秦永芝

ふ 要：反壟斷豁免制度是反壟斷法的重要內(nèi)容，在吸收外國(guó)先進(jìn)理論的基礎(chǔ)上，立足我國(guó)國(guó)情對(duì)豁免制度不斷進(jìn)行完善，也是建設(shè)我國(guó)社會(huì)主義完備法律體系的重要任務(wù)。

關(guān)鍵詞：壟斷；反壟斷豁免制度；合理原則

一、制定反壟斷法豁免制度的必要性

首先，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究認(rèn)為壟斷具有兩面性。一方面，壟斷可以促進(jìn)在經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部合理的分工協(xié)作，資源的優(yōu)化配置，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低交易成本。另一方面，它所帶來(lái)的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻提高，憑借優(yōu)勢(shì)地位所實(shí)施的各項(xiàng)限制性措施，造成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制扭曲，妨礙技術(shù)進(jìn)步和成果創(chuàng)新，不僅剝奪了廣大經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入市場(chǎng)參與公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，也可能直接損害到廣大消費(fèi)者的切身利益。其次，在經(jīng)濟(jì)全球化的影響下，競(jìng)爭(zhēng)的舞臺(tái)也可能由小范圍的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)向廣闊的國(guó)際市場(chǎng)，為了加強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，基于各國(guó)家和人民的利益，即使某些企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上造成壟斷，甚至是嚴(yán)重?fù)p害國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，各國(guó)也不會(huì)加以嚴(yán)格制裁。最后，豁免制度通常是利益衡量的結(jié)果，在“利大于弊”時(shí)將其排除適用反壟斷法的禁止規(guī)定。因此，豁免制度是反壟斷法必不可少的重要組成的部分。

二、國(guó)外豁免制度概況

（一） 美國(guó)的豁免制度

美國(guó)的反壟斷法適用極為普遍，但反壟斷能夠豁免的范圍則比較狹窄。美國(guó)采用“合理原則”與“本身違法原則”相結(jié)合來(lái)判斷某一協(xié)議是否具有法律許可的合法理由而不認(rèn)定為是壟斷行為，可以受到豁免不被追究法律責(zé)任。根據(jù)判例只要是法律明確列舉的幾類協(xié)議，可以直接推定其違反了《謝爾曼法》的相關(guān)禁止行規(guī)定，并不需要另行證明其違法性。適用“合理原則”，要結(jié)合實(shí)踐充分考慮多種因素，并在這些因素的合理范圍內(nèi)進(jìn)行考量，也就是評(píng)價(jià)被指控行為的目的和后果。當(dāng)目的是良性時(shí)，如果現(xiàn)在和將來(lái)來(lái)自協(xié)議的促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的好處超過(guò)了現(xiàn)在或者將來(lái)反競(jìng)爭(zhēng)的后果，該協(xié)議就被認(rèn)為是合理的貿(mào)易限制；如果反競(jìng)爭(zhēng)的后果超過(guò)了其帶來(lái)的好處，該協(xié)議將被認(rèn)為是不合理地限制而被認(rèn)為是非法的。

（二）德國(guó)的豁免規(guī)定

德國(guó)的《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)實(shí)施豁免的行為和行業(yè)做了較為明確的規(guī)定。德國(guó)對(duì)于適用反壟斷豁免的領(lǐng)域規(guī)定得較為寬泛，包括卡特爾、市場(chǎng)支配性限制競(jìng)爭(zhēng)行為、縱向協(xié)議、和特定經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。更甚者，德國(guó)的《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)卡特爾的豁免程序從申請(qǐng)到批準(zhǔn)的行政審批制度也做了較為細(xì)致的規(guī)定，法律的實(shí)施更為規(guī)范有效。

三、對(duì)我國(guó)反壟斷法豁免制度的評(píng)析

我國(guó)在2008年開(kāi)始實(shí)行千呼萬(wàn)喚使出來(lái)的第一部《中華人民共和國(guó)反壟斷法》，同樣也有關(guān)于豁免制度的規(guī)定?！斗磯艛喾ā返谄邨l被學(xué)者稱為合法壟斷的豁免制度?！稇椃ā芬?guī)定社會(huì)主義全民所有制經(jīng)濟(jì)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)力量，國(guó)家保障國(guó)有經(jīng)濟(jì)的鞏固和發(fā)展。按照這個(gè)基本法律準(zhǔn)則，理所應(yīng)當(dāng)對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)有所優(yōu)待。對(duì)于關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)，因其生產(chǎn)成本高，覆蓋面積大，建設(shè)也存在較大困難，且屬于公用性質(zhì)，這些企業(yè)只要在法律規(guī)定的范圍內(nèi)安全生產(chǎn)，依法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)實(shí)守信，即使其處于壟斷狀態(tài)，都受到國(guó)家的特殊保護(hù)。事實(shí)上，壟斷行為所導(dǎo)致的結(jié)果并不一定都是有害的，應(yīng)當(dāng)權(quán)衡利弊來(lái)判斷一種壟斷行為是否要受到法律的嚴(yán)厲制裁。我國(guó)的反壟斷法主要規(guī)制的是壟斷行為而不是壟斷狀態(tài)，不是只要某一行為構(gòu)成壟斷就應(yīng)當(dāng)被規(guī)制，因此，我國(guó)反壟斷法將合理原則作為衡量壟斷行為的判斷原則。反壟斷法在認(rèn)定濫用市場(chǎng)支配地位的行為時(shí)，也首先要考慮是否有正當(dāng)?shù)睦碛桑谟姓?dāng)理由的情況下，低價(jià)銷售，拒絕交易，限定交易，搭售或附加交易條件，差別待遇等都不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為濫用市場(chǎng)支配地位的行為。合法原則的運(yùn)用，有利于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展。此外，我國(guó)也在法條的附則部分也規(guī)定了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和農(nóng)業(yè)的反壟斷豁免。

四、完善我國(guó)反壟斷豁免制度的若干建議

我國(guó)的反壟斷豁免制度基本吸收了各國(guó)的先進(jìn)立法經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)立足我國(guó)的基本國(guó)情制定，但我國(guó)的反壟斷法實(shí)施的時(shí)間還比較短，在此提出一些拙見(jiàn)以進(jìn)一步完善。

首先，關(guān)系國(guó)計(jì)民生的合法壟斷是有存在的合理性，但是經(jīng)過(guò)近期的電信聯(lián)通反壟斷案之后，我們應(yīng)該反思，這種壟斷也會(huì)帶來(lái)危害。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的深入發(fā)展，對(duì)于公用事業(yè)的某些領(lǐng)域也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行改革，不得不檢討將公用企業(yè)實(shí)行壟斷的合理性。對(duì)于這類行業(yè)，應(yīng)該逐步實(shí)行解封，有限允許民間基本進(jìn)入，引進(jìn)合理的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。當(dāng)然，對(duì)于這些民間資本的進(jìn)入應(yīng)該嚴(yán)格要求，加強(qiáng)監(jiān)督，定期報(bào)告核查，都必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)展開(kāi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

其次，對(duì)于壟斷協(xié)議豁免有具體的本身違法，也有合理的豁免情形，然而，欠缺了一種比較系統(tǒng)完善的申報(bào)審查制度。為此，應(yīng)當(dāng)有一套關(guān)于反壟斷豁免的申請(qǐng)、審查、批準(zhǔn)的程序規(guī)定，使豁免流程系統(tǒng)化、透明化 ，并接受社會(huì)的監(jiān)督。對(duì)于濫用市場(chǎng)支配地位中的合理原則應(yīng)當(dāng)更加具體細(xì)致的規(guī)定，引進(jìn)德國(guó)反壟斷法中關(guān)于個(gè)案豁免的制度。

再次，對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行業(yè)予以豁免是世界慣例，與各法制先進(jìn)的國(guó)家高度一致。但是，對(duì)于具有較大規(guī)模的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存農(nóng)產(chǎn)品等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)的聯(lián)合壟斷貨物來(lái)源，哄抬物價(jià)等行為應(yīng)當(dāng)予以重視，通過(guò)制定完備的法律法規(guī)進(jìn)行規(guī)范，避免出現(xiàn)“蒜你狠”、“豆你玩”、“姜你軍”等情況的出現(xiàn)。特別是因?yàn)橛蛢r(jià)居高不下，依附交通運(yùn)輸?shù)霓r(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸環(huán)節(jié)而導(dǎo)致農(nóng)場(chǎng)品物價(jià)急速上漲，不經(jīng)損害消費(fèi)者利益，更損害其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的利益。

最后，我國(guó)加入了世界貿(mào)易組織，面臨的是國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，除了按照國(guó)際規(guī)則來(lái)完善我國(guó)法律體系之外，也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與其他國(guó)家的溝通和協(xié)作。（作者單位：四川大學(xué)法學(xué)院）

おお

げ慰嘉南祝

[1] 孔祥俊.《反壟斷法原理》.北京：中國(guó)法制出版社，2001.（382頁(yè)-400頁(yè)，658頁(yè)-688頁(yè)）.

[2] 鄭鵬程.《美國(guó)反壟斷法適用除外制度發(fā)展趨勢(shì)探析》.《 現(xiàn)代法學(xué)》.2004.

[3] 曹士兵.《反壟斷法研究》.法律出版社.1996.

[4] 秦莉佳.《論我國(guó)<反壟斷法>中的適用豁免制度》.《法制與經(jīng)濟(jì)》（總第201期）.2009