劉曉翠

〔內(nèi)容提要〕本文立足遼寧實際，圍繞深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動科技、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟緊密結(jié)合，促進科技成果本地產(chǎn)業(yè)化，深入分析遼寧科技成果產(chǎn)業(yè)化具備的良好基礎(chǔ)和條件，以及促進科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中遇到的困難和問題，創(chuàng)造性提出提升科技成果本地產(chǎn)業(yè)化率的對策和建議。

〔關(guān)鍵詞〕科技成果轉(zhuǎn)化；本地產(chǎn)業(yè)化；三篇大文章

黨的二十大報告提出，加強企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，強化目標(biāo)導(dǎo)向，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。遼寧是教育大省、科技大省、人才大省，科技創(chuàng)新資源豐富，堅持以企業(yè)為主體，提升科技成果本地產(chǎn)業(yè)化率，有利于開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道、扎實做好結(jié)構(gòu)調(diào)整“三篇大文章”，有利于培育壯大經(jīng)濟發(fā)展新動能、推動高質(zhì)量發(fā)展，有利于更好實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，把科技創(chuàng)新這個“關(guān)鍵變量”轉(zhuǎn)化為全面振興的“最大增量”，推動遼寧全面振興取得新突破。

一、遼寧科技成果產(chǎn)業(yè)化具備良好基礎(chǔ)和條件

近年來，遼寧深入實施科教興省、人才強省、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，堅持教育發(fā)展、科技創(chuàng)新、人才培養(yǎng)一體推進，堅持創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、人才鏈一體部署，加快構(gòu)建全社會參與、全鏈條貫通、全要素組合的促進科技成果本地轉(zhuǎn)化工作體系，推動科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展深度融合，科技創(chuàng)新能力不斷增強，科技成果產(chǎn)業(yè)化水平穩(wěn)步提升。2022年，全省科技成果本地轉(zhuǎn)化率達到54%，比2021年提高0.6個百分點。

一是平臺載體日臻成熟。擁有一批布局合理、功能完備、具有較強承載力和標(biāo)志性的科技創(chuàng)新載體和平臺。全省現(xiàn)有省級以上經(jīng)開區(qū)99個，其中國家級經(jīng)開區(qū)10個、占全國4.4%、省級經(jīng)開區(qū)89個。經(jīng)開區(qū)以占全省3.6%的土地面積，創(chuàng)造了全省約34%的GDP、39%的一般公共預(yù)算收入、47%的固定資產(chǎn)投資和13%的就業(yè)崗位。國家高新區(qū)8個。國家級科技創(chuàng)新平臺達到34個。省級及以上孵化器、大學(xué)科技園、眾創(chuàng)空間等孵化器300多家?！氨P錦精細(xì)化工”等一批中試基地加快建設(shè)，中試熟化能力不斷增強。沈陽材料科學(xué)國家研究中心、國家機器人創(chuàng)新中心等重大創(chuàng)新平臺布局遼寧，沈陽渾南科技城、大連英歌石科學(xué)城建設(shè)不斷加快，特別是遼寧實驗室的建設(shè)，為遼寧創(chuàng)建具有全國影響力的區(qū)域科技創(chuàng)新中心提供了有力支撐。

二是體制機制逐漸完善。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈需求，推動創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚，通過利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的實質(zhì)性產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，引領(lǐng)企業(yè)、高校和科研機構(gòu)共同奔向市場。出臺《遼寧省科技創(chuàng)新條例》和《提高科技成果本地轉(zhuǎn)化率實施方案》，明確財政科技投入只增不減等剛性要求。組建400個典型實質(zhì)性產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，集聚上下游企業(yè)及產(chǎn)學(xué)研合作方4000多家，形成了“眾星拱月”的創(chuàng)新體系?！敖野駫鞄洝薄百愸R”機制日趨完善。落實《科技體制改革三年攻堅方案》，授予科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，擴大經(jīng)費包干制范圍，讓科研機構(gòu)和科技人員享有更大自主權(quán)。

三是人才基礎(chǔ)支撐較強。實施“興遼英才計劃”，高質(zhì)量培育和引進一批科技領(lǐng)軍人才，科研隊伍穩(wěn)步壯大。全省現(xiàn)有1652家科研機構(gòu)、114所高校，高校數(shù)量居全國第10位。兩院院士達57人。通過“帶土移植”引才推介會等方式，成功引進一批包括院士團隊、杰青、長江學(xué)者等域外高水平人才團隊。設(shè)立國家自然科學(xué)基金區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，培育引進產(chǎn)業(yè)應(yīng)用人才150多名。建設(shè)省級以上“一帶一路”實驗室13家、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)3家，柔性引進海外高端人才600多名。

四是科技企業(yè)不斷壯大。建立“科技型中小企業(yè)—高新技術(shù)企業(yè)—雛鷹瞪羚獨角獸企業(yè)”梯度培育體系，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)沃土上的科技新苗越來越多，為更多科技成果轉(zhuǎn)化夯實了主體。2022年，全省高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)突破1萬家，注冊科技型中小企業(yè)總數(shù)突破2.1萬家，培育雛鷹、瞪羚、潛在獨角獸企業(yè)4300多家。

二、促進科技成果產(chǎn)業(yè)化遇到的困難和問題

（一）東北科技大市場功能有待完善

東北科技大市場成立于2019年，是由省科技廳、沈陽市科技局、渾南區(qū)政府聯(lián)合組建的科技成果轉(zhuǎn)化平臺，采取資產(chǎn)和運營相互分離的管理運營模式。但從近幾年運行情況看，仍存在一些突出問題。一是東北科技大市場作為公益性服務(wù)平臺，其經(jīng)營主要靠政府投入。到2023年底，5年的政府資金支持期即將結(jié)束，后續(xù)資金來源尚無著落。二是平臺服務(wù)功能不健全，僅有成果收儲、掛牌、路演等部分功能，科技評價、財稅審計、科技查新、法律咨詢等功能缺失，尚未形成收儲、評價、確權(quán)、掛牌、交易、結(jié)算全鏈條服務(wù)體系，一定程度上制約了成果轉(zhuǎn)化。三是成果轉(zhuǎn)化能力偏弱，2022年，東北科技大市場促成15220項科技成果簽訂技術(shù)合同，占全省比重為35%；促成科技服務(wù)交易額125.2億元，占全省比重為12.5%。無論是技術(shù)合同還是交易額，全省占比都不高。從發(fā)達地區(qū)看，浙江、江蘇和寧波、西安、長春等地科技大市場均為國有公司，采取市場化運作模式，企業(yè)自負(fù)盈虧。2022年，江蘇、浙江技術(shù)合同數(shù)量達到87353項和43627項，同比分別增長5.8%和17.3%；而遼寧為18687項，下降0.7%。

（二）多元化科技成果轉(zhuǎn)化渠道尚未真正形成

科技成果轉(zhuǎn)化多數(shù)以部門“撮合”和成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)“對接”為主，完全市場化方式轉(zhuǎn)化的較少。大學(xué)科技園管理“行政化”，運行機制與市場錯位，無論是整合大學(xué)內(nèi)部創(chuàng)新資源，還是對接社會資本的能力都比較弱。據(jù)了解，全省僅有1/4的高校院所設(shè)立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。高校院所的科研選題國家出題或自選課題多，企業(yè)出題少，一些成果“好看不好用”。大部分科技人才的科研資金來源于政府項目資助或單位自籌，通過企業(yè)獲得科研資金的不到25%。近10年，遼寧省高校有效發(fā)明專利平均轉(zhuǎn)化率為6.3%，低于全國平均水平7.8個百分點。同時，既懂技術(shù)、懂產(chǎn)業(yè)，又懂市場、懂撮合的復(fù)合型成果轉(zhuǎn)化經(jīng)紀(jì)人較為匱乏。

（三）本地企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力不強

2021年，遼寧在全國10個技術(shù)凈輸出省份中，居全國第8位，是名副其實的科技成果輸出大省。但由于成果評價定價機制和容錯機制不健全，導(dǎo)致國有企業(yè)成果轉(zhuǎn)化動力不足，而民營企業(yè)由于規(guī)模小、實力弱，轉(zhuǎn)化條件不成熟，又“接不住”成果，很多成果無奈“孔雀東南飛”，本地企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)“國企不理、民企不力”現(xiàn)象。沈陽鋁鎂設(shè)計院的節(jié)能長壽命鋁電解槽陰極制造技術(shù)，由于省內(nèi)企業(yè)不具備承接條件，不得已只能在廣西轉(zhuǎn)化；大連理工大學(xué)的“工程與科學(xué)計算軟件集成系統(tǒng)”技術(shù)以2000萬元在廣東轉(zhuǎn)化；等等。

（四）市場化、法治化科技服務(wù)體系不健全

政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金對科技成果轉(zhuǎn)化支持力度不夠，基金公司、私募資金、金融機構(gòu)等社會資本參與科技成果轉(zhuǎn)化意愿不強，“資金圍著項目轉(zhuǎn)，項目圍著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)”的氛圍尚未形成。科技成果中介服務(wù)機構(gòu)“小散弱”，知識產(chǎn)權(quán)保護、金融財稅服務(wù)、法律會計咨詢等專業(yè)服務(wù)能力不足，一些服務(wù)機構(gòu)缺少成果評價、定價、交易等服務(wù)功能，難以實現(xiàn)科技成果價值最大化。

（五）促進成果本地轉(zhuǎn)化的政策支撐不夠

近幾年，盡管圍繞支持研發(fā)機構(gòu)建設(shè)、提高科研人才待遇、促進科技成果轉(zhuǎn)化等方面出臺了一些政策舉措，但政策針對性、引導(dǎo)性還不強，一定程度上仍存在政策不能及時兌現(xiàn)的問題。如，由于部分高校院所實行“評聘分離”，科技成果轉(zhuǎn)化成績優(yōu)異人員雖然獲評高級職稱資格，但仍未被聘用，相應(yīng)的待遇得不到有效落實。

三、提升科技成果本地產(chǎn)業(yè)化率的對策建議

（一）健全完善科技成果市場化轉(zhuǎn)化機制

推進東北科技大市場混合所有制改革，不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。探索將省技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)工程中心（省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院）改制轉(zhuǎn)企，作為大股東與現(xiàn)有兩家管理公司進行混合所有制改革，組建全新的東北科技大市場技術(shù)交易中心，建設(shè)數(shù)字化新型交易實體，完善科技成果轉(zhuǎn)化交易服務(wù)功能，為成果交易雙方提供交易咨詢、成果匹配、投融資對接、交易結(jié)算與交易簽證等一攬子服務(wù)，高效鏈接金融資本和產(chǎn)業(yè)集群，打造“立足遼寧、引領(lǐng)東北、輻射全國”的高水平、市場化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化高地。研究制定《支持東北科技大市場技術(shù)交易中心發(fā)展意見》，整合省內(nèi)高校院所、國有企業(yè)、新型研發(fā)機構(gòu)科技成果資源，統(tǒng)一交由交易中心進行“托管式”交易，對成果供給方給予稅收減免，對成果購買方給予資金補助，提升科技成果交易規(guī)模。同時，在各市、各高校院所及重點企業(yè)設(shè)立二、三級工作站，打通高校院所與企業(yè)間科技成果轉(zhuǎn)化通道。

（二）加強省內(nèi)外成果和企業(yè)對接服務(wù)

提升科技成果本地產(chǎn)業(yè)化率，決不能局限于本地企業(yè)就地轉(zhuǎn)化本地科技成果。要堅持“域內(nèi)域外一個市場、企業(yè)成果共同資源”的理念，完善政策支撐和服務(wù)功能，推動各類企業(yè)和成果的精準(zhǔn)對接服務(wù)，讓更多高質(zhì)量成果來遼寧轉(zhuǎn)化落地。推動?xùn)|北科技大市場與國內(nèi)高校院所等科研機構(gòu)聯(lián)合協(xié)作，圍繞裝備制造、鋼鐵、石化和機器人、汽車等產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)鏈短板，在全國范圍開展科技成果對接，為更多高質(zhì)量科技成果來遼轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件。通過“揭榜掛帥”方式，引導(dǎo)科研機構(gòu)圍繞本地企業(yè)需求開展技術(shù)研發(fā)，重點瞄準(zhǔn)制約發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)和重點產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，用科技成果賦能企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。統(tǒng)籌集成現(xiàn)有招商引資政策，出臺吸引省外企業(yè)來遼轉(zhuǎn)化科技成果的政策“工具箱”，對外埠企業(yè)在遼轉(zhuǎn)化成果給予資金、土地、能源等要素資源支持的同時，研究制定特殊優(yōu)惠政策，促進企業(yè)和成果落地。采取“企業(yè)+高校院所+地方政府”模式，加快布局建設(shè)一批技術(shù)開發(fā)能力強、中試熟化服務(wù)水平高的中試基地，推動壯大中試熟化服務(wù)產(chǎn)業(yè)，提升科技成果本地轉(zhuǎn)化能力。

（三）加大政策供給和支持力度

發(fā)揮省產(chǎn)業(yè)投資基金引導(dǎo)作用，吸引國有投資機構(gòu)、國有企業(yè)、金融機構(gòu)、融資性擔(dān)保機構(gòu)，綜合運用直投、基金、股權(quán)融資等直接融資方式，給予種子期、初創(chuàng)期、成長期科技型企業(yè)全過程支持，促進科技—金融—產(chǎn)業(yè)高水平循環(huán)。組建省科技成果轉(zhuǎn)化種子基金，采取“間接有償”投入方式和“市場評價”分配方式，吸引和撬動社會資本，重點為初創(chuàng)型科技企業(yè)提供項目啟動資金，并建立風(fēng)險容許機制，打通科技成果轉(zhuǎn)化“最初一公里”。推動銀行業(yè)金融機構(gòu)擴大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)模，取消重產(chǎn)權(quán)搭配，創(chuàng)新研發(fā)貸、訂單貸、信用貸等符合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)特點的信貸產(chǎn)品，拓寬科技型中小企業(yè)融資渠道。探索技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化，遴選優(yōu)質(zhì)技術(shù)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)資產(chǎn)，經(jīng)專業(yè)機構(gòu)估值和政府性融資擔(dān)保公司增信后，以證券形式上市發(fā)行銷售，面向資本市場融資。探索推行科技成果使用權(quán)許可制，在不改變成果所有權(quán)的前提下，以固定期限內(nèi)授權(quán)使用科技成果的方式，使本地企業(yè)能夠用較少的成本獲得成果短期使用權(quán)，促進成果轉(zhuǎn)化。

（四）健全人才培養(yǎng)和激勵機制

完善高校院所科技成果收益分配制度，提高科技成果本省轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻人員或團隊的獎勵比例，將獎勵份額由不低于獎勵總額的70%提高至“全額獎勵”，最大限度調(diào)動科技人員推動成果本地轉(zhuǎn)化積極性。對科技成果轉(zhuǎn)化貢獻突出人員，在評選高級職稱等方面予以重點傾斜，使之能夠享受到更可期的人才政策。對科技型企業(yè)、金融機構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)中的復(fù)合型科創(chuàng)金融人才，給予個人所得稅先征后返、創(chuàng)業(yè)貸款貼息、特色人才獎勵等政策關(guān)懷。構(gòu)建“專職+兼職+掛職”多層次、高素質(zhì)的科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)經(jīng)理人隊伍。建立健全技術(shù)“經(jīng)紀(jì)人”培養(yǎng)和認(rèn)定體系，鼓勵高校開設(shè)科技經(jīng)理人、經(jīng)紀(jì)人相關(guān)課程，打造一支既懂市場又懂撮合的專業(yè)經(jīng)紀(jì)人隊伍。

（五）創(chuàng)新高校院所成果轉(zhuǎn)化機制

高校院所通過組建專項聯(lián)盟，組成跨部門多學(xué)科交叉科研團隊，形成科研攻關(guān)合力，提高科研成果產(chǎn)出效率。推進大學(xué)科技園管理“去行政化”，完善市場化運營與激勵機制，鼓勵大學(xué)科技園聘用基金公司合伙人、大型企業(yè)技術(shù)總監(jiān)、退休科學(xué)家及企業(yè)家作為大學(xué)科技園總經(jīng)理，建立創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師隊伍，引進投資機構(gòu)，發(fā)揮創(chuàng)新資源集成作用。推動成果“按需供給”，鼓勵高校院所開展企業(yè)參與的“定制化科研”，由“企業(yè)出題、政府立題、高校院所答題”，完善各主體間的反饋和匹配機制，從科研源頭對接市場需求。完善考核評價機制，將科技成果本地轉(zhuǎn)化作為重要的申報條件和考核指標(biāo)，引導(dǎo)科研機構(gòu)將科技成果轉(zhuǎn)化納入科研人員考核評價體系。鼓勵高校院所探索“先賦權(quán)后行權(quán)”“漸進式股權(quán)激勵”等改革，支持優(yōu)秀科研團隊創(chuàng)辦學(xué)科性公司，進一步提升科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量和效益。支持科研機構(gòu)探索本地科研項目結(jié)余經(jīng)費循環(huán)投入機制，依法成立項目公司、開展轉(zhuǎn)化投資等方式將結(jié)余經(jīng)費用于科技成果轉(zhuǎn)化，形成的收益反哺項目研發(fā)。

（作者單位：遼寧省交通運輸事業(yè)發(fā)展中心）