許云華，李 輝，王成軍

（安徽財經(jīng)大學工商管理學院，安徽蚌埠 233030）

引 言

科學技術是第一生產(chǎn)力，創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力。2022 年黨的二十大報告指出當前我國需要加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)高水平科技自立自強以及提高科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化水平?！?022 年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》顯示中國申請專利數(shù)量連續(xù)10 年位居世界第1 位。2018 年起，我國SCI論文數(shù)量開始迅速超越美國，成為世界第一，但我國全球論文被引次數(shù)排名前1%的頂尖高質(zhì)量論文數(shù)量仍然較大幅度落后于美國?！?021 年中國專利調(diào)查報告》顯示我國有效專利產(chǎn)業(yè)化率為44.6%，而高校則不到5%。我國各主體在科研成果產(chǎn)出上存在明顯優(yōu)勢，而在科技成果轉化率與商業(yè)化率上仍低于均值在60%以上的發(fā)達國家[1-2]。

在我國科技成果轉化問題突出以及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)帶動高質(zhì)量發(fā)展的雙重背景疊加下，安徽省被賦予了重要的使命，不僅要為長三角地區(qū)提供發(fā)展要素保障，還要成為科技創(chuàng)新的策源地。近些年來，安徽省在量子信息、熱核聚變、人工智能以及新能源開發(fā)等前沿領域取得了諸多創(chuàng)新成果，科技成果轉化連續(xù)四年“進大于出”并建立了一系列科技成果轉化平臺提供資金、技術、人才等支持服務。然而，安徽省科技成果轉化仍然存在市場需求和科技成果的匹配度不高、跨學科跨領域的人才隊伍不足、產(chǎn)學研深度合作機制匱乏、初創(chuàng)企業(yè)和中小企業(yè)缺乏有效的資金支持等問題。因此，作為“中部崛起”和“長三角”一體化發(fā)展的重要省份，安徽省需要準確認識當前科技創(chuàng)新存在的實際問題，科學評價科技轉化效率，識別出推進科技成果轉化的關鍵路徑。這不僅可以為實現(xiàn)安徽省跨越式發(fā)展提供理論支撐，也可以為中部和經(jīng)濟落后省份如何走創(chuàng)新驅動發(fā)展之路提供可借鑒性的價值和建議。

1 文獻綜述

1.1 科技成果轉化研究

現(xiàn)有學者對于科技成果轉化的研究主要從以下四個方面展開：科技成果轉化的內(nèi)涵與定義，科技成果轉化模式，科技成果轉化績效和效率，科技成果轉化影響因素。

（1）科技成果轉化內(nèi)涵與定義。我國科技成果轉化法最早將科技成果轉化定義為將具有使用價值的科技成果進行后續(xù)實驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。但有學者認為該定義過于狹義，廣義的科技成果轉化應該包含創(chuàng)新鏈中各個環(huán)節(jié)的轉化[3-4]。國外一般使用“技術轉移”來代替，原北美大學技術經(jīng)理人協(xié)會（AUTM）將技術轉移定義為科研機構將科學研究產(chǎn)生的新發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新的使用和商業(yè)化權利正式轉讓給其他機構團體的過程。國內(nèi)外的定義實際上反映了實現(xiàn)市場價值和獲取商業(yè)利潤的本質(zhì)[5]。

（2）科技成果轉化模式。李孔岳[6]系統(tǒng)地比較了美、德、英、日的科技成果轉化模式，發(fā)現(xiàn)日本的“政產(chǎn)學研”模式與Etzkowitz 等[7]提出的三重螺旋協(xié)同創(chuàng)新模型類似，柳岸[8]也認為政府主導下政產(chǎn)學合作模式適用于我國科技成果轉化，并以中國科學院為例加以論述。戚湧等[9]將科技成果分為基礎公益類、共性技術類和專有技術類，分別對應不同的科技成果轉化模式。程燕林等[10]提出了參與主體多元化、成果類型可編碼、多向交叉知識流動、非正式合作以及考慮供給需求與環(huán)境的科技成果轉化網(wǎng)絡模型。除了從過程和成果視角進行分類與定義，有學者從科研人員行為動力視角將科技成果轉化模式分為內(nèi)驅、推動、牽引和鼓勵模式[11]。

（3）科技成果績效和效率評價。AUTM 最早建立了一套指標體系，英國高等教育統(tǒng)計局（HESA）、歐盟委員會也在此基礎上構建了特色突出的指標體系，而國內(nèi)科技成果轉化指標主要由政府組織收集。沈健等[12]對比了中國、美國、歐盟以及英國科技成果轉化指標體系，指出我國在基礎研究投入強度和專利管理制度等方面具有改進空間。技術市場成交額[13]、高新技術產(chǎn)品或服務收入與科技成果產(chǎn)出的比值[14]、企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入[15]、新產(chǎn)品銷售收入與專利總數(shù)量之比[16]等單一指標被廣泛用作評價科技成果轉化績效的指標。柴國榮等[17]、劉家樹等[18]則從多元視角構建指標體系綜合評價科技成果轉化績效。由于績效評價具有一定的主觀性，較難反映真實客觀的科技成果轉化情況，Cruz-Cázares 等[19]認為效率評價是最有效的方式。不同的學者采用不同的方法評價我國科技成果轉化效率。劉家樹等[20]、曹幸如等[21]、艾時鐘等[22]構建了針對不同主體的科技成果轉化評價體系，分別采用徑向DEA 模型、三階段網(wǎng)絡DEA 以及超效率SBM 模型進行效率評價。董潔等[23]和戚湧等[9]采用隨機前沿分析法（SFA）分析評價我國各省和相關高?？萍汲晒D化效率。張浩等[24]綜合了上述研究，從戰(zhàn)略上構建了經(jīng)濟、政治、民生、生態(tài)以及文化五個層面的科技成果轉化評價體系。

（4）科技成果轉化影響因素?？萍汲晒D化是一個復雜的過程，受到多種因素的影響。學者們從宏觀和微觀視角對影響因素進行了研究和分析。從宏觀視角出發(fā)，董潔等[23]的實證研究發(fā)現(xiàn)，政府支撐（主要是經(jīng)濟支持）對科技成果轉化效率有關鍵作用，而政府政策的變遷與調(diào)整也可以提升科技成果轉化效率[25-26]，如促進科技成果轉化法的修訂進一步激發(fā)了科技人員參與成果轉化的熱情。知識產(chǎn)權保護不力是制約科技成果轉化的重要因素，會嚴重降低預期創(chuàng)新受益進而影響創(chuàng)新投入和技術研發(fā)[27]。從不同主體的微觀視角出發(fā)，靳瑞杰等[28]發(fā)現(xiàn)技術轉移辦公室、研究質(zhì)量以及個體認知等內(nèi)部因素對高?？萍汲晒D化存在很大影響，鄧向榮等[16]則發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新質(zhì)量是影響企業(yè)科技成果轉化效率的重要內(nèi)部因素，晏文雋等[29]則認為數(shù)字技術可以顯著提升企業(yè)科技成果轉化效能。此外，各主體之間的交流互動，尤其是產(chǎn)學合作也是影響科技成果轉化的重要因素[5]。

1.2 三重螺旋理論

1995 年，Etzkowitz 等[7]第一次用三重螺旋模型闡述知識經(jīng)濟背景下中政府、大學與企業(yè)的相互作用。從提出到現(xiàn)在，三重螺旋模型在國內(nèi)外都得到了全面發(fā)展。在理論上，Leydesdorff[30]提出了基于香農(nóng)信息熵理論的三重螺旋算法。Etzkowitz 等[31]提出了可持續(xù)發(fā)展的雙三重螺旋模型，添加了另一種大學—公眾—政府三重螺旋作為大學—產(chǎn)業(yè)—政府的補充。王成軍等[32]系統(tǒng)地提出了三重螺旋模型的七種結構，并繪制了政產(chǎn)學協(xié)同模式譜系圖。隨著民主、共享以及環(huán)境等問題的突出，Carayannis 等[33]拓展了三重螺旋理論和應用，提出了公眾參與的四重螺旋。Carayannis 等[34]和Cai 等[35]從理論、實踐、優(yōu)缺點等方面系統(tǒng)地比較了三重螺旋和四重螺旋。在應用上，Sun 等[36]、Park 等[37]采用三重螺旋算法衡量了日本和韓國創(chuàng)新體系中大學、工業(yè)和其他部門之間關系。許長青[38]系統(tǒng)梳理了我國三重螺旋理論在創(chuàng)新實踐中存在的突出問題，從宏觀到微觀等六個方面提出了調(diào)整方案。王成軍等[39]將縱向案例研究與三重螺旋理論結合，構建了合肥在建設過程中政產(chǎn)學主體的權變模型。Jovanovi＇c等[40]將三重螺旋與兩階段數(shù)據(jù)包絡分析相結合，提出衡量創(chuàng)新系統(tǒng)效率的新方法。

1.3 三重螺旋視角下科技成果轉化機制分析

科技成果轉化是一項系統(tǒng)工程，影響科技成果轉化的因素并不獨立，它們之間會通過聯(lián)動匹配產(chǎn)生不同的組合影響科技成果轉化。三重螺旋理論強調(diào)知識經(jīng)濟背景下具有不同價值體系和職能的政府、大學和產(chǎn)業(yè)既相互獨立，又相互協(xié)同，共同推動區(qū)域創(chuàng)新和社會發(fā)展。該理論的思想內(nèi)涵也說明科技成果產(chǎn)出和轉化不是由單一因素決定的，而是建立在三大主體及其協(xié)同的基礎上。有學者也通過案例研究指出三重螺旋適用于我國科技成果轉化研究[8]。因此，從理論上分析政府、產(chǎn)業(yè)、大學以及三者之間的協(xié)同關系與科技成果轉化的內(nèi)在作用機制具有重要意義。

（1）政府與科技成果轉化。政府在科技成果轉化中有著諸多作用，例如：制定適合科技成果轉化的知識產(chǎn)權激勵制度[27]；提供金融資金支持、財政補貼和稅收優(yōu)惠[16]；完善政策與法律規(guī)范保護創(chuàng)新主體合法權益[41]等。杜寶貴等[1]將政府政策總結為稅收優(yōu)惠、公共采購和專利政策等九個方面，系統(tǒng)詳細地研究了政府科技成果轉化政策“多重并發(fā)因果關系”。因此，政府在科技成果轉化中主要扮演的是政策制定者和制度保障者[42]，通過營造良好的環(huán)境，提供金融、財政等資金支持，引導企業(yè)和高校協(xié)同發(fā)展，進而促進科技成果產(chǎn)出和轉化。

（2）產(chǎn)業(yè)與科技成果轉化。產(chǎn)業(yè)集聚理論表明大量專業(yè)化的企業(yè)在一定地域范圍內(nèi)由于共性和互補性的特征而進行柔性集聚，并結成密集的合作網(wǎng)絡，通過溢出效應使得創(chuàng)新產(chǎn)出、信息、人才等資源快速共享和集聚從而達到規(guī)模經(jīng)濟效益，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)群競爭力提升，例如美國硅谷、日本筑波科學城、北京中關村的產(chǎn)業(yè)集群均實現(xiàn)了高水平創(chuàng)新和成果轉化。此外，內(nèi)生經(jīng)濟增長理論認為技術進步是保證經(jīng)濟持續(xù)增長的決定因素，而技術進步的本質(zhì)則是來源于創(chuàng)新。在市場經(jīng)濟下，企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，其創(chuàng)新能力的大小將直接或間接影響前端基礎研究、中端應用研究以及后端成果轉化和商業(yè)化的過程。高創(chuàng)新水平不僅能帶來基礎研究領域的突破，也能將這些突破進行商業(yè)化，形成產(chǎn)品或服務以推動經(jīng)濟發(fā)展。

（3）高校、研究機構與科技成果轉化。當今大學不僅承擔著教育和研究的一般任務，促進技術創(chuàng)新應用與經(jīng)濟發(fā)展也成為社會對大學新的期待[43]。從斯坦福、麻省理工學院等高校的技術轉移辦公室（TTO）發(fā)展來看，類似的科技中介機構和科技成果轉化平臺在知識產(chǎn)權規(guī)劃和管理以及科技成果轉化方面發(fā)揮了巨大作用。在科技成果轉化過程中，由于高校和研究機構與企業(yè)、企業(yè)與市場之間存在著信息不對稱問題，信息反饋的時效性、準確度直接影響各主體之間科技成果的有效配置和轉化?？萍贾薪闄C構和科技成果轉化平臺在市場環(huán)境下也扮演了鼓勵科技創(chuàng)新成果披露、連接生產(chǎn)方與需求方以及解決不同主體之間利益沖突的重要角色。

（4）產(chǎn)學合作與科技成果轉化。企業(yè)與高校、科研機構開展的產(chǎn)學合作一方面可以使學術界獲得產(chǎn)業(yè)界的經(jīng)費、課題和研究設備的支持，提高學術生產(chǎn)力和科技成果轉化績效[44]；另一方面產(chǎn)業(yè)界可以獲得學術界人才與知識的支持，加快企業(yè)科研進度，提升企業(yè)競爭力。但由于企業(yè)與大學、研究機構是不同系統(tǒng)的合作，雙方作為利益不同的主體存在客觀的矛盾，產(chǎn)學合作需建立在政府的政策、法規(guī)等措施的基礎之上，通過政府的合理規(guī)制降低雙方的交易成本，實現(xiàn)科技成果商業(yè)化，達到雙贏。

綜上所述，三重螺旋中政產(chǎn)學主體及其協(xié)同可以有效促進科技成果轉化。然而不同城市中政產(chǎn)學三大主體所扮演的角色也不盡相同，采用組態(tài)視角和QCA 等方法可以探究多主體協(xié)同視角下促進科技成果轉化提升的多元化路徑和影響機制，為不同城市如何更好地提升科技成果轉化效率提供理論支持。本文的理論模型如圖1 所示。

2 模型設定與數(shù)據(jù)采集

2.1 科技成果轉化指標評價體系構建

關于如何科學評價科技成果轉化水平的問題，現(xiàn)有研究主要采用單一指標法、綜合指標評定法、數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）、隨機前沿分析法（SFA）等方法評價。單一指標存在以偏概全、難以準確反映的問題。綜合指標法中專家打分法、層次分析法以及Delphi 法等又帶有較強的主觀性。DEA 相較于SFA 是一種非參數(shù)分析方法，可以直接處理多產(chǎn)出的情況，得到的效率值相較于單一指標法與綜合指標法更加客觀合理，因而被廣泛使用。DEA 方法的核心在于構建科學合理的指標評價體系，考慮到系統(tǒng)性原則、科學性原則、獨立性原則以及可操作原則[45]，參考劉家樹等[18，20]、杜寶貴等[1]、曹幸如等[21]的研究，本文構建了如表1 所示的指標體系。

表1 科技成果轉化效率評價指標體系

傳統(tǒng)的DEA 徑向模型要求在評價效率時投入產(chǎn)出同比例變動，但存在投入或產(chǎn)出的松弛變量時，會導致評估決策單元的效率值失真。采用基于松弛變量的效率測度方法即SBM 模型可以很好解決上述問題。因此本文構建了DEA 非導向規(guī)模報酬可變條件下的SBM 模型對安徽省各地級市的科技成果轉化效率進行分析測度，其模型如下：

式（1）中，n 表示評價單元個數(shù)。i 表示投入變量個數(shù)，其取值范圍為1 到m；k 表示產(chǎn)出變量個數(shù)，其取值范圍為1 到s。six為投入的松弛變量，表示投入冗余；sky為產(chǎn)出的松弛變量，表示產(chǎn)出不足。xio、yko表示第o 個評價單元的投入和產(chǎn)出。xj、yj分別表示投入變量和產(chǎn)出變量，λ 表示評價單元的參變量，θ 表示評價單元的效率值。

2.2 組合效應的前因條件

各城市的科技成果轉化效率作為結果變量，前因變量的選擇基于上述的理論分析，從政產(chǎn)學主體和產(chǎn)學協(xié)同視角加以確定。在小樣本研究中（10~40個案例），為了避免研究結果復雜化的問題，前因條件的數(shù)量控制在3~8 個為宜。本文選取的樣本為安徽省16 個地級市，共選擇前因條件5 個，分別如下：

（1）政——政府投入。選取各市政府在科技上的經(jīng)費投入指標加以衡量。

（2）產(chǎn)——產(chǎn)業(yè)集聚水平和創(chuàng)新能力。參考劉家樹等[20]的研究選擇高技術產(chǎn)業(yè)的增加值占GDP比重來測算高新技術產(chǎn)業(yè)的集聚水平；選取各市具有研發(fā)活動的企業(yè)個數(shù)來衡量各城市產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。

（3）學——研發(fā)能力。選取各市省級以上的研究與發(fā)展平臺個數(shù)衡量高校和研發(fā)機構的研發(fā)能力。

（4）產(chǎn)學協(xié)同——產(chǎn)學合作能力。選取各市企業(yè)在高校和科研機構中的外部經(jīng)費支出衡量產(chǎn)學合作水平。

2.3 數(shù)據(jù)來源與校準

本文用于評價科技成果轉化效率的指標、影響因素（前因變量）以及相關數(shù)據(jù)來自2014—2021 年《安徽省統(tǒng)計年鑒》《安徽省科技統(tǒng)計公報》以及各地級市的統(tǒng)計年鑒。采用各地級市消費者價格指數(shù)對R&D 內(nèi)部經(jīng)費支出、技術市場成交額、科技經(jīng)費投入與產(chǎn)學合作水平進行平減處理，采用商品零售價格指數(shù)對新產(chǎn)品銷售收入進行平減處理，進而消除價格因素對本研究的影響。對缺失數(shù)據(jù)采取歷年數(shù)據(jù)差值法處理。

在進行fsQCA 分析之前，需要對前因條件和結果變量進行校準。結合已有的理論和本文數(shù)據(jù)及結果的類型，運用直接校準法將數(shù)據(jù)轉化為模糊集隸屬分數(shù)。參考杜運周等[46]的校準標準，將前因條件和結果的樣本描述性統(tǒng)計的0.9 分位點、0.5 分位點、0.1 分位點分別設定為完全隸屬、交叉點、完全不隸屬的錨點，各條件的和結果的校準信息如表2所示。

表2 條件和結果的校準

3 實證結果與數(shù)據(jù)分析

3.1 效率分析

采用MATLAB 軟件，將前文構建的指標體系面板數(shù)據(jù)代入DEA-SBM 模型，計算結果見表3 所示。合肥、蕪湖、銅陵等城市科技成果轉化效率較高。合肥和蕪湖在安徽省屬于引領發(fā)展的定位，擁有全省較大的資源傾斜，如何走出了這樣一種高投入高產(chǎn)出的道路？也即政產(chǎn)學三大主體在實現(xiàn)高科技成果轉化效率中扮演了什么樣的角色？銅陵相較于合肥和蕪湖，在資源投入上顯然較少，但又如何走出了一條高科技成果轉化效率之路？反觀淮南、六安、馬鞍山以及宣城科技成果轉化效率普遍偏低，進一步對投入冗余和產(chǎn)出不足的分析發(fā)現(xiàn)，這些城市在R&D 人員和專利授權上存在投入冗余，在新成品銷售收入上存在產(chǎn)出不足。這表明在低效率的城市中高校的科研成果存在轉化難的困境，產(chǎn)業(yè)方面也難以將科技成果轉化到實際的生產(chǎn)力上。如何實現(xiàn)低效率城市向高效率城市轉變是亟需解決的問題。

表3 安徽省各地級市各年科技成果轉化效率評價

3.2 必要性分析

單一的前因條件在結果變量的產(chǎn)生中是否都存在，如果存在即為必要條件。在必要性檢驗中，目前有兩種方法可以驗證：一種是采用QCA 分析中的一致性水平來反映，當一致性大于0.9 時，則該條件就是結果的必要條件[47]，但QCA 主要側重充分性和組態(tài)分析；另外一種是采用R 語言來分析必要性，即NCA 方法，該方法提供了蒙特卡洛仿真置換檢驗分析其顯著性，當單個條件的效應量（d）大于0.1，且P 值檢驗顯示效應量顯著時，該條件是結果的一個必要條件[48]，通過提供的上限回歸（ceiling regression，CR）和上限包絡分析（ceiling envelopment，CE）兩種估計方法可分別處理連續(xù)型變量和離散型變量[46]。

由表4 可以看出，QCA 分析不同主體對科技轉化效率的影響中，單個條件的必要性一致性水平均小于0.9，不存在影響高科技成果轉化效率和非高科技成果轉化效率的必要條件。表5 報告了NCA 對單個條件的必要性分析結果，包括使用CR和CE 兩種不同估計方法分別得到的效應量和P值等。NCA 分析結果顯示，政府投入、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平、研發(fā)水平以及產(chǎn)學合作水平的必要性效應均不顯著（P>0.05），不構成影響科技成果轉化效率的必要條件。產(chǎn)業(yè)集聚水平在上限回歸中符合必要性條件，但是在上限包絡分析中效應值較小且P 值不顯著，因此也不構成影響科技成果轉化效率的必要條件。表6 報告了瓶頸水平分析結果。結果顯示要達到較高科技成果轉化效率（90%以上），產(chǎn)業(yè)主體需要達到最低的集聚水平值為32.9%，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平最低值為7.4%，高校和研究機構的研發(fā)水平值最低為8.3%。

表4 QCA 對單個條件的必要性分析

表6 NCA 對單個條件必要性瓶頸水平（%）的分析

3.3 組態(tài)分析

考慮到非對稱性因果關系，本文采用fsQCA 方法分別分析了產(chǎn)生高科技成果轉化效率和非高科技成果轉化效率的政產(chǎn)學主體影響因素組態(tài)。結合組態(tài)分析中的高和非高科技成果轉化的典型城市對安徽省科技成果轉化進行深入分析，以探索適合不同城市的成果轉化之路。同時本文對發(fā)現(xiàn)的不同主體影響因素組態(tài)進行定性分析和命名，以深化組態(tài)理論。

考慮到安徽省城市案例個數(shù)（16 個地級市樣本）以及計算出的科技成果產(chǎn)出效率值大小，在進行組態(tài)充分性分析時，本文將案例頻數(shù)閾值設定為1，原始一致性閾值設定為0.8。為了避免同時性子集關系，將PRI 一致性閾值設置為0.65 以上[49]。進行fsQCA3.0 按上述步驟計算后，得出三種不同的解：簡約解、中間解、以及復雜解。由于簡約解和中間解均納入了邏輯余項與反事實假設，相較于復雜解更具代表性和啟示性，同時通過中間解與簡約解的嵌套關系對比，區(qū)分了每個解的核心和邊緣條件[50]。如表7 所示，本文發(fā)現(xiàn)兩種能夠產(chǎn)生高科技成果轉化效率的組合路徑、三種產(chǎn)生非高科技成果轉化效率的組合路徑。本文從三重螺旋視角出發(fā)，以“簡潔地表達”“捕捉整體”和“喚起組態(tài)的本質(zhì)”的原則[51]對上述組態(tài)進行命名。

表7 實現(xiàn)高/非高科技成果轉化效率的組態(tài)

QCA 作為一種集合論方法，輕微改變操作（調(diào)整校準閾值、變動PRI 一致性門檻值、增加其他條件、補充或剔除案例）產(chǎn)生的結果不會改變研究發(fā)現(xiàn)的實質(zhì)解釋時，即視為穩(wěn)健性較好。調(diào)整校準錨點，將完全隸屬、完全不隸屬錨點調(diào)整為第0.85 分位數(shù)和0.15 分位數(shù)，交叉點保持不變，得到的組態(tài)與現(xiàn)有組態(tài)基本一致，表明本研究結果的穩(wěn)健性較好。

3.3.1 造成城市高科技成果轉化效率的主體因素

（1）產(chǎn)學技術驅動型。組態(tài)S1 中產(chǎn)業(yè)集聚水平和產(chǎn)學合作水平為核心存在條件，而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、高校和科研機構的研發(fā)能力為邊緣缺失條件。產(chǎn)業(yè)集聚說明區(qū)域高新技術企業(yè)已經(jīng)形成了初步的規(guī)模效應，從而加速了技術驅動創(chuàng)新成果轉化。從缺失條件來看，這一發(fā)展路徑下，產(chǎn)業(yè)是促進科技創(chuàng)新成果轉化的核心主體，產(chǎn)學合作也是通過企業(yè)進一步帶動，典型城市（前因條件和結果隸屬度均高于0.5）為銅陵市。銅陵市是一座以銅、化工為主導產(chǎn)業(yè)的資源型城市，近些年來創(chuàng)新成果轉化產(chǎn)出在省內(nèi)排名較高，投入產(chǎn)出角度看效率較高。雖然銅陵市高校和科研機構數(shù)量較少，但是依靠強有力的工業(yè)企業(yè)帶動產(chǎn)學合作提高創(chuàng)新產(chǎn)出。不過當前銅陵仍然面臨產(chǎn)業(yè)結構單一、轉型升級困難、增長率緩慢的問題，未來實現(xiàn)高效率發(fā)展的路徑顯示，銅陵仍然要堅持發(fā)展高新技術企業(yè)，提升集聚水平，走產(chǎn)學密切合作的發(fā)展道路。

（2）政產(chǎn)學資源聯(lián)動型。組態(tài)S2 中政府投入、產(chǎn)業(yè)集聚水平、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、高校和科研機構研發(fā)能力和產(chǎn)學合作水平五個條件均存在，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和產(chǎn)學合作水平是核心存在條件。該路徑表明了要達到高科技成果轉化效率，政產(chǎn)學三方主體的參與是必要的，尤其要以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升以及產(chǎn)業(yè)與高校和科研機構的合作為核心，典型城市是合肥與蕪湖。合肥是安徽省省會，擁有著得天獨厚的資源和區(qū)位優(yōu)勢，被譽為“大湖名城，創(chuàng)新高地”。近些年來，“合肥現(xiàn)象”“最牛風投城市”引發(fā)了各界關注，合肥更是躍居2021 年GDP 百強城市的第19名。合肥市政府通過投資京東方、長鑫半導體以及蔚來汽車等以及出臺相應的培育高技術企業(yè)發(fā)展計劃，目前形成了“芯屏汽合”“集中生智”等產(chǎn)業(yè)集群，在新型顯示器件、集成電路以及人工智能領域取得了千億產(chǎn)值，創(chuàng)新能力大大增強。與此同時，以中科大和中國科學院為主的高校和科研機構也積極參與其中，中科大與京東方、國盾量子等企業(yè)開展產(chǎn)學合作，中科院在合肥成立醫(yī)學研究院，共同加速合肥創(chuàng)新與成果轉化。有學者總結了合肥發(fā)展的兩條不同路徑，一種是政（政府）→產(chǎn)（企業(yè)）→學（高校）→創(chuàng)新型城市發(fā)展，另一種是政（政府）→學（高校）→產(chǎn)（企業(yè)）→創(chuàng)新型城市發(fā)展[39]。

蕪湖的城市名片是“長江明珠，創(chuàng)新之城”，也因一句“蕪湖，起飛”成為知名的網(wǎng)紅城市。作為皖南區(qū)域中心城市，蕪湖市政府近些年來加快汽車及零部件、材料、電子電器、電線電纜四大支柱產(chǎn)業(yè)轉型升級，加速邁向中高端領域，在機器人及智能裝備、新能源及智能網(wǎng)聯(lián)汽車、航空航天等十個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“無中生有”、快速集聚。省級以上研發(fā)機構總數(shù)達475 家，市重點研發(fā)創(chuàng)新平臺55 個，基本實現(xiàn)十大新興產(chǎn)業(yè)全覆蓋。“紫云英人才計劃”、組建全省首個人才發(fā)展集團，從“不斷完善人才政策”走向“全面優(yōu)化人才生態(tài)”。蕪湖全市高職院校已與1 451 家企業(yè)建立合作關系，校外實習實訓基地990 個，攜手諸多企業(yè)打造各類二級學院，如：蕪湖職業(yè)技術學院與菲迪大學合作成立的騰訊云國際互聯(lián)網(wǎng)學院等，著力培養(yǎng)實戰(zhàn)型技能人才。從合肥與蕪湖的發(fā)展過程來看，政府在其中起到了重要的引導和政策支持作用，產(chǎn)業(yè)構成科技成果產(chǎn)出和轉化的主戰(zhàn)場，產(chǎn)學合作成為了推動技術轉化、實現(xiàn)資源共享的重要平臺，政產(chǎn)學三大主體之間密切聯(lián)動，實現(xiàn)了高效率互動，推動創(chuàng)新進而帶動經(jīng)濟發(fā)展。

3.3.2 造成城市低科技成果轉化效率的主體因素

（1）產(chǎn)學孤立型。組態(tài)NS1 中政府投入為核心存在條件，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和研發(fā)能力為邊緣存在條件，產(chǎn)學合作水平為核心缺失條件。該路徑說明缺乏產(chǎn)業(yè)集聚和良好的產(chǎn)學溝通是難以實現(xiàn)高科技成果轉化效率，這一方面使得學術界成果難以適應市場化的產(chǎn)業(yè)需求，另一方面產(chǎn)業(yè)界的研究發(fā)展缺乏高校和研發(fā)機構的人才支持使得創(chuàng)新成果轉化的周期變長，典型城市是宣城、蚌埠和安慶。以宣城市為例，最近的產(chǎn)業(yè)調(diào)研顯示在新能源等技術水平較高的產(chǎn)業(yè)上，集聚度不高，企業(yè)協(xié)同性不夠，上下游配套齊全、功能完備、分工合作的產(chǎn)業(yè)鏈尚未形成。市政府在“十三五”新型工業(yè)化發(fā)展規(guī)劃中雖然有相關的政策支持，例如設立市產(chǎn)業(yè)引導基金6.4 億元，聚焦新興產(chǎn)業(yè)，但仍然存在力不從心的現(xiàn)象。全市僅有一所宣城市職業(yè)技術學院和合肥工業(yè)大學宣城分校，在全省范圍內(nèi)高校和研發(fā)機構數(shù)量上排位靠后，產(chǎn)學合作的低水平也是導致其很難實現(xiàn)高科技成果轉化效率的又一原因。

（2）政產(chǎn)學技術創(chuàng)新缺失型。組態(tài)NS2 中產(chǎn)學合作水平是核心存在條件，產(chǎn)業(yè)集聚水平為核心缺失條件，政府投入、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入和研發(fā)水平為邊緣缺失條件。高新技術產(chǎn)業(yè)的缺乏使得產(chǎn)業(yè)集聚形成的規(guī)模效應很難產(chǎn)生，加之政府扶持水平和高校與研究機構研發(fā)能力較低，僅僅依靠產(chǎn)學合作的雙邊互動很難在實質(zhì)上產(chǎn)生高科技成果轉化效率，典型城市是淮南市?；茨鲜袚碛懈叩仍盒? 所，數(shù)量居全省第4 位，擁有國家科研平臺8 家，數(shù)量居全省第5 位，產(chǎn)學合作水平排名全省第3 位。作為老工業(yè)城市，上世紀八、九十年代，安徽造紙廠、淮南紡織廠等一批企業(yè)，在市場上也曾叱咤風云。由于沒有抓住機遇，多數(shù)企業(yè)已衰落，產(chǎn)業(yè)水平薄弱的問題凸顯，高新技術企業(yè)與創(chuàng)新能力缺乏，發(fā)展后勁不足導致創(chuàng)新成果轉化能力較低。這幾年來，淮南市政府致力于發(fā)展十大新興產(chǎn)業(yè)，明確產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點，聚焦新一代信息技術、新材料、新能源汽車及零部件、高端裝備制造、生命健康、綠色食品六大產(chǎn)業(yè)，同時在人工智能、新能源和節(jié)能環(huán)保、智能家電、數(shù)字創(chuàng)意等領域加快新興產(chǎn)業(yè)布局以期形成強有力的產(chǎn)業(yè)集群。

（3）產(chǎn)學研發(fā)創(chuàng)新主導型。組態(tài)NS3 中產(chǎn)業(yè)集聚水平為核心缺失條件，政府投入為邊緣缺失條件，產(chǎn)學合作水平為核心存在條件，而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力與高校和科研機構的研發(fā)能力為邊緣存在條件。即便產(chǎn)業(yè)界與學術界的創(chuàng)新能力以及雙邊合作都存在，但是當?shù)卣绻恢匾暱萍紕?chuàng)新而是抱守高資源消耗產(chǎn)業(yè)，不及時調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構，也無法達到高科技成果轉化效率。該組態(tài)對應的唯一覆蓋度為0，說明沒有單獨的案例支撐這個組態(tài)，但是有案例同時支撐它和其他組態(tài)，例如阜陽市（前因條件隸屬度為0.53，結果隸屬度為0.38）。阜陽市由于地理位置、氣候條件優(yōu)越，農(nóng)業(yè)發(fā)達、人口眾多，是安徽省的農(nóng)業(yè)大市，但在其他產(chǎn)業(yè)上相對薄弱，產(chǎn)業(yè)集聚效應幾乎沒有?！笆奈濉睍r期，阜陽市政府將加快由農(nóng)業(yè)大市向農(nóng)業(yè)強市轉變，重點發(fā)展糧食、畜牧、水禽、蔬果、高油酸花生等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。阜陽有6 所高校，產(chǎn)學合作在安徽省也處于中上游水平，政府在推動高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)學合作方面發(fā)揮了重要作用，如：聚焦“554”產(chǎn)業(yè)技術需求，瞄準“卡鏈”“斷鏈”產(chǎn)品和技術，依托各類高校、研發(fā)平臺、龍頭企業(yè)等協(xié)同解決，但是仍然存在力度不足的問題。

4 結論、啟示與不足

4.1 研究結論

城市科技成果轉化效率的提升一直是研究的熱點問題之一。本文以安徽省各地級市為研究對象，采用實證研究方法對16 個地級市的科技成果轉化效率進行了定量測量，并從三重螺旋的政產(chǎn)學主體視角對影響科技成果轉化效率的因素進行組態(tài)分析，結合數(shù)據(jù)包絡分析、必要性條件分析以及模糊定性比較分析探索了引致高/低科技成果轉化效率的多元路徑。

首先，安徽省大部分城市的科技成果轉化效率并未達到最佳水平，僅有合肥、銅陵和池州的效率水平處于最優(yōu)前沿面。通過對低效率城市投入產(chǎn)出的松弛變量分析發(fā)現(xiàn)，這些城市在R&D 人員和專利授權上存在投入冗余，在新成品銷售收入上存在產(chǎn)出不足。其次，在三重螺旋理論視角下構建的前因條件變量中，不存在引致高/低科技成果轉化效率的必要條件。再次，本文發(fā)現(xiàn)兩種實現(xiàn)高科技成果轉化效率的模式，分別為產(chǎn)學技術驅動型和多主體資源聯(lián)動型。前者的典型城市是銅陵市，主要通過產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模效應和產(chǎn)學合作帶來的技術、人才優(yōu)勢來實現(xiàn)創(chuàng)新成果的有效轉化；后者的典型城市是合肥市和蕪湖市，政府在政策和資金上支持、產(chǎn)業(yè)聚焦于高新技術、高校和科研機構不斷提升科研能力以及開展密切的產(chǎn)學合作使得各主體分工明確又相互協(xié)同，加速資源和技術流動，實現(xiàn)創(chuàng)新成果的轉化。最后，對影響低科技成果轉化效率的主體因素進行了探討，發(fā)現(xiàn)存在產(chǎn)學孤立型、政產(chǎn)學技術創(chuàng)新缺失型、產(chǎn)學研發(fā)創(chuàng)新主導型三種模式，三種模式對應的典型城市在產(chǎn)學合作或產(chǎn)業(yè)集聚上存在顯著不足，后兩種模式表明部分城市政府在科技成果轉化政策和經(jīng)費支持上仍然存在心有余而力不足的現(xiàn)象。

4.2 理論貢獻

科技成果轉化是涉及政產(chǎn)學三重螺旋等多主體的參與和合作，這意味著主體因素會對科技成果轉化產(chǎn)生聯(lián)動效應，需要采用組態(tài)分析的方法對多因素影響進行分析論證，進而探討多主體因素對科技成果轉化的組態(tài)形式。因此本文主要的理論啟示有：

（1）采用多方法結合的形式對安徽省科技成果轉化效率與多主體因素對科技成果轉化的“多重并發(fā)”效應進行了分析測度。具體而言，對科技成果轉化效率采用DEA-SBM 分析，采用NCA 和fsQCA方法研究了政產(chǎn)學主體以及產(chǎn)學協(xié)同與科技成果轉化效率的關系。多指標的效率分析能夠擺脫單一指標評價的局限性，QCA 與NCA 方法的結合有助于研究多主體因素與科技成果轉化效率的必要和充分條件。

（2）基于三重螺旋理論，闡述了政產(chǎn)學主體和產(chǎn)學協(xié)同與科技成果轉化的內(nèi)在機制，并基于此構建了影響科技成果轉化的前因條件變量，通過組態(tài)分析確定了造成不同城市高/低科技成果轉化效率的路徑和復雜因果關系。研究將三重螺旋理論與區(qū)域科技成果轉化實踐結合，既豐富了理論內(nèi)涵，也為區(qū)域科技成果轉化效率的評價和提升奠定了理論基礎。

4.3 實踐啟示

根據(jù)研究結果，本文發(fā)現(xiàn)不存在單一必要條件影響安徽省城市科技成果轉化效率。不同城市由于區(qū)位、資源稟賦和技術水平等方面的不同，科技成果轉化存在不同的差異化路徑，基于各城市政產(chǎn)學具體情況，提出了針對不同城市提升科技成果轉化效率的發(fā)展路徑。

（1）資源聯(lián)動型城市發(fā)展戰(zhàn)略。該路徑下有兩種實現(xiàn)高科技成果轉化的具體方式，一種是集聚人財物等多種資源的聯(lián)動發(fā)展型，這一類城市有合肥、蕪湖；另一種是依靠產(chǎn)業(yè)資源引導型，該類城市有銅陵、馬鞍山與淮北。前一種主要是由安徽省戰(zhàn)略定位所決定，合肥與蕪湖作為安徽省經(jīng)濟發(fā)展的中堅力量與主要推動力，在資源上相較于其他地級市更具有優(yōu)勢，這時應該重視產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的建設，同時要發(fā)揮出產(chǎn)學兩大主體在創(chuàng)新上的聯(lián)合作用，可以開展廣泛的校企聯(lián)盟實現(xiàn)長期的戰(zhàn)略合作，搭建技術交流和資源共享平臺，實現(xiàn)“1+1>2”的作用。另一種依靠過去積累的產(chǎn)業(yè)基礎，以其為核心帶動產(chǎn)學合作，進而提升科技成果轉化的效率。銅陵、馬鞍山與淮北作為安徽省重要的工業(yè)基地，先前積累的產(chǎn)業(yè)基礎使得城市有一定的資源優(yōu)勢，但是隨著清潔能源、環(huán)境政策與保護意識的增強，過去的產(chǎn)業(yè)結構亟需調(diào)整，這時需要發(fā)揮產(chǎn)學研的力量，加強研發(fā)的同時也要把握市場需求，審時度勢發(fā)展高技術產(chǎn)業(yè)，形成新的產(chǎn)業(yè)集群，走新型產(chǎn)業(yè)資源帶動的發(fā)展道路。

（2）特色產(chǎn)業(yè)型城市發(fā)展戰(zhàn)略。該類城市中基本都不存在核心且有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群，在科技成果轉化上很難展開豐富的產(chǎn)學合作。特色產(chǎn)業(yè)型主要適用于皖南（黃山與池州）和皖北城市（阜陽）。黃山與池州在科技創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出方面都處于安徽省較為靠后的位置，但是存在豐富的旅游資源，通過聚焦旅游產(chǎn)業(yè)，打造別樣的“詩和遠方”以及將技術資源應用于旅游開發(fā)等措施才可能進一步提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。阜陽作為皖北的中心城市，地理位置優(yōu)越人口眾多，尤其在農(nóng)業(yè)上存在顯著的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，而工業(yè)基礎較為薄弱，需要依靠農(nóng)業(yè)建立起相對應的產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)資源優(yōu)勢利用。產(chǎn)學合作可以通過共建實體模式開展，高校依賴地區(qū)資源重點發(fā)展特色學科，從而與當?shù)匕l(fā)展融為一體，實現(xiàn)深度的產(chǎn)學合作，進一步加快科技成果轉化。

（3）功能服務型城市發(fā)展戰(zhàn)略。采用功能服務型戰(zhàn)略的主要原因是地理位置。未來安徽將會形成以合肥為核心、皖北中心城市群（以阜陽為核心）和皖南中心城市群（以蕪湖為核心）的發(fā)展格局。六安未來定位于承接合肥產(chǎn)業(yè)轉移的重要任務，亳州市也可作為阜陽發(fā)展重要的支撐力量，宣城可在戰(zhàn)略上協(xié)同蕪湖共同發(fā)展，同時馬鞍山和滁州由于地理位置上與南京接近，可以較為深入地融入長三角地區(qū)的發(fā)展中。通過采取區(qū)域協(xié)同的發(fā)展戰(zhàn)略才能實現(xiàn)在落后城市產(chǎn)業(yè)上的不斷轉型、技術上的逐漸追趕，最后實現(xiàn)經(jīng)濟的不斷發(fā)展。由于安徽省獨特的地理位置和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，不同城市需要定位清晰，明確重點發(fā)展方向。

4.4 研究不足

本文也存在一些局限，值得未來進一步研究。首先，受限于理論和樣本選擇的問題，本文僅從三重螺旋視角對影響科技成果轉化效率的主體因素進行了組態(tài)分析，未來研究者可以采取其他理論從不同視角對不同樣本開展創(chuàng)新性研究。其次，本文在定量分析的基礎上，結合城市發(fā)展現(xiàn)狀又進行了定性分析，但是限于篇幅原因，并未對所有城市展開詳細分析，未來研究者可以針對某一城市或地區(qū)做更深入的案例研究。最后，本文在指標體系構建、科技成果轉化水平評價、前因條件變量選取方面有一定主觀性，未來學者們可以從多維度構建更科學合理的評價指標。