趙 瑾

（山東農(nóng)業(yè)大學外國語學院，山東泰安271018）

從標準理論到原則參數(shù)理論
——轉(zhuǎn)換生成句法介紹

趙 瑾

（山東農(nóng)業(yè)大學外國語學院，山東泰安271018）

語言學在20世紀經(jīng)歷了從傳統(tǒng)的語文學研究到現(xiàn)代語言學研究、從結(jié)構(gòu)主義到認知主義的重大轉(zhuǎn)向，研究者們從關(guān)注事實描寫到愈加注重理論解釋。以生成語法為代表的形式主義注重追求理論上的認識價值，把語言看作是一種形式系統(tǒng)，主張從語言結(jié)構(gòu)的內(nèi)部尋找語言現(xiàn)象何以如此的解釋，從而建立一種高度概括、簡單明了、極具生成能力的形式化理論模型。本文探討形式主義句法的發(fā)展歷程及其在漢語中的運用。

標準理論；原則參數(shù)理論；句法介紹

一、背景簡介

現(xiàn)代語言學的發(fā)展是突飛猛進的。語言學在20世紀主要經(jīng)歷了兩次重大的研究范式的轉(zhuǎn)變（袁毓林，2001）。20世紀初至20世紀30年代，傳統(tǒng)的語文學研究轉(zhuǎn)向了現(xiàn)代語言學研究、歷史比較語言學研究轉(zhuǎn)向了結(jié)構(gòu)描寫語言學研究。這一時期的代表人物是索緒爾(F.Saussure)、鮑厄士(F.Boas)、布龍菲爾德(L.Bloomfield)、薩丕爾(E.Sapir)。20世紀50年代末，語言學研究從結(jié)構(gòu)主義向認知主義轉(zhuǎn)向。這一次轉(zhuǎn)向以喬姆斯基(N.Chomsky)創(chuàng)建轉(zhuǎn)換生成語法為發(fā)端，形成了震驚學術(shù)界的喬姆斯基革命。這兩次轉(zhuǎn)變帶來的最引人注目之處是從關(guān)注事實描寫到愈加注重理論解釋。

例如，a.John hit Bill because of Bill’s fault.b.Why did John hit Bill?在關(guān)于英語特殊疑問句的構(gòu)成這一問題上，從事實描寫的角度可以這樣描述：一般陳述句中的主要謂語動詞在特殊疑問句中成了助動詞did加動詞原形的形式，并且助動詞提到主語之前，緊跟特殊疑問詞，動詞原形的位置不變。從理論解釋的角度，生成語法的管轄約束理論則要追究：原來陳述句中的主要謂語動詞為什么要剝離成助動詞加動詞原形的形式？并且為什么助動詞必須移動到特殊疑問詞之后的位置？

簡而言之，事實描寫關(guān)心的是what，它只關(guān)注具體的語言事實是什么，而不追究這些語言事實的成因，因而不能回答為什么人類語言只能是這樣而不會是那樣。理論解釋關(guān)心的是why，它要研究為什么句子只能這樣說而不能那樣說、只能這樣理解而不能那樣理解，從而回答為什么人類語言只能是這樣而不會是那樣，并由此研究人類語言所受到的普遍的限制，追究其生物、神經(jīng)方面的原因，最終以語言為窗口來探索人類的大腦和心智（袁毓林，2001）。

那么，同樣是對語言事實進行理論解釋從而有效地預測什么樣的語言形式是合格的、什么樣的語言形式是不合格的時，當代語言學主要有兩種不同理論取向，即，形式取向和功能取向。

例如，a.The woman said she was a teacher.b.She said the woman wasa teacher.同樣是對以上兩個句子進行理論解釋，轉(zhuǎn)換生成語法傾向于運用成分統(tǒng)制(c-command)、約束(bind)等句法規(guī)則對以上語言現(xiàn)象進行解釋，功能主義者則更樂于從認知、功能的角度做出解釋。形式主義把語言看作是一種形式系統(tǒng)，主張從語言結(jié)構(gòu)的內(nèi)部尋找語言現(xiàn)象何以如此解釋，從而建立一種能表現(xiàn)人類普遍的語言知識的形式化的理論模型；功能主義把語言看作是一種實際交際功能的手段，主張把語言放到使用語言的實際環(huán)境中，聯(lián)系語言使用者和語言的交際功能，來解釋語言系統(tǒng)為何要以這種形式出現(xiàn)（袁毓林，2001）。從研究的目標上看，以生成語法為代表的形式主義追求理論上的認識價值；功能主義則更側(cè)重于追求應用上的實用價值。本文就將探討形式主義句法的發(fā)展歷程及其在漢語中的運用。

二、從標準理論到原則參數(shù)理論

（一）前奏：“古典理論”時期 （從1957年到1965年）

著名語言學家Norm Chomsky的代表著作Syntactic Structures(《句法結(jié)構(gòu)》)于1957年問世。這標志著生成-轉(zhuǎn)換句法的誕生。這一時期有重要影響的理論有：短語結(jié)構(gòu)語法、轉(zhuǎn)換語法以及語素音位規(guī)則。古典理論最顯著的一個特點就是主張語法自主，把語義排除在語法之外，在這一點上其與此前流行的結(jié)構(gòu)語言學的理論是一致的。以短語結(jié)構(gòu)規(guī)則為例，短語結(jié)構(gòu)規(guī)則理論不僅考慮詞與詞之間的線性關(guān)系，而且進一步研究非線性的句法結(jié)構(gòu)關(guān)系。

這一理論的運作過程涉及到轉(zhuǎn)換規(guī)則的使用。轉(zhuǎn)換規(guī)則分為強制性規(guī)則和非強制性規(guī)則。廣義的轉(zhuǎn)換規(guī)則旨在改變小句和小句之間的關(guān)系；狹義的轉(zhuǎn)換規(guī)則只能在單個的句法結(jié)構(gòu)內(nèi)應用。但是，這一時期的轉(zhuǎn)換還只是一種新的理念，具體的操作規(guī)則并不完整。

（二）“標準理論”時期 （從1965年到1971年）

Aspectsof the Theory of Syntax(《句法理論要略》，1965)的出版標志著“標準理論”時期的到來。這一時期句子的轉(zhuǎn)換生成規(guī)則體現(xiàn)在基礎(chǔ)部分、轉(zhuǎn)換部分、語義部分、語音部分。語義被納入到語法中，語法結(jié)構(gòu)有深層(deep structure)和表層(surface structure)之別，深層結(jié)構(gòu)決定語義，其通過轉(zhuǎn)換規(guī)則而轉(zhuǎn)化為表層結(jié)構(gòu)。Norm Chomsky于這一時期提出了語言天賦說（“innateness”hypothesis）、“語言能力”和“語言運用”、“描述的充足性”和“解釋的充足性”等新概念。揚棄了廣義轉(zhuǎn)換規(guī)則，避免同規(guī)則排序發(fā)生沖突；將短語結(jié)構(gòu)規(guī)則同詞匯的插入分開處理；并且賦予語義一定的句法地位。

（三）“擴展了的標準理論”時期

轉(zhuǎn)換生成語法迅速引起了語言學界的關(guān)注，有了眾多的追隨者，這一理論的黃金時代也隨之到來。但是這一新興事物也引起了眾多爭議。喬姆斯基認為有兩條路可以使這一理論繼續(xù)發(fā)展壯大：小修小補，求助于具體成分的句法功能或語義，防止某一類非法轉(zhuǎn)換產(chǎn)生；尋求廣義的限制條件，以抽象的結(jié)構(gòu)性條件作為限制，防止所有同類型的非法轉(zhuǎn)換產(chǎn)生。喬姆斯基于1971年出版了《深層結(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)及語義說明》一書，以解決“標準理論”時期的一些難題。主要變化有，表層結(jié)構(gòu)對語義解釋也起一定的作用；對轉(zhuǎn)換規(guī)則也進行了一些限制。但是它也有致命的弱點：各種格的定義相當模糊，運用時常常是因句而異，帶有很大的主觀隨意性。

（四）“修正的擴展了的標準理論”時期

這一理論時期的到來是以1977年出版的《關(guān)于形式和解釋的論文集》為代表的。語義解釋被全部放到了表層；語義表達式不再同深層結(jié)構(gòu)有任何直接關(guān)系，而是由表層結(jié)構(gòu)直接導出；所有的轉(zhuǎn)換都高度抽象化，歸結(jié)成了一條萬能的轉(zhuǎn)換規(guī)則，即移動-α，放棄了對抽象移動的限制，想移動什么就移動什么，愛移到哪就移到哪；對移動的結(jié)果進行篩選并加以限制。

三、重要操作手段回顧

（一）從詞組結(jié)構(gòu)語法到語杠理論

語杠理論其實就是關(guān)于短語結(jié)構(gòu)的理論。但是語杠理論不再拘泥于具體的詞類，而是用抽象的X來表示一切核心詞；不再局限于短語和詞之間的地位區(qū)別，而是以投影的次數(shù)來表示結(jié)構(gòu)的地位（石定栩，2002）。語杠理論成功地捕捉了一個語言里各種不同詞組的共通性，更跨越了單一語言的狹小范圍而應用在人類所有的語言上。

（二）題元理論

喬姆斯基從格語法的短暫輝煌中看到了形式句法的缺陷，也看到了語義在句法體系中的作用，所以將格語法的基本精神改頭換面，作為一個理論模塊移植到支配及約束理論中來（石定栩，2002）。題元理論（Theta Theory）就是研究詞首（介詞組以介詞為首，名詞組以名詞為首，動詞組以動詞為首……）如何把它論元結(jié)構(gòu)中所規(guī)定的題元角色跟它的補語（內(nèi)論元）聯(lián)系上的理論。題元角色，也就是原來所謂的格，亦被稱為論旨角色，是題元理論的基本要素。題元理論的核心是所謂的題元準則，對題元角色的分配進行控制，讓題元角色和相關(guān)的論元對應起來。下面是題元準則的內(nèi)容。

每個論元都必須獲得一個題元角色，而且只能獲得一個題元角色；每個題元角色都必須分配給一個論元，而且只能分配給一個論元。請看下面的例子：

John gave cookiesto orphans. gave，V，+[__NP，PP]

John talked to trees. talked，V，+[__PP]

以上的句子都是合法的，都符合題元準則的要求。但是，再看下面的例子：

*John gave cookiesunder orphans.gave，V，+[__NP，PP]

*John talked by trees. talked，V，+[__PP](*表示不成立)

上面的例子都沒有違反題元原則，但是卻都是不合法的。因此，我們必須對之前的理論進行改進。題元角色被賦予了一些次類特征，通過詞首把它的次類特征依次延伸經(jīng)過中介而傳到詞組。

四、用原則參數(shù)理論分析漢語語料時的問題

轉(zhuǎn)換生成語法的宗旨就是獲得人類語言的普遍語法。從理論上說，原則參數(shù)理論在被用于分析漢語語料時應該同樣具有效力。但是，我們可以看到，事實卻不盡如人意。以漢語中反身代詞的指示問題為例，討論各種名詞的指稱性質(zhì)，說明句法結(jié)構(gòu)如何限制或影響句中各個名詞組之間的指稱關(guān)系的理論就是所謂的約束理論。

約束理論三原則：照應成分必須在自己的約束范圍內(nèi)受約束；指代成分在自己的約束范圍內(nèi)是自由的；指稱成分不得受約束。照應成分在一等程度上相當于傳統(tǒng)語法里的反身代詞，不過涵蓋范圍要廣一些（石定栩，2002）。上面的約束理論三原則在英語中是基本適用的。請看下面的例子：

Mary’si motherj saw her i/*j.(*表示不成立)

[The old man’s]i wifej saw him i/*j.

Mary and the old man saw each other in the mirror.

五、結(jié)語

21世紀的語言研究，對語言事實的描寫和分析仍是語言學最基礎(chǔ)的工作，對語言普遍現(xiàn)象的理論解釋將是語言學的基本主題，并且，各種新的理論解釋方案必將推動人們?nèi)グl(fā)現(xiàn)新的、更具理論價值的語言現(xiàn)象從而提出相應的更完善的理論模型（袁毓林，2001）。

形式句法理論的系統(tǒng)性極強，不但各組成部分之間密切相關(guān)，而且不同發(fā)展階段之間緊密銜接，要想吃透這一理論是極其艱巨的事情。我們在吸收理論的同時，更應該積極主動地引進漢語語料，繼續(xù)研究探討如何運用該理論解釋漢語現(xiàn)象。

[1]石定栩.喬姆斯基的形式句法[M].北京：北京語言文化大學出版社，2002.

[2]宋國明.句法理論概要[M].北京：中國社會科學出版社，1997.

[3]袁毓林.語言學研究的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢[J].漢語學習，2001，(3).

[4]鐘艷萍，吳潔.關(guān)于20世紀語言學發(fā)展史三大學派的簡述[J].江西農(nóng)業(yè)大學學報（社會科學版），2004，(4).

[責任編輯：姚 旺]

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1671-6531（2011）11-0068-02

趙瑾，女，浙江蘭溪人，山東農(nóng)業(yè)大學外國語學院講師，碩士，研究方向為英語語言學句法研究。

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