淺析水利合同管理過程中引起索賠事件的因素及預(yù)防

高小軍

（山西省水利水電勘測設(shè)計研究院 山西太原 030024）

“十一五”期間我省應(yīng)急水源工程建設(shè)取得了決定性勝利，“十二五”期間我省將以山西大水網(wǎng)建設(shè)為龍頭，興起全省水利建設(shè)的新高潮，依據(jù)水源工程建設(shè)期間的經(jīng)驗，目前，我省水利工程建設(shè)已經(jīng)實行了工程項目法人責(zé)任制及建設(shè)監(jiān)理制和水利工程招投標(biāo)制度，為確保建設(shè)工程項目能順利實現(xiàn)合同既定目標(biāo)，最大程度地發(fā)揮投資效益，在建設(shè)過程中項目法人應(yīng)加強合同管理，通過合同文件，對水利建設(shè)工程參與方的工作權(quán)利、工作義務(wù)進(jìn)行確定，減小索賠事件的發(fā)生。

1 常見索賠事件主要因素

1.1 發(fā)包人原因引起的索賠

①施工合同中約定應(yīng)由發(fā)包人提供的道路、供電、供水、通信等條件。某河道治理工程，承包人進(jìn)場后，施工供電問題一直未能解決，承包人在施工中只能采用柴油發(fā)電機(jī)來滿足工程施工用電需求，大大增加了施工成本，承包人由此向發(fā)包人提出了費用索賠要求。

②征地方面。根據(jù)水源工程建設(shè)經(jīng)驗，征地問題往往是索賠比較密集的地方，如某水庫輸水工程承包人進(jìn)場后，由于征地問題遲遲未能解決，致使承包人人員、設(shè)備等閑置時間達(dá)到6個月之久，承包人以此提出了費用索賠。

某水庫工程溢洪道施工開工后，由于發(fā)包人應(yīng)提供的施工場地內(nèi)的供電線路未遷移走，承包人施工中為避免對供電線路的破壞，采用了松動爆破、安全防護(hù)等措施，并以此向發(fā)包人提出了費用索賠。

某水庫輸水管道安裝工程施工過程中，由于管線經(jīng)過的某個村莊征地問題未能落實，制約承包人完工日期推后約1年，承包人以此提出了費用索賠。

③施工交叉問題。某水庫樞紐工程施工過程中，由于溢洪道與供水發(fā)電洞上下交叉施工，溢洪道工程為石方明挖，供水發(fā)電洞工程為石方洞挖，為安全起見，當(dāng)?shù)厣弦绾榈肋M(jìn)行石方明挖爆破時，地下供水發(fā)電洞工程洞挖施工人員只能暫時撤離施工面，待地上爆破施工完成后，方開始繼續(xù)施工，由于兩個合同為獨立招標(biāo)，未充分考慮到工期安排一致的現(xiàn)實情況，承包人以此提出了費用索賠。

④設(shè)計圖紙?zhí)峁┎患皶r或圖紙矛盾引起的費用索賠。某水庫供水發(fā)電洞工程由于設(shè)計細(xì)部圖紙未能及時供應(yīng)，施工中承包人按土建圖紙完成閘門槽二期混凝土澆筑，但后期提供的金結(jié)圖紙中閘門尺寸與土建圖紙門槽尺寸不符，致使承包人只能將門槽尺寸重新鑿寬，承包人以此提出了費用索賠。

⑤發(fā)包人原因或不可抗力因素導(dǎo)致工程延期引起的價格調(diào)整。目前水利工程工期較短時，一般合同約定對于物價波動不予調(diào)整價格，但某水庫隧洞工程施工過程中，由于發(fā)包人征地等原因致使工程延長約1年，這1年中，物價上漲較快，遠(yuǎn)超出投標(biāo)時的材料價格，承包人就此向發(fā)包人提出了費用索賠。

1.2 不利物質(zhì)條件原因引起的索賠

①天氣原因引起的費用補償。某水庫工程汛期施工過程中突降暴雨，降雨量超出招標(biāo)文件所提供的最大降雨量，給承包人造成了一定的損失，承包人對此向發(fā)包人提出了費用索賠。

②地質(zhì)變化引起的費用補償。某水庫隧洞工程掘進(jìn)施工過程中，由于出現(xiàn)與設(shè)計地質(zhì)描述不同的圍巖類別，致使掘進(jìn)施工困難加大，由此承包人向發(fā)包人提出了費用索賠。

2 監(jiān)理人對于索賠事件的處理

發(fā)生索賠事件時，承包人及時地向監(jiān)理人提出了索賠意向通知書，監(jiān)理人首先依據(jù)合同約定和法律法規(guī)文件判斷索賠事件是否成立，然后要求承包人做好各種過程記錄，同時及時通知發(fā)包人，如索賠事件屬于發(fā)包人原因引起，則協(xié)助發(fā)包人盡快予以協(xié)調(diào)解決，盡量避免索賠事件進(jìn)一步擴(kuò)大。待索賠事件結(jié)束后，監(jiān)理人對索賠事件進(jìn)行實質(zhì)性審查，主要是對損害事件進(jìn)行分析，確定實際損失額，明確事件責(zé)任人，而后確定合理的補償額。最后，由監(jiān)理人組織，承包人和發(fā)包人參加，對監(jiān)理人提出的索賠處理意見進(jìn)一步研究協(xié)商，協(xié)商溝通達(dá)成共識后，三方對索賠意見進(jìn)行簽認(rèn)。

3 預(yù)防和減少索賠事件的措施

3.1 防范發(fā)包人引起的違約事件的措施

根據(jù)近年來水源工程建設(shè)經(jīng)驗，征地協(xié)調(diào)等前期準(zhǔn)備工作不足，是索賠比較密集的因素，有些發(fā)包人在簽訂合同時就約定類似“承包人不得以征地等為理由提出索賠”或“征地協(xié)調(diào)問題由承包人負(fù)責(zé)處理”，以減少和避免索賠事件發(fā)生，本人認(rèn)為此做法不妥，此做法一定程度上是推卸責(zé)任、給承包人造成了一定的負(fù)擔(dān)，不利于工程總體進(jìn)展，施工前發(fā)包人應(yīng)做好各種應(yīng)由發(fā)包人提供的條件，避免倉促上馬、強行上馬，具備條件再行開工。

對于施工過程中發(fā)包人原因引起的索賠問題，發(fā)包人應(yīng)加強組織協(xié)調(diào)管理，對于圖紙審查供應(yīng)、施工交叉、設(shè)備供應(yīng)交接等應(yīng)提前進(jìn)行計劃和分析，盡量將供應(yīng)時間往前排，同時加強合同管理，對于由設(shè)計人、先期施工承包人、設(shè)備供應(yīng)商違約引起影響后續(xù)施工的事件，應(yīng)按照合同約定追查其責(zé)任，由發(fā)包人向其提出反索賠，并嚴(yán)格執(zhí)行，使發(fā)包人的損失降到最低。

3.2 不可抗力原因引起索賠的措施

對于不可抗力引起的索賠問題，發(fā)包人應(yīng)加強提前預(yù)報工作，盡量使承包人損失降到最低。同時在合同文件中對于不可抗力的鑒別應(yīng)有詳實的約定，盡量避免發(fā)生扯皮現(xiàn)象。

4 結(jié)論

索賠事件雖然不可能完全避免，但通過努力可以減少發(fā)生。如果不可避免發(fā)生索賠事件時，發(fā)包人應(yīng)與監(jiān)理人一道本著實事求是的態(tài)度，合理地確定承包人的索賠金額或工期，避免承包人虛報瞞報，擴(kuò)大實際損失。本文通過近年來省內(nèi)合同管理經(jīng)驗，主要針對發(fā)包人對索賠事件的管理進(jìn)行了簡單的分析，在實際施工中，發(fā)包人應(yīng)強化合同意識，重視合同管理工作，從招投標(biāo)工作開始，始終保證合同的規(guī)范化和正常化，聘用并督促嚴(yán)格的監(jiān)理人，進(jìn)而保證水利工程能夠順利進(jìn)行施工，同時節(jié)省工程投資。