常藝瓅　李寧　俞峰

【摘? ?要】? ?通過(guò)匹配2008-2011年中國(guó)高科技企業(yè)年度調(diào)查數(shù)據(jù)，采用量化研究的方法，探討了企業(yè)家精神與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家精神對(duì)企業(yè)創(chuàng)新起到顯著的促進(jìn)作用。研究結(jié)果為營(yíng)造良性營(yíng)商環(huán)境，發(fā)揮企業(yè)家精神，提高市場(chǎng)活力，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新提供了經(jīng)驗(yàn)支持和政策啟示。

【關(guān)鍵詞】? ?企業(yè)家；企業(yè)家精神；創(chuàng)新績(jī)效

On Entrepreneurship Spirit and Enterprise Innovation

——A Study Based on the Data of Annual Survey of Chinese High-tech Enterprises from 2008 to 2011

Chang Yili ， Li Ning ， Yu Feng*

（University of Science and Technology Beijing ， Beijing 100083， China）

【Abstract】? ? This study， by adopting the quantitative approach and matching the annual survey data of Chinese high-tech enterprises from 2008 to 2011， explored the relationship between entrepreneurship and enterprise innovation performance. It is found that the entrepreneurial spirit has significantly promoted enterprise innovation. The research result provides an empirical support and policy inspiration for creating a positive environment， unleashing entrepreneurial spirit， enhancing market vitality and promoting enterprise innovation.

【Key words】? ? ?entrepreneur; entrepreneurship; innovation performance

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕 F201? ? ? ? ? ? ? ? ?〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕? A ? ? ? ? ? ? ?〔文章編號(hào)〕 1674 - 3229（2023）02- 0082 - 06

0? ? ?引言

近年來(lái)，很多企業(yè)面臨著不斷加強(qiáng)的外部競(jìng)爭(zhēng)壓力和內(nèi)部轉(zhuǎn)型難題，部分企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新渡過(guò)了難關(guān)，也有一些企業(yè)出現(xiàn)了戰(zhàn)略漂移。溯源創(chuàng)新推動(dòng)力，需要從企業(yè)家精神這一新視角尋找原動(dòng)力。企業(yè)家精神體現(xiàn)企業(yè)家的價(jià)值觀(guān)和追求，可以從根本上解釋企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。本文將企業(yè)家精神和其他因素統(tǒng)一在一個(gè)理論框架下，研究它對(duì)創(chuàng)新投入的影響機(jī)制，以期為企業(yè)、政府決策提供理論依據(jù)。

1? ? ?理論分析與研究假設(shè)

1.1? ?企業(yè)家精神特質(zhì)

1.1.1? ?冒險(xiǎn)精神

冒險(xiǎn)精神是企業(yè)家精神最重要的特征。冒險(xiǎn)精神不僅體現(xiàn)在戰(zhàn)略制定與實(shí)施過(guò)程中，也體現(xiàn)在新技術(shù)使用、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和淘汰、新市場(chǎng)開(kāi)辟等方面［1］。零風(fēng)險(xiǎn)幾乎是不存在的，理查德·坎蒂隆和奈特指出缺少冒險(xiǎn)精神就不可能成為企業(yè)家［2］。

1.1.2? ?創(chuàng)新精神

創(chuàng)新精神是企業(yè)家精神的核心。熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家的動(dòng)機(jī)來(lái)自“個(gè)人實(shí)現(xiàn)”的心理，即“經(jīng)濟(jì)首創(chuàng)精神”，這種精神是驅(qū)動(dòng)激發(fā)企業(yè)家經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新等能力的內(nèi)在心理意識(shí)，是企業(yè)家精神的靈魂。彼得·德魯克首次結(jié)合創(chuàng)新與企業(yè)家精神，認(rèn)為優(yōu)秀的企業(yè)家善于發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)和協(xié)調(diào)資源，主張創(chuàng)新可以作為一門(mén)有規(guī)律可循的學(xué)科去傳授和學(xué)習(xí)。

1.1.3? ?合作精神

合作精神是學(xué)者公認(rèn)的重要企業(yè)家精神。艾伯特·赫希曼指出，集體行為往往顯現(xiàn)在企業(yè)家作出重大決策并且將這種精神傳遞給下屬和員工時(shí)。因此，企業(yè)家需要有結(jié)網(wǎng)能力和意識(shí)，在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中指引、帶領(lǐng)員工實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)。

1.2? ?研究假設(shè)

企業(yè)家勇于創(chuàng)新，擁有遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。企業(yè)家精神是企業(yè)家被新項(xiàng)目或新業(yè)務(wù)吸引、秉承克服困難的信心而執(zhí)著追求、在促使企業(yè)尋找創(chuàng)造性解決方案過(guò)程中表現(xiàn)出來(lái)的一種內(nèi)在心理特質(zhì)，據(jù)此提出假設(shè)：企業(yè)家精神影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

2? ? ?數(shù)據(jù)與方法

2.1? ?數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)自科技部2008-2011年中國(guó)高科技企業(yè)年度調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)，覆蓋所有權(quán)、行業(yè)、地理位置等多元因素在內(nèi)的信息，涉及全國(guó)31個(gè)省份（不含港澳臺(tái)）在內(nèi)的通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)、醫(yī)療器械、能源化工等22個(gè)行業(yè)。本文刪除不合理觀(guān)測(cè)值和缺失值，最終得到414家企業(yè)數(shù)據(jù)。

2.2? ?模型與變量設(shè)定

本文構(gòu)建實(shí)證模型如下：

[Innovationit=α+β1Entrepreneurshipit-1+β2Firmit-1+β3Personalit-1 +σi+σt+εit]

其中，[Innovationit]代表企業(yè)創(chuàng)新，Entrepreneurshipit-1代表企業(yè)家精神，[Firmit-1]代表企業(yè)層面的控制變量，包括企業(yè)利潤(rùn)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率、人力資本、稅收強(qiáng)度和創(chuàng)新激勵(lì)，[Personalit-1]代表企業(yè)家層面的控制變量，包括董事長(zhǎng)留學(xué)經(jīng)歷、董事長(zhǎng)求學(xué)經(jīng)歷和董事長(zhǎng)國(guó)企工作經(jīng)歷，并在模型中加入了時(shí)間固定效應(yīng)和企業(yè)固定效應(yīng)。具體來(lái)看，企業(yè)創(chuàng)新的測(cè)度指標(biāo)包括新產(chǎn)品銷(xiāo)售、人均新產(chǎn)品銷(xiāo)售、申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)、授權(quán)專(zhuān)利數(shù)和總專(zhuān)利數(shù)。定義企業(yè)家精神為創(chuàng)新規(guī)劃、產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)聯(lián)盟、主持國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品五項(xiàng)指標(biāo)的加和。其中每個(gè)指標(biāo)都是0-1變量，因此企業(yè)家精神最大是5，最小是0；企業(yè)利潤(rùn)率為主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與企業(yè)增加值之比；勞動(dòng)生產(chǎn)率為企業(yè)增加值與從業(yè)人數(shù)之比的對(duì)數(shù)；人力資本為科技活動(dòng)人員與從業(yè)人數(shù)之比；稅收強(qiáng)度為企業(yè)上繳稅費(fèi)與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比；創(chuàng)新激勵(lì)的量化方式為如果公司有創(chuàng)新激勵(lì)的政策則為1，否則為0；董事長(zhǎng)留學(xué)經(jīng)歷的量化方式為如果董事長(zhǎng)有留學(xué)經(jīng)歷則取值為1否則取值為0；董事長(zhǎng)求學(xué)經(jīng)歷為董事長(zhǎng)求學(xué)時(shí)間；董事長(zhǎng)國(guó)企工作經(jīng)歷的量化方式為如果董事長(zhǎng)有國(guó)企工作經(jīng)歷則取值為1，否則取值為0。

變量的描述性統(tǒng)計(jì)、相關(guān)系數(shù)如表1、表2所示。一般而言，相關(guān)性系數(shù)越小，模型中潛在的多重共線(xiàn)性問(wèn)題會(huì)較弱。表2顯示各變量之間的相關(guān)性均較?。ㄗ畲鬄槠髽I(yè)利潤(rùn)率和稅收強(qiáng)度之間的相關(guān)系數(shù)0.374，不超過(guò)0.7）［3］，模型不存在嚴(yán)重的多重共線(xiàn)性問(wèn)題。

3? ? ?實(shí)證結(jié)果

本文首先對(duì)不同企業(yè)的新產(chǎn)品銷(xiāo)售和專(zhuān)利數(shù)量進(jìn)行了T檢驗(yàn)，結(jié)果如表3所示。表3顯示企業(yè)家精神高的企業(yè)在新產(chǎn)品銷(xiāo)售、人均新產(chǎn)品銷(xiāo)售、申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量、授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量和總專(zhuān)利數(shù)量上都比企業(yè)家精神低的企業(yè)高，除新產(chǎn)品銷(xiāo)售在10%的顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)外，其余指標(biāo)均在1%的顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)。初步表明企業(yè)家精神提高了企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

表4為企業(yè)家精神與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的回歸結(jié)果。由表可知，企業(yè)家精神正向促進(jìn)新產(chǎn)品銷(xiāo)售和人均新產(chǎn)品銷(xiāo)售，兩者均在1%的顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)，進(jìn)一步證實(shí)了企業(yè)家精神提高了企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)。

替換表4中的被解釋變量新產(chǎn)品銷(xiāo)售為專(zhuān)利數(shù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。將專(zhuān)利數(shù)細(xì)分為申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)、授權(quán)專(zhuān)利數(shù)和總專(zhuān)利數(shù)，使用泊松回歸和負(fù)二項(xiàng)回歸進(jìn)行分析，回歸結(jié)果如表5所示。由表5可知在泊松回歸下，企業(yè)家精神對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利、授權(quán)專(zhuān)利和總專(zhuān)利的正向促進(jìn)作用均在1%的顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)，而在負(fù)二項(xiàng)回歸下，企業(yè)家精神對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利、授權(quán)專(zhuān)利和總專(zhuān)利的正向促進(jìn)作用分別在1%、10%和5%的顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)，表明企業(yè)家精神提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)證結(jié)果具有良好的穩(wěn)健性。

對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)、授權(quán)專(zhuān)利數(shù)、總專(zhuān)利數(shù)進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，回歸結(jié)果如表6所示?？梢钥吹狡髽I(yè)家精神對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)、授權(quán)專(zhuān)利數(shù)和總專(zhuān)利數(shù)均表現(xiàn)為正向促進(jìn)作用，對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)的正向促進(jìn)作用在1%的顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)，對(duì)授權(quán)專(zhuān)利數(shù)的正向促進(jìn)作用在5%的顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)。該穩(wěn)健性檢驗(yàn)充分說(shuō)明了企業(yè)家精神對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向影響。

考慮到專(zhuān)利可區(qū)分為實(shí)用新型、外觀(guān)設(shè)計(jì)及發(fā)明專(zhuān)利等，本文結(jié)合專(zhuān)利指標(biāo)進(jìn)一步探究企業(yè)家精神對(duì)漸進(jìn)式創(chuàng)新和顛覆式創(chuàng)新的影響。本文以發(fā)明專(zhuān)利數(shù)和國(guó)際新產(chǎn)品銷(xiāo)售測(cè)度顛覆式創(chuàng)新，以其他專(zhuān)利數(shù)和國(guó)內(nèi)新產(chǎn)品銷(xiāo)售測(cè)度漸進(jìn)式創(chuàng)新。表7第２、４列為漸進(jìn)式創(chuàng)新績(jī)效的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示企業(yè)家精神系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明企業(yè)家精神促進(jìn)漸進(jìn)式創(chuàng)新；表7第1、3列為顛覆式創(chuàng)新績(jī)效的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示企業(yè)家精神對(duì)顛覆式創(chuàng)新的影響不顯著。漸進(jìn)式創(chuàng)新對(duì)前沿技術(shù)知識(shí)的追隨恰好契合企業(yè)家精神的熏陶效益；而顛覆式創(chuàng)新則強(qiáng)調(diào)對(duì)現(xiàn)存產(chǎn)品技術(shù)的徹底突破或由無(wú)到有的革新，導(dǎo)致企業(yè)家精神的文化效用難以實(shí)現(xiàn)。

4? ? ?結(jié)論和政策啟示

4.1? ?結(jié)論

當(dāng)今世界，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科學(xué)技術(shù)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)進(jìn)步等領(lǐng)域滲透，成為生產(chǎn)力中最活躍的因素之一。新一代信息技術(shù)與現(xiàn)代多領(lǐng)域多行業(yè)的融合使得企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)日益增加。

企業(yè)家群體和企業(yè)家精神在改革開(kāi)放歷程中一直是驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主線(xiàn)之一，在創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富的同時(shí)，也涵養(yǎng)著企業(yè)家精神。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境下，企業(yè)家精神不是口號(hào)，而是各種創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)性活動(dòng)及不同層次戰(zhàn)略層面的有機(jī)集合體，并通過(guò)不斷培育企業(yè)自身技術(shù)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)能力，將企業(yè)家精神由無(wú)形的競(jìng)爭(zhēng)能力轉(zhuǎn)化為實(shí)際的績(jī)效成果，達(dá)到企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

企業(yè)家在推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的過(guò)程中具有關(guān)鍵作用。良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、資金支持等依賴(lài)于企業(yè)家的整合。根據(jù)現(xiàn)實(shí)供求條件和政策環(huán)境進(jìn)行資源整合和價(jià)值創(chuàng)造本質(zhì)上就是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

4.2? ?政策啟示

企業(yè)家個(gè)人特質(zhì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)具有重要意義。從企業(yè)家精神的三個(gè)分維度看，企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新的態(tài)度源于政府減少對(duì)經(jīng)濟(jì)的行政干預(yù)，穩(wěn)定的政策及良好的營(yíng)商環(huán)境是保障。降低政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的微觀(guān)干預(yù)可以有效釋放企業(yè)家能力，對(duì)企業(yè)家的創(chuàng)新具有重要意義。

完善激發(fā)企業(yè)家精神的制度環(huán)境。首先要著力保護(hù)產(chǎn)權(quán)，良好和穩(wěn)定的預(yù)期是企業(yè)家精神產(chǎn)生的基礎(chǔ)，而穩(wěn)定預(yù)期的形成取決于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。其次要充分尊重和保障企業(yè)家的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，使企業(yè)家不斷發(fā)揮作用。最后要著力營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境，構(gòu)建公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

［參考文獻(xiàn)］

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[收稿日期]? ?2023-01-25

[基金項(xiàng)目]? ?北京市社會(huì)科學(xué)基金決策咨詢(xún)項(xiàng)目（22JCC091）；教育部人文社科青年項(xiàng)目（18YJC790087）

[作者簡(jiǎn)介]? 常藝瓅（2003- ），女，北京科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院學(xué)生，研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易。

[通訊作者]? ?俞峰（1989- ），男，博士后，北京科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，研究方向：國(guó)際化與企業(yè)創(chuàng)新。