賀林波 李兆鑫

摘要 治理農(nóng)村在縣域城鎮(zhèn)化過程中出現(xiàn)的宅基地?cái)U(kuò)張現(xiàn)象，對于促進(jìn)城鄉(xiāng)融合發(fā)展、提高農(nóng)村土地資源配置效率和實(shí)現(xiàn)共同富裕等具有重要意義。基于湖南省1316戶農(nóng)戶樣本數(shù)據(jù)，結(jié)合OLS模型和中介模型研究地方政府治理能力對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿的影響及機(jī)制。結(jié)果表明：地方政府治理能力對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿有顯著的負(fù)向影響，城鎮(zhèn)化水平在地方政府治理能力影響農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿過程中發(fā)揮了完全中介作用；農(nóng)戶信息獲取能力負(fù)向調(diào)節(jié)地方政府治理能力與農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿之間的關(guān)系。因此，地方政府應(yīng)提升治理能力、協(xié)調(diào)好農(nóng)戶住房與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系、引導(dǎo)集中居住等，改善農(nóng)戶宅基地不斷擴(kuò)張的現(xiàn)象。

關(guān)鍵詞 政府治理能力；城鎮(zhèn)化水平；信息獲取能力；宅基地?cái)U(kuò)張意愿；中介效應(yīng)

中圖分類號 F301.2

文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A

文章編號 0517-6611（2024）02-0250-07

doi：10.3969/j.issn.0517-6611.2024.02.054

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

Research on the Influence Mechanism of Government Governance on Farmers’ Willingness to Expand Their Homestead

HE Lin-bo， LI Zhao-xin

（School of Public Management and Law，Hunan Agricultural University，Changsha， Hunan410125）

Abstract Governance of the expansion of rural homestead in the process of county urbanization is of great significance for promoting the integrated development of urban and rural areas， improving the efficiency of rural land resource allocation and achieving common prosperity. Based on a sample data of1316households in Hunan Province， this article empirically analyzes the impact and mechanism of local government governance capacity on farmers’ willingness to expand their homesteads using OLS and intermediary models. The results indicate that local government governance capacity has a significant negative impact on farmers’ willingness to expand their homesteads， and urbanization level plays a complete mediating role in the process of local government governance capacity affecting farmers’ willingness to expand their homesteads;the ability of farmers to obtain information negatively regulates the relationship between local government governance capacity and farmers’ willingness to expand their homesteads.Therefore， local governments should enhance their governance capabilities， coordinate the relationship between farmers’ housing and economic development， guide centralized living， and improve the phenomenon of continuous expansion of farmers’ homesteads.

Key words Government governance capacity;Urbanization level;Information acquisition ability;Willingness to expand homestead;Mesomeric effect

基金項(xiàng)目 湖南省社會科學(xué)成果評審委員會重大項(xiàng)目（XSP2023ZDA008）；湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目（2023XC052）。

作者簡介 賀林波（1973—），男，湖南益陽人，教授，博士生導(dǎo)師，博士，從事土地經(jīng)濟(jì)與政策研究。*通信作者，碩士研究生，研究方向：土地經(jīng)濟(jì)與政策。

收稿日期 2023-06-19

深入推進(jìn)土地和宅基地節(jié)約集約利用，是實(shí)現(xiàn)農(nóng)村宅基地合理集聚、提高農(nóng)村資源和土地資源配置效率的重要內(nèi)容，也是資源友好型中國式現(xiàn)代化的必經(jīng)之路。黨的二十大報(bào)告提出“實(shí)施全面節(jié)約戰(zhàn)略，推進(jìn)各類資源節(jié)約集約利用”，眾多在城鄉(xiāng)接合部的宅基地?cái)U(kuò)張現(xiàn)象已然成為制約城鄉(xiāng)融合發(fā)展和威脅土地資源高效利用的一道難題，宅基地?cái)U(kuò)張產(chǎn)生的違建因其隱蔽性和成本低的特征，很難被地方政府發(fā)現(xiàn)并治理，導(dǎo)致宅基地?cái)U(kuò)張現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。2021年，我國調(diào)解民間房屋、宅基地糾紛共32.421萬件，有學(xué)者從全國隨機(jī)選取31288個(gè)村莊進(jìn)行樣本調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其中25.38%的行政村存在違法占地建房亂象，近郊村占50.85%，該情況表明，農(nóng)村宅基地?cái)U(kuò)張導(dǎo)致的 “違建”現(xiàn)象較為普遍，嚴(yán)重侵害了土地資源。近年來，國家啟動(dòng)了新一輪農(nóng)村宅基地試點(diǎn)改革，通過了《深化農(nóng)村宅基地制度改革試點(diǎn)方案》，提出要妥善處置歷史遺留的違法違規(guī)占地建房問題，繼續(xù)嚴(yán)格控制農(nóng)村土地；《鄉(xiāng)村振興促進(jìn)法》明令禁止違法占用耕地建房。農(nóng)戶是利用宅基地的主體，如何抑制農(nóng)戶的宅基地?cái)U(kuò)張意愿，對解決土地資源浪費(fèi)、推進(jìn)城鄉(xiāng)融合發(fā)展、正確把握中國獨(dú)特的土地制度和構(gòu)建和諧社會等一系列中國式現(xiàn)代化進(jìn)程中的普遍問題具有重大意義，對相關(guān)政策的有效實(shí)施至關(guān)重要。

近十余年來，針對現(xiàn)有農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿與行為的影響因素研究，大多集中在經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、社會因素3個(gè)方面，許多學(xué)者通過一些典型案例分析了我國農(nóng)村宅基地不斷擴(kuò)張，導(dǎo)致資源浪費(fèi)問題產(chǎn)生、蔓延及難以控制的原因：一是經(jīng)濟(jì)因素。隨著城鄉(xiāng)資源要素流動(dòng)的需求增長，財(cái)產(chǎn)性已經(jīng)成為宅基地的內(nèi)生功能和農(nóng)民的內(nèi)在訴求，許多農(nóng)民工在客觀上需要大量簡單而廉價(jià)的生產(chǎn)經(jīng)營和生活居住場所，而宅基地?cái)U(kuò)張產(chǎn)生的違法建筑正好迎合了這一客觀的市場需求，部分農(nóng)民被動(dòng)轉(zhuǎn)向土地“灰色交易”市場。二是政治因素。地方政府和農(nóng)戶都在追求土地利益最大化，尤其是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)政府會產(chǎn)生非理性決策從而導(dǎo)致土地違法行為出現(xiàn)，并且2019年修正的《土地管理法》的個(gè)別條例存在著規(guī)范模糊，造成了農(nóng)民“分戶”實(shí)際情況與“宅基地?zé)o償使用”原則之間的矛盾；農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織中的事權(quán)與財(cái)權(quán)不相適應(yīng)；政府職權(quán)越位，管理責(zé)任弱化，職能界限不清；農(nóng)村宅基地?cái)U(kuò)張導(dǎo)致的違法占地建房執(zhí)法責(zé)任分配領(lǐng)域出現(xiàn)了執(zhí)法爭議等，這些都會造成農(nóng)戶產(chǎn)生宅基地?cái)U(kuò)張的心理。三是社會因素。當(dāng)前，農(nóng)村宅基地?cái)U(kuò)張情況嚴(yán)重，影響農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張行為的主要因素是“留戀鄉(xiāng)情”和社會資本等個(gè)體特征，還有分家析產(chǎn)。為此，國家多次發(fā)布文件，采取集中整治行動(dòng)，形成了常規(guī)性和運(yùn)動(dòng)性執(zhí)法相結(jié)合的治理措施，取得了一定的成效。但是農(nóng)村宅基地?cái)U(kuò)張導(dǎo)致的違法建房的現(xiàn)象還是十分嚴(yán)重，沒有得到有效遏制，其中的原因值得深入挖掘。

通過以上研究成果可以發(fā)現(xiàn)，目前學(xué)術(shù)界對農(nóng)村宅基地?cái)U(kuò)張的研究大多從宏觀的體制機(jī)制層面去探討，在內(nèi)容上局限于出現(xiàn)的原因和對策分析，在方法上局限于定性和標(biāo)準(zhǔn)化的分析，具有一定的借鑒意義。但仍可以進(jìn)行以下拓展：一是大部分文獻(xiàn)只探討了農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張的影響因素或者行為，并且采用的都是定性和案例研究，對定量分析宅基地?cái)U(kuò)張的機(jī)制仍是空白；二是現(xiàn)有文獻(xiàn)多把宅基地?cái)U(kuò)張意愿放在農(nóng)戶的個(gè)人特征、社會資本上，沒有歸納地方政府治理能力對其的影響，作為治理政策貫徹落實(shí)的最后一環(huán)，地方政府起著至關(guān)重要的作用，地方政府對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張治理無效，必然會導(dǎo)致國家政策得不到有效的貫徹落實(shí)。已有研究表明，地方政府治理水平對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張有制約作用，但是地方政府治理遏制宅基地?cái)U(kuò)張還有更加復(fù)雜的機(jī)制，地方政府治理能力受城鎮(zhèn)化水平的中介，還可以受到農(nóng)戶信息獲取能力的調(diào)節(jié)，目前沒有文獻(xiàn)對其中的機(jī)制進(jìn)行探討和對此進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。鑒于此，筆者基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，以湖南省1316戶農(nóng)戶為研究對象，建構(gòu)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，研究城鎮(zhèn)化背景下地方政府治理能力影響農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿的機(jī)制，為解決當(dāng)前農(nóng)村宅基地資源浪費(fèi)問題提供新的針對性建議。

1 理論研究與實(shí)踐探索

1.1 地方政府治理能力對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿的直接作用

新型城鎮(zhèn)化視域下的地方政府治理能力是一個(gè)由發(fā)展規(guī)劃能力、資源整合能力、公共服務(wù)能力、風(fēng)險(xiǎn)防控能力、工具使用能力、責(zé)任控制能力六大能力要素構(gòu)成的完整體系。2019年后，宅基地管理權(quán)從自然資源部門轉(zhuǎn)移到農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門，縣域?qū)⒄毓芾頇?quán)全部下放至鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府（以下稱地方政府），因此治理農(nóng)村宅基地?cái)U(kuò)張能力主要是指地方政府管理和整治違法建筑和抑制農(nóng)戶擴(kuò)張宅基地的責(zé)任控制能力，包括需要依據(jù)自然資源和規(guī)劃局掌握的衛(wèi)星遙感系統(tǒng)中的土地類型、現(xiàn)狀等信息對農(nóng)村宅基地?cái)U(kuò)張現(xiàn)象進(jìn)行界定，以及在日常巡查中發(fā)現(xiàn)違建后對宅基地?cái)U(kuò)張行為或違法建筑進(jìn)行處理的過程。如果地方政府及時(shí)發(fā)現(xiàn)了農(nóng)戶的違建行為并且加以制止，達(dá)到 “早發(fā)現(xiàn)早治理”的效果和“一旦違法擴(kuò)張，必受懲罰”的威懾效應(yīng)，讓宅基地?cái)U(kuò)張農(nóng)戶利益為0，從而放棄擴(kuò)張，那么農(nóng)戶的宅基地?cái)U(kuò)張意愿就有可能降低，宅基地資源就能得到更好的利用。

近幾年城鎮(zhèn)化水平的加快，農(nóng)戶的思維存在“法不責(zé)眾”和互相攀比的心理，農(nóng)村宅基地?cái)U(kuò)張?jiān)凇耙靶U生長”，一些人通過出租、經(jīng)營宅基地?cái)U(kuò)張后建成的違法建筑來牟取利益，而那些遵紀(jì)守法的人卻“利益受損”，相關(guān)部門因?yàn)檎財(cái)U(kuò)張現(xiàn)象越來越多，責(zé)任控制能力低下，導(dǎo)致越來越難治理，產(chǎn)生放任行為?？梢?，地方政府治理能力有助于消除農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張問題，并可作為清理整頓農(nóng)村資源浪費(fèi)問題的抓手和依據(jù)，在治理過程中開展的相關(guān)政策宣傳和入戶走訪，對有潛在擴(kuò)張意愿的農(nóng)戶起到了警示作用，這意味著地方政府治理可能對有宅基地?cái)U(kuò)張傾向者形成有力的震懾效應(yīng)，從而抑制農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿增長，地方政府的治理能力越強(qiáng)，可能當(dāng)?shù)氐恼財(cái)U(kuò)張意愿就會越低。基于以上分析，提出假設(shè)H。

H：地方政府治理能力越強(qiáng)，農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿越低。

1.2 城鎮(zhèn)化水平在地方政府治理能力影響農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿中的中介作用

城鎮(zhèn)化水平是指一個(gè)地區(qū)城鎮(zhèn)地域上的常住人口占該地區(qū)全部常住人口的比重，土地尤其是宅基地的治理和利用，對于城鎮(zhèn)化的推進(jìn)是一個(gè)基礎(chǔ)工程和載體，也是前提條件。在一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展快的地區(qū)，由于城鎮(zhèn)化水平高，加上農(nóng)戶對美好生活的向往，對房屋建筑和面積的要求相對較高，因此，很多人就會在原有房屋上進(jìn)行翻新、修建或擴(kuò)大，很容易造成宅基地?cái)U(kuò)張現(xiàn)象的產(chǎn)生。除此之外，城市的高房價(jià)，還會讓農(nóng)戶更傾向于在城鎮(zhèn)邊緣地帶建房出租，地方政府治理宅基地?cái)U(kuò)張很容易產(chǎn)生矛盾。一旦政府采取強(qiáng)硬的措施進(jìn)行治理，那么就會導(dǎo)致農(nóng)戶生存空間被擠壓和農(nóng)戶生存成本提高，造成城鎮(zhèn)勞動(dòng)力的流動(dòng)，會間接影響城鎮(zhèn)化的發(fā)展。

城鎮(zhèn)化的迅速發(fā)展使得城鎮(zhèn)的土地利用趨向于非農(nóng)化，原來的土地利用結(jié)構(gòu)進(jìn)行了改變，農(nóng)戶可建房的地段受到擠壓，城鎮(zhèn)化水平越高的地區(qū)，宅基地及其房屋的實(shí)際經(jīng)濟(jì)價(jià)值和潛在收益越高，宅基地?cái)U(kuò)張發(fā)生的頻率和規(guī)模也就越大。誰擁有土地就意味著誰的財(cái)富在增長，大量的住房需求和“種房”利益構(gòu)成了屬于城鄉(xiāng)接合部宅基地的 “灰色市場”體系，導(dǎo)致了農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿居高不下?；谝陨戏治?，提出假設(shè)H。

H：城鎮(zhèn)化水平在地方政府治理能力影響農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿中具有中介作用。

1.3 信息獲取能力在地方政府治理能力影響農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿中的調(diào)節(jié)效應(yīng)

信息獲取能力是個(gè)體搜索、收集信息的能力。農(nóng)村信息化普及和城鄉(xiāng)一體化機(jī)制不斷完善，豐富了農(nóng)戶信息獲取媒介，整體上提升了農(nóng)戶信息獲取能力，能夠使農(nóng)戶真正掌握地方政府治理土地、宅基的核心信息。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的行為假定，人的機(jī)會主義傾向是為自己謀求更大利益的行為傾向。當(dāng)農(nóng)戶自身的信息能力提升后，認(rèn)識到宅基地?cái)U(kuò)張是一種非法行為，最終都要受到法律的制裁，也會侵害到自己的土地利益時(shí)，會向地方政府或新聞媒體舉報(bào)違章建筑，提高了當(dāng)?shù)卣l(fā)現(xiàn)違章建筑的能力，并且地方政府治理宅基地?cái)U(kuò)張的執(zhí)法過程中也能十分順利，不用再三向信息能力強(qiáng)的農(nóng)戶解釋相關(guān)事宜；并且，農(nóng)戶信息能力越高的地區(qū)，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶普法程度越高，減少了地方政府處理宅基地?cái)U(kuò)張后期事項(xiàng)上的人力、物力資源，從而有可能促進(jìn)了地方政府治理能力的提升。

隨著互聯(lián)網(wǎng)在我國農(nóng)村地區(qū)的廣泛使用，農(nóng)民通過互聯(lián)網(wǎng)渠道獲得了大量的資料，從而可有效降低信息搜尋成本，一定程度上能增強(qiáng)農(nóng)民對當(dāng)?shù)氐耐恋卣吆头ㄒ?guī)的理解，明晰相關(guān)政策的農(nóng)戶，會出現(xiàn)兩種選擇：第一種為“鋌而走險(xiǎn)”，了解相關(guān)宅基地規(guī)劃信息后，計(jì)算出自己的宅基地?cái)U(kuò)張和地方政府的治理成本，認(rèn)為后者大于前者，做出地方政府會放任不管的判斷，因而進(jìn)行擴(kuò)張；第二種在接受信息后，認(rèn)為自己與地方政府博弈成功的可能性不大，從而放棄擴(kuò)張，通過合法途徑進(jìn)行申請宅基地。可見，農(nóng)戶信息獲取能力與農(nóng)村宅基地?cái)U(kuò)張現(xiàn)象之間的相關(guān)性較強(qiáng)?；谝陨戏治?，提出假設(shè)H。

H：在農(nóng)戶信息獲取能力的調(diào)節(jié)下，地方政府治理能力能顯著抑制農(nóng)戶的宅基地?cái)U(kuò)張意愿。

綜上所述，地方政府治理能力對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿的影響機(jī)制如圖1所示。

2 模型構(gòu)建和實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)選取及說明

該研究數(shù)據(jù)來源于課題組對湖南省農(nóng)戶的調(diào)研，內(nèi)容主要涵蓋城鎮(zhèn)化、土地資源、宅基地與政府治理。根據(jù)宅基地改革試點(diǎn)和城鎮(zhèn)化水平，選擇有代表性縣（市）進(jìn)行調(diào)研，在調(diào)研過程中，首先對調(diào)研對象進(jìn)行輕度訪談，了解基本情況，然后發(fā)放結(jié)構(gòu)化調(diào)查問卷，主要涉及個(gè)體特征、宅基地房屋基本情況特征和一些環(huán)境因素，重點(diǎn)掌握農(nóng)戶個(gè)體情況，包括現(xiàn)有宅基地面積、離縣城的距離、與地方政府工作人員存在人情往來的頻率和對地方政府每年城鄉(xiāng)規(guī)劃是否清楚等，共涉及8個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)33個(gè)行政村，共收回1400份問卷，剔除無效樣本，共獲得1316戶有效數(shù)據(jù)，進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，形成分析所需的數(shù)據(jù)，調(diào)研樣本農(nóng)戶主要特征如表1所示。在樣本農(nóng)戶中，對“如果流程走不完，那么目前您是否有擴(kuò)大房屋規(guī)模的意愿”回答為“非常想”的有367戶；“想”的有436戶，共占比61.02%，“猶豫中”的有17.1%，“不想”的占15.96%，“非常不想”的為5.93%。

2.2 變量選取與描述性統(tǒng)計(jì)

（1）被解釋變量。該研究旨在廓清地方政府治理能力對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿的影響及其作用機(jī)制，結(jié)合相關(guān)數(shù)據(jù)的可獲得性，采取李克特量表（Likert scale）進(jìn)行測量，被解釋變量為農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿，設(shè)置問題“如果流程走不完，那么目前您是否有擴(kuò)大房屋規(guī)模的意愿”來進(jìn)行度量，答案由“非常不想”到“非常想”。

（2）解釋變量。地方政府治理能力是核心解釋變量。地方政府治理宅基地?cái)U(kuò)張的能力體現(xiàn)在“早發(fā)現(xiàn)早制止”的責(zé)任控制能力上，早在1999年，國土資源部下發(fā)《關(guān)于在土地執(zhí)法監(jiān)察工作中實(shí)行動(dòng)態(tài)巡查責(zé)任制有關(guān)問題的通知》（國土資發(fā)〔1999〕415號）的文件，就明確指出了土地巡查是土地執(zhí)法監(jiān)察的有效形式，因此該研究采用地方政府巡查宅基地的頻率，作為治理能力程度大小的代理變量，并且使用“地方政府審批宅基地的通過率”作為控制變量，以解決土地財(cái)政與治理能力的內(nèi)生性問題。

（3）中介變量。城鎮(zhèn)化水平是中介變量。該研究采用“離縣城的距離”作為城鎮(zhèn)化水平的代理變量。地方治理能力以城鎮(zhèn)化水平為中介促進(jìn)或抑制農(nóng)戶的宅基地?cái)U(kuò)張意愿。地方政府的治理能力越強(qiáng)，越有可能完善土地信息等服務(wù)，城鎮(zhèn)化的水平就會越高。在城鎮(zhèn)化水平高的地區(qū)，地方政府的核心任務(wù)是實(shí)現(xiàn)農(nóng)村土地利用由傳統(tǒng)的粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，農(nóng)戶的住房保障及薪酬待遇、法律意識就越有可能提高，農(nóng)戶在合法合規(guī)途徑能走之后，宅基地?cái)U(kuò)張意愿就會減少。因此，一個(gè)地方的政府治理能力必然會影響當(dāng)?shù)氐某擎?zhèn)化水平，進(jìn)而影響農(nóng)戶的宅基地?cái)U(kuò)張意愿。

（4）調(diào)節(jié)變量。信息獲取能力是調(diào)節(jié)變量。該研究采用“對地方政府每年安排的用地指標(biāo)是否清楚”為農(nóng)戶信息獲取能力的代理指標(biāo)，作為地方政府治理能力的調(diào)節(jié)變量，答案同樣為李克特五分量表。信息是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者減少不確定性的主要因素，信息的傳遞能夠有效降低農(nóng)戶逆向選擇的概率，土地是人民生活的基礎(chǔ)，它所涉及的信息越來越受到農(nóng)戶的重視，特別是最近幾年的房價(jià)的快速上漲，使得農(nóng)戶越來越重視與自己利益直接相關(guān)的土地信息，如地價(jià)信息、地方政府用地信息、宅基地最新政策信息。

（5）控制變量。農(nóng)戶的個(gè)體特征、社會特征、社會資本都有可能影響農(nóng)戶的宅基地?cái)U(kuò)張意愿或決策，農(nóng)戶年齡越大，家庭人口越多，住房需求越大，宅基地?cái)U(kuò)張的意愿可能性越大；在老家和父母一起居住的頻率越高，則越可能需要擴(kuò)建，宅基地?cái)U(kuò)張意愿可能性越大；農(nóng)戶受教育程度越低，越有可能接收不到最新的土地政策法規(guī)等相關(guān)信息，產(chǎn)生強(qiáng)烈擴(kuò)建宅基地的可能性或意愿；農(nóng)戶如果是中共黨員，接受黨和政府政策信息較快，與受教育程度可能會產(chǎn)生相似的影響。除此之外，宅基地修建年限、鄰里效應(yīng)和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平等環(huán)境要素，無疑都會對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿產(chǎn)生影響。

2.3 實(shí)證模型與估計(jì)方法

該研究選擇最小二乘回歸研究地方政府治理能力對宅基地?cái)U(kuò)張意愿的影響，公式如下：

Wish=β+βGov+βControl+ε??? （1）

其中：i為農(nóng)戶；Wish表示農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿；Gov表示地方政府的治理能力；Control為控制變量;ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.4 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

參考溫忠麟的研究方法，探討在地方政府治理能力影響農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿的過程中，城鎮(zhèn)化水平發(fā)揮的中介作用。建立被解釋變量Y自變量 X 和中介變量 M 三者之間的回歸模型：

Y=cX+e₁??? （2）

M=aX+e??? （3）

Y=cX+bM+e??? （4）

2.5 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn) 檢驗(yàn)公式如下：

Y=δ+δX+δZ+δC+ε??? （5）

Y=ρ+ρX+ρZ+ρX×Z+ρC+ε??? （6）

式中：X為地方政府治理能力；Z為信息獲取能力；X×Z為地方政府治理能力與信息獲取能力的交互項(xiàng)；C為控制變量；Y為農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 OLS回歸結(jié)果分析

為了驗(yàn)證地方政府治理能力對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿的影響，以農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿為因變量，以地方政府治理能力為自變量，加入相關(guān)控制變量，運(yùn)用OLS模型進(jìn)行分析，結(jié)果見表3。

從表3可知，將地方政府治理能力作為自變量進(jìn)行OLS回歸分析，并且使用Robust穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤回歸方法進(jìn)行研究。模型通過F檢驗(yàn)（F=4.769，P=0.029<0.05），地方政府治理能力的回歸系數(shù)值為-0.058，并且在0.01水平顯著（t=-2.184，P=0.029<0.05），說明地方政府治理能力會對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響。

總結(jié)分析可知：H成立，地方政府治理能力對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響關(guān)系。

3.2 作用機(jī)制分析

借鑒溫忠麟等的做法檢驗(yàn)中介效應(yīng)，作用機(jī)制分析，由表4可知，地方政府治理能力對城鎮(zhèn)化水平有顯著負(fù)向影響（-0.076），將地方政府治理水平和城鎮(zhèn)化水平放入同一模型，由表5可知，地方政府治理水平對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿有顯著負(fù)向影響（-0.034），城鎮(zhèn)化水平對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿有顯著正向影響（0.321）。

如表6所示，地方政府治理能力影響農(nóng)戶的宅基地?cái)U(kuò)張意愿總效率為-0.058（CI=[-0.111，-0.006]），置信區(qū)間不包含0，說明地方政府治理能力影響農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿的直接效應(yīng)成立，故H再次得到驗(yàn)證。地方政府治理能力通過城鎮(zhèn)化水平影響農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿的間接效應(yīng)為-0.025（CI=[-0.043，-0.008]），置信區(qū)間不包含0，說明城鎮(zhèn)化水平在地方政府治理能力對農(nóng)戶的宅基地?cái)U(kuò)張意愿影響中發(fā)揮了中介作用，因此假設(shè)H得到驗(yàn)證。在控制了中介變量城鎮(zhèn)化水平后，地方政府治理能力對農(nóng)戶的宅基地?cái)U(kuò)張意愿不顯著，置信區(qū)間包含0，說明發(fā)揮城鎮(zhèn)化水平在地方政府治理能力影響農(nóng)戶的宅基地?cái)U(kuò)張意愿上發(fā)揮了完全中介效應(yīng)。這可能是由于在我國大部分地區(qū)尤其是農(nóng)村地區(qū)，“人多地少”問題仍然嚴(yán)重。當(dāng)?shù)胤秸诎l(fā)展過程中提高當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)化水平時(shí)會產(chǎn)生大量新增建設(shè)用地指標(biāo)并進(jìn)行土地征用、拆遷等工作，這些補(bǔ)償拆遷的成本會增加當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)收入和生活水平，因此地方政府在發(fā)展過程中提高當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)化水平時(shí)會導(dǎo)致農(nóng)戶對拆違工作持配合態(tài)度而降低農(nóng)戶對宅基地?cái)U(kuò)張的意愿。

綜上，城鎮(zhèn)化水平在地方政府治理能力影響農(nóng)戶當(dāng)前宅基地?cái)U(kuò)張意愿的中介效應(yīng)顯著，H成立，以城鎮(zhèn)化水平為中介，地方治理能力能顯著抑制農(nóng)戶的宅基地?cái)U(kuò)張意愿。

3.3 作用機(jī)制穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由于不同年齡段的農(nóng)戶對于當(dāng)?shù)卣闹卫硇袨橐约八麄兯幍纳顥l件和對待宅基地思想上都有很大的差別，從而會對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿產(chǎn)生很大的影響。為了驗(yàn)證作用機(jī)制的穩(wěn)健性，該研究將樣本農(nóng)戶中年齡45歲以下的定義為“青年組農(nóng)戶”，45歲（含）以上的定義為“中老年農(nóng)戶”，采用分組回歸方法對上述研究進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，得出表7。由表7可知，“青年組農(nóng)戶”城鎮(zhèn)化水平的中介效應(yīng)為0.009×0.294/（-0.002）=-132.3%，符合完全中介；“中老年農(nóng)戶”城鎮(zhèn)化水平的中介效應(yīng)為-0.174×0.363/（-0.135）=46.8%。從表7還可以看到，不管是“青年組農(nóng)戶”還是“中老年農(nóng)戶”，地方政府治理水平和城鎮(zhèn)化水平都對宅基地?cái)U(kuò)張意愿產(chǎn)生了顯著影響，并且其作用方向和顯著性與之前的研究結(jié)論一致。這表明，地方政府治理水平對農(nóng)戶的宅基地?cái)U(kuò)張意愿的直接影響和間接影響的前述研究結(jié)果較為穩(wěn)健。

3.4 信息獲取能力的調(diào)節(jié)作用

為探究農(nóng)戶信息獲取能力不同在治理能力對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿的影響效應(yīng)中是否會發(fā)揮作用，該研究在擬合回歸中加入交互項(xiàng)來分析。

從表8可知，地方政府治理能力與農(nóng)戶的交互項(xiàng)呈現(xiàn)出顯著性（P=0.026），H得到驗(yàn)證。為了驗(yàn)證不同強(qiáng)度的信息獲取能力調(diào)節(jié)地方政府治理能力對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿的效應(yīng)，各水平的Bootstrap95%置信區(qū)間分別為[-0.190，-0.043]、[-0.109，-0.004]、[-0.072，0.078]，置信區(qū)間不包括0的M-SD和M組，表示在M-SD到M這個(gè)信息獲取能力提升的區(qū)間中，信息獲取能力均會對地方政府治理農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿產(chǎn)生負(fù)向影響，也就是每當(dāng)信息獲取能力提升1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，在這個(gè)范圍內(nèi)，地方政府治理能力都會顯著抑制農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿。

但是，強(qiáng)信息獲取能力對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿有正向不顯著影響關(guān)系?？赡艿脑蚴牵寒?dāng)前農(nóng)村信息來源貧困是造成農(nóng)戶與地方政府之間信息不對稱程度加深的關(guān)鍵因素，信息獲取能力較強(qiáng)的農(nóng)戶在生活中可獲取較多的土地交易或政策信息，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)能力更強(qiáng)，在申請宅基地環(huán)節(jié)，信息獲取能力較強(qiáng)的農(nóng)戶與地方政府之間的信息不對稱程度較低，農(nóng)戶正規(guī)申請宅基地面積可獲得性較強(qiáng)。并且，信息獲取能力較強(qiáng)的農(nóng)戶更加了解正規(guī)申請宅基地途徑，相比信息能力較低的農(nóng)戶更愿意從地方政府的行政審批中獲取宅基地，從中也顯示出農(nóng)戶宅基地擅自擴(kuò)張行為與正規(guī)申請宅基地之間的宅基地用地方式的“擠出效應(yīng)”。

綜上，農(nóng)戶信息獲取能力對于地方政府治理對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著，H成立，在農(nóng)戶信息獲取能力的調(diào)節(jié)下，地方治理能力能顯著抑制農(nóng)戶的宅基地?cái)U(kuò)張意愿。

4 結(jié)論與啟示

該研究綜合運(yùn)用回歸模型、調(diào)節(jié)效應(yīng)模型及中介效應(yīng)模型，基于1316個(gè)樣本的調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了地方政府治理能力對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿的影響效應(yīng)。結(jié)果表明：

（1）地方政府治理能力對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿的影響存在兩個(gè)機(jī)制：一是地方政府治理能力對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿有顯著的負(fù)向影響；二是城鎮(zhèn)化水平在地方政府治理能力影響農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)張意愿過程中發(fā)揮了完全中介作用。且通過穩(wěn)健性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，宅基地?cái)U(kuò)張意愿在青年組農(nóng)戶和中老年組農(nóng)戶中均產(chǎn)生不同的作用，青年組農(nóng)戶城鎮(zhèn)化水平的中介效應(yīng)大小為132.3%，符合完全中介；中老年組城鎮(zhèn)化水平的中介效應(yīng)為46.8%。

（2）信息獲取能力在地方政府治理能力對農(nóng)戶宅基地?cái)U(kuò)建意愿上具有負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)?；谏鲜鼋Y(jié)論，結(jié)合新一輪宅基地改革和新型城鎮(zhèn)化相關(guān)政策，可引申出以下政策啟示：一是提升地方政府治理能力。將提升地方政府能力作為遏制農(nóng)村宅基地?cái)U(kuò)張的重要切入點(diǎn)和著力點(diǎn)。根據(jù)城鎮(zhèn)化水平不同，地方政府治理能力存在偏差，可以逐步進(jìn)行治理試點(diǎn)工作，優(yōu)先處理靠近城鎮(zhèn)的宅基地?cái)U(kuò)張問題，再到遠(yuǎn)郊村，逐級遞降。各地方應(yīng)出臺相關(guān)的激勵(lì)和考核政策，促進(jìn)激勵(lì)相容，將其納入政府年度考核。二是協(xié)調(diào)好農(nóng)戶住房與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。大力進(jìn)行政策宣傳和信息公開，督促各地政府及時(shí)公開發(fā)布相關(guān)的城鄉(xiāng)規(guī)劃信息和土地資源利用信息，使得信息公開透明，片區(qū)劃分有依據(jù)，組織人員定期下鄉(xiāng)宣講最新土地法律法規(guī)，使得農(nóng)戶不擴(kuò)建、違建。

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