韓海波，劉歡喜，王 斌，金 隼，徐 兵

（上海交通大學(xué) 科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院，上海 200240）

0 引 言

大學(xué)在國家創(chuàng)新體系建設(shè)中發(fā)揮著重要主力軍的作用，全面有機(jī)地融入和促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的創(chuàng)新發(fā)展，既是世界一流大學(xué)建設(shè)發(fā)展的價(jià)值使命體現(xiàn)，也是實(shí)現(xiàn)其全球創(chuàng)新引領(lǐng)和影響力的必由之路。我國總體經(jīng)濟(jì)進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展驅(qū)動(dòng)階段，從原來的勞動(dòng)力密集型、資源密集型等為主的驅(qū)動(dòng)模式，向知識(shí)資本科技創(chuàng)新密集型的模式轉(zhuǎn)變，如東部沿海部分區(qū)域，已經(jīng)形成了京津冀、長(zhǎng)三角和粵港澳大灣區(qū)為代表的引領(lǐng)性增長(zhǎng)極，部分城市如上海、北京等進(jìn)一步向建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心邁進(jìn)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)發(fā)展離不開高水平的一流大學(xué)建設(shè)的外溢效應(yīng)，在大學(xué)與區(qū)域創(chuàng)新體系的有效互動(dòng)中，既存在大學(xué)發(fā)展內(nèi)生自動(dòng)力和外部環(huán)境驅(qū)動(dòng)力的耦合關(guān)系，也存在大學(xué)與政府、企業(yè)及科技研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作與博弈。區(qū)域創(chuàng)新體系和城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，為大學(xué)教育科技發(fā)展提供了重要的物質(zhì)保障和政策環(huán)境，大學(xué)本身的學(xué)術(shù)創(chuàng)新定位決定了其科學(xué)新發(fā)現(xiàn)、理論新突破的重要使命，同時(shí)也是技術(shù)發(fā)明和成果轉(zhuǎn)化的重要策源地和創(chuàng)新要素流動(dòng)與開放共享的重要樞紐。在此背景下，對(duì)于系統(tǒng)研究當(dāng)代大學(xué)如何融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展的模式路徑實(shí)現(xiàn)共生互動(dòng)與共贏，具有重要的意義。

1 相關(guān)理論演進(jìn)與協(xié)同模式路徑案例

1.1 區(qū)域創(chuàng)新體系與大學(xué)協(xié)同發(fā)展相關(guān)理論演進(jìn)

區(qū)域創(chuàng)新體系的概念早期由英國學(xué)者COOKE［1］提出，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新體系是在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織體系，且這種體系支持并產(chǎn)生了創(chuàng)新。之后國內(nèi)外相關(guān)學(xué)者進(jìn)行了拓展性研究，包含區(qū)域的科技創(chuàng)新政策、主體、資源、環(huán)境、要素、協(xié)同路徑、創(chuàng)新指標(biāo)評(píng)價(jià)等多個(gè)方面［2］。隨著全球進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)地呈現(xiàn)諸多新特征，功能特征則更多表現(xiàn)在知識(shí)、技術(shù)、制度和服務(wù)創(chuàng)新等方面，在范圍和形態(tài)上超越了原有地區(qū)和組織的封閉式范圍。系統(tǒng)內(nèi)主體圍繞知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新等共同目標(biāo)，通過互動(dòng)關(guān)系的建立與發(fā)展，促進(jìn)知識(shí)技術(shù)等創(chuàng)新資源要素的高效流動(dòng)，加速區(qū)域組織結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化，協(xié)同式開展各類創(chuàng)新活動(dòng)和行為選擇［3］。隨著知識(shí)的生產(chǎn)傳播和應(yīng)用，大學(xué)作為知識(shí)和人才的資源主體，從工業(yè)生產(chǎn)和政府管制的外圍移動(dòng)到了中心位置，日益成為影響區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的主導(dǎo)力量。區(qū)域內(nèi)政府或企業(yè)多元化資源支持的能級(jí)和密度日益提升，采用政府直接資助或規(guī)劃、政策激勵(lì)等手段鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新，全力支持建設(shè)高水平大學(xué)、提高財(cái)政科技項(xiàng)目資金預(yù)算比例、鼓勵(lì)研究合作計(jì)劃或產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、建設(shè)公共實(shí)驗(yàn)室和大型科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，并積極推動(dòng)創(chuàng)新場(chǎng)景的科技需求和科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，為大學(xué)發(fā)揮其知識(shí)創(chuàng)新載體功能提供了廣闊的空間和多元路徑。大學(xué)科技創(chuàng)新體系與區(qū)域創(chuàng)新體系的互動(dòng)，也隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的演化和科技創(chuàng)新范式的變化而發(fā)展起來。大學(xué)通過源頭知識(shí)創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研合作等方式為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)提供動(dòng)力支撐［4］，在技術(shù)成果應(yīng)用推動(dòng)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求牽引的雙重影響下，大學(xué)以知識(shí)創(chuàng)新范式和服務(wù)社會(huì)功能的轉(zhuǎn)變進(jìn)一步強(qiáng)化了兩者的協(xié)同發(fā)展。

隨著科學(xué)技術(shù)范式及外部環(huán)境的變化，大學(xué)與區(qū)域創(chuàng)新體系之間的關(guān)系也在不斷發(fā)展。首先是大學(xué)的基礎(chǔ)研究功能在國家創(chuàng)新體系的核心作用得到認(rèn)可，如1945年美國布什等在《科學(xué)——沒有止境的前沿》的科學(xué)報(bào)告中提出以基礎(chǔ)研究為先導(dǎo)的一維線性創(chuàng)新模型［5］，用以闡述基礎(chǔ)科學(xué)研究在促進(jìn)科技應(yīng)用和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重要性，在世界各國和學(xué)界形成了廣泛影響。20世紀(jì)70年代世界經(jīng)合組織（OECD）出版的弗拉斯卡蒂手冊(cè)，進(jìn)一步明確了按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)開發(fā)分區(qū)銜接定義的方式，也延續(xù)了上述思想。早期一批世界知名大學(xué)崇尚純粹的科學(xué)研究，堅(jiān)持以知識(shí)探究為使命并由此引領(lǐng)區(qū)域發(fā)展和進(jìn)步，此時(shí)大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)相對(duì)封閉，與區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展鮮有互動(dòng)。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)為內(nèi)核的自上而下的政府主導(dǎo)模式，與自下而上的企業(yè)組織社會(huì)主導(dǎo)模式的交互式進(jìn)行，原有線性模式得到了發(fā)展，司托克斯提出了修正的四象限模型［6］，通過眾多案例強(qiáng)調(diào)和闡述了應(yīng)用引發(fā)基礎(chǔ)研究的巴斯德象限，該模型進(jìn)一步說明了大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的共贏關(guān)系。近現(xiàn)代一批工程以技術(shù)見長(zhǎng)、確立科教工研融合戰(zhàn)略的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的迅速崛起，并催生了如半導(dǎo)體、生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，成為區(qū)域乃至世界前沿科技和產(chǎn)業(yè)策源的重要引擎。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)一步推動(dòng)大學(xué)與區(qū)域創(chuàng)新體系良性互動(dòng)，在創(chuàng)新發(fā)展共同戰(zhàn)略目標(biāo)下，各主體要素交互影響相互增益螺旋上升，如20世紀(jì)90年代中期亨利·埃茨科威茲等參考生物學(xué)領(lǐng)域的三螺旋概念，提出了將政府、企業(yè)與大學(xué)作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新體系的3大主體，為理解區(qū)域創(chuàng)新體系和大學(xué)協(xié)同發(fā)展提供了創(chuàng)新生態(tài)視角，“大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府—公民社會(huì)”的“四螺旋”模型的提出，進(jìn)一步提供了豐富的理論工具和分析場(chǎng)景［7］。繼我國2006—2020年《國家中長(zhǎng)期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》中提出完整的國家科技創(chuàng)新體系之后，2015年《深化科技體制改革實(shí)施方案》提出推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新改革并選擇若干區(qū)域先行先試。2021出臺(tái)的《科技進(jìn)步法》中新增“區(qū)域科技創(chuàng)新”章節(jié)，逐步形成國家關(guān)于區(qū)域科技創(chuàng)新的體系性政策。系列文件進(jìn)一步明確高校作為基礎(chǔ)研究主力軍和重大科技突破策源地，應(yīng)服務(wù)國家和區(qū)域戰(zhàn)略需求，實(shí)現(xiàn)建制化成體系的有組織科研體系，提升區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的能力，為建設(shè)具有強(qiáng)大帶動(dòng)力的創(chuàng)新型城市和區(qū)域創(chuàng)新中心提供支撐。

1.2 國內(nèi)外大學(xué)與區(qū)域創(chuàng)新體系協(xié)同發(fā)展相關(guān)案例與啟示

從大學(xué)推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的研究來看，其作用集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是通過提供持續(xù)技術(shù)和資源支持區(qū)域發(fā)展，二是構(gòu)建開放交流平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)展資金和影響［8］。除上述直接、間接和誘發(fā)影響外，大學(xué)還具有催化影響的特有維度，在就業(yè)、生產(chǎn)力、認(rèn)可度、消費(fèi)和資源共享等方面對(duì)區(qū)域發(fā)展發(fā)揮積極作用?？v觀大學(xué)與所在城市關(guān)系的發(fā)展歷史，從早期的緊張沖突到緩和，再到實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)協(xié)同共贏［9］的威斯康星理念的誕生，賦予了大學(xué)社會(huì)服務(wù)的使命，成為繼教學(xué)、科研之后的第三個(gè)重要職能，即從推進(jìn)合作創(chuàng)新機(jī)制、學(xué)科優(yōu)勢(shì)對(duì)接產(chǎn)業(yè)革新、建立成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)、拓展資金渠道等路徑。部分大學(xué)進(jìn)一步明確將服務(wù)地方社會(huì)發(fā)展作為理念和戰(zhàn)略目標(biāo)，建立了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)模式，統(tǒng)籌相關(guān)機(jī)構(gòu)、學(xué)院和科技園區(qū)，將創(chuàng)業(yè)理念滲透到學(xué)校人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新、國際化等各方面，通過知識(shí)資本化拓展資源籌措、鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)和興辦園區(qū)等路徑與區(qū)域經(jīng)濟(jì)全面融合，引領(lǐng)了區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展和大學(xué)模式的變革［10］。

推動(dòng)科技成果的市場(chǎng)應(yīng)用是大學(xué)服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的重要協(xié)同路徑［11］，也是在區(qū)域創(chuàng)新體系中大學(xué)和行業(yè)社會(huì)融合發(fā)展的重要方式。大學(xué)在推進(jìn)以需求為導(dǎo)向的技術(shù)開發(fā)、服務(wù)咨詢以及為社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，也獲得了相應(yīng)的資源保障。相對(duì)而言，國外大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化體系發(fā)展比較早也較為成熟，如美國《拜杜法案》通過制度激勵(lì)實(shí)現(xiàn)了政產(chǎn)學(xué)研各方有效協(xié)同，共同推動(dòng)國家財(cái)政資助科研成果的商業(yè)化運(yùn)用，大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化活力得以顯著釋放。近年來，我國不斷深化科技管理體制和評(píng)價(jià)制度改革，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為代表的大學(xué)科技成果總體質(zhì)量和轉(zhuǎn)化率逐步提升，對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新貢獻(xiàn)也日益提升。從區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作網(wǎng)絡(luò)和空間分析發(fā)現(xiàn)，高水平的大學(xué)在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著重要的中心樞紐作用，大學(xué)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科與區(qū)域主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)行業(yè)產(chǎn)業(yè)具有明顯的互補(bǔ)協(xié)同特征，但產(chǎn)學(xué)之間技術(shù)研發(fā)應(yīng)用合作還是受到一定空間范圍的約束，相比而言，大學(xué)之間、大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研合作和知識(shí)共享具有更加靈活的連接和廣闊的發(fā)展空間［12］。為進(jìn)一步促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新要素有效流動(dòng)，大學(xué)通過建設(shè)科技園、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地、主導(dǎo)或參與區(qū)域新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等平臺(tái)建設(shè)的方式［13］，打通原有政產(chǎn)學(xué)研多主體的制度壁壘，實(shí)現(xiàn)多元主體和要素的跨區(qū)域融合創(chuàng)新，科研活動(dòng)更加接近市場(chǎng)需求，采用逆向交叉等多種模式，大膽探索激勵(lì)機(jī)制，極大提升了政策的靈活性和經(jīng)濟(jì)的社會(huì)效益，代表性的全球性科技創(chuàng)新交流合作區(qū)域，如美國加州硅谷、波士頓128號(hào)公路、英國牛津—?jiǎng)騽?chuàng)新走廊帶、北京中關(guān)村等，高水平研究型大學(xué)在其中發(fā)揮了核心的支撐作用。

區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)中通過規(guī)劃引導(dǎo)、資金投入、政策支持等調(diào)控或干預(yù)方式［14］，對(duì)有效優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新資源配置、激勵(lì)多元?jiǎng)?chuàng)新主體作用、促進(jìn)大學(xué)推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效起到了明顯的正向作用。如美國1862年出臺(tái)的《莫雷爾法案》，作為政府對(duì)高等教育的一次大規(guī)模干預(yù)［15］，直接促成了大批“贈(zèng)地大學(xué)”的誕生，并為區(qū)域經(jīng)濟(jì)尤其農(nóng)工業(yè)培養(yǎng)了大批人才。通過國家層面實(shí)施的科技創(chuàng)新行動(dòng)，是推動(dòng)大學(xué)與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新的重要路徑。政府直接組織、建立工業(yè)技術(shù)研究院，成立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，通過技術(shù)擴(kuò)散形成協(xié)同創(chuàng)新體系等，通過戰(zhàn)略目標(biāo)引導(dǎo)、重大挑戰(zhàn)攻關(guān)、多元主體協(xié)同、中長(zhǎng)期支持、獨(dú)立方評(píng)估等機(jī)制，有效提升了大學(xué)服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)振興，地方經(jīng)濟(jì)反哺大學(xué)的良性循環(huán)［16］，如德國提出促進(jìn)大學(xué)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新功能的 “研究園計(jì)劃”［17］、美國提出的“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)科技行動(dòng)計(jì)劃”和日本提出的“地方大學(xué)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)生項(xiàng)目”，均強(qiáng)調(diào)國家戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)和資源融合屬性。作為國家戰(zhàn)略科技的重要載體，重大科技基礎(chǔ)設(shè)施顯著促進(jìn)了區(qū)域內(nèi)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)形成高效協(xié)同的創(chuàng)新格局，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)科技事業(yè)快速發(fā)展［18］，成為全球影響科技創(chuàng)新高地的必要條件。從國內(nèi)外模式經(jīng)驗(yàn)看，高水平大學(xué)由于學(xué)術(shù)和人才優(yōu)勢(shì)，在大科學(xué)設(shè)施建議建設(shè)運(yùn)行體系中［19］，如首席科學(xué)家、學(xué)科發(fā)展、人才培養(yǎng)、資源開放共享、學(xué)術(shù)交流合作等方面，發(fā)揮了重要樞紐和推動(dòng)作用，一大批全球引領(lǐng)性人才和學(xué)術(shù)成果的產(chǎn)生顯著地提升了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力和國際影響。

2 上海交通大學(xué)服務(wù)上?？苿?chuàng)中心建設(shè)的路徑實(shí)踐

2.1 上海全球科技創(chuàng)新中心建設(shè)的系統(tǒng)布局定位

上海2014年率先啟動(dòng)“建設(shè)具有全球影響力科技創(chuàng)新中心”課題，并逐步探索形成了創(chuàng)新體系的基本框架，目前已進(jìn)入全面推動(dòng)核心功能的提升階段，確定了“強(qiáng)化科技創(chuàng)新策源功能，提升城市核心競(jìng)爭(zhēng)力”的發(fā)展主線，即以綜合性國家科學(xué)中心、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施群為基礎(chǔ)，以國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和產(chǎn)學(xué)研深度融合為依托，配置全球資源和競(jìng)爭(zhēng)合作。著力提升基礎(chǔ)原始創(chuàng)新能力、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，布局集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥三大高地，部署重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展支撐引領(lǐng)和戰(zhàn)略前沿技術(shù)研究藍(lán)圖；提升創(chuàng)新要素全方位、多元化協(xié)同創(chuàng)新效能，推進(jìn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的深度融合［20］；深化大學(xué)創(chuàng)新能力建設(shè)作為科創(chuàng)中心建設(shè)的重要內(nèi)容，要求大學(xué)以“國家急需、世界一流”為根本出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，打造能夠產(chǎn)生更多原創(chuàng)性、前瞻性、引領(lǐng)性科學(xué)思想和科學(xué)發(fā)現(xiàn)等成果，成為引領(lǐng)國際學(xué)術(shù)前沿、催生產(chǎn)業(yè)技術(shù)變革和加速創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重要策源地。

2.2 大學(xué)明確服務(wù)區(qū)域創(chuàng)新體系的協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略定位

高水平研究型大學(xué)作為基礎(chǔ)研究的主力軍、重大科技突破的生力軍、創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主陣地，在上?？苿?chuàng)中心建設(shè)目標(biāo)下，上海交通大學(xué)（簡(jiǎn)稱“上海交大”）進(jìn)一步確立堅(jiān)持服務(wù)區(qū)域創(chuàng)新體系協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，聚焦“科技創(chuàng)新策源功能”進(jìn)行系列綜合改革和創(chuàng)新舉措，進(jìn)行組織重構(gòu)提升管理對(duì)接效能，即基礎(chǔ)研究瞄準(zhǔn)國際前沿和開放創(chuàng)新；成果轉(zhuǎn)化面向技術(shù)驅(qū)動(dòng)和需求牽引；人才培養(yǎng)強(qiáng)化合力育人和質(zhì)量供給；學(xué)科建設(shè)注重創(chuàng)新需求導(dǎo)向和交叉集成；對(duì)外合作鼓勵(lì)開放共贏“校地”共進(jìn)。

2.2.1 以機(jī)構(gòu)改革為抓手，提升區(qū)域創(chuàng)新策源對(duì)接組織能力 2014年國家新一輪科技管理體系改革全面啟動(dòng)，上?？苿?chuàng)中心建設(shè)初步形成“四梁八柱”基本框架，學(xué)校經(jīng)過十三五整合發(fā)展，在原有科技處的基礎(chǔ)上，升級(jí)為科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院。

作為全?？萍紕?chuàng)新業(yè)務(wù)綜合管理機(jī)構(gòu)（科研副校長(zhǎng)兼任科研院院長(zhǎng)），并設(shè)立前沿創(chuàng)新、先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)與裝備、學(xué)術(shù)發(fā)展與成果、科研質(zhì)量管理、地方科研合作3個(gè)管理處“1+6”合署辦公的架構(gòu)，覆蓋了科技創(chuàng)新規(guī)劃與治理、人才項(xiàng)目培育與管理、戰(zhàn)略科技研發(fā)、創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、科技成果培育評(píng)價(jià)、科技質(zhì)量體系建設(shè)的完整體系。強(qiáng)化基礎(chǔ)科研、技術(shù)研發(fā)、裝備制造、科技轉(zhuǎn)化、區(qū)域服務(wù)、質(zhì)量管理?xiàng)l線的系統(tǒng)性，經(jīng)過改革之后的組織功能體系實(shí)現(xiàn)了科技創(chuàng)新的全口徑和全鏈條（見圖1），進(jìn)一步為區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力提供了更加規(guī)范高效的組織基礎(chǔ)，如新成立的學(xué)術(shù)發(fā)展與成果管理部門，以策源為主要職能，積極服務(wù)上?？苿?chuàng)中心建設(shè)科技戰(zhàn)略規(guī)劃、政策研究、綜合發(fā)展等方面起到有效支撐效應(yīng)。改革后的先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在原有僅做技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和校企科技合作、大學(xué)科技園管理等方面職能，極大提高大學(xué)知識(shí)成果推動(dòng)和輻射區(qū)域創(chuàng)新需求和轉(zhuǎn)化的效能。

圖1 上海交通大學(xué)改革后科研組織架構(gòu)Fig.1 Reorganized structure of scientific research institute of Shanghai Jiao Tong University

2.2.2 以人才戰(zhàn)略為紐帶提升城市創(chuàng)新策源活力 城市的活力在于人才，世界城市需要一流的人才素質(zhì)和龐大的人才體量，需要世界級(jí)人才發(fā)展服務(wù)體系和人才聚集發(fā)展平臺(tái)，與上海建設(shè)“國際人才高地”相匹配。

上海交大把人才強(qiáng)校作為主戰(zhàn)略，通過“揭榜掛帥”、專家?guī)焱型扑]、行業(yè)聯(lián)合引進(jìn)、全球宣講等多元方式，重點(diǎn)引進(jìn)集成電路、人工智能、新能源、大飛機(jī)、先進(jìn)重大裝備、電子信息海洋工程、新材料等領(lǐng)域大批國內(nèi)外領(lǐng)軍人才和青年學(xué)者，并在地方政府和企業(yè)的大力支持下，解決了廣大人才的住房、醫(yī)療、經(jīng)費(fèi)等方面的保障和配套政策，為全面對(duì)接上?？萍紕?chuàng)新中心發(fā)展布局提供重要人才保障。在人才培養(yǎng)方面，出臺(tái)了以下舉措。①促進(jìn)校企融合培養(yǎng)基礎(chǔ)的創(chuàng)新型人才，建設(shè)問題驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)教融合平臺(tái)，導(dǎo)入產(chǎn)業(yè)和行業(yè)實(shí)踐中的科學(xué)技術(shù)問題，通過科學(xué)問題立項(xiàng)的方式，聯(lián)合培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造力和解決問題能力。學(xué)校利用上海優(yōu)質(zhì)多元的產(chǎn)業(yè)技術(shù)環(huán)境，讓企業(yè)參與培養(yǎng)課程方案的設(shè)計(jì)，同步在相關(guān)合作企業(yè)設(shè)立人才培養(yǎng)創(chuàng)新實(shí)踐基地。針對(duì)行業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新問題和瓶頸難點(diǎn)，設(shè)立聯(lián)合研究項(xiàng)目，鼓勵(lì)學(xué)生尋求全球合作伙伴設(shè)立和畢業(yè)設(shè)計(jì)題目，畢業(yè)成果強(qiáng)調(diào)實(shí)際問題解決能力、弱化論文的指標(biāo)性考核。②上海高水平對(duì)外開放背景下，學(xué)校不斷深化國際化戰(zhàn)略，中歐國際工商學(xué)院、上海交大—密西根學(xué)院、上海交大—巴黎高科卓越工程師學(xué)院等成為中外合作辦學(xué)的典范，十三五期間來校留學(xué)的研究生總數(shù)從756人增加到1 488 人，比例從5%提高到10%，本科生境外訪學(xué)比例從36%提高到57%。服務(wù)于上海建設(shè)國際金融中心的國家戰(zhàn)略，在上海市支持下學(xué)校以全新體制機(jī)制建立了上海交大—上海高級(jí)金融學(xué)院，致力于培養(yǎng)城市發(fā)展急需的高端金融人才，成為國家金融體系建設(shè)的重要智庫。面向上海及長(zhǎng)三角區(qū)域一體化創(chuàng)新發(fā)展的需求，學(xué)校推進(jìn)文理工管結(jié)合，成立城市會(huì)理研究院、行業(yè)創(chuàng)新研究院等平臺(tái)，“旋轉(zhuǎn)門”人才引進(jìn)、導(dǎo)師聯(lián)合培養(yǎng)、多元化成果考核等方式、積極探索特大型城市及新興行業(yè)發(fā)展符合人才的培養(yǎng)模式。

2.2.3 優(yōu)化學(xué)科基地建設(shè)支撐城市創(chuàng)新策源布局 通過與城市創(chuàng)新中心建設(shè)的互動(dòng)，不斷促進(jìn)科技創(chuàng)新活動(dòng)向“創(chuàng)新引領(lǐng)、問題導(dǎo)向”方向轉(zhuǎn)變，積極發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科對(duì)接上海重大戰(zhàn)略需求，牽頭建設(shè)5個(gè)上海市協(xié)同創(chuàng)新中心，參與培育建設(shè)近30個(gè)協(xié)同創(chuàng)新中心。

在新興學(xué)科布局方面，上海交大通過自然研究院、張江高研院、前沿科學(xué)中心、人工智能等基地，布局集成電路、人工智能、新材料等前沿新興學(xué)科提升城市基礎(chǔ)策源。圍繞區(qū)域產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略，在海洋工程裝備、機(jī)器人、高端醫(yī)療裝備等領(lǐng)域積極布局新興學(xué)科交叉平臺(tái)，探索科學(xué)研究、人才培養(yǎng)和成果轉(zhuǎn)化融合新模式。學(xué)校規(guī)劃布局的18 個(gè)校級(jí)多學(xué)科交叉平臺(tái)中，其中14 個(gè)屬于上?？苿?chuàng)中心重點(diǎn)建設(shè)領(lǐng)域方向，例如，為支撐上海建設(shè)海洋裝備國家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)，學(xué)校和自然資源部第二海洋研究所積極探索新型科教融合發(fā)展之路，合作共建上海交通大學(xué)海洋學(xué)院，學(xué)校利用海洋工程學(xué)科的基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合國內(nèi)外多家科研院所和企業(yè)推動(dòng)建設(shè)海洋裝備集成攻關(guān)大平臺(tái)和大科學(xué)設(shè)施，并立足上海輻射長(zhǎng)三角打造國家級(jí)的海洋裝備科技創(chuàng)新中心。學(xué)校通過聯(lián)合支持的方式，積極吸引區(qū)域多元資源支持學(xué)科創(chuàng)新發(fā)展，如推動(dòng)設(shè)立多學(xué)科交叉融合基金、面向海洋領(lǐng)域啟動(dòng)深藍(lán)計(jì)劃、面向健康領(lǐng)域設(shè)立醫(yī)工交叉基金、面向未來能源領(lǐng)域共建智慧能源基金，通過多路徑模式的學(xué)科基地建設(shè)，極大提升了大學(xué)服務(wù)區(qū)域創(chuàng)新的活力、競(jìng)爭(zhēng)力和貢獻(xiàn)力。

2.3 主動(dòng)布局基礎(chǔ)研究高地帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新策源方向

2.3.1 承建上海大科學(xué)設(shè)施提升區(qū)域戰(zhàn)略科技力量 上海交大充分發(fā)揮醫(yī)工理學(xué)科優(yōu)勢(shì)與眾多高水平醫(yī)院臨床資源，作為項(xiàng)目建議和承擔(dān)的法人單位，歷時(shí)10年完成轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施（上海）項(xiàng)目。

大科學(xué)設(shè)施聚焦我國典型慢性非傳染性疾病診療基礎(chǔ)科學(xué)問題研究與解決方案的臨床轉(zhuǎn)化，初步形成了臨床樣本信息、生物標(biāo)記物與藥物研發(fā)、診斷試劑與儀器開發(fā)、分子病理與影像、診療方案研究與評(píng)估等完整的轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)平臺(tái)體系，并建立了“公益性開放、可持續(xù)發(fā)展、可平衡成本、大科學(xué)引領(lǐng)”的開放運(yùn)行基本思路，建設(shè)過程中通過共建實(shí)驗(yàn)室、引進(jìn)全球人才團(tuán)隊(duì)、推進(jìn)大科學(xué)計(jì)劃、聯(lián)合技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)、國際學(xué)術(shù)論壇組織、科普展覽、實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備開放共享等模式路徑，實(shí)現(xiàn)了國內(nèi)外高水平醫(yī)院、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)與團(tuán)隊(duì)的深度合作，形成了組織、學(xué)科、行業(yè)、地域多元多層輻射的轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)創(chuàng)新協(xié)同體系，依托國家設(shè)施提出“T-R-P”發(fā)展規(guī)劃總體思路［21］，技術(shù)中心（T-center）提供支持，研究中心（R-center）明確方向，學(xué)校通過重大計(jì)劃（Plan/Project）整合資源支持科學(xué)技術(shù)人員和臨床研究人員開展以臨床問題和臨床需求為導(dǎo)向的前沿探索，支持人才和團(tuán)隊(duì)建設(shè)，以激勵(lì)創(chuàng)新研究，提高科研創(chuàng)新能力，推動(dòng)交叉研究的發(fā)展，立足上海引領(lǐng)全球轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)科技和產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展［22］。學(xué)校對(duì)轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的長(zhǎng)周期的建設(shè)運(yùn)行模式，為上海建設(shè)國家科學(xué)中心積累重要的科技工程和運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，助力上海形成生物醫(yī)藥創(chuàng)新高地并發(fā)揮積極作用。

2.3.2 合力建設(shè)以頂尖學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)為標(biāo)志的形成全球基礎(chǔ)前沿高地 作為上海建設(shè)具有全球影響力的科創(chuàng)中心的重點(diǎn)任務(wù)和上海張江綜合性國家科學(xué)中心的重要組成部分，李政道研究所由國家和上海聯(lián)合支持成立，上海交大作為其依托建設(shè)單位，以“建立在物理學(xué)、天文學(xué)及其交叉學(xué)科領(lǐng)域中世界頂級(jí)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)”為建設(shè)目標(biāo)，著力打造世界知名的重大原始創(chuàng)新策源地、全球向往的頂尖科學(xué)精英集聚地、面向未來的中國青年才俊歷練地。研究所實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)制，并積極探索“政府創(chuàng)建所有、研究所學(xué)術(shù)自主、第三方運(yùn)行管理”的組織管理模式。所長(zhǎng)由諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者擔(dān)任，并聯(lián)合核心教授組成相關(guān)委員會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)發(fā)展事務(wù)進(jìn)行管理，理事會(huì)負(fù)責(zé)遴選第三方管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)研究所日常運(yùn)行相關(guān)的管理、服務(wù)、技術(shù)支撐。李政道研究所作為上海張江綜合性國家科學(xué)中心的排頭兵，制定了“頂級(jí)學(xué)者人才、前沿實(shí)驗(yàn)平臺(tái)、學(xué)術(shù)交流合作”三位一體的開放共享計(jì)劃，聚集世界頂級(jí)的學(xué)術(shù)大師團(tuán)隊(duì)，組織國際頂尖學(xué)術(shù)交流合作平臺(tái)，就最重要和前沿的科學(xué)問題開展研究，如為探索暗物質(zhì)等宇宙中超出標(biāo)準(zhǔn)模型的新物理現(xiàn)象，上海交大組織的Panda-X 研究計(jì)劃，聯(lián)合了近10 個(gè)國家、百余名頂尖科學(xué)家，在位于我國四川錦屏地下2 400余米的實(shí)驗(yàn)室，通過自主研制的液氙探測(cè)器實(shí)現(xiàn)了大質(zhì)量暗物質(zhì)參數(shù)空間國際最強(qiáng)的限制。

2.3.3 聯(lián)合探索基礎(chǔ)特區(qū)機(jī)制激發(fā)區(qū)域原始創(chuàng)新活力 作為提升城市推動(dòng)基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，上海在全國首次設(shè)立了區(qū)域性的基礎(chǔ)研究特區(qū)計(jì)劃，選擇了3所基礎(chǔ)研究突出的大學(xué)賦予充分自主權(quán)。

上海交大作為首批入選單位，在科研組織和項(xiàng)目實(shí)施模式方面進(jìn)行了大膽創(chuàng)新。組織管理方面探索設(shè)立區(qū)長(zhǎng)制，建立多部門協(xié)同的規(guī)劃、管理、監(jiān)督和保障機(jī)制，在戰(zhàn)略方向方面選擇對(duì)接上?？苿?chuàng)中心重點(diǎn)發(fā)展方向和學(xué)?？蒲袃?yōu)勢(shì)，遴選“海洋、健康、信息、能源”開展前瞻顛覆和引領(lǐng)性科技攻關(guān)。特區(qū)設(shè)立項(xiàng)目專員，由區(qū)長(zhǎng)聘任資深專家擔(dān)任，負(fù)責(zé)分領(lǐng)域任務(wù)的規(guī)劃建議、項(xiàng)目推薦、技術(shù)方案、人才推薦、跟蹤管理、績(jī)效評(píng)估等方面的學(xué)術(shù)決策及管理，向區(qū)長(zhǎng)直接報(bào)告。項(xiàng)目評(píng)估強(qiáng)調(diào)原創(chuàng)性和科學(xué)性，弱化前期基礎(chǔ)和出身。項(xiàng)目進(jìn)行中長(zhǎng)期穩(wěn)定支持，經(jīng)費(fèi)包干制使用，取消科目間和比例限定。注重代表性和分類評(píng)價(jià)，鼓勵(lì)大膽探索、寬容失敗。

2.4 催化產(chǎn)學(xué)研深度融合提升區(qū)域創(chuàng)新要素協(xié)同效能

2.4.1 融入?yún)^(qū)域發(fā)展規(guī)劃聯(lián)合布局技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)服務(wù) 學(xué)校明確服務(wù)上海科創(chuàng)中心產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求的定位，根據(jù)上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和空間布局，進(jìn)一步與上海市委辦局和區(qū)縣建立條塊結(jié)合的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)。

對(duì)外聯(lián)合龍頭創(chuàng)新型企業(yè)和國際頂尖大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，對(duì)內(nèi)建立校院聯(lián)動(dòng)、創(chuàng)新引領(lǐng)、學(xué)科交叉的平臺(tái)建設(shè)思路，按照分類發(fā)展、需求導(dǎo)向、因地制宜的原則，探索多元靈活運(yùn)行管理機(jī)制，如服務(wù)浦東新區(qū)張江科學(xué)園建設(shè)上海交大高等研究院，服務(wù)嘉定區(qū)汽車產(chǎn)業(yè)建設(shè)智能網(wǎng)聯(lián)汽車中心，服務(wù)崇明區(qū)生態(tài)文明產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略建設(shè)全健康研究院，服務(wù)閔行區(qū)先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)建設(shè)醫(yī)療機(jī)器人研究院等。此外，學(xué)校還通過土地置換方式在校區(qū)北部規(guī)劃了工程科學(xué)技術(shù)策源板塊，圍繞創(chuàng)新需求，組織學(xué)術(shù)力量，打破原有的學(xué)科界限，推動(dòng)工程技術(shù)攻關(guān)與策源，聚焦服務(wù)上海市“3+7+X”戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級(jí)布局，重點(diǎn)布局集成電路、航空航天、醫(yī)療裝備、新材料、新能源、機(jī)器人等研究院。為服務(wù)上海智能制造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略，上海交大與臨港集團(tuán)合作成立上海智能制造研究院，積極探索兩位一體平臺(tái)模式創(chuàng)新：①具備學(xué)術(shù)性研發(fā)平臺(tái)功能，負(fù)責(zé)政府智庫、技術(shù)攻關(guān)、技術(shù)服務(wù)、人才培育、國際合作智能；②具備創(chuàng)業(yè)型成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)功能，通過設(shè)立上海交大臨港智能制造創(chuàng)新科技有限公司負(fù)責(zé)技術(shù)孵化、產(chǎn)品中試研發(fā)、推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)，平臺(tái)孵化的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目公司探索混合所有制，實(shí)行團(tuán)隊(duì)控股、平臺(tái)持股、社會(huì)資本入股、職業(yè)經(jīng)理人運(yùn)營的模式。目前平臺(tái)已經(jīng)建成中德智能制造項(xiàng)目中心、多個(gè)技術(shù)研究中心和標(biāo)準(zhǔn)與集成驗(yàn)證線，已孵化出近20家混合制轉(zhuǎn)化企業(yè)，有效提升了上海高端智能制造領(lǐng)域的成套裝備制造能力。

2.4.2 多模式路徑提升政產(chǎn)學(xué)研深度融合發(fā)展效能 上海交大將引領(lǐng)推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展作為重要戰(zhàn)略，充分發(fā)揮機(jī)械與運(yùn)載、能源、信息電子、化工、材料、生物工程等方面的學(xué)科優(yōu)勢(shì)，以及前沿交叉研究基地平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，與區(qū)域內(nèi)龍頭企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)開展深度合作。

成立學(xué)校層面的大企業(yè)合作委員會(huì)，對(duì)企業(yè)合作工作進(jìn)行指導(dǎo)、咨詢和督促，組織企業(yè)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)發(fā)展的規(guī)劃與咨詢；建立相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜規(guī)?，針?duì)具體企業(yè)合作前景和需求進(jìn)行預(yù)評(píng)估；對(duì)于重點(diǎn)大型合作企業(yè)，由校領(lǐng)導(dǎo)或戰(zhàn)略科學(xué)家擔(dān)任牽頭人，確定由產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院牽頭、院系學(xué)科對(duì)接、多部門協(xié)同的管理運(yùn)行機(jī)制。構(gòu)建校級(jí)集成和交叉研究平臺(tái)，主動(dòng)對(duì)接行業(yè)重大需求，增加合作中主動(dòng)引領(lǐng)性，如共建產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟、科技戰(zhàn)略智庫、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室（研究中心）、研究院等，并根據(jù)不同平臺(tái)的特點(diǎn)和運(yùn)行周期采用不同的組織形式（見表1）；展開績(jī)效評(píng)估動(dòng)態(tài)調(diào)整，積極開展人才交流與培養(yǎng)的長(zhǎng)期合作，如專業(yè)人員兼職、干部掛職交流、培訓(xùn)課程設(shè)計(jì)、人才評(píng)審機(jī)制、學(xué)生聯(lián)培基地等。以上海交大與國內(nèi)新能源領(lǐng)域龍頭企業(yè)合作建設(shè)未來技術(shù)學(xué)院為例，學(xué)院結(jié)合區(qū)域和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求與學(xué)科綜合優(yōu)勢(shì)，開設(shè)可持續(xù)能源和健康科學(xué)與技術(shù)2 個(gè)新專業(yè)。以實(shí)體學(xué)院模式探索學(xué)科復(fù)合交叉和開放式創(chuàng)新，打造未來科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，推動(dòng)創(chuàng)新需求的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。研究院的建設(shè)實(shí)現(xiàn)了政產(chǎn)學(xué)研用的交叉開放融合的模式，包括校企雙方確立規(guī)劃方案、管理制度與機(jī)構(gòu)，建立科教產(chǎn)融合的實(shí)體辦學(xué)空間和學(xué)生培養(yǎng)體系，政產(chǎn)學(xué)三方聯(lián)動(dòng)盤活土地存量資源建立開放創(chuàng)新園區(qū)、聯(lián)合設(shè)立基金采用市場(chǎng)化配置創(chuàng)新資源等多方面的體制及創(chuàng)新，為上海引進(jìn)了創(chuàng)新型行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)的同時(shí)，為未來新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科技策源、復(fù)合型創(chuàng)新人才培養(yǎng)提供了重要保障，也為提升上?？萍疾咴闯鞘心芗?jí)的協(xié)同機(jī)制探索了新思路和新路徑。

表1 上海交大各類政產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)運(yùn)行模式特點(diǎn)Tab.1 Modes and mechanism of industry-university-research cooperation platform in Shanghai Jiao Tong University

2.5 營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)催化新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展

2.5.1 改革暢通成果轉(zhuǎn)化路徑為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展賦能 2020年9月，李克強(qiáng)總理考察上海交通大學(xué)時(shí)指出：“科技成果轉(zhuǎn)化所遇到的障礙看似具體，但在實(shí)際操作中，任何一個(gè)都可能‘絆’住科研人員?？萍汲晒D(zhuǎn)化講了很多年，但越到科研一線就越會(huì)發(fā)現(xiàn)，粗繩子已經(jīng)不多了，細(xì)繩子還大量存在，嚴(yán)重束縛著科研人員手腳，要統(tǒng)籌研究政策予以綜合解決［23］?！?/p>

國家部委、上海市、大學(xué)三方建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制啟動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化改革，學(xué)校成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌全校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，針對(duì)成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制堵點(diǎn)難點(diǎn)與痛點(diǎn)，學(xué)校建立技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人員的準(zhǔn)入、培訓(xùn)、激勵(lì)、考核、職稱評(píng)價(jià)等制度，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移科研人員職稱評(píng)價(jià)體系。制定技術(shù)轉(zhuǎn)移專項(xiàng)研究生人才培養(yǎng)方案，為學(xué)校和社會(huì)打造一批高水平、專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍。完善特定技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)監(jiān)管與考核激勵(lì)機(jī)制，提高投后管理效率，提升專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力。鼓勵(lì)師生員工到企業(yè)及其他組織從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，需經(jīng)批準(zhǔn)利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)。建立科研人員創(chuàng)業(yè)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)審核和管理體系，加快推進(jìn)科研人員過往利用職務(wù)成果創(chuàng)業(yè)企業(yè)的合規(guī)化。探索無證成果轉(zhuǎn)化稅收優(yōu)惠方案得到上海市部門積極支持。鼓勵(lì)多種轉(zhuǎn)化支持模式，學(xué)校設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展基金，支持將橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)結(jié)余資金納入基金后現(xiàn)金出資入股學(xué)校批準(zhǔn)設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)，形成學(xué)校成果+現(xiàn)金投資的放大效應(yīng)。積極推動(dòng)上海南部科創(chuàng)中心、臨港新片區(qū)構(gòu)建科技型中小企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)，一批教師科創(chuàng)企業(yè)得到迅速成長(zhǎng)。經(jīng)過探索改革形成覆蓋實(shí)施組織、成果管理、轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)、管理服務(wù)、保障配套全鏈條的成果轉(zhuǎn)化改革政策體系，并初步形成成熟定型、可復(fù)制推廣的科技成果轉(zhuǎn)化路徑和模式。

2.5.2 提升創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)區(qū)域策源功能 大學(xué)科技園新一輪的蓬勃發(fā)展與科技成果轉(zhuǎn)化改革試點(diǎn)為大學(xué)服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了有效耦合。

在上海市的統(tǒng)一規(guī)劃和支持下，上海南部科創(chuàng)中心建設(shè)工作進(jìn)入新階段。作為上海南部科創(chuàng)中心建設(shè)的重要戰(zhàn)略科技力量，針對(duì)該區(qū)域具有“大學(xué)院所聚集、科技成果密度高、產(chǎn)業(yè)承載能力強(qiáng)”的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，學(xué)校建設(shè)新時(shí)期大學(xué)科技園示范區(qū)“大零號(hào)灣”全球創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)聚集區(qū)，充分發(fā)揮學(xué)校學(xué)科與技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在人工智能、新材料、海工裝備、機(jī)器人等領(lǐng)域建設(shè)創(chuàng)新平臺(tái)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，提升區(qū)域基礎(chǔ)研究和原創(chuàng)突破能力，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量。深化大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化示范試點(diǎn)和大學(xué)科技園核心功能建設(shè)，完善全生命周期轉(zhuǎn)化孵化服務(wù)鏈，優(yōu)化公共服務(wù)中心等營商服務(wù)環(huán)境，完善成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化生態(tài)服務(wù)體系。聚焦上海生物醫(yī)藥、高端裝備等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，以及綠色低碳等未來產(chǎn)業(yè)打造，提供科技創(chuàng)新支撐，引領(lǐng)前沿新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。實(shí)施創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才集聚行動(dòng)，創(chuàng)新引才、育才、用才機(jī)制，積極引進(jìn)培育高層次科技人才、拔尖人才和青年科技人才，打造全球科技創(chuàng)新人才高地。當(dāng)前，目前“大零號(hào)灣”核心區(qū)有超過600家企業(yè)，其中上海交通大學(xué)師生校友創(chuàng)業(yè)、技術(shù)合作超過500 家，創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目融資過千萬的超過50 家，其中過億逾30家，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)已初具規(guī)模，隨著上海《推進(jìn)“大零號(hào)灣”科技創(chuàng)新策源功能區(qū)建設(shè)方案》的發(fā)布，與楊浦、張江、青浦等一起構(gòu)成上?？萍紕?chuàng)新四大基地，共同為建設(shè)具有全球影響力的科技策源高地提供關(guān)鍵支撐。

3 有關(guān)政策建議

3.1 進(jìn)一步提升政府在區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)中的規(guī)劃統(tǒng)籌與政策激勵(lì)效能

第一，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究的大平臺(tái)集群能級(jí)和策源能力。建議上海進(jìn)一步依托國家科學(xué)中心、國家大科學(xué)工程（裝置）、國家實(shí)驗(yàn)室，形成高水平創(chuàng)新基地，以互聯(lián)、共享、協(xié)同的理念運(yùn)作，形成集群模式，結(jié)合國際創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略需求和上海研究基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，積極培育并發(fā)起、牽頭組織或參與國際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程。建立和完善國際科學(xué)計(jì)劃組織運(yùn)行、實(shí)施管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等新模式、新機(jī)制，鼓勵(lì)高水平研究機(jī)構(gòu)組建成立大科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施運(yùn)營主體。吸引全球頂級(jí)的科學(xué)家和年輕學(xué)者常駐、匯聚交叉科學(xué)前沿研究。提升需求牽引、應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，鼓勵(lì)和支持行業(yè)部門、創(chuàng)新企業(yè)、科技智庫、科學(xué)家等共同研判前沿戰(zhàn)略發(fā)展方向，多方凝練提出經(jīng)濟(jì)社會(huì)的重大科學(xué)問題，設(shè)立聯(lián)合重點(diǎn)攻關(guān)計(jì)劃和技術(shù)策源計(jì)劃，探索建立企業(yè)出題、政府立項(xiàng)、聯(lián)合支持、大學(xué)解題、企業(yè)轉(zhuǎn)化的機(jī)制。進(jìn)一步提高基礎(chǔ)研究投入的強(qiáng)度和多級(jí)多元多維模式，探索各級(jí)政府和企業(yè)、社會(huì)投入共享機(jī)制，發(fā)揮政府戰(zhàn)略引導(dǎo)和資金杠桿。

第二，進(jìn)一步完善多級(jí)多元互補(bǔ)的高質(zhì)量技術(shù)創(chuàng)新體系。依托研究型大學(xué)建設(shè)、專業(yè)研究機(jī)構(gòu)建設(shè)及創(chuàng)新型企業(yè)，支持關(guān)鍵技術(shù)及產(chǎn)品自立自強(qiáng)工程；鼓勵(lì)大學(xué)和科研院所開展前瞻性和顛覆性技術(shù)研究，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的快速承接及轉(zhuǎn)化；鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)無縫合作。支持技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、社會(huì)環(huán)境與資源整合優(yōu)化，鼓勵(lì)各類資本進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)。開展技術(shù)預(yù)見、技術(shù)路線圖設(shè)計(jì)等前瞻布局，征集企業(yè)共性技術(shù)需求等工作，推動(dòng)市場(chǎng)需求拉動(dòng)和科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)協(xié)同發(fā)力。實(shí)施技術(shù)攻關(guān)懸賞賽，發(fā)揮政府對(duì)科技創(chuàng)新引導(dǎo)作用，設(shè)立若干前沿科學(xué)技術(shù)難題，面向全社會(huì)公開征集解決方案，匯聚國內(nèi)外智力資源，攻堅(jiān)克難。建立完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生、保護(hù)、專利資本化、產(chǎn)品形成的全過程覆蓋。鼓勵(lì)拓展技術(shù)經(jīng)紀(jì)規(guī)模質(zhì)量，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)資本、職業(yè)經(jīng)理人、創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)與科研工作者多元合作的技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化載體。推動(dòng)科技園區(qū)發(fā)展從“規(guī)模擴(kuò)張”走向“集約整合”，針對(duì)大學(xué)創(chuàng)辦科技成果轉(zhuǎn)化型中小企業(yè)，適當(dāng)放寬不良貸款容忍度，有效拓寬企業(yè)創(chuàng)新融資渠道。

第三，提升區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的國際資源配置和輻射力。以上海為中心城市，承擔(dān)國家全球技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略責(zé)任，開展全球范圍的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與合作、創(chuàng)新資源整合，建設(shè)覆蓋長(zhǎng)三角引領(lǐng)全國、面向全球的科技創(chuàng)新樞紐。支持本土機(jī)構(gòu)和科學(xué)家參與全球科技創(chuàng)新合作，與“一帶一路”沿線國家（地區(qū)）共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室和研發(fā)基地，鼓勵(lì)支持企業(yè)建立海外研發(fā)中心。積極爭(zhēng)取國際科技組織或其分支機(jī)構(gòu)落戶上海，吸引更多的全球知名大學(xué)、科研院所和科技服務(wù)機(jī)構(gòu)來滬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。進(jìn)一步強(qiáng)化區(qū)域創(chuàng)新要素自由流動(dòng)機(jī)制，如上海及長(zhǎng)三角區(qū)域內(nèi)優(yōu)質(zhì)大學(xué)、科研院所、創(chuàng)新型企業(yè)眾多，但學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)間、地域之間創(chuàng)新要素有效流動(dòng)的壁壘依然存在，成果轉(zhuǎn)化的便利性尚未完全釋放，需積極探索集智攻關(guān)的集群發(fā)展等新模式，在政策環(huán)境、人才環(huán)境和科技環(huán)境等方面形成產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展、高端學(xué)術(shù)交流、高端科技智庫、社會(huì)公共服務(wù)等平臺(tái)，打造開放、協(xié)作、創(chuàng)新、共贏新格局。隨著長(zhǎng)江教育創(chuàng)新帶、長(zhǎng)三角一體化的推進(jìn)，創(chuàng)新機(jī)構(gòu)越來越需要在全球化視角下著眼于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域整體發(fā)展來謀劃發(fā)展，不斷激發(fā)釋放區(qū)域系統(tǒng)性協(xié)同創(chuàng)新活力潛力。鼓勵(lì)區(qū)域大學(xué)積極開展國際科研合作，牽頭舉辦國際高端學(xué)術(shù)與科技論壇，舉辦全球高科技產(chǎn)業(yè)成果對(duì)接和博覽會(huì)，建立具有全球影響力的科技創(chuàng)新產(chǎn)品發(fā)布平臺(tái)，吸引全球企業(yè)在上海發(fā)布他們的最新產(chǎn)品，吸引和融合國內(nèi)外多元?jiǎng)?chuàng)新文化，提升海派創(chuàng)新文化內(nèi)涵與影響。在對(duì)大學(xué)評(píng)價(jià)中賦予成果轉(zhuǎn)化更高權(quán)重，強(qiáng)化大學(xué)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及社會(huì)貢獻(xiàn)類指標(biāo)。

第四，以更加積極開放的方式建設(shè)海納百川、追求卓越的全球科技創(chuàng)新人才高地。針對(duì)海外人才，實(shí)施更積極、更開放、更有效的海外人才引進(jìn)政策，研究并建立全球外籍人才服務(wù)平臺(tái)，簡(jiǎn)化工作程序，提高服務(wù)效率。依托政府機(jī)構(gòu)、高水平大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、科技服務(wù)型企業(yè)等，圍繞國家和區(qū)域科技戰(zhàn)略布局方向建立全球創(chuàng)新科技人才成果信息庫。鼓勵(lì)大學(xué)研究院所和企業(yè)加快建立與國際接軌的高層次人才管理制度，面向世界構(gòu)建和完善全球招聘、薪酬制度、考核評(píng)估機(jī)制等，優(yōu)化人才引進(jìn)的制度環(huán)境。大力提升科技服務(wù)專業(yè)化機(jī)構(gòu)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)加快技術(shù)經(jīng)紀(jì)人等復(fù)合型人才隊(duì)伍培育，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保護(hù)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力體系。提升戶籍政策在國內(nèi)人才引進(jìn)中的激勵(lì)導(dǎo)向作用，如新經(jīng)濟(jì)行業(yè)創(chuàng)業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資、科技和技能人才。完善各類人才引進(jìn)的住房、教育配套、醫(yī)療服務(wù)等配套支持與保障。在人才引進(jìn)方面，應(yīng)探索更加多元?jiǎng)?wù)實(shí)的方式，以創(chuàng)新需求和問題導(dǎo)向，弱化學(xué)歷職稱成果數(shù)量等門檻性、指標(biāo)性要求，進(jìn)一步放寬事業(yè)單位、科研院所和有關(guān)企業(yè)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域緊缺急需、特殊才能的人才的選拔使用名額和權(quán)限。鼓勵(lì)大學(xué)和科研院探索多元化的用人制度和薪酬結(jié)構(gòu)，并予以政策通道的開放。聯(lián)合滿足和解決青年人才引進(jìn)的住房醫(yī)療兒童教育等生活保障方面的需求和問題，建設(shè)全球人才宜居宜業(yè)環(huán)境。

3.2 進(jìn)一步強(qiáng)化大學(xué)知識(shí)增值服務(wù)貢獻(xiàn)區(qū)域發(fā)展的組織引導(dǎo)

大學(xué)尤其是研究型大學(xué)作為學(xué)術(shù)創(chuàng)新和傳播的基本社會(huì)組織，應(yīng)對(duì)接區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展需求，結(jié)合本身辦學(xué)優(yōu)勢(shì)和戰(zhàn)略定位，積極探索建立以知識(shí)增值為引領(lǐng)、創(chuàng)新質(zhì)量貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，破除長(zhǎng)期以來“五唯”評(píng)價(jià)的不良影響，引導(dǎo)和激勵(lì)廣大科技工作者“將論文寫在祖國的大地上”。

一方面，強(qiáng)化創(chuàng)新需求與問題導(dǎo)向的有組織的項(xiàng)目策源和平臺(tái)布局。大學(xué)應(yīng)強(qiáng)化自主創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃布局，提高危機(jī)和機(jī)遇意識(shí)，積極融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)和行業(yè)發(fā)展，發(fā)現(xiàn)和凝練關(guān)鍵技術(shù)和科學(xué)問題，積極布局面向市場(chǎng)、引導(dǎo)未來產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目、平臺(tái)。建立重大基礎(chǔ)研究統(tǒng)籌布局機(jī)制，加強(qiáng)超前部署，基礎(chǔ)類以面向國際學(xué)術(shù)前沿研究為導(dǎo)向，進(jìn)一步匯聚高水平學(xué)者，加強(qiáng)國際合作，取得有國際影響力的原創(chuàng)性成果，在“0到1”問題方面取得有效突破。工程和技術(shù)類以服務(wù)重大戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，加強(qiáng)具有突破性、顛覆性意義的重大技術(shù)研究和創(chuàng)新，在“卡脖子”問題方面取得重大突破。重點(diǎn)支持遴選國家戰(zhàn)略必爭(zhēng)和前沿非共識(shí)領(lǐng)域項(xiàng)目，鼓勵(lì)大膽探索、勇走無人區(qū)、敢啃硬骨頭、十年磨一劍的長(zhǎng)期潛心研究。圍繞創(chuàng)新場(chǎng)景，推動(dòng)高水平大學(xué)與科研院所、研發(fā)型企業(yè)建立科技聯(lián)盟，吸引社會(huì)多元化資源對(duì)基礎(chǔ)研究開展持續(xù)支持，聚焦產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)和基礎(chǔ)策源能力開展協(xié)同攻關(guān)。

另一方面，強(qiáng)化大學(xué)服務(wù)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中貢獻(xiàn)的績(jī)效觀。建立科技成果轉(zhuǎn)化和收益激勵(lì)機(jī)制，支持教師與企業(yè)多形式合作，形成鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的文化氛圍。試點(diǎn)大學(xué)技術(shù)推廣型教師隊(duì)伍建設(shè)，針對(duì)校企兼職人員，探索國際同行評(píng)議與行業(yè)評(píng)價(jià)相結(jié)合的評(píng)價(jià)機(jī)制，建立多元化的激勵(lì)機(jī)制。鼓勵(lì)大學(xué)面向企業(yè)和社會(huì)專業(yè)機(jī)構(gòu)的優(yōu)秀專家設(shè)立特聘專家制度；強(qiáng)化大學(xué)圍繞重大創(chuàng)新需求組建團(tuán)隊(duì)，“解綁掛帥”，鼓勵(lì)青年人才勇挑重?fù)?dān)，賦予科技領(lǐng)軍人才更大的資源配置和路線決策權(quán)。支持大學(xué)加強(qiáng)引進(jìn)工程技術(shù)領(lǐng)軍人才、技術(shù)推廣創(chuàng)新人才等，完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級(jí)所需復(fù)合型創(chuàng)新人才。鼓勵(lì)大學(xué)主動(dòng)對(duì)接和引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)需求，明確教師企業(yè)兼職或創(chuàng)辦企業(yè)的合法性，保障科研成果轉(zhuǎn)化中教師各項(xiàng)權(quán)益。

4 結(jié) 語

城市與大學(xué)呼吸與共，城市因大學(xué)而興，大學(xué)因城市而盛。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的時(shí)代要求為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展與一流大學(xué)共生互動(dòng)注入新的內(nèi)涵。上?？苿?chuàng)中心以“強(qiáng)化科技創(chuàng)新策源功能，提升城市核心競(jìng)爭(zhēng)力”為主線，以我國高水平研究型大學(xué)為基礎(chǔ)策源使命定位，兩者在發(fā)展模式和時(shí)間路徑上形成了歷史交匯。大學(xué)與區(qū)域創(chuàng)新體系協(xié)同發(fā)展，聯(lián)合建設(shè)基礎(chǔ)研究和技術(shù)策源高地、推動(dòng)政產(chǎn)學(xué)研深度融合，暢通科技成果轉(zhuǎn)化通道、營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，在對(duì)接國家戰(zhàn)略需求、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中共同探索協(xié)同發(fā)展的路徑，為建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心城市探索了可復(fù)制推廣的模式，也為中國特色世界一流的高水平研究型大學(xué)的建設(shè)積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。