吳林?！∈Y力　浦徐進(jìn)

摘要：本文運(yùn)用模糊集理論與決策實(shí)驗(yàn)室分析法，研究了影響生產(chǎn)企業(yè)投資實(shí)施食品可追溯體系意愿的主要因素的影響特征、影響程度。結(jié)論顯示，食品安全質(zhì)量認(rèn)證體系的實(shí)施、消費(fèi)者對(duì)食品安全的擔(dān)憂程度、消費(fèi)需求是影響企業(yè)食品可追溯體系投資意愿的三個(gè)主要因素。

關(guān)鍵詞：食品可追溯體系；影響因素；影響程度；fuzzy logic；DEMATEL方法

中圖分類號(hào)：F274 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5192（2012）05-0047-05

1、引言

食品可追溯體系是通過在供應(yīng)鏈上形成可靠且連續(xù)的信息流使食品具備可追溯性，以監(jiān)控食品生產(chǎn)過程與流向且通過追溯來識(shí)別問題和實(shí)施召回，被認(rèn)為是從根本上預(yù)防食品安全風(fēng)險(xiǎn)的主要工具之一。自20世紀(jì)90年代以來，歐盟、美國(guó)、日本、澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家與部分發(fā)展中國(guó)家相繼實(shí)施食品可追溯體系，并且不具有可追溯功能的食品已被禁止進(jìn)入歐美國(guó)家的市場(chǎng)。

我國(guó)從2000年開始探索性地建設(shè)食品可追溯體系，主要由政府推動(dòng)、企業(yè)自愿性地實(shí)施，尚未取得明顯成效。然而，近年來頻發(fā)的食品安全事件再次警示我國(guó)建設(shè)食品可追溯體系已刻不容緩。企業(yè)是投資實(shí)施食品可追溯體系的主體，而可追溯體系能夠提高食品供應(yīng)鏈管理效率，降低因食品安全風(fēng)險(xiǎn)而引發(fā)的成本，滿足消費(fèi)市場(chǎng)需求，最終能夠使食品生產(chǎn)企業(yè)獲得凈收益。但在我國(guó)為什么企業(yè)投資實(shí)施食品可追溯體系的意愿普遍不高？本文試圖運(yùn)用模糊集理論（Fuzzy Set Theory）、決策實(shí)驗(yàn)室分析法（De.cision Making Trial and Evaluation Laboratory，DEMA-TEL）等理論與方法，重點(diǎn)探討影響我國(guó)企業(yè)投資食品可追溯體系的主要因素，以期為建設(shè)具有中國(guó)特色的食品可追溯體系提供決策服務(wù)。

2、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

根據(jù)現(xiàn)有的研究、作者前期的研究積累和基于對(duì)中國(guó)國(guó)情的認(rèn)識(shí)，本文歸納了影響食品生產(chǎn)企業(yè)投資實(shí)施食品可追溯體系的15個(gè)因素，并結(jié)合研究主題，提出如下研究假設(shè)。

2.1 凈收益預(yù)期

食品可追溯體系建設(shè)需要增加額外的生產(chǎn)成本，并且所增加的額外成本還取決于食品可追溯體系的寬度、深度和精確度。企業(yè)是否意愿投資主要取決于其投資的凈收益是否能夠彌補(bǔ)成本。由此假設(shè)：

HI凈收益預(yù)期（C₁）影響企業(yè)投資食品可追溯體系的意愿。

2.2 國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求與消費(fèi)者對(duì)食品安全的擔(dān)憂程度

凈收益的實(shí)現(xiàn)主要依賴于消費(fèi)需求。Golan等和Buhr的研究認(rèn)為較高的消費(fèi)需求促使企業(yè)投資食品可追溯體系。Bailey等的調(diào)查表明，牛肉加工廠商投資可追溯體系的積極性隨著消費(fèi)者對(duì)牛肉安全關(guān)注度的變化而變化。由此假設(shè)：

H2 國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求（C₂）和消費(fèi)者對(duì)國(guó)內(nèi)食品安全的擔(dān)憂程度（C₃）對(duì)企業(yè)投資意愿產(chǎn)生正相關(guān)的影響。

2.3 國(guó)際市場(chǎng)的需求

Souza Monteiro、Bailey等的研究認(rèn)為國(guó)際市場(chǎng)的需求與實(shí)施可追溯體系的意愿正相關(guān)。2002年開始，歐盟和美國(guó)等國(guó)家陸續(xù)要求進(jìn)口食品必須具備可追溯性。目前中國(guó)食品出口到200多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，國(guó)際市場(chǎng)的需求必然影響企業(yè)的投資意愿。由此假設(shè)：

H3 食品出口（C₄）的生產(chǎn)企業(yè)更愿意投資可追溯體系。

2.4 政府監(jiān)管和政策支持

政府往往通過監(jiān)管、懲罰與支持相融合的措施來提升食品安全水平。Schulz等的研究證實(shí)，政府的支持措施、監(jiān)督懲罰手段等影響了美國(guó)母牛生產(chǎn)者實(shí)施可追溯體系的積極性。而Golan等、楊秋紅等的研究認(rèn)為，政府的政策扶持可提高企業(yè)實(shí)施可追溯體系的積極性。由此假設(shè)：

H4 政府監(jiān)管（C₅）和政策支持（C₆）影響企業(yè)投資可追溯體系意愿。

2.5 行業(yè)特征

較高的食品安全風(fēng)險(xiǎn)是促使食品生產(chǎn)企業(yè)投資可追溯體系的重要?jiǎng)恿?。Heyder等的研究認(rèn)為，食品安全風(fēng)險(xiǎn)較高的生產(chǎn)企業(yè)更傾向于實(shí)施可追溯體系。由此假設(shè)：

H5 食品生產(chǎn)企業(yè)所處的行業(yè)特征（C₇）影響其投資可追溯體系的意愿。

2.6 企業(yè)管理者特征

不同年齡、學(xué)歷和性別的食品生產(chǎn)企業(yè)管理者對(duì)新技術(shù)、新事物的接受能力、創(chuàng)新性和投資的魄力等不同，進(jìn)而會(huì)影響投資決策，如中等年齡、高學(xué)歷和男性管理者投資實(shí)施可追溯體系的魄力越大。由此假設(shè)：

H6食品生產(chǎn)企業(yè)的管理者的年齡（C₈）、學(xué)歷（C₉）、性別（C₁₀）及管理理念（C₁₁）影響企業(yè)實(shí)施可追溯體系的意愿。

2.7 企業(yè)從業(yè)規(guī)模

Sodano等對(duì)意大利番茄加工企業(yè)的調(diào)查表明，企業(yè)實(shí)施可追溯體系的收益隨著企業(yè)從業(yè)人數(shù)的擴(kuò)大而相應(yīng)增加。由此假設(shè)：

H7 食品生產(chǎn)企業(yè)的從業(yè)規(guī)模（C₁₂）影響其投資實(shí)施可追溯體系的意愿。

2.8 企業(yè)銷售規(guī)模

Sodano等認(rèn)為銷售規(guī)模大的企業(yè)涉及更多的消費(fèi)者，同時(shí)面臨更大的監(jiān)管壓力，從而更加愿意實(shí)施可追溯體系來保障食品安全。由此假設(shè)：

H8 食品生產(chǎn)企業(yè)的銷售收入（C₁₃）影響其投資實(shí)施可追溯體系的意愿。

2.9 食品安全質(zhì)量認(rèn)證體系的實(shí)施

Banterle等、Mora等、及楊秋紅等的研究發(fā)現(xiàn)，已經(jīng)執(zhí)行了某些食品安全質(zhì)量認(rèn)證體系的企業(yè)實(shí)施可追溯體系成本更低，也更加愿意實(shí)施可追溯體系。由此假設(shè)：

H9 食品生產(chǎn)企業(yè)安全質(zhì)量認(rèn)證體系的實(shí)施（C₁₄）影響其投資實(shí)施可追溯體系的意愿。

2.10 供應(yīng)鏈垂直一體化程度

Banterle等在對(duì)意大利32家屬于肉制品加工鏈上的企業(yè)的調(diào)查說明，垂直一體化程度越高的企業(yè)實(shí)施可追溯體系的成本越低，從而實(shí)施積極性越高。由此假設(shè)：

H10 食品生產(chǎn)企業(yè)的垂直一體化程度（C₁₅）影響其投資實(shí)施可追溯體系的意愿。

然而，影響企業(yè)投資食品可追溯體系意愿的眾多因素中，因素間的相互關(guān)系，占主導(dǎo)地位的關(guān)鍵因素是什么，目前卻鮮有相關(guān)的文獻(xiàn)報(bào)道。同時(shí)現(xiàn)有的研究結(jié)論主要是通過對(duì)食品生產(chǎn)企業(yè)的實(shí)證調(diào)查所獲得，但實(shí)證樣本是否具有典型性，樣本大小等可能影響實(shí)證結(jié)果，這可能是實(shí)證調(diào)查方法難以徹底解決的缺陷。而且生產(chǎn)者、消費(fèi)者和政府均是食品可追溯體系建設(shè)中密不可分的主體，單純從食品生產(chǎn)企業(yè)的角度進(jìn)行調(diào)查并得出結(jié)論，難免帶有生產(chǎn)者的利益訴求，公正性可能受到影響。為解決現(xiàn)有的研究缺陷，本文引入模糊集理論，使用Fuzzy Set Theory與DEMATEL相結(jié)合的分析方法，確定出各個(gè)因素在企業(yè)投資實(shí)施食品可追溯體系中所處的地位、發(fā)揮作用的程度（中心度）和重要程度（原因度），進(jìn)而揭示影響企業(yè)投資實(shí)施食品可追溯體系意愿最關(guān)鍵的因素。

3、調(diào)查設(shè)計(jì)與研究方法

3.1 專家的調(diào)查

為探索解決現(xiàn)有的研究缺陷，本文主要依靠專家群體，通過DEMATEL方法嘗試研究企業(yè)投資食品可追溯體系意愿的影響因素、因素間相互關(guān)系，并識(shí)別最主要的因素。為此，在江蘇省食品安全研究基地選擇了在農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料業(yè)、現(xiàn)代新型食品工業(yè)、食品安全經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域熟悉可追溯體系的7位專家，請(qǐng)每個(gè)專家根據(jù)圖l所示的15個(gè)可能的影響因素，依據(jù)各自的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)分別判定各個(gè)可能的影響因素間的邏輯關(guān)系。

3.2 專家語言變量的模糊處理

本文根據(jù)模糊集理論，請(qǐng)每個(gè)專家使用語言變量單獨(dú)進(jìn)行判定可能影響生產(chǎn)企業(yè)投資實(shí)施可追溯體系意愿的15個(gè)因素間的兩兩關(guān)系，獲得7份由語言變量組成的數(shù)據(jù)，并根據(jù)表1中所列的語言變量與模糊數(shù)轉(zhuǎn)換關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)值將每個(gè)專家的判斷結(jié)果轉(zhuǎn)化成三角模糊數(shù)（a^k_1ij，a^k_1ij，a^k_1ij），其中k=1，2，…，7；i，j=1，2，…，15，代表第k個(gè)專家認(rèn)為i因素對(duì)j因素的影響程度，并將之分別記錄在15×15的矩陣中。

3.3 專家決策結(jié)果的去模糊化

為更直觀和準(zhǔn)確地表示專家群體對(duì)影響因素間關(guān)系的判斷結(jié)果，將上文所有三角模糊數(shù)依照相關(guān)公式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，以確保計(jì)算具有相同的標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上應(yīng)用Opricovic等方法將三角模糊數(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，可得到第k個(gè)專家認(rèn)為i因素對(duì)j因素的影響程度。采用綜合價(jià)值符號(hào)法（Synthetic ValueNotation），最終得到專家群體對(duì)影響因素間關(guān)系的判定結(jié)果，并將之記錄在15×15的矩陣中，該矩陣也就構(gòu)成了DEMATEL方法所需的直接影響矩陣A。

3.4 因素間相互關(guān)系的DEMATEL方法的計(jì)算

設(shè)直接影響矩陣為A，依據(jù)x=A×k（k為矩陣A為每行最大值的倒數(shù)）將直接影響矩陣A轉(zhuǎn)換為標(biāo)準(zhǔn)化影響矩陣X。根據(jù)T=X（I～X）^-1（其中，為15×15的單位矩陣），使用Matlab（R2010b）進(jìn)行矩陣計(jì)算得到總影響關(guān)系矩陣T（T=[t_ij]_15X15）。t_ij表示企業(yè)投資食品可追溯體系影響因素i對(duì)因素j的影響程度。矩陣T中的每行因素之和為該行對(duì)應(yīng)因素對(duì)所有其他因素的綜合影響值，稱為影響度（D）。T的每列因素之和為該列對(duì)應(yīng)因素受其他各元素的綜合影響值，稱為被影響度（R）。

影響因素的影響度與被影響度之和稱為中心度（D+R），表示該因素在系統(tǒng)中的位置及所起作用的大小，中心度越大，說明該因素對(duì)企業(yè)投資食品可追溯體系影響越大。因素的影響度與被影響度之差稱為原因度（D-R）。如果原因度大于0，表示該因素是體系中主動(dòng)影響其他因素的因素，屬于原因因素；若原因度小于0，則表明該因素更易受其他因素的影響，屬于結(jié)果因素。原因因素、結(jié)果因素體現(xiàn)了因素的影響特征。

4、計(jì)算結(jié)果的分析與政策含義

影響企業(yè)投資食品可追溯體系意愿因素的DEMATEL計(jì)算結(jié)果見表2。

第一，從影響度來分析，食品安全質(zhì)量認(rèn)證體系的實(shí)施、消費(fèi)者對(duì)食品安全的擔(dān)憂程度和消費(fèi)需求的影響度分別為8.597806、8.507980、8.497559.是所有因素中影響度最大的三個(gè)，表明這三個(gè)因素對(duì)其余所有因素的影響最大且影響程度幾乎相當(dāng)。食品安全質(zhì)量認(rèn)證體系通過控制食品原料、加工（制造）和貯運(yùn)、銷售過程的關(guān)鍵點(diǎn)，彌補(bǔ)了單純依靠最終產(chǎn)品檢驗(yàn)進(jìn)行食品質(zhì)量控制的不足，可最大限度地減少食品安全危害風(fēng)險(xiǎn)。食品可追溯體系必須與HACCP、GMP和IS09000等質(zhì)量技術(shù)管理與質(zhì)量認(rèn)證體系有機(jī)結(jié)合才能發(fā)揮作用。同時(shí)較為完善的食品安全質(zhì)量認(rèn)證體系，還表征著企業(yè)具有一定的技術(shù)能力，具有低成本實(shí)施可追溯體系的優(yōu)勢(shì)，因此，就不難理解其對(duì)企業(yè)投資食品可追溯體系具有最高的影響度。

消費(fèi)者對(duì)食品安全的擔(dān)憂程度與可追溯食品消費(fèi)需求緊密相關(guān)，消費(fèi)者對(duì)食品安全的擔(dān)憂程度越高，市場(chǎng)上可追溯食品的消費(fèi)需求越大，這將直接增加企業(yè)生產(chǎn)可追溯食品的收益，必然成為影響企業(yè)投資食品可追溯體系的最主要的兩個(gè)因素。

第二，從中心度來分析，食品安全質(zhì)量認(rèn)證體系的實(shí)施、消費(fèi)者對(duì)食品安全的擔(dān)憂程度、管理者的管理理念、政府監(jiān)管以及供應(yīng)鏈垂直一體化程度的中心度在所有可能影響企業(yè)投資食品可追溯體系因素中數(shù)值最高，這些因素對(duì)企業(yè)投資食品可追溯體系起著較為重要的作用。

第三，從原因度來分析，表2顯示因素的原因度有正有負(fù)，作用方向有差異，對(duì)企業(yè)投資食品可追溯體系的影響特征不一。管理理念、企業(yè)銷售規(guī)模、凈收益預(yù)期、食品安全質(zhì)量認(rèn)證體系的實(shí)施、供應(yīng)鏈垂直一體化程度、國(guó)際市場(chǎng)需求、政府監(jiān)管力度以及消費(fèi)者對(duì)食品安全的擔(dān)憂程度等具有負(fù)的原因度，是具有被動(dòng)性的結(jié)果因素，在企業(yè)投資食品可追溯體系中更多地是受到其他因素的影響。

同時(shí)，表2顯示，行業(yè)特征、消費(fèi)需求、政府政策扶持和從業(yè)人數(shù)規(guī)模等四個(gè)影響因素是影響企業(yè)投資食品可追溯體系的原因因素。顯然，企業(yè)所處的行業(yè)類型和消費(fèi)需求是影響其他因素最大的兩個(gè)因素，食品安全風(fēng)險(xiǎn)較高行業(yè)的企業(yè)會(huì)更愿意實(shí)施食品可追溯體系，這已得到證實(shí)，這也是企業(yè)社會(huì)責(zé)任使然，但企業(yè)更是市場(chǎng)主體，是否具有實(shí)施食品可追溯體系的意愿主要取決于投資的收益能否彌補(bǔ)成本，因此消費(fèi)需求顯著影響其意愿。同時(shí)政府的政策扶持能夠降低企業(yè)投資成本，必然在一定程度上影響企業(yè)投資食品可追溯體系意愿。從業(yè)人數(shù)規(guī)模大，一方面說明企業(yè)食品生產(chǎn)量大，一旦出現(xiàn)食品安全風(fēng)險(xiǎn)將危及更多的消費(fèi)者，而另一方面也說明其市場(chǎng)占有率高，實(shí)施可追溯體系的邊際成本相對(duì)較低，可見從業(yè)人數(shù)大的企業(yè)也更有意愿投資可追溯體系。

本文的研究結(jié)論具有豐富的政策內(nèi)涵。主要表現(xiàn)在：在建設(shè)的起步階段政府應(yīng)在食品安全風(fēng)險(xiǎn)較高的行業(yè)選擇具有較大規(guī)模的企業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)推廣，以帶動(dòng)面上的企業(yè)逐步實(shí)施食品可追溯體系；企業(yè)的投資無法完全出于自愿，政府的監(jiān)督和政策扶持是必不可少的，監(jiān)管與懲罰、獎(jiǎng)勵(lì)與支持并舉應(yīng)該成為政府推動(dòng)食品可追溯體系建設(shè)的基本點(diǎn)；同時(shí)，盡可能地提升消費(fèi)者對(duì)可追溯食品的認(rèn)知，引導(dǎo)消費(fèi)者的可追溯食品的消費(fèi)行為，擴(kuò)大市場(chǎng)需求。