蔣金荷， 馬露露， 于憲榮

(1.中國社會(huì)科學(xué)院 數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所， 北京 100732；2.中國社會(huì)科學(xué)院大學(xué) 數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)系， 北京 102488)

中國改革開放40多年來經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，其中，1979—2018年國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)率達(dá)到9.4%[1]，成為世界上第二大經(jīng)濟(jì)體，人們的生活福祉得到極大的改善。但不可否認(rèn)，這也帶來了生態(tài)破壞、環(huán)境污染、資源耗竭、溫室氣體排放，以及發(fā)展不均衡等問題。為實(shí)現(xiàn)我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，實(shí)施低碳綠色轉(zhuǎn)型是必須的。黨的十八大報(bào)告站在歷史和全局的戰(zhàn)略高度，從經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)五個(gè)方面，制定了新時(shí)代統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局的戰(zhàn)略目標(biāo)。2013年，黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》(1)http:∥www.scio.gov.cn/zxbd/nd/2013/document/1374228/1374228.htm。中，將深化生態(tài)文明體制改革提到新的戰(zhàn)略高度。生態(tài)文明建設(shè)是推進(jìn)綠色發(fā)展的制度保障。2015年，黨的十八屆五中全會(huì)審議通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》(2)http:∥cpc.people.com.cn/n/2015/1103/0399243-27772351.html。，首次提出了創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的五大新發(fā)展理念。綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型被認(rèn)為是應(yīng)對(duì)環(huán)境氣候變化問題、提高資源效率及消除貧困的有效途徑。我國各級(jí)政府和各行業(yè)部門都在積極探索綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型實(shí)踐，由于各個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)、能耗強(qiáng)度以及各地區(qū)資源稟賦的差異，綠色轉(zhuǎn)型的程度以及轉(zhuǎn)型過程面臨的因境也存在差異。因而，本文對(duì)全國及30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)的綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型水平進(jìn)行評(píng)價(jià)具有重要意義，也可為我國未來高質(zhì)量可持續(xù)綠色轉(zhuǎn)型提供有實(shí)證研究論據(jù)的政策建議。

一、綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)研究進(jìn)展綜述

綠色經(jīng)濟(jì)概念的首次正式提出是在1989年英國環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家皮爾斯(Pearce)等人的《綠色經(jīng)濟(jì)藍(lán)圖》報(bào)告中[2]，但真正引起國際社會(huì)關(guān)注和重視是在2008年美國金融危機(jī)之后，全球經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇成為了當(dāng)務(wù)之急，許多國家的政府和機(jī)構(gòu)都在考慮推動(dòng)“綠色經(jīng)濟(jì)”作為發(fā)展的關(guān)鍵框架。2011年，聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署(United Nations Environment Programme,簡(jiǎn)稱UNEP)正式給出了綠色經(jīng)濟(jì)的定義，即綠色經(jīng)濟(jì)可提升人類福祉和社會(huì)公平，并降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和生態(tài)破壞，以及具有社會(huì)包容性的經(jīng)濟(jì)體系[3]。綠色經(jīng)濟(jì)成為2012年第三屆聯(lián)合國可持續(xù)續(xù)發(fā)展大會(huì)兩大主題之一，希望通過綠色經(jīng)濟(jì)取代過去高排放和高耗能的發(fā)展模式，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)能。

國外關(guān)于綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型研究最初是從綠色增長(zhǎng)開始。綠色增長(zhǎng)作為一種新的社會(huì)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，是向低碳和資源節(jié)約型社會(huì)過渡的過程，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)減輕環(huán)境壓力，并增進(jìn)人類福祉和社會(huì)平等[4-5]。綠色增長(zhǎng)概念涉及生態(tài)效率[6]、資源效率[7]和循環(huán)經(jīng)濟(jì)[4]等，也與可持續(xù)發(fā)展的概念有關(guān)[8]。如果從可持續(xù)理論的三大支柱模型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)公平、環(huán)境可持續(xù)性的視角看，綠色增長(zhǎng)與可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境支柱密切相關(guān)，而對(duì)社會(huì)公平支柱的關(guān)注較少[9]。實(shí)現(xiàn)綠色增長(zhǎng)需要有效的衡量框架和指標(biāo)，以跟蹤關(guān)鍵挑戰(zhàn)的進(jìn)展[4]，通過指標(biāo)分析對(duì)比，政策制定者可以發(fā)現(xiàn)問題或差距，進(jìn)行政策規(guī)劃和設(shè)計(jì)的優(yōu)化，以及可持續(xù)地利用資源，從而達(dá)到更好的綠色增長(zhǎng)效果。由于學(xué)界對(duì)綠色增長(zhǎng)概念的定義和理解各不相同，到目前為止，對(duì)綠色增長(zhǎng)還沒有成熟統(tǒng)一的衡量指標(biāo)[10-11]。本文認(rèn)為，綠色增長(zhǎng)的衡量至少應(yīng)包括四個(gè)維度：高效和可持續(xù)的資源利用、綠色經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)、自然資本保護(hù)和社會(huì)包容性。綜合指數(shù)方法能夠?qū)Χ鄬用鎲栴}進(jìn)行總結(jié)，并將一組指標(biāo)信息合成一個(gè)分?jǐn)?shù)，也越來越多地用于比較各國在綠色增長(zhǎng)方面的表現(xiàn)[12]。但同時(shí)，如果開發(fā)指數(shù)的過程缺乏透明度，并且指標(biāo)的選擇缺乏完善的理論基礎(chǔ)，則指數(shù)很有可能傳達(dá)誤導(dǎo)性的政策信息[13]。

面對(duì)三項(xiàng)主要的全球性挑戰(zhàn)，即持續(xù)貧窮、超越地球界限、增長(zhǎng)成果的不公平分享，包容性綠色增長(zhǎng)指數(shù)(Inclusive Green Growth Indicator，簡(jiǎn)稱IGGI)被用于強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)公平、環(huán)境可持續(xù)性三大支柱之間的協(xié)同作用，涵蓋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)各個(gè)方面共28大項(xiàng)績(jī)效指標(biāo)[14]。聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署(UNEP)為衡量全球綠色經(jīng)濟(jì)進(jìn)展而制定的綠色經(jīng)濟(jì)進(jìn)展(Green Economy Progress，簡(jiǎn)稱GEP)用綠色成分替代GDP作為衡量人類發(fā)展情況的指標(biāo)，以反映經(jīng)濟(jì)過程中綠色成分的演變，如綠色貿(mào)易或綠色創(chuàng)新；衡量框架包括13大項(xiàng)指標(biāo)，以消費(fèi)、投資、貿(mào)易和公共支出作為生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品和服務(wù)的投入項(xiàng)，評(píng)價(jià)促進(jìn)社會(huì)、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的關(guān)鍵資本指標(biāo)水平——自然資本、物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本等[15]。

全球綠色增長(zhǎng)協(xié)會(huì)(Global Green Growth Institute，簡(jiǎn)稱GGGI)提出的綠色增長(zhǎng)指數(shù)框架強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)綠色增長(zhǎng)的不同途徑——效率和保護(hù)，需要不同的政策策略，增長(zhǎng)的“綠色”方面反映在經(jīng)濟(jì)層面，特別是綠色經(jīng)濟(jì)機(jī)遇，指標(biāo)類別涉及綠色投資、綠色貿(mào)易、綠色就業(yè)和綠色創(chuàng)新等，不僅有助于提高資源效率和保護(hù)自然資本，而且還能增強(qiáng)社會(huì)包容性，GGGI指數(shù)框架分為四個(gè)維度，共有36大項(xiàng)，反映了綠色增長(zhǎng)的多個(gè)維度[16]。亞洲開發(fā)銀行(Asian Development Bank,簡(jiǎn)稱ADB)的包容性綠色增長(zhǎng)指數(shù)框架旨在制定一個(gè)區(qū)域綠色增長(zhǎng)指數(shù)，以衡量亞太地區(qū)發(fā)展中國家的綠色增長(zhǎng)績(jī)效，該框架共有28大項(xiàng)指標(biāo)，可以適用于所有國家和區(qū)域環(huán)境以及所有發(fā)展水平[17]。與GGGI和UNEP不同，ADB框架中的經(jīng)濟(jì)支柱并沒有大力強(qiáng)調(diào)增長(zhǎng)的“綠色”方面。非洲開發(fā)銀行(African Development Bank,簡(jiǎn)稱AfDB)的綠色增長(zhǎng)框架側(cè)重于非洲的包容性增長(zhǎng)和向綠色增長(zhǎng)的過渡，其框架包括五個(gè)方面：社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景和增長(zhǎng)特點(diǎn)、環(huán)境和資源生產(chǎn)力、監(jiān)測(cè)自然資產(chǎn)基礎(chǔ)、性別以及治理，共有48大項(xiàng)指標(biāo)，其中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景和增長(zhǎng)特征的指標(biāo)數(shù)量最多，并關(guān)注阻礙非洲綠色增長(zhǎng)的治理問題[18]。

國內(nèi)研究更多關(guān)注綠色發(fā)展相關(guān)主題，包括循環(huán)經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)、資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)等[19]，但綠色發(fā)展和上述發(fā)展模式在內(nèi)容及關(guān)注重點(diǎn)上并不完全一致，綠色發(fā)展意味著環(huán)境友好的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，需要向更加靈活、動(dòng)態(tài)和高效的發(fā)展方式轉(zhuǎn)型[20]。在資源環(huán)境生態(tài)領(lǐng)域評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，2016年，國家發(fā)展改革委等四部委聯(lián)合發(fā)布了《綠色發(fā)展指標(biāo)體系》(3)http:∥www.gov.cn/xinwen/2016-12/22/5151575/files/72d0685c67a74e26844629917707e652.pdf。，用于各地方綠色發(fā)展水平評(píng)價(jià)，指標(biāo)體系包含資源利用、環(huán)境治理、環(huán)境質(zhì)量、生態(tài)保護(hù)、增長(zhǎng)質(zhì)量和綠色生活六大類55個(gè)指標(biāo)。在該指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，王勇等[21]實(shí)證考察發(fā)現(xiàn)我國綠色發(fā)展水平在空間格局上存在明顯的地域差異和空間自相關(guān)特征。除國家部委發(fā)布的文件之外，國內(nèi)部分研究機(jī)構(gòu)也提出過綠色發(fā)展相關(guān)評(píng)價(jià)體系，中國科學(xué)院構(gòu)建的資源環(huán)境綜合績(jī)效指數(shù)(REPI)[22]主要對(duì)資源消耗和污染排放進(jìn)行評(píng)價(jià), 以反映各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資源環(huán)境的壓力水平；北京師范大學(xué)課題組則強(qiáng)調(diào)綠色與發(fā)展的結(jié)合及政府的引導(dǎo)作用，構(gòu)建了包含9個(gè)二級(jí)指標(biāo)、55個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)的多指標(biāo)綠色發(fā)展測(cè)度體系[23](詳見表1)。

表1 國內(nèi)外主要綠色增長(zhǎng)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系簡(jiǎn)述

此外，國內(nèi)研究機(jī)構(gòu)及學(xué)者對(duì)區(qū)域及地方綠色發(fā)展的水平也有相關(guān)研究和評(píng)價(jià)，北京工商大學(xué)以北京資源環(huán)境效率作為基準(zhǔn)，測(cè)算了其他城市的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平[24]，采用熵值法進(jìn)行指標(biāo)加權(quán)，分析了2011—2017年浙江省綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)及2017年各地級(jí)市綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；蔡紹洪等[25]結(jié)合GIS技術(shù)，通過計(jì)量分析了2014年我國西部地區(qū)12個(gè)省綠色發(fā)展水平及空間分布差異；任海靜等[26]從綜合發(fā)展、資源環(huán)境和政府支持三個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)青海省及各州市的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行了測(cè)算。還有部分國內(nèi)學(xué)者從產(chǎn)業(yè)角度對(duì)我國綠色發(fā)展水平進(jìn)行了衡量分析，林衛(wèi)斌等[27]通過DEA模型對(duì)資源消耗程度和環(huán)境污染程度進(jìn)行測(cè)度，構(gòu)建了各地區(qū)綠色人均GDP指標(biāo)；肖宏偉[28]綜合綠色指數(shù)、低碳經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、綠色物流等評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，構(gòu)建了生產(chǎn)和流通兩個(gè)環(huán)節(jié)的綠色經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式指標(biāo)體系；鞏前文和李學(xué)敏[29]從低碳生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)增收、安全供給三個(gè)維度構(gòu)建農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展指數(shù)，對(duì)我國2005—2018年農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)度，分析結(jié)果表明我國農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展水平區(qū)域差異明顯，需從農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)源頭化、農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)市場(chǎng)等方面深入推進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展。

綜上，國內(nèi)外關(guān)于綠色發(fā)展指數(shù)的研究已有一定基礎(chǔ)，由于研究視角、研究目的及方法的不同，不同機(jī)構(gòu)和學(xué)者對(duì)綠色發(fā)展指數(shù)的定義、評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇都存在差異，多涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境和社會(huì)公平等方面，但現(xiàn)有綠色發(fā)展指標(biāo)體系很少有對(duì)社會(huì)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型水平的測(cè)度；并且這些評(píng)價(jià)體系選取的三級(jí)指標(biāo)差異較大。我國進(jìn)入新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念的重要舉措是推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，這是國家實(shí)施碳中和戰(zhàn)略決策的必然要求，也是解決環(huán)境問題、提高資源效率及消除貧困的有效途徑。因而，本文立足新發(fā)展階段合理評(píng)價(jià)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型水平具有重要的理論探討價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。本文構(gòu)建的綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)，選取幾類核心指標(biāo)評(píng)價(jià)，目的在于衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中的綠色化轉(zhuǎn)型程度，重點(diǎn)評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)、資源、環(huán)境協(xié)調(diào)程度、發(fā)展包容程度及未來可持續(xù)發(fā)展的潛力，為促進(jìn)綠色發(fā)展和提高可持續(xù)性轉(zhuǎn)型提供新的視角和方法。

二、綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)理念及核心指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文所述綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)過程度量，要求經(jīng)濟(jì)發(fā)展既要保證穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，又要符合綠色，即生態(tài)環(huán)境資源可持續(xù)利用，同時(shí)還要使經(jīng)濟(jì)具有成長(zhǎng)性。本文構(gòu)建的綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)(Green Economy Transition Index，簡(jiǎn)稱GETI)旨在衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中的綠色化程度，體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)、資源、環(huán)境的協(xié)調(diào)程度、發(fā)展包容程度及未來可持續(xù)發(fā)展的潛力，主要從經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展、環(huán)境資源質(zhì)量、綠色轉(zhuǎn)型潛力三個(gè)維度構(gòu)建綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型水平，選取12個(gè)核心基礎(chǔ)指標(biāo)構(gòu)建評(píng)價(jià)體系，來評(píng)價(jià)我國的綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型水平，從六個(gè)視角分別衡量經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展水平、環(huán)境資源質(zhì)量水平、綠色轉(zhuǎn)型潛力水平，較為系統(tǒng)地體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境與資源之間的關(guān)系，以及未來轉(zhuǎn)型的潛力空間，全面地反映了綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵；這些核心基礎(chǔ)指標(biāo)的選擇原則主要基于指標(biāo)的權(quán)威性、穩(wěn)定性及數(shù)據(jù)的可獲得性、一致性，盡量減少指標(biāo)之間的相關(guān)性(詳見表2)。

表2 綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)核心指標(biāo)體系

(一)經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展：經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)和社會(huì)包容發(fā)展

經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展表征綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的兩大目標(biāo)：經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)和社會(huì)包容性發(fā)展，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果惠及所有地區(qū)、所有人群，在可持續(xù)發(fā)展中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展。本文從兩個(gè)視角衡量經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展：一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；二是社會(huì)包容性水平。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平利用最常用的人均GDP和經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)率兩個(gè)指標(biāo)表示。社會(huì)包容發(fā)展反映公平分配資源和共享發(fā)展成果的水平，也體現(xiàn)“五大新發(fā)展理念”的“共享發(fā)展”，用城鎮(zhèn)居民可支配收入與農(nóng)村居民可支配收入比和基尼系數(shù)表示，前者表示城鄉(xiāng)差別；后者測(cè)算全體居民的收入差距(4)由于30個(gè)樣本基尼系數(shù)數(shù)據(jù)空缺太多，查閱到的數(shù)據(jù)也缺乏統(tǒng)一性，本文在最終指數(shù)估算時(shí)忽略了該指標(biāo)。。

(二)環(huán)境資源質(zhì)量：環(huán)境資源可持續(xù)使用

環(huán)境資源質(zhì)量表征綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的環(huán)境、資源代價(jià)，或者說轉(zhuǎn)型期望達(dá)到的環(huán)境、資源質(zhì)量。本文將從環(huán)境質(zhì)量和資源可利用性二個(gè)視角度量。環(huán)境質(zhì)量可從水、空氣、土地等三個(gè)方面反映，但考慮到污水排放量和土地重金屬污染數(shù)據(jù)缺乏一致性和不可獲取性，這里僅考慮反映空氣質(zhì)量和氣候變化的兩個(gè)指標(biāo)：人均SO2排放量與人均CO2排放量。資源可利用性反映對(duì)資源的可獲得性，其中人均用電量和人均城鄉(xiāng)居民生活用水量是國際公認(rèn)的衡量人們體面生活的最主要指標(biāo)(5)本文目的是反映資源的可利用性，應(yīng)用人均生活用電量更為合適，但由于缺失數(shù)據(jù)較多，故考慮使用人均用電量進(jìn)行衡量。。近些年，隨著生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)在應(yīng)對(duì)氣候變化中作用越來越突出，人均擁有生態(tài)資本價(jià)值成為一個(gè)反映生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的主要指標(biāo)，但目前學(xué)術(shù)界還沒有統(tǒng)一的估計(jì)方法，指標(biāo)值存在不確定性，故本文暫不考慮該指標(biāo)。

(三)綠色轉(zhuǎn)型潛力：綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的動(dòng)能

綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是長(zhǎng)時(shí)期的過程，需要對(duì)未來有規(guī)劃布局和投入，因而，在評(píng)價(jià)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)，既要分析現(xiàn)狀，也要基于當(dāng)前的投入和政策，分析未來轉(zhuǎn)型的潛能。綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型動(dòng)能是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境資源可持續(xù)的推動(dòng)力。一般而言，綠色轉(zhuǎn)型驅(qū)動(dòng)包括政府和市場(chǎng)兩種手段，體現(xiàn)為公共環(huán)保政策實(shí)施、資金投入和技術(shù)創(chuàng)新等。綠色轉(zhuǎn)型要同時(shí)發(fā)揮政府和市場(chǎng)的作用，在轉(zhuǎn)型初期，政府的引導(dǎo)作用尤為關(guān)鍵。政府部門通過有針對(duì)性的綠色政策制定，能夠有效推進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色化。綠色轉(zhuǎn)型更需要積極發(fā)揮市場(chǎng)的基礎(chǔ)資源配置作用，以市場(chǎng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的綠色調(diào)整，應(yīng)發(fā)揮科技創(chuàng)新的作用，形成可持續(xù)的綠色經(jīng)濟(jì)。

本文考慮到指標(biāo)數(shù)據(jù)的可利用和評(píng)價(jià)指數(shù)的簡(jiǎn)捷、明晰，從兩個(gè)視角衡量綠色轉(zhuǎn)型潛力：一是資源利用效率；二是技術(shù)創(chuàng)新。資源效率反映當(dāng)前的資源效率水平和未來提升的潛力空間，主要考慮水使用量和能源消費(fèi)量，分別用單位GDP水耗和單位GDP能耗這兩個(gè)指標(biāo)表示。技術(shù)創(chuàng)新主要考慮研發(fā)投入和科技產(chǎn)出，由于很難從全社會(huì)研發(fā)投入中區(qū)別出綠色科技投入，故本文直接用全社會(huì)研發(fā)投入(R&D)占國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)比重和萬人專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)兩個(gè)指標(biāo)表示技術(shù)創(chuàng)新水平。

三、我國綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)的估算

任何評(píng)價(jià)指標(biāo)綜合指數(shù)的估算一般都包括兩個(gè)步驟：一是指標(biāo)的歸一化(或稱作標(biāo)準(zhǔn)化)處理；二是權(quán)重的確定。指標(biāo)歸一化處理就是為了可比性，對(duì)各種不同量綱指標(biāo)值進(jìn)行無量綱化處理，通過最大最小值方法對(duì)基礎(chǔ)指標(biāo)進(jìn)行歸一化，最終每個(gè)指標(biāo)的取值都介于[0，1]之間。本文采取具體方法如下。

(一)估算方法

1.指標(biāo)預(yù)處理：歸一化方法

本文為分析各種分級(jí)指數(shù)在不同年代的變化趨勢(shì)，對(duì)每個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)的數(shù)值進(jìn)行歸一化處理，再估算每年的綜合指數(shù)。表2構(gòu)建的綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型體系所包括的基礎(chǔ)指標(biāo)數(shù)據(jù)中，人均SO2排放量、人均CO2排放量、城鄉(xiāng)居民可支配收入比、基尼系數(shù)、單位GDP能耗、單位GDP水耗這些指標(biāo)為逆指標(biāo)，即指標(biāo)值越小越好，其余均為正指標(biāo)，指標(biāo)值越大越好。

對(duì)于正向指標(biāo)：

(1)

對(duì)于逆向指標(biāo)：

(2)

式(1)～(2)中Xijk和Yijk分別表示指標(biāo)的實(shí)際值和指標(biāo)歸一化后的值。

2.綜合指數(shù)的估算：權(quán)重確定

本文對(duì)于各級(jí)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)利用多指標(biāo)加權(quán)方法估算如下。

綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)(GETI)：

(3)

一級(jí)指標(biāo)Pi(i=1,…,m；m為一級(jí)指標(biāo)數(shù))得分估算：

(4)

二級(jí)指標(biāo)Tij(i=1,…,m；j=1,…,n)得分估算：

(5)

式(3)中，m為一級(jí)指標(biāo)Pi的個(gè)數(shù)，wi表示第i項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)Pi在綜合指數(shù)GETI中的權(quán)重(這里m為3)；式(4)中，n表示第i項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)Pi中的二級(jí)指標(biāo)Tij個(gè)數(shù)，wij為該二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重；式(5)中，s表示第ij項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)Tij中的基礎(chǔ)指標(biāo)個(gè)數(shù)，wijk為其權(quán)重。

指標(biāo)權(quán)重設(shè)定有各種方法，主要根據(jù)研究問題的需要進(jìn)行選擇。如果各層級(jí)指標(biāo)指數(shù)和基礎(chǔ)指標(biāo)具有相對(duì)一致的重要性，一般采取等權(quán)重方法?？陀^上而言，各緯度都同等重要。根據(jù)相關(guān)研究表明，當(dāng)存在m個(gè)評(píng)價(jià)主體分別對(duì)n個(gè)子指標(biāo)的賦權(quán)信息時(shí)，使得評(píng)價(jià)主體間差異最小化的最優(yōu)權(quán)重為這m個(gè)權(quán)重向量的算術(shù)平均值；當(dāng)不存在評(píng)價(jià)主體對(duì)n個(gè)子指標(biāo)的賦權(quán)信息時(shí)，對(duì)這些子指標(biāo)賦予同樣的權(quán)重，是使得大量評(píng)價(jià)主體在最大可能分歧情形時(shí)評(píng)價(jià)差異最小化的近似最優(yōu)賦權(quán)方法。

因此，本文基于前述構(gòu)建綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的三大理念指導(dǎo)原則，對(duì)各個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)都進(jìn)行了均權(quán)處理，對(duì)于綜合指數(shù)GETI，每個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)都有1/12的權(quán)重。即12個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)分別按照等權(quán)重合成6個(gè)二級(jí)指標(biāo)，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是50%人均GDP與50%經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)率之和；6個(gè)二級(jí)指標(biāo)按照等權(quán)重合成3個(gè)一級(jí)指標(biāo)；然后3個(gè)一級(jí)指標(biāo)等權(quán)重最終合成綜合指數(shù)GETI。

需要指出的是，盡管本文構(gòu)建的綠色轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系采用的是等權(quán)重計(jì)算方法，但隨著三個(gè)維度相對(duì)重要性發(fā)生變化，如環(huán)境資源問題對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的緊迫性發(fā)生變異，根據(jù)各地區(qū)在生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能中發(fā)揮的價(jià)值不同，環(huán)境資源部分的權(quán)重應(yīng)該是不同的。今后應(yīng)通過不斷的實(shí)踐總結(jié)，建立一套可擴(kuò)充的動(dòng)態(tài)指標(biāo)體系，可以更為準(zhǔn)確地反映各維度在綠色可持續(xù)轉(zhuǎn)型之中的角色。

(二)數(shù)據(jù)來源

考慮到數(shù)據(jù)的可利用性，本文研究期限為2000—2016年，除了人均CO2排放量這一項(xiàng)基礎(chǔ)指標(biāo)數(shù)據(jù)由筆者進(jìn)行估計(jì)[29]，綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)核心指標(biāo)體系涉及到的所有其它數(shù)據(jù)均源自于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》(2000—2016年)、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》(2000—2016年)和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站(專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)指標(biāo))。

(三)評(píng)價(jià)指數(shù)估算結(jié)果及變化

考慮到篇幅所限，本文僅列出2000年、2005年、2010年和2016年全國及30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)的綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)(GETI)及其3個(gè)分解指數(shù)經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展(ESDI)、環(huán)境資源質(zhì)量(ERPI)、綠色轉(zhuǎn)型潛力(GTPI)的估算結(jié)果，以更好地體現(xiàn)我國綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型水平的動(dòng)態(tài)變化(詳見表3～表6)(6)全國數(shù)據(jù)不包含港澳臺(tái)地區(qū)，且由于西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)缺失較多，本文未將其納入研究范圍。。

表3 全國及30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)的發(fā)展變化

表4 全國及30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展的發(fā)展變化

表5 全國及30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)環(huán)境資源質(zhì)量的發(fā)展變化

表6 全國及30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)綠色轉(zhuǎn)型潛力的發(fā)展變化

四、我國綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)與比較分析

本文根據(jù)表3～表6的估算結(jié)果，比較分析全國及30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)(GETI)發(fā)生變化的主要因素和區(qū)域發(fā)展變化差異。

(一)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)變化的總體分析

總體上，從2000—2016年，全國及各省(自治區(qū)、直轄市)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型水平都有不同程度的提高，絕大部分省(自治區(qū)、直轄市)從2000年到2010年再到2016年的綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型水平都是逐步提高的，但也有少數(shù)幾個(gè)地區(qū)期間出現(xiàn)波動(dòng)，例如，2010—2016年，黑龍江省、遼寧省是降低的；2000—2010年，內(nèi)蒙古自治區(qū)也是降低的(詳見圖1)。

圖1 不同年份全國及30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)的變化(以2000年值排序)

圖2 2000—2016年全國及30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)一級(jí)指標(biāo)占GETI變化量的占比

圖2顯示了三個(gè)維度一級(jí)分指數(shù)的改變?nèi)绾斡绊慓ETI指數(shù)的變化，可以看出這3個(gè)分指數(shù)對(duì)各省市區(qū)綠色轉(zhuǎn)型水平的影響是不一樣的，有些差別非常顯著?？傮w上，經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展(ESDI)和綠色轉(zhuǎn)型潛力(GTPI)的變化對(duì)GETI影響較大，相對(duì)而言，環(huán)境資源質(zhì)量(ERPI)的改變則影響較小，全國平均水平貢獻(xiàn)率分別為27%(ESDI)、19%(ERPI)、54%(GTPI)。而ESDI、ERPI、GTPI這三者指數(shù)變化對(duì)GETI指數(shù)提高貢獻(xiàn)率最大的分別為62.5%(云南省)、37.6%(山西省)、82%(寧夏回族自治區(qū))。但需要注意的是，2000—2016年間，ESDI、ERPI出現(xiàn)了對(duì)綠色轉(zhuǎn)型水平提高起抑制作用的地區(qū)，其中，ESDI得分變化起到負(fù)貢獻(xiàn)率的有：遼寧省(-35%)、山西省(-9%)，ERPI得分變化起到負(fù)貢獻(xiàn)率的有：黑龍江省(-25%)、新疆維吾爾自治區(qū)(-12%)。

(二)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型水平的比較分析

1.綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型水平區(qū)域特征明顯

圖3為2016年綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)(GETI)及其三個(gè)分指數(shù)的構(gòu)成百分比，表7為2016年各級(jí)指標(biāo)得分/綜合指數(shù)匯總表，包括各級(jí)分指數(shù)的最大值、最小值和各級(jí)分指數(shù)對(duì)上一級(jí)指數(shù)的平均貢獻(xiàn)率，這個(gè)貢獻(xiàn)率是基于30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)各指數(shù)貢獻(xiàn)率計(jì)算的平均值?？梢?，各級(jí)指標(biāo)得分的區(qū)域差異比較明顯，各分指數(shù)的貢獻(xiàn)率差別也比較顯著。如ESDI對(duì)GETI指數(shù)的平均貢獻(xiàn)率為34%，最大42%(天津市)、最小28%(甘肅省)；ERPI的平均貢獻(xiàn)率為32%，最大39%(廣西回族自治區(qū))、最小22%(北京市)；ETPI的平均貢獻(xiàn)率為34%，最大41%(北京市)、最小29%(海南省)。

圖3 2016年全國及30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)GETI指數(shù)值排序及其3個(gè)一級(jí)指標(biāo)的占比

表7 2016年全國綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型各級(jí)指標(biāo)極值及貢獻(xiàn)值數(shù)據(jù)匯總

(1)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型水平高的大多集中在東部沿海地區(qū)和直轄市，比較差的除了遼寧省，大都在西部地區(qū)。2016年，綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型水平最高的是北京市、浙江省、上海市、江蘇省、天津市、廣東省，最差的是遼寧省、貴州省、新疆自治區(qū)、寧夏自治區(qū)、甘肅省。

(2)各地區(qū)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)展幅度差別明顯，綠色轉(zhuǎn)型還存在較大的提升空間。2000—2016年，轉(zhuǎn)型幅度最大的是浙江省、重慶市、天津市、上海市、寧夏回族自治區(qū)和貴州??；提高幅度最小的有山西省、海南省、河北省、黑龍江省、遼寧省。

(3)從三個(gè)維度來看，經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展、環(huán)境資源質(zhì)量、綠色轉(zhuǎn)型潛力這三個(gè)分解指數(shù)的區(qū)域特征也比較明顯，得分值處于前10名的除了個(gè)別省(自治區(qū)、直轄市)有變動(dòng)，其余都與GETI指數(shù)排序相差不大。其中，社會(huì)包容對(duì)經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展(ESDI)影響較大，天津市社會(huì)包容發(fā)展程度最好；環(huán)境保護(hù)效果(EPI)比資源可利用對(duì)環(huán)境資源質(zhì)量(ERPI)影響更大，總體平均貢獻(xiàn)率為65%，湖南省EPI得分值最大；相比技術(shù)創(chuàng)新，資源效率對(duì)GTPI指數(shù)影響更大，總體平均水平達(dá)到82%。

2.綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)不均衡特征明顯

圖4為基于表7三個(gè)維度一級(jí)指標(biāo)極值及全國平均得分值的對(duì)比，圖5為相應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)對(duì)比圖。不難發(fā)現(xiàn)，各地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型水平要達(dá)到最佳，那么各級(jí)指標(biāo)都要均衡發(fā)展，即三個(gè)緯度一級(jí)指標(biāo)、六個(gè)視角的二級(jí)指標(biāo)要均衡發(fā)展。

圖4 2016年一級(jí)指標(biāo)極值省區(qū)市與全國平均得分值對(duì)比

(1)綠色轉(zhuǎn)型潛力得分值最高的是北京市。這是由于北京市資源效率和技術(shù)創(chuàng)新得分都很高，即北京市在能源使用效率和用水效率、研發(fā)投入占比都比較高；相對(duì)而言，北京市的環(huán)境資源質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展得分就不是很高，這是由于其社會(huì)包容發(fā)展、資源可利用都只比全國平均水平稍高，尤其是反映城鄉(xiāng)收入差距的社會(huì)包容發(fā)展得分，在30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)中排第18名，有待于引起重視。

(2)經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展得分值最高的是天津市。這是由于天津市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和社會(huì)包容發(fā)展得分都是最高的，但由于天津市的環(huán)境資源質(zhì)量得分較低，導(dǎo)致其綠色轉(zhuǎn)型綜合指數(shù)只排在第5名，天津市在資源可利用性方面，尤其是城鄉(xiāng)居民生活用水，比全國平均水平都低得多，水資源的缺乏是今后天津市綠色轉(zhuǎn)型過程中的一個(gè)重大制約因素。

(3)環(huán)境資源質(zhì)量得分值最高的是廣東省。盡管，廣東省環(huán)境保護(hù)質(zhì)量和資源可利用性得分都不是最高，但這兩者得分值都比較平均，環(huán)境資源質(zhì)量仍達(dá)到了最佳，但是廣東省在技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)包容發(fā)展都相對(duì)較差，所以影響到最后其綠色轉(zhuǎn)型水平，只位列第6名。

(4)經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展、環(huán)境資源質(zhì)量、綠色轉(zhuǎn)型潛力水平最差的分別是甘肅省、寧夏回族自治區(qū)和新疆維吾爾自治區(qū)。盡管，這些地區(qū)在環(huán)境保護(hù)(甘肅，位列第15名)、資源可利用(新疆，位列第4名；寧夏，位列第6名)都有不錯(cuò)的水平，但其余指標(biāo)的“短板”效應(yīng)明顯，最終導(dǎo)致這些地區(qū)的綠色轉(zhuǎn)型水平都比較差。

五、我國綠色轉(zhuǎn)型潛力關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素

本文根據(jù)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)(GETI)評(píng)價(jià)分析可知，綠色轉(zhuǎn)型潛力指數(shù)(GTPI)變化對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)(GETI)的貢獻(xiàn)率普遍較大，全國平均水平高達(dá)54%；分析綠色轉(zhuǎn)型潛力的驅(qū)動(dòng)因素，探討推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式綠色轉(zhuǎn)型的有效途徑，對(duì)下一步開展綠色轉(zhuǎn)型布局無疑是非常重要的。因此，本文基于上文省級(jí)層面綠色轉(zhuǎn)型潛力的分析結(jié)果，選取2005—2016年我國30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，從綠色創(chuàng)新水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開放程度、城鄉(xiāng)收入差距、碳排放水平五個(gè)方面實(shí)證分析我國綠色轉(zhuǎn)型潛力的驅(qū)動(dòng)因素。

(一)模型設(shè)計(jì)

本文從五個(gè)方面構(gòu)建綠色轉(zhuǎn)型潛力指數(shù)(GTPI)的實(shí)證分析模型：綠色創(chuàng)新水平(GTI)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(PGDP)、對(duì)外開放程度(FDI)、城鄉(xiāng)收入差距(UVR)、碳排放水平(PCO2)，具體為：

GTPIit=β0+β1lnGTIit+β2lnPGDPit+β3FDIit+β4UVRit+β5lnPCO2it+μi+υt+εit

(1)

式(1)中，i和t分別表示省份和年代，μi,υt,εit分別表示地區(qū)固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，β0,β1，…,β5為對(duì)應(yīng)的待估參數(shù)。為消除異方差性，將各變量作對(duì)數(shù)處理。

(二)變量選取與數(shù)據(jù)來源

1.被解釋變量

本文的被解釋變量為綠色轉(zhuǎn)型潛力指數(shù)(GTPI)，即為上文的估算結(jié)果(詳見表6)。

2. 核心解釋變量

(1)綠色創(chuàng)新水平(GTI)，采用綠色專利申請(qǐng)總量來度量；(2)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(PGDP)，采用人均地區(qū)生產(chǎn)總值度量；(3)對(duì)外開放程度(FDI)，采用地區(qū)外商投資企業(yè)年底登記投資總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重度量；(4)城鄉(xiāng)收入差距(UVR)，用城鄉(xiāng)居民人均可支配收入的比值度量；(5)碳排放水平(PCO2)，采用人均二氧化碳排放量度量。

2010年9月，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)推出了一個(gè)旨在便于檢索環(huán)境友好技術(shù)相關(guān)專利信息的在線工具——“國際專利分類綠色清單”(IPC Green Inventory)，清單依據(jù)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》(UNFCCC)所列技術(shù)詞語指定，共涉及約200個(gè)與環(huán)境技術(shù)友好直接相關(guān)的主題，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織對(duì)每一主題都列出了由專家選定的與其最相關(guān)的國際專利分類位置。本文通過該綠色專利清單確定綠色專利代碼，并通過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析網(wǎng)站獲取各省(自治區(qū)、直轄市)綠色專利申請(qǐng)總量，其余解釋變量數(shù)據(jù)根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)整理與測(cè)算得到(詳見表8)。

表8 2005—2016年全國30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)綠色轉(zhuǎn)型潛力及驅(qū)動(dòng)因素變量的描述性統(tǒng)計(jì)

(三)實(shí)證結(jié)果與分析

本文首先進(jìn)行了混合回歸(模型1)。同時(shí)，由于每個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)的情況不同，可能存在不隨時(shí)間而變的遺漏變量，故考慮使用固定效用模型(模型2)。進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，顯示在1%的顯著性水平下，拒絕擾動(dòng)項(xiàng)與個(gè)體特征不相關(guān)的原假設(shè)，故這里選擇固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸分析。另外，考慮到綠色轉(zhuǎn)型潛力指標(biāo)(GTPI)測(cè)算過程中，使用了社會(huì)研發(fā)投入占GDP的比重以及萬人專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)作為基礎(chǔ)指標(biāo)，這可能與被解釋變量綠色專利申請(qǐng)總量(GTI)存在相關(guān)關(guān)系，從而導(dǎo)致回歸的內(nèi)生性問題。因此，本文為增強(qiáng)估計(jì)結(jié)果的可信度，以綠色專利申請(qǐng)總量(GTI)的滯后項(xiàng)作為工具變量，對(duì)綠色轉(zhuǎn)型潛力進(jìn)行了再次回歸(模型3)(詳見表9)。

表9 中國綠色轉(zhuǎn)型潛力驅(qū)動(dòng)因素計(jì)量模型回歸結(jié)果

1.綠色創(chuàng)新水平對(duì)綠色轉(zhuǎn)型潛力具有顯著正影響

在三種回歸模型中，綠色創(chuàng)新水平的回歸系數(shù)分別為0.029 4、0.055 9和0.070 7，且均在1%的水平下顯著。這說明反應(yīng)綠色創(chuàng)新水平的綠色專利申請(qǐng)量是影響每個(gè)地區(qū)綠色轉(zhuǎn)型潛力的主要驅(qū)動(dòng)因子，包括能源轉(zhuǎn)型和加工技術(shù)、廢棄物管理、交通運(yùn)輸?shù)染G色技術(shù)?？梢?，加強(qiáng)能源轉(zhuǎn)型技術(shù)、提高能效和資源利用等領(lǐng)域創(chuàng)新對(duì)于未來綠色創(chuàng)新的重要性是不言而喻的，不僅要重視綠色技術(shù)創(chuàng)新投入，更要重視綠色技術(shù)的推廣應(yīng)用，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新在綠色轉(zhuǎn)型中的作用。

2.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)綠色轉(zhuǎn)型潛力的影響不顯著

在三種回歸模型中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的回歸系數(shù)均為正，但沒有通過顯著性檢驗(yàn)。這種結(jié)果表明，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，相應(yīng)地居民的收入水平也進(jìn)一步增加，但對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)注動(dòng)力似乎不高，反映了社會(huì)公眾環(huán)保意識(shí)還需加強(qiáng)。因?yàn)槿藗儗?duì)環(huán)境質(zhì)量的關(guān)注程度越高，這也將倒逼企業(yè)提高綠色創(chuàng)新，從而有助于經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。

3.外商直接投資占比對(duì)綠色轉(zhuǎn)型潛力具有顯著正影響

在固定效應(yīng)模型和工具變量法的回歸結(jié)果中，外商直接投資占比的回歸系數(shù)為正，且均通過了10%水平下的顯著性檢驗(yàn)，這表明外資的流入帶來了技術(shù)溢出效應(yīng)，我國的工業(yè)企業(yè)從外資的技術(shù)溢出中獲得了技術(shù)提升。但是回歸系數(shù)總體來說較小，說明外資企業(yè)的流入對(duì)我國經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的影響并不大，這可能是因?yàn)橄冗M(jìn)的綠色技術(shù)是決定一個(gè)國家核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素，發(fā)達(dá)國家為保持其長(zhǎng)期的技術(shù)壟斷地位，會(huì)限制一些最新綠色技術(shù)的輸出。另外，在引入外資的同時(shí)還應(yīng)制定嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)門檻，鼓勵(lì)清潔生產(chǎn)型外資進(jìn)入，阻止污染型外資進(jìn)入，強(qiáng)化其綠色技術(shù)溢出效應(yīng)。

4.城鄉(xiāng)收入差距影響綠色轉(zhuǎn)型潛力

在混合回歸模型中，解釋變量城鄉(xiāng)收入差距的回歸系數(shù)為正，在固定效應(yīng)模型和工具變量法的回歸中，該變量的回歸系數(shù)也顯著為正，因此，城鄉(xiāng)收入差距對(duì)于綠色轉(zhuǎn)型潛力的影響是促進(jìn)的。也就是說，在其他驅(qū)動(dòng)因素不變的前提下，若存在一定程度的城鄉(xiāng)居民收入差距，那么促進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型的潛力更大，因?yàn)榭s小城鄉(xiāng)差距是綠色轉(zhuǎn)型的一大目標(biāo)。

5. 碳排放水平會(huì)直接影響綠色轉(zhuǎn)型的潛在動(dòng)能

碳排放水平對(duì)于綠色轉(zhuǎn)型潛力的回歸系數(shù)為負(fù)(人均二氧化碳的回歸系數(shù)分別為-0.043 6、-0.059 4和-0.064 2，且均在1%的水平下顯著)，可見，在其他因素不變的前提下，碳排放水平越高，綠色轉(zhuǎn)型的潛在動(dòng)能越弱。這是因?yàn)槲覈茉聪M(fèi)長(zhǎng)期以煤炭為主，相當(dāng)一些地區(qū)的高耗能產(chǎn)業(yè)仍占較高比重，況且我國還是一個(gè)發(fā)展中大國，居民生活還需要持續(xù)改善和提高。盡管，萬元GDP能源消費(fèi)強(qiáng)度和碳排放強(qiáng)度一直趨于下降態(tài)勢(shì)，但是碳排放量現(xiàn)階段還在上升[30]。綠色轉(zhuǎn)型的最基本含義就是要達(dá)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放脫鉤。因而，降低碳排放水平，會(huì)提升各地區(qū)綠色轉(zhuǎn)型的潛在動(dòng)能，如繼續(xù)調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，加大清潔能源的開發(fā)和利用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)等。

六、結(jié)論與建議

(一)研究結(jié)論

本文從經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展、環(huán)境資源質(zhì)量、綠色轉(zhuǎn)型潛力三個(gè)維度構(gòu)建了綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)，利用12個(gè)核心基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)價(jià)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色化水平，并利用面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證分析了綠色轉(zhuǎn)型潛力的驅(qū)動(dòng)因素，認(rèn)為我國在綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方面存在以下五個(gè)特點(diǎn)。

第一，2000—2016年，全國及30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)的綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型水平基本都呈提高態(tài)勢(shì)，這也從側(cè)面印證了我國“十五”以來實(shí)施的綠色發(fā)展和節(jié)能減排政策是有效的。

第二，我國綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型水平顯示出明顯的區(qū)域特征，水平高的大多集中在東部沿海地區(qū)和直轄市，水平低的往往集中在西部地區(qū)。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展、環(huán)境資源質(zhì)量、綠色轉(zhuǎn)型潛力這三個(gè)維度一級(jí)指標(biāo)的區(qū)域特征也比較明顯，基本上與綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)(GETI)排序相差不大。其中，對(duì)全國綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型指數(shù)提高貢獻(xiàn)最大的是綠色轉(zhuǎn)型潛力(54%)，其次是經(jīng)濟(jì)包容發(fā)展(27%)和環(huán)境資源質(zhì)量(19%)。

第三，我國各地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)展幅度差別明顯，綠色轉(zhuǎn)型還存在較大的提升空間。

第四，我國各地區(qū)綠色轉(zhuǎn)型水平的不均衡特征明顯，要達(dá)到最佳的綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型水平，各級(jí)指標(biāo)都要均衡發(fā)展，即三個(gè)維度一級(jí)指標(biāo)、六個(gè)視角的二級(jí)指標(biāo)也要均衡發(fā)展。

第五，對(duì)綠色轉(zhuǎn)型潛力的驅(qū)動(dòng)因素分析表明，綠色創(chuàng)新水平(綠色專利)、吸引外資、提高公眾綠色環(huán)保認(rèn)知水平等都有利于促進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型。這與上文評(píng)價(jià)結(jié)論也是一致的，因?yàn)椤百Y源效率”與綠色專利數(shù)量、生產(chǎn)方式、生活方式等是密切相關(guān)。

(二)政策建議

本文根據(jù)以上研究結(jié)果和比較分析，對(duì)于我國及各區(qū)域未來實(shí)施高質(zhì)量可持續(xù)綠色轉(zhuǎn)型提出五點(diǎn)政策建議。

第一，特別關(guān)注各地區(qū)綠色轉(zhuǎn)型“短板”要素。國家在政策制定時(shí)，要有系統(tǒng)全局觀念，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)、資源利用等方面均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，尤其要多關(guān)注“短板”問題，因?yàn)檫@些問題往往會(huì)影響到整個(gè)地區(qū)的綠色轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展水平。例如，水資源的缺乏直接影響到天津市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的“綠色化”水平。

第二，重視環(huán)境資源質(zhì)量在綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的核心作用。我國各省(自治區(qū)、直轄市)環(huán)境資源質(zhì)量得分都相對(duì)較低，提升的潛力空間很大，尤其在高效利用水、電，發(fā)展低碳清潔能源，確?？諝赓|(zhì)量和減少碳排放方面，還需要繼續(xù)提高。這也與《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二○三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》提到的“生產(chǎn)生活方式綠色轉(zhuǎn)型成效顯著，能源資源配置更加合理、利用效率大幅提高，主要污染物排放總量持續(xù)減少，生態(tài)環(huán)境持續(xù)改善”[31]是一致的，是滿足人們對(duì)美好生活追求的一項(xiàng)主要內(nèi)容。

第三，發(fā)揮綠色創(chuàng)新在綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的推動(dòng)作用。創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)中處于核心地位，推動(dòng)科技創(chuàng)新在構(gòu)建新發(fā)展格局中發(fā)揮關(guān)鍵作用。創(chuàng)新離不開資金投入、高技術(shù)人才培養(yǎng)和技術(shù)推廣，各地區(qū)、各行業(yè)都要加大提高研發(fā)投入，營造各種有利于激勵(lì)創(chuàng)新機(jī)制的創(chuàng)新生態(tài)文化，積極提高專利申請(qǐng)的有效數(shù)量，充分發(fā)揮我國的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化規(guī)模化應(yīng)用。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)最終取決于人才和教育，要充分激發(fā)人才創(chuàng)新活力，全方位培養(yǎng)、引進(jìn)、用好人才，尤其要培養(yǎng)具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的青年科技人才后備軍。綠色技術(shù)的推廣離不開金融體系的支撐，應(yīng)完善金融支持創(chuàng)新的政策，發(fā)揮金融市場(chǎng)對(duì)于推動(dòng)科技、資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)高水平循環(huán)的樞紐作用，提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)水平。

第四，加大生態(tài)環(huán)境保護(hù)教育宣傳。綠色生活方式的形成需要持續(xù)教育和引導(dǎo)，要充分利用現(xiàn)代的智能手機(jī)、大數(shù)據(jù)等數(shù)字技術(shù)，為不同類型的人群提供相適應(yīng)的宣傳內(nèi)容，增強(qiáng)綠色理念，提倡綠色生活，提高民眾的綠色環(huán)保認(rèn)知水平。

第五，推動(dòng)更高水平的對(duì)外開放。積極創(chuàng)新對(duì)外開放合作機(jī)制，加大綠色技術(shù)的引進(jìn)力度，這也是我國加快綠色轉(zhuǎn)型的重要手段。各地區(qū)應(yīng)根據(jù)各地的自身?xiàng)l件，進(jìn)一步擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入，創(chuàng)造更加公平的市場(chǎng)環(huán)境，在更高水平上引進(jìn)外資。