定項目運行的階段、主要控制點或停工待檢點。

2.2.3確定資源需求

項目運行過程中，相應的資源配置是支撐項目是否能夠正常運行的關(guān)鍵。資源包括項目運行過程中所需的設(shè)備、場地、信息通訊技術(shù)等基礎(chǔ)設(shè)施;還包括項目運行不同階段的人力資源需求。確定與崗位工作量相匹配的人員數(shù)量，適任情況，尤其是從事特殊產(chǎn)品設(shè)計、研發(fā)、試驗、特殊工作等需要的特殊資質(zhì)，做到持證上崗。

2.2.4確定文件需求

需要將上級部門或項目來源方提供的文件及相關(guān)資料進行確認，提出為使實現(xiàn)項目滿足要求所需的技術(shù)性和管理性文件以及目錄清單，并確定其編、校、審、批人員及完成期限。這些檔案的清單包括有效運作和控制項目執(zhí)行進程所需的準則和方法，以及支持監(jiān)測或衡量這些進程運作所需的信息。

2.2.5確定評審、驗證、監(jiān)視、檢驗、試驗活動及接收準則

在項目運行的策劃中，需要安排項目設(shè)計/開發(fā)過程中的評審、驗證和確認活動;項目實現(xiàn)或?qū)嶒炦^程中的監(jiān)視和測量活動，包含測量的設(shè)備設(shè)施、計量器具等;為確保項目結(jié)果滿足顧客要求，還需要對項目驗收的準則做出規(guī)定（包括完工文檔的內(nèi)容），以作為項目交付前的評審、接收/驗收活動的依據(jù)。

2.3評審、合同的簽訂和任務的下達

在確定了科研項目要求之后，需要形成《建議書》、項目實現(xiàn)計劃、項目實現(xiàn)方案等形式的文件報告。在審批的證明報告或簽訂合同前的審查，審查內(nèi)容包括：合同條款是否符合有關(guān)法律法規(guī);分析有關(guān)規(guī)定的可執(zhí)行性;結(jié)合單位自身的履約能力是否能夠滿足合同的要求;質(zhì)量保證要求條款是否符合實際，如有特殊要求，能否保證實施;可能承擔的風險，降低風險的措施;技術(shù)經(jīng)濟責任及違約責任;與以前表述不一致的合同或訂單的要求得到解決;規(guī)定的交貨期、交付方式及驗收標準能否滿足;價款及付款、結(jié)算方式是否適宜等。

通過評審的項目由項目歸口管理部門按職責分工組織論證報告申報或合同簽訂，并按照文件管理要求控制和傳遞，以保證其有效性。項目歸口管理部門下達任務書，具體要求任務的目標、重要節(jié)點、研究周期、經(jīng)費和完成形式，以便課題負責人正確、順利的開展課題研究工作。

2.4科研過程的策劃

對科研過程的策劃，一般根據(jù)識別各項關(guān)鍵因素形成整體策劃，策劃的輸出的形式可以是策劃輸出文件或具體編寫要求。策劃的內(nèi)容主要包括：明確設(shè)計開發(fā)的性質(zhì)、復雜程度和交付要求等因素;設(shè)計開發(fā)的各階段任務（可能包括概要設(shè)計、初步設(shè)計、最終設(shè)計、詳細設(shè)計、試生產(chǎn)或服務測試、評價和評審等），需闡明每一階段的設(shè)計和開發(fā)工作的內(nèi)容。明確適合每個設(shè)計和開發(fā)階段的質(zhì)量控制點及控制措施，評審、驗證、確認活動的安排。在檢查各階段質(zhì)量控制點及控制措施時，應確保前一階段未達到要求不得轉(zhuǎn)入下一階段工作。定義清楚里程碑節(jié)點及其相應的交付需求;對于各階段的里程碑，應考慮設(shè)計和開發(fā)階段的評審、驗證、確認活動的安排，并識別特殊設(shè)備和工藝的認證需求;識別項目接口的需求和顧客監(jiān)管的需求，內(nèi)、外部接口及接口雙方的責任及聯(lián)絡渠道。特別是需要證實已經(jīng)滿足設(shè)計和開發(fā)要求所需的文件，這些文件除了需要提交給顧客的資料外，還包含為了證實設(shè)計過程、滿足顧客和相關(guān)要求的過程控制文件，比如評審、驗證、確認活動的記錄，更改過程記錄等。

項目策劃結(jié)束后，應對策劃形成的輸出文件進行評審，確保與項目要求有關(guān)的各項輸入的完整性、充分性和適宜性，確保輸入文件之間的一致性。評審方式可根據(jù)項目性質(zhì)和內(nèi)容確定，形成的評審意見、評審結(jié)果及任何必要措施或決定均應形成記錄并予以保持。

2.5科研項目研究過程實施

科研項目的實施過程實際上就是對策劃的內(nèi)容進行逐級細化、對項目負責人和項目參與人員的職責逐級分配、層層落實。項目執(zhí)行部門需按照質(zhì)量計劃的要求，對過程中的各個節(jié)點進行相應的檢查和處理，從最初的原材料采購，審核合格證或出廠檢測報告，到設(shè)計階段審核結(jié)構(gòu)設(shè)計報告、性能分析報告、工藝研究報告，再到生產(chǎn)加工階段，審核加工記錄、工藝測試報告等，在全過程里進行科研項目質(zhì)量的控制。

項目管理部門向承擔任務的部門下達任務后，需組織對項目里程碑節(jié)點進行檢查，匯總、審核、確認年度采購計劃、年度進展報告等。組織對項目進行中期檢查和專項督查，對項目執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行調(diào)整，確保項目持續(xù)正常有效的運行。將質(zhì)量手冊、程序文件、規(guī)程、作業(yè)指導書等體系文件作為科研項目運行的指導，規(guī)范項目每一項過程。

項目管理部門和項目執(zhí)行部門還應確定以下活動：項目各個過程的順序及相互關(guān)系;涉及的需進行確認過程和關(guān)鍵過程;各過程所需的適宜資源，包括適宜的設(shè)備、能勝任的人員情況等;各過程所需的作業(yè)指導書;各過程的監(jiān)視和測量內(nèi)容，包括適用的計量裝置;需產(chǎn)生的記錄，記錄格式和內(nèi)容;環(huán)境條件（如溫度、濕度、清潔度、多余物等）的控制要求等。這些所有的過程中，會產(chǎn)生訂單信息、圖紙、作業(yè)指導書、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程、試驗規(guī)程、接收（驗收）準則等各種文件，需要在項目執(zhí)行過程中妥善保管好上述文件，以便項目交付時的檔案管理。

2.6階段總結(jié)、驗收、歸檔

科研項目執(zhí)行中或驗收后，要進行經(jīng)驗反饋，不斷將項目研發(fā)過程中的技術(shù)經(jīng)驗、管理經(jīng)驗以及教訓等進行總結(jié)，為下一次項目改進提供意見，包括：項目進展過程中的良好經(jīng)驗;共性的質(zhì)量問題;實驗方案、技術(shù)規(guī)程、設(shè)計中存在的缺陷;國內(nèi)外同行的良好實踐等。篩選出有價值的經(jīng)驗，通過經(jīng)驗反饋活動進行交流、推廣。

項目已按規(guī)定要求全部完成，項目實施的過程和結(jié)果符合項目合同或任務書的要求，達到預期的質(zhì)量目標，則進行項目的最終驗收。對項目工作總結(jié)報告、技術(shù)總結(jié)報告、設(shè)計有關(guān)文件（包括圖樣、技術(shù)規(guī)格書、設(shè)計說明書、系統(tǒng)說明書、試驗規(guī)程和安裝調(diào)試規(guī)程等）及記錄、研究成果報告、工作計劃、程序和圖樣、設(shè)計更改文件、階段性試驗測試報告;、項目試驗報告、綜合分析/評價報告、安裝調(diào)試報告或綜合調(diào)試報告、按要求需要歸檔的原始記錄（含各種載體）、財務（經(jīng)費）結(jié)算報告、財務審計報告等全過程文件進行歸檔。確保項目全過程的完整性和可追溯性。

2.7顧客滿意度調(diào)查

無論是對外的橫向合作，還是承擔上級部門下達的縱向科研項目，都要在建立客戶滿意度調(diào)查和收集的基礎(chǔ)上，及時進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析、評價，并以此為基礎(chǔ)來進一步改進科研工作。包括：關(guān)注顧客的抱怨與投訴;及時與顧客進行溝通;顧客滿意度改進、跟蹤與驗證。最終形成《顧客滿意度分析報告》，在管理評審中供領(lǐng)導決策。

3結(jié)語

對于科研院所來說，在科研項目管理中引入全面質(zhì)量管理和控制，就是為了確定科研項目過程所需的輸入和期望的輸出;確定這些過程的順序和相互作用;確定和引用所需的準則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標），以確保科這些過程的運行和有效控制;確定并確保獲得這些過程所需的資源;規(guī)定與這些過程相關(guān)的責任和權(quán)限;應對組織及其環(huán)境要求，理解相關(guān)方的期望，確定的科研項目所面臨的風險和機遇;評價這些過程，實施所需的變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預期結(jié)果;改進科研項目過程和完善質(zhì)量管理體系。

參考文獻：

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[3]馬濤、王仲梅，科研項目全過程質(zhì)量管理探討，水利技術(shù)監(jiān)督程，2014年6月第6期.

作者簡介：王晨曦，性別：男，出生年月：1984.01.12，民族：漢族，籍貫：四川省達州市，學歷：本科，職稱：工程師，研究方向：材料表面鍍膜技術(shù)，等離子體增強沉積設(shè)備的研究與設(shè)計，高能等離子體設(shè)備的研究與設(shè)計，質(zhì)量管理，計量管理。