井立娜,馬振華

(河北理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,河北唐山063009)

自然壟斷產(chǎn)業(yè)反行政壟斷與促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題

井立娜,馬振華

(河北理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,河北唐山063009)

自然壟斷;自然壟斷產(chǎn)業(yè);行政壟斷;競(jìng)爭(zhēng)

自然壟斷會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng),降低產(chǎn)業(yè)的資源配置效率。分析了自然壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生及其特征,指出我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)最顯著的特征是自然壟斷和行政壟斷并存,同時(shí)闡述了我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)中自然壟斷和行政壟斷并存的原因和影響,在此基礎(chǔ)上提出了我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)反行政壟斷與促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的相關(guān)對(duì)策。

一 自然壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生及其特征

1 自然壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生

1982年,鮑莫爾、潘扎、威利格出版了《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書(shū),用范圍經(jīng)濟(jì)和成本弱增性系統(tǒng)論證了自然壟斷:假設(shè)有多種產(chǎn)品和多個(gè)企業(yè),任一企業(yè)可以生產(chǎn)任何一種或多種產(chǎn)品。如果單一企業(yè)生產(chǎn)所有各種產(chǎn)品的總成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和,企業(yè)的成本方程就具有弱增性。如果在所有有關(guān)的產(chǎn)量上企業(yè)的成本都是弱增的,該產(chǎn)業(yè)就是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。自然壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生是由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、范圍經(jīng)濟(jì)性和關(guān)聯(lián)經(jīng)濟(jì)性的存在以及成本的次可加性,使得在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的情況下,單獨(dú)一家企業(yè)或者極少數(shù)企業(yè)壟斷市場(chǎng)的局面將比在自由競(jìng)爭(zhēng)條件下企業(yè)分享市場(chǎng)的局面更能取得較低的平均成本和更高的資源配置效率;或者由于范圍經(jīng)濟(jì)的存在,在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的條件下,由一家企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品的總成本將小于由多家企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本的總和,從而將取得更高的資源配置效率。因此,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的最一般的特征就是它的成本的劣加性或者說(shuō)成本的次可加性。由于存在著成本的劣加性,決定了在這些行業(yè)中實(shí)行獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng)或者寡頭壟斷經(jīng)營(yíng)比實(shí)行自由競(jìng)爭(zhēng)具有更高的資源配置效率。從動(dòng)態(tài)的角度來(lái)考察,自然壟斷行業(yè)的產(chǎn)生還與特定的技術(shù)水平和一定的市場(chǎng)需求量相適應(yīng)。當(dāng)技術(shù)水平或者市場(chǎng)需求量發(fā)生改變時(shí),由于成本的次可加性不復(fù)存在,原來(lái)具有自然壟斷性質(zhì)的行業(yè)性質(zhì)將會(huì)發(fā)生變化。在這種情況下,顯然由市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用將更有利于資源配置效率的提高。

2 自然壟斷產(chǎn)業(yè)的一般特征

典型的自然壟斷產(chǎn)業(yè)如郵政、電信、電力、鐵路、供水等部門(mén)。自然壟斷產(chǎn)業(yè)的一般特征主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

(1)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性顯著。自然壟斷產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)設(shè)常常需要投資大量的初始資金,如鐵路線、電話線、電線、供水管道,而且建設(shè)期較長(zhǎng),投資回報(bào)率低,私人企業(yè)一般不愿投資。這些投資的沉淀性強(qiáng),難以挪作它用;而各業(yè)務(wù)之間共用成本比較高,每用戶平均成本隨著用戶規(guī)模的擴(kuò)大而遞減,因而其規(guī)模經(jīng)濟(jì)性非常顯著。

(2)范圍經(jīng)濟(jì)性較強(qiáng)。如果一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品的成本,低于幾個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)它們的成本就表明存在著范圍經(jīng)濟(jì)。由于自然壟斷行業(yè)的范圍經(jīng)濟(jì)性較強(qiáng),使先進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)多種業(yè)務(wù)時(shí)的各業(yè)務(wù)成本,大大低于其他經(jīng)營(yíng)任何單一業(yè)務(wù)的新企業(yè)的成本,這就使新企業(yè)難以在市場(chǎng)中繼續(xù)生存。

(3)效應(yīng)性明顯。外部性問(wèn)題源自于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中個(gè)體成本與社會(huì)成本、個(gè)體收益與社會(huì)收益之間的差異。自然壟斷行業(yè)的外部效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)機(jī)制的失效,從而降低資源配置效率。如在電信業(yè)加入一個(gè)電話網(wǎng)絡(luò)的效用取決于加入這個(gè)電話網(wǎng)絡(luò)的用戶數(shù)量,加入這個(gè)電話網(wǎng)絡(luò)的用戶越多,可以聯(lián)系的人就越多,所獲得的效用越大,其他人的加入可以為其增加正的外部收益。

3 我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的特殊特征

由于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期,很少有生產(chǎn)的集中和積累,因此中國(guó)的自然壟斷行業(yè)和一般國(guó)家的壟斷行業(yè)有所不同,它同時(shí)存在著自然壟斷和行政性壟斷。

行政性壟斷是憑借公共權(quán)力形成的壟斷,也就是運(yùn)用非經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)制力量,排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,保持對(duì)市場(chǎng)的排他性獨(dú)占,也可以理解為公共權(quán)力對(duì)壟斷廠商的選擇以及對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)。盡管從理論上講,自然壟斷和行政性壟斷是不同的概念,有不同的特征和表現(xiàn),是可以完全區(qū)分的。但是在現(xiàn)實(shí)中,自然壟斷和行政性壟斷交織在一起,自然壟斷為行政性壟斷的存在提供了條件,行政性壟斷又強(qiáng)化了自然壟斷。在中國(guó)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中,自然壟斷同行政性壟斷是交織在一起的。中國(guó)的自然壟斷行業(yè)只是同國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家具有自然壟斷性質(zhì)的行業(yè)具有對(duì)應(yīng)關(guān)系,并沒(méi)有經(jīng)過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而達(dá)到自然而然的壟斷階段,從這個(gè)意義上說(shuō),中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)更多是以“自然壟斷”之名行“行政性壟斷”之實(shí)。除了類似煙草、鹽等以稅收為目的而進(jìn)行專賣(mài)的壟斷性行業(yè)以外,中國(guó)的自然壟斷性行業(yè)和中國(guó)行業(yè)性行政壟斷行業(yè)幾乎是重合的。

二 我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)中行政壟斷和自然壟斷并存的原因和影響

1 我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)中行政壟斷和自然壟斷并存的原因

行政壟斷與自然壟斷并存是中國(guó)自然壟斷性產(chǎn)業(yè)最顯著的特點(diǎn),究其原因,有以下幾個(gè)方面:

(1)一體化的垂直壟斷。我國(guó)自然壟斷環(huán)節(jié)與附著在自然壟斷環(huán)節(jié)的可競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)為同一個(gè)行政管理部門(mén)或行業(yè)所擁有,實(shí)行一攬子統(tǒng)一管理或經(jīng)營(yíng)。這就使自然壟斷性質(zhì)所決定的由一家企業(yè)提供全部產(chǎn)品其平均成本最低的優(yōu)勢(shì),不僅被非自然壟斷環(huán)節(jié)實(shí)行壟斷經(jīng)營(yíng)所帶來(lái)的低效率全部抵消,而且還增加了成本。

(2)較多的行政干涉。在我國(guó),處于自然壟斷地位的人多為國(guó)有獨(dú)資或國(guó)家控股企業(yè),一些承擔(dān)著行政管理或資本控股職能的公司甚至直接就是政府部門(mén),他們既是行業(yè)的管理者,也是經(jīng)營(yíng)者。雖然,近年來(lái)我國(guó)對(duì)壟斷行業(yè)實(shí)施了旨在打破壟斷、培育競(jìng)爭(zhēng)的諸多改革舉措,但目前我國(guó)壟斷行業(yè)依然受到較多的行政干涉。

(3)多元的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。與一般競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)相比較,我國(guó)自然壟斷行業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)多元性更突出,除了要追求利潤(rùn)最大化,還要兼顧國(guó)家的一些其他帶有公共性的目標(biāo)。如農(nóng)村電網(wǎng)改造是國(guó)家改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境,促進(jìn)農(nóng)村脫貧致富的重大舉措,帶有行業(yè)壟斷性質(zhì)的電力行業(yè)就會(huì)無(wú)條件地配合我國(guó)政府行為來(lái)實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。

(4)較強(qiáng)的國(guó)家計(jì)劃約束。我國(guó)自然壟斷行業(yè)的資源配置往往帶有較強(qiáng)的計(jì)劃性。要投資上項(xiàng)目,往往不是由壟斷行業(yè)自主決定,在許多情況下,要經(jīng)過(guò)政府部門(mén)的周密論證和嚴(yán)格審批。因此,壟斷行業(yè)的許多投資項(xiàng)目不是其自主決策,而是政府部門(mén)的計(jì)劃安排。另外,我國(guó)壟斷行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格的行政指令性較強(qiáng)。雖然近年來(lái)已在一些行業(yè)實(shí)施了放松價(jià)格管制的改革,但大多數(shù)壟斷行業(yè)的價(jià)格基本還是由國(guó)家計(jì)劃部門(mén)確定或制定指導(dǎo)價(jià)格。

2 行政壟斷對(duì)我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的影響

行政壟斷最顯著的特征就是壟斷地位是政府部門(mén)以規(guī)章制度、行政命令的形式維持的,為了達(dá)到保護(hù)壟斷行業(yè)的目的,政府部門(mén)對(duì)行業(yè)實(shí)行準(zhǔn)入限制;對(duì)不同企業(yè)實(shí)行歧視性對(duì)待;對(duì)公共資源實(shí)行壟斷;用行政手段實(shí)行地區(qū)間的封鎖等方式限制競(jìng)爭(zhēng)。從本質(zhì)上說(shuō),行政壟斷是一種比經(jīng)濟(jì)壟斷影響更廣泛、更持久、危害更嚴(yán)重的違法行為。在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中,如何有效的分離自然壟斷和行政壟斷也是政策實(shí)踐中的一個(gè)關(guān)鍵和難點(diǎn)問(wèn)題。當(dāng)然,行政壟斷本身也具有雙重性,根據(jù)壟斷的結(jié)果,行政性壟斷有合理的和不合理的之分。但在我國(guó),行政性壟斷容易偏向于某個(gè)或者某幾個(gè)企業(yè),這里討論的影響主要指它的不好的方面,我們暫且稱之為它的危害性。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

(1)阻礙公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的形成。行政壟斷以行政權(quán)為后盾,實(shí)施行政壟斷的部門(mén),行業(yè)無(wú)疑占有了先天的優(yōu)勢(shì),再通過(guò)地區(qū)性歧視待遇和部門(mén)性差別待遇等行政手段,直接阻礙企業(yè)之間,公民之間的自由和公平的競(jìng)爭(zhēng),與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)精神相悖,從而在一定的商品服務(wù)等交易領(lǐng)域限制甚至排除競(jìng)爭(zhēng),對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序造成了破壞性的惡劣影響。

(2)行政壟斷造成社會(huì)福利的損失。壟斷所產(chǎn)生的高利潤(rùn)將本應(yīng)由社會(huì)掌握的資源吸收進(jìn)壟斷主體手中,而社會(huì)財(cái)產(chǎn)因此減少,公眾必須承擔(dān)由此而減少的財(cái)產(chǎn),他們所獲得的福利將降低。

(3)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者和消費(fèi)者的利益損失。在統(tǒng)一的市場(chǎng)格局中,同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者均享有充分的經(jīng)濟(jì)自由,可以平等、公正地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。然而,在地區(qū)或部門(mén)封鎖的情況下,非行政壟斷企業(yè)不僅被排除在行政壟斷所占有的市場(chǎng)之外(使市場(chǎng)規(guī)律無(wú)法發(fā)揮作用),且會(huì)損失統(tǒng)一市場(chǎng)下應(yīng)得的部分利潤(rùn)。同時(shí),行政壟斷與經(jīng)濟(jì)壟斷一樣,都要損害消費(fèi)者的利益。如某地政府以政府文件的形式要求本地消費(fèi)者及用戶只能以某一價(jià)格購(gòu)買(mǎi)本地企業(yè)的產(chǎn)品甚至本地某一家企業(yè)的產(chǎn)品,就是通過(guò)地區(qū)封鎖來(lái)?yè)p害當(dāng)?shù)叵M(fèi)者利益的一個(gè)例證。

(4)行政壟斷導(dǎo)致低效率。行政壟斷實(shí)施者往往以為了提高本地區(qū),本部門(mén)的經(jīng)濟(jì)效率為借口實(shí)施其行為,但實(shí)質(zhì)上,行政壟斷不僅會(huì)浪費(fèi)資源,導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)福利的減損,同時(shí)也使規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)難以形成,造成經(jīng)濟(jì)效率的低下。20世紀(jì)60年代產(chǎn)生于美國(guó)的一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)流派西方公共選擇學(xué)派的尋租理論認(rèn)為:如果資源通過(guò)政治過(guò)程而不是市場(chǎng)過(guò)程予以分配,那么就會(huì)導(dǎo)致人為的資源短缺,并誘發(fā)人們尋求這些短缺資源的活動(dòng),這種活動(dòng)對(duì)社會(huì)的損害往往大于租金獲得者的收益。行政壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的損害,還表現(xiàn)在行政壟斷使企業(yè)免受競(jìng)爭(zhēng)的壓力,不但產(chǎn)品市場(chǎng)配置低效率,而且還產(chǎn)生了另外一種類型的低效率,即免受競(jìng)爭(zhēng)壓力的廠商明顯存在超額的單位生產(chǎn)成本,即經(jīng)濟(jì)學(xué)上所稱為“X效率”。使企業(yè)難以通過(guò)自身積累實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)。

(5)行政壟斷滋生腐敗。行政壟斷是市場(chǎng)腐敗和政治腐敗相結(jié)合的產(chǎn)物。首先,行政壟斷既是政企不分的結(jié)果,又是強(qiáng)化政企不分的催化劑;其次,行政壟斷在本質(zhì)上既是一種權(quán)錢(qián)交易,又是新的權(quán)錢(qián)交易的發(fā)源地;總之,行政壟斷的收益率以及行政壟斷的泛濫程度均與腐敗行為的發(fā)生存在著一定的正相關(guān)關(guān)系。

三 我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)反行政壟斷與促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)策

自然壟斷產(chǎn)業(yè)多集中在涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、公共利益及國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的行業(yè)領(lǐng)域,反行政壟斷與促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)研究必然會(huì)涉及到國(guó)有企業(yè)改革、國(guó)有資產(chǎn)管理等重大問(wèn)題。

1 實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi),區(qū)分政府的規(guī)制政策制定者和監(jiān)管者職能

政企不分是行政壟斷的根源,這種政企合一的政府管理體制為行政性壟斷提供了土壤和便利,不實(shí)行體制改革,不改變政企關(guān)系,就不可能割裂企業(yè)和政府之間的特殊利益關(guān)系,也不可能消除不合理的行政保護(hù)和行政特權(quán),從而不可能打破行政壟斷,改革應(yīng)包括四個(gè)基本組成部分,即加快體制改革,實(shí)現(xiàn)政企分離;實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)重組,形成可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng);實(shí)行民營(yíng)化改革,重塑市場(chǎng)主體;實(shí)行有效管制,采取激勵(lì)性管制方式。同時(shí)取消政府對(duì)所屬企業(yè)的各種補(bǔ)貼(包括明補(bǔ)和暗補(bǔ))。然而,有效的政企分開(kāi)不僅要求把政府職能從企業(yè)中剝離出去,而且要求政府職能的進(jìn)一步分離,主要是政府作為規(guī)制者、監(jiān)管者和國(guó)有資產(chǎn)者三個(gè)職能的分離。應(yīng)成立相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu),獨(dú)立行使監(jiān)管職能,以國(guó)家最高利益為準(zhǔn)則,貫徹實(shí)行和監(jiān)督實(shí)施頒布的方針政策。

2 構(gòu)建投資主體多元化的企業(yè)

投資主體多元化是自然壟斷產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展的內(nèi)在要求。如進(jìn)行民營(yíng)化改革。這就要求修改自然壟斷產(chǎn)業(yè)中具體行業(yè)的法規(guī),為民營(yíng)資本進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)提供法律保護(hù)。當(dāng)然,民營(yíng)化是手段,不是目的。其真正的目的是打破行政壟斷,引入競(jìng)爭(zhēng),增加整個(gè)產(chǎn)業(yè)的活力和競(jìng)爭(zhēng)力。

3 區(qū)分壟斷性業(yè)務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù),重新界定規(guī)制的內(nèi)容和范圍

由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)鏈條上既有壟斷性又有競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù),壟斷和競(jìng)爭(zhēng)的邊界也是動(dòng)態(tài)的。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù),政府應(yīng)放松進(jìn)入壁壘,允許多家企業(yè)進(jìn)入,發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用。而對(duì)于壟斷型業(yè)務(wù),控制新企業(yè)進(jìn)入這些企業(yè)領(lǐng)域,避免多家企業(yè)進(jìn)行重復(fù)建設(shè),造成資源浪費(fèi)。

[1] 魏明,夏立均1我國(guó)自然壟斷行業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)體系探討[J]1改革研究,2004,(10)1

[2] 劉儒,孟書(shū)敏1我國(guó)自然壟斷行業(yè)改革的理論思考[J]1西安電子科技大學(xué)學(xué)報(bào),2005,(6)1

[3] 李懷,趙萬(wàn)里1我國(guó)自然壟斷行業(yè)改革的思路和對(duì)策[J]1天津商學(xué)院學(xué)報(bào),2007,(11)1

[4] 陳可云,江可申1航空運(yùn)輸業(yè)規(guī)制放松與反行政壟斷[J]1工業(yè)經(jīng)濟(jì),2008,(9)1

[5] 余東華,于華陽(yáng)1反行政壟斷與促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)政策研究[J]1中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2008,(2)1

Research on the An t—Adm in istra tive Monopoly and Prom oting Com petition of Na tura lMonopoly Industry

JINGLi2na,MA Zhen2hua
(College of Econom ics and Management,Hebei Polytechnic University,Tangshan Hebei063009,China)

naturalmonopoly;naturalmonopoly industry;adm inistrative monopoly;competition

Naturalmonopoly can restrictcompetition and reduce the efficiency of industrial resource allocation1This paper analyzes the appearance and feature of naturalmonopoly industry and puts forward the remarkable feature of naturalmonopoly industry in our country is that naturalmonopoly and adm inistrative monopoly exist at the same time,and then illustrates the reason why administrative monopoly can come along with naturalmonopoly and the harmfulness of adm inistrative monopoly1Finally,this paper puts forward the measures of anti—administrative mo2 nopoly and p romoting competition of naturalmonopoly industry in our country1

F 12319

A

167322804(2010)0220037203

2009205212