TRIMs 與 RCEP 中有關(guān)投資章節(jié)的比較分析

燕 楠，周芷欣

（哈爾濱商業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 黑龍江 哈爾濱 150028）

一、TRIMs 與 RCEP 簡(jiǎn)述

(一)TRIMs 簡(jiǎn)述

1.簽訂過程。二十世紀(jì)三十年代，世界經(jīng)歷的經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致了貿(mào)易保護(hù)主義盛行，美國頒布的《斯穆特——霍利關(guān)稅法》引發(fā)了關(guān)稅大戰(zhàn)，各國采用“以鄰為壑”的獎(jiǎng)出限入的措施。在這種背景下，以美國為首的一些西方國家嘗試從金融、貿(mào)易、投資這三個(gè)方面重建國際經(jīng)濟(jì)秩序，1947 年 11 月 15 日，美國聯(lián)合英國、法國、比利時(shí)、荷蘭、盧森堡、澳大利亞和加拿大共同簽署了《1947 年GATT 臨時(shí)適用議定書》，并闡明GATT 的主要職能。1986 年GATT舉行了第八次談判，談判的議題逐漸擴(kuò)大，不再局限于關(guān)稅減讓、非關(guān)稅措施，而且對(duì)貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題等進(jìn)行談判?！杜c貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》(TRIMs)就是談判達(dá)成的諸多協(xié)議當(dāng)中的一個(gè)。

2.協(xié)議內(nèi)容。TRIMs 的宗旨是促進(jìn)世界貿(mào)易的擴(kuò)大和逐步自由化，便利跨國投資，以便促進(jìn)所有貿(mào)易伙伴，特別是發(fā)展中國家成員的經(jīng)濟(jì)增長，同時(shí)保證自由競(jìng)爭(zhēng)。

TRIMs 條款主要有：調(diào)整范圍、國民待遇以及數(shù)量限制、例外、發(fā)展中國家成員、通知和過渡安排、透明度等條款。需要指出的是協(xié)議的附錄《解釋性清單》列舉了關(guān)于被禁止的與貿(mào)易有關(guān)的5 種投資措施的指示性清單：①要求企業(yè)購買或使用當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的或來自于當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)品；②限制企業(yè)購買或使用進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量，并把這一數(shù)量與該企業(yè)出口當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值相聯(lián)系；③對(duì)企業(yè)進(jìn)口用于當(dāng)?shù)厣a(chǎn)或與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)相關(guān)的產(chǎn)品，一般地或在數(shù)量上根據(jù)該企業(yè)出口它在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的產(chǎn)品的數(shù)量或價(jià)值加以限制；④對(duì)企業(yè)進(jìn)口用于當(dāng)?shù)厣a(chǎn)或與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)相關(guān)的產(chǎn)品，通過將其可獲得的外匯數(shù)量限于可歸屬于它的外匯收入而加以限制；⑤限制企業(yè)出口產(chǎn)品或?yàn)槌隹诙N售產(chǎn)品。

(二)RCEP 簡(jiǎn)述

1.簽訂過程。2012 年東南亞國家聯(lián)盟(以下簡(jiǎn)稱“東盟”)發(fā)起了成員包括東盟10 國、中國、日本、韓國、印度、澳大利亞和新西蘭共16 個(gè)國家制定的協(xié)定。2018 年，《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(RCEP)談判議題包括貨物、服務(wù)、投資、原產(chǎn)地規(guī)則等，此次談判取得積極進(jìn)展。2019年,《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(RCEP)舉行的談判中，對(duì)貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、原產(chǎn)地規(guī)則、貿(mào)易救濟(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容舉行了談判。2020 年11 月15 日，正式簽署區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定(RCEP)，這也標(biāo)志著正式達(dá)成了全球規(guī)模最大的自由貿(mào)易協(xié)定。

2.協(xié)定內(nèi)容。RCEP 協(xié)定在第十章中完整闡述了有關(guān)投資的條款。第十章投資一共包括了十八項(xiàng)，分別是定義、范圍、國民待遇、最惠國待遇、投資待遇、禁止業(yè)績要求、高級(jí)管理人員和董事會(huì)、保留和不符措施、轉(zhuǎn)移、特殊手續(xù)和信息披露、損失的補(bǔ)償、代位、征收、拒絕授惠、安全例外、投資促進(jìn)、投資便利化、工作計(jì)劃。

二、RCEP 與TRIMs 中有關(guān)投資章節(jié)的比較分析

(一)相同點(diǎn)

二者都是世界范圍內(nèi)促進(jìn)和保護(hù)投資的條款。《1947年GATT 臨時(shí)適用議定書》致力于促進(jìn)世界貿(mào)易擴(kuò)大，便利跨國投資，保證自由競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)所有貿(mào)易伙伴特別是發(fā)展中國家成員的經(jīng)濟(jì)增長。RCEP 則將投資單獨(dú)作為一個(gè)章節(jié)，針對(duì)投資列舉了十八項(xiàng)規(guī)定，著重強(qiáng)調(diào)公平公正待遇等原則，為成員國之間開展投資相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供重要保證。

(二)不同點(diǎn)

TRIMs 與RCEP 中都列有有關(guān)投資活動(dòng)的規(guī)定，但是這些規(guī)定存在較大差異，主要從六個(gè)方面進(jìn)行分析，即性質(zhì)、所屬范疇、調(diào)整范圍、禁止行為、強(qiáng)調(diào)原則、代位求償權(quán)。(如下表所示)

TRIMs 與RCEP 有關(guān)投資內(nèi)容的六大不同點(diǎn)

1.TRIMs 是一種協(xié)議，RCEP 則是一種協(xié)定。協(xié)定相比較于協(xié)議而言范圍更為廣泛，往往具有宏觀框架體系，協(xié)定下會(huì)有具體的協(xié)議。協(xié)議相對(duì)于協(xié)定而言，內(nèi)容往往更加具體，一般指向特定的經(jīng)濟(jì)范圍。TRIMs 是下設(shè)于WTO框架下的，僅針對(duì)與貿(mào)易有關(guān)的投資措施；而RCEP 是一種協(xié)定，有更為廣泛的內(nèi)容與清晰的條款。

2.TRIMs 屬于WTO 框架下的多邊貿(mào)易協(xié)議，而RCEP屬于諸邊貿(mào)易協(xié)定。多邊貿(mào)易協(xié)議指的是全部WTO 成員方共同接受的貿(mào)易協(xié)定于協(xié)議，并且可以根據(jù)最惠國待遇原則，使得協(xié)議成果適用于所有WTO 成員。諸邊貿(mào)易協(xié)定是指部分WTO 成員自愿接受的貿(mào)易協(xié)定，只有協(xié)定成員方享有協(xié)定成果，這種協(xié)定不能根據(jù)最惠國待遇使得成果適用于所有WTO 成員。TRIMs 是由WTO 成員方達(dá)成的一種協(xié)議，是屬于多邊貿(mào)易協(xié)議的，而RCEP 是由東盟十國與中國、日本、韓國、印度、澳大利亞和新西蘭共16 方參與制定的貿(mào)易協(xié)定，是屬于諸邊貿(mào)易協(xié)定的。也就是說，如果某國家是WTO 成員方但并不是RCEP 成員國，那么它可以引用TRIMs 但不適用RCEP。

3.TRIMs 只針對(duì)與貿(mào)易有關(guān)的投資活動(dòng)，RCEP 范圍更加廣泛。TRIMs 作為WTO 框架下的一種協(xié)議，針對(duì)的是與貿(mào)易有關(guān)的投資，這也從側(cè)面反映了當(dāng)時(shí)國際范圍內(nèi)的投資種類并不算豐富，其條款較為簡(jiǎn)單，過渡期很長，可操作性不強(qiáng)，隨著世界各國的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，投資的領(lǐng)域和范圍都在不斷擴(kuò)大，既有傳統(tǒng)意義上的投資，也有為了避稅等目的前往避稅港等地進(jìn)行投資的形式。RCEP 投資章節(jié)中所展示的諸多內(nèi)容相比較于TRIMs 來說，內(nèi)容更加完善具體，范圍也并不局限于與貿(mào)易有關(guān)的投資活動(dòng)。

4.禁止違反國民待遇，RCEP 禁止業(yè)績要求。以下5 種行為會(huì)被TRIMs 視為違規(guī)行為：某國要求外資企業(yè)購買1億美元的本國產(chǎn)品，這種行為屬于當(dāng)?shù)爻煞忠?；外資企業(yè)購買了1 億美元的進(jìn)口產(chǎn)品，那么出口產(chǎn)品中至少包含當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品1 億美元，這種行為屬于外匯平衡要求；外資企業(yè)生產(chǎn)某產(chǎn)品需進(jìn)口100 噸原材料，那么要求其對(duì)于這種材料的進(jìn)口量不能超過100 噸，這屬于貿(mào)易平衡要求；外資企業(yè)因商業(yè)往來需要向東道國申請(qǐng)使用外匯，那么其申報(bào)的數(shù)量會(huì)要求與這個(gè)外資企業(yè)的外匯收入水平保持同一水平，這屬于進(jìn)口外匯要求；如果要求限制外資企業(yè)出口或者供出口產(chǎn)品的銷售，那么屬于國內(nèi)銷售要求。

RCEP 第十章投資明確提出八大禁止行為，前五條與上述禁止行為相似，但第六條至第八條則與TRIMs 的內(nèi)容有明顯區(qū)別。第六條指出東道國不可針對(duì)特定技術(shù)、生產(chǎn)流程或其他專有知識(shí)的國內(nèi)國外轉(zhuǎn)讓另設(shè)強(qiáng)制性要求，以阻礙專有知識(shí)的傳播等；第七條指出不得對(duì)自由貿(mào)易進(jìn)行阻礙，不得規(guī)定投資流向特定國家或者產(chǎn)業(yè)以及領(lǐng)域；第八條禁止對(duì)于許可合同規(guī)定一定比率或金額的特許費(fèi)，如若違背規(guī)定政府可在其職權(quán)下對(duì)該許可合同的直接干預(yù)。(第六條和第八條對(duì)于柬埔寨、老撾人民民主共和國和緬甸不適用)

5.TRIMs 強(qiáng)調(diào)透明度要求，RCEP 強(qiáng)調(diào)公平公正待遇。TRIMs 第六條透明度當(dāng)中指出“每一成員應(yīng)對(duì)另一成員就與本協(xié)定有關(guān)的任何事項(xiàng)提出的提供信息的請(qǐng)求給予積極考慮，并提供充分的磋商機(jī)會(huì)。TRIMs 的簽署方應(yīng)當(dāng)在正常的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍內(nèi)保持透明度原則，不應(yīng)當(dāng)增加隱性壁壘，但是這種透明度也不是完全透明的，若信息會(huì)引發(fā)社會(huì)混亂，那么這種信息不會(huì)被強(qiáng)制要求披露。

RCEP 在第十章投資第五條投資待遇當(dāng)中突出了公平公正待遇的地位，該條指出每一締約方不得在任何司法程序或行政程序中拒絕司法，同時(shí)要求每一締約方采取合理的必要措施確保涵蓋投資的有形保護(hù)與安全，但是這種保護(hù)不是一種完全的保護(hù)，它不要求提供保護(hù)的一方成員國給予涵蓋投資在習(xí)慣國際法關(guān)于外國人最低待遇標(biāo)準(zhǔn)之外或更加良好的待遇，也不創(chuàng)造額外的實(shí)質(zhì)性權(quán)利。

6.RCEP 明確規(guī)定了代位求償權(quán)以及征收補(bǔ)償問題而TRIMs 有關(guān)條款并不清晰。跨國公司作為國際貿(mào)易的一個(gè)重要載體，它的發(fā)展涉及到多個(gè)國家經(jīng)濟(jì)體，由資本跨域國界引發(fā)的爭(zhēng)端不僅會(huì)使資本流動(dòng)受到限制，后續(xù)的補(bǔ)償往往還可能會(huì)引發(fā)諸多紛爭(zhēng)。TRIMs 第八條磋商與爭(zhēng)端解決中簡(jiǎn)潔表明沒有單獨(dú)列明有關(guān)爭(zhēng)端解決的具體條款。

RCEP 第十章第十二條代位以及第十三條征收就做出了詳細(xì)的闡述。第十二條代位中表明代位的權(quán)利范圍不得超過其原有的權(quán)利，這種代位求償是不具有多方性的，如果締約方已經(jīng)向投資者支付，那么投資者是不能向涵蓋投資的其他締約方主張權(quán)利 (雙方另有規(guī)定的除外)。第十三條征收中則規(guī)定，對(duì)于投資不得直接進(jìn)行征收或者國有化，如若為了公共目的或者是以非歧視方式進(jìn)行征收或者國有化，那么應(yīng)當(dāng)給予一定的補(bǔ)償，這種補(bǔ)償應(yīng)當(dāng)無延遲支付，并且如果公開宣布征收時(shí)與征收發(fā)生時(shí)的市場(chǎng)價(jià)值有差異，那么以時(shí)間公布較早的時(shí)間對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)價(jià)值為準(zhǔn)，這種征收應(yīng)當(dāng)是可以有效實(shí)現(xiàn)和自由轉(zhuǎn)移的。

(三)結(jié)論

與TRIMs 相比，RCEP 的調(diào)整范圍不再局限于與貿(mào)易有關(guān)的投資活動(dòng)，禁止行為的領(lǐng)域擴(kuò)大到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇，更加強(qiáng)調(diào)司法的公正性，此外，當(dāng)投資者遇到征收補(bǔ)償?shù)葐栴}時(shí)，能直接根據(jù)RCEP 的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行維權(quán)。RCEP 的成員國在RCEP 相關(guān)條例的指引下能更好進(jìn)行跨國合作，推動(dòng)跨國文化的融合，進(jìn)行市場(chǎng)信息交換，不斷推動(dòng)投資在世界范圍內(nèi)的自由流動(dòng)，優(yōu)化資源配置，提高生產(chǎn)效率。

三、RCEP 以及TRIMs 協(xié)議對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響

(一)豐富有關(guān)于投資措施的條款

早期有關(guān)投資的管理規(guī)則是不涉及征收以及資金轉(zhuǎn)移問題的。RCEP 的出世豐富了有關(guān)投資的管理規(guī)則，更加詳盡的條款彰顯智慧，條款中根據(jù)不同成員國的經(jīng)濟(jì)狀況做出了不同的規(guī)定，也為之后的一些協(xié)議的簽訂提供了范本。

(二)共同推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)多元發(fā)展

無論是TRIMs 還是RCEP 都希望通過友好協(xié)商的方式構(gòu)建一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)秩序。雖然TRIMs 不能算是一個(gè)完整的與投資有關(guān)的條約，但它為隨后的投資協(xié)議的簽訂打下了基礎(chǔ)，RCEP 的簽訂則是更好的展現(xiàn)了不同意識(shí)形態(tài)的國家也可以在友好合作的基礎(chǔ)之上，促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展，更是保留了印度隨后加入的權(quán)利，而不是簡(jiǎn)單的強(qiáng)權(quán)控制，澳大利亞雖身處南半球與RCEP 其他成員國的地緣關(guān)系稍顯疏離，但這并不妨礙其與亞洲等國家聯(lián)系起來，更加開放的合作理念深化了成員國之間的合作。

(三)推動(dòng)投資在世界范圍內(nèi)不斷擴(kuò)大

無論是TRIMs 還是RCEP 的訂立，都為世界范圍內(nèi)資本的流動(dòng)營造了一個(gè)良好的環(huán)境。近年來某些西方國家為了宣揚(yáng)自己所謂的“霸主地位”，無視投資管理規(guī)則，濫用條款，使得一些跨國公司不得不將生產(chǎn)遷移甚至是將高效率的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)效率較低的國家或地區(qū)，造成了資源的浪費(fèi)以及資源低效率的使用。RCEP 的訂立是沖破枷鎖的一種嘗試，有助于推動(dòng)投資在世界范圍內(nèi)的擴(kuò)大，以及投資領(lǐng)域的不斷拓寬。