【摘要】亞洲發(fā)展取得了舉世矚目的成就。外來技術(shù)、外部市場均為亞洲發(fā)展作出過重要貢獻(xiàn)。但二者都不是典型意義上的“國際公共品”。從以中日韓為代表的亞洲國家發(fā)展經(jīng)驗來看，在全球化時代，“自主”有著重要意義。科技自立自強(qiáng)構(gòu)成亞洲發(fā)展的內(nèi)生動力，但在發(fā)展的“追趕階段”與“成熟階段”，科技自立自強(qiáng)又有著不同側(cè)重。在“追趕階段”，由于后發(fā)國家對先發(fā)國家構(gòu)成的競爭壓力小，獲得外來技術(shù)與外部市場均相對容易，培育“自主學(xué)習(xí)能力”是支撐科技自立自強(qiáng)，進(jìn)而推動成功發(fā)展的關(guān)鍵。當(dāng)亞洲逐步步入發(fā)展“成熟階段”，對先發(fā)國家構(gòu)成的競爭壓力增大，獲得外來技術(shù)與外部市場也愈發(fā)困難，此時“自主創(chuàng)新能力”與“自主市場規(guī)模”相互補(bǔ)充支撐著“高水平科技自立自強(qiáng)”，推動著亞洲持續(xù)發(fā)展。新時代的中國致力于實現(xiàn)“高水平科技自立自強(qiáng)”，積極向亞洲分享技術(shù)與市場，推動亞洲共同發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】科技自立自強(qiáng)? 亞洲發(fā)展? 自主學(xué)習(xí)能力? 自主創(chuàng)新能力? 自主市場規(guī)模

【中圖分類號】F124? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.15.004

黨的二十大報告提出，到二〇三五年，我國發(fā)展的總體目標(biāo)之一即“實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列”。進(jìn)入新發(fā)展階段中國正在積極推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，習(xí)近平總書記指出：“加快實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，是推動高質(zhì)量發(fā)展的必由之路?！盵1]從歷史經(jīng)驗看，亞洲發(fā)展的內(nèi)生動力也源于科技自立自強(qiáng)。二戰(zhàn)結(jié)束以后，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中國家的發(fā)展差距日益擴(kuò)大，但亞洲國家卻成為世界發(fā)展典范。從全球發(fā)展經(jīng)驗看，年經(jīng)濟(jì)增長速度達(dá)到4%或以上，且能保持50年以上的國家和地區(qū)有6個，其中包括中國在內(nèi)有4個位于亞洲。[2]從1970年至2017年，除亞洲外，世界其他地區(qū)制造業(yè)所占經(jīng)濟(jì)份額均呈普遍下降趨勢。[3]依靠“科技自立自強(qiáng)”，多個亞洲國家在發(fā)展“追趕階段”成功推進(jìn)了工業(yè)化與現(xiàn)代化。當(dāng)前，繼日本、韓國等亞洲經(jīng)濟(jì)體后，中國發(fā)展逐漸步入“成熟階段”。步入“成熟階段”的亞洲發(fā)展日益需要實現(xiàn)從“科技自立自強(qiáng)”到“高水平科技自立自強(qiáng)”。盡管“科技自立自強(qiáng)”在“追趕階段”與“成熟階段”有不同側(cè)重，但其始終是推動亞洲發(fā)展的內(nèi)生動力。

從“成就”與“曲折”反觀亞洲發(fā)展

二戰(zhàn)結(jié)束后，亞洲經(jīng)濟(jì)體成為國際發(fā)展的焦點。從1950年到1975年，全球有8個經(jīng)濟(jì)體實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)“起飛”，包括中國在內(nèi)，均位于亞洲。[4]其中，日本、韓國以及中國是成功推動經(jīng)濟(jì)起飛，并成功步入發(fā)展“成熟階段”的典型案例。在20世紀(jì)70年代初，日本年人均收入為2000美元；大約在10年后，即在20世紀(jì)80年代初，日本年人均收入突破一萬美元。韓國在20世紀(jì)80年代初到1994年經(jīng)歷了年人均收入從2000美元到一萬美元的突破。2006年，中國年人均收入為2000美元；到2019年，年人均收入突破一萬美元。這三個亞洲發(fā)展的“模范生”都經(jīng)歷了快速發(fā)展，取得了舉世矚目的成就。

在全球發(fā)展史上，不少國家曾出現(xiàn)“沒有發(fā)展的增長”。中日韓三國的發(fā)展均同時伴隨著技術(shù)與產(chǎn)業(yè)升級。二戰(zhàn)后初期，“日本制造”由家庭手工業(yè)主導(dǎo)，價格低廉但質(zhì)量低劣，背負(fù)著“假冒偽劣”的惡名。[5]但經(jīng)過技術(shù)升級，日本逐步在全球高技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)一席之地。1970年，日本在世界動態(tài)隨機(jī)存取存儲器（Dynamic Random Access Memory， DRAM）市場所占份額幾乎為零；到1986年，其市場份額已大約占到80%。[6]

1961年，韓國人均國民生產(chǎn)總值不及蘇丹。韓國汽車曾被美國人視為低質(zhì)量、低價位的代名詞，在美國電視節(jié)目中被用作喜劇素材。[7]在此后的30年時間里，韓國從一個農(nóng)業(yè)國變成新興工業(yè)國。韓國工業(yè)品出口的世界排名從1962年的第101位上升至1994年的第13位。[8]韓國是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development， OECD）成立后，首個從援助接受者變成提供者的國家，并在1996年成為OECD成員國。到21世紀(jì)，韓國已在汽車、造船、顯示器、芯片等領(lǐng)域占據(jù)世界技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的重要位置。

新中國成立初期，毛澤東同志曾說：“現(xiàn)在我們能造什么？能造桌子椅子，能造茶碗茶壺，能種糧食，還能磨成面粉，還能造紙，但是，一輛汽車、一架飛機(jī)、一輛坦克、一輛拖拉機(jī)都不能造?！盵9]時過境遷，步入21世紀(jì)以來，中國繼往開來，技術(shù)不斷創(chuàng)新發(fā)展，產(chǎn)業(yè)不斷拓展升級。黨的二十大報告指出，我國在“一些關(guān)鍵核心技術(shù)實現(xiàn)突破，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大，載人航天、探月探火、深海深地探測、超級計算機(jī)、衛(wèi)星導(dǎo)航、量子信息、核電技術(shù)、新能源技術(shù)、大飛機(jī)制造、生物醫(yī)藥等取得重大成果，進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列”。[10]

以中日韓為代表的亞洲國家，其發(fā)展實現(xiàn)了從“起飛”到逐漸“成熟”。然而，亞洲各國的發(fā)展也曾相繼出現(xiàn)曲折。進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，日本與美國引領(lǐng)的全球互聯(lián)網(wǎng)革命失之交臂，日本企業(yè)在信息革命中嚴(yán)重落伍。在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)領(lǐng)域，日本幾乎沒有一家企業(yè)能跟上美國技術(shù)進(jìn)步步伐，也沒有一家企業(yè)能和谷歌等美國公司競爭。2012年以來，日本報刊上頻繁出現(xiàn)“電器工業(yè)全面崩潰”“日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)崩塌”等報道。[11]有日本學(xué)者甚至稱日本發(fā)展經(jīng)歷了“失去的25年”。[12]近年來，韓國發(fā)展速度亦有所放緩。有研究者看到了韓國發(fā)展的隱憂，對其經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏信心，并對其未來持悲觀態(tài)度。[13]當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的關(guān)鍵期，發(fā)展的不平衡不充分問題仍然突出，很多方面還不適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求，繼續(xù)發(fā)展面臨不少困難和挑戰(zhàn)。

中日韓三國發(fā)展從“追趕”逐步走向“成熟”，該歷程中的經(jīng)驗教訓(xùn)是什么？未來亞洲發(fā)展的內(nèi)生動力是什么？本文試圖通過對中日韓發(fā)展的比較歷史分析，揭示無論在發(fā)展“追趕階段”還是“成熟階段”，科技自立自強(qiáng)均是亞洲發(fā)展的內(nèi)生動力。在發(fā)展的“追趕階段”，亞洲國家大都享有有利的外部環(huán)境，此時“自主學(xué)習(xí)能力”支撐著亞洲的高速發(fā)展；當(dāng)發(fā)展步入“成熟階段”，亞洲國家面臨日趨嚴(yán)峻的外部環(huán)境，“自主創(chuàng)新能力”與“自主市場規(guī)?！钡南嗷パa(bǔ)充成為亞洲持續(xù)發(fā)展的重要支撐。

發(fā)展階段與科技自立自強(qiáng)的側(cè)重

中日韓三國發(fā)展相繼從“追趕階段”步入“成熟階段”。在不同階段，亞洲發(fā)展的內(nèi)生動力均主要在科技自立自強(qiáng)；同時，在不同階段，科技自立自強(qiáng)的側(cè)重也有所不同。

對亞洲業(yè)已取得的發(fā)展成績而言，不同學(xué)術(shù)背景的學(xué)者提供了迥異的解釋。有學(xué)者認(rèn)為亞洲成功源于亞洲經(jīng)濟(jì)體依托勞動力資源豐富的比較優(yōu)勢，推進(jìn)“勞動密集型”技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實施“出口導(dǎo)向型”發(fā)展戰(zhàn)略。[14]然而，從中日韓的發(fā)展史看，亞洲諸國均多次致力推動違反其比較優(yōu)勢的重化工業(yè)。有學(xué)者強(qiáng)調(diào)制度變遷是亞洲發(fā)展的內(nèi)生動力，如制度變遷使中國等亞洲國家吸引了大量國際直接投資，促進(jìn)了發(fā)展。[15]但值得注意的是，國際機(jī)構(gòu)常常把亞洲諸國的制度與國際競爭力評估為低檔。例如，1994年，韓國很多指標(biāo)（包括國內(nèi)市場開放度、外國投資開放度、政府價格控制程度、對外國文化包容程度、金融機(jī)構(gòu)自主程度等）都位于國際社會最底層。[16]這與前述制度變遷動力說并不相符。也就是說，“亞洲奇跡”是在缺乏西式制度支撐的條件下實現(xiàn)的。有研究者聚焦亞洲理念與文化，如麻省理工學(xué)院政治學(xué)教授理查德·塞繆爾斯（Richard Samuels）指出，“技術(shù)民族主義”讓日本致力于將外部技術(shù)內(nèi)部化。[17]亞洲諸國均作出過類似的努力以推動技術(shù)自足。不過文化研究者也需注意，亞洲文化價值觀長期以來比較恒定，而“亞洲奇跡”卻發(fā)生在二戰(zhàn)結(jié)束后。如果文化確為發(fā)展的內(nèi)生動力，則也需要其他驅(qū)動才能有效發(fā)揮作用。發(fā)展型政府（developmental state）的研究者強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)導(dǎo)航機(jī)構(gòu)、有選擇的產(chǎn)業(yè)政策等舉措推動了亞洲的技術(shù)革新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[18]但不少研究者也指出，隨著亞洲發(fā)展從“追趕”步入“成熟”，“發(fā)展型政府”對生物醫(yī)藥等新興技術(shù)的推動顯得乏力。[19]有研究者強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境，指出不論國內(nèi)制度如何，具有良好的國際環(huán)境，尤其是與發(fā)達(dá)國家的良好關(guān)系使得后發(fā)國家能夠從海外獲得更多的投資與技術(shù)，進(jìn)而推動自身技術(shù)升級，支撐本國長遠(yuǎn)發(fā)展。[20]事實上，在不同發(fā)展階段，后發(fā)國家對先發(fā)國家構(gòu)成的競爭壓力有差異，獲得的外來技術(shù)資源也會隨之改變。還有研究者強(qiáng)調(diào)在不同階段，即在“追趕階段”與“成熟階段”，政府介入發(fā)展的效果會有很大差異。當(dāng)年人均產(chǎn)值超過一萬美元后，政府對技術(shù)進(jìn)步的介入效果就會呈減弱趨勢，在年人均產(chǎn)值達(dá)到兩萬美元后，政府介入效果會更弱。[21]其政策意涵是隨著亞洲發(fā)展步入“成熟階段”，發(fā)展的內(nèi)生動力要更多仰仗市場驅(qū)動。

大部分學(xué)者對技術(shù)驅(qū)動發(fā)展已有共識。羅伯特·索洛（Robert Solow）指出20世紀(jì)前半期美國經(jīng)濟(jì)增長中87.5%可歸因為技術(shù)變革。[22]在后發(fā)國家工業(yè)化過程中，50%以上的長期增長源于技術(shù)變革。[23]對大多數(shù)處于“追趕階段”的國家而言，引進(jìn)外來技術(shù)較之展開原創(chuàng)性研發(fā)往往更為必要和緊迫。外來技術(shù)對大部分發(fā)展中國家生產(chǎn)率改進(jìn)的貢獻(xiàn)率約為90%。[24]后發(fā)國家不僅在“追趕階段”依賴外來技術(shù)，而且由于其國內(nèi)市場狹小、人均消費有限，其生產(chǎn)的技術(shù)產(chǎn)品往往也依賴外部市場。對后發(fā)國家而言，獲得外來技術(shù)、獲得外部市場對其發(fā)展尤為關(guān)鍵。

不少國際問題研究者常常認(rèn)為外來技術(shù)以及外部市場是公共品。羅伯特·吉爾平（Robert Gilpin）指出：“雖然技術(shù)很昂貴，也不容易發(fā)明，但一旦發(fā)明出來，就比較容易推廣。特別是在當(dāng)今世界，我們更難阻止技術(shù)從高技術(shù)國家擴(kuò)散到低技術(shù)國家。”[25]在吉爾平看來，技術(shù)落后國家均能成功利用外來技術(shù)這一“公共品”。查爾斯·金德爾博格（Charles Kindleberger）指出：“一個穩(wěn)定的世界經(jīng)濟(jì)秩序需要一個穩(wěn)定的提供者”[26]，而霸權(quán)國家常常愿意為世界各國提供開放的市場。在金德爾博格看來，落后國家進(jìn)入國際市場也是自然而然的。但是，無論是外來技術(shù)還是外部市場，其“國際公共品”屬性并非理所當(dāng)然。在國際關(guān)系史上，領(lǐng)先國家常常通過技術(shù)出口控制、市場準(zhǔn)入限制等手段來打壓挑戰(zhàn)者。

因此，現(xiàn)實主義國際關(guān)系學(xué)者尤其強(qiáng)調(diào)“自主性”（autonomy）?？夏崴埂とA爾茲（Kenneth Waltz）指出，防務(wù)開支不會帶來任何回報，但對大多數(shù)國家來說又是不可避免的。國家所得回報并非福利增長，而在于保持獨立自主。[27]約翰·米爾斯海默（John Mearsheimer）也指出，生存是大國的首要目標(biāo)，具體而言，就是國家力圖維護(hù)自己的領(lǐng)土完整和國內(nèi)政治自主。[28]要保障一國在世界政治中的生存和發(fā)展，均離不開“自主”，而科技自立自強(qiáng)則是國家在世界政治中確?！白灾鳌钡闹匾?。

盡管技術(shù)可以從外部轉(zhuǎn)移，但外來技術(shù)并非公共品，因為有效使用該技術(shù)的能力無法轉(zhuǎn)移。例如，在發(fā)展大型油輪的起步階段，韓國國內(nèi)連能讀懂外國設(shè)計圖紙的技術(shù)人員都沒有。[29]在發(fā)展的“追趕階段”，只有依靠本國的“自主學(xué)習(xí)能力”才能有效獲得外來技術(shù)?！白灾鲗W(xué)習(xí)能力”是指選擇、消化、使用、擴(kuò)散、改變外來技術(shù)與知識的能力，它不僅體現(xiàn)在企業(yè)層面，在世界政治中還體現(xiàn)在國家層面。例如，由于巴西等拉美國家的“民族主義”較弱，更仰仗外來技術(shù)與企業(yè)，缺乏對本土“自主技術(shù)能力”的培育，因此陷入“被邀請的依附”。[30]從亞洲發(fā)展經(jīng)驗來看，在發(fā)展的“追趕階段”，亞洲諸國對技術(shù)領(lǐng)先國家構(gòu)成的競爭壓力小，往往享有良好的外部環(huán)境。此時引進(jìn)外來技術(shù)更容易，因此培育“自主學(xué)習(xí)能力”構(gòu)成這一階段亞洲國家技術(shù)自立自強(qiáng)的重點，也是推動亞洲發(fā)展的關(guān)鍵。

二戰(zhàn)后，范內(nèi)瓦·布什（Vannevar Bush）在《科學(xué)——沒有止境的前沿》中指出，基礎(chǔ)科學(xué)是科學(xué)的資本。二戰(zhàn)后美國的基礎(chǔ)科學(xué)不能再依賴歐洲。[31]這是美國面臨歐洲科技來源中斷后，布什對美國政府的改革建議。在亞洲諸國逐漸步入“成熟階段”，對技術(shù)領(lǐng)先國家構(gòu)成的競爭壓力增大。此時技術(shù)領(lǐng)先國家要么加強(qiáng)技術(shù)出口控制，要么強(qiáng)化市場準(zhǔn)入限制以應(yīng)對挑戰(zhàn)。加之發(fā)展步入“成熟階段”后，亞洲技術(shù)發(fā)展逐步進(jìn)入世界前沿，外來技術(shù)引進(jìn)亦更加困難。因此，仰仗自身研發(fā)力量拓展科技前沿的“自主創(chuàng)新能力”成為這一階段科技自立自強(qiáng)的重要支撐。不僅如此，在“成熟階段”，亞洲國家的技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)入外部市場日益困難。此時，亞洲各國需要找到替代市場以為技術(shù)產(chǎn)品打開出路。前有拉美國家為例，在20世紀(jì)60年代，車輛裝配廠的最小生產(chǎn)規(guī)模須達(dá)到年產(chǎn)20萬輛，而同期阿根廷最大汽車公司年產(chǎn)量不過5.7萬輛。和其他拉美國家一樣，受制于狹小的市場規(guī)模，阿根廷汽車產(chǎn)業(yè)無法享有大規(guī)模生產(chǎn)帶來的效率，其生產(chǎn)一輛汽車的成本是美國的2.5倍。[32]在發(fā)展的“成熟階段”，缺乏“自主市場規(guī)?！保碗y以支撐科技的前沿探索、產(chǎn)品試錯、經(jīng)驗積累、資金回流。在步入“成熟階段”以后，“自主創(chuàng)新能力”與“自主市場規(guī)?！币徊⒋偈埂翱萍甲粤⒆詮?qiáng)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤案咚娇萍甲粤⒆詮?qiáng)”，最終構(gòu)成發(fā)展的內(nèi)生動力。

“自主學(xué)習(xí)能力”與“追趕階段”的亞洲發(fā)展

在“追趕階段”，亞洲諸國對技術(shù)領(lǐng)先國家構(gòu)成的競爭壓力較小，在國際體系中“搭便車”的可能性更大，引進(jìn)外來技術(shù)更容易，同時出口技術(shù)產(chǎn)品也更容易。在二戰(zhàn)后初期，美國政府將晶體管技術(shù)傳授給日本物理學(xué)家。美國決策者確保索尼等日本公司可以將產(chǎn)品銷售到美國市場。[33]日本在“追趕階段”既從美國獲得技術(shù)，也從美國獲得市場。從1950年到1966年，日本進(jìn)口的4135項專利技術(shù)中，來自美國的就有2471項。[34]對“追趕階段”的韓國而言，情況也是如此。韓國從美國、日本、英國等國家獲得大量技術(shù)。例如，為發(fā)展造船業(yè)，韓國技術(shù)人員赴英國等國家學(xué)習(xí)，將看到的、聽到的技術(shù)悉數(shù)帶回。[35]在發(fā)展鋼鐵產(chǎn)業(yè)時，韓國浦項制鐵公司從日本聘用退休技術(shù)人員擔(dān)任技術(shù)顧問。[36]同樣，對我國而言，“一五”計劃期間，蘇聯(lián)把對社會主義國家科學(xué)技術(shù)援助總數(shù)的一半給了中國。[37]中美關(guān)系改善后，中國又積極從美國等發(fā)達(dá)國家引進(jìn)技術(shù)。1987年年底，上?！跋冗M(jìn)技術(shù)”的合資企業(yè)有近一半與美國合資。[38]在發(fā)展的“追趕階段”，日本、韓國以及中國獲得外來技術(shù)均相對容易。

不僅如此，中日韓三國進(jìn)入外部市場也相對容易。1949年，美國對外政策的重要人物喬治·凱南（George Kennan）說：“我們要給日本帶來前所未有的商業(yè)機(jī)會，給予他們前所未見的、大規(guī)模的美國市場?！盵39]20世紀(jì)70年代，日本制造品占出口商品的比例比任何一個發(fā)達(dá)國家都高，大約為95%；而同期的美國為65%。[40]韓國實施的“出口導(dǎo)向型”發(fā)展戰(zhàn)略也走過了類似歷程。由于自身市場狹小，在1964年，韓國各地懸掛著“只有出口才有活路”的標(biāo)語。[41]半導(dǎo)體、造船業(yè)以及汽車制造業(yè)等先進(jìn)產(chǎn)業(yè)的最低有效規(guī)模均十分巨大，自身市場狹小的韓國只能通過產(chǎn)品出口才能發(fā)展上述產(chǎn)業(yè)。從1998年到2000年，韓國生產(chǎn)的數(shù)字電視百分之百用于出口。[42]中國在改革開放后，由于外部市場容易進(jìn)入，也積極推動出口。1994年初，美國商務(wù)部部長在公開場合一再強(qiáng)調(diào)，不加附帶條件的對華最惠國待遇有助于維護(hù)美國經(jīng)濟(jì)安全。從2000年到2013年，中國出口占全球貿(mào)易比重從3.8%提高至12%。[43]在發(fā)展的“追趕階段”，中日韓三國既容易從外部獲得技術(shù)來源，生產(chǎn)的技術(shù)產(chǎn)品也容易進(jìn)入外部市場。然而，中日韓三國的成功最終仰仗的是“自主學(xué)習(xí)能力”。要形成“自主學(xué)習(xí)能力”，需要有自主的學(xué)習(xí)平臺、持續(xù)的升級努力以及反復(fù)的試錯演練。

首先，為培育“自主學(xué)習(xí)能力”，中日韓三國政府積極促進(jìn)自主技術(shù)學(xué)習(xí)平臺的建立和發(fā)展。二戰(zhàn)結(jié)束后，日本政府在較長時間內(nèi)限制外資進(jìn)入。為發(fā)展本土汽車產(chǎn)業(yè)，日本政府嚴(yán)格審查，限制在日合資企業(yè)。[44]此舉不僅為實現(xiàn)日本的技術(shù)自主，還使日本高技術(shù)產(chǎn)業(yè)避免過早遭受嚴(yán)酷的外部競爭。[45]事實上，直到20世紀(jì)80年代，日本政府仍堅持“日本唯一”的采購戰(zhàn)略。[46]日本政府的保護(hù)和培育讓本土企業(yè)有機(jī)會不斷學(xué)習(xí)模仿外來技術(shù)，不斷積累自主學(xué)習(xí)能力。韓國現(xiàn)代汽車工業(yè)的開端是1962年，政府通過《汽車工業(yè)扶持法》保護(hù)本地企業(yè)免受外國汽車沖擊。[47]韓國現(xiàn)代汽車為把握管理權(quán)與控制權(quán)，長期不與外國企業(yè)共享股權(quán)。盡管積極引進(jìn)外來技術(shù)，但韓國現(xiàn)代汽車堅持獨立承擔(dān)發(fā)動機(jī)等技術(shù)研發(fā)項目，不斷積累技術(shù)學(xué)習(xí)能力。[48]新中國成立后不久，中國就建立了一個相對完整的工業(yè)體系。該時期大部分技術(shù)項目的推進(jìn)依靠本土企業(yè)，尤其是國企。在培育本土企業(yè)成長的同時，亞洲各國搭建了自主學(xué)習(xí)平臺。正是依托于本土企業(yè)的自主學(xué)習(xí)平臺，中日韓三國才不斷培育與積累了“自主學(xué)習(xí)能力”。

其次，為培育“自主學(xué)習(xí)能力”，中日韓三國均保持著持續(xù)的升級努力。在“追趕階段”，日本、韓國與中國領(lǐng)導(dǎo)人持有與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書不同的發(fā)展理念。在20世紀(jì)50年代，很少有日本官員是經(jīng)濟(jì)學(xué)背景出身。[49]因沒有被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策指針束縛，日本官員受“比較優(yōu)勢”等新古典教條影響較小。韓國亦是如此，韓國領(lǐng)導(dǎo)人不重視美國培養(yǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在20世紀(jì)70年代，韓國發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向重工業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家所發(fā)揮的作用更是顯著下降。[50]新中國成立后，中國領(lǐng)導(dǎo)人強(qiáng)調(diào)以重化工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的工業(yè)化戰(zhàn)略同樣與當(dāng)時西方主流政策主張格格不入。因此，日本、韓國與中國領(lǐng)導(dǎo)人都致力于技術(shù)與產(chǎn)業(yè)升級，對技術(shù)與產(chǎn)業(yè)成長持有長遠(yuǎn)眼光。在20世紀(jì)50年代，日本政府首次用“產(chǎn)業(yè)之米”（rice of industry）來形容鋼鐵工業(yè)；到20世紀(jì)60年代初，日本通產(chǎn)省又將半導(dǎo)體視為新的“產(chǎn)業(yè)之米”，不斷致力于技術(shù)與產(chǎn)業(yè)升級。[51]20世紀(jì)60年代末期，韓國決策層意識到有必要調(diào)整國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，把經(jīng)濟(jì)從勞動密集型輕工業(yè)轉(zhuǎn)向技術(shù)含量更高的技術(shù)密集型重工業(yè)。[52]新中國成立后，毛澤東同志提出，優(yōu)先發(fā)展輕工業(yè)、照顧短期利益的做法是“小仁政”，而建設(shè)重工業(yè)才應(yīng)是施行仁政的重點，這是人民的長遠(yuǎn)利益，這才是“大仁政”。[53]不斷推進(jìn)更復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)與技術(shù)成長，致力于逐步推進(jìn)“復(fù)雜技術(shù)”與“高端產(chǎn)業(yè)”發(fā)展，學(xué)習(xí)強(qiáng)者，尤其學(xué)習(xí)強(qiáng)者的復(fù)雜技術(shù)與優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，使得中日韓三國的“自主學(xué)習(xí)能力”不斷提升。

最后，為培育“自主學(xué)習(xí)能力”，中日韓三國企業(yè)在政府鼓勵下進(jìn)行反復(fù)的試錯演練。致力于技術(shù)與產(chǎn)業(yè)升級的企業(yè)更容易犯錯?！白灾鲗W(xué)習(xí)能力”的培育、積累和提升往往需要反復(fù)嘗試，不斷糾錯。在汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，日本汽車質(zhì)量難以趕上美國福特、通用等品牌汽車，故障頻繁，消費者抱怨不斷。[54]1954年，日本索尼公司就嘗試制作晶體管，制作數(shù)百個卻未能成功。此時，索尼已花費了1億日元，瀕臨破產(chǎn)。[55]長期的失敗與試錯讓日本汽車與電子企業(yè)可以從錯誤中不斷學(xué)習(xí)，積累“自主學(xué)習(xí)能力”，奠定日后可以挑戰(zhàn)美國技術(shù)優(yōu)勢地位的基礎(chǔ)。有日本學(xué)者這樣評價：通產(chǎn)省做不到萬無一失，日本企業(yè)也并非無懈可擊。只有通過反復(fù)試錯和勤學(xué)苦練，日本人才能逐漸積累技術(shù)并趕上美國。[56]在20世紀(jì)70年代，韓國現(xiàn)代公司領(lǐng)導(dǎo)層作出了自主開發(fā)新車型的決定。當(dāng)時公司內(nèi)部就有很多批評意見，認(rèn)為以韓國當(dāng)時的技術(shù)水平，幾乎沒有可能生產(chǎn)自主車型；即便生產(chǎn)出來，其質(zhì)量也無法保證，難以銷售出去。[57]在20世紀(jì)90年代，韓國生產(chǎn)液晶顯示器之初，產(chǎn)品不合格率高達(dá)40%～50%，公司赤字持續(xù)增加。不少人認(rèn)為進(jìn)軍液晶顯示器這樣的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是錯誤決定。[58]但大量的試錯卻為韓國企業(yè)積累了豐富的制造經(jīng)驗，讓韓國更能獲得、利用、改造外來技術(shù)。20世紀(jì)60年代，中國在加強(qiáng)科技“獨立自主”時期，盡管出現(xiàn)諸多失誤，但付出的技術(shù)提升方面的努力讓中國積累了豐富的技術(shù)經(jīng)驗，培育了技術(shù)人才，提升了技術(shù)能力。這一時期大量的中國企業(yè)積極從事自主研發(fā)，涌現(xiàn)出了一批如“東風(fēng)汽車”等自主研發(fā)的品牌。[59]反復(fù)的試錯演練成為提升自主學(xué)習(xí)能力的重要途徑。

“自主學(xué)習(xí)能力”的培育讓中日韓三國能有效選擇、消化、使用、擴(kuò)散、改變外來技術(shù)與知識。中國在改革開放前，就掌握了衛(wèi)星發(fā)射技術(shù)，開發(fā)了核技術(shù)并發(fā)展了核能產(chǎn)業(yè)，開始制造大型船舶，人工合成了結(jié)晶牛胰島素。和日本和韓國不同，此時的中國沒有融入世界市場，因此在取得巨大發(fā)展成就的同時，中國與日韓的發(fā)展差距卻在拉大。由于缺乏外部市場，這一時期中國的技術(shù)進(jìn)步并沒有顯著提高民眾的生活水平，也沒有帶來生產(chǎn)效率的明顯改進(jìn)。[60]但這些嘗試成為中國“科技自立自強(qiáng)”不可或缺的一部分，也為改革開放后中國有效利用外來技術(shù)奠定了基礎(chǔ)。有研究者指出，中國在改革開放前30年的努力支撐了中國在20世紀(jì)八九十年代技術(shù)水平和生產(chǎn)率的提升。[61]培育“自主學(xué)習(xí)能力”的嘗試有著重要意義。改革開放后，中國從其他國家“采納技術(shù)”并將其納入自身技術(shù)發(fā)展軌道的能力是獨一無二的；中國借鑒國外技術(shù)的速度和深度都是世界一流的。[62]

在發(fā)展的“追趕階段”，得益于“自主學(xué)習(xí)能力”的培育，中日韓三國能成功借鑒外來技術(shù)，不斷提升自身在世界技術(shù)階梯中的位置。得益于“自主學(xué)習(xí)能力”的培育，中日韓三個國家均能有效向強(qiáng)者學(xué)習(xí)，成為亞洲發(fā)展的成功案例?！白灾鲗W(xué)習(xí)能力”的培育是支撐亞洲國家吸收外來技術(shù)、提升產(chǎn)業(yè)水平并推動持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力。

“自主創(chuàng)新能力”的外部壓力與“成熟階段”

當(dāng)亞洲國家從“追趕階段”步入“成熟階段”后，中日韓等亞洲國家對技術(shù)領(lǐng)先國家構(gòu)成的競爭壓力增大，其外部環(huán)境亦發(fā)生相應(yīng)改變。此時，技術(shù)領(lǐng)先國家要么加強(qiáng)技術(shù)出口控制，要么強(qiáng)化市場準(zhǔn)入限制。支撐亞洲國家發(fā)展的內(nèi)生動力，即科技自立自強(qiáng)的側(cè)重也會有所調(diào)整。

在“成熟階段”，亞洲國家更難以獲得外部技術(shù)。日本學(xué)者注意到，美國曾將日本視為亞洲工廠。從1950年一直到20世紀(jì)80年代中期，美國對日本產(chǎn)業(yè)持比較支持的態(tài)度；而在此以后，美國對日本產(chǎn)業(yè)的態(tài)度轉(zhuǎn)變?yōu)橐种?。[63]1982年，日立和三菱電機(jī)的員工盜取國際商業(yè)機(jī)器公司（International Business Machines Corporation）的商業(yè)機(jī)密，成為轟動一時的商業(yè)間諜事件。此后，日本富士通也卷入相關(guān)沖突，和IBM打了一場耗時15年、耗資1000億日元的官司。[64]1986年10月，時任美國國防部長卡斯帕·溫伯格（Caspar Weinberger）與商務(wù)部長馬爾科姆·鮑德里奇（Malcolm Baldrige）聯(lián)手說服富士通撤回對美國仙童半導(dǎo)體公司的收購，理由是“防止美國在關(guān)鍵技術(shù)上變得過于依賴日本”。[65]步入發(fā)展“成熟階段”的韓國企業(yè)也存在類似困境。隨著韓國鋼鐵產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，生產(chǎn)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)效率快速提升，日本日益表現(xiàn)出壓制韓國鋼鐵企業(yè)的傾向。[66]1986年，美國德州儀器公司起訴日本和韓國企業(yè)侵犯專利權(quán)。韓國三星公司繳納了約為九千萬美元的罰金。[67]到20世紀(jì)90年代，韓國領(lǐng)導(dǎo)人也發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家逐漸步入“技術(shù)保護(hù)主義時代”，模仿和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)逐漸變得困難。[68]隨著中國產(chǎn)業(yè)成長與技術(shù)升級，美國政府也日益加緊了對華技術(shù)出口限制。2018年4月，美國商務(wù)部宣布，在未來7年內(nèi)，禁止中國的中興通訊向美國企業(yè)購買敏感產(chǎn)品。2018年8月，美國商務(wù)部以國家安全為名，將44家中國企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)列入出口管制實體清單。2019年5月，美國商務(wù)部將華為及其68家子公司列入實體清單，禁止美國企業(yè)在沒有許可證的情況下向華為提供商品和服務(wù)。發(fā)展步入“成熟階段”，中日韓與發(fā)達(dá)國家競爭加劇，獲得外來技術(shù)更為困難。此時“自主創(chuàng)新能力”日益成為亞洲各國發(fā)展的重要支撐。和“自主學(xué)習(xí)能力”一樣，“自主創(chuàng)新能力”仍需要自主的學(xué)習(xí)平臺、持續(xù)的升級努力以及反復(fù)的試錯演練。同時，由于外來技術(shù)更難獲取，這一階段還需要憑借亞洲各國自身努力去拓展科技前沿。

由于在“成熟階段”更難獲得外來技術(shù)，亞洲國家紛紛調(diào)整政策，以不同的政策語言與具體措施加強(qiáng)“自主創(chuàng)新能力”。為應(yīng)對與日俱增的來自美國的壓力，日本加強(qiáng)了基礎(chǔ)研究。1995年，日本出臺科學(xué)技術(shù)基本法。根據(jù)該法案，日本政府每年在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域投入4～5萬億日元。但日本政府的科研投入?yún)s沒能促成經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。日本人發(fā)現(xiàn)，大量研究成果在日本沒有用武之地，諸多科技進(jìn)展沒有得到有效應(yīng)用。日本仍可以制造智能手機(jī)的所有原件，包括觸摸板小型液晶屏幕、半導(dǎo)體存儲器、鋰電池，日本的氫能汽車技術(shù)世界領(lǐng)先，且技術(shù)成熟。但是，這些技術(shù)都缺乏一個“自主市場規(guī)?！眮韺崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。隨著發(fā)展走向“成熟”，韓國也日益強(qiáng)調(diào)“自主創(chuàng)新能力”。早在20世紀(jì)80年代，韓國政府就開始強(qiáng)調(diào)科技革新是經(jīng)濟(jì)增長的核心動力，且日益重視開發(fā)新技術(shù)，促使韓國技術(shù)提升至發(fā)達(dá)國家水平，希望推進(jìn)創(chuàng)新以引領(lǐng)發(fā)展。1991年，韓國發(fā)布了《21世紀(jì)加快進(jìn)入七大科技強(qiáng)國的基本方向》政策報告。該報告指出，韓國政府選取了勝算較大的戰(zhàn)略技術(shù)，并希望到2000年達(dá)到發(fā)達(dá)國家的研發(fā)水平。韓國政府前所未有地擴(kuò)大了科技投入，推進(jìn)核心技術(shù)開發(fā)，培養(yǎng)世界級科技人才。[69]在發(fā)展的“成熟階段”，中國政府也日益強(qiáng)調(diào)“自主創(chuàng)新能力”。2006年，中國召開了全國科技大會，明確提出中國要走“自主創(chuàng)新”道路。2015年，國務(wù)院印發(fā)了《中國制造2025》，致力于讓中國成為引領(lǐng)世界制造業(yè)發(fā)展的制造強(qiáng)國。從研發(fā)經(jīng)費的增長速度看，從2016年至2021年，中國研發(fā)經(jīng)費年均增長12.3%，明顯高于美國（7.8%）、日本（1%）、德國（3.5%）和韓國（7.6%）等發(fā)達(dá)國家的增速。從投入強(qiáng)度看，中國2021年2.44%的研發(fā)投入水平在世界主要國家中排名第13位，超過法國（2.35%）、荷蘭（2.29%）等創(chuàng)新型國家。[70]在發(fā)展步入“成熟階段”后，由于外來技術(shù)更難獲取，中日韓三國均將“自主創(chuàng)新能力”的培育提上了重要日程。但實施類似的政策，中日韓三國的政策效果卻有所不同。

盡管具備較強(qiáng)的“自主創(chuàng)新能力”，步入“成熟階段”的日本仍遭遇發(fā)展困局。日本的日立、東芝、夏普、三菱等一系列曾享有卓著聲譽的企業(yè)紛紛出現(xiàn)嚴(yán)重困境。2017年，日本夏普被中國臺灣的鴻海精密工業(yè)收購。日本電器巨頭被外資全股權(quán)收購，這在歷史上尚屬首次。2016年，日本NEC徹底從個人計算機(jī)業(yè)務(wù)退出，將相關(guān)業(yè)務(wù)賣給了中國聯(lián)想?！敦敻弧冯s志每年發(fā)布一份世界500強(qiáng)榜單，從I989年到2003年，日本富士通的排名從第49位跌至第90位，日立從第9位跌至第23位，NEC從第32位跌至第85位，東芝從第24位跌至第65位，三菱電機(jī)從第42位跌至151位。[71]與此形成鮮明對比的是中國信息通信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2017年，中國信息通信產(chǎn)業(yè)已成為與美國、德國并駕齊驅(qū)的全球三大生產(chǎn)和消費中心之一；而在2000年，世界信息通訊產(chǎn)業(yè)的三大中心是美國、德國與日本。[72]近年來，經(jīng)濟(jì)增長乏力的韓國面臨類似困擾。在發(fā)展步入“成熟階段”后，亞洲各國需要在“科技自立自強(qiáng)”的基礎(chǔ)上邁向“高水平科技自立自強(qiáng)”。要實現(xiàn)“高水平科技自立自強(qiáng)”，則不僅需要“自主創(chuàng)新能力”，還需要“自主市場規(guī)?！?。

“高水平科技自立自強(qiáng)”離不開“自主市場規(guī)模”

有日本學(xué)者反思日本技術(shù)政策時總結(jié)，如果僅將目光停留在1億人口，面對不斷縮小的日本國內(nèi)市場，日本企業(yè)戰(zhàn)略毫無意義。[73]步入發(fā)展“成熟階段”的國家不僅需要“自主創(chuàng)新能力”，還需要“自主市場規(guī)模”，才能在新的階段推動實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。由于前期的成功，后發(fā)國家與先發(fā)國家的產(chǎn)業(yè)重合度日益增加，競爭逐漸加劇。進(jìn)入“成熟階段”，亞洲國家不僅更難獲得外來技術(shù)，其技術(shù)產(chǎn)品也更難進(jìn)入外部市場。訴諸保護(hù)主義、市場限制等手段是先發(fā)國家維護(hù)自身利益的重要舉措。1985年，日本對美國貿(mào)易順差超過500億美元，美國參眾兩院通過決議，要求美國政府對日本不公平貿(mào)易行為展開報復(fù)。為糾正美日“雙邊貿(mào)易失衡”，防止“美國每年喪失數(shù)十萬工作崗位”，美國政府拒絕日本產(chǎn)品進(jìn)入美國市場。[74]1986年，美日兩國簽署《美日半導(dǎo)體協(xié)議》，日本政府承諾在五年內(nèi)包括美國在內(nèi)的外國公司獲得20%日本半導(dǎo)體市場份額。[75]1987年3月，美國總統(tǒng)羅納德·里根（Ronald Reagan）認(rèn)為日本違反協(xié)定，決定對日實施懲罰性貿(mào)易制裁。這是二戰(zhàn)結(jié)束以后，美國第一次對日本實施大規(guī)模經(jīng)濟(jì)制裁，對來自日本的計算機(jī)、機(jī)床和彩電征收100%關(guān)稅，價值高達(dá)3億美元。[76]日本高技術(shù)產(chǎn)品的外部市場逐漸受到擠壓。日本在全球出口中的份額在1986年達(dá)到10.2%峰值后，在2000年下降到7.6%，到2013年，進(jìn)一步下降到3.8%。[77]事實上，韓國也出現(xiàn)類似困境。20世紀(jì)80年代末是韓國經(jīng)濟(jì)增長的一個拐點，此時美國將韓國列為匯率操縱國。此后的10年時間里，韓國經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)內(nèi)需增長勢頭強(qiáng)勁，出口增長相對放緩的特點。[78]逐步步入發(fā)展“成熟階段”的中國也面臨類似的外部壓力。2018年3月，美國政府宣布對來自中國的鋼鐵和鋁制品加征關(guān)稅。2018年4月，美國政府宣布對來自中國的工業(yè)機(jī)械、航空航天、信息和通信技術(shù)等高技術(shù)行業(yè)的1300余種商品加征25%的關(guān)稅。2018年6月，美國政府再次升級對華高技術(shù)進(jìn)口限制，宣布對《中國制造2025》中提到的高技術(shù)產(chǎn)品加征25%關(guān)稅，價值高達(dá)500億美元，涵蓋十個技術(shù)門類，涉及的高技術(shù)產(chǎn)品多達(dá)千余種。2018年7月，美國政府進(jìn)一步對中國818個類別340億美元的進(jìn)口產(chǎn)品加征關(guān)稅。一個國家高技術(shù)產(chǎn)品的發(fā)展往往需要龐大的市場規(guī)模積累資金、積累經(jīng)驗、積累技術(shù)能力。在外部市場難以獲得時，“自主市場規(guī)?！本统蔀閷崿F(xiàn)“高水平科技自立自強(qiáng)”的重要支撐。因此，發(fā)展步入“成熟階段”的亞洲各國需要“高水平科技自立自強(qiáng)”來驅(qū)動發(fā)展，而“高水平科技自立自強(qiáng)”不僅需要“自主創(chuàng)新能力”，還需要“自主市場規(guī)?！?。

進(jìn)入新時代，中國不僅加強(qiáng)了“自主創(chuàng)新能力”，也日益具備“自主市場規(guī)?！薄８母镩_放40多年來，中國7.5億人擺脫貧困，對世界減貧貢獻(xiàn)率超過70%。通過有效減少貧困人口，讓更多民眾獲得發(fā)展機(jī)會，源于“金字塔底層的財富”為中國新技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的成長發(fā)展貢獻(xiàn)了眾多消費者。當(dāng)前，擁有14億多人口的中國同時擁有規(guī)模約4億人的中等收入群體，消費潛力巨大。盡管中國的家庭儲蓄率高達(dá)36%，位居世界前列，但這并沒有影響中國在世界經(jīng)濟(jì)中的消費份額。從2013年到2018年，中國家庭消費的增長占全球家庭消費增長的23%；而同期美國占27%。[79]在具備“自主創(chuàng)新能力”的條件下，“自主市場規(guī)?！睘橹袊某掷m(xù)發(fā)展提供了穩(wěn)定的支撐。

哈佛大學(xué)教授格雷厄姆·艾利森（Graham Allison）等人發(fā)布的報告《偉大的科技競爭：中國與美國》（The Great Tech Rivalry： China vs the U.S.）指出，2020年，中國的科大訊飛已擁有7億用戶，大約是蘋果Siri用戶的兩倍，已成為全球最大的語音識別初創(chuàng)企業(yè)。微信支付擁有9億中國用戶，遠(yuǎn)超蘋果支付在美國的四千多萬用戶。[80]隨著中國中等收入家庭的增加和中國市場更加統(tǒng)一，中國“自主市場規(guī)?！钡氖澜缫饬x已逐漸顯現(xiàn)。麥肯錫（McKinsey）研究報告顯示：到2030年，中國中高收入家庭會增長到3.95億戶，占中國家庭總數(shù)的70%，這一數(shù)字相當(dāng)于歐洲與美國中高收入家庭之和。[81]依托中國不斷成長的市場，到2028年，中國的電動汽車產(chǎn)量將是美國的6倍。[82]中國有望成長為全球的“最后消費者”，而中國的成長并不依賴海外借貸，而是依靠自身持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，穩(wěn)健推進(jìn)共同富裕，并建設(shè)全國統(tǒng)一大市場?！白灾魇袌鲆?guī)模”為各類高技術(shù)發(fā)展提供了更為廣闊的平臺。

2017年，經(jīng)濟(jì)史學(xué)家羅伯特·艾倫（Robert Allen）在《自然》雜志發(fā)表的研究展示：在短短的幾十年時間里，中國已成為世界制造業(yè)中心。[83]憑借“自主市場規(guī)?！保袊鴵碛辛耸澜缂壈咨译娭圃焐毯?；也使得華為、吉利、奇瑞、京東方等具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)發(fā)展壯大；還支撐了以中國高鐵為代表的不斷完善的基礎(chǔ)設(shè)施。得益于“自主市場規(guī)?！?，中國高鐵鋪設(shè)了長度空前的線路。國外高鐵，如日本新干線，由于線路較短，加之需求有限，每天只運行兩小時。相比之下，京滬高鐵一趟就要運行四個多小時。長時間連續(xù)運行需要列車具有長時間工作的可靠性，對列車關(guān)鍵環(huán)節(jié)的技術(shù)要求更苛刻。[84]中國“自主市場規(guī)?！睘樾录夹g(shù)發(fā)展提供了廣闊的平臺和機(jī)會。

在“自主創(chuàng)新能力”和“自主市場規(guī)?！钡闹蜗?，致力于實現(xiàn)“高水平科技自立自強(qiáng)”的中國制造在不斷邁向中國創(chuàng)造。從2012年到2021年的十年間，中國的全球創(chuàng)新指數(shù)（Global Innovation Index）排名由第34位上升到第12位。[85]依托自身超大市場規(guī)模，國內(nèi)國際雙循環(huán)將驅(qū)動中國的技術(shù)成長邁向更高階段。如果說在“追趕階段”，“科技自立自強(qiáng)”需要側(cè)重“自主學(xué)習(xí)能力”，那么到了“成熟階段”，就需要“自主創(chuàng)新能力”與“自主市場規(guī)?！毕嗷パa(bǔ)充來支撐“高水平科技自立自強(qiáng)”，以此構(gòu)成發(fā)展的內(nèi)生動力。

中國在推進(jìn)“高水平科技自立自強(qiáng)”中帶動亞洲發(fā)展

亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）在《國富論》中寫道：“正如一個富人能比一個窮人成為鄰近勞動人民的更好的顧客一樣，一個富國也是如此?！盵86]進(jìn)入新時代，中國努力推進(jìn)從“科技自立自強(qiáng)”到“高水平科技自立自強(qiáng)”，中國民眾生活逐漸步入相對富裕的新階段，中國的高質(zhì)量發(fā)展必將帶動亞洲的共同發(fā)展。

在發(fā)展的“追趕階段”，中國就積極向發(fā)展中國家分享技術(shù)，分享市場。歷史上，中國援建的坦贊鐵路成為東非地區(qū)的交通大動脈。中國幫助阿爾及利亞建設(shè)核電站，為埃塞俄比亞和吉布提提供現(xiàn)代電信設(shè)備，并為維護(hù)這些設(shè)備培訓(xùn)技術(shù)人員。[87]與歐美國家相比，在非洲的中國企業(yè)更愿意向非洲國家分享石油開采與冶煉技術(shù)。[88]一位尼日利亞外交官表示：“作為發(fā)展中國家，中國更了解我們。西方世界從沒有準(zhǔn)備好轉(zhuǎn)讓技術(shù)，但中國卻準(zhǔn)備好了。[89]得益于“科技自立自強(qiáng)”，在發(fā)展“追趕階段”，中國就已具備向發(fā)展中國家分享技術(shù)的能力，并積極進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

在發(fā)展的“追趕階段”，中國也積極向包括亞洲在內(nèi)的世界各國分享市場。韓國學(xué)者就看到，在1988年后，當(dāng)韓國對美出口受挫時，中韓貿(mào)易年均增速為30%，中國日益成為韓國經(jīng)濟(jì)的新出路。[90]1993年，韓國石化產(chǎn)業(yè)首次出現(xiàn)貿(mào)易順差，這是中韓建交后韓國對華出口大幅度增加的結(jié)果。得益于此，1993年還虧損1萬億韓元的韓國石化行業(yè)到1994年就盈利3000億韓元。[91]由于中國的市場分享，韓國船舶訂單急劇增加，使其在21世紀(jì)初成為世界第一大造船強(qiáng)國。[92]

進(jìn)入新時代，中國在“自主創(chuàng)新能力”與“自主市場規(guī)模”支撐下不斷推進(jìn)“科技自立自強(qiáng)”，立足新發(fā)展階段，旨在實現(xiàn)“高水平科技自立自強(qiáng)”的中國仍積極向亞洲國家分享技術(shù)、分享市場。例如，中國公司中興通訊愿意在馬來西亞分享技術(shù)，幫助其技術(shù)升級，受到當(dāng)?shù)卣畾g迎。[93]中國也積極向亞洲國家分享市場。例如，當(dāng)泰國對歐美日等發(fā)達(dá)國家出口停滯不前，“勞動密集型制成品”出口面臨萎縮時，對中國的出口卻增加了。中國的技術(shù)成長在拉動亞洲國家互補(bǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。馬來西亞對中國的出口越來越多地由電子產(chǎn)品零部件、化學(xué)品、機(jī)械零部件等構(gòu)成；而印度尼西亞對華出口則由石油加工品和橡膠加工品主導(dǎo)。[94]源于中國技術(shù)的升級，中國所需中間技術(shù)產(chǎn)品也隨之升級，從而帶動亞洲國家出口的技術(shù)產(chǎn)品升級。能力越大，責(zé)任越大，新時代的中國為亞洲國家提供了更多的技術(shù)、市場和發(fā)展機(jī)會。

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“亞洲的事情歸根結(jié)底要靠亞洲人民來辦，亞洲的問題歸根結(jié)底要靠亞洲人民來處理，亞洲的安全歸根結(jié)底要靠亞洲人民來維護(hù)?！盵95]在發(fā)展的“追趕階段”，得益于“科技自立自強(qiáng)”，以中日韓為代表的亞洲國家曾取得世界矚目的成績。在發(fā)展逐步步入“成熟階段”，“高水平科技自立自強(qiáng)”將驅(qū)動中國與亞洲發(fā)展步入新階段。中國日益從“世界工廠”轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆澜缈苿?chuàng)”與“世界市場”。習(xí)近平總書記指出：“中國人民張開雙臂歡迎各國人民搭乘中國發(fā)展的‘快車、‘便車?！盵96]當(dāng)前，中國致力于推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)，同時也積極推進(jìn)高水平對外開放，并樂于分享發(fā)展經(jīng)驗、技術(shù)成果，與包括亞洲各國在內(nèi)的世界各國共享市場。未來，中國將為推動亞洲與世界發(fā)展，為維護(hù)世界和平與安全、促進(jìn)人類文明進(jìn)步繼續(xù)作出新的貢獻(xiàn)。

（本文系國家社會科學(xué)基金“中美經(jīng)貿(mào)競爭背景下我國高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口風(fēng)險及對策研究”與上海市曙光計劃“中美貿(mào)易摩擦背景下的國際合作研究”的階段性成果，項目編號分別為：20BGJ030、19SG11）

注釋

[1]《牢牢把握高質(zhì)量發(fā)展這個首要任務(wù)》，《人民日報》，2023年3月6日，第1版。

[2]S. P. Tang， The Institutional Foundation of Economic Development， Princeton： Princeton University Press， 2022， p. 7.

[3]E. Araujo; E. Araújo; S. Peres and L. Punzo， "An Investigation into Shapes and Determinants of Deindustrialization Processes： Theory and Evidence for Developed and Developing Countries （1970–2017），" Economia， 2021， 22（2）， pp. 129–143.

[4]W. Easterly， "Reliving the '50s： The Big Push， Poverty Traps， and Takeoffs in Economic Development，" Journal of Economic Growth， 2006， 11（4）， pp. 311–312.

[5]T. Ozawa， Institutions， Industrial Upgrading， And Economic Performance in Japan： The Flying–Geese Paradigm of Catch–Up Growth， Northampton： Edward Elgar， 2005， pp. 38–39.

[6]T. Howell; B. Bartlett and W. Davis， Creating Advantage： Semiconductors and Government Industrial Policy in the 1990s， San Jose： Dewey Ballantine， 1992， p. 10.

[7][29][35][36][41][57][58][66][67][68][69][78][90][91][92]宋成守：《韓國現(xiàn)代化之路：工業(yè)化和技術(shù)革命》，北京：中國科協(xié)技術(shù)出版社，2023年，第293、115、115、98、46、122、304、103、215～216、160、147～158、155～157、157、181、286頁。

[8][16][23][47][52]金麟洙：《從模仿到創(chuàng)新——韓國技術(shù)學(xué)習(xí)的動力》，劉小梅、劉鴻基譯，北京：新華出版社，1998年，第1～3、63、3、119、34～35頁。

[9]《毛澤東文選》第6卷，北京：人民出版社，1999年，第329頁。

[10]習(xí)近平：《高舉中國特色社會主義偉大旗幟 為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家而團(tuán)結(jié)奮斗——在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會上的報告》，《人民日報》，2022年10月26日，第1版。

[11][63]西村吉雄：《日本電子產(chǎn)業(yè)興衰錄》，北京：人民郵電出版社，2016年，前言、第85頁。

[12][43]三橋規(guī)宏、內(nèi)田茂男、池田吉紀(jì)：《透視日本經(jīng)濟(jì)》，丁紅衛(wèi)、胡左浩譯，北京：清華大學(xué)出版社，2018年，第31、187頁。

[13]巴里·艾肯格林、德懷特·鉑金斯、申寬浩：《從奇跡到成熟：韓國轉(zhuǎn)型經(jīng)驗》，任澤平、張彩婷譯，北京：人民出版社，2015年，第315頁。

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[30][50]阿圖爾·科利：《國家引導(dǎo)的發(fā)展——全球邊緣地區(qū)的政治權(quán)力與工業(yè)化》，朱天飚、黃琪軒、劉驥譯，長春：吉林出版集團(tuán)，2007年，第158、79頁。

[31]范內(nèi)瓦·布什等：《科學(xué)——沒有止境的前沿》，范岱年譯，北京：商務(wù)印書館，2004年，第46頁。

[32]羅伯特·艾倫：《全球經(jīng)濟(jì)史》，南京：譯林出版社，2015年版，第129頁。

[33]克里斯·米勒：《芯片戰(zhàn)爭：世界最關(guān)鍵技術(shù)的爭奪戰(zhàn)》，蔡樹軍譯，杭州：浙江人民出版社，2023年，第83頁。

[34][49]高柏：《經(jīng)濟(jì)意識形態(tài)與日本產(chǎn)業(yè)政策：1931—1965年的發(fā)展主義》，上海人民出版社，2008年，第144、166～191頁。

[37]沈志華：《中蘇關(guān)系史綱》，北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2011年，第158～161頁。

[38]M. Pearson， Joint Ventures in the People's Republic of China： The Control of Foreign Investment under Socialism， Princeton： Princeton University Press， 1991， p. 95.

[39]B. Cumings， "Japan in the World System，" in A. Gordon （ed.）， Postwar Japan as History， Berkeley： University of California Press， 1993， p. 40.

[40]T. J.彭佩爾：《日本的對外經(jīng)濟(jì)政策：國際行為的國內(nèi)基礎(chǔ)》，彼得·卡岑斯坦：《權(quán)力與財富之間》，陳剛譯，長春：吉林出版集團(tuán)，2006年，第198頁。

[42][48]李根：《經(jīng)濟(jì)追趕與技術(shù)跨越：韓國的發(fā)展路徑與宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定》，北京大學(xué)出版社，2022年，第173、157頁。

[44]J. Hart， Rival Capitalism： International Competiveness in the United States， Japan and Western Europe， Ithaca and London： Cornell University Press， 1992， p. 61.

[45][54][55][56]小田切宏之、后藤晃：《日本的技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展：以學(xué)習(xí)、創(chuàng)新和公共政策提升能力》，周超等譯，廣州：廣東人民出版社，2019年，第197、216、187～188、175頁。

[46]羅拉·迪森：《鹿死誰手——高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的貿(mào)易沖突》，北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，1996年，第135頁。

[51][71]M. Anchordoguy， Reprogramming Japan： The High Tech Crisis Under Communitarian Capitalism， Ithaca： Cornell University Press， 2005， p. 178; p. 30.

[53]薄一波：《若干重大決策與事件的回顧》上卷，北京：中共中央黨校出版社，1991年，第291頁。

[59]路風(fēng)：《走向自主創(chuàng)新：尋求中國力量的源泉》，桂林：廣西師范大學(xué)出版社，2006年，第71頁。

[60]L. Yue， The Economy of China， Cheltenham and Northampton： Edward Elgar， 2010， p. 20.

[61]C. Bramall， Chinese Economic Development， New York： Routledge， 2009， pp. 385–386.

[62]Y. Huang， Cracking the China Conundrum： Why Conventional Economic Wisdom Is Wrong， New York： Oxford University Press， 2017， p. 152.

[64]大西康之：《東芝解體：電器企業(yè)的消亡之日》，徐文臻譯，南京：江蘇人民出版社，2020年，第213頁。

[65]R. Uriu， Clinton and Japan： The Impact of Revisionism on U.S. Trade Policy， New York： Oxford University Press， 2009， p. 63.

[70]新華社：《我國研發(fā)經(jīng)費投入連續(xù)6年保持兩位數(shù)增長》，2022年8月31日，https：//www.gov.cn/xinwen/2022-08/31/content_5707595.htm。

[72]World Trade Organization， Global Value Chain Development Report 2019： Technical Innovation， Supply Chain Trade and Workers in a Globalized World， Geneva： World Trade Organization， 2019， pp. 29–33.

[73]湯之上?。骸妒サ闹圃鞓I(yè)：日本制造業(yè)的敗北》，林曌譯，北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2019年，第70頁。

[74][76]J. Kunkel， America's Trade Policy Towards Japan： Demanding Results， London and New York： Routledge， 2003， p. 52; pp. 83–99.

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[81]McKinsey & Company， Seven Segments Shaping China's Consumption Landscape， Beijing： McKinsey & Company， 2021， p. 2.

[83]R. Allen， "Lessons from History for the Future of Work，" Nature， 2017， 550（19）， p. 323.

[84]路風(fēng)：《新火》，北京：中國人民大學(xué)出版社，2020年，第469～470頁。

[85]S. Dutta; B. Lanvin; L. Rivera León and S. Wunsch–Vincent， Global Innovation Index 2021， Geneva： World Intellectual Property Organization， 2021， p. 4.

[86]亞當(dāng)·斯密：《國富論》下，楊敬年譯，西安：陜西人民出版社，2001年，第543頁。

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[93]R. Li and K. Cheok Cheong， China's State Enterprises： Changing Role in A Rapidly Transforming Economy， Singapore： Palgrave Macmillan， 2019， p. 174.

[94]S. Breslin， China and the Global Political Economy， New York： Palgrave Macmillan， 2007， p. 152.

[95]《習(xí)近平：積極樹立亞洲安全觀 共創(chuàng)安全合作新局面》，2014年5月21日，http：//jhsjk.people.cn/article/25046413。

[96]習(xí)近平：《共擔(dān)時代責(zé)任，共促全球發(fā)展》，《求是》，2020年第24期。

責(zé) 編∕桂 琰