侯小芳

摘 要：參考文獻是醫(yī)學圖書的重要組成部分，筆者在審讀書稿時發(fā)現(xiàn)，參考文獻普遍存在著錄項目缺漏，著錄項目不準確、失真的情況。文章認為，參考文獻差錯可分為顯性差錯和隱性差錯。隱性差錯又可進一步分為著錄性隱性差錯、引用類隱性差錯和政治性隱性差錯。筆者對在工作中遇到的隱性差錯案例進行了解析，并提出積極引導作者規(guī)范著錄，從源頭減少差錯，讓作者提供參考文獻首頁復印件，通過利用網(wǎng)絡(luò)搜索等方法及時核查，減少差錯。

關(guān)鍵詞：參考文獻 顯性差錯 隱性差錯

著錄參考文獻的意義在于作為圖書中學術(shù)論點的依據(jù)，引導讀者閱讀相關(guān)的學術(shù)文獻，是文獻計量學重要的信息來源，是對被引用文獻作者的尊重，是著作權(quán)法所要求的，可避免某些著作權(quán)糾紛。[1]

國家標準GB/T7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》對參考文獻的定義是：“對一個信息資源或其中一部分進行準確和詳細著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息源?！盵2]該定義強調(diào)參考文獻的數(shù)據(jù)必須準確。然而，筆者在實際工作中常遇到參考文獻存在著錄項目缺漏，著錄項目不準確、失真的情況。

筆者認為參考文獻中的差錯主要分為兩類：顯性差錯和隱性差錯。顯性差錯一般指參考文獻著錄項目的明顯缺漏，如缺漏主要責任者、題名、期卷、起始頁碼、出版地、出版者及格式錯誤等，編輯不需要深思熟慮就能察覺的錯誤;隱性差錯則是需要深入思考或者仔細核查后才能發(fā)現(xiàn)的錯誤。筆者認為隱性差錯主要分為著錄性隱性差錯、引用類隱性差錯和政治性隱性差錯三類。

一、著錄性隱性差錯

1.主要責任者著錄錯誤

錯誤示例1：AO S，ZHENG W，WU J，et al.Comparison of preliminary clinical outcomes between percutaneous endoscopic and minimally invasive transforaminal lumbar interbody fusion for lumbar degenerative diseases in a tertiary hospital： Is percutaneous endoscopic procedure superior to MIS-TLIF？A prospective cohort study.Int J Surg，2020，76：136-143.

錯誤示例2：JAMES FAIR.Transesophageal echocardiography during cardiopulmonary resuscitation is associated with shorter compression pauses compared with transthoracic echocardiography.Ann Emerg Med，2019，73（6）：610-616.

錯誤示例3：STEPP SE，DUFOURCQ-LAQELOUSE R，LE DEIST F，et al. Perforin gene defects in familial hemophagocytic lymphohistiocytosis. Science，1999，286（5446）：1957-1959.

解析：例1，從表面上看，基本符合參考文獻著錄規(guī)則的要求，似乎并無差錯，然而著者均為國人，且都為單名，似有疑慮。筆者查詢PubMed數(shù)據(jù)庫比對，發(fā)現(xiàn)原文作者為“Shengxiang Ao1，Wenjie Zheng1，Junlong Wu1，Yu Tang1，Chao Zhang1，Yue Zhou2，Changqing Li3”，前三位作者均為雙名。作者姓氏后的上角標“1”“2”“3”是作者單位的標識，與作者單位項中的標識對應。根據(jù)GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》，依據(jù)GB/T 28039—2011有關(guān)規(guī)定，用漢語拼音書寫的人名，姓全大寫，其名可縮寫，取每個漢字拼音的首字母。[3]因此，“AO S，ZHENG W，WU J，et al”應改為“AO SX，ZHENG WJ，WU JL，et al”。例2，乍一看就是著錄責任者未按照姓前名后進行規(guī)范處理?？勺屑氁幌耄S著國際交往日益深入，科學領(lǐng)域尤其醫(yī)藥領(lǐng)域開展大型隨機對照試驗的機構(gòu)越來越多，個人獨著文獻引起了筆者的懷疑，經(jīng)查詢PubMed數(shù)據(jù)庫，發(fā)現(xiàn)研究者不止1人，為James Fair 3rd1， Michael P. Mallin2，Aaron Adler3，Patrick Ockerse3，Jacob Steenblik3，Joseph Tonna4，Scott T. Youngquist5，應著錄為“FAIR J 3rd，MALLIN MP，ADLER A，et al.”。例3，從表面上看，基本符合參考文獻著錄規(guī)則的要求，“DUFOURCQ-LAQELOUSE”是復姓，拼寫似乎無錯，但因期數(shù)比卷數(shù)大太多，引起了筆者的懷疑。經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)，期卷數(shù)正確，但是復姓“DUFOURCQ-LAQELOUSE應為DUFOURCQ-LAGELOUSE”。

2.題名著錄錯誤

（1）圖書題名信息缺漏差錯

錯誤示例4：胡必杰.醫(yī)院感染預防與控制操作圖解.上海：上?？茖W技術(shù)出版社，2015.6

解析：例4看似僅是出版年份后頁碼前的著錄符號使用有誤，但有時作者可能誤將出版月份著錄為引用文獻頁碼。經(jīng)網(wǎng)絡(luò)搜索孔夫子舊書網(wǎng)核查，找到該書的版權(quán)頁，發(fā)現(xiàn)書名應為《SIFIC醫(yī)院感染預防與控制操作圖解》。在該書封面中書名分割為三部分，設(shè)計為“SIFIC”“醫(yī)院感染預防與控制”“操作圖解”，作者誤以為書名為“醫(yī)院感染預防與控制操作圖解”。此外，主要責任者也不止一人，著錄存在缺漏，應為“胡必杰，劉榮輝，劉濱，等”;“2015.6”應為“2015”。

（2）連續(xù)出版物題名著錄錯誤

①中文期刊名多（漏）字錯誤

錯誤示例5：胡香英，魯紅.經(jīng)陰道超聲診斷子宮內(nèi)膜腺肌瘤樣息肉的價值.中華超聲影像雜志，2005，14（3）：236-238.

解析：例5源自婦產(chǎn)超聲書稿，作者將參考文獻集中放在正文后，通過前后比對，筆者發(fā)現(xiàn)有《中華超聲影像雜志》《中華超聲影像學雜志》，經(jīng)查對核實，應為《中華超聲影像學雜志》。中文期刊名錯誤中還存在刊名中多“雜志”二字，如《上海生物醫(yī)學工程雜志》，應為《上海生物醫(yī)學工程》。

②誤將欄目名當作刊名

錯誤示例6：徐正科.結(jié)核性盆腔炎超聲診斷與分析.影像與特檢，2008，5（11）：120-122.

解析：例6，編輯如果很熟悉影像學科的常見期刊，很容易懷疑《影像與特檢》是否是一本特殊刊物，經(jīng)查證其為《現(xiàn)代保健·醫(yī)學創(chuàng)新研究》設(shè)置的欄目。

③英文期刊名縮寫缺漏

錯誤示例7：SANGI-HAGHPEYKAR H，MOZAYENI P，YOUNG A，et al.Stress urinary incontinence and counseling and practice of pelvic floor exercises postpartum in low-income Hispanic women.Int Urogynecol J，2008，19（3）：361-365.

錯誤示例8：DIETZ HP，CLARKE B. The urethral pressure profile and ultrasound imaging of the lower urinary tract. Int Urogynecol J Pelvic Floor Dysfunct，2001，12（1）：：38-41.

解析：例7、例8英文文獻前后比對后，筆者發(fā)現(xiàn)“Int Urogynecol J”“Int Urogynecol J Pelvic Floor Dysfunct”不一致，經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)應為“Int Urogynecol J Pelvic Floor Dysfunct”。根據(jù)GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》，西文期刊刊名的縮寫可參照ISO 4的規(guī)定。[4]

（3）連續(xù)出版物析出文獻題名著錄語種差錯

錯誤示例9：LI XL，ZHU XY，JIA CL，et al.Clinical and genetic characteristics of primary carnitine deficiency identified by neonatal screening. Zhonghua Yi Xue Yi ChuanXue Za Zhi，2019，36（12）：1167-1170.

解析：例9中，期刊名“Zhonghua Yi Xue Yi ChuanXue Za Zhi”是漢語拼音，而國際期刊一般為英文，很少采用漢語拼音，經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)其為中文期刊。GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》規(guī)定：“參考文獻原則上要求用信息資源本身的語種著錄。必要時，可采用雙語著錄。用雙語著錄參考文獻時，首先應用信息資源的原語種著錄，然后用其他語種著錄?！盵5]查對參考文獻條目，并未采用雙語著錄，即使采用雙語著錄，也應先采用信息資源本身的語種著錄，根據(jù)GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》規(guī)定，應改為：“李曉樂，朱昕赟，賈晨路，等.河南省原發(fā)性肉堿缺乏癥的新生兒篩查及基因突變分析.中華醫(yī)學遺傳學雜志，2019，36（12）：1167-1170?！?/p>

二、引用類隱性差錯

1.參考文獻與正文中引用文獻不符

錯誤示例10：中華醫(yī)學會心血管病學分會介入心臟病學組，中國醫(yī)師協(xié)會心血管內(nèi)科醫(yī)師分會血栓防治專業(yè)委員會，中華心血管病雜志編輯委員會.中國經(jīng)皮冠狀動脈介入治療指南（2016）.中華心血管病雜志，2016，44（5）：382-400.

根據(jù)國家衛(wèi)生健康委員會冠心病介入治療注冊數(shù)據(jù)，2017年大陸地區(qū)冠心病介入治療總例數(shù)為753 142例（包括網(wǎng)絡(luò)直報數(shù)據(jù)及部隊醫(yī)院數(shù)據(jù)），較2016年增長13%。2017年P(guān)CI平均置入支架數(shù)為1.47枚。

解析：例10，參考文獻是2016年出版的文獻，而正文統(tǒng)計數(shù)據(jù)卻是2017年的數(shù)據(jù)，參考文獻與引用文獻明顯不符，此文獻需要作者核實修改。

2.文獻重復著錄

錯誤示例11：FRANCHI-ABELLA S，BRANCHEREAU S，LAMBERT V，et al.Complications of congenital portosystemic shunts in children：Therapeutic options and outcomes. Journal of Pediatric Gastroenterology and Nutrition， 20lO，51（3）：322-330.

錯誤示例12：FRANCHI-ABELLA S，BRANCHEREAU S，LAMBERT V，et al.Complications of congenital portosystemic shunts in children：Therapeutic options and outcomes. Journal of Pediatric Gastroenterology and Nutrition，20lO，51（3）：322-330.

解析：例11、例12，表面上僅為年份著錄錯誤，阿拉伯數(shù)字“0”與大寫字母“O”混淆。主要問題是兩例為同一章的文后參考文獻，筆者通過前后比對，發(fā)現(xiàn)其為重復文獻。

三、政治性隱性差錯

1.連續(xù)出版物析出文獻題名中潛在的政治差錯

錯誤示例13：XIONG J，CHEN C，WU Z，et al.Recent evolution in use and effectiveness in mainland China of thoracic endovascular aortic repair of type B aortic dissection.Scientific Reports，2017，7（1）：17350.

解析：例13，題名中把中國大陸譯為“mainland China”是錯誤的。根據(jù)《加強“少數(shù)民族”“中國大陸”英文譯法規(guī)范管理》中的有關(guān)規(guī)定：在出版物中，統(tǒng)一將“中國大陸”的英文譯為“Chinese mainland”“China’s mainland”或“the mainland of China”。

2.連續(xù)出版物題名中潛在的政治差錯

錯誤示例14：CHOU C L，WU Y J，HUNG C L，et al.Segment-specific prevalence of carotid artery plaque and stenosis in middle-aged adults and elders in Taiwan：A community-based study.Journal of the Formosan Medical Association，2019，118（1 Pt1）：64-71.

解析：例14中，“Formosan”中文為福爾摩莎。根據(jù)2016年3月，中央臺辦、外交部、中央宣辦對《關(guān)于正確使用涉臺宣傳用語的意見》中對涉及臺灣黨派、團體、文化教育等機構(gòu)稱謂的用語的有關(guān)規(guī)定：“‘福摩薩’、‘福爾摩莎’因具有殖民色彩，不得使用，如確需使用時，須加引號?！币蚨鴳獎h除此類涉及敏感問題的文獻。

四、參考文獻隱性差錯的防范

1.積極引導作者規(guī)范著錄，從源頭減少差錯

參考文獻的各類差錯通常是由于作者對參考文獻著錄規(guī)則不熟悉造成的。參考文獻的第一手資料來源于作者，只有從源頭進行把控，才能最大限度地減少差錯。因此，編輯就有責任對作者加以引導，使其了解參考文獻著錄規(guī)范，從而避免出現(xiàn)著錄錯誤。筆者認為應從三方面對作者進行引導。一是向作者組稿時就應強調(diào)參考文獻著錄規(guī)范的重要性。作者開始寫作之前，編輯就應將參考文獻著錄規(guī)范發(fā)給作者，讓其了解編寫規(guī)范。二是在編寫過程中，可讓作者先提交部分樣稿，并對參考文獻部分進行專項檢查，如存在著錄不規(guī)范、著錄缺漏時，應及時通過微信、QQ、電子郵件給予作者反饋，并提供參考文獻著錄規(guī)范式樣，讓其再次修改。三是作者校樣修改時，對于存在缺漏項目、項目著錄錯誤的文獻需要及時指出，提請作者再次核對文獻，作者修改返回的參考文獻條目，如果還存在問題，應將錯誤處拍照通過微信、QQ、電子郵件再次返給作者，加深作者對此類文獻的規(guī)范著錄意識。

2.讓作者提供參考文獻首頁復印件

因作者不熟悉參考文獻著錄規(guī)范，即使與其反復溝通，在著錄過程中仍然出現(xiàn)各種錯誤。此時，可讓作者提供撰寫書稿時采用的參考文獻首頁復印件，以便在編輯處理參考文獻問題時，有據(jù)可循。但此方法，在實際操作層面，也可能遇到一些困難，如圖書參考文獻較多，復印文獻首頁將耗費大量精力。此外，還存在部分文獻首頁提供信息不全的情況。[6]

3.綜合運用各種方法，及時核查

在醫(yī)學圖書中，由于作者對參考文獻著錄不重視，再加上其對參考文獻著錄規(guī)范了解不多，這就導致在圖書參考文獻部分出現(xiàn)各類著錄不規(guī)范和差錯。要想提升醫(yī)學圖書的編校質(zhì)量，編輯就必須認真仔細核查參考文獻，而逐條核對工作量大，這時就需要采用一定的技巧和方法。謝錫增和施學忠曾針對重點醫(yī)學高校2010年學報中出現(xiàn)的參考文獻隱性差錯，總結(jié)了6種識別方法：標準/規(guī)則法、比較法、質(zhì)疑法、常識法、經(jīng)驗法和綜合法。[7]筆者在實際工作中常采用質(zhì)疑法、比對法和綜合法發(fā)現(xiàn)參考文獻中的隱性差錯。

（1）質(zhì)疑法

該方法就是編輯在審稿和編輯加工過程中，對參考文獻中存疑處提出質(zhì)疑，然后通過網(wǎng)絡(luò)進行查找核對，改正其中的謬誤。此法可用于主要責任者著錄差錯，尤其是外文期刊中國學者著錄單名時。對于外文期刊，若有中國學者三名或三名以上均為單名的，或者為獨著作者均應引起懷疑，經(jīng)核查通常能發(fā)現(xiàn)主要責任者著錄錯誤。國外期刊作者姓名標注上角“1”“2”“3”或者“a”“b”“c”，此類標注常是作者單位的標識，作者制作參考文獻時，常直接復制文獻的作者名，粘貼在Word上，粘貼后上角變成平排，阿拉伯數(shù)字“1”“2”“3”或者“a”“b”“c”與外文人名混在一起，阿拉伯數(shù)字較易辨別，而a，b，c與外文人名混在一起，極難辨認，如果注意到人名后有此類特殊問題，也需要引起警惕，核查比對。

（2）比對法

該法常用于有相同題名文獻的比對，如相同刊名，其出版年、期卷相差較大;書名、出版者相同，而主要責任者不同。對參考文獻中出現(xiàn)的同一題名文獻，對多次出現(xiàn)的同一題名文獻進行比對來發(fā)現(xiàn)錯誤。這種比對主要有兩種情況：一種情況就是參考文獻表中所出現(xiàn)的同一題名文獻，其隱性差錯主要表現(xiàn)在同一題名文獻的主要責任者、期刊名、出版年、卷、期上，此時對有疑問的文獻進行核查即可;另一種情況的比對是文中所描述的內(nèi)容與文后的文獻進行比對，常常會發(fā)現(xiàn)各種不符合的情況，如主要責任者、出版年、正文內(nèi)容與引用文獻完全不符合等等。有的文獻還會存在文獻嫁接[8]，通常前半部分正確，而后半部分錯誤，如主要責任者、析出文獻題名均對，而與連續(xù)出版物題名、出版年、期卷、頁碼不對應，對于此類問題文獻可以根據(jù)前半部分文獻或后半部分文獻，查找原文獻，再與原文引文處內(nèi)容進行比對，確認作者引用的是哪一篇文獻，如無法確認則需要與作者溝通確認。重復文獻，通常也采用比對法，例如同一刊名文獻，主要責任者、析出文獻題名、刊名、出版年、期卷、頁碼等相同或者主要責任者著錄有缺漏，但前一兩個責任者均相同，這時就要懷疑是否為重復文獻。

（3）綜合法

主要是綜合靈活運用其他方法，比如質(zhì)疑法、比對法和經(jīng)驗法，用于同時具有多種可疑差錯的情況。如著名期刊Science、Nature、Lancet都是醫(yī)學論著經(jīng)常引用的刊物，由于作者不甚了解這三種刊物的期次號是從刊物創(chuàng)刊開始就連續(xù)編號而造成期次號（目前往往是千位數(shù)）而大于卷次號（目前僅為百位數(shù)）的情況，而它們的期次號在其論文首頁上又沒有具體的標識，因而經(jīng)常出現(xiàn)以出版日期代替期次號的差錯。[9]

4.積累經(jīng)驗，掌握網(wǎng)絡(luò)搜索技術(shù)

參考文獻中的隱性差錯通常不易被發(fā)現(xiàn)，常表現(xiàn)為著錄項目齊全，編輯若不仔細推敲，很難發(fā)現(xiàn)錯誤，這就要求編輯在日常的編輯工作中注意積累經(jīng)驗，練就一雙識別差錯的慧眼。隱性差錯和顯性差錯常常是相對的，尤其對于年輕編輯來說，其對參考文獻著錄規(guī)則不熟悉時，對普通著錄格式的顯性差錯也會視而不見。在工作中一邊干，一邊總結(jié)遇到的常見隱性差錯，假以時日，隨著經(jīng)驗的積累，識別和修改參考文獻隱性差錯的能力將會大大提高。通過閱讀他人已發(fā)表參考文獻著錄的各類差錯的文獻，學習借鑒他人經(jīng)驗，并將其運用到實際工作中，也可逐漸提升參考文獻的著錄質(zhì)量。

除了經(jīng)驗的積累，編輯還應掌握網(wǎng)絡(luò)查找核實文獻的路徑。筆者認為，網(wǎng)絡(luò)核查文獻的方法主要有兩大路徑：專業(yè)數(shù)據(jù)庫和綜合性網(wǎng)站提供的搜索引擎。專業(yè)數(shù)據(jù)庫主要有萬方數(shù)據(jù)庫、維普、知網(wǎng)、PubMed數(shù)據(jù)庫等。綜合性網(wǎng)站搜索引擎主要有百度、Bing國際等。查找圖書文獻信息可以利用一些大型電子書庫，如超星數(shù)字圖書館、讀秀。電商平臺如網(wǎng)絡(luò)當當圖書、京東、亞馬遜等在線平臺，也可作為備用查詢圖書信息的途徑。國家圖書館網(wǎng)站、孔夫子網(wǎng)站等可對某些古舊圖書文獻信息進行核查。

參考文獻：

[1]余滿松.編輯實務筆錄[M].北京：人民軍醫(yī)出版社，2009：100.

[2][3][4][5]全國信息與文獻標準化技術(shù)委員會.信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則：GB/T 7714—2015[S].北京：中國標準出版社，2015.

[6]李志惠.提高醫(yī)學期刊外文參考文獻準確性三種措施的實效分析[J].中國科技期刊研究，2010，21（1）：105-107.

[7][9]謝錫增，施學忠.醫(yī)學期刊參考文獻隱性差錯的識別方法[J].中國科技期刊研究，2012，23（4）：613-615.

[8]黃勇.科技期刊參考文獻隱性錯誤例析及編校策略[J].編輯學報，2020，32（4）：394-398.

（作者單位系科學出版社）