李曼雪

摘 要：“逆全球化”接連沖擊著世界經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，某些發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)為維護(hù)自身利益而設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘，成為限制進(jìn)口的有力手段。本文著重探討美國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)于中國(guó)對(duì)美出口的影響，以及中國(guó)應(yīng)當(dāng)采取何種對(duì)策。對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，美國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘既是挑戰(zhàn)也是機(jī)遇，中國(guó)應(yīng)從政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)三方面作為著力點(diǎn)采取改進(jìn)措施。

關(guān)鍵詞：技術(shù)性貿(mào)易壁壘;中國(guó)對(duì)美出口;影響及對(duì)策

中圖分類(lèi)號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2022.18.016

0 引言

21世紀(jì)以來(lái)在貿(mào)易全球化下，關(guān)稅、配額等傳統(tǒng)型貿(mào)易壁壘的邊際影響下降，但是世界范圍內(nèi)的貿(mào)易摩擦并沒(méi)有同步減少，貿(mào)易保護(hù)主義反而傾向于以更為隱秘、靈活的形式重新活躍在歷史舞臺(tái)，其中最突出的就是技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）——某個(gè)國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)不受出口國(guó)家商品的侵犯，以看似正當(dāng)?shù)募夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)名義行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)。近些年，中國(guó)出口商品屢遭碰壁，尤其是作為第一大貿(mào)易伙伴國(guó)的美國(guó)頒布了大量技術(shù)性法律法規(guī)，對(duì)中國(guó)出口企業(yè)設(shè)置較高的準(zhǔn)入門(mén)檻，使得中國(guó)貿(mào)易商品的國(guó)際化道路徒增了更多不確定性。由此，客觀辯證地看待美國(guó)TBT給我國(guó)帶來(lái)的影響以及如何改進(jìn)是當(dāng)前亟待解決的課題。

1 中國(guó)對(duì)美出口總體放緩

自2001年加入世貿(mào)組織后，中國(guó)積極同美國(guó)建立友好關(guān)系，兩國(guó)之間貿(mào)易往來(lái)越來(lái)越頻繁。但是在2016年，特朗普當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)后，宣稱(chēng)要對(duì)中國(guó)商品征收45%的關(guān)稅，不僅如此，對(duì)美貿(mào)易過(guò)程中還出現(xiàn)越來(lái)越多的“標(biāo)準(zhǔn)”限制了我國(guó)向其出口。截至2019年，對(duì)美出口貿(mào)易增長(zhǎng)率總體呈現(xiàn)明顯的下降趨勢(shì)（如圖1）。

圖1 2001-2019年中國(guó)對(duì)美出口增長(zhǎng)率（%）

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)2000-2019年中國(guó)對(duì)美出口貿(mào)易額整理所得。

自2018年打響中美貿(mào)易戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)采取各種關(guān)稅或者非關(guān)稅壁壘措施限制中國(guó)對(duì)其出口，其影響立竿見(jiàn)影，在2019年中國(guó)對(duì)美出口貿(mào)易額就已出現(xiàn)一定幅度的縮水。據(jù)美國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，“2019年中美兩國(guó)雙邊貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額為55887億美元，下降了153%。其中，中國(guó)向美國(guó)出口總額為45224億美元，下滑了162%，占美國(guó)進(jìn)口總額的181%，下降了31個(gè)百分點(diǎn)。美方貿(mào)易逆差34562億美元，下降176%。中國(guó)向美國(guó)出口的商品歷來(lái)以機(jī)電產(chǎn)品為主，2019年出口總額為21739億美元，占中國(guó)對(duì)美出口總額的481%，下降了190%。其中，電機(jī)和電氣產(chǎn)品出口12540億美元，下降175%;機(jī)械設(shè)備出口9199億美元，下降210%。家具玩具、紡織品及原料和賤金屬及制品分別居中國(guó)向美國(guó)出口商品的第二至第四位，2019年出口額分別為5541億美元、3722億美元和2416億美元，下降146%、81%和142%，占中國(guó)向美國(guó)出口總額的123%、82%和53%。”顯然，中美貿(mào)易摩擦對(duì)中國(guó)向美國(guó)的出口產(chǎn)生了抑制作用，不僅僅是出口總額的下降，還有中國(guó)對(duì)美國(guó)出口的幾大主要產(chǎn)品（機(jī)電產(chǎn)品、家具玩具、紡織服裝等）也都呈現(xiàn)下滑態(tài)勢(shì)，這并非一個(gè)好的信號(hào)。

可以清楚地看到，近些年中國(guó)對(duì)美出口增長(zhǎng)勢(shì)頭遠(yuǎn)不及加入WTO的前幾年那么猛烈。在WTO的框架之下，美國(guó)采取了更為隱蔽的貿(mào)易保護(hù)措施——技術(shù)性貿(mào)易壁壘，以高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求的技術(shù)水準(zhǔn)限制了中國(guó)的出口貿(mào)易。

2 中國(guó)對(duì)美出口面臨的技術(shù)貿(mào)易壁壘概況

2010-2019這十年間，美國(guó)對(duì)中國(guó)通報(bào)的TBT數(shù)量總體趨勢(shì)是上漲的（如表1所示）。2010年中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系緊張，美國(guó)礙于世貿(mào)組織的規(guī)定無(wú)法采取關(guān)稅壁壘，轉(zhuǎn)而使用更為靈活不易被察覺(jué)的TBT，以保護(hù)本國(guó)公民生命健康的名義限制了中國(guó)的出口（可以看到2011年TBT通報(bào)數(shù)是2010年的三倍左右），此后每年的TBT數(shù)量居高不下。由于技術(shù)貿(mào)易壁壘不好識(shí)別，中國(guó)出口的商品又無(wú)法達(dá)到美國(guó)的技術(shù)水平，故只能被動(dòng)接受美國(guó)消費(fèi)品安全委員會(huì)（CPSC）的召回，給中國(guó)的出口抹上了濃重的陰影。

由表2可以看出，在2018和2019年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口的產(chǎn)品中，機(jī)電產(chǎn)品、家具、兒童用品和紡織服裝是遭受美國(guó)技術(shù)貿(mào)易壁壘最為頻繁的四大類(lèi)產(chǎn)品。其中，機(jī)電產(chǎn)品又是中國(guó)出口美國(guó)的第一大類(lèi)商品，卻屢遭碰壁，給中國(guó)帶來(lái)的影響可想而知。

3 美國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)出口的影響

3.1 積極影響

3.1.1 有助于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量

在美國(guó)的高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求下，中國(guó)企業(yè)為了尋求長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，必須要進(jìn)行源源不斷的創(chuàng)新，以達(dá)到國(guó)際認(rèn)證體系的標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)總體的技術(shù)水準(zhǔn)都有所提升，屆時(shí)美國(guó)所設(shè)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)就形同虛設(shè)，中國(guó)再也不用被動(dòng)面對(duì)美國(guó)拋出的難題，而是主動(dòng)跨越其技術(shù)貿(mào)易壁壘，也就是所謂的“倒逼機(jī)制”。

3.1.2 有助于促進(jìn)出口企業(yè)聯(lián)合，共同應(yīng)對(duì)難題

當(dāng)中國(guó)企業(yè)面臨被美國(guó)拒之門(mén)外的窘境時(shí)，僅靠自身力量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，是無(wú)法輕松應(yīng)對(duì)美國(guó)嚴(yán)苛的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序等的，再加上繁雜的訴訟程序使得一批企業(yè)被迫退出該行業(yè)，轉(zhuǎn)而到其他行業(yè)另尋發(fā)展。但是在企業(yè)聯(lián)合的前提下，國(guó)家再施以援手，在技術(shù)層面不斷取得突破，即使是在美國(guó)技術(shù)貿(mào)易壁壘日漸復(fù)雜的當(dāng)下，中國(guó)企業(yè)亦能游刃有余。

3.1.3 有助于加快建設(shè)中國(guó)應(yīng)對(duì)技術(shù)貿(mào)易壁壘的監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制

相較于美國(guó)在技術(shù)壁壘方面成熟的監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，由于中國(guó)建立較晚，有些方面還不是非常完備，因此多數(shù)時(shí)候處于被動(dòng)狀態(tài)。但是，隨著中國(guó)建設(shè)步伐的加快，面對(duì)可能出現(xiàn)的TBT爭(zhēng)取能夠做到提早，及時(shí)預(yù)測(cè)，逐步改善中國(guó)出口企業(yè)的現(xiàn)狀。

3.1.4 有助于完善中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘法律體系

盡管中國(guó)各個(gè)方面的法律還算健全，但在應(yīng)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)法律法規(guī)、綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及合格評(píng)定程序等方面仍然有所欠缺。鑒于此，當(dāng)前中國(guó)理應(yīng)積極學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，取精華、棄糟粕，將法律條文中早已過(guò)時(shí)的規(guī)定摒棄，取而代之的是國(guó)外已被證實(shí)可行的TBT法律法規(guī)，為中國(guó)產(chǎn)品出口撐起“保護(hù)傘”。

3.2 消極影響

3.2.1 壓抑中國(guó)出口外匯收入

美國(guó)設(shè)置的技術(shù)壁壘門(mén)檻帶來(lái)的最直接影響就是中國(guó)產(chǎn)品無(wú)法進(jìn)駐美國(guó)市場(chǎng)，此番貿(mào)易保護(hù)行為給中國(guó)出口企業(yè)帶來(lái)的收入損失是不可磨滅的，甚至對(duì)于該行業(yè)來(lái)說(shuō)也是沉重的打擊。中國(guó)的出口外匯收入會(huì)出現(xiàn)一定幅度地縮水，更有甚者形成收支失衡的局面，造成國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)蕩不安。

3.2.2 降低中國(guó)出口產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)份額

面對(duì)美國(guó)復(fù)雜的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序等，中國(guó)出口企業(yè)面臨的壓力逐年增長(zhǎng)。由于產(chǎn)品的技術(shù)化程度較低，為了能在外國(guó)市場(chǎng)取得一席之地，中國(guó)企業(yè)不得不在技術(shù)層面不斷提升，發(fā)展硬實(shí)力。由此帶來(lái)的問(wèn)題是額外的成本支出，即使達(dá)到美國(guó)準(zhǔn)入門(mén)檻，與其較低的市場(chǎng)價(jià)相比，中國(guó)商品在美國(guó)市場(chǎng)上仍然不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。此外，在對(duì)美出口過(guò)程中頻遭技術(shù)貿(mào)易壁壘，也不利于企業(yè)口碑的樹(shù)立。長(zhǎng)此以往，某些不具備比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品只會(huì)被逐漸邊緣化，出口會(huì)愈發(fā)困難。

3.2.3 加劇惡化中美兩國(guó)貿(mào)易關(guān)系

中美兩國(guó)貿(mào)易合作伙伴關(guān)系一直是坎坷前進(jìn)的，貿(mào)易摩擦不斷，且隨著中美政治關(guān)系的發(fā)展和國(guó)際形勢(shì)的變幻而發(fā)生改變。自從2017年特朗普表示對(duì)中國(guó)開(kāi)展301調(diào)查，這場(chǎng)中美貿(mào)易戰(zhàn)就已打響，雖然之后雙方達(dá)成階段性協(xié)議，但貿(mào)易摩擦并未終結(jié)。美國(guó)頻繁拋出嚴(yán)苛的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，企圖利用TBT將中國(guó)產(chǎn)品拒之門(mén)外，這一舉措只會(huì)讓中美兩國(guó)雙方的貿(mào)易關(guān)系進(jìn)一步惡化，陷入“囚徒困境”，雙方的利益都將因此而受到損失。

4 規(guī)避美國(guó)技術(shù)貿(mào)易壁壘的改進(jìn)建議

4.1 政府層面

4.1.1 構(gòu)建技術(shù)貿(mào)易壁壘信息網(wǎng)絡(luò)，完善監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制

中國(guó)政府應(yīng)當(dāng)組織專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)，搜集盡可能多的技術(shù)貿(mào)易壁壘信息，根據(jù)美國(guó)市場(chǎng)的行情變化及時(shí)追蹤其技術(shù)貿(mào)易壁壘的最新動(dòng)態(tài)，深入研究美國(guó)技術(shù)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序等，構(gòu)建相關(guān)項(xiàng)下網(wǎng)絡(luò)體系，并將信息及時(shí)披露給公眾尤其是中國(guó)出口企業(yè)。與此同時(shí)，積極學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，盡快完善中國(guó)的監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，最大幅度地降低美國(guó)TBT對(duì)中國(guó)出口企業(yè)施加的影響。

4.1.2 提高產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使之接軌國(guó)際技術(shù)水平

技術(shù)貿(mào)易壁壘的關(guān)鍵在于標(biāo)準(zhǔn)，政府應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)提出更高的要求，依照國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)并支持中國(guó)出口企業(yè)生產(chǎn)高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，與國(guó)際水平接軌。即便美國(guó)設(shè)置嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)門(mén)檻，當(dāng)中國(guó)出口產(chǎn)品能達(dá)到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)水平時(shí)，美國(guó)就不能再以技術(shù)水平不夠?yàn)榻杩诙芙^中國(guó)商品的進(jìn)口。

4.1.3 推動(dòng)出口商品多樣化，加強(qiáng)貿(mào)易互補(bǔ)性

根據(jù)“要素稟賦理論”，中國(guó)應(yīng)大力出口本國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，然而推動(dòng)出口商品的多樣化也是一大重要舉措。隨著人們生活水平越來(lái)越高，對(duì)于貨物、服務(wù)的需求也越來(lái)越豐富，中國(guó)應(yīng)當(dāng)敏銳洞察國(guó)外市場(chǎng)的前沿需求，培養(yǎng)出口商品的多樣化，和“美國(guó)制造”形成貿(mào)易互補(bǔ)。

4.1.4 加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略

中國(guó)出口一直以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，由于被視為“低價(jià)傾銷(xiāo)”時(shí)常受到外國(guó)抵制，因此加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改革是大勢(shì)所趨。政府應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加大創(chuàng)新研發(fā)投入，在大力扶持出口企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)的同時(shí)，更加注重技術(shù)要素的帶動(dòng)作用。在5G、大數(shù)據(jù)、人工智能逐漸興起的時(shí)代，將其滲透到貿(mào)易領(lǐng)域，為產(chǎn)品技術(shù)水平提高實(shí)現(xiàn)新助力。另外，仍要堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展，提高環(huán)境意識(shí)和環(huán)境作為重要生產(chǎn)要素的水平，積極發(fā)展環(huán)境技術(shù)引進(jìn)、節(jié)能降耗和原材料消耗，減少出口污染，改造傳統(tǒng)出口產(chǎn)業(yè)，積極響應(yīng)國(guó)家“雙碳”目標(biāo)的號(hào)召。

4.2 企業(yè)層面

4.2.1 不斷進(jìn)行技術(shù)革新，培養(yǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力

中國(guó)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)自于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。只有產(chǎn)品技術(shù)含量提高，受到市場(chǎng)不利因素的影響變小，中國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力才會(huì)有所增強(qiáng)。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，想要突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘，根本的解決方法還是提高產(chǎn)品的技術(shù)含量。企業(yè)不僅要加強(qiáng)技術(shù)改造，提高產(chǎn)品質(zhì)量，還要不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，追求世界最新技術(shù)潮流，淘汰落后的技術(shù)和設(shè)備。

4.2.2 推進(jìn)國(guó)際認(rèn)證，接軌國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)可以將ISO9000、ISO14000等國(guó)際管理標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合自身的實(shí)際情況，創(chuàng)造出適合自己的管理方法，作為保證產(chǎn)品質(zhì)量和環(huán)境質(zhì)量的體系，推進(jìn)國(guó)際認(rèn)證的進(jìn)程，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的良性循環(huán)，使自身更具競(jìng)爭(zhēng)力。但同時(shí)，又不應(yīng)僅僅滿足于被動(dòng)地采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，在政府的積極引導(dǎo)和創(chuàng)造條件下，企業(yè)應(yīng)積極參與自主開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定，提高中國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

4.2.3 研發(fā)“綠色產(chǎn)品”，樹(shù)立環(huán)保觀念

綠色壁壘越來(lái)越受到各國(guó)的重視，在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的應(yīng)用更是層出不窮，綠色理念體現(xiàn)在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的各個(gè)方面。中國(guó)企業(yè)應(yīng)注重發(fā)展綠色產(chǎn)品出口，并將保護(hù)生態(tài)環(huán)境作為產(chǎn)品質(zhì)量的主要內(nèi)容，嚴(yán)格限制甚至禁止生產(chǎn)高污染產(chǎn)品，對(duì)于保護(hù)生物多樣性有影響的產(chǎn)品應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)國(guó)際公約限制或禁止出口。同時(shí)兼顧出口產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)與生態(tài)效益，樹(shù)立環(huán)保觀和綠色營(yíng)銷(xiāo)理念，讓中國(guó)制造以新的姿態(tài)走出國(guó)門(mén)。

4.2.4 拓寬銷(xiāo)售渠道，推進(jìn)對(duì)外直接投資

在貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的當(dāng)下，正常的貿(mào)易活動(dòng)無(wú)法避免TBT，對(duì)外直接投資成為撬開(kāi)別國(guó)大門(mén)的另一種有效途徑。例如，直接在美國(guó)市場(chǎng)投資設(shè)立子公司或者進(jìn)行兼并等活動(dòng)，將產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與生產(chǎn)程序徑直安排在美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，有意避開(kāi)美國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘，從而為中國(guó)企業(yè)帶來(lái)更多機(jī)遇。

4.3 行業(yè)協(xié)會(huì)層面

4.3.1 積極參與國(guó)際交流，協(xié)調(diào)貿(mào)易爭(zhēng)端

當(dāng)兩國(guó)之間出現(xiàn)貿(mào)易紛爭(zhēng)時(shí)，最常用的解決辦法是通過(guò)協(xié)調(diào)達(dá)成雙方的統(tǒng)一意見(jiàn)，在這種時(shí)候行業(yè)協(xié)會(huì)就顯得尤為重要。對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)而言，需要積極參與國(guó)際交流活動(dòng)，獲得行業(yè)的最新動(dòng)態(tài)，當(dāng)然也需要踴躍參與國(guó)際技術(shù)規(guī)則的制定，同其他國(guó)家行業(yè)協(xié)會(huì)保持友好的、互通有無(wú)的關(guān)系。當(dāng)貿(mào)易摩擦發(fā)生時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)能夠發(fā)揮自身的作用，協(xié)助中國(guó)企業(yè)通過(guò)協(xié)商解決貿(mào)易爭(zhēng)端，以最大限度減少企業(yè)及國(guó)家的損失。

4.3.2 明確自身職能，加強(qiáng)溝通樞紐作用

作為政府和企業(yè)之間的溝通樞紐，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)整合各個(gè)企業(yè)部門(mén)的信息資源，進(jìn)行行業(yè)前沿信息的搜集與傳播，尤其是美國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的信息收集工作更加不容小覷，將其公開(kāi)透明化，全面提高出口企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)貿(mào)易壁壘的能力。

4.3.3 大力倡導(dǎo)綠色理念，積極宣傳WTO規(guī)則

行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在政府的主張之下，幫助企業(yè)將TBT協(xié)定和SPS協(xié)定內(nèi)容爛熟于心，當(dāng)再次遭遇美國(guó)技術(shù)貿(mào)易壁壘時(shí)，企業(yè)能懂得如何運(yùn)用世貿(mào)組織規(guī)定來(lái)維護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益。同時(shí)，大力倡導(dǎo)綠色環(huán)保的理念，助力國(guó)家兩階段碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，呼吁企業(yè)重視出口產(chǎn)品的質(zhì)量，從而在源頭上規(guī)避美國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的掣肘。

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