蔡文伯 劉俊麗

（1．石河子大學(xué) 師范學(xué)院，石河子 832000；2．塔里木大學(xué) 人文學(xué)院，阿拉爾 843300）

一、問(wèn)題的提出

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于關(guān)鍵時(shí)期，并且正由要素驅(qū)動(dòng)模式向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式改變。劉易斯拐點(diǎn)理論指出，當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行到一個(gè)拐點(diǎn)，為了尋求經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，要改變?cè)械陌l(fā)展方式，以適應(yīng)新的時(shí)代要求［1］。我國(guó)實(shí)行要素驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是在特定時(shí)期的人口紅利，相當(dāng)于勞動(dòng)力無(wú)限供給，人力成本不高，對(duì)于自然資源的大量消耗等，這些有利的外部條件加之要素驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式，迅速擴(kuò)大了投資規(guī)模，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但是，隨著我國(guó)人口出生率的下降，人口紅利對(duì)經(jīng)濟(jì)支持作用逐漸減弱，單純依靠要素驅(qū)動(dòng)模式已不再適合經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式成為當(dāng)下時(shí)代必然。

早在2014年，雙創(chuàng)概念的提出激發(fā)了全國(guó)人民的創(chuàng)新熱情和創(chuàng)造潛力，推動(dòng)了一些新興科技的出現(xiàn)?，F(xiàn)階段，創(chuàng)新作為新發(fā)展理念之首，是建設(shè)現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的一項(xiàng)國(guó)策，已成為社會(huì)發(fā)展不可或缺的部分。據(jù)《2020年全球創(chuàng)新指數(shù)》報(bào)告顯示，我國(guó)創(chuàng)新指數(shù)在全球排名進(jìn)入前十五名，名次已四年持續(xù)性上升，是進(jìn)步最快的中等收入國(guó)家。而創(chuàng)新的必備要素之一，是具有高層次的創(chuàng)新型人才，創(chuàng)新人才源自教育支持。作為孕育人才的集中地，高等教育承載著人才興旺的重?fù)?dān)。為此，2015年8月，中央審議通過(guò)了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，“雙一流”建設(shè)成為高校發(fā)展的新契機(jī)。在創(chuàng)新處于領(lǐng)先地位的時(shí)代，“雙一流”大學(xué)建設(shè)不僅是優(yōu)化我國(guó)高等教育高質(zhì)量發(fā)展層次、提升高等教育內(nèi)部實(shí)力的必然舉措，也是提高國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力、增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展能力的本質(zhì)需求。那么，我國(guó)“雙一流”大學(xué)建設(shè)究竟在多大程度上提高了地區(qū)的創(chuàng)新效率，在作用過(guò)程中是否存在空間異質(zhì)性，又是否具有顯著性差異，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下，這些問(wèn)題若能得到解決，將對(duì)政府在調(diào)整“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策過(guò)程中更具有針對(duì)性，并且對(duì)合理促進(jìn)創(chuàng)新效率的提高起到重要推動(dòng)作用。

二、文獻(xiàn)回顧與檢視

自我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)過(guò)四十多年的以要素投入為基礎(chǔ)的“要素驅(qū)動(dòng)”型發(fā)展模式，經(jīng)濟(jì)實(shí)力得到突飛猛進(jìn)。但是，長(zhǎng)期的要素投入也使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，制約著經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，因此提高資源利用效率以及轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式成為必然選擇［2-3］。

創(chuàng)新效率是形成區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素，因此如何提升創(chuàng)新效率一直是研究者關(guān)注的熱點(diǎn)話題。區(qū)域創(chuàng)新效率是科技創(chuàng)新資源投入與產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換效率，反映著區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)資源配置程度及使用成效［4］。當(dāng)前學(xué)界關(guān)于創(chuàng)新效率的研究頗多，主要集中在以下兩個(gè)方面：一是在創(chuàng)新效率指標(biāo)體系構(gòu)建方面，許多研究者從創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出兩種維度構(gòu)建，將R＆D人力和R＆D資金投入作為創(chuàng)新投入［5-6］，專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入以及技術(shù)市場(chǎng)成交額作為創(chuàng)新產(chǎn)出［7］。就具體研究對(duì)象而言，比如高校，學(xué)者對(duì)創(chuàng)新效率指標(biāo)體系進(jìn)行補(bǔ)充，一般創(chuàng)新投入并無(wú)異議，增加國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)、學(xué)術(shù)論文以及學(xué)術(shù)專著數(shù)作為創(chuàng)新產(chǎn)出［8］。二是在創(chuàng)新效率的測(cè)度方面，與之前學(xué)者采用隨機(jī)前沿分析（SFA）測(cè)度不同，現(xiàn)在學(xué)者更多采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）探究科技創(chuàng)新效率［9-10］，部分學(xué)者采用超效率網(wǎng)絡(luò)SBM-Malmquist模型［11］、EBM模型及DEA-Malmquist指數(shù)［12］等研究方式測(cè)算創(chuàng)新效率。

“雙一流”建設(shè)政策作為國(guó)家重要的發(fā)展戰(zhàn)略，承載了加強(qiáng)人才隊(duì)伍和提高自主創(chuàng)新能力的重任。梳理已有文獻(xiàn)，較多學(xué)者關(guān)注點(diǎn)多集中在“雙一流”大學(xué)的創(chuàng)新效率研究。吳楊等學(xué)者運(yùn)用以產(chǎn)出為導(dǎo)向的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測(cè)量了“雙一流”建設(shè)大學(xué)基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新效率，挖掘了其存在的優(yōu)勢(shì)與不足［13］。馬聰穎，吳宏超通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)“雙一流”大學(xué)建設(shè)戰(zhàn)略提出后，受到諸多因素影響，高校科技創(chuàng)新效率出現(xiàn)波動(dòng)下降的現(xiàn)象［14］。吳穎，崔玉平基于長(zhǎng)三角的微觀數(shù)據(jù)研究上發(fā)現(xiàn)高?？萍紕?chuàng)新技術(shù)效率整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，朝著區(qū)域一體化發(fā)展［15］。也有學(xué)者探討了“雙一流”大學(xué)建設(shè)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的積極影響。魏芳芳等人基于國(guó)際國(guó)內(nèi)中文數(shù)據(jù)庫(kù)中的“雙一流”大學(xué)科學(xué)出版物比較，發(fā)現(xiàn)我國(guó)大學(xué)發(fā)表的文章絕對(duì)總數(shù)有所增加，雙一流大學(xué)發(fā)展迅速，對(duì)科技發(fā)展起到重要作用［16］。徐飛發(fā)現(xiàn)“雙一流”建設(shè)通過(guò)培養(yǎng)高端人才，促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展［17］。王淑敏等人通過(guò)闡述高?！肮┙o側(cè)改革”，助推“雙一流”建設(shè)，從而提升區(qū)域創(chuàng)新能力［18］。

上述研究從經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段為切入點(diǎn)，對(duì)創(chuàng)新效率、“雙一流”大學(xué)建設(shè)的創(chuàng)新效率相關(guān)研究進(jìn)行了深入探索，為本研究奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。但以往的研究仍存在一定的不足：第一，從研究?jī)?nèi)容上來(lái)看，已有研究多是集中在“雙一流”建設(shè)自身機(jī)制領(lǐng)域，抑或是關(guān)注創(chuàng)新效率測(cè)度以及所受影響因素，二者相結(jié)合的研究較少。第二，從研究方法來(lái)看，已有研究多采用傳統(tǒng)計(jì)量模型方法進(jìn)行區(qū)域創(chuàng)新效率的探索，實(shí)證研究還留有空間。鑒于此，本研究以全國(guó)31個(gè)省份加上中國(guó)香港地區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)2005-2018年的面板數(shù)據(jù)為樣本，研究“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新效率的影響，以期為改進(jìn)和完善“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策提供理論依據(jù)，從而更好地推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新效率的提高。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）估算方法與樣本分組

本文主要研究2015年頒布的“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新效率的作用，按照劉瑞明，趙仁杰［19］曾提過(guò)的思路而言，最簡(jiǎn)單的方式是使用傳統(tǒng)的單差法，以此來(lái)判斷該政策對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響。但是，考慮到區(qū)域的創(chuàng)新效率受到諸多因素影響，簡(jiǎn)單利用單差法較大概率會(huì)使測(cè)量結(jié)果高估。故本研究采用雙重差分法，該方法在一定程度下避免了內(nèi)生性問(wèn)題的困擾，可以準(zhǔn)確估計(jì)出政策凈效應(yīng)。

“雙一流”大學(xué)建設(shè)自2015年8月正式拉開(kāi)帷幕，由于政策是面向全國(guó)實(shí)施，因此我國(guó)內(nèi)地31個(gè)省份就是理想的實(shí)驗(yàn)組樣本，而中國(guó)的香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)未實(shí)施“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策，則作為控制組。這樣的分組方式借鑒了陳琳、夏俊［20］的研究方法，實(shí)驗(yàn)分組對(duì)象之間差異不能過(guò)大，同時(shí)也是考慮到政策非內(nèi)生性因素，中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)不受2015年“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策的影響，即政策選擇對(duì)象沒(méi)有內(nèi)生性問(wèn)題?？紤]到澳門(mén)的樣本量和相關(guān)數(shù)據(jù)的缺失，最終控制組的樣本選擇是香港地區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)。為了控制外在環(huán)境對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響，獲得“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策的凈效應(yīng)。通過(guò)借鑒吳昌南，張?jiān)疲?1］的思路，建立適用于本研究的雙重差分模型。其具體模型設(shè)定如下：

模型（1）中：Di為地區(qū)是否實(shí)施“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策的虛擬變量，當(dāng)?shù)貐^(qū)i屬于實(shí)施“雙一流”大學(xué)建設(shè)的大陸省份（市、自治區(qū)）城市，即為實(shí)驗(yàn)組，則Di等于1；當(dāng)?shù)貐^(qū)i屬于未實(shí)施“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策的中國(guó)香港、臺(tái)灣地區(qū)，即為控制組，則Di等于0。tt為實(shí)施“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策實(shí)施（2015年）前后年份的虛擬變量，當(dāng)建設(shè)年份處于2015年前tt為0，當(dāng)建設(shè)年份處于2015年后tt為1。zit為控制變量，包括地方財(cái)政預(yù)算支出、高等教育人口數(shù)量、地方財(cái)政科技撥款以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。δt是指時(shí)間效應(yīng)，被解釋變量Yit為創(chuàng)新效率值。以上述變量來(lái)分析“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策對(duì)各地區(qū)的創(chuàng)新效率的影響。模型中β1是關(guān)鍵系數(shù)，若β1顯著為正，則說(shuō)明“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策提高了地區(qū)創(chuàng)新效率；若β1顯著為負(fù)，則說(shuō)明“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策使地區(qū)創(chuàng)新效率下降了。

（二）變量選擇和數(shù)據(jù)說(shuō)明

被解釋變量：創(chuàng)新效率。借鑒已有成熟做法，運(yùn)用創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出，參考Andersen和Petersen［22］修改后的超效率DEA模型進(jìn)行測(cè)算創(chuàng)新效率。其測(cè)算流程如下：

確定創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。在柳卸林、陳璐［23］、吳昌南、張?jiān)频热岁P(guān)于研究創(chuàng)新效率的投入與產(chǎn)出的基礎(chǔ)上，本研究認(rèn)為知識(shí)生產(chǎn)受研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員投入影響較大，呈現(xiàn)正比例關(guān)系，即后者投入越多，前者也會(huì)相應(yīng)地增多。因此，本研究建立知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)：其中，Y表示知識(shí)生產(chǎn)的投入產(chǎn)出效率，K和L依次表示研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員的投入，α和β分別表示兩者的產(chǎn)出彈性，i表示地區(qū)，t表示年份，Q表示知識(shí)生產(chǎn)量。

在創(chuàng)新投入方面，大陸省份的研發(fā)經(jīng)費(fèi)用“研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”表示；研發(fā)人員L用“研究與試驗(yàn)（R＆D）發(fā)展人員當(dāng)時(shí)全量”表示；中國(guó)香港地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)K用“研究及發(fā)展（研發(fā)）開(kāi)支總計(jì)”表示；研發(fā)人員L用“研究及發(fā)展（研發(fā)）人員數(shù)目總計(jì)”表示；中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則分別用“研發(fā)經(jīng)費(fèi)”和“研發(fā)人力總計(jì)”表示。

在創(chuàng)新產(chǎn)出方面，用專利授權(quán)量Q表示?！笆濉币?guī)劃綱要提出，衡量科技產(chǎn)出的一個(gè)重要指標(biāo)是專利指標(biāo)，同時(shí)專利作為科學(xué)技術(shù)成果的主要載體和表現(xiàn)形式，也從側(cè)面了彰顯了技術(shù)開(kāi)發(fā)水平［24-25］。大陸省份用“國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)量”來(lái)表示；中國(guó)香港地區(qū)用“在中國(guó)香港獲批予的專利數(shù)目總計(jì)”表示；中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)用“專利公告發(fā)證數(shù)”表示。本研究運(yùn)用超效率DEA測(cè)算方法計(jì)算內(nèi)地省份（市、自治區(qū)）城市以及中國(guó)香港和臺(tái)灣地區(qū)的創(chuàng)新效率，時(shí)間跨度為2005-2018年，最后得出測(cè)算結(jié)果，測(cè)算結(jié)果將作為雙重差分模型的被解釋變量—?jiǎng)?chuàng)新效率。表1只展示了部分?jǐn)?shù)據(jù)——沿海八個(gè)城市以及中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)創(chuàng)新效率。

表1 2005-2018年中國(guó)內(nèi)地沿海省份以及中國(guó)香港、臺(tái)灣地區(qū)創(chuàng)新效率值

解釋變量：“雙一流”大學(xué)建設(shè)（Dxt）。實(shí)驗(yàn)組分組虛擬變量Di，當(dāng)?shù)貐^(qū)為大陸省份城市，i屬于實(shí)驗(yàn)組，則D＝1；當(dāng)?shù)貐^(qū)為中國(guó)香港、臺(tái)灣地區(qū)，i屬于控制組，則D＝0。tt為實(shí)驗(yàn)期虛擬變量，實(shí)驗(yàn)前，tt＝0；實(shí)驗(yàn)后，tt＝1。Dix tt為雙重差分變量。

控制變量：參照已有研究對(duì)于影響創(chuàng)新效率的外在因素分析，加入四個(gè)能夠影響創(chuàng)新效率的控制變量，以便能更好地測(cè)量具體政策效應(yīng)。其中，地方財(cái)政預(yù)算支出表示各省份對(duì)民生相關(guān)領(lǐng)域的支持程度。中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)采用“各級(jí)政府歲出凈額項(xiàng)”，中國(guó)香港地區(qū)采用“政府期初儲(chǔ)備結(jié)余的開(kāi)支項(xiàng)”。

接受高等教育人口數(shù)量代表著各地區(qū)的潛在人力資本，沒(méi)有足夠的人才，創(chuàng)新將無(wú)從談起，創(chuàng)新與人力資本密不可分。為了控制高等教育人口數(shù)量流動(dòng)所帶來(lái)的誤差，大陸各省份的高等教育人口數(shù)量采用大專以上學(xué)歷人口；中國(guó)香港地區(qū)采用“專上教育人口”，中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則使用“專科”及“大學(xué)以上”。

地方財(cái)政科技撥款體現(xiàn)了地區(qū)各級(jí)政府調(diào)控區(qū)域社會(huì)科技資源的力度，為區(qū)域的科技創(chuàng)新提供基礎(chǔ)保障，對(duì)支持地方社會(huì)發(fā)展起著重要引導(dǎo)作用。中國(guó)臺(tái)灣和中國(guó)香港地區(qū)采用“政府部門(mén)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出”。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是一個(gè)城市能否借助自身優(yōu)勢(shì)發(fā)展區(qū)域特色的重要影響因素，用人均地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來(lái)表示城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)和香港地區(qū)分別采用平均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)毛額和按人口平均計(jì)算的本地生產(chǎn)總值指標(biāo)。本研究中的內(nèi)地各省份的數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，并使用每年年末最后一個(gè)工作日的港幣、新臺(tái)幣兌人民幣匯率來(lái)代表本年匯率，將臺(tái)灣地區(qū)（新臺(tái)幣）和香港地區(qū)（港元）的數(shù)據(jù)換算成人民幣。有關(guān)變量的詳細(xì)界定見(jiàn)表2。

表2 回歸變量的統(tǒng)計(jì)特征

四、實(shí)證分析

（一）雙重差分的適用性檢驗(yàn)

根據(jù)雙重差分的理論假設(shè)，采用雙重差分法需要滿足適用性檢驗(yàn)。所謂的平行趨勢(shì)假定檢驗(yàn)是指兩組樣本在接受政策實(shí)施或沖擊前具有相應(yīng)的可比性，擁有共同的趨勢(shì)。其實(shí)證方程設(shè)定如下：

模型（2）中treati為處理組別虛擬變量，postt代表時(shí)間虛擬變量。βt是關(guān)鍵系數(shù)，pre_3、pre_2、pre_1是“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策執(zhí)行前三年所對(duì)應(yīng)的交互項(xiàng)，current為“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策發(fā)生當(dāng)年，post_1、post_2、post_3是“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策執(zhí)行后三年的交互項(xiàng)。從表3可以看出pre_3、pre2、pre1的交互項(xiàng)系數(shù)均不顯著，current、post_1的交互項(xiàng)系數(shù)負(fù)向顯著，“雙一流”大學(xué)建設(shè)的政策效果從政策年開(kāi)始就已施加影響，政策效果較為明顯。由此可知在2012-2018年間是滿足平行趨勢(shì)假定檢驗(yàn)的，意味著基礎(chǔ)模型（1）的雙重差分法是適當(dāng)?shù)摹?/p>

表3 平行趨勢(shì)假定檢驗(yàn)結(jié)果

（二）基準(zhǔn)回歸

模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如表4所示：首先，前者（1）只控制了時(shí)間和地區(qū)效應(yīng)，結(jié)果顯示“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策對(duì)創(chuàng)新效率的交互項(xiàng)估計(jì)系數(shù)為0．374，且至少在1%的水平下顯著，表明“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率具有顯著的促進(jìn)作用。其次，在后者（2）中，進(jìn)一步控制其余四個(gè)變量，此時(shí)，模型的擬合效果顯著提升，政策作用強(qiáng)度在1%的顯著性水平下為0．241，降低了0．133個(gè)單位，這表明隨著四個(gè)控制變量的加入，稀釋了其影響水平。從模型測(cè)算視角來(lái)看，無(wú)論是否加入控制變量，以區(qū)域創(chuàng)新效率值作為被解釋變量，其交互項(xiàng)系數(shù)結(jié)果均是顯著的，表明“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策對(duì)地區(qū)創(chuàng)新效率提升有著顯著的促進(jìn)作用。作為高等教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)的具體實(shí)踐，“雙一流”大學(xué)建設(shè)通過(guò)培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才，加大對(duì)科研要素的投入，為區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展提供強(qiáng)有力的技術(shù)支持。

表4 “雙一流”大學(xué)建設(shè)政策對(duì)各地區(qū)創(chuàng)新效率的回歸結(jié)果

從模型測(cè)算的控制變量對(duì)創(chuàng)新效率的影響上，僅就估計(jì)系數(shù)值來(lái)看，高等教育人口數(shù)量、地方財(cái)政科技撥款、人均地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的估計(jì)系數(shù)顯著為正，均有助于區(qū)域創(chuàng)新效率的加強(qiáng)。其中高等教育人口數(shù)量的估計(jì)系數(shù)值為0．091，表明受教育程度高的人口對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率起促進(jìn)作用。對(duì)此可能的解釋：人才是創(chuàng)新的靈魂密碼，“雙一流”大學(xué)建設(shè)通過(guò)培養(yǎng)高科技人才，改善了高等教育水平，從而提高人才質(zhì)量，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新效率提升。已有研究表明，“雙一流”大學(xué)建設(shè)是為了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和人力資源強(qiáng)國(guó)，大學(xué)的發(fā)展與變革，推動(dòng)高等教育整體水平提升，服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略［26］。地方財(cái)政科技撥款的估計(jì)系數(shù)為0．125，且在1%的水平下顯著，表明地方財(cái)政科技撥款對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率具有顯著的促進(jìn)作用。對(duì)此可能的解釋：持續(xù)的經(jīng)費(fèi)支持是創(chuàng)新的必要條件，“雙一流”大學(xué)建設(shè)除了依靠自身實(shí)力獲得的社會(huì)資助，還要依靠政府的資金供給，當(dāng)?shù)胤秸度胼^多的科技撥款，保障了科研工作者的權(quán)益，科研工作者從外在動(dòng)力轉(zhuǎn)化為內(nèi)驅(qū)力，極大提升創(chuàng)新效率。相關(guān)研究揭示“雙一流”大學(xué)建設(shè)不僅擁有中央與地方充足的資金支持，也更能吸納社會(huì)資本流入，高校聚集與產(chǎn)業(yè)集聚，極大吸引科技創(chuàng)新人才，使得創(chuàng)新活動(dòng)頻繁，呈現(xiàn)較高的創(chuàng)新效率［27］。人均地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的估計(jì)系數(shù)為0．157，在10%的水平下顯著，表明地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率起著重要提升作用。對(duì)此可能的解釋：研究已表明高?？萍紕?chuàng)新資源配置受到地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平影響，在技術(shù)進(jìn)步與規(guī)模擴(kuò)張方面表現(xiàn)明顯［28］。換言之，“雙一流”大學(xué)建設(shè)本就依托地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)相應(yīng)的市場(chǎng)需求向更高層次發(fā)展，客觀上助推技術(shù)變革，促進(jìn)創(chuàng)新效率的質(zhì)變。

（三）區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)

政府在推動(dòng)雙一流高校建設(shè)政策方面顯著促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新效率，但是在政策執(zhí)行過(guò)程中落實(shí)效果、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等方面存在區(qū)域差異，那么“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策對(duì)創(chuàng)新效率的提高是否也存在空間關(guān)聯(lián)呢？為此，本研究對(duì)我國(guó)31個(gè)省份進(jìn)行東、中、西部分組，進(jìn)行區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表6所示。

鄒檢驗(yàn)（chow test）作為一種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臋z驗(yàn)方法，主要檢查不同時(shí)期子樣本相互關(guān)系的穩(wěn)定性，且原假設(shè)為兩個(gè)子樣本結(jié)構(gòu)方程不存在顯著差異，如果P值小于0．01，則可拒絕原假設(shè)，證明兩個(gè)樣本系數(shù)有所差別。考慮到研究中總體樣本被分成不同質(zhì)的組，即分成不同的地區(qū)，模型的參數(shù)是否發(fā)生改變？對(duì)此，本研究采用鄒檢驗(yàn)檢驗(yàn)不同組間的參數(shù)是否相同。由表5可知，不同地區(qū)的P值均小于0．01，意味著拒絕原假設(shè)，表明不同子樣本間具有差異。換言之，在東部、中部以及西部地區(qū)“雙一流”建設(shè)政策對(duì)創(chuàng)新效率的影響存在差異。

表5 不同區(qū)域的chow test結(jié)果

通過(guò)表6中（3）、（4）、（5）可以發(fā)現(xiàn)，“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策對(duì)東部、中部以及西部創(chuàng)新水平的交互項(xiàng)估計(jì)系數(shù)分別是0．305、0．187、0．237，且均在1%的水平下顯著，這表明政策對(duì)東部、中部以及西部的創(chuàng)新水平都具有明顯的促進(jìn)作用。由交互項(xiàng)估計(jì)系數(shù)比較可知：政策對(duì)東部地區(qū)的提升作用更加顯著，其次是西部，對(duì)中部的帶動(dòng)作用則最差。對(duì)此可能的解釋是：高等教育發(fā)展存在不均衡不充分的矛盾，導(dǎo)致“雙一流”大學(xué)建設(shè)過(guò)程中呈現(xiàn)東部集中，而中部、西部稀疏的局面。就地區(qū)層面而言，東部位于沿海地區(qū)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展成熟，吸引了大批高質(zhì)量大學(xué)入駐，高校優(yōu)質(zhì)資源豐厚，科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化效率優(yōu)于中西部，從而使得東部地區(qū)無(wú)論在地理位置還是人力資源都具有先天優(yōu)勢(shì)，其政策所帶來(lái)的影響也更加顯著。而西部地區(qū)在逐漸得以發(fā)展，隨著國(guó)家對(duì)西部地區(qū)政策扶持，“雙一流”大學(xué)在數(shù)量和質(zhì)量上得到一定的提升，使得西部地區(qū)的政策帶動(dòng)效應(yīng)高于中部，這恰恰驗(yàn)證了既往學(xué)者所討論的“中部塌陷”問(wèn)題。

表6 區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

雖然實(shí)驗(yàn)組和控制組在政策實(shí)施前遵循相同的趨勢(shì)，但是否由于實(shí)施了其他政策導(dǎo)致趨勢(shì)的變化仍有待觀察。換言之，政策干預(yù)某一時(shí)點(diǎn)后，實(shí)驗(yàn)組和控制組趨勢(shì)的變化可能不是由政策本身導(dǎo)致的，而是由同一時(shí)期的其他政策引起的。本研究將采用補(bǔ)充變量法、更換核心解釋變量以及隨機(jī)生成實(shí)驗(yàn)組和控制組進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

1．補(bǔ)充變量法。在模型實(shí)驗(yàn)中總會(huì)遇到遺漏變量的問(wèn)題，大多數(shù)的研究都會(huì)盡可能增加對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響的變量，以求得到的結(jié)果更加準(zhǔn)確。本研究在綜合考慮各種因素，選擇進(jìn)出口總額作為補(bǔ)充變量，進(jìn)出口總額反映了區(qū)域的開(kāi)放程度，并關(guān)乎技術(shù)的引進(jìn)，繼而制約著該地區(qū)的創(chuàng)新水平。如果模型交互項(xiàng)系數(shù)顯著，則說(shuō)明此次檢驗(yàn)通過(guò)，反之，則說(shuō)明此次變量選擇并不對(duì)創(chuàng)新水平產(chǎn)生顯著影響。由表7可知，交互項(xiàng)系數(shù)為0．278，并在1%的水平下顯著，通過(guò)檢驗(yàn)。

表7 補(bǔ)充變量回歸結(jié)果

2．替換核心解釋變量。替換核心解釋變量穩(wěn)健性檢驗(yàn)常用的方法之一，本研究采用統(tǒng)計(jì)樣本中大陸31個(gè)省份的專利授權(quán)數(shù)量替換創(chuàng)新效率，檢驗(yàn)回歸結(jié)果是否發(fā)生變化。如果交互項(xiàng)系數(shù)結(jié)果顯著，意味著檢驗(yàn)通過(guò)，反之，則說(shuō)明此次檢驗(yàn)不通過(guò)，政策對(duì)所選省份的科技創(chuàng)新作用可能受其他因素影響。由表8可知，更換與原解釋變量相關(guān)的變量進(jìn)行重新回歸，其交互項(xiàng)系數(shù)值為正，且在1%的水平下顯著，政策效果是顯著的，由此可以證明“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策對(duì)創(chuàng)新效率的影響不受其他偶然因素作用。變量數(shù)據(jù)來(lái)源《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表8 檢驗(yàn)的回歸結(jié)果

3．隨機(jī)生成實(shí)驗(yàn)組和控制組。隨機(jī)生成實(shí)驗(yàn)組和控制組的安慰劑檢驗(yàn)，其基本思路是對(duì)樣本組多次隨機(jī)抽取treat進(jìn)行檢驗(yàn)，將關(guān)注的變量系數(shù)轉(zhuǎn)化為分布圖，分布圖的結(jié)果通常在0的附近，與本身基準(zhǔn)回歸結(jié)果存在較大差異，從而證明基準(zhǔn)回歸的結(jié)果不是偶然發(fā)生的。圖1是數(shù)據(jù)分別進(jìn)行400次、1200次檢驗(yàn)，并繪制了核密度圖，其中實(shí)線是基礎(chǔ)回歸估計(jì)出的真實(shí)系數(shù)，虛線是400個(gè)或1200個(gè)“虛擬”系數(shù)的均值。觀察圖1真實(shí)的“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策效果與安慰劑結(jié)果發(fā)現(xiàn)，“虛擬”系數(shù)的均值集中分布在0附近，這表明模型設(shè)定中不存在嚴(yán)重的遺漏變量問(wèn)題，“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策對(duì)創(chuàng)新效率的作用穩(wěn)健，的確促進(jìn)了創(chuàng)新效率的提升，再次證明了基準(zhǔn)回歸的結(jié)論是可靠的。

圖1 政策效應(yīng)核密度圖

五、研究結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

在本研究中將“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策視為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用雙重差分法估計(jì)“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。結(jié)果表明：

第一，“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策能夠明顯帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新效率的提高，這一結(jié)論具有穩(wěn)健性。整體而言，“雙一流”大學(xué)建設(shè)促進(jìn)區(qū)域高端人才的培育與集聚，提高生產(chǎn)效率，為區(qū)域發(fā)展創(chuàng)造新條件。區(qū)域是創(chuàng)新的重要場(chǎng)所，企業(yè)與企業(yè)之間，高校與高校之間，通過(guò)互動(dòng)碰撞出挑戰(zhàn)與機(jī)遇。在應(yīng)對(duì)區(qū)域內(nèi)部的重大挑戰(zhàn)與機(jī)遇時(shí)，區(qū)域內(nèi)的“成員”將通過(guò)高技術(shù)人才創(chuàng)造新技術(shù)解決發(fā)展難題，助推區(qū)域健康發(fā)展。此外，“雙一流”大學(xué)建設(shè)是深化高等教育發(fā)展的重要舉措，致力提升高校的創(chuàng)新能力和科研水平，以點(diǎn)帶面，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提升。

第二，通過(guò)空間異質(zhì)性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的帶動(dòng)作用不同，能夠有效推動(dòng)?xùn)|部、中部以及西部的創(chuàng)新效率發(fā)展，其中東部最佳，西部次之，中部則較差。從“雙一流”大學(xué)分布來(lái)看，東部擁有較多的一流高校，人力資源雄厚，即使東部地區(qū)的強(qiáng)勢(shì)“三非”院校也有夠拼一流學(xué)科的實(shí)力，從“大學(xué)在東南”引起了“人才東南飛”，東部得天獨(dú)厚的地理位置和經(jīng)濟(jì)環(huán)境使得科技創(chuàng)新一直走在區(qū)域發(fā)展前列。西部地區(qū)的“雙一流”高校較少，但是依托國(guó)家政策的大力支持，東部地區(qū)“雙一流”大學(xué)的對(duì)口幫扶，使得西部“雙一流”大學(xué)整體水平與科研實(shí)力都得到提升，部分指標(biāo)有突破性增長(zhǎng)，潛力巨大，從而提升了西部地區(qū)的創(chuàng)新效率。中部地區(qū)的“雙一流”高校無(wú)論是區(qū)域間還是區(qū)域內(nèi)都具有明顯差異，其發(fā)展速度與西部地區(qū)相比存在提升空間，由于國(guó)家對(duì)中部地區(qū)政策扶持相對(duì)偏弱，“政策洼地”是既成事實(shí)，“雙一流”大學(xué)對(duì)創(chuàng)新效率的強(qiáng)化程度排在最后。

（二）對(duì)策建議

基于本研究“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策顯著提升了區(qū)域的創(chuàng)新效率，理論和實(shí)證的雙重分析，對(duì)于正確認(rèn)識(shí)我國(guó)“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策及其效用具有重要的啟示意義。

第一，做好政校緊密聯(lián)合，加強(qiáng)創(chuàng)新薄弱的領(lǐng)域。政府應(yīng)當(dāng)重視“雙一流”大學(xué)建設(shè)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率提升的正外部性，做好政校緊密聯(lián)合。各級(jí)政府應(yīng)持續(xù)堅(jiān)持對(duì)“雙一流”大學(xué)建設(shè)的投入，政策保障落實(shí)到位，區(qū)域高校也應(yīng)主動(dòng)聯(lián)合政府，培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新型人才，服務(wù)區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，二者相互促進(jìn)，共同提高區(qū)域創(chuàng)新效率，提升創(chuàng)新水平。與此同時(shí)，各級(jí)政府在推行“雙一流”大學(xué)建設(shè)過(guò)程中，要加強(qiáng)原始創(chuàng)新薄弱的方面，高水平大學(xué)的原始創(chuàng)新能力影響著其他高校創(chuàng)新發(fā)展的“士氣”，要著重吸納科學(xué)研究的領(lǐng)軍人物，打造一流的科研學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)，強(qiáng)化原始創(chuàng)新能力，從而合理推進(jìn)“雙一流”大學(xué)建設(shè)的發(fā)展，發(fā)展優(yōu)勢(shì)學(xué)科。

第二，加強(qiáng)區(qū)域友好援助，改善資源集中的局面。從區(qū)域異質(zhì)性結(jié)果來(lái)看，“雙一流”大學(xué)建設(shè)政策對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的發(fā)展存在空間差異，區(qū)域發(fā)展存在不均衡、不充分的矛盾。統(tǒng)籌區(qū)域教育資源協(xié)調(diào)發(fā)展，政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)區(qū)域友好援助，由創(chuàng)新效率高的地區(qū)援助薄弱地區(qū)，加強(qiáng)東部“雙一流”高校與中、西部高校的技術(shù)創(chuàng)新與合作交流，充分利用東部發(fā)達(dá)地區(qū)在“雙一流”大學(xué)建設(shè)中的擠出效應(yīng)，從而影響到周邊城市，促進(jìn)周邊城市創(chuàng)新效率的提高，縮小區(qū)域間差異。此外，政府也應(yīng)當(dāng)打破東部?jī)?yōu)質(zhì)資源過(guò)于集中的局面，向中部、西部地區(qū)予以政策傾斜，緩解資源分配不均衡的難題。理應(yīng)注意的是，對(duì)待中部應(yīng)予以特殊重視，政策傾斜的同時(shí)，制定中部科技創(chuàng)新的新規(guī)劃，整合中部的科技創(chuàng)新總量，鼓勵(lì)和引導(dǎo)新的創(chuàng)新力量進(jìn)駐中部，在一定程度上改變?cè)小爸胁克荨眴?wèn)題。政策的傾斜力度要控制合理范圍內(nèi)，根據(jù)邊際報(bào)酬遞減規(guī)律來(lái)看，在其他要素不變的情況下，持續(xù)的高投入不一定導(dǎo)致高產(chǎn)出，應(yīng)堅(jiān)持差別化政策。

第三，深化高校全面改革，注重一流人才的培養(yǎng)。已有研究表明，人才的高度決定大學(xué)的高度，人才成為推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)的重中之重。深化“雙一流”高校的全面改革，人才建設(shè)是核心，高等教育的根本任務(wù)是育人，要緊緊把握培養(yǎng)時(shí)代人才的社會(huì)要求。政府推進(jìn)高等教育進(jìn)一步深入的同時(shí)，高校立足招生起步，優(yōu)化課程教學(xué)體系，引進(jìn)高層次專業(yè)人才教學(xué)本科生，做好基礎(chǔ)本科生教育，在研究生教育方面，學(xué)校不斷提升研究生學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)，保證人才質(zhì)量，鼓勵(lì)師生申報(bào)重大課題，通過(guò)實(shí)踐提高自主創(chuàng)新能力。除了高校自身培養(yǎng)人才，也可以面向全球招徠優(yōu)秀的科研人才，完善科研工作所需的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，營(yíng)造尊重學(xué)者、創(chuàng)新濃厚的文化環(huán)境。