周鑫琦 孫慧

【摘 ?要】論文以低碳試點(diǎn)政策為切入點(diǎn)，聚焦探討政府環(huán)境治理的減污降碳政策效應(yīng)，利用雙重差分法解決文獻(xiàn)中普遍面臨的內(nèi)生性問題，系統(tǒng)考察低碳城市建設(shè)對(duì)碳排放量和污染排放量的影響及其作用機(jī)制。研究顯示，低碳試點(diǎn)政策對(duì)減污降碳協(xié)同治理的政策效應(yīng)顯著，且主要傳導(dǎo)機(jī)制來自于降低能源消耗和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。同時(shí)，低碳試點(diǎn)政策對(duì)減污降碳的影響存在異質(zhì)性，東部地區(qū)和西部地區(qū)效果尤為顯著。論文研究為科學(xué)實(shí)施低碳試點(diǎn)政策，實(shí)現(xiàn)雙控目標(biāo)提供有益的政策啟示。

【關(guān)鍵詞】低碳城市；碳排放；污染排放；雙重差分法

【中圖分類號(hào)】X321 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號(hào)】1673-1069（2023）04-0047-03

1 引言

目前，中國經(jīng)濟(jì)正從高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)變?yōu)橐愿哔|(zhì)量發(fā)展為主要目標(biāo)的階段，多年的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)導(dǎo)致二氧化碳的大量排放、環(huán)境污染嚴(yán)重等一系列問題的出現(xiàn)，大力推進(jìn)低碳試點(diǎn)城市建設(shè)有助于控制碳排放路徑和實(shí)現(xiàn)低碳綠色發(fā)展。為了探索低碳綠色發(fā)展新模式，發(fā)改委于2010年始開展低碳試點(diǎn)工作。在此背景下，本文以低碳試點(diǎn)政策為研究對(duì)象，聚焦于探討低碳試點(diǎn)政策對(duì)減污降碳協(xié)同治理的政策效應(yīng)。本文嘗試回答以下問題：低碳試點(diǎn)政策是否有助于減污降碳？是否存在時(shí)間和空間上的差異？是通過什么途徑達(dá)到減污降碳的效果？上述問題的回答，對(duì)于低碳城市試點(diǎn)政策的科學(xué)評(píng)估具有重要價(jià)值，也為國家推廣低碳試點(diǎn)政策和實(shí)現(xiàn)雙控目標(biāo)提供一定的政策啟示。

在評(píng)估、分析低碳城市試點(diǎn)政策的相關(guān)資料中，與本文最為相關(guān)的文獻(xiàn)主要包括兩個(gè)方面：一是低碳試點(diǎn)政策對(duì)碳排放的政策效應(yīng)評(píng)估。這類文獻(xiàn)大部分都認(rèn)為低碳試點(diǎn)政策對(duì)碳排放有顯著的抑制作用。張華（2020）和周迪等（2019）借助雙重差分法研究低碳試點(diǎn)城市建設(shè)對(duì)碳排放的影響，均得出低碳城市建設(shè)能夠顯著降低碳排放水平。也有部分文獻(xiàn)認(rèn)為低碳試點(diǎn)政策提高了碳排放水平。二是低碳試點(diǎn)政策對(duì)污染排放的政策效應(yīng)評(píng)估。這類文獻(xiàn)大部分都認(rèn)為低碳試點(diǎn)政策對(duì)污染排放有顯著的抑制作用。彭瓂等（2020）發(fā)現(xiàn)低碳城市建設(shè)存在技術(shù)效應(yīng)和效率升級(jí)效應(yīng)。宋弘等（2019）聚焦探討政府環(huán)境治理的空氣污染防治效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)低碳城市建設(shè)顯著降低城市空氣污染。雖然現(xiàn)有的關(guān)于低碳城市建設(shè)的政策效應(yīng)評(píng)估的文獻(xiàn)為本文提供了重要研究思路，但這些文獻(xiàn)均未關(guān)注低碳城市建設(shè)對(duì)減污降碳協(xié)同治理的影響，這為本文的研究提供了空間。

本文的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，從數(shù)據(jù)上看，本文利用跨度長(zhǎng)達(dá)14年、涵蓋285個(gè)地級(jí)市的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，數(shù)據(jù)的全面性和廣泛性較強(qiáng)；第二，研究議題上，本文研究低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)減污降碳的協(xié)同效應(yīng)，進(jìn)一步考慮了碳排放和環(huán)境污染之間可能存在的協(xié)同作用，為現(xiàn)有研究成果提供補(bǔ)充；第三，在識(shí)別機(jī)制上，本文將低碳城市建設(shè)作為一次“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”，以應(yīng)對(duì)基于低碳城市試點(diǎn)政策實(shí)施的外生沖擊。

2 理論分析

第一，低碳城市試點(diǎn)政策通過降低能源消耗來減污降碳。在低碳試點(diǎn)政策的約束下，試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)加速低碳技術(shù)創(chuàng)新，積極運(yùn)用低碳技術(shù)，改造和升級(jí)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，形成環(huán)保和新能源等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，以達(dá)到減污降碳的成效。

第二，低碳城市試點(diǎn)政策通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來減污降碳。調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是碳減排和污染治理的主要途徑。建立以低排放、低污染為特征的產(chǎn)業(yè)體系，推廣先進(jìn)的低碳研發(fā)技術(shù)，在產(chǎn)業(yè)間形成示范效應(yīng)，逐步形成環(huán)保和新能源等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，達(dá)到減污降碳的成效。

第三，低碳城市試點(diǎn)政策通過提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平來減污降碳。政府提供補(bǔ)貼和引導(dǎo)基金，降低企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)。此外，低碳城市建設(shè)使城市環(huán)境約束趨緊，加快企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新和應(yīng)用，從而有效地減少碳排放和污染排放。

因此，本文提出如下研究假設(shè)：

H1：低碳試點(diǎn)政策有利于減污降碳。

H2：低碳試點(diǎn)政策通過降低能源消耗、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平等途徑達(dá)到減污降碳的效果。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 模型構(gòu)建

本文使用雙重差分法來檢驗(yàn)低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)減污降碳的影響，包括城市和年份兩層差異。本文的DID回歸方程模型如下：

Yit=α1+β1Dit+γ1Xit+ui+vt+εit ? ? ? （1）

pollutionit=α2+β2Dit+γ2Xit+ui+vt+εit ? （2）

式中，i表示城市；t表示年份；Yit表示城市碳排放水平；pollutionit代表城市環(huán)境污染水平；Dit表示低碳城市試點(diǎn)的狀態(tài)；Xit表示一組控制變量，包含經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府財(cái)政科技投入、人口規(guī)模等；ui和vt分別表示城市固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)；β1和β2分別捕捉低碳試點(diǎn)政策影響碳排放和污染排放的凈效應(yīng)；εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

3.2 樣本與變量

本文采用2006-2019年中國285個(gè)城市所組成的面板數(shù)據(jù)來估計(jì)低碳試點(diǎn)政策對(duì)減污降碳的政策效應(yīng)，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》等官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，部分缺失值采用插值法補(bǔ)齊。

第一，碳排放量。本文選取各城市的碳排放強(qiáng)度的對(duì)數(shù)值來衡量各城市的碳排放績(jī)效，各城市碳排放的測(cè)算借鑒韓峰等（2017）。

第二，污染排放量。本文選取各城市的PM2.5的對(duì)數(shù)值作為污染排放量的指標(biāo)。

第三，低碳城市試點(diǎn)。為控制處理組和對(duì)照組之間的系統(tǒng)性差異，需要確定低碳城市試點(diǎn)虛擬變量（Dit）的具體取值，本文將政策實(shí)施當(dāng)年及之后取值為1，否則為0。實(shí)證部分中定義第二批試點(diǎn)政策實(shí)施時(shí)間為2013年。

第四，其他變量。本文參考張華（2020）和彭璟等（2020），引入以下控制變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府財(cái)政科技投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口規(guī)模。在機(jī)制分析中，本文參考張華（2020）、宋弘等（2019）和蘇濤永等（2022）的做法，引入以下變量：能源消耗、第一產(chǎn)業(yè)比重、第二產(chǎn)業(yè)比重、第三產(chǎn)業(yè)比重、綠色技術(shù)創(chuàng)新。其中，綠色技術(shù)創(chuàng)新以綠色發(fā)明專利申請(qǐng)量表示。

4 實(shí)證分析

4.1 基準(zhǔn)回歸

低碳城市試點(diǎn)政策的實(shí)施是一次“準(zhǔn)自然”實(shí)驗(yàn)，本文采用交錯(cuò)型DID模型考察低碳試點(diǎn)政策對(duì)減污降碳的政策效應(yīng)。回歸結(jié)果在表1中呈現(xiàn)，列（1）、列（2）考察的是低碳試點(diǎn)政策對(duì)碳排放量的影響，列（2）在列（1）的基礎(chǔ)上加入了控制變量；列（3）、列（4）考察的是低碳試點(diǎn)政策對(duì)污染排放量的影響，列（4）也在列（3）的基礎(chǔ)上加入了控制變量。

估計(jì)結(jié)果表明，無論加入控制變量與否，所有回歸結(jié)果系數(shù)均為負(fù)且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，這表明低碳城市試點(diǎn)政策能顯著降低碳排放量和城市的污染排放量。相較于非試點(diǎn)城市，在其他條件不變的情況下，試點(diǎn)城市的碳排放量降低約9.11，碳排放量約2.17。自2010年低碳城市試點(diǎn)政策的實(shí)施以來，本文基準(zhǔn)回歸模型的估計(jì)系數(shù)一共包括10年的平均處理效應(yīng)，表明每年低碳城市建設(shè)能夠降低試點(diǎn)城市的碳排放量約0.91個(gè)百分點(diǎn)和污染排放量約0.22個(gè)百分點(diǎn)。

本文以表1中第（2）列和第（4）列城市樣本的估計(jì)系數(shù)，來解釋控制變量的估計(jì)結(jié)果。其中，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高和人口規(guī)模的不斷擴(kuò)大，碳排放量和污染排放量也隨之增加。通過升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，有效減少城市的碳排放總量?？萍贾С龅脑黾佑兄跍p污降碳，政府通過對(duì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的補(bǔ)貼支持，企業(yè)獲得研發(fā)綠色技術(shù)的動(dòng)力，從而降低碳排放量和污染排放量。

4.2 異質(zhì)性

鑒于不同城市在地理位置、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及實(shí)施政策的方式上存在顯著差異，本文進(jìn)一步檢驗(yàn)低碳城市試點(diǎn)政策減污降碳效應(yīng)的地區(qū)差異。本文對(duì)樣本城市進(jìn)行分類：一是按地理位置劃分；二是根據(jù)實(shí)際人均GDP水平劃分。

從實(shí)證結(jié)果中可知，東部地區(qū)和西部地區(qū)的減污降碳效果較好。低碳試點(diǎn)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的試點(diǎn)城市而言，有顯著的減污降碳的效果。上述結(jié)論可能的原因是東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更為合理，為綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了良好的基礎(chǔ)；西部地區(qū)受“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略的大力支持，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)日益合理化，有效提升碳減排效率；中部地區(qū)雖然在“中部崛起”戰(zhàn)略的支持下，經(jīng)濟(jì)得到一定的發(fā)展，但受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等因素影響，減污降碳效果一般。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

第一，采用人均碳排放量作為碳排放的指標(biāo)。第二，本文將低碳城市試點(diǎn)政策實(shí)施時(shí)間定義為2012年后重新回歸。第三，為了減少極端值對(duì)回歸結(jié)果的影響，本文對(duì)變量進(jìn)行5%的縮尾處理。第四，考慮到政策的滯后性，數(shù)據(jù)進(jìn)行滯后一期處理。結(jié)果表明，低碳試點(diǎn)政策的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，這證實(shí)了低碳城市試點(diǎn)政策有助于減污降碳，與前文的結(jié)論一致。

4.4 安慰劑檢驗(yàn)

本文采用安慰劑檢驗(yàn)的方法，通過隨機(jī)選擇試點(diǎn)城市，檢驗(yàn)基準(zhǔn)回歸結(jié)果是否受到其他未觀測(cè)到的因素的影響。基于隨機(jī)樣本估計(jì)得到的系數(shù)分布均在0附近，結(jié)果表明，低碳試點(diǎn)政策效應(yīng)未受到其他遺漏變量的影響，結(jié)果是穩(wěn)健的。

5 機(jī)制分析

為探究低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)減污降碳的影響機(jī)制，本文參照宋弘（2019）的做法，模型如下：

Mit=α3+β3Dit+γ3Xit+ui+vt+εit ? ? ? （3）

式中，i表示城市；t表示年份；Mit表示機(jī)制變量；Xit表示一組控制變量，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府財(cái)政科技投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口規(guī)模。低碳試點(diǎn)政策對(duì)減污降碳的影響機(jī)制的回歸結(jié)果在表2中呈現(xiàn)。

機(jī)制分析表明，低碳城市建設(shè)顯著降低能源消耗和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等途徑抑制碳排放量和污染排放量。低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響效應(yīng)為正，但系數(shù)不顯著，這說明低碳城市試點(diǎn)政策尚且不能通過影響綠色技術(shù)創(chuàng)新來影響碳排放和污染排放。原因可能是政府的扶持力度和政策的倒逼力度不夠，使得部分高排放、高耗能的企業(yè)未投入充足的資金用于研發(fā)創(chuàng)新綠色技術(shù)。上述結(jié)果證實(shí)了H2的部分假設(shè)。

6 結(jié)論與政策建議

本文主要結(jié)論如下：第一，低碳城市試點(diǎn)政策能顯著降低碳排放量和城市的污染排放量。第二，低碳城市建設(shè)對(duì)減污降碳的影響存在異質(zhì)性，低碳試點(diǎn)政策顯著地降低了東部地區(qū)和西部地區(qū)城市的碳排放量和污染排放量。同時(shí)，低碳試點(diǎn)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的試點(diǎn)城市而言，有顯著的減污降碳的效果。第三，機(jī)制分析表明，低碳城市建設(shè)通過降低能源消耗和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等途徑抑制碳排放量和污染排放量，且實(shí)證結(jié)果通過安慰劑檢驗(yàn)。

基于低碳城市試點(diǎn)政策的內(nèi)涵及要求，結(jié)合本文的結(jié)論，提出以下建議：第一，進(jìn)一步擴(kuò)大低碳城市的試點(diǎn)范圍，加快低碳試點(diǎn)城市的建設(shè)工作。在未來的發(fā)展過程中，應(yīng)更注重中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，同時(shí)加強(qiáng)構(gòu)建中部地區(qū)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展新格局，從而保證低碳試點(diǎn)政策的有效性和全面性。第二，地方政府應(yīng)建設(shè)以低碳排放為特征的產(chǎn)業(yè)體系，大力發(fā)展低碳的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，優(yōu)化城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展，達(dá)到減污降碳的成效。此外，應(yīng)更加關(guān)注綠色技術(shù)創(chuàng)新，通過提高碳排放和污染排放相關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平，利用優(yōu)化的減污降碳創(chuàng)新技術(shù)，達(dá)到減污降碳的效果。

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