鄧永芳　劉國(guó)和　胡文娟

摘要：隨著文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)的興起以及商業(yè)資本時(shí)代的來(lái)臨，現(xiàn)代性經(jīng)濟(jì)文化既已誕生在作為資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)前史的重商主義之中，在現(xiàn)代性嬗變的過(guò)程中，基于主體性充分發(fā)展的理性、功利、競(jìng)爭(zhēng)、平等、自由等文化意蘊(yùn)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中充分顯現(xiàn)出來(lái)，呈現(xiàn)出五種基本面相，關(guān)涉對(duì)于經(jīng)濟(jì)人、資本主義、企業(yè)家精神、工業(yè)主義、發(fā)展等基礎(chǔ)概念的理解。了解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的文化意蘊(yùn)，有助于提升人們?cè)陧槕?yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)代趨勢(shì)、規(guī)避經(jīng)濟(jì)建設(shè)過(guò)程中的現(xiàn)代性陷阱、改造現(xiàn)代性經(jīng)濟(jì)制度等方面的文化自覺(jué)性，對(duì)于中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)有著重要的意義。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代性經(jīng)濟(jì)文化；經(jīng)濟(jì)人假設(shè)；資本主義；企業(yè)家精神；工業(yè)主義

中圖分類號(hào)：G122文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1004-0544(2012)09-0089-05

隨著14、15世紀(jì)以來(lái)的文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)的興起以及商業(yè)資本時(shí)代的來(lái)臨，現(xiàn)代性經(jīng)濟(jì)文化既已誕生在作為資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)前史的重商主義之中，而17世紀(jì)中葉出現(xiàn)的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”理論則是真正的現(xiàn)代性產(chǎn)物。隨著現(xiàn)代性的發(fā)展和變遷，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)體現(xiàn)出來(lái)的文化意蘊(yùn)也在嬗變之中。充分了解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的文化意蘊(yùn)，有助于提升人們?cè)陧槕?yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)代趨勢(shì)、規(guī)避經(jīng)濟(jì)建設(shè)過(guò)程中的現(xiàn)代性陷阱、改造現(xiàn)代性經(jīng)濟(jì)制度等方面的文化自覺(jué)性，對(duì)于中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)有著重要的意義。本文擬對(duì)現(xiàn)代性經(jīng)濟(jì)文化的五個(gè)基礎(chǔ)概念或者五種面相進(jìn)行概述和評(píng)析。

一、經(jīng)濟(jì)人假設(shè)：現(xiàn)代性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的人性

“經(jīng)濟(jì)人”(其概念由19世紀(jì)意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托提出)假說(shuō)作為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的人性假說(shuō)(human nature ofhypothesis)是西方經(jīng)濟(jì)理論的邏輯起點(diǎn)。孟德維爾、亞當(dāng)·斯密、李嘉圖等早期現(xiàn)代性經(jīng)濟(jì)學(xué)家都提出過(guò)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。

早期的英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家孟德維爾認(rèn)為，一切生靈皆愛(ài)自己，而除此之外，世上并無(wú)其他的愛(ài)；而個(gè)人進(jìn)行利己的活動(dòng)(即個(gè)人劣行)，會(huì)自然而然地增進(jìn)社會(huì)全體的繁榮(即公共利益)，其利益比最初以非利己為目的而進(jìn)行的活動(dòng)要大得多；個(gè)人利益是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。顯然，孟德維爾假設(shè)的經(jīng)濟(jì)人是個(gè)人主義、利己主義的。大衛(wèi)·李嘉圖也不例外，在他看來(lái)，經(jīng)濟(jì)人“只有一種活動(dòng)，即謀利的活動(dòng)；只有一種要求，即生利的要求；只有一個(gè)目的，即成為富人的目的?！睋Q言之，財(cái)富是經(jīng)濟(jì)人追求的唯一價(jià)值。英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)最為典型：在商品經(jīng)濟(jì)時(shí)代所有的生產(chǎn)者都是利己主義的，自利是經(jīng)濟(jì)人最根本的特性，是行為人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的根本動(dòng)機(jī)和動(dòng)力。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)人具有客觀上又符合他人和社會(huì)利益的基本內(nèi)涵：“由于他管理產(chǎn)業(yè)的方式目的在于使其生產(chǎn)的價(jià)值能達(dá)到最大程度，他所盤算的也只是他自己的利益，在這種場(chǎng)合，像在其他許多場(chǎng)合一樣，他受著一只看不見(jiàn)的手的指導(dǎo)，去盡力達(dá)到一個(gè)并非本意想達(dá)到的目的。也并不因?yàn)槭路浅鲇诒疽猓蛯?duì)社會(huì)有害。人們追求自己的利益，往往使他能比他真正出于本意的情況下更有效地促進(jìn)社會(huì)利益?！?/p>

經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的出現(xiàn)具有歷史的客觀性，是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的反映。在馬克思看來(lái)，經(jīng)濟(jì)人只不過(guò)是“經(jīng)濟(jì)范疇的人格化，是一定階級(jí)關(guān)系和利益的承擔(dān)者?！还軅€(gè)人在主觀上怎樣超脫各種關(guān)系，他在社會(huì)意義上總是這些關(guān)系的產(chǎn)物。”如此看來(lái)，經(jīng)濟(jì)人是從利益出發(fā)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人。資本家是經(jīng)濟(jì)人的典型，而“作為資本家，他只是人格化的資本，他的靈魂就是資本的靈魂?！辟Y本來(lái)到世間，必然要追逐其所能實(shí)現(xiàn)的最普遍的最大化的利益。就其普遍性而言，“在資產(chǎn)階級(jí)看來(lái)，世界上沒(méi)有一件東西不是為金錢而存在的”，甚至于罩在家庭關(guān)系上的溫情脈脈的面紗也變成了純粹的金錢關(guān)系。就其最大化而言，馬克思曾引用《評(píng)論家季刊》的話一針見(jiàn)血地指出資本在利益沖動(dòng)下的膽大妄為。

經(jīng)濟(jì)人假設(shè)理論上的缺點(diǎn)是把人看成是最大化地追求個(gè)人利益的抽象的人，它拋棄了社會(huì)生活中影響人的各種制度的、道德的和歷史的因素。拋棄了人性的全面性。從而陷入抽象個(gè)人和現(xiàn)實(shí)個(gè)人、個(gè)人與群體之間的矛盾沖突。因此相對(duì)于孟德維爾的絕對(duì)利己主義觀點(diǎn)，斯密在《道德情操論》中開(kāi)宗明義地指出：“無(wú)論人們會(huì)認(rèn)為某人怎樣自私，這個(gè)人的天賦中總是明顯地存在著這樣一些本性，這些本性使他關(guān)心別人的命運(yùn)，把別人的幸?？闯墒亲约旱氖虑?，雖然他除了看到別人的幸福而感到高興以外。一無(wú)所得。”他甚至把孟德維爾的學(xué)說(shuō)斥之為“放蕩不羈的體系”。盡管斯密認(rèn)為人天生具有同情心，但還是留下了所謂的經(jīng)濟(jì)人與道德人、利己與利他相對(duì)立的“斯密難題”。

盡管經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)具有理論上的缺點(diǎn)，甚至被認(rèn)為是偽命題，但歷經(jīng)修正和改造之后，在現(xiàn)代性語(yǔ)境中卻具有強(qiáng)大的解釋力，它的解釋范圍很快就突破了最初物質(zhì)生產(chǎn)和流通領(lǐng)域，進(jìn)入到消費(fèi)領(lǐng)域(邊際效用理論)、公共管理領(lǐng)域(公共選擇理論)，甚至家庭生活領(lǐng)域。分析領(lǐng)域的極大拓展說(shuō)明了經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)是一種具有一般意義的現(xiàn)代性社會(huì)意識(shí)。

二、資本主義：商品體系的微妙和怪誕

經(jīng)濟(jì)人的活動(dòng)平臺(tái)是被亞當(dāng)·斯密稱之為“看不見(jiàn)的手”的市場(chǎng)。市場(chǎng)最基本的構(gòu)成要素是商品。市場(chǎng)和商品所構(gòu)成的體系的主要載體是資本主義。馬克思認(rèn)為單個(gè)的商品是資本主義社會(huì)財(cái)富的元素形式，從而把商品作為其經(jīng)濟(jì)分析的起點(diǎn)：“最初一看，商品好像是一種很簡(jiǎn)單很平凡的東西。對(duì)商品的分析表明，它卻是一種很古怪的東西，充滿形而上學(xué)的微妙和神學(xué)的怪誕。”

商品微妙和怪誕之處在于它本來(lái)反映的是人與人之間的關(guān)系，但是表現(xiàn)出來(lái)的確是一種物對(duì)人支配的自然必然性。商品生產(chǎn)和交換的價(jià)值規(guī)律使得陷身其中的人們無(wú)時(shí)無(wú)刻不感覺(jué)到有一種神秘的力量在支配著他們。馬克思指出：“要找一個(gè)比喻，我們就得逃到宗教世界的幻境中去。在那里。人腦的產(chǎn)物表現(xiàn)為賦有生命的、彼此發(fā)生關(guān)系并同人發(fā)生關(guān)系的獨(dú)立存在的東西。在商品世界里，人手的產(chǎn)物也是這樣。我把這叫做拜物教。勞動(dòng)產(chǎn)品一旦作為商品來(lái)生產(chǎn)，就帶上拜物教性質(zhì)，因此拜物教是同商品生產(chǎn)分不開(kāi)的”。而且隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，“商品形式的拜物教在等價(jià)形式中比在相對(duì)價(jià)值形式中更為觸目”，所謂等價(jià)形式指的是地租、利息、貨幣等，“貨幣拜物教的謎就是商品拜物教的謎，只不過(guò)變得明顯了，耀眼了”。馬克思把商品的存在和拜物教聯(lián)系起來(lái)，并且認(rèn)為拜物教是同商品生產(chǎn)分不開(kāi)，其實(shí)指出了在現(xiàn)代性階段拜物教存在的客觀性。只要是商品經(jīng)濟(jì)沒(méi)有消除。拜物教這種現(xiàn)代性意識(shí)總會(huì)不停地產(chǎn)生，而要消除拜物教，必須求助于另外的生產(chǎn)形式，這就是共產(chǎn)主義的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)。馬克思說(shuō)，“一旦我們逃到其他的生產(chǎn)形式中去，商品世界的全部神秘性，在商品生產(chǎn)的基礎(chǔ)上籠罩著勞動(dòng)產(chǎn)品的一切魔法妖術(shù)，就立刻消失了?！倍畛@種神學(xué)的怪誕，只有創(chuàng)造出那種“其他的生產(chǎn)形式”。即“只有在偉大的社會(huì)革命支配了資產(chǎn)階級(jí)時(shí)代的成果，支配了世界市場(chǎng)和現(xiàn)代生產(chǎn)力，并且使這一切都服從于最先進(jìn)的民族的共同監(jiān)督的時(shí)候，人類的進(jìn)步才會(huì)不再像可怕的異教神像那樣，只有用人頭做酒杯才能喝下甜美的酒漿。”

商品交換需要市場(chǎng)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)貫徹的基本原則是功利和競(jìng)爭(zhēng)。功利要求驅(qū)使人們追求利益的最大化，所以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的人們首先是利己經(jīng)濟(jì)人。而競(jìng)爭(zhēng)必然要促成優(yōu)勝劣汰的局面，故而“競(jìng)爭(zhēng)在相當(dāng)廣闊的范圍內(nèi)培植進(jìn)取心、毅力和大膽首創(chuàng)精神”。所以，商品交換的高度發(fā)展極大地改善了人類的精神面目。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從功利原則和競(jìng)爭(zhēng)原則出發(fā)確立了近現(xiàn)代的個(gè)人主義原則，“現(xiàn)代的市民社會(huì)是徹底實(shí)現(xiàn)了的個(gè)人主義原則，個(gè)人的生存是最終的目的；活動(dòng)、勞動(dòng)、內(nèi)容等等都不過(guò)是手段而已?！北M管個(gè)人主義有這樣那樣的缺陷，但畢竟是人的主體性的極大提升。另一方面，確如馬克思所說(shuō)：“流通成了巨大的社會(huì)蒸餾器，一切東西拋到里面去，再出來(lái)時(shí)都成為貨幣的結(jié)晶。”由于商品是用來(lái)交換的勞動(dòng)產(chǎn)品，凝聚的是人的一般的勞動(dòng)力，那么在市場(chǎng)這一社會(huì)蒸餾器中，煥發(fā)出來(lái)的就是由商品價(jià)值所奠定的對(duì)于平等、自由的要求。商品、市場(chǎng)的持續(xù)發(fā)育最終催發(fā)了資產(chǎn)階級(jí)革命。資產(chǎn)階級(jí)用金錢面前的人人平等取代了世襲身份的不平等，也確立了平等、自由的思想觀念在現(xiàn)代社會(huì)的重要地位。

自由不僅是目的，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，它同時(shí)表現(xiàn)為一種備受經(jīng)濟(jì)自由主義的思想家們稱贊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展手段和條件。亞當(dāng)·斯密主張正義法律之下的經(jīng)濟(jì)自由：“每一個(gè)人，在他不違反正義的法律時(shí)，都應(yīng)聽(tīng)其完全自由，讓他采用自己的方法，追求自己的利益，以其勞動(dòng)及資本和任何其他人或其他階級(jí)相競(jìng)爭(zhēng)。”斯圖亞特·穆勒作為經(jīng)濟(jì)自由主義的倡導(dǎo)者和擁護(hù)者，從經(jīng)濟(jì)參與者利害關(guān)系的角度鼓吹經(jīng)濟(jì)自由：“一般說(shuō)來(lái)，生活中的事務(wù)最好由那些具有直接利害關(guān)系的人自由去做，無(wú)論是法令，還是政府官員都不應(yīng)對(duì)其加以控制和干預(yù)。”哈耶克認(rèn)為市場(chǎng)在整理分散信息方面比人和人為的設(shè)計(jì)都要有效，把它看成是經(jīng)濟(jì)自由主義的依據(jù)：市場(chǎng)機(jī)制的優(yōu)越性“確實(shí)就在于它在資源配置方面，運(yùn)用著許多特定事實(shí)的知識(shí)，這些知識(shí)分散地存在于無(wú)數(shù)的人們中間，而任何一個(gè)人是掌握不了的?！睆睦骊P(guān)系與資源配置的雙重關(guān)系看，自由確實(shí)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展必不可少的重要因素。

對(duì)經(jīng)濟(jì)自由主義予以打擊的事實(shí)來(lái)自于頻仍的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。自由放任的神話尤其是在世界性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)面前徹底破產(chǎn)了。20世紀(jì)30年代凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了政府干預(yù)的主張，在一定程度上緩解了經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)資本主義世界的沖擊。盡管如此，自由作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的重要因素在現(xiàn)代性語(yǔ)境中卻似乎永不過(guò)時(shí)，因?yàn)樽杂蓭?lái)的“競(jìng)爭(zhēng)是獲得繁榮和保證繁榮的最有效手段。只有競(jìng)爭(zhēng)才能使作為消費(fèi)的人們從經(jīng)濟(jì)發(fā)展中受到實(shí)惠?！辈⑶?，“個(gè)人的發(fā)展，個(gè)人的自由。是所有發(fā)展形式的主要?jiǎng)恿χ??！?/p>

三、工業(yè)主義：工業(yè)化過(guò)程的內(nèi)在法則

工業(yè)化過(guò)程的內(nèi)在法則或者工業(yè)化過(guò)程中的邏輯作為一個(gè)整體構(gòu)成了“工業(yè)主義”。在馬克思主義經(jīng)典作家看來(lái)，是資本主義推動(dòng)了工業(yè)化的步伐，因而工業(yè)主義在起源上是資本主義特性的。也有許多非馬克思主義的社會(huì)學(xué)家認(rèn)為資本主義是內(nèi)在于工業(yè)主義的。吉登斯則把資本主義和工業(yè)主義都看成是現(xiàn)代性制度的兩個(gè)彼此不同的維度。其實(shí)無(wú)論怎么看待，工業(yè)主義都是現(xiàn)代性的。吉登斯認(rèn)為工業(yè)主義具有如下四個(gè)特征：在生產(chǎn)和流通過(guò)程中運(yùn)用無(wú)生命的物質(zhì)能源；生產(chǎn)和其他經(jīng)濟(jì)過(guò)程中的機(jī)械化；制造業(yè)的普遍推廣：集中性的生產(chǎn)地點(diǎn)即工廠的出現(xiàn)。這是一種制度意義上的解釋。

在吉登斯所言的四個(gè)特征中，機(jī)械化是核心的特征。農(nóng)業(yè)和手工業(yè)是前現(xiàn)代社會(huì)的主要產(chǎn)業(yè)，而機(jī)械大工業(yè)是現(xiàn)代社會(huì)的標(biāo)志?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展最容易令人回憶起的一個(gè)具有世界歷史意義的名詞——“工業(yè)革命”。馬克思、恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中描述了當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與工業(yè)發(fā)展糾結(jié)在一起動(dòng)態(tài)場(chǎng)景：“市場(chǎng)的總量在擴(kuò)大，需求的總量在增加。甚至工場(chǎng)手工業(yè)再也不能滿足需要了。于是，蒸汽和機(jī)器引起了工業(yè)生產(chǎn)的革命?，F(xiàn)代大工業(yè)代替了工場(chǎng)手工業(yè)?！彪S著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，電力、原子能等替代了燃煤和水力，而機(jī)械化也因?yàn)殡娔X的誕生變得智能化，但是其工業(yè)的實(shí)質(zhì)沒(méi)有改變，表征的仍然是在商品經(jīng)濟(jì)過(guò)程中人們通過(guò)機(jī)械對(duì)自然的征服關(guān)系。而機(jī)械的進(jìn)步之處在于它是人手和人腦的延伸，是人創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富的主體能力的提升。在前現(xiàn)代社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)的巨型轉(zhuǎn)變中，工業(yè)確實(shí)起了根本性的物質(zhì)推動(dòng)作用。工業(yè)讓人們?yōu)樽约壕薮蟮恼鞣澜绲哪芰慷鴼g欣鼓舞、信心百倍，在這一層面上看，社會(huì)進(jìn)步觀念在現(xiàn)代社會(huì)的真正奠基者正是工業(yè)主義。

工業(yè)主義在另一方面塑造了現(xiàn)代社會(huì)的現(xiàn)實(shí)秩序的文化基調(diào)?！肮I(yè)主義，在機(jī)器的動(dòng)力下，形成了一套強(qiáng)大的技術(shù)邏輯。它把整個(gè)社會(huì)的節(jié)奏和秩序納入其統(tǒng)治之下?！边@種技術(shù)邏輯，在馬克斯·韋伯看來(lái)，就是理性：有條不紊的規(guī)律性和追求效率?，F(xiàn)代工廠的科層制管理必須按照機(jī)器的特性來(lái)運(yùn)作，勞動(dòng)力的安排需要合理配置才能產(chǎn)生更高的效率，創(chuàng)造更多的財(cái)富和利潤(rùn)。韋伯所言的官僚制度是既適用于現(xiàn)代政治體制又適用于現(xiàn)代企業(yè)管理的。被稱為現(xiàn)代管理之父的泰羅發(fā)展出一種標(biāo)準(zhǔn)化的管理科學(xué)：“管理這門學(xué)問(wèn)注定會(huì)更富有技術(shù)的性質(zhì)。那些現(xiàn)在還被認(rèn)為是精密知識(shí)領(lǐng)域以外的基本因素，很快都會(huì)像其他工程的基本因素那樣加以標(biāo)準(zhǔn)化，制成表格，被接受和利用?！崩硇砸虼顺蔀楣S體系的基本因子，從而也成為現(xiàn)代社會(huì)秩序的基本因子。

在工業(yè)主義的技術(shù)邏輯下，恰如穆勒所說(shuō)，“人的動(dòng)作可以還原為很簡(jiǎn)單的一些要素。他只不過(guò)做一些動(dòng)作罷了”，而且還被“排除一切假動(dòng)作、慢動(dòng)作和無(wú)用的動(dòng)作”。這是工廠生產(chǎn)中勞動(dòng)分工帶來(lái)的最基本的場(chǎng)景。在這種情況下，人被分割了，分割出去的有用的部分只是機(jī)器上的一個(gè)零部件。這個(gè)零部件的運(yùn)行并不需要多少知識(shí)和靈魂，無(wú)知就可以完成一切：“無(wú)知是迷信之母，也是工業(yè)之母。思索和想象會(huì)產(chǎn)生錯(cuò)誤……因此，在較少用腦筋的地方，工場(chǎng)手工業(yè)也就最繁榮，所以，可以把工場(chǎng)看成一部機(jī)器，而人是機(jī)器的各個(gè)部分。”就此而言，工業(yè)主義對(duì)人的物化的惡果和片面性發(fā)展有著不可辭咎之責(zé)。這也是韋伯從現(xiàn)代性中看到了悲觀主義的原因所在。而馬克思主義經(jīng)典作家則從摧毀資本主義出發(fā)來(lái)賦予工業(yè)主義以解救的希望。

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展尤其是微電子技術(shù)的出現(xiàn)、制造業(yè)向服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)型，工業(yè)社會(huì)開(kāi)始走向了后工業(yè)社會(huì)。古典形式的工業(yè)主義中令人壓抑的一些方面如高強(qiáng)度的勞作、惡劣的工作環(huán)境有所緩解，去城市化(deurbanization)使得人們逃離巨大的鋼鐵水泥叢林般的城市，但是后工業(yè)社會(huì)在總體上卻沒(méi)有改變工業(yè)主義的惡果，尤其是在全球化境遇中，發(fā)達(dá)國(guó)家把這種惡果轉(zhuǎn)嫁于發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)，幾乎使得數(shù)百年前的歷史又重演起來(lái)。

四、企業(yè)家精神：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的精神沖動(dòng)力

“企業(yè)家”一詞源于遠(yuǎn)古、中世紀(jì)時(shí)代人們對(duì)從事某種職業(yè)的稱呼，現(xiàn)代意義上的企業(yè)家是資本主義工業(yè)文明的產(chǎn)物，是企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中重要角色和最具活力的因素。最初經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒(méi)有對(duì)企業(yè)家和資本家這兩個(gè)概念進(jìn)行區(qū)分，因?yàn)樵缙诘钠髽I(yè)家往往就是資本家，但企業(yè)家并不形成專門意義上的社會(huì)階級(jí)，其職能本身也無(wú)法加以繼承。以J·B·薩伊的觀點(diǎn)。企業(yè)家的職能是把生產(chǎn)要素組合起來(lái)。熊彼特也是持同樣觀點(diǎn)，認(rèn)為企業(yè)家進(jìn)行“新的綜合”的人。

按照法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·坎蒂隆(Richard Cantillon)的分析，18世紀(jì)初期，人們將承包商(尤其是與政府簽訂承包合同的承包商)稱為企業(yè)家，由于有政府支付費(fèi)用，企業(yè)家這一行業(yè)毫無(wú)風(fēng)險(xiǎn)?？驳俾「脑炝诉@一概念，認(rèn)為企業(yè)家相對(duì)于一般按時(shí)領(lǐng)取薪金的人而言。應(yīng)該是冒險(xiǎn)者。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)活動(dòng)本質(zhì)上都是有風(fēng)險(xiǎn)的，這就需要有些人在現(xiàn)在冒險(xiǎn)以期以后獲得利潤(rùn)，否則生產(chǎn)將無(wú)法進(jìn)行。因此，冒險(xiǎn)的企業(yè)家對(duì)于循環(huán)的生產(chǎn)過(guò)程的良好運(yùn)作和經(jīng)濟(jì)的繁榮必不可少。如此看來(lái)，冒險(xiǎn)是企業(yè)家精神中的固有成分。

在桑巴特那里，企業(yè)家精神是資本主義現(xiàn)代性精神的一個(gè)重要方面：“我們對(duì)于那由企業(yè)家精神和市民精神組成一個(gè)統(tǒng)一的整體的心情稱為資本主義精神。這種精神創(chuàng)造了資本主義。”企業(yè)家精神表現(xiàn)為“征服與營(yíng)利”，即追求利潤(rùn)而競(jìng)爭(zhēng)的精神，市民精神表現(xiàn)為遵守契約、正確的計(jì)算和冷靜的思考和選擇(和講愛(ài)情、講血統(tǒng)的觀念相反)。企業(yè)家精神在社會(huì)生活上產(chǎn)生了重大歷史影響，打破了前現(xiàn)代時(shí)期那種安于現(xiàn)狀、不敢冒險(xiǎn)的精神狀況，對(duì)舊有的社會(huì)關(guān)系造成了猛烈震蕩，從而解放了宗教禁錮下的思想，促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，開(kāi)辟了新航路和新大陸。

熊彼特所闡述的企業(yè)家精神與他的創(chuàng)新觀有很大的關(guān)聯(lián)。企業(yè)家是創(chuàng)新的主體，其創(chuàng)新的動(dòng)力是追求壟斷利潤(rùn)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的動(dòng)力是企業(yè)家精神，首先表現(xiàn)為首創(chuàng)精神，“典型的企業(yè)家比起其他類型的人來(lái)，是更加以自我為中心的……他的獨(dú)特任務(wù)——從理論上講以及從歷史上講——恰恰在于打破舊傳統(tǒng)，創(chuàng)造新傳統(tǒng)。雖然這一點(diǎn)主要適用于他的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)上。但也可以推廣應(yīng)用于他的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)的道德上的、文化上的和社會(huì)上的結(jié)果?！逼浯问浅晒τ?，即一種證明自己比別人優(yōu)越的沖動(dòng)。求得成功不是為了成功的果實(shí)，而是成功本身，在這種情況下，“金錢上的輸贏是次要的考慮”。再次，企業(yè)家們的行為中“存在著有創(chuàng)造的歡樂(lè)，把事情辦成功的歡樂(lè)，或者只是施展個(gè)人能力和智謀的歡樂(lè)”，為此，他們“尋找困難，為改變而改變，以冒險(xiǎn)為樂(lè)事”。他們有著強(qiáng)烈的事業(yè)心，只有當(dāng)精力已經(jīng)耗盡從而再也不能勝任時(shí)才會(huì)退出歷史舞臺(tái)。還有企業(yè)家的精明敏捷，“為了他的成功，更主要地與其說(shuō)是敏銳和精力充沛。不如說(shuō)是某種精細(xì)，他能抓住眼前的機(jī)會(huì)，再?zèng)]有別的?！笨傊?，首創(chuàng)精神、成功欲、以冒險(xiǎn)為樂(lè)、機(jī)會(huì)敏感性等成了企業(yè)家精神的基本要素。熊彼特還特別指出，這些要素也說(shuō)明了企業(yè)家精神是反享樂(lè)主義的。同時(shí)，他也拒絕把創(chuàng)新看成是一種理性的活動(dòng)，認(rèn)為理性無(wú)法解釋創(chuàng)新這一活動(dòng)。

從企業(yè)家精神的角度看，企業(yè)家追求利潤(rùn)和財(cái)富的特征反映了理性經(jīng)濟(jì)人的特征，但是其創(chuàng)新精神中諸多成分如成功欲、樂(lè)于冒險(xiǎn)的精神也多有理性精神所不能解釋的成分。隨著時(shí)代的發(fā)展，企業(yè)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)機(jī)器承擔(dān)的不只是逐利的功能，企業(yè)家在進(jìn)化過(guò)程中也逐漸實(shí)現(xiàn)了對(duì)自利經(jīng)濟(jì)人的超越。這些都是企業(yè)家精神和經(jīng)濟(jì)人特性之間明顯的區(qū)別。

企業(yè)家精神可以從多個(gè)層面來(lái)理解，如企業(yè)家才能(如馬歇爾)、經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)(如韋伯)、制度模式(新制度經(jīng)濟(jì)學(xué))以及民族文化特質(zhì)(如東方文化環(huán)境下的企業(yè)家精神)。但是不管從哪一方面來(lái)看，企業(yè)家精神作為企業(yè)家的價(jià)值取向、思維特性和生存方式，突出地反映了現(xiàn)代性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程的文化品質(zhì)。從總體上說(shuō)，企業(yè)家精神凸現(xiàn)了人類現(xiàn)代性的主體性特質(zhì)，是人類在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的能力極大提高的體現(xiàn)，是冒險(xiǎn)、創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)、自由、自我實(shí)現(xiàn)等精神的激情勃發(fā)，它理所當(dāng)然地成為了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種至關(guān)重要的精神動(dòng)力。

五、現(xiàn)代性發(fā)展觀念的辯證法：從物的擴(kuò)展到自由的增長(zhǎng)

第二次世界大戰(zhàn)之后歐洲經(jīng)濟(jì)一片蕭條，幾乎所有卷入戰(zhàn)爭(zhēng)的國(guó)家都面臨著一個(gè)重建家園的任務(wù)。發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)狀況尤其如此。劫后之余百?gòu)U待興，各個(gè)國(guó)家都不得不把經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為頭等大事，由是興起了全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展熱。

在這樣的歷史背景下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論成為了發(fā)展理論的早期形態(tài)。這種理論沒(méi)有區(qū)分經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展之間的差別，把一維的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等同于發(fā)展。其中國(guó)民生產(chǎn)總值(GDP)作為政府對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行宏觀評(píng)價(jià)與診斷的一項(xiàng)指標(biāo)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯等人的極力推崇之下，逐漸演化成為衡量一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)是否真正進(jìn)步的最重要的指標(biāo)和中心任務(wù)。其實(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論并非二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的創(chuàng)造，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)即已把國(guó)民財(cái)富及其增長(zhǎng)作為研究對(duì)象，其理論的真正開(kāi)創(chuàng)者最早可以追溯到亞當(dāng)·斯密。斯密在《國(guó)富論》中不僅說(shuō)明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)是促進(jìn)國(guó)民財(cái)富的自然增長(zhǎng)。而且探討了國(guó)民財(cái)富的來(lái)源即增加資本的數(shù)量、改善資本的用途以及提高分工的程度。由此也可見(jiàn)，在資本主義發(fā)展幾百年來(lái)，這種理論一直占據(jù)主導(dǎo)地位。從積極的意義上來(lái)說(shuō)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)極大地改善生產(chǎn)力水平低下的境況，在維持生存的基礎(chǔ)上提高人們的物質(zhì)生活水準(zhǔn)。這也是它能在長(zhǎng)期間成為主流思想的內(nèi)在原因。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論實(shí)質(zhì)上是一種經(jīng)濟(jì)主義，其主要內(nèi)涵是：(1)人的所有行為實(shí)質(zhì)上都是經(jīng)濟(jì)行為。(2)人類福利絕對(duì)依賴于經(jīng)濟(jì)因素。哪里生產(chǎn)水平高而且經(jīng)濟(jì)發(fā)展，哪里人們的生活便得到改善；哪里經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)或者經(jīng)濟(jì)蕭條，哪里人們的生活日益惡化。(3)因此，人類應(yīng)該無(wú)限地發(fā)展經(jīng)濟(jì)。(4)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或來(lái)源于人口的自然增長(zhǎng)，或更直接地來(lái)源于新技術(shù)的發(fā)展。但是，人不能只歸類為“經(jīng)濟(jì)人”，人的行為不只有經(jīng)濟(jì)行為一種，還有政治、審美、倫理等方面的行為。生產(chǎn)水平高是人類的福利水平提高的充分條件，但不構(gòu)成充要條件，社會(huì)是否公平也是影響福利的一個(gè)重要方面。人類無(wú)限發(fā)展經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性也會(huì)因?yàn)橹T如生態(tài)破壞、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失調(diào)、政治制度滯后等因素的制約而變得愈益不可能?？茖W(xué)技術(shù)的負(fù)面效應(yīng)和人口膨脹往往使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平大打折扣。而事實(shí)上隨著對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一味強(qiáng)調(diào)，出現(xiàn)了“有增長(zhǎng)無(wú)發(fā)展”甚至是“負(fù)發(fā)展”之類令人困惑的現(xiàn)象。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論也是韋伯所說(shuō)的工具理性的現(xiàn)實(shí)標(biāo)本。人們?cè)诠ぞ呃硇运季S的指引下。以“經(jīng)濟(jì)人”的姿態(tài)充分運(yùn)用技術(shù)、炫示人類算計(jì)以極大限度地增加物質(zhì)財(cái)富。工具理性取得對(duì)價(jià)值理性的壓倒性優(yōu)勢(shì)，固然在發(fā)展的客體方面取得了一定的成績(jī)，但是忽略了人的存在和人的全面需求，忽視了發(fā)展的主體，即我們常說(shuō)的“見(jiàn)物不見(jiàn)人”或馬克思所言的“物的增殖與人的貶值”。其實(shí)這在19世紀(jì)初就有人提出了嚴(yán)厲的批判。西斯蒙第曾批評(píng)道：“大家請(qǐng)看，英國(guó)所積累的如此巨大的財(cái)富究竟帶來(lái)什么結(jié)果呢?除了能給各個(gè)階級(jí)帶來(lái)憂慮、困苦和完全破產(chǎn)的危險(xiǎn)外，還有什么呢?”

20世紀(jì)60年代，羅馬俱樂(lè)部率先提出“人類困境”問(wèn)題?！叭祟惡孟裨谝灰怪g突然發(fā)現(xiàn)自己正面臨著史無(wú)前例的大量危機(jī)：人口危機(jī)、環(huán)境危機(jī)、糧食危機(jī)、能源危機(jī)、原料危機(jī)等等……這場(chǎng)全球性危機(jī)程度之深、克服之難，對(duì)迄今為止指引人類社會(huì)進(jìn)步的若干基本觀念提出了挑戰(zhàn)?！绷_馬俱樂(lè)部早期的報(bào)告《增長(zhǎng)的極限》和《人類處于轉(zhuǎn)折點(diǎn)》以技術(shù)模型的方法分析人類世界增長(zhǎng)和發(fā)展的極限，以悲觀主義的態(tài)度警告人類處于轉(zhuǎn)折點(diǎn)上。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家博爾丁提出“宇宙飛船經(jīng)濟(jì)論”，形象地視地球?yàn)槊ＣＳ钪嬷械囊凰倚⌒〉娘w船，其資源與生產(chǎn)能力是有限的，批駁那種無(wú)視資源與環(huán)境的發(fā)展模式，提倡循環(huán)經(jīng)濟(jì)。因此，必須有一種新的發(fā)展觀來(lái)應(yīng)對(duì)這種困境。而且這種發(fā)展觀必須能彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論導(dǎo)致的缺陷。于是可持續(xù)發(fā)展觀應(yīng)運(yùn)而生，取代了發(fā)展極限論。

“可持續(xù)發(fā)展”在1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)在其報(bào)告《我們共同的未來(lái)》中的解釋是：“既能滿足當(dāng)代人的需要，又不對(duì)后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展?！边@既是對(duì)增長(zhǎng)論對(duì)自然環(huán)境無(wú)止境索取和破壞的批判，也反映了一種善待自然和主張國(guó)家范圍內(nèi)的同代人之間的公平、代際公平以及公平分配有限資源的倫理觀念與和諧理念。因?yàn)槿祟悘暮蟠抢锝鑱?lái)環(huán)境資本，并沒(méi)有打算、也沒(méi)有可能償還，而后代人無(wú)法向我們討債。人類必須突破自身狹隘的利益意識(shí)，在人類與自然之間、當(dāng)代人之間、當(dāng)代人與后代人之間把欲望和利益合理安置。

可持續(xù)發(fā)展觀在理性與價(jià)值之間的平衡上取得了長(zhǎng)足的進(jìn)展，發(fā)展的客體論得以演變成發(fā)展的主體論：發(fā)展的維度由物的一維變?yōu)槿说亩嗑S，發(fā)展的角度由側(cè)重?cái)?shù)量增長(zhǎng)變?yōu)殛P(guān)注質(zhì)量提升，發(fā)展的目標(biāo)由狹隘的物的增長(zhǎng)變?yōu)槿说哪芰Φ奶嵘５?995年，哥本哈根世界人口與發(fā)展會(huì)議著重提出了“以人為中心”的發(fā)展理念，指出發(fā)展的最終目標(biāo)是全體人民。經(jīng)濟(jì)發(fā)展以人為中心的戰(zhàn)略從此成為全世界的共同規(guī)劃。這可以稱之為“以人為本”的發(fā)展觀。

隨著對(duì)發(fā)展觀念的反思的深入，1998年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主阿馬蒂亞·森提出“以自由看待發(fā)展”，即“經(jīng)濟(jì)發(fā)展就其本性而言是自由的增長(zhǎng)”(前諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主阿羅語(yǔ))。這就是自由的發(fā)展觀。從發(fā)展觀念內(nèi)在的邏輯變遷來(lái)看。自由發(fā)展觀的提出是對(duì)發(fā)展本質(zhì)和終極意義的一種揭示，有著重要的理論價(jià)值。阿馬蒂亞·森指出，“發(fā)展可以看作是擴(kuò)展人們享有的真實(shí)自由的一個(gè)過(guò)程。聚焦于人類自由的發(fā)展觀與更狹隘的發(fā)展觀形成了鮮明的對(duì)照。狹隘的發(fā)展觀包括發(fā)展就是國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)、或個(gè)人收入的提高、或工業(yè)化、或技術(shù)進(jìn)步、或社會(huì)現(xiàn)代化等等的觀點(diǎn)。”之所以反對(duì)狹隘的發(fā)展觀，是因?yàn)樗鼈兯非蟮哪繕?biāo)在根本性意義上只是工具性的，只是手段，而以人為中心，則最高的標(biāo)準(zhǔn)只能是自由。阿馬蒂亞·森所說(shuō)的自由是一種他所表述的“實(shí)質(zhì)自由”。即享受人們有理由珍視的那種生活的可行能力。具體包括“免受困苦——諸如饑餓、營(yíng)養(yǎng)不良、可避免的疾病、過(guò)早死亡之類——基本的可行能力，以及能夠識(shí)字算數(shù)、享受政治參與等等的自由”。自由的建構(gòu)性就在于發(fā)展以上提到的以及其它基本自由。從自由的工具性或手段性來(lái)看，包括政治自由(廣義的公民政治權(quán)益)、經(jīng)濟(jì)條件(運(yùn)用經(jīng)濟(jì)資源的機(jī)會(huì))、社會(huì)機(jī)會(huì)(教育、醫(yī)療等方面的安排)、透明性保證(對(duì)公開(kāi)性需求的滿足)以及防護(hù)性保障(社會(huì)安全網(wǎng)的提供)。概而言之，“自由不僅是發(fā)展的首要目的，也是發(fā)展的主要手段?！?/p>

以增長(zhǎng)看待發(fā)展、以危機(jī)看待發(fā)展、以可持續(xù)能力看待發(fā)展、以人為中心看待發(fā)展、以自由看待發(fā)展，或者以和諧看待發(fā)展，或者以“科學(xué)”來(lái)界定發(fā)展觀的內(nèi)涵等等，這一發(fā)展理路以正題、反題與合題的形式揭示了發(fā)展的辯證法。現(xiàn)在，發(fā)展已經(jīng)走入了合題階段。發(fā)展不會(huì)終結(jié)，發(fā)展內(nèi)涵的發(fā)展也不會(huì)終結(jié)。人們提出的“可持續(xù)”、“以人為本”或者“自由”等等核心理念。但其內(nèi)涵的具體方面都應(yīng)該加以深入闡釋，至于把這些核心理念付諸實(shí)踐以及如何付諸實(shí)踐，在現(xiàn)代性階段這將是一項(xiàng)長(zhǎng)期的艱巨的任務(wù)，也是走向“現(xiàn)代之后”的必經(jīng)途徑。

責(zé)任編輯文嶸