魯慧鑫 郭根龍 馮宗憲

內(nèi)容提要：通過(guò)構(gòu)建多產(chǎn)品企業(yè)模型研究數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈升級(jí)的影響，考慮進(jìn)口需求彈性，計(jì)算出數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制指數(shù)，探究數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈升級(jí)的影響渠道，得出以下結(jié)論：數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈參與度和位置的影響顯著為負(fù)，對(duì)我國(guó)全球價(jià)值鏈前向和后向參與度的影響均顯著為負(fù);異質(zhì)性分析結(jié)果顯示：新數(shù)字產(chǎn)品的貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈升級(jí)的消極影響大于舊數(shù)字產(chǎn)品;產(chǎn)品類型異質(zhì)性結(jié)果表明，數(shù)字產(chǎn)品中間品的貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈參與度和位置的消極影響最大，其次是數(shù)字產(chǎn)品資本品和數(shù)字產(chǎn)品消費(fèi)品;數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制通過(guò)降低出口產(chǎn)品質(zhì)量、降低進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量和降低新產(chǎn)品出口的渠道對(duì)全球價(jià)值鏈參與度和位置產(chǎn)生消極影響。

關(guān)鍵詞：數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制;全球價(jià)值鏈;新產(chǎn)品;產(chǎn)品質(zhì)量

中圖分類號(hào)：F424??文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??文章編號(hào)：1001-148X（2022）04-0009-12

收稿日期：2021-07-05

作者簡(jiǎn)介：魯慧鑫（1993-），女，山西長(zhǎng)治人，河南工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué);郭根龍（1967-），男，山西柳林人，山西師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)與財(cái)政金融;馮宗憲（1954-），男，陜西西安人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，管理學(xué)博士，研究方向：國(guó)際貿(mào)易與全球價(jià)值鏈。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)重大項(xiàng)目“基于低碳綠色發(fā)展的一帶一路區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈研究”，項(xiàng)目編號(hào)：19AJY001;山西省高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目“山西省激發(fā)市場(chǎng)主體活力的路徑研究”，項(xiàng)目編號(hào)：20190113。

隨著中國(guó)逐漸融入全球價(jià)值鏈分工，國(guó)際貿(mào)易取得了極大的成就，突出表現(xiàn)在數(shù)字貿(mào)易的蓬勃發(fā)展。數(shù)字貿(mào)易將數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù)嵌入全球價(jià)值鏈，由此帶來(lái)的貿(mào)易、投資等經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，驅(qū)動(dòng)著全球價(jià)值鏈的調(diào)整。在當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)主義抬頭和國(guó)際環(huán)境惡化的情形下，探究數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈升級(jí)的影響程度、作用機(jī)制具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、理論模型與研究假設(shè)

本文參照Melitz和Ottavianno（2008）[1]以及Qiu和Yu（2014）[2]的模型，通過(guò)構(gòu)建多產(chǎn)品企業(yè)模型，對(duì)數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制與全球價(jià)值鏈升級(jí)之間的關(guān)系進(jìn)行分析。假設(shè)世界存在兩個(gè)國(guó)家，為中國(guó)和外國(guó)。企業(yè)可以生產(chǎn)多類產(chǎn)品，產(chǎn)品具有異質(zhì)性，企業(yè)生產(chǎn)i種產(chǎn)品的成本為Cφ，i，其中φ代表企業(yè)的生產(chǎn)率，企業(yè)在生產(chǎn)所有產(chǎn)品中時(shí)具有核心產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，生產(chǎn)核心產(chǎn)品的成本為Cφ，代表企業(yè)的生產(chǎn)率水平。本文假設(shè)企業(yè)每增加一種產(chǎn)品，它的邊際成本就會(huì)增加，因此，生產(chǎn)i產(chǎn)品的邊際成本是Cφ，i=Cφ+θi，i∈[0，e]。

（一）產(chǎn)品市場(chǎng)

本文假設(shè)在國(guó)外市場(chǎng)存在N個(gè)消費(fèi)者，對(duì)于產(chǎn)品的需求具有擬線性偏好，消費(fèi)者效用函數(shù)表示如下：

U=Q0+α∫ei∈Ωqidi-12β（∫ei∈Ωqidi）2-12γ∫ei∈Ωqi2di（1）

其中，α、β和γ是正的常數(shù)，Q0是基準(zhǔn)產(chǎn)品的消費(fèi)，Ω是國(guó)外市場(chǎng)上銷售的產(chǎn)品合集，qi是消費(fèi)產(chǎn)品種類i的數(shù)目，消費(fèi)者在預(yù)算約束下追求效用最大化。可以得到產(chǎn)品i的價(jià)格pi是：

pi=α-βN∫ei∈Ωqidi-γNqi（2）

進(jìn)一步表示為：pi=D-bqi（3）

其中D=αγ+βPβM+γ，b=γN。P=∫ei∈Ωpidi是所有產(chǎn)品的價(jià)格加總，M是國(guó)外市場(chǎng)銷售的產(chǎn)品合集，D是市場(chǎng)需求，β是產(chǎn)品的替代彈性。

（二）企業(yè)的全球價(jià)值鏈分工行為

企業(yè)在國(guó)外市場(chǎng)上的出口競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)乎著企業(yè)參與全球價(jià)值鏈的分工地位，因此企業(yè)在國(guó)外市場(chǎng)上的最優(yōu)決策需要滿足出口利潤(rùn)最大化，即：

max∫e0[（D-bqi）qi-s*（Cφ+θi）qi]di-fe（4）

其中s*表示數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制，且s*>1。fe是企業(yè)出口固定成本，一階求導(dǎo)可得產(chǎn)品i的最優(yōu)出口數(shù)量是：

qi*=D-（Cφ+θi）s*2b（5）

一階求導(dǎo)可得產(chǎn)品i的最優(yōu)出口價(jià)格是：

pi*=D+（Cφ+θi）s*2?（6）

一階求導(dǎo)可得產(chǎn)品i的最優(yōu)利潤(rùn)是：

πi*=[D-（Cφ+θi）s*]24b（7）

將產(chǎn)品i的最優(yōu)出口數(shù)量對(duì)s*求導(dǎo)，可得：

qi*s*=-（Cφ+θi）2b?（8）

由（8）式可知，Cφ+θi為企業(yè)的邊際成本，在產(chǎn)出不為0的情況下，永遠(yuǎn)大于0，b是由γ和N組成的，已知γ是正的常數(shù)，產(chǎn)品種類N大于0，因此qi*s*<0。意味著數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制的存在導(dǎo)致產(chǎn)品i的最優(yōu)出口數(shù)量減少，不利于產(chǎn)品i在國(guó)外市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力提升，從而阻礙全球價(jià)值鏈升級(jí)。

將產(chǎn)品i的最優(yōu)利潤(rùn)對(duì)s*求導(dǎo)，可得：

πi*s*=2[D-（Cφ+θi）s*]4b·[-（Cφ+θi）]=[D-（Cφ+θi）s*]·[-（Cφ+θi）]2b（9）

其中D-（Cφ+θi）s*>0，Cφ+θi>0，因此πi*s*<0。意味著隨著數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制的增加，產(chǎn)品i的利潤(rùn)有所減少，企業(yè)利潤(rùn)的減少影響著各個(gè)層面，首先不利于研發(fā)投入，從而阻礙技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受到影響，就難以提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，進(jìn)一步不利于企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈;其次，利潤(rùn)的減少使得企業(yè)難以在人力資本中有所投入，從而進(jìn)一步阻礙企業(yè)管理能力的提升和人力資本的提升，從而減少企業(yè)進(jìn)口，使得進(jìn)口貿(mào)易受到損失，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量也難以提升，從而阻礙全球價(jià)值鏈升級(jí)。因此，提出如下假設(shè)：

H1：數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制通過(guò)抑制出口產(chǎn)品質(zhì)量提升從而阻礙全球價(jià)值鏈升級(jí)。

H2：數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制通過(guò)抑制進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量提升從而阻礙全球價(jià)值鏈升級(jí)。

上述從數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)企業(yè)出口數(shù)量和企業(yè)出口利潤(rùn)的兩個(gè)層面驗(yàn)證了其阻礙作用，但事實(shí)上，企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈與企業(yè)的出口范圍密切相關(guān)，企業(yè)的出口范圍越廣泛，越有利于企業(yè)吸收先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，因此接下來(lái)本文將從出口范圍視角進(jìn)一步驗(yàn)證數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制的效應(yīng)。

通過(guò)對(duì)式（1）求導(dǎo)，可得：

e（φ）=D-Cφtθt（10）

進(jìn)一步，根據(jù)式（6）可得企業(yè)層面的加總價(jià)格是：

p*（c）=∫e（φ）0p*di=12[D+cs*]e（φ）+θ4s*e（φ）2??（11）

而在國(guó)外市場(chǎng)的國(guó)外企業(yè)，其本土的利潤(rùn)為：（D*-bpf）qf，選擇利潤(rùn)最大化條件下的數(shù)量、價(jià)格和利潤(rùn)分別是：qf=D2b，pf=D2，πf=D24b（12）

結(jié)合式（6）和式（12），可得在國(guó)外市場(chǎng)的加總價(jià)格是：

p*2=∫1）0p*（c）dc=12D*=9D′*2-3D*s*+s*12s*/φ+12D*?（13）

由此可得國(guó)外市場(chǎng)的出口產(chǎn)品數(shù)量為：

M*=∫10D′-cs*s*θdc=2D′-s*2θs*2（14）

當(dāng)達(dá)到市場(chǎng)均衡時(shí)，結(jié)合式（3），可以得到均衡狀態(tài)時(shí)市場(chǎng)需求滿足以下條件：

D*2+2（1+2γβ）θs*D*-4αγβ=0（15）

可得均衡時(shí)的國(guó)外市場(chǎng)需求為：

D*=D0-（1+2γβ）θs*（16）

其中D0=[（1+2γβ）θs*]2+4αγβ

因此可得均衡狀態(tài)時(shí)，企業(yè)產(chǎn)品的出口范圍是：

e*=D*（s*）-Cφs*θs*=D*（s*）θs*-Cφθ（17）

對(duì)（17）式中的s*進(jìn)行一階求導(dǎo)，可得：

de*ds*=-D*（s*）θs*2+1θs*dD*（s*）ds*?（18）

由于dD*ds*=（θ+2γθβ）（1+2γβ）θs*]2[（1+2γβ）θs*]2]+2αγβ-1<0，可得：de*ds*<0。由于數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制會(huì)導(dǎo)致企業(yè)縮減出口范圍，出口范圍的縮減，將會(huì)抑制新產(chǎn)品的出口，從而阻礙全球價(jià)值鏈升級(jí)。進(jìn)而我們提出假設(shè)3：

H3：數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制通過(guò)減少新產(chǎn)品出口進(jìn)一步阻礙全球價(jià)值鏈升級(jí)。

綜合上述式（8）、（9）、（18），我們提出如下假設(shè)：

H4：數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制阻礙全球價(jià)值鏈升級(jí)。

二、計(jì)量模型、變量定義及數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）模型構(gòu)建

為了研究數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈升級(jí)的影響，本文建立如下計(jì)量模型：

GVCcjt=β0+β1DTRIcht+γControls+νj+νt+εjt（19）

上述模型中，c、j、h和t分別代表中國(guó)、行業(yè)、產(chǎn)品和年份。其中GVCcjt代表中國(guó)j行業(yè)在t年份的全球價(jià)值鏈參與度和位置?；鶞?zhǔn)模型（19）中DTRIcht表示中國(guó)數(shù)字產(chǎn)品的貿(mào)易限制指數(shù)?？刂谱兞堪ㄐ袠I(yè)規(guī)模、資本投入、人力資本、新產(chǎn)品產(chǎn)值、出口水平。所有回歸均包括時(shí)間固定效應(yīng)和行業(yè)固定效應(yīng)，在一定程度上避免了因遺漏隨時(shí)間或行業(yè)變化的變量帶來(lái)的估計(jì)偏差。

（二）變量測(cè)度

1被解釋變量

（1）全球價(jià)值鏈參與度。當(dāng)前全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)階段分布在不同的國(guó)家，一國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工的程度就是一國(guó)的全球價(jià)值鏈參與度。早前學(xué)者使用“垂直專業(yè)化指數(shù)”衡量一國(guó)全球價(jià)值鏈參與度，但此方法忽略了國(guó)內(nèi)最終需求的生產(chǎn)部分，基于已有學(xué)者的研究基礎(chǔ)，Wang?et?al（2017）[3]的測(cè)算方法，利用生產(chǎn)函數(shù)和投入產(chǎn)出表中的行業(yè)平衡條件，更加全面地測(cè)算了一國(guó)參與全球價(jià)值鏈的方式，從而構(gòu)建了全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)，并據(jù)此分為前向參與度與后向參與度。

根據(jù)全球多區(qū)域的投入產(chǎn)出表，將國(guó)家部門(mén)層面的增加值前向分解和最終需求后向分解，可以得到全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)的測(cè)算公式：

基于前向關(guān)聯(lián)的GVC參與度：

GVCP_fi=V_GVCiViXi=V_GVC_RiViXi+V_GVC_DiViXi+V_GVC_FiViXi（20）

基于后向關(guān)聯(lián)的GVC參與度：

GVCP_bi=Y_GVCiYi=Y_GVC_RiYi+Y_GVC_DiYi+Y_GVC_FiYi（21）

借鑒Koopman?et?al（2010）全球價(jià)值鏈分工地位方法，將式（20）與式（21）相結(jié)合構(gòu)建全球價(jià)值鏈分工地位：

GVCP=ln（1+GVC_fi）-ln（1+GVC_bi）（22）

公式（22）代表一國(guó)某行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工位置，相對(duì)值越高表明越處于價(jià)值鏈的上游。

（2）全球價(jià)值鏈生產(chǎn)長(zhǎng)度。生產(chǎn)長(zhǎng)度是指一個(gè)國(guó)家行業(yè)部門(mén)原始投入到另一個(gè)國(guó)家的最終產(chǎn)品過(guò)程中平均生產(chǎn)階段數(shù)。根據(jù)Wang（?2017b）?的觀點(diǎn)，一個(gè)國(guó)家在全球價(jià)值鏈的位置是由前向生產(chǎn)長(zhǎng)度和后向生產(chǎn)長(zhǎng)度的比值來(lái)表示。

基于前向分解的價(jià)值鏈生產(chǎn)長(zhǎng)度計(jì)算公式為：

PLv_GVC=PLv_GVC_S+PLv_GVC_C=Xv_GVC_SV_GVC_S+Xv_GVC_CV_GVC_C（23）

其中PLv_GVC是一國(guó)某部門(mén)前向參與GVC的生產(chǎn)長(zhǎng)度指標(biāo)，為全球價(jià)值鏈的上游度指數(shù)，其值越大，表明從一國(guó)某部門(mén)的初始投入到其他國(guó)家最終產(chǎn)出的過(guò)程，所涉及的價(jià)值鏈長(zhǎng)度越長(zhǎng)，該部門(mén)越處于全球價(jià)值鏈的上游;

基于后向分解的價(jià)值鏈生產(chǎn)長(zhǎng)度計(jì)算公式為：

PLy_GVC=PLy_GVC_S+PLy_GVC_C=Xy_GVC_SY_GVC_S+Xy_GVC_CY_GVC_C?（24）

式（23）是全球價(jià)值鏈的下游度指數(shù)，其值越大，表明從外國(guó)初始投入到一國(guó)某部門(mén)最終產(chǎn)出的過(guò)程，所涉及的價(jià)值鏈長(zhǎng)度越長(zhǎng)，該部門(mén)越處于全球價(jià)值鏈的下游。

全球價(jià)值鏈位置指數(shù)，是前向生產(chǎn)長(zhǎng)度和后向生產(chǎn)長(zhǎng)度的比值：

GVCPs=PLv_GVCPLy_GVC（25）

該指標(biāo)綜合了上游度和下游度的概念，表示一國(guó)GVCPs越大，則在全球價(jià)值鏈中越處在上游位置。

2解釋變量

（1）數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制指數(shù)。關(guān)于數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制的指標(biāo)測(cè)度，本文主要通過(guò)兩步法實(shí)現(xiàn)，第一步是根據(jù)Kevin?B?et?al.（2018）[4]的做法篩選數(shù)字產(chǎn)品，第二步是借鑒Anderson和Neary（1994）[5]的研究，考慮進(jìn)口需求彈性動(dòng)態(tài)變化的基礎(chǔ)上測(cè)算貿(mào)易限制指數(shù)。貿(mào)易限制是指在保持初始效用不變的情況下，使得兩個(gè)時(shí)期的貿(mào)易差額函數(shù)保持一致的統(tǒng)一關(guān)稅，是基于消費(fèi)者價(jià)格、生產(chǎn)者價(jià)格以及中間投入品價(jià)格的貶值程度測(cè)算的貿(mào)易限制指數(shù)[5]，為后來(lái)的國(guó)內(nèi)學(xué)者劉慶林和汪明珠（2014）[6]的研究奠定了理論基礎(chǔ)。另一種關(guān)于貿(mào)易限制的測(cè)度方法，是僅限于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，來(lái)源于世界銀行公開(kāi)的服務(wù)貿(mào)易限制數(shù)據(jù)庫(kù)，其公布了基于服務(wù)貿(mào)易部門(mén)和服務(wù)貿(mào)易供應(yīng)模式的國(guó)家層面的服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)數(shù)據(jù)，其中包括金融服務(wù)（銀行和保險(xiǎn)）;電子通信服務(wù)業(yè);零售服務(wù);運(yùn)輸服務(wù)及專業(yè)服務(wù)（會(huì)計(jì)和法律）等5個(gè)大類服務(wù)行業(yè)的數(shù)據(jù)。對(duì)于上述服務(wù)部門(mén)，分別基于如下五個(gè)種類限制性的措施：對(duì)外資進(jìn)入的限制、對(duì)自然人流動(dòng)的限制、其他歧視性措施、妨礙競(jìng)爭(zhēng)的措施、規(guī)制透明度進(jìn)行打分，在0到100的范圍內(nèi)給這五類限制措施賦值，間隔為25，不隨時(shí)間變化而變化，魯慧鑫等（2020）基于此數(shù)據(jù)庫(kù)研究了服務(wù)貿(mào)易限制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響[7]。此外還有諸多衡量貿(mào)易壁壘的指標(biāo)，也得到了廣泛的驗(yàn)證[8-11]。

根據(jù)Anderson和Neary（1994）的研究[5]，F(xiàn)eenstra（1995）[12]推導(dǎo)出局部均衡下的貿(mào)易限制指數(shù)，F(xiàn)eenstra（1995）認(rèn)為在當(dāng)前保持現(xiàn)有關(guān)稅結(jié)構(gòu)下的進(jìn)口量不變的統(tǒng)一關(guān)稅率就是重商主義貿(mào)易限制指數(shù)或商業(yè)貿(mào)易限制指數(shù)（Mercantilist?TRI，簡(jiǎn)寫(xiě)為MTRI），公式如下①：

TRIi=[∑nsniεniTni2∑nsniεni]1/2，?MTRIi=∑nsniεniTni∑nsniεni（26）

式（26）中，Tni表示i國(guó)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅，sni表示n產(chǎn)品進(jìn)口額所占GDP份額，εni表示n產(chǎn)品的進(jìn)口需求彈性系數(shù)。根據(jù)Kee?et?al（2008）[13]，將TRI和MTRI做如下分解：

TRIi=[T-i2+σi2+ρi]1/2，MTRIi=T-i+ρ′i（27）

其中，T-i代表進(jìn)口加權(quán)平均關(guān)稅，σi2表示關(guān)稅方差，ρi和ρ′i分別表示進(jìn)口需求彈性系數(shù)與T2ni及Tni的協(xié)方差。由（26）式、（27）式可知，在已知關(guān)稅和產(chǎn)品份額數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)之上，只要能夠估計(jì)出每種產(chǎn)品的進(jìn)口需求彈性系數(shù)，就可以計(jì)算岀TRI、MTRI及其分解項(xiàng)。

（2）進(jìn)口需求彈性系數(shù)估計(jì)模型和方法。根據(jù)kee?et?al（2008）[13]研究基礎(chǔ)，本文的進(jìn)口需求彈性系數(shù)也是使用GDP函數(shù)方法來(lái)估計(jì)?？紤]一個(gè)t時(shí)期開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)體，定義StRN+M為t時(shí)期的嚴(yán)格凸生產(chǎn)集，它的凈產(chǎn)出向量為qt=（q1t，q2t，…，qNt），要素稟賦向量為Vt=（V1t，V2t，…，VMt）0。對(duì)于凈產(chǎn)出向量qt中的元素，我們假定正向符號(hào)表示產(chǎn)出，包括出口，負(fù)向符號(hào)表示投入，包括進(jìn)口產(chǎn)品。同時(shí)假定進(jìn)口產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品都是差異化產(chǎn)品。同樣的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上銷售的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品與國(guó)外市場(chǎng)上銷售的產(chǎn)品也是不同的。

給定外生的世界價(jià)格向量t=（1t，2t，…，Nt）>0，國(guó)家特定稟賦vt，N維對(duì)角線的生產(chǎn)率矩陣At=diagA1t，A2t，…，ANt，完全競(jìng)爭(zhēng)促使企業(yè)在每個(gè)時(shí)期t都使得GDP最大化：

Gt（t，At，vt）≡maxqt{t·Atqt：（qt，vt）∈St}（28）

Gt（tAt，vt）≡maxqttAt·qt：（qt，vt）∈St（29）

Gt（t，At，vt）是在t時(shí)期，給定生產(chǎn)價(jià)格、?？怂怪行陨a(chǎn)力以及要素稟賦下的商品價(jià)值最大化。它等于總出口價(jià)值和國(guó)內(nèi)最終消費(fèi)之和減去進(jìn)口總額（qt<0為進(jìn)口）。換句話說(shuō)，產(chǎn)出向量的最優(yōu)化取決于給定價(jià)格、生產(chǎn)力和要素稟賦的均衡條件下的GDP最大化，選擇最優(yōu)凈輸出向量來(lái)最大化GDP處于平衡狀態(tài)，鑒于價(jià)格，生產(chǎn)力和稟賦。我們將凈產(chǎn)出向量最優(yōu)化稱為凈產(chǎn)出向量的GDP最大化，其中包括GDP最大化進(jìn)口需求。

公式（29）強(qiáng)調(diào)了價(jià)格和生產(chǎn)力以乘積的方式進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)，即Gt（tAt，vt）。通過(guò)重新定義包含價(jià)格的生產(chǎn)力矩陣，我們可以重新表達(dá)GDP生產(chǎn)函數(shù)：

Gt（tAt，vt）≡maxqt{tAt·qt：（qt，vt）∈St}with（30）

pt≡tAt，and?ptn≡tnAtn，n（31）

盡管世界價(jià)格向量pt在各國(guó)是相同的，但生產(chǎn)力包含的價(jià)格向量t在各國(guó)間卻是不同的。不再常見(jiàn)。這使得模型能夠更好地適應(yīng)不同國(guó)家對(duì)同一商品觀察到的不同世界價(jià)格的數(shù)據(jù)。為了推導(dǎo)進(jìn)口需求函數(shù)，我們應(yīng)用包絡(luò)定理，可以得出，Gt（pt，vt）對(duì)價(jià)格偏導(dǎo)數(shù)即為每種產(chǎn)品的凈產(chǎn)出：

Gt（pt，vt）ptn=qtn（qt，vt），n=1，…，N?（32）

因此，如果產(chǎn)品n是一種進(jìn)口產(chǎn)品，式（32）將是GDP最大化下的產(chǎn)品n的進(jìn)口需求函數(shù)，包含價(jià)格和稟賦的函數(shù)。這也意味著進(jìn)口價(jià)格的增加會(huì)降低GDP（即，如果n是進(jìn)口商品，則qtn<0）。已知Gt（pt，vt）是連續(xù)的，二階可微的，歐拉定理表明qtn在價(jià)格上是零次齊次的，具有非負(fù)的自身價(jià)格效應(yīng)和對(duì)稱的交叉價(jià)格效應(yīng)：

2GT（pt，vt）ptnptk=qtn（pt，vt）ptn0，n=K

qtn（pt，vt）ptk=qtk（pt，vt）ptn，n≠K（33）

換句話說(shuō)，對(duì)于包括出口在內(nèi)的每一種最終商品，價(jià)格上漲都會(huì)增加產(chǎn)出供給;對(duì)于每一項(xiàng)投入（包括進(jìn)口），價(jià)格的上漲都會(huì)減少投入需求。此外，如果進(jìn)口投入的價(jià)格上漲導(dǎo)致出口產(chǎn)出的供給減少，那么出口產(chǎn)出的價(jià)格上漲將以同樣幅度增加進(jìn)口投入的需求。為了便于利用產(chǎn)品的產(chǎn)出、商品價(jià)格、要素稟賦和要素價(jià)格數(shù)據(jù)，在經(jīng)驗(yàn)上實(shí)現(xiàn)對(duì)GDP函數(shù)的估計(jì)，我們假設(shè)Gt（pt，vt）對(duì)于價(jià)格和稟賦遵循超對(duì)數(shù)函數(shù)形式，n和k代表產(chǎn)品，m和l代表要素稟賦：

lnGt（pt，vt）=at00+∑Nn=1at0nlnptn+12∑Nn=1∑Nk=1atnklnptnlnptk+∑Mm=1bt0mlnvtm+12∑Mm=1∑Ml=1btmllnvtmlnvtl+∑Nn=1∑Mm=1ctnmlnptnlnvtm（34）

為了確保（34）式滿足滿足齊性和對(duì)稱性，我們假設(shè)以下等式成立：

∑Nn=1at0n=1，∑Nk=1atnk=∑Nn=1ctnm=0，atnk=atkn，n，k=1，…，N，m=1，…，M（35）

此外，如果我們假設(shè)GDP函數(shù)在要素稟賦下是一次齊次的，我們還需滿足以下等式：

∑Nn=1bt0n=1，∑Nk=1btnk=∑Mm=1ctnm=0，btnk=btkn，n，k=1，…，N，m=1，…，M（36）

（34）式對(duì)進(jìn)行l(wèi)nptn進(jìn)行求導(dǎo)，可以得到在t時(shí)期n產(chǎn)品在均衡時(shí)所占GDP份額：

stn（pt，vt）≡ptnqtn（pt，vt）Gt（pt，vt）=at0n∑Nk=1atnklnptk+∑Mm=1ctnmlnvtm=at0n+atnnlnptn+∑k≠natnklnptk+∑Mm=1ctnmlnvtm，n=1，…，N?（37）

其中，stn是商品n在GDP中所占的份額（如果商品n是進(jìn)口產(chǎn)品，則?stn<0）。由式（37）可知，如果商品n是進(jìn)口商品，則由其GDP最大化需求函數(shù)導(dǎo)出的商品n的進(jìn)口需求彈性為：

εtnn≡qtn（pt，vt）ptnptnqtn=atnnstn+stn-10，stn<0（38）

只要對(duì)atnn進(jìn)行估計(jì)，就可以根據(jù)（38）式求出每種產(chǎn)品的進(jìn)口需求彈性系數(shù)。Kee?et?al（2008）[13]使用如下面板數(shù)據(jù)模型一致估計(jì)atnn：

stnc（ptnc，pt-nc，vtc）=aon+annlnptncp-nct+∑Mm≠l，m=1cnmlnvtmcvtlc+μtnc，n，c（39）

μtnc=anc+atn+μtnc（40）

因此stnc（ptnc，pt-nc，vtc）=aon+anc+atn+annlnptncp-nct+∑Mm≠l，m=1cnmlnvtmcvtlc+μtnc，n?（41）

公式（41）考慮了國(guó)家和年份的固定效應(yīng)，其中l(wèi)npt-pc是除n外所有產(chǎn)品價(jià)格加權(quán)平均，anc和atn分別表示國(guó)家和年份固定效應(yīng)，μtnc為誤差項(xiàng)。

用nn表示ann的一致估計(jì)值，由（41）式可求出進(jìn)口需求彈性系數(shù)εnc的一致估計(jì)值為：

εnc=nnnc+nc-1（42）

式（42）中用產(chǎn)品份額平均值nc替代了隨時(shí)間發(fā)生變化的份額stnc。本文通過(guò)（42）式估計(jì)的進(jìn)口需求彈性系數(shù)是樣本期的一致平均值。

3機(jī)制變量

（1）出口產(chǎn)品質(zhì)量。當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)于出口產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)算主要是基于以下幾種方法：一是用產(chǎn)品單位價(jià)值反映產(chǎn)品質(zhì)量，例如Schot（2004）[14]使用單位產(chǎn)品價(jià)值衡量產(chǎn)品質(zhì)量，對(duì)美國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行了系統(tǒng)測(cè)算;二是考慮需求層面，該觀點(diǎn)認(rèn)為保持一定的出口價(jià)格，出口份額越高，產(chǎn)品質(zhì)量越高，Hallak?&?Schott（2011）[15]、Gervais（2015）[16];三是?Feenstra?&?Romalis（2014）[17]將企業(yè)出口產(chǎn)品的質(zhì)量決策內(nèi)生于Melitz（2003）[18]異質(zhì)性企業(yè)模型中，提出了同時(shí)考慮供給方和需求方的測(cè)算方法。本文將產(chǎn)品質(zhì)量加入消費(fèi)者效用函數(shù)中，然后推導(dǎo)出需求函數(shù)，其中包括價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量等變量，對(duì)需求分別取對(duì)數(shù)然后將需求函數(shù)對(duì)包含的變量做回歸，得到的殘差值可以計(jì)算出出口產(chǎn)品質(zhì)量。產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)算如式（43）所示：

ln（xfhdt）+σln（pfhdt）=φh+φdt+εfhdt（43）

其中下標(biāo)f、h、d、t分別表示中國(guó)、HS六位碼產(chǎn)品、出口目的地和年份。σ表示產(chǎn)品需求彈性②，ln（pfhdt）表示t年的中國(guó)f出口到目的地d的產(chǎn)品h?價(jià)格（取對(duì)數(shù)），這里的目的地d本文選取的是世界（world），ln（xfhdt）表示t年的中國(guó)f出口到目的地d的產(chǎn)品h的數(shù)量（取對(duì)數(shù)），φh表示產(chǎn)品層面的固定效應(yīng)，φdt表示出口目的地-年份層面的固定效應(yīng)，根據(jù)式（48）OLS?估計(jì)所得到的殘差εfhdt可求出出口產(chǎn)品質(zhì)量為：qfhdt=εfhdt/（σ-1）。

進(jìn)一步，本文將中國(guó)f在t年出口到目的地d的產(chǎn)品?h的產(chǎn)品質(zhì)量qfhdt在產(chǎn)品h內(nèi)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)化的公式為：qfhdt=（qfhdt-qhmin）/（qhmax-qhmin），其中qhmin表示產(chǎn)品h內(nèi)的最小出口產(chǎn)品質(zhì)量，qhmax表示產(chǎn)品h內(nèi)的最大出口產(chǎn)品質(zhì)量。

（2）新產(chǎn)品出口。學(xué)術(shù)界當(dāng)前關(guān)于新產(chǎn)品的定義和測(cè)算使用Xiang（2014）[19]的測(cè)算方法，Xiang（2014）利用美國(guó)從不同國(guó)家進(jìn)口的產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)，識(shí)別了新產(chǎn)品和就產(chǎn)品，并公示了相應(yīng)的產(chǎn)品代碼和行業(yè)代碼。鑒于美國(guó)仍舊是目前最發(fā)達(dá)的國(guó)家，也是產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的領(lǐng)跑者，因此本文使用Xiang（2014）[19]的識(shí)別方法識(shí)別中國(guó)出口的新產(chǎn)品和舊產(chǎn)品，認(rèn)為新產(chǎn)品是全球范圍內(nèi)的新產(chǎn)品，均處于產(chǎn)品生命周期的早期階段。本分分以下幾步識(shí)別中國(guó)出口的新產(chǎn)品：首先，由于Xiang（2014）公布的是美國(guó)的SIC行業(yè)四位代碼和產(chǎn)品名稱，因此首先將中國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)四位代碼與美國(guó)SIC行業(yè)匹配，其次將國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T?4754—2002）與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類（ISIC/Rev3）進(jìn)行匹配，最后，根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類（ISIC/Rev3）與HS2002代碼的匹配目錄，再將中國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類代碼與HS2002代碼進(jìn)行匹配?最終確定新產(chǎn)品目錄。

4控制變量

行業(yè)規(guī)模：行業(yè)總產(chǎn)值的自然對(duì)數(shù)，記為lnasset;資本投入：固定資產(chǎn)凈值的自然對(duì)數(shù)，記為lncap;人力資本：行業(yè)從業(yè)人員的年平均數(shù)的自然對(duì)數(shù)，記為lnhu;新產(chǎn)品產(chǎn)值：新產(chǎn)品產(chǎn)值使用行業(yè)層面的新產(chǎn)品銷售收入的自然對(duì)數(shù)值測(cè)度;出口水平：使用行業(yè)的出口交貨值取自然對(duì)數(shù)進(jìn)行測(cè)度。

5數(shù)字產(chǎn)品識(shí)別方法

Bureau?of?Economic?Analysis（BEA）于2018年3月首次發(fā)布了數(shù)字經(jīng)濟(jì)估算，并于2019年4月發(fā)布了一套更新的估算。2018年3月的估計(jì)方法代表了東亞銀行為奠定數(shù)字經(jīng)濟(jì)衛(wèi)星賬戶基礎(chǔ)所做的初步努力，也是國(guó)民核算框架內(nèi)的第一套可用估計(jì)方法。2019年，BEA通過(guò)探索數(shù)據(jù)和方法，以克服衡量“部分?jǐn)?shù)字”商品和服務(wù)的挑戰(zhàn)，以擴(kuò)大數(shù)字經(jīng)濟(jì)措施的覆蓋范圍，擴(kuò)大了數(shù)字經(jīng)濟(jì)估計(jì)的范圍，部分包括零售和批發(fā)電子商務(wù)的額外項(xiàng)目。Bureau?of?Economic?Analysis（BEA）對(duì)數(shù)字產(chǎn)品的定義包括：（1）計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)存在和運(yùn)行所需的數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施;（2）數(shù)字交易（“電子商務(wù)”）;（3）數(shù)字經(jīng)濟(jì)用戶創(chuàng)建和訪問(wèn)的內(nèi)容（“數(shù)字媒體”）。三類數(shù)字產(chǎn)品的具體產(chǎn)品類別如表1所示。

根據(jù)上述BEA對(duì)數(shù)字產(chǎn)品的內(nèi)容界定，本文根據(jù)BEA公開(kāi)的數(shù)字產(chǎn)品代碼，首先將NAICS代碼與SIC代碼進(jìn)行匹配，其次將SIC代碼與海關(guān)商品編碼進(jìn)行匹配，最后將NAICS代碼與HS2002編碼進(jìn)行匹配，最終得到2010-2017年3595個(gè)數(shù)字產(chǎn)品。

6數(shù)據(jù)來(lái)源

核心被解釋變量為全球價(jià)值鏈參與度和位置，數(shù)據(jù)來(lái)源于UIBE-GVC數(shù)據(jù)庫(kù)，樣本覆蓋時(shí)間為2000-2017。核心解釋變量數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制指數(shù)測(cè)算需要用到產(chǎn)品層面的數(shù)據(jù)和關(guān)稅數(shù)據(jù)，進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)，其中產(chǎn)品為HS-2002的6分為數(shù)分類，聯(lián)合國(guó)的HS編碼一共有四次調(diào)整，分別是HS96、HS02、HS07以及HS12，為了便于數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性與可匹配性，本文選取HS02編碼進(jìn)行統(tǒng)一分析。數(shù)字產(chǎn)品的識(shí)別代碼來(lái)源于BEA工作論文。關(guān)稅數(shù)據(jù)來(lái)自于WTO的最惠國(guó)關(guān)稅（MFN）。在計(jì)算進(jìn)口需求彈性時(shí)用到的勞動(dòng)資本以及農(nóng)業(yè)土地?cái)?shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行世界發(fā)展指數(shù)（WDI）數(shù)據(jù)庫(kù)?？刂谱兞繑?shù)據(jù)人力資本、行業(yè)規(guī)模、資本投入等變量來(lái)源于中宏產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)（MacroChina?Industry?Database）、CEIC數(shù)據(jù)庫(kù)，新產(chǎn)品產(chǎn)值等數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。將以上數(shù)據(jù)庫(kù)匹配合并后的樣本覆蓋時(shí)間為2010-2017年。變量描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈升級(jí)的影響

本部分對(duì)基準(zhǔn)模型（19）進(jìn)行回歸。結(jié)果如表3所示。從表3列（1）與列（3）可以看出，不加入控制變量時(shí)，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈參與度和位置的影響顯著為負(fù)，表明數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制顯著阻礙了全球價(jià)值鏈參與度的提高和上游位置的提升，驗(yàn)證了假設(shè)H4。列（2）與列（4）可以看出，加入控制變量后，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈參與度和位置的影響系數(shù)依舊顯著為負(fù)，再一次表明數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制阻礙了我國(guó)全球價(jià)值鏈參與度和位置的提升，進(jìn)一步驗(yàn)證了假設(shè)H4。以上回歸的控制變量中，新產(chǎn)品銷售收入的系數(shù)顯著為正，表明隨著新產(chǎn)品銷售收入的不斷提升，有助于提升全球價(jià)值鏈參與度與位置，新產(chǎn)品的銷售內(nèi)含先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)全球價(jià)值鏈有積極的影響。行業(yè)規(guī)模的影響系數(shù)顯著為正，這表明一個(gè)行業(yè)規(guī)模越大，越有助于全球價(jià)值鏈升級(jí)。資本投入的系數(shù)顯著為負(fù)，表明資本投入并不能促進(jìn)全球價(jià)值鏈升級(jí)，可能的原因在于本文使用固定資產(chǎn)凈值代表資本投入，固定資產(chǎn)的投入越大，企業(yè)用于創(chuàng)新的投入會(huì)相應(yīng)的減少，因此不利于全球價(jià)值鏈升級(jí)。出口的系數(shù)顯著為正，表明我國(guó)在國(guó)外市場(chǎng)占據(jù)有利地位有助于全球價(jià)值鏈升級(jí)。人力資本的系數(shù)顯著為正，表明我國(guó)人力資本水平越高，越有助于提升全球價(jià)值鏈參與度和位置。

（二）數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈前后向、上下游度的影響

在探討分析了數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈參與度和位置的整體影響后，為了得到更小范圍的參照結(jié)果，進(jìn)一步考察數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈前向和后向參與度以及上下游度的影響，計(jì)量結(jié)果如表4所示。列（1）和列（2）可以看出數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)我國(guó)全球價(jià)值鏈前向和后向參與度的影響均顯著為負(fù)，前向參與度的方式要求高技術(shù)的產(chǎn)品參與全球價(jià)值鏈分工，而數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制阻礙了高技術(shù)產(chǎn)品的流入和共享，因此不利于前向參與度的提高。而后向參與度的方式主要是基于一些加工重組的低附加值的勞動(dòng)裝配活動(dòng)，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制也對(duì)其有顯著的阻礙作用。列（3）列（4）結(jié)果顯示數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈上下游的影響系數(shù)均顯著為負(fù)，表明數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制顯著阻礙了我國(guó)全球價(jià)值鏈上游度和下游度的提升，對(duì)下游的營(yíng)銷售后環(huán)節(jié)影響更大。各控制變量系數(shù)與前文保持一致，不再贅述。

（三）簡(jiǎn)單關(guān)稅與數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制的區(qū)別

為了比較數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制與平均關(guān)稅對(duì)全球價(jià)值鏈參與度與位置的影響，本文在回歸中同時(shí)將數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制與平均關(guān)稅納入模型，結(jié)果如表5所示。單獨(dú)使用數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈進(jìn)行回歸時(shí)，系數(shù)是-00130，結(jié)果與上文保持一致，當(dāng)單獨(dú)使用平均關(guān)稅對(duì)全球價(jià)值鏈進(jìn)行回歸后，系數(shù)是-00034，顯著為負(fù)，表明平均關(guān)稅不利于全球價(jià)值鏈參與度的提升。更為重要的是，這里我們發(fā)現(xiàn)，列（1）和列（2）的回歸系數(shù)大小有所差異，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制的絕對(duì)值大于平均關(guān)稅的絕對(duì)值，這表明使用簡(jiǎn)單關(guān)稅衡量貿(mào)易限制低估了數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制本身對(duì)全球價(jià)值鏈參與度的影響。列（3）和列（4）的結(jié)果與前述保持一致，同樣平均關(guān)稅的測(cè)量低估了數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈位置的影響。上述比較證明本文的數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制指數(shù)更為全面的考察了關(guān)稅、進(jìn)口需求彈性，是一個(gè)科學(xué)合理的指標(biāo)。各控制變量系數(shù)與前文保持一致，不再贅述。

（四）內(nèi)生性討論

內(nèi)生性問(wèn)題關(guān)乎到本文的計(jì)量結(jié)果，事實(shí)上，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制與全球價(jià)值鏈分工間可能存在反向因果關(guān)系，由此導(dǎo)致內(nèi)生性問(wèn)題。即便本文在基準(zhǔn)模型中控制了一些影響全球價(jià)值鏈的重要變量，但仍存在同時(shí)影響數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制與全球價(jià)值鏈的遺漏變量，導(dǎo)致內(nèi)生性問(wèn)題。為了緩解內(nèi)生性問(wèn)題，本文在所有模型中均控制行業(yè)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)，一定程度控制了不同年份和不同行業(yè)間難以觀測(cè)的變量帶來(lái)的影響，但這一做法仍難以從根本上解決內(nèi)生性問(wèn)題。因此鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文參照黃永明和潘安琪（2019）[20]的研究，選取數(shù)字產(chǎn)品出口產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)作為數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制的工具變量。選取此工具變量的原因在于：首先數(shù)字產(chǎn)品出口產(chǎn)品價(jià)格是數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制的原因之一，即數(shù)字產(chǎn)品出口產(chǎn)品價(jià)格與數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制之間高度相關(guān);其次，數(shù)字產(chǎn)品出口產(chǎn)品價(jià)格與全球價(jià)值鏈之間不存在直接關(guān)系，不會(huì)直接影響全球價(jià)值鏈參與度與位置。Cragg-Donald?Walf?F、Kleibergen-Paap?rk?LM、Hansen?J檢驗(yàn)結(jié)果均表明，以出口產(chǎn)品價(jià)格作為工具變量不存在過(guò)度識(shí)別和弱工具變量的問(wèn)題，說(shuō)明工具變量選擇是有效的。結(jié)果如表6所示。表6中兩階段最小二乘法的結(jié)果可以看出，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制抑制了我國(guó)全球價(jià)值鏈參與度和位置的提高，與前文結(jié)論保持一致。使用Dmtri進(jìn)行替換后，結(jié)論保持一致。各控制變量系數(shù)與前文保持一致，不再贅述。

（五）異質(zhì)性分析

1是否新產(chǎn)品

前述回歸結(jié)果是基于所有數(shù)字產(chǎn)品的整體研究，但劉竹青（2021）[21]認(rèn)為貿(mào)易會(huì)對(duì)不同產(chǎn)品生命周期的產(chǎn)品產(chǎn)生不同的影響，因此有必要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行區(qū)分，識(shí)別新產(chǎn)品和舊產(chǎn)品。學(xué)術(shù)界當(dāng)前關(guān)于新產(chǎn)品的定義和測(cè)算使用Xiang（2014）[19]的測(cè)算方法，Xiang（2014）年利用美國(guó)從不同國(guó)家進(jìn)口的產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)，識(shí)別了新產(chǎn)品和就產(chǎn)品，并公示了相應(yīng)的產(chǎn)品代碼和行業(yè)代碼。鑒于美國(guó)仍舊是目前最發(fā)達(dá)的國(guó)家，也是產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的領(lǐng)跑者，因此本文使用Xiang（2014）[19]的識(shí)別方法識(shí)別中國(guó)出口的新產(chǎn)品和舊產(chǎn)品，認(rèn)為新產(chǎn)品是全球范圍內(nèi)的新產(chǎn)品，均處于產(chǎn)品生命周期的早期階段。通過(guò)對(duì)新產(chǎn)品的識(shí)別，共得到3541個(gè)新產(chǎn)品和54個(gè)舊產(chǎn)品，這個(gè)數(shù)值可以反映出當(dāng)前我國(guó)大多數(shù)字產(chǎn)品均為新產(chǎn)品，少量數(shù)字產(chǎn)品為舊產(chǎn)品。回歸結(jié)果如表7所示。從表7列（1）與列（2）可以看出，新產(chǎn)品和舊產(chǎn)品的貿(mào)易限制系數(shù)均顯著為負(fù)，這表明無(wú)論是新產(chǎn)品還是舊產(chǎn)品，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制均阻礙全球價(jià)值鏈升級(jí)。更為重要的一點(diǎn)是，通過(guò)比較大小可以看出，?新產(chǎn)品的貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈的消極影響大于舊產(chǎn)品，可能的原因在于當(dāng)前新產(chǎn)品中的數(shù)字產(chǎn)品對(duì)全球價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的影響極為重要，因此消極影響大于舊產(chǎn)品，另一個(gè)可能的原因在于由于本文樣本的局限性，本文的樣本為數(shù)字產(chǎn)品，而數(shù)字產(chǎn)品中大多為新產(chǎn)品，最終導(dǎo)致舊產(chǎn)品樣本少于新產(chǎn)品，難以真實(shí)反映舊產(chǎn)品的全球價(jià)值鏈效應(yīng)。列（3）列（4）系數(shù)可以看出系數(shù)顯著為負(fù)，且新產(chǎn)品消極影響大于舊產(chǎn)品。使用Dmtri進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，結(jié)論與Dtri的回歸結(jié)果保持一致，證明了本文結(jié)果的穩(wěn)健性（限于篇幅，穩(wěn)健性結(jié)果未報(bào)告）。

2中間品、資本品和消費(fèi)品

產(chǎn)品分為多種類型，不同類型的數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈的影響存在差異。本文依據(jù)聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)中的Broad?Economic?Categories（BEC）分類方法，根據(jù)商品的用途及屬性將不同類型的商品進(jìn)行整合，將產(chǎn)品類型分為中間品、消費(fèi)品和資本品，將分類代碼與本文的HS代碼進(jìn)行匹配后，樣本被分為三類，從而進(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)。回歸結(jié)果見(jiàn)表8。從中可以看出，中間品的貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈參與度和位置的消極影響最大，其次是資本品和消費(fèi)品，原因可能在于，中間品作為工業(yè)投入的重要組成部分，關(guān)乎著企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)中的核心競(jìng)爭(zhēng)力，因此對(duì)數(shù)字產(chǎn)品的中間品進(jìn)行貿(mào)易限制必然會(huì)阻礙全球價(jià)值鏈升級(jí)。

四、機(jī)制檢驗(yàn)

本部分借鑒邵朝對(duì)等（2020）的做法，進(jìn)一步揭示數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制影響全球價(jià)值鏈升級(jí)的路徑。第一步是做數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)中間變量回歸，第二步將解釋變量和中間變量的交互項(xiàng)以及中間變量的水平項(xiàng)納入模型進(jìn)行回歸。機(jī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ腿缦拢?/p>

其中exportqualitycht×Dtricht、newproductcht×Dtricht和importqualitycht×Dtricht分別表示數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制指數(shù)與出口產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品出口以及進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的交互項(xiàng)，是我們重點(diǎn)關(guān)注的變量。出口產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)算見(jiàn)上文，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)算與出口產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)算方法一致，唯一區(qū)別的是進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)算是指中間品的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量。新產(chǎn)品出口是指Xiang（2014）[19]規(guī)定的新產(chǎn)品的出口額，取自然對(duì)數(shù)。各控制變量與基準(zhǔn)模型保持一致。

表9報(bào)告了作用機(jī)制檢驗(yàn)的具體回歸結(jié)果。列（1）-（3）檢驗(yàn)了第一步數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品出口以及進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制降低了出口產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品出口和進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量，數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制阻礙了先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)流入，不利于企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而阻礙出口產(chǎn)品質(zhì)量提升和進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量提升，另一方面不利于新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和研究，進(jìn)而減少新產(chǎn)品出口額。列（4）-（6）匯報(bào)了第二步的檢驗(yàn)結(jié)果，可以看出，出口產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品出口以及進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量均顯著促進(jìn)了全球價(jià)值鏈升級(jí)。數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制與出口產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品出口以及進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的交互項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)，這表明數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制弱化了出口產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品出口以及進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)全球價(jià)值鏈的積極影響，上述檢驗(yàn)證實(shí)了數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制通過(guò)出口產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品出口以及進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量傳導(dǎo)至全球價(jià)值鏈。這意味著出口產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品出口和進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量是數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制阻礙全球價(jià)值鏈升級(jí)的三個(gè)可能渠道。

五、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

使用Dmtri作為替代解釋變量，研究其對(duì)全球價(jià)值鏈參與度和位置的影響，回歸結(jié)果如表10所示，從表10可以看出，Dmtri對(duì)全球價(jià)值鏈參與度和位置均有顯著的抑制作用，各控制變量結(jié)果與前文保持一致。使用Dmtri作為解釋變量，分析其對(duì)全球價(jià)值鏈前后向參與度以及上下游度的結(jié)果如表11所示，結(jié)論與前文保持一致。

六、結(jié)論與啟示

本文參照Melitz?&?Ottavianno（2008）以及Qiu?&?Yu（2014）的模型，構(gòu)建多產(chǎn)品企業(yè)模型研究數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈分工的影響，考慮進(jìn)口需求彈性，計(jì)算得出數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制指數(shù)。通過(guò)探究數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈升級(jí)的影響渠道，得出以下結(jié)論：（1）數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈參與度和位置的影響顯著為負(fù)，對(duì)我國(guó)全球價(jià)值鏈前向和后向參與度的影響均顯著為負(fù)。（2）比較簡(jiǎn)單關(guān)稅和數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制指數(shù)的影響后發(fā)現(xiàn)使用簡(jiǎn)單關(guān)稅衡量數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制低估了數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制本身對(duì)全球價(jià)值鏈升級(jí)的影響。（3）內(nèi)生性檢驗(yàn)表明數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制抑制了我國(guó)全球價(jià)值鏈參與度和位置的提高，與前文結(jié)論保持一致。（4）異質(zhì)性分析結(jié)果顯示：新數(shù)字產(chǎn)品的貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈的消極影響大于舊數(shù)字產(chǎn)品，可能的原因在于當(dāng)前新產(chǎn)品中的數(shù)字產(chǎn)品對(duì)全球價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的影響極為重要，因此消極影響大于舊產(chǎn)品;數(shù)字產(chǎn)品中間品的貿(mào)易限制對(duì)全球價(jià)值鏈參與度和位置的消極影響最大，其次是數(shù)字產(chǎn)品資本品和數(shù)字產(chǎn)品消費(fèi)品。（5）數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制通過(guò)降低出口產(chǎn)品質(zhì)量、降低進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量和降低新產(chǎn)品出口的渠道對(duì)全球價(jià)值鏈參與度和位置產(chǎn)生消極影響。

根據(jù)上述研究結(jié)論，得到如下啟示：第一，全方位對(duì)外開(kāi)放，積極應(yīng)對(duì)全球貿(mào)易保護(hù)主義抬頭和“逆全球化”趨勢(shì)?！澳嫒蚧壁厔?shì)阻礙了貿(mào)易自由化，2008年國(guó)際金融危機(jī)后的全球貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，對(duì)全球價(jià)值鏈分工地位產(chǎn)生了消極的影響。數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制阻礙了全球價(jià)值鏈升級(jí)，中國(guó)應(yīng)堅(jiān)定不移擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，對(duì)數(shù)字產(chǎn)品的開(kāi)放將不斷增強(qiáng)國(guó)內(nèi)國(guó)際的經(jīng)濟(jì)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，優(yōu)化資源配置，提升進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量，從而促進(jìn)全球價(jià)值鏈升級(jí)。發(fā)展國(guó)內(nèi)國(guó)際大循環(huán)是中國(guó)現(xiàn)階段的重要決策，對(duì)全球價(jià)值鏈的影響舉足輕重。中國(guó)急需破除阻礙數(shù)字產(chǎn)品的相關(guān)限制，實(shí)現(xiàn)數(shù)字產(chǎn)品自由流動(dòng)，打破當(dāng)下全球價(jià)值鏈分工放緩的現(xiàn)狀。第二，推動(dòng)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展，驅(qū)動(dòng)全球價(jià)值鏈轉(zhuǎn)型與升級(jí)。中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，深入滲透到經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，以數(shù)字化為代表的數(shù)字貿(mào)易成為服務(wù)貿(mào)易的新趨勢(shì)，當(dāng)前數(shù)字貿(mào)易主導(dǎo)著全球化，推動(dòng)數(shù)字產(chǎn)品嵌入全球價(jià)值鏈中，改變了傳統(tǒng)的全球價(jià)值鏈模式和分工格局，推動(dòng)了全球價(jià)值鏈重構(gòu)，因此應(yīng)抓住全球價(jià)值鏈重構(gòu)機(jī)遇，大力推進(jìn)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展[22]，尤其是在保護(hù)國(guó)家安全的前提下降低數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易限制，此外還應(yīng)加大數(shù)字貿(mào)易監(jiān)管服務(wù)，優(yōu)化數(shù)字貿(mào)易環(huán)境，加大對(duì)數(shù)字企業(yè)的扶持力度，構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易開(kāi)放體系以及注意數(shù)字貿(mào)易壁壘和風(fēng)險(xiǎn)防范等問(wèn)題尤為關(guān)鍵。

注釋：

①?詳細(xì)的推導(dǎo)過(guò)程可參加Feenstra（1995）。

②?進(jìn)口需求彈性采用kee?et?al（2008）的GDP生產(chǎn)函數(shù)法測(cè)算，具體見(jiàn)上文測(cè)算模型。

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Digital?Product?Trade?Restrictions?and?Global?Value?Chain?Upgrading

LU?Hu-ixin1，?GUO?Gen-long2，F(xiàn)ENG?Zong-xian3

（1.School?of?Economics?and?Trade，Henan?University?of?Technology，Zhengzhou?450001，China;

2.?School?of?Economics?and?management，?Shanxi??Normal?University，?Taiyuan?030001，China;

3.School?of?Economics?and?Finance，Xi′an?Jiaotong?University，?Xi′an?710061，China）

Abstract：?By?constructing?a?multi-product?enterprise?model，?we?calculated?the?impact?of?digital?product?trade?restrictions?on?global?value?chain?upgrading，?considered?the?elasticity?of?import?demand，?calculated?the?digital?product?trade?restrictions?index，?explored?the?influence?channels?of?digital?product?trade?restrictions?on?global?value?chain?upgrading，?and?drew?the?following?conclusions：?digital?product?trade?restrictions?have?a?significantly?negative?impact?on?global?value?chain?participation?and?location，?and?have?a?significantly?negative?impact?on?China′s?forward?and?backward?participation?in?global?value?chain.?The?results?of?heterogeneity?analysis?show?that?product?heterogeneity?indicates?that?digital?product?trade?restrictions?have?a?greater?negative?impact?on?global?value?chain?upgrading?than?those?of?old?digital?products.?The?results?of?product?type?heterogeneity?show?that?intermediate?digital?product?trade?restrictions???have?the?largest?negative?impact?on?the?participation?and?location?of?global?value?chain，?followed?by?capital?digital?products?and?consumer?digital?products.?Digital?product?trade?restrictions?negatively?affect?GVC?participation?and?location?by?reducing?the?quality?of?exported?products，?reducing?the?quality?of?imported?products，?and?reducing?channels?for?new?products?to?be?exported.

Key?words：digital?product?trade?restriction;global?value?chain;new?products;the?quality?of?the?product

（責(zé)任編輯：周正）