耿云江 葛秀榮

摘要：在當(dāng)今知識經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，技術(shù)進(jìn)步速度加快，競爭愈加激烈；企業(yè)只有加快創(chuàng)新，才能獲得競爭優(yōu)勢、在競爭中立于不敗之地。本文通過對企業(yè)自主創(chuàng)新績效評價的指標(biāo)體系和方法進(jìn)行回顧、梳理，剖析現(xiàn)行企業(yè)自主創(chuàng)新績效評價體系的特點及其優(yōu)缺點，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，以推動企業(yè)加快自主創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新績效 評價指標(biāo) 評價方法

隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快和科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，市場競爭越來越激烈，企業(yè)能否在激烈的市場競爭中獲得生存和發(fā)展，越來越取決于它的自主創(chuàng)新能力。企業(yè)自主創(chuàng)新績效評價，即對企業(yè)的創(chuàng)新效果和效率進(jìn)行檢驗與測評。通過創(chuàng)新績效評價，可使企業(yè)科學(xué)地認(rèn)識自身的自主創(chuàng)新狀態(tài)，分析影響企業(yè)自主創(chuàng)新績效的主要因素以及對創(chuàng)新資源的使用效率，找出創(chuàng)新過程中的不足，從而使企業(yè)逐步優(yōu)化創(chuàng)新過程，采取最有效的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，保持和提高競爭優(yōu)勢，獲得最佳經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。正確認(rèn)識與客觀評價企業(yè)自主創(chuàng)新績效水平，對于進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提高我國經(jīng)濟(jì)的整體素質(zhì)，也具有十分重要的意義。

總的來說，要全面地、綜合地、定量地評價一個企業(yè)的創(chuàng)新績效是比較困難的，截至目前，學(xué)者們對創(chuàng)新績效的評價指標(biāo)和評價方法尚未達(dá)成一致的看法。本文分別從評價指標(biāo)體系的構(gòu)建和評價方法的選擇兩個角度對自主創(chuàng)新績效評價的相關(guān)研究進(jìn)行論述。

一、自主創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系

自主創(chuàng)新是一項復(fù)雜的系統(tǒng)過程，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和商業(yè)開發(fā)等活動，對其績效評價涉及創(chuàng)新資源從投入到產(chǎn)出的整個活動過程。從現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)來看，國內(nèi)外學(xué)者主要是從以下幾個角度來構(gòu)建自主創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系。

（一）從投入產(chǎn)出角度構(gòu)建評價指標(biāo)體系

大多數(shù)學(xué)者是從創(chuàng)新投入和產(chǎn)出角度選擇指標(biāo)進(jìn)行創(chuàng)新績效評價的，但在具體指標(biāo)選擇上存在一定的差別。

1. 投入產(chǎn)出角度的評價指標(biāo)體系

大部分學(xué)者，如田盈（2008）、于喜展（2009）等，從投入和產(chǎn)出角度構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系。雖然這些指標(biāo)體系在具體指標(biāo)的選擇上有一定的差別，但大部分指標(biāo)都相同，如R&D人員比例、R&D經(jīng)費比例、人員培訓(xùn)支出比例，以及創(chuàng)新產(chǎn)品銷售份額、創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入、專利擁有增加數(shù)等。

2. 產(chǎn)出角度的評價指標(biāo)體系

有學(xué)者如李興寬等（2010）認(rèn)為，創(chuàng)新績效只能從產(chǎn)出角度進(jìn)行評價，投入只是為創(chuàng)新產(chǎn)出做準(zhǔn)備，是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的基礎(chǔ)，決定了企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的能力，而不能決定創(chuàng)新績效的大小和好壞。他們認(rèn)為自主創(chuàng)新帶來的績效有技術(shù)效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，應(yīng)該從這三個方面對企業(yè)自主創(chuàng)新績效進(jìn)行評價。技術(shù)效益有直接的技術(shù)效益和間接的技術(shù)效益，如帶來工藝技術(shù)的改進(jìn)、申請專利、科技論文、參與標(biāo)準(zhǔn)的制定等。經(jīng)濟(jì)效益指產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)營活動帶來的利益流入。社會效益指創(chuàng)新產(chǎn)品對促進(jìn)就業(yè)、改善環(huán)境、合理利用資源等方面起的作用，還有技術(shù)創(chuàng)新對社會的貢獻(xiàn)率和積累率。

陳勁 (2006)、單紅梅（2002）、李興寬等（2010）、易風(fēng)華（2002）等均從創(chuàng)新產(chǎn)出角度評價創(chuàng)新績效，但在具體指標(biāo)的選擇和指標(biāo)體系構(gòu)建上又有所差異。其中，陳勁從經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)效益兩個方面，選擇了創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入、創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售比例、研發(fā)部與生產(chǎn)部的交流頻率、研發(fā)部門和研究所的交流頻率等指標(biāo)；單紅梅和李興寬則從經(jīng)濟(jì)效益和社會效益兩個方面，選用了創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入、創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售比例、創(chuàng)新產(chǎn)品對促進(jìn)就業(yè)的作用、創(chuàng)新產(chǎn)品對改善環(huán)境的作用、創(chuàng)新產(chǎn)品對合理利用資源的作用等指標(biāo)；而易風(fēng)華則從經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)效益和社會效益這三個方面，構(gòu)建指標(biāo)體系，對技術(shù)創(chuàng)新績效進(jìn)行評價。

（二）從過程角度構(gòu)建評價指標(biāo)體系

華斌，戴強(qiáng)（2008）認(rèn)為，企業(yè)自主創(chuàng)新是一個過程，是理念、信息、技術(shù)、市場和組織等方面相互作用的綜合、動態(tài)過程，僅僅部分地或片面地進(jìn)行自主創(chuàng)新評價是不夠的。創(chuàng)新過程績效反映企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新活動的管理水平，代表企業(yè)潛在的、未來的產(chǎn)品創(chuàng)新績效。

陳勁(2006)認(rèn)為，產(chǎn)品創(chuàng)新過程績效指標(biāo)主要包括相關(guān)人員的交流頻率、研發(fā)費用比例、研發(fā)人員比重和技術(shù)人員培訓(xùn)費用。張良強(qiáng)（2008）根據(jù)創(chuàng)新活動過程管理的階段性特征，從知識創(chuàng)新、 技術(shù)開發(fā)、設(shè)計制造、市場實現(xiàn)等四個階段選擇構(gòu)建指標(biāo)體系。李大軍（2009）對陳勁等構(gòu)建的指標(biāo)體系進(jìn)行分析后認(rèn)為，相關(guān)部門（主要是研發(fā)部、生產(chǎn)部、市場部和研究所等）之間的交流非常重要，因此，應(yīng)增加企業(yè)內(nèi)技術(shù)人員與外部人員之間的交流過程等指標(biāo)，突出核心技術(shù)人員在研發(fā)過程中的重要作用。

總之，雖然學(xué)者們從不同角度構(gòu)建了創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系，但在選擇的具體指標(biāo)上不可避免的存在交叉。其中，從投入和產(chǎn)出角度進(jìn)行評價，容易理解，而且也可以看出影響企業(yè)自主創(chuàng)新績效的因素；從過程角度進(jìn)行評價，符合事物發(fā)展的一般規(guī)律，分析各個階段，可以找出影響創(chuàng)新績效的環(huán)節(jié)，有的放矢。然而，這兩個角度的任一方面都有一定的局限，都不能完整的揭示創(chuàng)新績效的完整內(nèi)涵。另外，這些評價指標(biāo)都沒有考慮自主創(chuàng)新的技術(shù)外溢效應(yīng)和動態(tài)因素。

二、企業(yè)自主創(chuàng)新績效評價方法體系

學(xué)者們提出并運用多種方法對企業(yè)自主創(chuàng)新績效進(jìn)行評價。其中，常用的評價方法有：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析評價方法、層次分析法、主成分分析法、模糊綜合評價法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、灰色系統(tǒng)評價法、粗糙集理論等。

（一）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析評價方法

該方法是根據(jù)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出對相同類型的單位（或部門）進(jìn)行相對有效性或效益評價的一種新的系統(tǒng)分析方法。該方法的優(yōu)點在于：完全基于指標(biāo)數(shù)據(jù)的客觀信息進(jìn)行評價，剔除了人為因素帶來的誤差；可以處理多投入、多產(chǎn)出的評價問題、不受不同計量單位的影響，可以綜合指標(biāo)來衡量效率、同時處理定性及定量的因子，并可通過效率分析與敏感度分析，進(jìn)一步了解各決策單位使用資源的狀況，為企業(yè)管理者進(jìn)行經(jīng)營決策與改善管理提供參考。缺點是：用該方法進(jìn)行創(chuàng)新績效評價時，只能表示被評價單元的相對發(fā)展指標(biāo)，無法表示出實際發(fā)展水平；方法中有許多模型（如C2R）要求投入產(chǎn)出均為正值，這在實際中對產(chǎn)出為負(fù)值的研究帶來不便，且評價結(jié)果易出現(xiàn)多個決策單元同為有效的情況，難以對企業(yè)進(jìn)行排序；需要有足夠多的樣本數(shù)據(jù)，在技術(shù)上要避免輸入輸出內(nèi)部指標(biāo)之間的強(qiáng)線性關(guān)系；另外，該方法應(yīng)用程序復(fù)雜，需要購買昂貴的科學(xué)計算軟件，實力薄弱的中小企業(yè)運用此方法進(jìn)行評價時有一定難度。

（二）層次分析法

該法把復(fù)雜系統(tǒng)的決策思維進(jìn)行層次化，把決策過程中定性和定量的因素有機(jī)地結(jié)合起來，通過判斷矩陣的建立，排序計算和一致性檢驗得到最后結(jié)果。該方法的優(yōu)點是：可將人的主觀性依據(jù)用數(shù)量的形式表達(dá)出來，避免發(fā)生由于人的主觀性導(dǎo)致權(quán)重預(yù)測與實際情況相矛盾的現(xiàn)象，提高了決策的有效性。缺點是：要求評價者對問題的本質(zhì)、包含的要素及其相互之間的邏輯關(guān)系掌握的十分透徹；權(quán)重確定時過分依賴專家的主觀看法，專家積累的經(jīng)驗和知識結(jié)構(gòu)的不同會導(dǎo)致其對指標(biāo)的認(rèn)識不同，對問題的理解也會出現(xiàn)偏差，從而使得評價結(jié)果缺乏客觀性。

（三）主成分分析法

這種方法從多指標(biāo)分析出發(fā)，運用統(tǒng)計原理和方法提取出少數(shù)幾個彼此不相關(guān)的綜合性指標(biāo)來替代原有指標(biāo)，同時又盡可能保持其原本指標(biāo)所提供的大量信息。作為一種多指標(biāo)的分析方法，在綜合評價函數(shù)中，各主成分的貢獻(xiàn)率即為其權(quán)數(shù)，反映各個主成分所包含的原始數(shù)據(jù)的信息量占全部信息量的比重，相較于人為確定權(quán)重的做法，這樣確定出來的權(quán)重顯得更為客觀和規(guī)范。但是，其缺點也是顯而易見的：客觀賦權(quán)對樣本的要求非常高，不同的樣本可能產(chǎn)生不同的權(quán)重，有時會出現(xiàn)難以解釋的現(xiàn)象；另外，該方法需要收集大量的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)收集整理的工作量太大，在實際的操作中會有些困難。

（四）模糊綜合評價法

評價對象一般為單個事物，主要借助于被評價對象的指標(biāo)集到評價集上的模糊映射進(jìn)行評價。此方法的優(yōu)點在于：簡單易行，很好地解決了判斷的模糊性和不確定性問題，且模糊數(shù)學(xué)理論并不高深，也不復(fù)雜，容易為決策者掌握和使用。缺點是：權(quán)重和隸屬矩陣的選擇都是主觀判斷，使得評價結(jié)果缺乏客觀性。

（五）人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法

人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是由輸入層、中間層和輸出層組成的階層型神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，通過樣本訓(xùn)練，系統(tǒng)根據(jù)神經(jīng)元間的連接權(quán)的修改規(guī)則確定出連接權(quán)，進(jìn)而抽象出所研究系統(tǒng)各因素間的相互影響和關(guān)系。目前采用較多的是理論上相對成熟的多層BP網(wǎng)絡(luò)模型。該方法的優(yōu)點是：權(quán)重通過使網(wǎng)絡(luò)輸出與樣本輸出之間的誤差平方和達(dá)到期望值而不斷調(diào)整得出，客觀性強(qiáng)；且計算誤差小、有收斂性；動態(tài)評價性好，隨著參評樣本的增加和時間的演進(jìn)，能夠進(jìn)行進(jìn)一步的樣本學(xué)習(xí)并實行動態(tài)跟蹤評價。缺點是：輸出值的科學(xué)性和可靠性將直接影響最終權(quán)重的科學(xué)性和可靠性，而找到科學(xué)合理的輸出值卻是困難的；算法復(fù)雜，原理難以掌握，在實際中很難推廣。

（六）灰色系統(tǒng)評價法

灰色系統(tǒng)理論是一種研究數(shù)據(jù)少、信息不確定性問題的新方法，以“部分信息己知，部分信息未知”的小樣本、信息不確定性系統(tǒng)為研究對象，提取有價值的信息，實現(xiàn)對系統(tǒng)行為、演化規(guī)律的描述和監(jiān)控?；疑C合評價就是利用灰色關(guān)聯(lián)度作為測度來比較各備選方案的優(yōu)劣程度?；疑C合評價的特點是分析思路清楚，分析時所需數(shù)據(jù)不多，計算方法簡單，綜合評價的誤差小。這種方法對處理小樣本、信息不確定的問題有著獨特優(yōu)勢。

（七）粗糙集理論

粗糙集是一種處理模糊和不確定知識的數(shù)學(xué)方法，能夠定量地分析處理不嚴(yán)密、不確定和不完全的信息，廣泛地應(yīng)用于信息系統(tǒng)的設(shè)計與分析中。其理論特點是：不需要提供除問題所需處理的數(shù)據(jù)集合之外的任何先驗信息，所以對問題的不確定性的描述和處理相對客觀，其主要思想是在保持信息系統(tǒng)的分類能力不變的前提下，通過知識約簡導(dǎo)出問題的決策或分類規(guī)則。該理論對權(quán)重的確定是客觀的，該方法簡單易行，但是評價的結(jié)果與指標(biāo)權(quán)重均會受到樣本數(shù)據(jù)的影響。

總之，上述方法可大致分為基于主觀賦權(quán)的評價方法和基于客觀賦權(quán)的評價方法。其中，層次分析法和模糊評價法是基于主觀賦權(quán)的評價方法，此類方法缺乏對權(quán)重的客觀分配；其他方法屬于基于客觀賦權(quán)的評價方法，此類方法只需通過樣本數(shù)據(jù)確定權(quán)重，但對樣本數(shù)據(jù)的要求較高，往往會出現(xiàn)由數(shù)據(jù)得出的結(jié)果與實際相去甚遠(yuǎn)的情況，且難以對結(jié)果進(jìn)行解釋。同時，有些方法需要大量的數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)搜集整理的工作量太大；有些方法或者原理難以掌握，或者計算復(fù)雜，從而限制了其在實際工作中的應(yīng)用。

三、推動自主創(chuàng)新績效評價發(fā)展的對策建議

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者從不同角度、運用不同的指標(biāo)體系、采用不同的研究方法對企業(yè)自主創(chuàng)新績效進(jìn)行了研究與評價，并已初見成效。但總體而言，企業(yè)自主創(chuàng)新績效的評價研究尚不成熟，自主創(chuàng)新對企業(yè)的影響力和促進(jìn)作用還沒有充分體現(xiàn)出來；另外，對創(chuàng)新活動復(fù)雜性的認(rèn)識還有待深入，需要在未來的研究中進(jìn)一步拓展。具體而言，未來可就以下問題進(jìn)行進(jìn)一步探討。

（一）準(zhǔn)確界定創(chuàng)新績效

創(chuàng)新績效和創(chuàng)新能力是不同的。創(chuàng)新能力代表的是一種素質(zhì)和潛力，反映企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動的條件和創(chuàng)新成功的可能性，側(cè)重于創(chuàng)新投入，實際上是對未來創(chuàng)新的效果進(jìn)行預(yù)測；而創(chuàng)新績效則表現(xiàn)為成果和效率，反映了創(chuàng)新所帶來的成果以及創(chuàng)新成果產(chǎn)出過程的效率，側(cè)重于創(chuàng)新產(chǎn)出，實際上是對已進(jìn)行的創(chuàng)新活動的歸納和總結(jié)。對創(chuàng)新能力的評價往往促使評價對象增加創(chuàng)新投入，改善創(chuàng)新條件從而提高創(chuàng)新活動成功的可能性；對創(chuàng)新績效的評價可使評價對象總結(jié)先前創(chuàng)新活動的成果和效率狀況，在促使其改善創(chuàng)新條件的同時，更加重視資源的優(yōu)化配置，提高創(chuàng)新成果的產(chǎn)出效率。另外，好的績效評價將對創(chuàng)新能力的資源配置和戰(zhàn)略決策產(chǎn)生影響，從而對創(chuàng)新能力的提升起到引導(dǎo)和激勵作用。

只有先明確什么是創(chuàng)新績效，才能構(gòu)建合理的創(chuàng)新績效評價指標(biāo)，進(jìn)而對企業(yè)的創(chuàng)新績效進(jìn)行評價，根據(jù)評價結(jié)果分析企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的效果和效率，指出創(chuàng)新活動中的不足，給企業(yè)提出相應(yīng)的對策。

（二）進(jìn)行動態(tài)評價

對創(chuàng)新績效進(jìn)行動態(tài)評價可從兩個方面展開。一方面，創(chuàng)新是一個復(fù)雜的過程，是新產(chǎn)品或新工藝從設(shè)想、生產(chǎn)到市場應(yīng)用的一個完整的動態(tài)過程，每個環(huán)節(jié)都不是孤立的，它們隨時都在進(jìn)行著信息的交換。因此，要想從整體上把握創(chuàng)新，從而提高創(chuàng)新的績效，就要監(jiān)督創(chuàng)新的每一個過程，對整個活動進(jìn)行動態(tài)的績效評價。同時，創(chuàng)新績效評價的信息又將及時反映到創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)，從而起到監(jiān)督和修正的作用。另一方面，現(xiàn)在的研究大都是對企業(yè)自主創(chuàng)新績效進(jìn)行靜態(tài)評價，對多個企業(yè)在同一個時期的自主創(chuàng)新績效進(jìn)行評價，不能反映被評價企業(yè)在連續(xù)多個時期自主創(chuàng)新的動態(tài)發(fā)展。在進(jìn)行動態(tài)評價的過程中，注意企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的可持續(xù)性，即在企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新時，最大程度地避免對生態(tài)環(huán)境的損害，以尋求生態(tài)、社會與經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展。

（三）考慮技術(shù)外溢效應(yīng)

技術(shù)外溢指一個企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新對其他企業(yè)經(jīng)營活動和創(chuàng)新活動的影響，可分為平行外溢和垂直外溢。技術(shù)外溢可以加速形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模、形成示范帶動效應(yīng)、促進(jìn)企業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新競爭以加快技術(shù)進(jìn)步；由此可以看出，技術(shù)外溢可以優(yōu)化企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)配套，在企業(yè)間不斷的競爭中形成新的競爭優(yōu)勢，這可以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新、提高企業(yè)的績效。因此，在構(gòu)建創(chuàng)新評價指標(biāo)體系時，要考慮技術(shù)外溢效應(yīng)。

（四）綜合采用各種評價方法

選用不同的評價方法實際上是從不同的角度對企業(yè)創(chuàng)新績效進(jìn)行評價，由于每一種方法都有一定的局限性，如果僅僅用一種方法進(jìn)行評價，得出的結(jié)果會很難令人信服。因此選用多種評價方法進(jìn)行組合，可以充分利用各種方法的優(yōu)點，取長補(bǔ)短，使評價效果更全面。

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本文為遼寧省社科聯(lián)項目（2011lslktglx-26）、遼寧省社科基金項目（L11DGL020）的階段性研究成果。