胡振雄

(北部灣大學 經(jīng)濟管理學院,廣西 欽州 535011)

習近平總書記強調(diào):“中國要強盛、要復興,就一定要大力發(fā)展科學技術(shù),努力成為世界主要科學中心和創(chuàng)新高地?！?1)《習近平談治國理政》(第三卷),北京:外文出版社,2020年,第246頁。經(jīng)過70多年的不懈奮斗,中國在航空航天、高鐵、新能源、生物醫(yī)藥、計算機等諸多技術(shù)領(lǐng)域取得了舉世矚目的成就,目前更是已進入創(chuàng)新型國家行列,在少數(shù)領(lǐng)域與發(fā)達國家并駕齊驅(qū),甚至在個別領(lǐng)域領(lǐng)跑全球。但也應警醒地看到,在歷史性、整體性、格局性變革背后,在現(xiàn)代化建設新征程中,中國技術(shù)的重復、低效創(chuàng)新仍大量存在,呈現(xiàn)較為明顯的模式剛化、低水平投入過密化等不良現(xiàn)象。如何消除這些不良現(xiàn)象,將影響中國經(jīng)濟社會的高質(zhì)量發(fā)展和中國式現(xiàn)代化建設。

一、“內(nèi)卷化”概念延伸至技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域

作為近年來網(wǎng)絡熱詞的“內(nèi)卷化”并非新詞,而是有著清晰的來源,其理論演進路徑經(jīng)歷多次轉(zhuǎn)變。從哲學淵源看,康德在《批判力批判》一書中用于闡釋人類社會演進的“個體先成論”“套入論”等概念范疇為內(nèi)卷化理論提供了哲學土壤。學術(shù)界普遍認為,內(nèi)卷化理論濫觴于對文化現(xiàn)象的描述,戈登威澤明確了內(nèi)卷化的含義,認為文化發(fā)展在形成模式之后,創(chuàng)造力枯竭、擴張力被束縛、結(jié)構(gòu)特征被固化,而模式的剛性會限制文化繼續(xù)發(fā)展,繼而在無法突破穩(wěn)定框架后轉(zhuǎn)而謀求內(nèi)部的精細化、復雜化。內(nèi)卷化概念演進的第一個重大轉(zhuǎn)變是格爾茨將內(nèi)卷化概念用于分析農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(2)盧曉雯:《多維視角下的內(nèi)卷化:研究現(xiàn)狀及概念梳理》,《華中科技大學學報(社會科學版)》2021年第6期。。讓內(nèi)卷化概念融入中國特色并在中國學術(shù)界更快地傳播開來,得益于黃宗智借用內(nèi)卷化概念分析華北、江南等地的農(nóng)業(yè)發(fā)展,并將該概念嵌入中國的小農(nóng)經(jīng)濟理論體系,從而使內(nèi)卷化概念的演進發(fā)生第二個重大轉(zhuǎn)變。黃宗智認為在人地矛盾突出的中國,農(nóng)業(yè)經(jīng)濟會出現(xiàn)高密度人口壓力下的生存需求推動的勞動報酬遞減的“內(nèi)卷型商品化”,農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化的核心在于“單位勞動投入報酬嚴重遞減”(3)黃宗智:《小農(nóng)經(jīng)濟理論與“內(nèi)卷化”及“去內(nèi)卷化”》,《開放時代》2020年第4期。。此外,杜贊奇提出“國家政權(quán)的內(nèi)卷化”(4)③ [美]杜贊奇:《文化、權(quán)力與國家:1900—1942年的華北農(nóng)村》,王福明譯,南京:江蘇人民出版社,1996年,第66、67頁。,將內(nèi)卷化概念延伸到政治領(lǐng)域,使內(nèi)卷化概念進入到了第三個重大轉(zhuǎn)變的岔路口。杜贊奇通過對20世紀前期華北地區(qū)國家政權(quán)與鄉(xiāng)村社會的分析,認為“國家機構(gòu)不是靠提高舊有或新增(此處指人際關(guān)系或其他行政資源)機構(gòu)的效益,而是靠復制或擴大舊有的國家與社會體系——如中國舊有的贏利型經(jīng)紀體制——來擴大其行政職能”③,隨之而來的財政壓力會造成國家政權(quán)的內(nèi)卷化。

從內(nèi)卷化概念的路徑轉(zhuǎn)變可見,多樣性的背后存在著將不同領(lǐng)域勾連起來的“共相”,即內(nèi)卷化表現(xiàn)為在內(nèi)外力量相對平衡的情況下,事物難以破除壁壘、變更到更高形態(tài)的發(fā)展軌道而停留在低水平的重復再生產(chǎn)過程。基于此,不同領(lǐng)域的學者將“內(nèi)卷化”發(fā)展為一個應用范圍不斷擴展的解釋性工具,用來闡釋廣泛存在的“沒有發(fā)展的增長”等現(xiàn)象,在經(jīng)濟(如農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(5)匡遠配、陸鈺鳳:《我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)“內(nèi)卷化”陷阱及其出路》,《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題》2018年第9期。、數(shù)字經(jīng)濟(6)毛恩榮、周志波:《數(shù)字經(jīng)濟全球稅收治理內(nèi)卷化:表征、根源與破局》,《宏觀經(jīng)濟研究》2021年第8期。)、社會(如教育(7)楊雄:《AI時代“教育內(nèi)卷化”的根源與破解》,《探索與爭鳴》2021年第5期。、醫(yī)療(8)趙黎:《發(fā)展還是內(nèi)卷?——農(nóng)村基層醫(yī)療衛(wèi)生體制改革與變遷》,《中國農(nóng)村觀察》2018年第6期。、學術(shù)(9)朱文輝:《學術(shù)治理的內(nèi)卷化:內(nèi)涵表征、生成機理與破解之道》,《高等教育研究》2020年第6期。)、政治(如農(nóng)村社區(qū)(10)王冠軍:《新型農(nóng)村社區(qū)社會管理創(chuàng)新“內(nèi)卷化”及治理對策》,《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟》2020年第6期。、基層政府(11)傅廣宛、楊寶強:《基層政府治理 “內(nèi)卷化”背景下農(nóng)民享有公共產(chǎn)品權(quán)益保障研究——基于東、中、西部八省區(qū)的實地調(diào)查》,《農(nóng)村經(jīng)濟》2015年第10期。)等領(lǐng)域多路并進。然而,諸多研究都忽略了技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域可能存在的內(nèi)卷化現(xiàn)象。基于已有研究成果,本文認為技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)卷化作為某個技術(shù)體系的特殊存在方式與運動過程,是指該技術(shù)體系由于自身資源稟賦以及創(chuàng)新能力的限制,且受外部壁壘的阻隔、排擠,難以實現(xiàn)對外擴張,大量創(chuàng)新資源被迫投入到向內(nèi)發(fā)展,持續(xù)進行有數(shù)量無質(zhì)量的低水平再生產(chǎn),呈現(xiàn)為一個無發(fā)展或少量發(fā)展的增長過程,在劣幣驅(qū)逐良幣的作用下,低水平技術(shù)變相地“吞噬”高水平技術(shù)的發(fā)展空間,技術(shù)體系的整體效率難以躍遷至更高層次,且在經(jīng)濟利益誘導、發(fā)展理念固化等因素嵌入人們的行動系統(tǒng)之后,表現(xiàn)出較為明顯的內(nèi)在穩(wěn)定性和自我鎖定機制,從而這種定式化的發(fā)展模式被賦予較強的正當性和自運轉(zhuǎn)慣性,模式的剛性也被持續(xù)強化,在循環(huán)反復的運動中“作繭自縛”。

二、中國技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)卷化傾向的表征

將中國技術(shù)創(chuàng)新的困境與內(nèi)卷化理論的內(nèi)核相對照可以發(fā)現(xiàn),中國的技術(shù)創(chuàng)新既受外部勢力的限制與排擠,也受自身實力限制,難以突破層層壁壘,大量資源被迫轉(zhuǎn)向內(nèi)部的復雜化與精細化,諸多現(xiàn)象表明中國技術(shù)創(chuàng)新存在明顯的內(nèi)卷化傾向。

(一)缺乏基礎(chǔ)創(chuàng)新支撐下的有量無質(zhì)

彼得·蒂爾等將從無到有的顛覆性原始創(chuàng)新視為“0→1”的飛躍(12)[美]彼得·蒂爾、[美]布萊爾·馬斯特斯:《從0到1——開啟商業(yè)與未來秘密》,高玉芳譯,北京:中信出版社,2015年,第3-9頁。。本文在此參照并拓展這一思路,將“0”視為無創(chuàng)新成果,“1”為引領(lǐng)某個領(lǐng)域的開源性、具有根部效應的基礎(chǔ)創(chuàng)新成果,“N”為基于“1”的重大延伸性創(chuàng)新成果,“M”是基于“N”的場景式應用型創(chuàng)新成果,即技術(shù)創(chuàng)新的傳遞過程為“0→1→N→M”,這類似于樹根、樹干、樹枝、樹葉的依次遞推。進一步地,從全生命周期過程看,技術(shù)創(chuàng)新主要表現(xiàn)為人的想法、靈感等轉(zhuǎn)變?yōu)槲镔|(zhì)產(chǎn)品,即技術(shù)創(chuàng)新需經(jīng)歷從知識形態(tài)向物質(zhì)形態(tài)的系列轉(zhuǎn)化。據(jù)此設不同環(huán)節(jié)下,技術(shù)的知識形態(tài)分別為0t、1t、Nt、Mt,技術(shù)的物質(zhì)形態(tài)分別為0s、1s、Ns、Ms。從實踐發(fā)展可知,技術(shù)在不同環(huán)節(jié)的突破將帶來不同的“創(chuàng)造性破壞”(13)[美]約瑟夫·熊彼特:《經(jīng)濟發(fā)展理論》,何畏、易家詳?shù)茸g,北京:商務印書館,1990年,第66-108頁。效應,對整個技術(shù)創(chuàng)新體系也具有不同的賦能作用。一般而言,基礎(chǔ)研究比應用研究對技術(shù)創(chuàng)新體系的賦能作用更大。由此可設在技術(shù)的知識形態(tài)、物質(zhì)形態(tài)的轉(zhuǎn)化過程中,“0t→1t”“1t→Nt”“Nt→Mt”分別被賦值為q1、q2、q3,且q1>q2>q3>1;“0s→1s”“1s→Ns”“Ns→Ms”分別被賦值為p1、p2、p3,且p1>p2>p3>1(14)之所以取臨界值大于1,一是表示該環(huán)節(jié)除了發(fā)揮自身作用外,還對其他環(huán)節(jié)有正的外部性;二是若臨界值小于或等于1,則 piqj的乘積小于或等于1,不能體現(xiàn)技術(shù)組合比單個技術(shù)具有更大的價值。例如,取pi=0.8,qj=1,則piqj=0.8

表1 中國技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)組合

從中國技術(shù)創(chuàng)新的整體情況看,結(jié)合表1的動態(tài)組合分布可知,由于基礎(chǔ)研究的自主創(chuàng)新能力相對不足,難以實現(xiàn)“0t→1t”“0s→1s”這兩個維度從無到有的基礎(chǔ)性創(chuàng)新,中國在創(chuàng)新鏈上實現(xiàn)的動態(tài)組合主要集中于、局限于(1s→Ns,1t→Nt)(1s→Ns,Nt→Mt)(Ns→Ms,1t→Nt)(Ns→Ms,Nt→Mt),與之相對應的piqj取值分別為p2q2、p2q3、p3q2、p3q3。這些組合的piqj數(shù)值較小,表明了中國的技術(shù)創(chuàng)新基本囊括了較差的動態(tài)組合,“0t→1t”“0s→1s”主要依賴外部而非本土內(nèi)生的自主創(chuàng)新,無源之水、無本之木的弊端尤為凸顯,大量創(chuàng)新資源被迫在“1→N→M”環(huán)節(jié)推進技術(shù)的邊際創(chuàng)新,致力于“N”和“M”的數(shù)量化擴張。然而,從中國技術(shù)創(chuàng)新的價值取向及現(xiàn)實需要看,這種創(chuàng)新資源的錯配無疑強化了技術(shù)低水平重復再生產(chǎn)的自我鎖定發(fā)展模式。以R&D經(jīng)費內(nèi)部支出為例,雖然中國的基礎(chǔ)研究、應用研究與試驗發(fā)展的經(jīng)費分別從2001年的33.6億元、80億元、174.9億元增長到2020年的573億元、1084億元、1750億元(15)數(shù)據(jù)來源于EPS數(shù)據(jù)平臺。,但基礎(chǔ)研究經(jīng)費的總量、增長量都趕不上應用研究和試驗發(fā)展,與發(fā)達國家相比,中國的基礎(chǔ)研究投入還有相當大的差距。

(二)外部排擠與限制下的技術(shù)組合受限

布萊恩·阿瑟認為,新技術(shù)是由已有的技術(shù)組合而來的,不同技術(shù)之間呈現(xiàn)較為清晰的層級結(jié)構(gòu)和秩序安排,從而可將技術(shù)劃分為主集成與次集成兩個類型(16)[美]布萊恩·阿瑟:《技術(shù)的本質(zhì):技術(shù)是什么,它是如何進化的》,曹東溟、王建譯,杭州:浙江人民出版社,2018年,第25-44頁。。其中,主集成是整個產(chǎn)品的核心價值,在整個產(chǎn)品中占主要權(quán)重,次集成作為主集成的輔助與支撐,雖然權(quán)重較小,但主集成預設功能的發(fā)揮卻依賴于次集成功能的發(fā)揮。依此類推,次集成預設功能的發(fā)揮又依賴下一層級的次集成,從而主集成與次集成的地位在不同的條件下會發(fā)生轉(zhuǎn)變。據(jù)此出發(fā),假設現(xiàn)有的技術(shù)體系可分為三個層級,其中主集成C={R1,R2,…,Rz},次集成D={a1,a2,…,ai},次次集成E={b1,b2,…,bj}。為了簡化對問題的分析,現(xiàn)以美國和中國為分析樣本,設美國的技術(shù)集合為M={R1,a1,a2,b1,b2},中國的技術(shù)集合為N={a1,a2,a3,b2,b3},新技術(shù)至少由兩個不同的技術(shù)組合而成,并且不同的排列組合代表不同的新技術(shù)。雖然兩個集合潛在的組合數(shù)量相等,但由于主集成與次集成在地位與作用上不對等,各自蘊含的經(jīng)濟價值也不相等,現(xiàn)階段美國掌握的技術(shù)組合在等級和經(jīng)濟價值上領(lǐng)先中國。從更廣的范圍看技術(shù)組合,主集成技術(shù)的分布失衡,美國居于技術(shù)創(chuàng)新體系的核心,中國則居于外圍。

那能否依靠市場化手段實現(xiàn)技術(shù)從美國等發(fā)達國家轉(zhuǎn)移到中國,以便中國克服技術(shù)集合上的短板,達到技術(shù)資源的全球化利用呢?這需要分情況分類看待。一是由于次級集成、次次集成的技術(shù)等級較低,門檻也不高,難以形成技術(shù)壟斷,所以對這些技術(shù)的跨國流動限制很少。進而,這些技術(shù)不僅能夠以硬件或軟件形式實現(xiàn)自由買賣,其背后的知識產(chǎn)權(quán)也往往能夠?qū)崿F(xiàn)全球流動。二是主集成往往是企業(yè)乃至國家的核心技術(shù),被視為戰(zhàn)略性資源,企業(yè)與國家層面為形成技術(shù)壟斷,盡可能多地攫取剩余價值,都會實行技術(shù)管控,阻礙核心技術(shù)的自由流動。即使能通過市場化交易,主集成以硬件或軟件的形式實現(xiàn)跨國流動,如芯片、電腦操作系統(tǒng)、手機操作系統(tǒng)等能夠作為技術(shù)商品在全球范圍流動,但發(fā)達國家會始終掌控著主集成的知識產(chǎn)權(quán),在創(chuàng)新鏈中居于支配地位。技術(shù)管控背后的國家意志會嚴重扭曲市場經(jīng)濟秩序,壓縮市場經(jīng)濟的“自由度”,真正得以在全球流動的只是低水平技術(shù)罷了。即使中國可以購買到硬件或軟件形式的主集成,但難以擁有主集成的知識產(chǎn)權(quán),更不可能購買到創(chuàng)造主集成所需的“土壤”,難以形成內(nèi)生性創(chuàng)新能力。除此之外,中國每年還需要支付高額的主集成使用費用,不僅處于被動從屬地位,還處處受制于人,時刻面臨著在”長臂管轄“下的技術(shù)“脫鉤”、核心技術(shù)被“卡脖子”等潛在風險。例如,2001—2018年中國從國外進口計算機與通訊技術(shù)、電子技術(shù)以及計算機集成制造技術(shù)的貿(mào)易額分別由2001年的0.236萬億美元、0.233萬億美元、0.066萬億美元增加到2018年的1.244萬億美元、3.574萬億美元、0.583萬億美元(17)數(shù)據(jù)來源于EPS數(shù)據(jù)平臺。,以便將這些主集成與國內(nèi)的次集成實現(xiàn)新的技術(shù)組合、產(chǎn)品組合。但隨著中美兩國在科技領(lǐng)域的激烈競爭與博弈,對國外主集成的依賴使得中國的技術(shù)創(chuàng)新面臨著進一步被邊緣化的風險。

(三)技術(shù)替代下的供需矛盾突出

類似于資本、勞動力等資源要素在全球分布不均衡,在技術(shù)領(lǐng)域,不同的國家也可以利用自身技術(shù)稟賦優(yōu)勢實現(xiàn)最優(yōu)化生產(chǎn),其內(nèi)在依據(jù)類似于利用資本、勞動力的相對豐富程度來發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)。為更簡潔地分析本質(zhì)問題,現(xiàn)假設生產(chǎn)過程只消耗技術(shù)這一種要素,投入高水平技術(shù)A和低水平技術(shù)B能生產(chǎn)一種產(chǎn)品,AB是等成本線,根據(jù)兩種技術(shù)的總量可畫出產(chǎn)品的等產(chǎn)量線Y(見圖1)?，F(xiàn)階段中國的高水平技術(shù)相對缺乏,但低水平技術(shù)供給充足,對此可將圖1中A2B2視為中國企業(yè)的等成本線,為了實現(xiàn)最優(yōu)化生產(chǎn),企業(yè)的決策結(jié)果會落在等成本線A2B2與等產(chǎn)量線Y2相切的點X2,整個生產(chǎn)過程更多地使用低水平技術(shù)。然而,偏低的技術(shù)水平抑制了對高品質(zhì)產(chǎn)品的有效供給,為滿足數(shù)量龐大的高端產(chǎn)品需求,中國企業(yè)需要將等成本線A2B2變更為A1B1,等產(chǎn)量線由Y2變更為Y1,與之相對應的,最優(yōu)點需要由點X2變更為點X1。但遺憾的是,受制于高水平技術(shù)的自主創(chuàng)新能力不足,且高水平技術(shù)往往難以從外部獲取,上述變更過程難以得到真正實現(xiàn)。為了解決此時出現(xiàn)的技術(shù)供給小于需求的矛盾,中國企業(yè)往往會開發(fā)出功能類似于高水平技術(shù)的低水平技術(shù),以實現(xiàn)后者對前者的替代,進而在高水平技術(shù)總量不變的情況下增加低水平技術(shù)的數(shù)量,也就是等成本線A2B2繞點A2旋轉(zhuǎn)為A2B3,等產(chǎn)量線Y2向右平移至Y3,最優(yōu)點X2也向右平移到點X3,如圖1所示。

圖1 技術(shù)的相對豐富度和生產(chǎn)選擇

事實上,長期以來,通過增加低水平技術(shù)來替代高水平技術(shù),中國能夠制造出大量在功能上與國外高技術(shù)產(chǎn)品相近或相似的產(chǎn)品,以此來基本滿足人們的生產(chǎn)和生活需要。即使在類似芯片這樣的尖端領(lǐng)域,由于中國的芯片技術(shù)發(fā)展相對落后,高水平芯片國產(chǎn)自給率較低,很多產(chǎn)品不得不用相對低端的國產(chǎn)芯片替代高端芯片以實現(xiàn)預設的特定功能,如用28納米芯片替代5納米芯片。但是,這種替代的背后是低水平技術(shù)“吞噬”高水平技術(shù)的發(fā)展空間,會帶來投資擠出效應,加劇技術(shù)供需矛盾。與此同時,中國技術(shù)的供需結(jié)構(gòu)性矛盾會誘發(fā)技術(shù)的替代繼而催生產(chǎn)品的替代,最終在協(xié)同效應下,技術(shù)、產(chǎn)品以及產(chǎn)業(yè)都可能在進行低水平的再生產(chǎn),整個經(jīng)濟系統(tǒng)有量的增長而難有質(zhì)的突破。

三、中國技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)卷化傾向的成因

從一般性看,技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)卷化是由深層次的多種經(jīng)濟社會因素耦合形成,但從特殊性看,中國技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)卷化傾向則有著鮮明的中國特色,這需要從中國國情出發(fā),將歷史與現(xiàn)在、微觀與宏觀、國內(nèi)與國外等因素結(jié)合起來,精準剖析與識別成因所在。

(一)企業(yè)急于形成自生能力

中華人民共和國成立后,逐步形成了高度集中的計劃經(jīng)濟體制,企業(yè)的發(fā)展強烈依賴行政力量的扶持,缺乏自生能力(18)林毅夫:《解讀中國經(jīng)濟》(增訂版),北京:北京大學出版社,2014年,第109-115頁。。隨著改革開放的推進,政府與市場、政府與企業(yè)的邊界逐漸清晰明確,公有制企業(yè)和非公有制企業(yè)都要自主經(jīng)營、自負盈虧,在市場機制下有合作更有競爭。面對缺資本、少技術(shù)、積淀薄、創(chuàng)新能力弱等窘境,如何在改革開放浪潮中應對國內(nèi)外的競爭,培育企業(yè)的自生能力,關(guān)乎企業(yè)的生存發(fā)展。

改革開放初期,中國處于產(chǎn)品短缺狀態(tài),有著強烈的市場需求和廣闊的市場空間,擁有數(shù)量龐大的低端廉價勞動力,土地等自然資源相對充裕。在技術(shù)與勞動力相互匹配下,低水平技術(shù)與低端廉價勞動力構(gòu)成新的生產(chǎn)組合,技術(shù)填充與勞動力填充相互強化,所生產(chǎn)的大量低層次產(chǎn)品被“饑渴”的市場快速消化,企業(yè)得以形成有效的資本積累機制,具備自生能力和造血功能,并通過加快資本周轉(zhuǎn)以及擴大生產(chǎn)規(guī)模等方式強化企業(yè)自生能力的再生產(chǎn)機制,推動企業(yè)以及產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。在企業(yè)謀求自立自強過程中,“生產(chǎn)時間的壓縮機制”和“抽象市場份額的比較機制”相互強化(19)徐英瑾:《數(shù)字拜物教:“內(nèi)卷化”的本質(zhì)》,《探索與爭鳴》2021年第3期。,推動著企業(yè)形成有效的資本積累機制。對于“生產(chǎn)時間的壓縮機制”,技術(shù)創(chuàng)新尤其是技術(shù)的原始創(chuàng)新系統(tǒng)性要求高、工程量大、周期長、風險大,注定會拉長企業(yè)的生產(chǎn)周期,提高企業(yè)生產(chǎn)的不確定性。然而,由于自有資本不足、自我成長機制不健全,企業(yè)往往需要金融資本的支持,但產(chǎn)業(yè)資本周期與金融資本周期的錯配,使得產(chǎn)業(yè)資本邏輯被嵌套在金融資本邏輯中。由此,為了盡快縮短產(chǎn)業(yè)資本的運行周期以便快速培育自生能力,以及返還金融領(lǐng)域的貸款,企業(yè)構(gòu)建了“短平快”的生產(chǎn)經(jīng)營循環(huán)流轉(zhuǎn)體系?；蚴菑耐獠抠徺I技術(shù),或是進行低水平的技術(shù)創(chuàng)新,那些具有變革性的技術(shù)創(chuàng)新特別是長周期的創(chuàng)新項目被純粹的資本增殖邏輯屏蔽或扼殺,技術(shù)供給體系出現(xiàn)劣幣驅(qū)逐良幣的逆淘汰現(xiàn)象。對于“抽象市場份額的比較機制”,由于整個社會處于產(chǎn)品短缺狀態(tài),越是快速響應市場需求、填補市場空缺將意味著越早分割、占據(jù)市場份額以獲得投資收益,加快企業(yè)資本積累步伐,強化企業(yè)的自生能力和市場話語權(quán)。但與此同時,產(chǎn)品技術(shù)含量低意味著同行業(yè)模仿以及市場準入的難度也隨之降低,市場競爭激烈,從而放棄需要長期投入的技術(shù)創(chuàng)新,搶占盡可能大的市場份額成為企業(yè)謀求生存發(fā)展的重要策略,也是資本增殖邏輯使然的結(jié)果。

盡管經(jīng)過四十多年的改革開放,中國已由短缺經(jīng)濟轉(zhuǎn)變?yōu)榈投水a(chǎn)品過剩、高端產(chǎn)品相對不足并存的經(jīng)濟狀況,但上述兩個機制仍然在運行。由于中國多層次的商品市場有容納低端產(chǎn)品的空間,企業(yè)仍有利可圖,產(chǎn)業(yè)資本的增殖邏輯以及運行機制具有較強的路徑依賴性;更為重要的是,由于長期被純粹的資本增殖邏輯“綁架”,沒有長足有效地推進自主創(chuàng)新能力的培育和積累,企業(yè)沒有能力躍遷至更高層次的發(fā)展形態(tài),難以生產(chǎn)高端產(chǎn)品,無奈被迫繼續(xù)推進已有技術(shù)體系、生產(chǎn)體系的再生產(chǎn)以便維持企業(yè)的自生能力。

(二)創(chuàng)新資源體系結(jié)構(gòu)性失衡

從技術(shù)的演化歷程看,技術(shù)創(chuàng)新從來都不是一個純粹的單體而是一項系統(tǒng)性工程。從人的培養(yǎng)與教育,到從客觀現(xiàn)象獲取規(guī)律性認識,到形成知識形態(tài)的技術(shù)性解決方案,再到通過物化過程將知識形態(tài)的技術(shù)性解決方案形成物質(zhì)產(chǎn)品,最后用于生產(chǎn)性消費和生活性消費,技術(shù)資本化涉及人的再生產(chǎn)、知識的再生產(chǎn)與物的再生產(chǎn),以及由這三者構(gòu)成的整個社會的價值創(chuàng)造與運行過程。由此可見,技術(shù)資本化的順利進行需要與之相適應的創(chuàng)新資源,要求人才、知識以及產(chǎn)業(yè)在時間上繼起、空間上并存,并在數(shù)量、質(zhì)量以及結(jié)構(gòu)上保持適當?shù)谋攘嘘P(guān)系,從而才能相互銜接、有序推進“人力資本→知識資本→產(chǎn)業(yè)資本”的價值轉(zhuǎn)形。反之,若三者的比例關(guān)系被扭曲,將重塑“人力資本→知識資本→產(chǎn)業(yè)資本”的價值轉(zhuǎn)形過程,損害技術(shù)資本化進程,由此導致技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)性失衡。簡言之,技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)性失衡癥結(jié)在于創(chuàng)新資源的結(jié)構(gòu)性失衡。

推進改革開放,中國需要協(xié)同深化權(quán)力結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、政治結(jié)構(gòu)、文化結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)的改革,著力協(xié)同建設市場經(jīng)濟、公民社會、公共服務型政府(20)韓慶祥、張健:《中國特色社會主義建設實踐的內(nèi)在邏輯與發(fā)展趨向》,《中國社會科學》2012年第3期。,但改革的不協(xié)同也會導致內(nèi)部結(jié)構(gòu)的不協(xié)調(diào)、不匹配。具體而言,中國發(fā)揮了市場、勞動力等資源稟賦優(yōu)勢,利用外資和引進技術(shù),加快資本積累速度,從而培育自我發(fā)展能力。但是,由于經(jīng)濟領(lǐng)域與其他領(lǐng)域的改革協(xié)同度不夠,國家內(nèi)部的各種結(jié)構(gòu)性力量匹配度有待提高,創(chuàng)新資源體系的發(fā)展是不平衡不充分的。更為重要的是,創(chuàng)新資源體系因此被鎖定在了低水平的反復均衡中,難以跨越到更高水平的發(fā)展軌道,從而使得盡管中國構(gòu)建了有力的產(chǎn)業(yè)資本積累機制,成為了世界第二大經(jīng)濟體,但是與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大形成鮮明對比的是,高質(zhì)量的人才、知識等創(chuàng)新資源的發(fā)展難以跟上產(chǎn)業(yè)高歌猛進的步伐。繼而,由于缺少高質(zhì)量人才、知識等創(chuàng)新資源的有力支撐,技術(shù)供給體系難以擺脫路徑依賴、突破發(fā)展瓶頸,在木桶效應的作用下,被釜底抽薪的產(chǎn)業(yè)被限制在與人才、知識等相適應的水平。進一步地,從時間上看,人才、知識的再生產(chǎn)過程是一個長周期運動,時間的滯后性會促使產(chǎn)業(yè)將大量資源投入到低水平技術(shù)的再生產(chǎn),以便維持企業(yè)的自生能力,產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也隨之陷入有數(shù)量無質(zhì)量的發(fā)展陷阱,大而不強。由此可見,單兵突進的產(chǎn)業(yè)資本在相當大程度上抵制了技術(shù)資本化進程,并維持低水平技術(shù)供給體系,使技術(shù)的再生產(chǎn)過程自我設限、自我鎖定。

(三)受外界排擠與打壓

隨著中國的逐漸崛起,大國之間的競爭與博弈日趨激烈,以美國為首的西方國家加緊對中國的各種限制、排擠與打壓,技術(shù)領(lǐng)域首當其沖。美國將中國技術(shù)領(lǐng)域的明星級企業(yè)(如華為、中興等)作為打壓的重點對象,以行政命令、“實體清單”、司法指控、經(jīng)濟制裁等各種方式打壓中國,特別是出臺了《安全可信電信網(wǎng)絡法案》《芯片和科學法案》等多個法律文件,為其濫用國家安全、將技術(shù)問題與經(jīng)濟問題政治化披上了虛偽的合法化外衣。不僅如此,美國與其他西方國家組建打壓中國技術(shù)創(chuàng)新的科技聯(lián)盟,并將科技聯(lián)盟與政治、經(jīng)濟以及軍事聯(lián)盟耦合在一起,彼此相互配合,技術(shù)被以美國為首的西方國家武器化、工具化,對中國施以技術(shù)歧視,大肆搞“長臂管轄”,打壓中國高科技企業(yè)。

外界的排擠與打壓主要從兩個層面加劇了中國技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)卷化傾向。從微觀看,技術(shù)創(chuàng)新尤其是具有廣泛變革效應的技術(shù)創(chuàng)新并不是普遍存在的,而是往往率先出現(xiàn)在某個節(jié)點,在勞動分工、產(chǎn)業(yè)分工等網(wǎng)絡連接下,技術(shù)創(chuàng)新的正外部性逐漸顯化,技術(shù)創(chuàng)新的策源地發(fā)展為增長極并帶動相關(guān)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,繼而通過域面的創(chuàng)新發(fā)展推動整個技術(shù)系統(tǒng)的進化。在整個過程,類似華為、中興等明星級企業(yè)扮演著技術(shù)創(chuàng)新策源地的重要角色,而以美國為首的西方國家通過打壓這些明星級企業(yè),無疑是希望迫使牽引中國技術(shù)躍遷的“火車頭”熄火,從源頭上打斷中國技術(shù)創(chuàng)新的“策源地→增長極→域面→系統(tǒng)”鏈式發(fā)展進程,破壞中國技術(shù)創(chuàng)新的微觀基礎(chǔ)和動力支撐。從宏觀看,長期以來,雖然難以獲得國外核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán),但受益于全球化浪潮,中國能夠借助全球商品貿(mào)易、技術(shù)授權(quán)或技術(shù)轉(zhuǎn)讓等途徑利用全球創(chuàng)新資源,加快技術(shù)創(chuàng)新步伐。然而,隨著以美國為首的西方國家推行逆全球化的政策,在部分關(guān)鍵技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)上強力推進與中國的精準“脫鉤”,中國在全球范圍的人、財、物等要素的正常流通與交流被限制,利用全球創(chuàng)新資源的空間被壓縮,技術(shù)的物質(zhì)形態(tài)以及知識形態(tài)的再生產(chǎn)過程阻礙重重。由此,全球技術(shù)創(chuàng)新鏈被扯斷,全球技術(shù)創(chuàng)新更加碎片化,中國的技術(shù)資源稟賦難以實現(xiàn)持續(xù)快速的迭代更新,技術(shù)重組也被限制。進一步地,由于技術(shù)創(chuàng)新具有較強的集成性、系統(tǒng)性,在專利叢林法則作用下,某個技術(shù)構(gòu)件特別是核心技術(shù)的缺失會牽一發(fā)而動全身,為應對技術(shù)“脫鉤”,中國不僅需要盡快推出替代性技術(shù),使國外技術(shù)國產(chǎn)化,還要將大量創(chuàng)新資源用于“補交作業(yè)”,以便填補整個技術(shù)底座的缺漏,工程量大、周期長、風險大的技術(shù)攻關(guān)會消耗中國大量人力、財力、物力,很可能在一段時間內(nèi)加劇技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)卷化傾向(21)從長期看,隨著夯實整個技術(shù)底座的基礎(chǔ),中國掌握的知識產(chǎn)權(quán)會增加,反抗技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)卷化的基礎(chǔ)也被強化。。

四、中國技術(shù)創(chuàng)新去內(nèi)卷化的策略

中國較為明顯的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)卷化傾向已經(jīng)嚴重影響到中國的技術(shù)體系、產(chǎn)品體系以及產(chǎn)業(yè)體系的現(xiàn)代化進程,這就需要給予高度重視,并根據(jù)成因所在,采取綜合有效措施避免最終陷入技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)卷化。

(一)構(gòu)建以質(zhì)量為核心的考評機制

技術(shù)創(chuàng)新過程有著特定的文化內(nèi)涵,重數(shù)量輕質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)卷化是與特定時空下的文化相適應的特性化狀態(tài)。相對于制度、政策的變化,文化具有很大的穩(wěn)定性,以文化為源點的考評機制具有長期性、隱蔽性。因此,要影響和改變個人、企業(yè)、政府等微觀主體在技術(shù)創(chuàng)新過程中的決策與行為,需要構(gòu)建以質(zhì)量為核心的考評機制,不僅要改變側(cè)重數(shù)量的考評取向,破除對事物量化表征的迷信,打破量化思維的主導地位,更要從文化層面改造主觀世界,達到主觀與客觀的統(tǒng)一。要打造具有內(nèi)生性、根植性的科學精神與創(chuàng)新文化,大力弘揚辯證唯物主義,看到事物的豐富性與多面性,避免以偏概全,將量的規(guī)定性和質(zhì)的規(guī)定性結(jié)合起來,以全面系統(tǒng)的指標體系反映事物。特別是在技術(shù)創(chuàng)新的全過程,要將技術(shù)理性與政治理性、經(jīng)濟理性、文化理性、工具理性結(jié)合起來,構(gòu)建科學合理的考評機制與激勵機制,適當弱化量的考核,更加注重質(zhì)的挖掘,阻斷量化思維與資本邏輯的合謀與聯(lián)盟。政府也要適當提高對技術(shù)創(chuàng)新的各種補貼、獎勵、評估的要求與門檻,始終將技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量放在第一位,有效發(fā)揮財政資金的引導作用,切忌將有限的資金用于低水平技術(shù)的數(shù)量擴張。

(二)引導企業(yè)將自生能力立于技術(shù)創(chuàng)新

企業(yè)依靠加快資本周轉(zhuǎn)速度、擴大市場份額來提升自生能力是市場競爭機制作用下的產(chǎn)物。要使企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新作為自生能力的立足點,需要重塑市場競爭機制,打破利益格局與價值運行機制的固化傾向。從市場主體看,要結(jié)合國內(nèi)企業(yè)抗壓力、競爭力的發(fā)展趨向,逐步適時適度地擴大國內(nèi)市場的開放,引入外部競爭者,增加經(jīng)濟系統(tǒng)的擾動因子,構(gòu)建鲇魚效應,強化內(nèi)外力量碰撞,降低經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部的惰性。同時,積極培育國內(nèi)具有高關(guān)聯(lián)度、牽引力強的龍頭企業(yè),并以此為基點擴展產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈條,在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的推動下實現(xiàn)“策源地→增長極→域面→系統(tǒng)”的漸次傳遞,重塑企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的競爭機制。在市場競爭優(yōu)勝劣汰的促逼下,以技術(shù)創(chuàng)新為支點爭奪創(chuàng)新鏈、價值鏈的有利位置將成為市場競爭的核心所在,也是企業(yè)自生能力的根基所在,以往忽視技術(shù)創(chuàng)新、一味依靠加快資本周轉(zhuǎn)與擴大市場份額的競爭方式將難以為繼,進而倒逼企業(yè)做出新的選擇。從市場環(huán)境看,需要科學制定產(chǎn)品的標準體系、質(zhì)量體系,適當提高產(chǎn)品的市場準入門檻,將大量低端落后的產(chǎn)品及其背后隱藏的低端技術(shù)供給體系排斥于市場之外。與此同時,要結(jié)合核心技術(shù)被“卡脖子”、技術(shù)“脫鉤”、供應鏈斷裂等問題對市場環(huán)境的影響,引導企業(yè)將安全邏輯內(nèi)嵌在發(fā)展邏輯中,將技術(shù)的創(chuàng)新、自主可控作為風險因子納入企業(yè)的經(jīng)營決策部署,從而使企業(yè)從安全維度上審視自生能力的持續(xù)性、穩(wěn)定性,推動企業(yè)將培育自生能力扎根于技術(shù)的自主創(chuàng)新中。

(三)構(gòu)建均衡、可持續(xù)的創(chuàng)新資源體系

創(chuàng)新資源體系是經(jīng)濟、政治、文化、社會等領(lǐng)域綜合作用的結(jié)果,是一個宏觀概念范疇。欲重構(gòu)創(chuàng)新資源體系、逆轉(zhuǎn)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)卷化,需要在國家層面協(xié)同深化經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑、生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的改革,協(xié)同調(diào)整國家內(nèi)部的結(jié)構(gòu)性力量,形成彼此促進的支撐體系,避免經(jīng)濟內(nèi)卷化、制度內(nèi)卷化以及社會內(nèi)卷化與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)卷化的合謀,將創(chuàng)新資源體系納入國家發(fā)展戰(zhàn)略中,以構(gòu)建新型科技創(chuàng)新舉國體制來彌補市場機制的缺陷,消解市場機制對技術(shù)創(chuàng)新的負反饋機制。從狹義看,資本逐利性往往會誘導大量資源轉(zhuǎn)向某種產(chǎn)業(yè),繼而快速膨脹的產(chǎn)業(yè)可能會打破不同創(chuàng)新資源的比例關(guān)系。因此,要緊緊圍繞“人力資本→知識資本→產(chǎn)業(yè)資本”的價值轉(zhuǎn)形,大力支持培育和發(fā)展人力資本和知識資本,特別是加快培育頂尖人才、扎實推進基礎(chǔ)研究,為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供創(chuàng)新源泉,在數(shù)量、質(zhì)量與結(jié)構(gòu)等維度實現(xiàn)人才、知識、產(chǎn)業(yè)等創(chuàng)新資源的平衡和有效銜接,推動整個價值創(chuàng)造與運行機制具有自我變革、自我進化的能力。從廣義看,加快人才培養(yǎng)和知識積累,指向于人的再生產(chǎn)過程以及知識的再生產(chǎn)過程,這其中又關(guān)涉到生育、教育、文化、科研體系、社會建設等眾多領(lǐng)域的發(fā)展,是一個復雜的系統(tǒng)性工程。因此,要從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的高度推動人才、知識、產(chǎn)業(yè)等創(chuàng)新資源的發(fā)展,消除各種束縛人才培養(yǎng)、知識創(chuàng)造、產(chǎn)業(yè)變革的羈絆,使平衡、可持續(xù)的創(chuàng)新資源體系富有內(nèi)生性、根植性、發(fā)展性。

(四)以斗爭和合作打造健康的全球創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

面對外部打壓與威脅,中國需要打好斗爭和合作這套組合拳。一是強化斗爭的思維與戰(zhàn)略策略,敢于斗爭、善于斗爭,健全國內(nèi)法律法規(guī),利用國外對中國產(chǎn)業(yè)鏈和市場的依賴形成有效反制,維護國家的安全和利益,依據(jù)國際法、國際規(guī)則體系據(jù)理力爭,提升在國際技術(shù)標準領(lǐng)導機構(gòu)的話語權(quán),深度參與國際技術(shù)標準與規(guī)則體系的制定。與此同時,要立足現(xiàn)階段外部形勢的發(fā)展變化,以及當前中國技術(shù)創(chuàng)新過程中遇到的問題,盡快推出替代性技術(shù),制定應對突發(fā)情況的應急預案,做好創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈的“強鏈”“補鏈”“延鏈”工作;展望長遠則要將自身作為技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的基點,增強自主創(chuàng)新能力,夯實技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ),儲備更多的“留一手”,從根本上將外部風險內(nèi)部化。二是積極推動全球技術(shù)創(chuàng)新的合作,構(gòu)建全球技術(shù)創(chuàng)新的利益共同體,致力構(gòu)建更高水平、更全面的開放體系,堅定維護全球貿(mào)易自由化和順暢的科技人文交流合作,推動全球創(chuàng)新資源更有序、更可持續(xù)地流轉(zhuǎn)與配置,保障技術(shù)的物質(zhì)形態(tài)與知識形態(tài)的再生產(chǎn)過程,構(gòu)建人類技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的命運共同體,共同打造健康可持續(xù)的全球創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。