王冉 周蕾

基金項(xiàng)目：江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目“環(huán)境規(guī)制對中國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響及對策研究”（2020SJA2220）。

作者簡介：王冉（1983-），女，漢族，河南柘城人，博士在讀，南京航空航天大學(xué)金城學(xué)院副教授，主要研究方向?yàn)樨?cái)務(wù)會(huì)計(jì)與審計(jì)、產(chǎn)業(yè)組織學(xué);周蕾（1982-），女，漢族，江蘇南京人，碩士，南京航空航天大學(xué)金城學(xué)院講師，主要研究方向?yàn)閲H經(jīng)濟(jì)。

摘 要：我國自上世紀(jì)70年代末開始改革開放以來，經(jīng)濟(jì)保持快速增長，伴隨而來的是對生態(tài)環(huán)境的負(fù)面影響，經(jīng)濟(jì)增長與生態(tài)環(huán)境保護(hù)之間的矛盾日趨嚴(yán)峻。尤其近20年以來，粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，使得我們出現(xiàn)了資源短缺、河流污染、霧霾、生態(tài)遭到破壞等經(jīng)濟(jì)、社會(huì)問題，這與人民群眾的幸福生活訴求出現(xiàn)背離。生態(tài)環(huán)境治理問題、高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展問題成為我國經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵議題之一。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;裝備制造業(yè);產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

中圖分類號：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2022.10.003

0 引言

作為我國經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)之一，裝備制造業(yè)的發(fā)展程度，反映了一國或區(qū)域的產(chǎn)出水平，是一國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的重要支撐。新中國自成立起，我國裝備制造業(yè)就被放在重要位置，舉全國之力持續(xù)增加投入，始終保持中高速發(fā)展，現(xiàn)已形成了完整價(jià)值鏈的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在實(shí)現(xiàn)國家第一個(gè)百年目標(biāo)、提升綜合國力等方面發(fā)揮了不可替代的作用。但我們也清楚地認(rèn)識到，從世界整體情況對比來看，我國裝備制造業(yè)雖規(guī)模宏大，但在結(jié)構(gòu)科學(xué)性、高新技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新、資源、技術(shù)轉(zhuǎn)化率、信息技術(shù)信息系統(tǒng)普及等方面水平仍然較低。所以我國要想實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)的優(yōu)化、轉(zhuǎn)型升級或者是跨越式發(fā)展，必須要站在戰(zhàn)略高度，審時(shí)度勢，銳意進(jìn)取，科學(xué)發(fā)展，尤其要優(yōu)先解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展和保護(hù)生態(tài)環(huán)境之間的平衡問題。

環(huán)境規(guī)制的直接效果是保護(hù)、改善了生態(tài)環(huán)境，同時(shí)其對包括裝備制造業(yè)在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展間接產(chǎn)生影響。從企業(yè)角度來看，如果企業(yè)“無動(dòng)于衷”就會(huì)受到違反環(huán)境規(guī)制的懲罰。無論企業(yè)選擇哪種行動(dòng)，短期一定會(huì)增加企業(yè)的運(yùn)營成本;從產(chǎn)業(yè)角度來看，環(huán)境規(guī)制，會(huì)對該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值間接施加影響，通過產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)性，進(jìn)而對其關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響，這方面已有很多成熟的研究。因此，在必須實(shí)施生態(tài)環(huán)境保護(hù)的大背景下，推進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是必然選擇，所以這方面的研究具有重要的實(shí)踐意義和理論意義。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 環(huán)境規(guī)制推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

“十三五”規(guī)劃以來，我國裝備制造產(chǎn)業(yè)升級的壓力越來越大，這方面的研究較為豐富，并逐步聚焦到環(huán)境規(guī)制與裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相互影響上。Conrad and Wang（1993）研究發(fā)現(xiàn)污染密集型行業(yè)的企業(yè)對環(huán)境稅征收、減排補(bǔ)貼等環(huán)境規(guī)制措施非常敏感。曲如曉和王月水（2002）的研究認(rèn)為，執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，長期來看有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。陸菁（2007）研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制可以倒逼技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。高爽等（2012）研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在正相關(guān)關(guān)系。薛曜祖（2016）認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可以通過影響經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)而對區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。

1.2 環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系不確定

李娜等（2016）發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制短期效果不明顯，長期正向效果比較明顯;謝婷婷和郭艷芳（2016）認(rèn)為完全依賴環(huán)境規(guī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級沒有持續(xù)性，需要配合其它手段共同影響;紀(jì)玉劍和劉金夢（2016）提出人力資本，也是環(huán)境規(guī)制推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要條件，當(dāng)人力資本水平較低時(shí)，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、升級作用不明顯。

2 實(shí)證分析

2.1 變量選擇

2.1.1 被解釋變量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（IND）。本文采用產(chǎn)業(yè)增加值比重法展開研究論證，即先計(jì)算裝備制造業(yè)總產(chǎn)值，再除以GDP數(shù)值，來測度間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。本文認(rèn)為，衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否優(yōu)化的重要方面，是裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是否朝著合理化和高級化方向發(fā)展，而這一度量方法可以較好地反映出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。

2.1.2 解釋變量

環(huán)境規(guī)制（ER）。環(huán)境規(guī)制衡量包括總量指標(biāo)和強(qiáng)度指標(biāo)?？偭恐笜?biāo)包括環(huán)境投入、污染物排放量指標(biāo)類、費(fèi)用指標(biāo)類。強(qiáng)度指標(biāo)包括工業(yè)污染治理投資成本或環(huán)境污染治理總投入與地區(qū)GDP產(chǎn)值的占比等指標(biāo)、環(huán)境規(guī)制機(jī)構(gòu)的相關(guān)監(jiān)測頻率指標(biāo)等。本文直接采用排污費(fèi)投入和區(qū)域GDP產(chǎn)值的相對指標(biāo)來測度環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)弱。

2.1.3 控制變量

技術(shù)創(chuàng)新（TE）。相關(guān)研究表明技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動(dòng)力，其在提高勞動(dòng)產(chǎn)出效率，降低生產(chǎn)成本，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級;促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新等方面發(fā)揮重要作用。國內(nèi)外學(xué)者研究中，衡量技術(shù)創(chuàng)新一般采用兩種方法：一是投入角度測度;二是產(chǎn)出角度測度，本文采用了專利申請授權(quán)量，衡量技術(shù)創(chuàng)新程度。

外商直接投資（FDI）。一方面外商直接投資帶來了大量的資金，在當(dāng)?shù)赝顿Y建廠，促進(jìn)了當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)的發(fā)展，影響了當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。另一方面，外商直接投資還具有技術(shù)外溢效應(yīng)、擴(kuò)散效應(yīng)。外資為了開拓當(dāng)?shù)厥袌?，選擇與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合作，將一些低端的生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)移給當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)企業(yè)去生產(chǎn)代工，提升了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)技術(shù)和能力。此外，外資可能促進(jìn)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，也有可能會(huì)阻礙當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，這取決于外資的投資領(lǐng)域，和其對當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)、協(xié)調(diào)作用，本文用FDI占GDP的比重來表示。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）。經(jīng)濟(jì)發(fā)展直接影響著技術(shù)程度水平、市場需求情況、租金水平高低、營商環(huán)境優(yōu)劣。而這些因素又影響了地區(qū)產(chǎn)業(yè)布局、集群化，從而影響當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。通常，若地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，則該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)處于較高水平狀態(tài);反之，若一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，則該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能處于較低水平狀態(tài)。由于人均GDP數(shù)值可以很好地反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合實(shí)力，因而，本文使用各地區(qū)人均GDP數(shù)值來測度地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

2.2 模型構(gòu)建

經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)值，受以往時(shí)期變量值的影響，表現(xiàn)出一定的相關(guān)性。尤其是當(dāng)時(shí)間數(shù)列的時(shí)間期數(shù)較少時(shí)，鑒于我國市場經(jīng)濟(jì)起步較晚，時(shí)間樣本數(shù)據(jù)值不多，故采用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型法進(jìn)行分析。動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)分析法，通常考慮兩個(gè)角度，一種是使用靜態(tài)模型求得估計(jì)量，再進(jìn)一步對估計(jì)量進(jìn)行糾偏，從而降低其誤差，來提升準(zhǔn)確性;另一種則是對模型進(jìn)行直接估計(jì)，采用廣義矩估計(jì)即GMM法。很多學(xué)者所采用GMM法，因?yàn)樵撃Ｐ涂梢杂行б?guī)避解釋變量的內(nèi)生性問題。Blundell and Bond（1998）研究發(fā)現(xiàn)GMM 法估計(jì)的偏差小于最小二乘法、一階差分GMM法估計(jì)等方法。

本文選取2007-2020年中國30個(gè)區(qū)域的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。因樣本周期短，屬于短期動(dòng)態(tài)面板，使用系統(tǒng) GMM 法進(jìn)行實(shí)證，并建立了以下實(shí)證模型：

其中，IND為裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，ER為環(huán)境規(guī)制，TE為技術(shù)創(chuàng)新，F(xiàn)DI為外商直接投資，GDP表示區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

本文的樣本是我國30個(gè)區(qū)域2007年至2020年的省級面板數(shù)據(jù)，不包括西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)。其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)等來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。環(huán)境規(guī)制相關(guān)數(shù)據(jù)主要來自《全國環(huán)境統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，技術(shù)創(chuàng)新類的數(shù)據(jù)則取自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.3 實(shí)證結(jié)果分析

本文使用系統(tǒng)廣義矩模型對上述模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表1。

環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER）的提高，會(huì)導(dǎo)致裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的下降，二者之間有顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，ER每提高1%，裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級下降0.076%。污染密集型裝備制造業(yè)會(huì)從環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高的地區(qū)流向低的地區(qū)，導(dǎo)致流出地區(qū)裝備制造業(yè)總產(chǎn)值減少，進(jìn)而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，所以環(huán)境規(guī)制會(huì)通過降低裝備制造業(yè)的產(chǎn)值，從而不利于裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有正面影響，彈性系數(shù)為2.344%，可以在1%顯著性水平下，通過檢驗(yàn)。較大的彈性系數(shù)則表明技術(shù)創(chuàng)新對裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級促進(jìn)作用最大。

外商直接投資的彈性系數(shù)為-0.112%，并在5%顯著性的水平下通過檢驗(yàn)。說明“污染避難所假說”在中國是成立的。我國大部分省份執(zhí)行的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較弱，外資企業(yè)傳統(tǒng)落后的裝備制造產(chǎn)業(yè)遷入中國，抑制了中國裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的彈性系數(shù)為0.038%。這種正相關(guān)的關(guān)系表明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域的公民對生態(tài)環(huán)境關(guān)注度較高，密切關(guān)注環(huán)境污染問題，促使當(dāng)?shù)匮b備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、升級。

3 結(jié)論與建議

論文利用系統(tǒng)GMM模型分析了環(huán)境規(guī)制對中國裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究，結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制和外商直接投資不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平可以促進(jìn)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，基于實(shí)證分析結(jié)果可以從以下幾個(gè)方面探索促進(jìn)中國裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級：第一，政府應(yīng)充分明確環(huán)境規(guī)制與當(dāng)?shù)匮b備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間影響機(jī)理，準(zhǔn)確控制和調(diào)整環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，以實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的健康、可持續(xù)發(fā)展。第二，區(qū)域參與主體要積極加大要保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，還要建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，解除企業(yè)加大創(chuàng)新投入的后顧之憂。第三，認(rèn)真分析研究裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響因素，把握產(chǎn)業(yè)升級演變規(guī)律，制定合理、有效政策，推進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。第四，裝備制造業(yè)應(yīng)該積極的加大研發(fā)力量提升技術(shù)水平，對傳統(tǒng)的技術(shù)進(jìn)行改良，通過提升產(chǎn)品的技術(shù)含量促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

參考文獻(xiàn)

[1]Klaus， Conrad; Jianmin，Wang. The effect of emission taxes and abatement subsidies on market structure[J]. International Journal of Industrial Organization，1993，11（4），499-518.

[2]陸菁.國際環(huán)境規(guī)制與倒逼型產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級[J].國際貿(mào)易問題，2007，（7）：71-76.

[3]高爽.環(huán)境規(guī)制對無錫市制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與績效的影響[J].湖泊科學(xué)，2012，（1）：17-26.

[4]曲如曉，王月水.環(huán)保：提升國際競爭力的重要手段[J].商業(yè)研究，2002，（10）：84-85.

[5]曜祖.環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)：理論與實(shí)證分析[J].統(tǒng)計(jì)與信息論壇，2016，（8）：39-45.

[6]李娜，伍世代，等.擴(kuò)大開放與環(huán)境規(guī)制對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響[J].經(jīng)濟(jì)地理，2016，（11）：109-115.

[7]謝婷婷，郭艷芳.環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2016，（9）：135-144.

[8]紀(jì)玉劍，劉金夢.環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)升級了嗎？——人力資本視角下的門限回歸檢驗(yàn)[J].經(jīng)濟(jì)與管理，2016，（6）：81-86.

[9]Blundell， R.W. and S.R.Bond， Initial Conditions and Moment Restrictions in Dynamic Panel Data Models[J]. Journal of Eeonometrics，1998，87：115-143.