由一則案例看《INCOTERMS2010》中的“鏈?zhǔn)浇灰住?/h1>
2012-04-01 23:13:51上海對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易教育培訓(xùn)中心
對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù) 2012年11期
■ 孫 婧 上海對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易教育培訓(xùn)中心
一、案例簡(jiǎn)述
2011年5月，我國(guó)廣東省A公司（賣方）與上海B公司（買方）簽訂了一份關(guān)于廢鋼渣的銷售合同。合同中規(guī)定，賣方交貨條件遵守CIF條件。貨物的總重量為6，000，000MT，在 12 月內(nèi)分四批等量交貨，裝運(yùn)港為意大利某港口，目的港為中國(guó)上海，結(jié)算方式為買方在其所在地銀行開立跟單信用證，憑賣方提供的清潔已裝船空白背書提單及其他單據(jù)支付。
2011年5月5日，第一批貨物在起運(yùn)港裝船完畢，承運(yùn)人簽發(fā)了清潔提單，貨物總重量為1，487，987.04MT。裝船前，當(dāng)?shù)貦z驗(yàn)公司出具檢驗(yàn)報(bào)告，認(rèn)為貨物裝船時(shí)狀況良好，貨物亦投保了ICC的一切險(xiǎn)和戰(zhàn)爭(zhēng)險(xiǎn)。
貨物運(yùn)輸期間，適逢利比亞局勢(shì)動(dòng)蕩，地中海航線航行有所延誤，6月13日貨輪抵達(dá)目的港，B公司已通過銀行取得了經(jīng)A公司背書的保險(xiǎn)單和提單。卸貨完畢后，B公司發(fā)現(xiàn)貨物短少，立即通知保險(xiǎn)公司到港口勘查。保險(xiǎn)公司派人到現(xiàn)場(chǎng)查看，同時(shí)上海出入境檢驗(yàn)檢疫局對(duì)貨物的鑒定認(rèn)為：卸下的貨物比提單記載的重量短少26，039.773MT，短重比例為1.75%。
貨物出險(xiǎn)后，B公司與保險(xiǎn)公司就短少貨物的處理和賠償問題進(jìn)行了協(xié)商。因B公司持有經(jīng)A公司背書的保險(xiǎn)單和提單，雙方簽訂協(xié)議約定：因保險(xiǎn)公司在貨物訴前保全必須提起訴訟的期間難以完成理賠手續(xù)，無法取得對(duì)承運(yùn)人的代位求償權(quán)，保險(xiǎn)公司要求B公司以B公司的名義起訴承運(yùn)人，由此產(chǎn)生的所有風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用和收益由保險(xiǎn)公司承擔(dān)，保險(xiǎn)公司應(yīng)在2011年9月10日前實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)賠償，否則B公司有權(quán)終止對(duì)承運(yùn)人的訴訟，并直接訴請(qǐng)保險(xiǎn)公司予以賠償并承擔(dān)一切后果。
2011年6月24日，B公司向當(dāng)?shù)睾Ｊ路ㄔ簩?duì)承運(yùn)人提起訴訟。因B公司持有的提單來源合法，依法應(yīng)享有提單下的物權(quán)，法院對(duì)雙方進(jìn)行了調(diào)解，調(diào)解的結(jié)果是承運(yùn)人同意進(jìn)行賠償，并就具體賠付額進(jìn)行協(xié)商達(dá)成一致，7月20日B公司向法院申請(qǐng)撤回了對(duì)承運(yùn)人的起訴。
上述案例其實(shí)是一筆貨物的“鏈?zhǔn)浇灰住?。A公司是這筆貨物的中間賣方，而且裝運(yùn)港口也是國(guó)外的某港口，A公司以CIF術(shù)語與國(guó)外初始賣方達(dá)成了交易，在貨物運(yùn)輸途中，又將貨物以CIF術(shù)語轉(zhuǎn)賣給了B公司，運(yùn)輸和保險(xiǎn)事宜均是以A公司和國(guó)外賣方協(xié)商的運(yùn)輸合同和保險(xiǎn)條款為準(zhǔn)，那么，貨物出險(xiǎn)，B公司為何能順利地得到賠付？關(guān)鍵在于：第一，貨物全程投保，風(fēng)險(xiǎn)屬于保險(xiǎn)承保的范圍；第二，B公司及時(shí)取得了保險(xiǎn)單和提單，而且成為了貨物的合法所有人和保險(xiǎn)利益的權(quán)益人。
其實(shí)，“鏈?zhǔn)浇灰住辈⒉皇菄?guó)際貿(mào)易中的“新問題”，只不過近年來大宗商品交易有大幅上升態(tài)勢(shì)，大宗商品交易往往呈現(xiàn)“鏈?zhǔn)浇灰住钡姆绞健６医陙?，貿(mào)易環(huán)境、貿(mào)易習(xí)慣、貨運(yùn)環(huán)節(jié)、保險(xiǎn)方式等都在發(fā)生著變化，外貿(mào)實(shí)務(wù)操作也越來越規(guī)范化，在有關(guān)國(guó)際貨物買賣的合同商訂、貿(mào)易糾紛的仲裁中，越來越多地參照國(guó)際慣例，這就必然引起有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例要順應(yīng)貿(mào)易發(fā)展的需要，相應(yīng)的做出調(diào)整，甚至出現(xiàn)一些新的慣例。例如，2008年12月聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過的《鹿特丹規(guī)則》；2010年9月國(guó)際商會(huì)公布了《INCOTERMS2010》。因此，理解并掌握國(guó)際慣例對(duì)“老問題”的“新規(guī)定”也應(yīng)成為外貿(mào)工作的重要內(nèi)容。
二、“鏈?zhǔn)浇灰住钡南嚓P(guān)規(guī)定解讀
（一）《INCOTERMS2010》對(duì)“鏈?zhǔn)浇灰住暗南嚓P(guān)規(guī)定
國(guó)際商會(huì)于2010年9月正式公布了《2010年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》，并于2011年1月1日正式生效。在新修訂版本中，國(guó)際商會(huì)力求使貿(mào)易術(shù)語更加貼近現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，在本次修訂中，增加了“鏈?zhǔn)浇灰住币?guī)范。
所謂“鏈?zhǔn)浇灰住保╯tring sales），又稱連環(huán)銷售，就是在商品銷售過程中，貨物被運(yùn)送至銷售鏈終端之前，被多次轉(zhuǎn)賣的現(xiàn)象。這種貿(mào)易方式在大宗貨物交易中較為普遍，且呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。
《INCOTERMS2010》對(duì)“鏈?zhǔn)浇灰住弊髁艘欢握f明，大意如下：若存在“鏈?zhǔn)浇灰住?，貨物通常由第一個(gè)賣方安排運(yùn)輸，作為中間商的賣方則無需裝運(yùn)貨物，只因“取得”運(yùn)輸途中的貨物而履行其義務(wù)。“取得”意味著在FAS術(shù)語下中間商賣方須向買方證明他已獲得船邊交付的貨物，在FOB、CFR、CIF術(shù)語下他已獲得船上交付的貨物?！禝NCOTERMS2010》還對(duì)“鏈?zhǔn)浇灰住毕沦u方的交付義務(wù)作了細(xì)分，將“取得已裝運(yùn)貨物”作為裝運(yùn)貨物義務(wù)的一種替代條件列入有關(guān)貿(mào)易術(shù)語（FAS、FOB、CFR、CIF）的規(guī)則中。
（二）《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》中對(duì)“鏈?zhǔn)浇灰住暗南嚓P(guān)說明
對(duì)于“鏈?zhǔn)浇灰住敝械呢浳镲L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問題，《INCOTERMS2010》并沒有做特別的說明，對(duì)此，可以參照《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》中的一段相關(guān)說明?！豆s》第68條規(guī)定：“對(duì)于運(yùn)輸途中銷售的貨物，從訂立合同時(shí)起風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)?！边@一原則比較適合運(yùn)輸途中的貨物遭受諸如火災(zāi)、雷電、暴雨、海難等可以界定災(zāi)害損失發(fā)生時(shí)間節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。但如果因?yàn)橐恍┮馔馐鹿嗜缤蹈`、滲漏、混雜玷污造成貨損，就難以查明損失發(fā)生的具體時(shí)間，上述一般原則也就無法適用。為此，《公約》第68條又規(guī)定了一般原則的例外情況：“如果情況表明有此需要，從貨物交付給簽發(fā)載有運(yùn)輸合同單據(jù)的承運(yùn)人時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就由買方承擔(dān)?！贝颂幍摹扒闆r”通常是指，賣方通過交付給買方全套單據(jù)（主要指提單和保險(xiǎn)單一類具有權(quán)利憑證的單據(jù)）將運(yùn)輸途中的貨物出售給買方。這樣，賣方將提單和保險(xiǎn)單背書轉(zhuǎn)讓給買方的事實(shí)表明，買方是唯一可憑保險(xiǎn)單向保險(xiǎn)公司索賠的人，證明整個(gè)運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)已由買方承擔(dān)。
（三）《鹿特丹規(guī)則》中“鏈?zhǔn)浇灰住钡南嚓P(guān)內(nèi)容
對(duì)于賣方如何證明已“取得已裝運(yùn)的貨物”，這就要參照運(yùn)輸領(lǐng)域的相關(guān)法律概念。2008年12月聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過的《鹿特丹規(guī)則》第一次以專章的形式規(guī)定了“控制方的權(quán)利”，形成了較為完備的貨物控制權(quán)制度。《鹿特丹規(guī)則》雖未直接述及“鏈?zhǔn)浇灰住?，但其通過規(guī)定控制方和控制權(quán)的概念平衡了提單成為貨物控制權(quán)的憑證?！堵固氐ひ?guī)則》第10章“控制方的權(quán)利”規(guī)定：“貨物的控制權(quán)是指在運(yùn)輸合同下向承運(yùn)人發(fā)出有關(guān)貨物指示的權(quán)利；控制權(quán)只能由控制方行使；控制權(quán)存在于整個(gè)承運(yùn)人責(zé)任期間；簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的，持有人為控制方；持有人通過將可轉(zhuǎn)讓單證轉(zhuǎn)讓給其他人而轉(zhuǎn)讓控制權(quán)；為了行使控制權(quán)，持有人應(yīng)當(dāng)向承運(yùn)人提交可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證?！薄堵固氐ひ?guī)則》通過貨物控制權(quán)來平衡可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證物權(quán)憑證的功能，為“鏈?zhǔn)浇灰住毕轮虚g賣方“取得已裝運(yùn)貨物”提供了依據(jù)，而這種可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單據(jù)最常見的就是提單。INCOTERMS2010規(guī)定賣方必須“取得”貨物，這與《鹿特丹規(guī)則》“控制方的權(quán)利”的條款相銜接，使同一問題在不同國(guó)際慣例中具有同一規(guī)范，避免產(chǎn)生沖突。
三、“鏈?zhǔn)浇灰住睉?yīng)該注意的問題
（一）重視貨物運(yùn)輸?shù)耐侗９ぷ?/h3>
《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》采取“在買賣合同訂立時(shí)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給買方”或“從貨物交付給簽發(fā)載有運(yùn)輸合同單據(jù)的承運(yùn)人時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)由買方承擔(dān)”的原則。在上述案例中，賣方A公司作為中間商以CIF術(shù)語轉(zhuǎn)賣貨物，本應(yīng)負(fù)責(zé)購買貨物保險(xiǎn)，但是他也是以CIF術(shù)語從國(guó)外買進(jìn)，因此是國(guó)外的實(shí)際出口商為貨物辦理投保手續(xù)并支付保險(xiǎn)費(fèi)。屆時(shí)，A公司將國(guó)外出口商轉(zhuǎn)來的保險(xiǎn)單背書后轉(zhuǎn)讓給買方B公司，一旦發(fā)生承保責(zé)任范圍內(nèi)的事故時(shí)應(yīng)由買方B公司持保險(xiǎn)單向保險(xiǎn)公司索賠，案例中的情況恰是如此。即使A公司以FOB或CFR術(shù)語從國(guó)外買進(jìn)，又以CIF術(shù)語在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)賣，A公司應(yīng)自負(fù)費(fèi)用辦理以自己為被保險(xiǎn)人的貨運(yùn)保險(xiǎn)，并將保險(xiǎn)單背書轉(zhuǎn)讓給B公司。因此，國(guó)內(nèi)買方B公司為了確保自身利益，應(yīng)在合同中明確貨物裝船后保險(xiǎn)單必須背書交付買方掌握，此外，對(duì)于運(yùn)輸環(huán)節(jié)的改變，投保的險(xiǎn)別如果隨之改變，買賣雙方也應(yīng)該在合同中明確。
（二）掌握貨物的控制權(quán)
在上述案例中，當(dāng)載貨船舶在海上航行時(shí)，作為賣方A公司將這些貨物再出售給下家B公司。這種“鏈?zhǔn)浇灰住狈绞皆谫u方A公司和買方B公司訂立買賣合同時(shí)，規(guī)定A公司要以“取得已裝運(yùn)貨物”來履行對(duì)B公司的交貨義務(wù)。而A、B公司仍有可能都是這筆交易中的中間商，“取得”意味著中間賣方掌握貨物的控制權(quán)尤為重要。在《鹿特丹規(guī)則》中，貨物的控制權(quán)是指在運(yùn)輸合同下向承運(yùn)人發(fā)出有關(guān)貨物指示的權(quán)利；控制權(quán)只能由控制方行使；控制權(quán)存在于整個(gè)承運(yùn)人責(zé)任期間；簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的，持有人為控制方；持有人通過將可轉(zhuǎn)讓單證轉(zhuǎn)讓給其他人而轉(zhuǎn)讓控制權(quán)；為了行使控制權(quán)，持有人應(yīng)當(dāng)向承運(yùn)人提交可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證。
“可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”一般是指“指示提單”。我國(guó)《海商法》第71條規(guī)定，提單是“承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的憑證”。這種表述說明，提單項(xiàng)下承運(yùn)人負(fù)有憑單交貨的債務(wù)，提單的重要功能是物權(quán)憑證功能，而且這一功能是一項(xiàng)法定義務(wù)。以往對(duì)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的理解一直是“憑單交貨”。但是《鹿特丹規(guī)則》在第9章“貨物交付”第47條“簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄時(shí)的交付”規(guī)定承運(yùn)人憑指示提單交貨的義務(wù)允許明示地排除。如果承運(yùn)人簽發(fā)了指示提單，且在其上注明“不憑單交貨”，那么承運(yùn)人就被免除了憑單交貨的義務(wù)。這就意味著，在《鹿特丹規(guī)則》中，并不是所有的指示提單都必須憑單交貨，作為“鏈?zhǔn)浇灰住钡闹虚g賣方應(yīng)該尤為注意這一規(guī)定。但同時(shí)《鹿特丹規(guī)則》也通過創(chuàng)設(shè)較為完備的貨物控制權(quán)制度來平衡提單物權(quán)憑證的功能，為“鏈?zhǔn)浇灰住毕轮虚g賣方“取得已裝運(yùn)貨物”和轉(zhuǎn)讓貨物提供了操作方式。為此，國(guó)內(nèi)買方B公司為了確保自身利益，應(yīng)在合同中明確貨物裝船后提單必須背書交付買方掌握，此外，中間賣方A公司、國(guó)內(nèi)買方B公司對(duì)于可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單據(jù)簽發(fā)的具體要求，也應(yīng)該在合同中明確。
（三）選擇合適的貿(mào)易術(shù)語
“鏈?zhǔn)浇灰住笔前l(fā)生在貨物運(yùn)輸途中，在上述案例中，無論賣方A公司以FOB還是以CIF與國(guó)外最初賣方成交，都必須在貨物起運(yùn)前向保險(xiǎn)公司為貨物做合理投保，支付保費(fèi)，并取得可轉(zhuǎn)讓的保險(xiǎn)單。那么，上述FOB、CFR或CIF賣方A公司的購貨成本已為CIF成本，欲想轉(zhuǎn)售貨物，應(yīng)該在購貨成本之上增加一定的利潤(rùn)，按CIF術(shù)語與買方B公司進(jìn)行交易，買方B公司如欲再轉(zhuǎn)售貨物，也要以CIF術(shù)語與其后續(xù)買方進(jìn)行交易。一旦交易達(dá)成，應(yīng)向后者提供可轉(zhuǎn)讓的提單和覆蓋航行全程的可轉(zhuǎn)讓的保險(xiǎn)單。然而，《INCOTERMS2010》在 FAS、FOB、CFR、CIF 四種適用水上運(yùn)輸?shù)馁Q(mào)易術(shù)語中均增加了“鏈?zhǔn)浇灰住?。試想一下，按此?guī)定，A公司以FOB或CFR貿(mào)易術(shù)語向B公司轉(zhuǎn)售貨物，那么A公司就沒有義務(wù)向B公司提供覆蓋海運(yùn)全程的保險(xiǎn)單。這樣B公司必須自行向保險(xiǎn)公司為其所購買的在途貨物進(jìn)行投保。但此時(shí)載貨船只已經(jīng)駛離了裝運(yùn)港，并且已經(jīng)行駛了一段時(shí)間和路程，在此期間內(nèi)，有關(guān)貨物有可能已經(jīng)遭受了風(fēng)險(xiǎn)被損壞甚至滅失。那么，B公司如何能向保險(xiǎn)公司取得自裝運(yùn)港起至目的港的全程海運(yùn)保險(xiǎn)？有哪家保險(xiǎn)公司會(huì)接受包括投保前已可能發(fā)生貨物損壞或滅失風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的全程海運(yùn)保險(xiǎn)的申請(qǐng)？如果買方B公司不能為其擬購買的在途貨物取得可靠、有效的全程海運(yùn)保險(xiǎn)，那么，采用FOB、CFR術(shù)語作為在途貨物的轉(zhuǎn)售交易是無法進(jìn)行的。由此可見，“鏈?zhǔn)浇灰住敝校虚g商應(yīng)該合理的選用貿(mào)易術(shù)語，國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐證明，只有采用CIF術(shù)語才能有效地對(duì)在途貨物做轉(zhuǎn)售交易。
四、結(jié)語
國(guó)際商會(huì)對(duì)INCOTERMS的修訂，反映了國(guó)際貿(mào)易慣例一定要順應(yīng)國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)發(fā)展的大趨勢(shì)。以往INCOTERMS主要適合于制成品貿(mào)易，近年來大宗商品交易呈現(xiàn)大幅上升態(tài)勢(shì)，引發(fā)了“鏈?zhǔn)浇灰住钡幕钴S。因此，國(guó)際商會(huì)希望通過本次修訂，可以影響到大宗商品交易領(lǐng)域，在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中更好地發(fā)揮INCOTERMS的作用，也希望通過本次修訂，能夠達(dá)到和《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》及其他國(guó)際公約的銜接，提高國(guó)際商會(huì)在世界貿(mào)易規(guī)則制訂方面的影響力。
但是需要注意，雖然《INCOTERMS2010》已于 2011年1月1日起正式生效，但是，《INCOTERMS2000》并非自動(dòng)作廢。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易慣例本身并不是法律，其對(duì)國(guó)際貿(mào)易當(dāng)事人不產(chǎn)生必然的強(qiáng)制性約束力。國(guó)際貿(mào)易慣例在適用的時(shí)間效力上也不存在“新法取代舊法”的說法。因此，正確理解國(guó)際貿(mào)易慣例的發(fā)展變化，密切關(guān)注其在實(shí)踐中的具體應(yīng)用以及相關(guān)案例，對(duì)貿(mào)易企業(yè)降低自身風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)經(jīng)濟(jì)利益，保證合同順利履行具有特別重要的意義?！?/p>
[1]姚新超沈鈞左宗文《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語慣例的新發(fā)展及其應(yīng)用策略》［J］國(guó)際貿(mào)易2011年11月.
[2]聶開錦周秉成《對(duì)2010年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則若干問題的質(zhì)疑》［J］國(guó)際商務(wù)研究2012年2月.
[3]呂鳴《鹿特丹規(guī)則》下提單功能的缺失與重塑［J］國(guó)際商務(wù)研究2010年4月.
[4]周婷《由一則案例看國(guó)際貿(mào)易術(shù)語的國(guó)內(nèi)應(yīng)用》［J］對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)2006年5月.
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■ 孫 婧 上海對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易教育培訓(xùn)中心
一、案例簡(jiǎn)述
2011年5月，我國(guó)廣東省A公司（賣方）與上海B公司（買方）簽訂了一份關(guān)于廢鋼渣的銷售合同。合同中規(guī)定，賣方交貨條件遵守CIF條件。貨物的總重量為6，000，000MT，在 12 月內(nèi)分四批等量交貨，裝運(yùn)港為意大利某港口，目的港為中國(guó)上海，結(jié)算方式為買方在其所在地銀行開立跟單信用證，憑賣方提供的清潔已裝船空白背書提單及其他單據(jù)支付。
2011年5月5日，第一批貨物在起運(yùn)港裝船完畢，承運(yùn)人簽發(fā)了清潔提單，貨物總重量為1，487，987.04MT。裝船前，當(dāng)?shù)貦z驗(yàn)公司出具檢驗(yàn)報(bào)告，認(rèn)為貨物裝船時(shí)狀況良好，貨物亦投保了ICC的一切險(xiǎn)和戰(zhàn)爭(zhēng)險(xiǎn)。
貨物運(yùn)輸期間，適逢利比亞局勢(shì)動(dòng)蕩，地中海航線航行有所延誤，6月13日貨輪抵達(dá)目的港，B公司已通過銀行取得了經(jīng)A公司背書的保險(xiǎn)單和提單。卸貨完畢后，B公司發(fā)現(xiàn)貨物短少，立即通知保險(xiǎn)公司到港口勘查。保險(xiǎn)公司派人到現(xiàn)場(chǎng)查看，同時(shí)上海出入境檢驗(yàn)檢疫局對(duì)貨物的鑒定認(rèn)為：卸下的貨物比提單記載的重量短少26，039.773MT，短重比例為1.75%。
貨物出險(xiǎn)后，B公司與保險(xiǎn)公司就短少貨物的處理和賠償問題進(jìn)行了協(xié)商。因B公司持有經(jīng)A公司背書的保險(xiǎn)單和提單，雙方簽訂協(xié)議約定：因保險(xiǎn)公司在貨物訴前保全必須提起訴訟的期間難以完成理賠手續(xù)，無法取得對(duì)承運(yùn)人的代位求償權(quán)，保險(xiǎn)公司要求B公司以B公司的名義起訴承運(yùn)人，由此產(chǎn)生的所有風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用和收益由保險(xiǎn)公司承擔(dān)，保險(xiǎn)公司應(yīng)在2011年9月10日前實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)賠償，否則B公司有權(quán)終止對(duì)承運(yùn)人的訴訟，并直接訴請(qǐng)保險(xiǎn)公司予以賠償并承擔(dān)一切后果。
2011年6月24日，B公司向當(dāng)?shù)睾Ｊ路ㄔ簩?duì)承運(yùn)人提起訴訟。因B公司持有的提單來源合法，依法應(yīng)享有提單下的物權(quán)，法院對(duì)雙方進(jìn)行了調(diào)解，調(diào)解的結(jié)果是承運(yùn)人同意進(jìn)行賠償，并就具體賠付額進(jìn)行協(xié)商達(dá)成一致，7月20日B公司向法院申請(qǐng)撤回了對(duì)承運(yùn)人的起訴。
上述案例其實(shí)是一筆貨物的“鏈?zhǔn)浇灰住?。A公司是這筆貨物的中間賣方，而且裝運(yùn)港口也是國(guó)外的某港口，A公司以CIF術(shù)語與國(guó)外初始賣方達(dá)成了交易，在貨物運(yùn)輸途中，又將貨物以CIF術(shù)語轉(zhuǎn)賣給了B公司，運(yùn)輸和保險(xiǎn)事宜均是以A公司和國(guó)外賣方協(xié)商的運(yùn)輸合同和保險(xiǎn)條款為準(zhǔn)，那么，貨物出險(xiǎn)，B公司為何能順利地得到賠付？關(guān)鍵在于：第一，貨物全程投保，風(fēng)險(xiǎn)屬于保險(xiǎn)承保的范圍；第二，B公司及時(shí)取得了保險(xiǎn)單和提單，而且成為了貨物的合法所有人和保險(xiǎn)利益的權(quán)益人。
其實(shí)，“鏈?zhǔn)浇灰住辈⒉皇菄?guó)際貿(mào)易中的“新問題”，只不過近年來大宗商品交易有大幅上升態(tài)勢(shì)，大宗商品交易往往呈現(xiàn)“鏈?zhǔn)浇灰住钡姆绞健６医陙?，貿(mào)易環(huán)境、貿(mào)易習(xí)慣、貨運(yùn)環(huán)節(jié)、保險(xiǎn)方式等都在發(fā)生著變化，外貿(mào)實(shí)務(wù)操作也越來越規(guī)范化，在有關(guān)國(guó)際貨物買賣的合同商訂、貿(mào)易糾紛的仲裁中，越來越多地參照國(guó)際慣例，這就必然引起有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例要順應(yīng)貿(mào)易發(fā)展的需要，相應(yīng)的做出調(diào)整，甚至出現(xiàn)一些新的慣例。例如，2008年12月聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過的《鹿特丹規(guī)則》；2010年9月國(guó)際商會(huì)公布了《INCOTERMS2010》。因此，理解并掌握國(guó)際慣例對(duì)“老問題”的“新規(guī)定”也應(yīng)成為外貿(mào)工作的重要內(nèi)容。
二、“鏈?zhǔn)浇灰住钡南嚓P(guān)規(guī)定解讀
（一）《INCOTERMS2010》對(duì)“鏈?zhǔn)浇灰住暗南嚓P(guān)規(guī)定
國(guó)際商會(huì)于2010年9月正式公布了《2010年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》，并于2011年1月1日正式生效。在新修訂版本中，國(guó)際商會(huì)力求使貿(mào)易術(shù)語更加貼近現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，在本次修訂中，增加了“鏈?zhǔn)浇灰住币?guī)范。
所謂“鏈?zhǔn)浇灰住保╯tring sales），又稱連環(huán)銷售，就是在商品銷售過程中，貨物被運(yùn)送至銷售鏈終端之前，被多次轉(zhuǎn)賣的現(xiàn)象。這種貿(mào)易方式在大宗貨物交易中較為普遍，且呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。
《INCOTERMS2010》對(duì)“鏈?zhǔn)浇灰住弊髁艘欢握f明，大意如下：若存在“鏈?zhǔn)浇灰住?，貨物通常由第一個(gè)賣方安排運(yùn)輸，作為中間商的賣方則無需裝運(yùn)貨物，只因“取得”運(yùn)輸途中的貨物而履行其義務(wù)。“取得”意味著在FAS術(shù)語下中間商賣方須向買方證明他已獲得船邊交付的貨物，在FOB、CFR、CIF術(shù)語下他已獲得船上交付的貨物?！禝NCOTERMS2010》還對(duì)“鏈?zhǔn)浇灰住毕沦u方的交付義務(wù)作了細(xì)分，將“取得已裝運(yùn)貨物”作為裝運(yùn)貨物義務(wù)的一種替代條件列入有關(guān)貿(mào)易術(shù)語（FAS、FOB、CFR、CIF）的規(guī)則中。
（二）《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》中對(duì)“鏈?zhǔn)浇灰住暗南嚓P(guān)說明
對(duì)于“鏈?zhǔn)浇灰住敝械呢浳镲L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問題，《INCOTERMS2010》并沒有做特別的說明，對(duì)此，可以參照《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》中的一段相關(guān)說明?！豆s》第68條規(guī)定：“對(duì)于運(yùn)輸途中銷售的貨物，從訂立合同時(shí)起風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)?！边@一原則比較適合運(yùn)輸途中的貨物遭受諸如火災(zāi)、雷電、暴雨、海難等可以界定災(zāi)害損失發(fā)生時(shí)間節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。但如果因?yàn)橐恍┮馔馐鹿嗜缤蹈`、滲漏、混雜玷污造成貨損，就難以查明損失發(fā)生的具體時(shí)間，上述一般原則也就無法適用。為此，《公約》第68條又規(guī)定了一般原則的例外情況：“如果情況表明有此需要，從貨物交付給簽發(fā)載有運(yùn)輸合同單據(jù)的承運(yùn)人時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就由買方承擔(dān)?！贝颂幍摹扒闆r”通常是指，賣方通過交付給買方全套單據(jù)（主要指提單和保險(xiǎn)單一類具有權(quán)利憑證的單據(jù)）將運(yùn)輸途中的貨物出售給買方。這樣，賣方將提單和保險(xiǎn)單背書轉(zhuǎn)讓給買方的事實(shí)表明，買方是唯一可憑保險(xiǎn)單向保險(xiǎn)公司索賠的人，證明整個(gè)運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)已由買方承擔(dān)。
（三）《鹿特丹規(guī)則》中“鏈?zhǔn)浇灰住钡南嚓P(guān)內(nèi)容
對(duì)于賣方如何證明已“取得已裝運(yùn)的貨物”，這就要參照運(yùn)輸領(lǐng)域的相關(guān)法律概念。2008年12月聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過的《鹿特丹規(guī)則》第一次以專章的形式規(guī)定了“控制方的權(quán)利”，形成了較為完備的貨物控制權(quán)制度。《鹿特丹規(guī)則》雖未直接述及“鏈?zhǔn)浇灰住?，但其通過規(guī)定控制方和控制權(quán)的概念平衡了提單成為貨物控制權(quán)的憑證?！堵固氐ひ?guī)則》第10章“控制方的權(quán)利”規(guī)定：“貨物的控制權(quán)是指在運(yùn)輸合同下向承運(yùn)人發(fā)出有關(guān)貨物指示的權(quán)利；控制權(quán)只能由控制方行使；控制權(quán)存在于整個(gè)承運(yùn)人責(zé)任期間；簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的，持有人為控制方；持有人通過將可轉(zhuǎn)讓單證轉(zhuǎn)讓給其他人而轉(zhuǎn)讓控制權(quán)；為了行使控制權(quán)，持有人應(yīng)當(dāng)向承運(yùn)人提交可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證?！薄堵固氐ひ?guī)則》通過貨物控制權(quán)來平衡可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證物權(quán)憑證的功能，為“鏈?zhǔn)浇灰住毕轮虚g賣方“取得已裝運(yùn)貨物”提供了依據(jù)，而這種可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單據(jù)最常見的就是提單。INCOTERMS2010規(guī)定賣方必須“取得”貨物，這與《鹿特丹規(guī)則》“控制方的權(quán)利”的條款相銜接，使同一問題在不同國(guó)際慣例中具有同一規(guī)范，避免產(chǎn)生沖突。
三、“鏈?zhǔn)浇灰住睉?yīng)該注意的問題
（一）重視貨物運(yùn)輸?shù)耐侗９ぷ?/h3>
《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》采取“在買賣合同訂立時(shí)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給買方”或“從貨物交付給簽發(fā)載有運(yùn)輸合同單據(jù)的承運(yùn)人時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)由買方承擔(dān)”的原則。在上述案例中，賣方A公司作為中間商以CIF術(shù)語轉(zhuǎn)賣貨物，本應(yīng)負(fù)責(zé)購買貨物保險(xiǎn)，但是他也是以CIF術(shù)語從國(guó)外買進(jìn)，因此是國(guó)外的實(shí)際出口商為貨物辦理投保手續(xù)并支付保險(xiǎn)費(fèi)。屆時(shí)，A公司將國(guó)外出口商轉(zhuǎn)來的保險(xiǎn)單背書后轉(zhuǎn)讓給買方B公司，一旦發(fā)生承保責(zé)任范圍內(nèi)的事故時(shí)應(yīng)由買方B公司持保險(xiǎn)單向保險(xiǎn)公司索賠，案例中的情況恰是如此。即使A公司以FOB或CFR術(shù)語從國(guó)外買進(jìn)，又以CIF術(shù)語在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)賣，A公司應(yīng)自負(fù)費(fèi)用辦理以自己為被保險(xiǎn)人的貨運(yùn)保險(xiǎn)，并將保險(xiǎn)單背書轉(zhuǎn)讓給B公司。因此，國(guó)內(nèi)買方B公司為了確保自身利益，應(yīng)在合同中明確貨物裝船后保險(xiǎn)單必須背書交付買方掌握，此外，對(duì)于運(yùn)輸環(huán)節(jié)的改變，投保的險(xiǎn)別如果隨之改變，買賣雙方也應(yīng)該在合同中明確。
（二）掌握貨物的控制權(quán)
在上述案例中，當(dāng)載貨船舶在海上航行時(shí)，作為賣方A公司將這些貨物再出售給下家B公司。這種“鏈?zhǔn)浇灰住狈绞皆谫u方A公司和買方B公司訂立買賣合同時(shí)，規(guī)定A公司要以“取得已裝運(yùn)貨物”來履行對(duì)B公司的交貨義務(wù)。而A、B公司仍有可能都是這筆交易中的中間商，“取得”意味著中間賣方掌握貨物的控制權(quán)尤為重要。在《鹿特丹規(guī)則》中，貨物的控制權(quán)是指在運(yùn)輸合同下向承運(yùn)人發(fā)出有關(guān)貨物指示的權(quán)利；控制權(quán)只能由控制方行使；控制權(quán)存在于整個(gè)承運(yùn)人責(zé)任期間；簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的，持有人為控制方；持有人通過將可轉(zhuǎn)讓單證轉(zhuǎn)讓給其他人而轉(zhuǎn)讓控制權(quán)；為了行使控制權(quán)，持有人應(yīng)當(dāng)向承運(yùn)人提交可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證。
“可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”一般是指“指示提單”。我國(guó)《海商法》第71條規(guī)定，提單是“承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的憑證”。這種表述說明，提單項(xiàng)下承運(yùn)人負(fù)有憑單交貨的債務(wù)，提單的重要功能是物權(quán)憑證功能，而且這一功能是一項(xiàng)法定義務(wù)。以往對(duì)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的理解一直是“憑單交貨”。但是《鹿特丹規(guī)則》在第9章“貨物交付”第47條“簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄時(shí)的交付”規(guī)定承運(yùn)人憑指示提單交貨的義務(wù)允許明示地排除。如果承運(yùn)人簽發(fā)了指示提單，且在其上注明“不憑單交貨”，那么承運(yùn)人就被免除了憑單交貨的義務(wù)。這就意味著，在《鹿特丹規(guī)則》中，并不是所有的指示提單都必須憑單交貨，作為“鏈?zhǔn)浇灰住钡闹虚g賣方應(yīng)該尤為注意這一規(guī)定。但同時(shí)《鹿特丹規(guī)則》也通過創(chuàng)設(shè)較為完備的貨物控制權(quán)制度來平衡提單物權(quán)憑證的功能，為“鏈?zhǔn)浇灰住毕轮虚g賣方“取得已裝運(yùn)貨物”和轉(zhuǎn)讓貨物提供了操作方式。為此，國(guó)內(nèi)買方B公司為了確保自身利益，應(yīng)在合同中明確貨物裝船后提單必須背書交付買方掌握，此外，中間賣方A公司、國(guó)內(nèi)買方B公司對(duì)于可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單據(jù)簽發(fā)的具體要求，也應(yīng)該在合同中明確。
（三）選擇合適的貿(mào)易術(shù)語
“鏈?zhǔn)浇灰住笔前l(fā)生在貨物運(yùn)輸途中，在上述案例中，無論賣方A公司以FOB還是以CIF與國(guó)外最初賣方成交，都必須在貨物起運(yùn)前向保險(xiǎn)公司為貨物做合理投保，支付保費(fèi)，并取得可轉(zhuǎn)讓的保險(xiǎn)單。那么，上述FOB、CFR或CIF賣方A公司的購貨成本已為CIF成本，欲想轉(zhuǎn)售貨物，應(yīng)該在購貨成本之上增加一定的利潤(rùn)，按CIF術(shù)語與買方B公司進(jìn)行交易，買方B公司如欲再轉(zhuǎn)售貨物，也要以CIF術(shù)語與其后續(xù)買方進(jìn)行交易。一旦交易達(dá)成，應(yīng)向后者提供可轉(zhuǎn)讓的提單和覆蓋航行全程的可轉(zhuǎn)讓的保險(xiǎn)單。然而，《INCOTERMS2010》在 FAS、FOB、CFR、CIF 四種適用水上運(yùn)輸?shù)馁Q(mào)易術(shù)語中均增加了“鏈?zhǔn)浇灰住?。試想一下，按此?guī)定，A公司以FOB或CFR貿(mào)易術(shù)語向B公司轉(zhuǎn)售貨物，那么A公司就沒有義務(wù)向B公司提供覆蓋海運(yùn)全程的保險(xiǎn)單。這樣B公司必須自行向保險(xiǎn)公司為其所購買的在途貨物進(jìn)行投保。但此時(shí)載貨船只已經(jīng)駛離了裝運(yùn)港，并且已經(jīng)行駛了一段時(shí)間和路程，在此期間內(nèi)，有關(guān)貨物有可能已經(jīng)遭受了風(fēng)險(xiǎn)被損壞甚至滅失。那么，B公司如何能向保險(xiǎn)公司取得自裝運(yùn)港起至目的港的全程海運(yùn)保險(xiǎn)？有哪家保險(xiǎn)公司會(huì)接受包括投保前已可能發(fā)生貨物損壞或滅失風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的全程海運(yùn)保險(xiǎn)的申請(qǐng)？如果買方B公司不能為其擬購買的在途貨物取得可靠、有效的全程海運(yùn)保險(xiǎn)，那么，采用FOB、CFR術(shù)語作為在途貨物的轉(zhuǎn)售交易是無法進(jìn)行的。由此可見，“鏈?zhǔn)浇灰住敝校虚g商應(yīng)該合理的選用貿(mào)易術(shù)語，國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐證明，只有采用CIF術(shù)語才能有效地對(duì)在途貨物做轉(zhuǎn)售交易。
四、結(jié)語
國(guó)際商會(huì)對(duì)INCOTERMS的修訂，反映了國(guó)際貿(mào)易慣例一定要順應(yīng)國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)發(fā)展的大趨勢(shì)。以往INCOTERMS主要適合于制成品貿(mào)易，近年來大宗商品交易呈現(xiàn)大幅上升態(tài)勢(shì)，引發(fā)了“鏈?zhǔn)浇灰住钡幕钴S。因此，國(guó)際商會(huì)希望通過本次修訂，可以影響到大宗商品交易領(lǐng)域，在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中更好地發(fā)揮INCOTERMS的作用，也希望通過本次修訂，能夠達(dá)到和《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》及其他國(guó)際公約的銜接，提高國(guó)際商會(huì)在世界貿(mào)易規(guī)則制訂方面的影響力。
但是需要注意，雖然《INCOTERMS2010》已于 2011年1月1日起正式生效，但是，《INCOTERMS2000》并非自動(dòng)作廢。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易慣例本身并不是法律，其對(duì)國(guó)際貿(mào)易當(dāng)事人不產(chǎn)生必然的強(qiáng)制性約束力。國(guó)際貿(mào)易慣例在適用的時(shí)間效力上也不存在“新法取代舊法”的說法。因此，正確理解國(guó)際貿(mào)易慣例的發(fā)展變化，密切關(guān)注其在實(shí)踐中的具體應(yīng)用以及相關(guān)案例，對(duì)貿(mào)易企業(yè)降低自身風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)經(jīng)濟(jì)利益，保證合同順利履行具有特別重要的意義?！?/p>
[1]姚新超沈鈞左宗文《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語慣例的新發(fā)展及其應(yīng)用策略》［J］國(guó)際貿(mào)易2011年11月.
[2]聶開錦周秉成《對(duì)2010年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則若干問題的質(zhì)疑》［J］國(guó)際商務(wù)研究2012年2月.
[3]呂鳴《鹿特丹規(guī)則》下提單功能的缺失與重塑［J］國(guó)際商務(wù)研究2010年4月.
[4]周婷《由一則案例看國(guó)際貿(mào)易術(shù)語的國(guó)內(nèi)應(yīng)用》［J］對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)2006年5月.
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