楊振發(fā)

(昆明理工大學(xué)法學(xué)院,昆明650224)

國際能源合作中的國家能源主權(quán)原則研究

楊振發(fā)

(昆明理工大學(xué)法學(xué)院,昆明650224)

文章介紹了作為國際能源合作的重要基礎(chǔ)的國家能源主權(quán)原則的概念和淵源,認(rèn)為國家能源主權(quán)是國家主權(quán)原則在國際能源合作中的要求,具體表現(xiàn)為國家對本國能源事務(wù)的自主權(quán)、國家對其境內(nèi)的能源資源的永久主權(quán)、國家對境內(nèi)能源外資實(shí)行國有化或征收的權(quán)力及國家對能源外資的管轄權(quán);同時,能源主權(quán)是發(fā)展中的能源資源國謀求經(jīng)濟(jì)獨(dú)立與發(fā)展的前提。本文認(rèn)為國家能源主權(quán)原則的具體使用在新的全球能源合作機(jī)制中將面臨著調(diào)整,需要適度現(xiàn)實(shí)國家能源主權(quán)原則,同時,需要防止濫用國家能源主權(quán)而形成的資源民族主義,從而對國際能源合作造成負(fù)面的影響。

能源主權(quán);國際能源合作;資源民族主義

國際能源合作主要是指不同主權(quán)國家政府、國家能源公司、國際能源組織和超越國家界限的自然人與法人為了共同的利益,在石油、天然氣生產(chǎn)領(lǐng)域中以生產(chǎn)要素的移動與重新組合配置為主要內(nèi)容而進(jìn)行的較長期的能源協(xié)作活動。國家間的能源政策協(xié)調(diào)也是國際能源合作的重要內(nèi)容。

主權(quán)是指一個國家所擁有的獨(dú)立自主地處理其內(nèi)外事務(wù)的最高權(quán)力。國家憑借這種權(quán)力可以以最高權(quán)威和獨(dú)立自主的方式處理它的一切內(nèi)部事務(wù)和外部事物,而不受任何其他國家或?qū)嶓w的干涉和影響。國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)是國家主權(quán)原則在國際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域內(nèi)的具體體現(xiàn),它構(gòu)成了新的國際經(jīng)濟(jì)秩序的基礎(chǔ)。國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)表現(xiàn)在國家對其全部財富和資源的擁有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán),以及對經(jīng)濟(jì)活動的支配權(quán)等。在內(nèi)容上,該原則包括國家對其境內(nèi)一切自然資源享有永久主權(quán);國家對外國投資者及其活動的管理和監(jiān)督權(quán);以及國家有權(quán)決定對境內(nèi)的外國資產(chǎn)實(shí)施國有化或征收的措施等。隨著全球化進(jìn)程向縱深發(fā)展,資源,特別是具有戰(zhàn)略意義的重要或稀有資源越來越具有戰(zhàn)略意義。作為一國經(jīng)濟(jì)主權(quán)一部分的資源主權(quán)越來越涉及政治主權(quán)范疇。而能源(石油、天然氣、煤炭、核能等等)同時屬于資源范疇,能源主權(quán)也相應(yīng)成為資源主權(quán)的重要組成部分。能源主權(quán)涉及其政治利益、安全利益與發(fā)展利益,攸關(guān)一國的戰(zhàn)略利益與戰(zhàn)略安全,它既是政治主權(quán)范疇,也是經(jīng)濟(jì)主權(quán)范疇,戰(zhàn)略意義凸顯。

國家能源主權(quán)的概念,在能源領(lǐng)域可以從狹義和廣義兩方面加以界定。狹義的能源主權(quán),是指主權(quán)國家對其能源資源的永久主權(quán)。廣義的能源主權(quán),是指國家在國際能源活動中,有選擇國家能源制度和參與、協(xié)調(diào)國際能源秩序等重大能源問題的最高獨(dú)立決策權(quán)。能源主權(quán)作為國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)在能源領(lǐng)域的表現(xiàn),具有對內(nèi)最高屬性和對外獨(dú)立性。國家能源主權(quán)原則是國際能源合作法律的基礎(chǔ)與前提,是國際能源合作的首要基本法律原則。

一 國家能源主權(quán)原則的淵源

能源主權(quán)原則是國家主權(quán)原則在國際能源合作中的要求,也是國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的體現(xiàn),最終目的在于維護(hù)國家主權(quán),保證國家對一國境內(nèi)的能源投資和開發(fā)活動享有充分的自主權(quán)和管制權(quán)。經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)展中國家為建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序,與發(fā)達(dá)國家經(jīng)過不斷激烈斗爭,從而逐漸形成的被國際社會公認(rèn)的一項(xiàng)基本原則。第二次世界大戰(zhàn)后,殖民地、半殖民地國家雖然在政治上取得了獨(dú)立,但在經(jīng)濟(jì)上仍受宗主國和西方發(fā)達(dá)國家的控制,其自然資源和國家經(jīng)濟(jì)命脈仍掌握在西方國家手中,經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到嚴(yán)重阻礙。廣大發(fā)展中國家為了維護(hù)國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán),與發(fā)達(dá)國家在國際舞臺上進(jìn)行長期斗爭,國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則逐漸被聯(lián)合國文件所確認(rèn)。1952年聯(lián)合國《關(guān)于自由開發(fā)自然財富和自然資源的權(quán)利的決定》明確規(guī)定自由開發(fā)自然資源是主權(quán)所固有的內(nèi)容。1962年聯(lián)合國永久主權(quán)宣言》正式確認(rèn)國家對自然資源享有永久主權(quán)的原則。1974年聯(lián)合國《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利與義務(wù)憲章》、《建立新的國際經(jīng)濟(jì)秩序宣言》及其《行動綱領(lǐng)》等文件進(jìn)一步明確了國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的具體內(nèi)容。

二 能源主權(quán)原則在國際能源合作中的體現(xiàn)及意義

在國際能源合作中,能源主權(quán)原則是貫穿于能源生產(chǎn)、能源投資、能源運(yùn)輸、能源進(jìn)出口、能源消費(fèi)等環(huán)節(jié)的一項(xiàng)重要原則。

(一)能源主權(quán)原則是國家主權(quán)原則在國際能源合作中的要求

對能源生產(chǎn)國而言,國家能源主權(quán)原則是國家主權(quán)原則在能源合作中的表現(xiàn)。具體表現(xiàn)為如下幾項(xiàng)權(quán)利內(nèi)容:

1.國家對本國能源事務(wù)的自主權(quán)

國家對本國能源事務(wù)的自主權(quán)指各國對本國內(nèi)部以及外部涉及本國的一切能源事務(wù),享有完全、充分的、獨(dú)立自主的決定權(quán),排斥任何外來干涉。這是經(jīng)濟(jì)主權(quán)在能源領(lǐng)域的基本內(nèi)涵,在國際能源合作中的基本要求,也是國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的具體體現(xiàn)。

能源主權(quán)的法律屬性就是經(jīng)濟(jì)自主權(quán),它同時也是一國的最高經(jīng)濟(jì)權(quán)力的核心。從權(quán)力行使的角度來看,就是指一國有權(quán)獨(dú)立自主地選擇本國的能源制度,決定能源事務(wù)的最高權(quán)力。在國際能源合作中包含兩方面的內(nèi)容,一是獨(dú)立自主在制定各種國內(nèi)的和涉外的能源政策和能源立法;二是獨(dú)立自主地開展對外締結(jié)或參加各種涉及國際能源事務(wù)的國際條約的權(quán)力。國家對其油氣資源享有的永久的所有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán),可以按照本國的利益和意志選擇發(fā)展道路、發(fā)展計劃、勘探、開發(fā)、運(yùn)輸能源的立法,管理和調(diào)控本國能源活動以及發(fā)展本國的對外能源合作,處理與本國有關(guān)的國際能源事務(wù),其他任何國家不得以任何形式進(jìn)行干涉,在國際能源合作中維護(hù)國家能源安全。

2.國家對其境內(nèi)的能源資源的永久主權(quán)

能源資源是一國生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。國家對其境內(nèi)的能源資源的永久主權(quán)的要求,是在二戰(zhàn)結(jié)束后得以確立的,也是廣大發(fā)展中國家為增強(qiáng)其經(jīng)濟(jì)獨(dú)立和維護(hù)國家主權(quán)的客觀需要。發(fā)展中國家為了維護(hù)本國的經(jīng)濟(jì)主權(quán),為了保證本民族的生存與發(fā)展,要求國際上確認(rèn)國家對能源資源的永久主權(quán),便成為發(fā)展中國家提出能源資源主權(quán)的根本原因之所在。

聯(lián)合國大會通過的決議、相關(guān)宣言成為發(fā)展中國家對其境內(nèi)能源資源永久主權(quán)要求的法律依據(jù)。就其內(nèi)涵而言,可以從以下幾方面理解:

第一、自由處置能源資源的權(quán)力。這是一國對其境內(nèi)自然資源永久主權(quán)所派生出來的核心權(quán)利之一。自由處置油氣資源的權(quán)利,即自由勘探、開發(fā)和處置油氣資源的權(quán)力。

第二、恢復(fù)對能源資源的有效控制權(quán)和要求損害賠償?shù)臋?quán)力。一系列的聯(lián)合國大會的決議表明能源資源的永久主權(quán)對所有遭受外國占領(lǐng)、外國統(tǒng)治或種族隔離的人民和領(lǐng)地也是有效的。

第三、國家按照環(huán)境政策管理其能源資源的權(quán)力。環(huán)境政策的制定與實(shí)施是一國能源資源管理權(quán)利的具體表現(xiàn)。1972年《斯德哥爾摩人類環(huán)境宣言》第21條規(guī)定:“各國按照《聯(lián)合國憲章》和國際法原則,有根據(jù)本國的環(huán)境政策開發(fā)其資源的主權(quán)權(quán)利,并有責(zé)任確保在其管轄或控制的范圍內(nèi)的活動不引起對其他國家或超出其管轄范圍內(nèi)的區(qū)域的環(huán)境損害?！贝送?在一些多邊的或區(qū)域性國際公約中也都提到了此項(xiàng)權(quán)利。

3.國家對境內(nèi)能源外資實(shí)行國有化或征收的權(quán)力

在國際能源領(lǐng)域,“國有化”或稱“征收”,是指資本輸入國基于國家公共利益的需要而對外國能源企業(yè)的資產(chǎn)的全部或部分實(shí)行征用,收歸國有的一種政策、法律措施。

國有化的合法性及補(bǔ)償問題,長期以來在國際社會中存在著尖銳的分歧。依照西方發(fā)達(dá)國家一向的觀點(diǎn),東道國只能對能源合作外資承擔(dān)保護(hù)義務(wù),而不享有國有化的權(quán)利。經(jīng)過發(fā)展中國家長期斗爭,聯(lián)合國大會最終通過一系列的決議與宣言,解決了有關(guān)能源外資國有化及補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)問題上的爭議。1974年聯(lián)合國大會第29屆會議以壓倒性多數(shù)票通過了《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利與義務(wù)憲章》,其中規(guī)定:“每個國家都有權(quán)把外國資產(chǎn)收歸國有、征用或轉(zhuǎn)移其所有權(quán)。在這種場合,采取上述措施的國家應(yīng)當(dāng)考慮本國的有關(guān)的法律、條例以及本國認(rèn)為有關(guān)的一切情況,給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償?！敝链?終于在一項(xiàng)具有重大權(quán)威性的國際經(jīng)濟(jì)法基本文件中,不但以確切的語言肯定了每個國家必要時可以征用境內(nèi)能源外資的經(jīng)濟(jì)主權(quán)權(quán)力,而且排除了西方發(fā)達(dá)國家按照它們的傳統(tǒng)觀念在能源國有化補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)問題上對發(fā)展中國家施加所謂的“國際法上的公平標(biāo)準(zhǔn)”的約束。

能源合作國有化問題的焦點(diǎn)主要表現(xiàn)為:發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在能源合作國有化賠償或補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)問題上的“赫爾規(guī)則”、“卡爾沃主義”及“適當(dāng)補(bǔ)償”的分歧;筆者認(rèn)為能源合作中的國有化法律問題是國有化分歧中的核心所在。能源國有化的法律基礎(chǔ)要解決的核心問題就是其合法性權(quán)力的最終來源問題。

以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家堅(jiān)持的“赫爾規(guī)則”,就是主張“充分、及時、有效”的國有化最低賠償標(biāo)準(zhǔn)的觀點(diǎn),是建立在私有財產(chǎn)不可侵犯、保護(hù)既得權(quán)和反對不當(dāng)?shù)美姆苫A(chǔ)之上。根據(jù)國際法,能源國有化是完全合法的正當(dāng)行為,根本不是非法行為或無法律根據(jù)的行為,因此,西方國家堅(jiān)持的能源國有化完全賠償是缺乏法律基礎(chǔ)支撐的。

“卡爾沃主義”所依據(jù)的法律理論基礎(chǔ)是國家主權(quán)平等和國民待遇原則?！翱栁种髁x”在歷史上對維護(hù)發(fā)展中國家的主權(quán)權(quán)益產(chǎn)生過相當(dāng)大的積極效應(yīng),實(shí)踐中“卡爾沃主義”的精神也普遍得到發(fā)展中國家的支持,在許多發(fā)展中國家的國內(nèi)法及國際法則中均有體現(xiàn)?！翱栁种髁x”所依據(jù)的法律理論基礎(chǔ)的缺陷在于將國家主權(quán)絕對化,完全排斥國際法的約束。[5]在能源合作國有化問題上一國完全排斥國際法的約束是不現(xiàn)實(shí)的.從能源合作實(shí)用的角度,過分強(qiáng)調(diào)國家主權(quán),完全拒絕接受國際法上對外資進(jìn)行的保護(hù)義務(wù),只會削弱一國能源領(lǐng)域吸引外資的能力。

“適當(dāng)補(bǔ)償”理論的法律基礎(chǔ),西方學(xué)者代表性觀點(diǎn)認(rèn)為是不當(dāng)?shù)美蜕埔鈨煞N。國內(nèi)學(xué)者持有兩種觀點(diǎn),一是認(rèn)為適當(dāng)補(bǔ)償?shù)姆苫A(chǔ)是“公平互利原則”和國家對其“自然資源的永久主權(quán)原則”;二是在認(rèn)可前一觀點(diǎn)的兩個依據(jù)外,又增加了“國際共謀發(fā)展原則”[5]本文認(rèn)為適當(dāng)補(bǔ)償理論的法律基礎(chǔ)應(yīng)是國家能源主權(quán)在能源合作領(lǐng)域的表現(xiàn)。能源主權(quán)從狹義角度理解,就是各國對能源資源的永久主權(quán)。國家對能源資源的永久主權(quán)包括勘探權(quán)、開發(fā)權(quán)、擁有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán),永久主權(quán)是絕對的、無條件的。因此當(dāng)一國對其能源資源實(shí)行國有化時,參與開發(fā)能源資源的外國投資者不應(yīng)對由該國的能源資源所產(chǎn)生的利益主張權(quán)利,只能就其資產(chǎn)考慮補(bǔ)償。同時能源資源受到外國或殖民統(tǒng)治的掠奪的國家,有向掠奪者要求損害賠償?shù)恼?dāng)權(quán)利。

4.國家對能源外資的管轄權(quán)

東道國能源外資管轄權(quán)是國際能源法上的核心問題。能源外資管轄權(quán)是經(jīng)濟(jì)主權(quán)在國際能源投資領(lǐng)域的具體表現(xiàn)。能源外資管轄權(quán)是指東道國在能源領(lǐng)域外資準(zhǔn)入、投資待遇、投資保護(hù)、投資爭議、對外資的國有化等方面所享有的最高管理與監(jiān)督權(quán)的總稱。其中外資準(zhǔn)入包括外國投資進(jìn)入東道國的能源領(lǐng)域和對能源外資的審查批準(zhǔn)制度。能源外資準(zhǔn)入是能源外資管轄權(quán)的核心。

(二)能源主權(quán)是發(fā)展中的能源資源國謀求經(jīng)濟(jì)獨(dú)立與發(fā)展的前提

1.發(fā)展中國家謀求能源獨(dú)立是其能源主權(quán)的必然要求

發(fā)展中的能源資源國對能源資源的永久主權(quán)正是經(jīng)濟(jì)主權(quán)的表現(xiàn)。發(fā)展中國家為了維護(hù)本國的主權(quán),為了保證本民族的生存與發(fā)展,要求國際上確認(rèn)國家對自然資源的永久主權(quán),要求聯(lián)合國為此提供法律保障,這正是一國對其能源資源主權(quán)提出的根本原因之所在。因此筆者認(rèn)為,發(fā)展中國家謀求能源資源獨(dú)立的進(jìn)程,也是主張和豐富能源主權(quán)的過程。

2.自主行使本國能源主權(quán)是發(fā)展中國家能源發(fā)展的基礎(chǔ)

對任何國家來講,能源主權(quán)都是其能源安全,能源供需穩(wěn)定、能源健康和持續(xù)發(fā)展的前提。擁有能源主權(quán)本身并不是目的,發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)才是一國能源安全的根本之所在。對于一個國家而言,能源發(fā)展意味著該國能夠在日益開放的國際環(huán)境中增強(qiáng)抗擊能源危機(jī)和提升能源良性運(yùn)作的能力,應(yīng)付諸如能源供需平衡、能源貿(mào)易摩擦、能源安全等全球性能源危機(jī),保障自身的能源主權(quán)的獨(dú)立與不受干涉。沒有能源主權(quán)就不可能奢談一國的能源發(fā)展,能源主權(quán)是發(fā)展中國家能源發(fā)展的前提與基礎(chǔ);自主的能源發(fā)展是對能源主權(quán)的強(qiáng)化與維護(hù),這不僅是正確的理論先導(dǎo),更為廣大發(fā)展中國家的實(shí)踐所證明是行之有效的唯一途徑。發(fā)展中國家要維護(hù)能源獨(dú)立,在能源全球化中發(fā)展應(yīng)得的利益,最有效的手段就是將能源主權(quán)作為發(fā)展能源的有效工具。由于國際能源社會長期以來被各種殖民勢力和霸權(quán)勢力所左右,因此廣大發(fā)展中國家在爭取和維護(hù)國家能源主權(quán)的斗爭歷程中將要經(jīng)歷更加漫長而曲折的道路。

三 能源主權(quán)原則在新的全球能源合作機(jī)制中的調(diào)整

能源(主要為石化能源)安全直接影響世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,而由于世界能源分布失衡,能源進(jìn)口國與能源出口國為各自利益而反復(fù)博弈,歷史上,能源出口國曾多次擴(kuò)大國家能源主權(quán)的范圍,加強(qiáng)對本國自然資源的控制,從而推進(jìn)經(jīng)濟(jì)和外交政策目標(biāo),逐漸演變?yōu)橘Y源民族主義,導(dǎo)致了對正常國際能源合作體系甚至國際關(guān)系體系發(fā)生威脅。

在能源全球化日益發(fā)展的今天,國際能源合作如合作勘探、開采、技術(shù)開發(fā)等大量實(shí)現(xiàn)迫使國家主權(quán)所包含的地理因素發(fā)生了變化。一方面,大量的政府間國際組織、國際民間組織、跨國公司等在國際能源合作中扮演著越來越重要的角色,另一方面,環(huán)境問題、全球氣候變化問題日益得到國際社會的重視,單獨(dú)一個國家無法應(yīng)對因?yàn)槿颦h(huán)境和能源結(jié)構(gòu)調(diào)整所帶來的變革。一國自愿參與國際能源合作協(xié)定和加入國際能源組織,其一方面是一國行使其能源主權(quán)權(quán)利的表現(xiàn),另一方面也是其能源主權(quán)權(quán)力受到了一定的限制的表現(xiàn)。隨著《京都議定書》后續(xù)條約的談判逐步深入,新的條約將在能源進(jìn)口國與能源出口國之間尋找到新的平衡,這樣的平衡也勢必會對能源出口國的能源主權(quán)產(chǎn)生一定程度的限制。在這一大背景下,各國求同存異,在協(xié)調(diào)主權(quán)與部分讓渡能源主權(quán)的前提下,通過各種對話機(jī)制或國際組織的形式,形成新的全球能源合作機(jī)制。

能源主權(quán)原則是形成新的全球能源合作機(jī)制的基石,但是,對能源主義的濫用,將會導(dǎo)致能源民族主義的泛濫,進(jìn)而影響到國際能源安全。

能源民族主義是指國家控制或支配能源資源,以及由此產(chǎn)生的用這一權(quán)力為政治目的服務(wù)的可能性。上世紀(jì)70年代的石油危機(jī),讓一些作為能源大國的發(fā)展中國家找到了一種可以抗衡西方大國霸權(quán),推動國際基本力量再分配和國家關(guān)系的重新組合的方法。近20年來,從俄羅斯到委內(nèi)瑞拉、阿爾及利亞、利比亞、玻利維亞、厄瓜多爾、尼日利亞以及哈薩克斯坦,幾乎所有的石油生產(chǎn)國都曾經(jīng)為了實(shí)現(xiàn)某種政治目的而采取過明顯有能源民族主義傾向的政策。例如俄羅斯,它將擁有的龐大資源作為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)以及施展國內(nèi)和外交政策的有力工具。2006年初的俄烏天然氣風(fēng)波與2007年初的俄白油氣紛爭,讓歐洲人體驗(yàn)到了冬日的嚴(yán)寒,也讓世人再次看到了濫用能源民族主義導(dǎo)致的災(zāi)難性的結(jié)果。

隨著各國油氣資源的開采量先后達(dá)到峰值,“后石油”時代已經(jīng)來臨。為應(yīng)對嚴(yán)峻的全球氣候變暖和環(huán)境惡化問題,全球的能源結(jié)構(gòu)正悄然發(fā)生著變化。能源生產(chǎn)國和能源進(jìn)口國之間除了互相的博弈,還有相互依存的關(guān)系,基于這一背景,能源主權(quán)原則的內(nèi)涵與外延還將隨著新的全球能源合作機(jī)制形成而不斷的調(diào)整。

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[責(zé)任編輯 自正發(fā)]

On Energy Sovereignty Principle on International Energy Cooperation

YANG Zhen-fa
(Law School,Kunming University of Science and Technology,Kunming 650224,China)

The article introduces the definition and legal sources of energy sovereignty principle which is the important basis for international energy cooperation.As the demands for international energy cooperation,energy sovereigntymanifested with the following sub -rights:independence right for the self-owned energy resources;perpetual sovereignty for the energy resources at the territory;the rights of nationalization or expropriation for foreign invested energy resources and the jurisdiction for foreign investment at energy field. And at the same time,energy sovereignty is the prerequisite for the developing energy resources countries to their economy independent and development.The article believes that the energy sovereignty principle faced adjustment under the background of new global energy cooperation mechanis m.Meanwhile,it is should avoid resource nationalis m to making bad effect for international energy cooperation because of abuse of energy sovereignty.

Energy Sovereignty;International Energy Cooperation;Resource Nationalis m.

book=5,ebook=217

D83

A

1008-9128(2010)05-0029-04

2010-3-30

楊振發(fā)(1978—),男,昆明理工大學(xué)法學(xué)院講師,云南大學(xué)國際關(guān)系研究院2008級在讀博士。