劉艷茹

[摘要] 改革開放以來，特別是進(jìn)入21世紀(jì)，中國(guó)城鎮(zhèn)居民收入差距擴(kuò)大的速度已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了農(nóng)村，并有繼續(xù)上升的趨勢(shì)。城鎮(zhèn)居民的貧富分化現(xiàn)象實(shí)質(zhì)上是社會(huì)分層的一種具體表現(xiàn)形式，而社會(huì)分層研究與統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)密不可分。因此，本文在回顧經(jīng)典社會(huì)分層理論模式的基礎(chǔ)上，立足遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，利用相關(guān)統(tǒng)計(jì)分析方法，探討遼寧省城鎮(zhèn)居民貧富分化在社會(huì)分層方面的特點(diǎn)。

[關(guān)鍵詞] 社會(huì)分層；收入差距；基尼系數(shù)；等分法

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 23. 024

[中圖分類號(hào)]F014.4[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1673 - 0194（2012）23- 0038- 03

1引言

改革開放以來，特別是進(jìn)入21世紀(jì)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了一個(gè)全新的轉(zhuǎn)型時(shí)期，市場(chǎng)機(jī)制在調(diào)節(jié)收入分配方式上的自發(fā)性作用越來越明顯，城鎮(zhèn)居民的利益分配機(jī)制也在變革中表現(xiàn)出它特有的趨勢(shì)和特點(diǎn)：高度平均主義的收入分配格局已被完全打破，貧富分化現(xiàn)象日益嚴(yán)重，城鎮(zhèn)居民收入差距以遠(yuǎn)超過農(nóng)村的速度持續(xù)擴(kuò)大。

而作為社會(huì)結(jié)構(gòu)中最重要的社會(huì)現(xiàn)象之一，社會(huì)分層在當(dāng)代中國(guó)社會(huì)劇烈分化的背景下也已經(jīng)成為學(xué)術(shù)研究的熱點(diǎn)問題，而城鎮(zhèn)居民的貧富分化現(xiàn)象實(shí)質(zhì)上是社會(huì)分層的一種具體表現(xiàn)形式。鑒于此，本文在回顧經(jīng)典社會(huì)分層理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，利用相關(guān)統(tǒng)計(jì)分析方法，探討遼寧省城鎮(zhèn)居民貧富分化在社會(huì)分層方面的特點(diǎn)，為國(guó)家相關(guān)政策的制定提供一定的理論參考，這也對(duì)遼寧省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及和諧社會(huì)的順利構(gòu)建具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

2概念界定和理論基礎(chǔ)

2.1 概念界定

社會(huì)分層：“分層”一詞源于地質(zhì)學(xué)，社會(huì)學(xué)家借用“分層”一詞來分析社會(huì)結(jié)構(gòu)，形成了“社會(huì)分層”這一重要范疇。社會(huì)分層是將社會(huì)中的人們按一定標(biāo)準(zhǔn)，劃分成高低有序的不同等級(jí)、層次的過程和現(xiàn)象，是社會(huì)結(jié)構(gòu)中最主要的現(xiàn)象，其實(shí)質(zhì)是資源在社會(huì)中的不均等分配。

2.2 經(jīng)典社會(huì)分層理論

在社會(huì)分層理論中，卡爾·馬克思和馬克斯·韋伯提供了兩種最基本的理論模式和分析框架，即階級(jí)理論和多元社會(huì)分層理論，代表了在本質(zhì)上不同的兩種理論取向。

2.2.1 卡爾·馬克思的階級(jí)理論

真正開始系統(tǒng)論述社會(huì)分層思想的是卡爾·馬克思，他利用“階級(jí)”的概念來表述其社會(huì)分層思想。馬克思的階級(jí)學(xué)說是一種“關(guān)系”理論，它從生產(chǎn)關(guān)系這一角度入手，將階級(jí)的存在與所有制相聯(lián)系，認(rèn)為生產(chǎn)資料和勞動(dòng)的占有關(guān)系是階級(jí)劃分的基礎(chǔ)，個(gè)人在生產(chǎn)關(guān)系中的地位決定了他的經(jīng)濟(jì)地位、社會(huì)地位和政治地位。馬克思社會(huì)分層理論的立足點(diǎn)是唯物史觀，認(rèn)為社會(huì)地位的差別首先可以從財(cái)產(chǎn)擁有量的多少來判別，以財(cái)產(chǎn)關(guān)系為核心的物質(zhì)資料的生產(chǎn)方式構(gòu)成社會(huì)不平等的根源，從宏觀角度來講，社會(huì)分工不同導(dǎo)致各階層之間貧富分化現(xiàn)象的產(chǎn)生，并且階層之間的這種差距在一定程度上具有存在的合理性，能推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是一種進(jìn)步的表現(xiàn)。

20世紀(jì)60年代以來，馬克思的階級(jí)理論有了新發(fā)展，新馬克思主義認(rèn)為，階級(jí)仍然是社會(huì)結(jié)構(gòu)中具有重要意義的因素，階級(jí)結(jié)構(gòu)是宏觀—微觀社會(huì)結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)決定因素，且強(qiáng)調(diào)了財(cái)產(chǎn)、雇傭關(guān)系等結(jié)構(gòu)性因素。

2.2.2 馬克斯·韋伯的多元分層理論

馬克斯·韋伯認(rèn)為，在社會(huì)分層中主要有3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：經(jīng)濟(jì)、權(quán)利和聲望。其中，經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)（或者說財(cái)富標(biāo)準(zhǔn)），是指社會(huì)成員在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的機(jī)會(huì)，是個(gè)人能夠占有商品或勞務(wù)的能力，簡(jiǎn)言之，即經(jīng)濟(jì)收入和財(cái)富的多少。這三重標(biāo)準(zhǔn)對(duì)西方社會(huì)分層理論影響甚大，成為社會(huì)分層理論的一個(gè)經(jīng)典模式。

在馬克斯·韋伯看來，社會(huì)是一個(gè)多元的分層體系，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域存在著階級(jí)，財(cái)產(chǎn)占有與毫無財(cái)產(chǎn)是一切階級(jí)狀況的基本范疇，在這個(gè)前提下，他也指出，財(cái)產(chǎn)占有本身僅是“階級(jí)”形成的初級(jí)階段，真正造就“階級(jí)”和階級(jí)利益的是市場(chǎng)機(jī)會(huì)的占用狀況，處于較高層次的群體在市場(chǎng)資源的配置中更為有利，他強(qiáng)調(diào)了各種經(jīng)濟(jì)資源在人們中的分配結(jié)果，即階級(jí)狀況的分化——與市場(chǎng)機(jī)會(huì)并存的階級(jí)利益使階級(jí)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為多層次的。

后來的多元分層理論中一個(gè)重要的研究方向就是將社會(huì)成員的社會(huì)差別更多的以個(gè)人特征上的不同進(jìn)行解釋，而個(gè)人特征方面的差別主要是指職業(yè)地位和收入上的差別。

總之，韋伯的社會(huì)分層理論與馬克思主義的階級(jí)理論存在著本質(zhì)的不同，馬克思主義在階級(jí)的本質(zhì)問題上注重的是生產(chǎn)關(guān)系，他更多的是以結(jié)構(gòu)性因素來解釋社會(huì)的不平等；韋伯在肯定收入是劃分階級(jí)的一個(gè)重要因素前提上，更關(guān)注的是市場(chǎng)關(guān)系，提出階級(jí)地位是由市場(chǎng)處境決定的，即經(jīng)濟(jì)資源在不同人們之間的不平等分布，以及與市場(chǎng)機(jī)會(huì)并存的利益，造就了“階級(jí)”，這一點(diǎn)明顯不同于馬克思的階級(jí)關(guān)系理論。

2.3 經(jīng)典社會(huì)分層理論在中國(guó)的適用性

值得說明的是，盡管社會(huì)分層理論模式得到新發(fā)展，傳統(tǒng)的經(jīng)典的社會(huì)分層理論并沒有喪失其重要意義，在現(xiàn)今的中國(guó)社會(huì)中，兩種經(jīng)典的社會(huì)分層理論依然具有適用性。

首先，作為社會(huì)差別的一個(gè)基本方面， 收入差距是中國(guó)階層分化的主要依據(jù)之一，并且由于收入具有明顯的數(shù)量特征，因而成為劃分地位高低的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。自20世紀(jì)90年代以來，隨著社會(huì)分層中經(jīng)濟(jì)因素愈發(fā)突出，收入反映經(jīng)濟(jì)地位，個(gè)人收入對(duì)貧富差距的影響程度不斷上升，收入差距與社會(huì)分層的關(guān)系越來越成為研究者關(guān)注的熱門話題。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，收入是衡量社會(huì)異質(zhì)性的重要指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)收入差異是劃分社會(huì)群體的重要標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)成社會(huì)分層的基本變量。

其次，目前我國(guó)處于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，這個(gè)過程對(duì)社會(huì)分層結(jié)構(gòu)和機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)都造成一定的影響，形成公有制環(huán)境下市場(chǎng)機(jī)制與再分配機(jī)制并存的經(jīng)濟(jì)體制，這一經(jīng)濟(jì)體制就決定了在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中難以避免的貧富分化現(xiàn)象，但也強(qiáng)調(diào)了再分配機(jī)制可能會(huì)在一定程度上抑制收入差距的擴(kuò)大速度。

3社會(huì)分層指標(biāo)

社會(huì)分層的標(biāo)準(zhǔn)是多樣化的，這也導(dǎo)致了社會(huì)分層方法與指標(biāo)的多樣性。

3.1 基尼系數(shù)

基尼系數(shù)是用一個(gè)數(shù)值來反映收入分配差別總體水平的，按照國(guó)際學(xué)術(shù)界的一般標(biāo)準(zhǔn)，一般認(rèn)為基尼系數(shù)在0.2以下表示高度均等，0.2～0.4為相對(duì)公平，0.4以上表示差距過大?；嵯禂?shù)代表著一個(gè)國(guó)家和社會(huì)收入分配差異的合理性，具有不受樣本容量和主觀判斷標(biāo)準(zhǔn)影響的特點(diǎn)，但由于以一個(gè)精確數(shù)值來研究收入分配差距具有一定的局限性，所以我們可以輔以其他指標(biāo)，作為收入分配差距適度性判斷的參考。

3.2 等分法

等分法是規(guī)模收入分配理論用于描述收入分配差距最常用的方法之一。通常按人均收入高低，將全部居民收入按高低順序排隊(duì)，劃分為若干等份，然后取收入最高的一組人口的收入（或者比重），與收入最低的一組人口收入（或者比重）進(jìn)行比較得到高低收入倍數(shù)，以此來判斷收入分配格局是否合理。等分法通常分為十等分、五等分、二等分等幾種。 以五等分法為基礎(chǔ)來度量城鎮(zhèn)居民收入差距，主要有以下3種指數(shù)。

（1）收入不良指數(shù)：

收入不良指數(shù)=■

（2）庫(kù)茲涅茨指數(shù)：

庫(kù)茲涅茨指數(shù)=上20%人口的收入份額

（3）阿魯瓦利亞指數(shù)：

阿魯瓦利亞指數(shù)=下40%人口的收入份額

4社會(huì)分層與遼寧省城鎮(zhèn)居民收入差距

美國(guó)社會(huì)學(xué)家K.戴維斯（1945）曾指出，由于社會(huì)中一些職位的功能更為重要，職業(yè)本身功能的差異使得需要付出高薪刺激人的社會(huì)行為，那么由此形成的貧富差距就構(gòu)成社會(huì)分層研究的重要視角。

4.1 從基尼系數(shù)的角度看遼寧省城鎮(zhèn)居民收入差距

利用歷年的城鎮(zhèn)居民收入調(diào)查數(shù)據(jù)，以及基尼系數(shù)的測(cè)算公式，計(jì)算1986-2006年的基尼系數(shù)，由于數(shù)據(jù)受到可得性與匹配性的限制，最終搜集到的基尼系數(shù)在1992年和1993年存在缺失項(xiàng)，但是近年來基尼系數(shù)逐年上升的趨勢(shì)是不變的，所以，首先利用SPSS 16.0，通過曲線擬合來對(duì)缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行插補(bǔ)，并利用趨勢(shì)外推法對(duì)2007-2011年的基尼系數(shù)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

由基尼系數(shù)趨勢(shì)圖（圖1）可以看出，自1984年中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革從農(nóng)村轉(zhuǎn)到城市以來，遼寧省城鎮(zhèn)居民收入差距雖然在不斷提高，但城鎮(zhèn)居民的收入差距一直處于低速增長(zhǎng)狀態(tài)，且低于全國(guó)水平，還未達(dá)到觸及警戒線的地步。分析其中的原因，主要有以下3個(gè)方面：首先，基尼系數(shù)的大小與所涵蓋的居民范圍大小有關(guān)系，所以遼寧省城鎮(zhèn)居民收入差距低于全國(guó)水平；其次，作為一個(gè)發(fā)展中的省份，遼寧省城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)緩慢，收入差距的基數(shù)偏低；再次，遼寧省國(guó)有企業(yè)多，職工人數(shù)多，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的收入分配制度遺留影響比較多。盡管遼寧省城鎮(zhèn)基尼系數(shù)還未達(dá)到警戒線，但縮小城鎮(zhèn)居民收入差距是遼寧省經(jīng)濟(jì)體制改革中的一個(gè)重要目標(biāo)。