中國(guó)海油信息化項(xiàng)目合同中的風(fēng)險(xiǎn)防控

莫北林

【摘要】信息化是企業(yè)向現(xiàn)代管理模式轉(zhuǎn)型的重要支撐。對(duì)于大型國(guó)企來(lái)說(shuō)，由于其規(guī)模較大，組織結(jié)構(gòu)較復(fù)雜，在信息化方面的投入也頗為可觀。相應(yīng)的，作為客戶，企業(yè)在項(xiàng)目實(shí)施和應(yīng)用過(guò)程中承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)亦不可小視，如何預(yù)防和控制項(xiàng)目實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)，是一項(xiàng)重要課題。文章通過(guò)對(duì)借助合同條款來(lái)防控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，提出了一些建議。

【關(guān)鍵詞】信息化 風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)防 控制

早在幾年前，中國(guó)海油就確立了“一個(gè)平臺(tái)、兩個(gè)重點(diǎn)、三縱、四橫”的信息化建設(shè)策略，以企業(yè)資源計(jì)劃（Enterprise Resource Planning，以下簡(jiǎn)稱ERP）系統(tǒng)為代表的一批信息化項(xiàng)目相繼上馬。作為較早與國(guó)際領(lǐng)先的信息服務(wù)商合作的企業(yè)，中國(guó)海油在多年實(shí)踐中，積累了一套風(fēng)險(xiǎn)防控的寶貴經(jīng)驗(yàn)和有效做法。隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)法治環(huán)境逐步完善，合同管理的作用日益凸顯，一個(gè)權(quán)利義務(wù)平衡完備的合同已成為雙方合作順利的重要保證。筆者作為一名參與中國(guó)海油信息化項(xiàng)目合作談判的法務(wù)人員，結(jié)合工作實(shí)踐，單就如何借助合同條款來(lái)防控風(fēng)險(xiǎn)這一話題提出一些思考與建議。

國(guó)內(nèi)的信息服務(wù)業(yè)起步較晚，2003年，中國(guó)海油著手引進(jìn)ERP系統(tǒng)時(shí)，幾家境外著名信息服務(wù)商在該領(lǐng)域處于壟斷地位。與這些服務(wù)商合作談判的過(guò)程中，中國(guó)海油處于弱勢(shì)地位，信息與話語(yǔ)權(quán)不對(duì)稱，而且在國(guó)內(nèi)很難找到熟悉此類業(yè)務(wù)的法律代理機(jī)構(gòu)，實(shí)施合同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加大。在外部環(huán)境非常不利的情況下，借助合同條款防控風(fēng)險(xiǎn)成為切實(shí)可行的手段，確定合同條款的談判過(guò)程也就是當(dāng)事雙方權(quán)利和義務(wù)的博弈過(guò)程。

為了有效防控風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)海油認(rèn)真分析了合同風(fēng)險(xiǎn)的諸種來(lái)源，并參考學(xué)界和業(yè)界對(duì)于信息化項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)防控的成果，從承諾保證、合同目的、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、行為規(guī)則、違約責(zé)任和付款計(jì)劃等方面入手，建立了一套合同風(fēng)險(xiǎn)防控體系。從項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)得到了有效控制，其中有幾個(gè)問(wèn)題值得總結(jié)探討：

標(biāo)準(zhǔn)條款盡可能由己方出具，贏得主動(dòng)

標(biāo)準(zhǔn)條款是標(biāo)準(zhǔn)合同的基本單元，又稱格式條款?！逗贤ā返谌艞l第二款規(guī)定：“格式條款是當(dāng)事人為重復(fù)使用而預(yù)先擬訂并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的條款?！痹诂F(xiàn)代商業(yè)活動(dòng)中，標(biāo)準(zhǔn)合同的擬定方更容易利用其強(qiáng)勢(shì)地位和豐富經(jīng)驗(yàn)，制定有利于己方、而不利于對(duì)方的合同條款，因此標(biāo)準(zhǔn)條款的擬定權(quán)是合同當(dāng)事雙方的必爭(zhēng)之地。對(duì)于處于弱勢(shì)地位的一方來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)更大，因此不能輕易接受對(duì)方的任何一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)條款，而是要挖出各種埋在合同里的“地雷”，及時(shí)清理，否則后患無(wú)窮。如果條件允許，能夠盡可能多地使用己方制定的標(biāo)準(zhǔn)條款，將會(huì)在談判中處于更加主動(dòng)的地位。

中國(guó)海油信息化建設(shè)早期上馬的SAP（一款用于ERP管理的軟件—編者注）系統(tǒng)，是與兩家跨國(guó)信息服務(wù)商合作的，也是我們引入標(biāo)準(zhǔn)條款的一場(chǎng)硬仗。因?yàn)闆](méi)有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)商提供所謂“國(guó)際慣例”的標(biāo)準(zhǔn)合同進(jìn)行談判，中方通過(guò)審查，發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)合同有厚厚的一摞，很多條款隱含著保護(hù)服務(wù)商利益，卻大大增加中方風(fēng)險(xiǎn)，因此提出由中方制定標(biāo)準(zhǔn)條款。隨即我們以第三方模版為藍(lán)本，短時(shí)間內(nèi)制定出信息化項(xiàng)目的主要標(biāo)準(zhǔn)條款。但服務(wù)商以其強(qiáng)勢(shì)地位拒絕使用，中方策略性地與相對(duì)弱勢(shì)的一家服務(wù)商先談判，經(jīng)過(guò)反復(fù)的博弈，使很多由中方出具標(biāo)準(zhǔn)條款進(jìn)入合同，中方再乘勢(shì)與另一家服務(wù)商談判，最終得到對(duì)方的認(rèn)可。

雖然這一過(guò)程很艱難，付出很多，但是所取得的成果卻受益長(zhǎng)久。一是在合同談判過(guò)程中大量使用中方出具的標(biāo)準(zhǔn)條款，降低了合同條款的風(fēng)險(xiǎn)控制難度。二是降低談判的成本，提高談判的效率。過(guò)去，我們一項(xiàng)合同可能要談數(shù)月，而援引成功合同的標(biāo)準(zhǔn)條款后，談判進(jìn)程大大加快。每年可簽訂約200項(xiàng)信息化項(xiàng)目合同。三是這些標(biāo)準(zhǔn)條款組合而成的合同后來(lái)成為中國(guó)海油IT業(yè)務(wù)領(lǐng)域通用的五大標(biāo)準(zhǔn)合同，不僅保護(hù)了中方利益，也使合同風(fēng)險(xiǎn)的防控能力大大提升。

承諾保證條款要確保落實(shí)，并可追責(zé)

承諾保證條款作為合同風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段，是為了防止服務(wù)提供商前期過(guò)度承諾，而在項(xiàng)目實(shí)施中無(wú)法兌現(xiàn)的行為。

這類條款可理解為對(duì)服務(wù)商具有獨(dú)立完成本合同項(xiàng)目實(shí)施能力的保證。比如雙方在合同簽訂前初步演示系統(tǒng)功能、初步了解業(yè)務(wù)流程等行為，以及服務(wù)商對(duì)軟件系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定性的評(píng)價(jià)與保證、對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方法與技巧是否熟練掌握等承諾，都可以作為承諾保證條款的內(nèi)容。承諾保證條款的關(guān)鍵是確保條款的有效落實(shí)，退而求其次，如果項(xiàng)目不能按照承諾保證的條款進(jìn)行，那么必須要做到責(zé)任可以追究，只有這樣，此類條款才能起到風(fēng)險(xiǎn)防控效果。

《合同法》第四十二條規(guī)定：“當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中有下列情形之一，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任：（一）假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商；（二）故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況；（三）有其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為。”

也就是說(shuō)，在信息化項(xiàng)目的實(shí)施合同中，如果企業(yè)對(duì)服務(wù)商所做出的重要承諾通過(guò)合同的誠(chéng)信保證條款予以約定，并留取相應(yīng)的文檔材料作為證據(jù)，就能夠有效地防止服務(wù)商過(guò)度承諾可能造成的風(fēng)險(xiǎn)。例如，我們一個(gè)信息化項(xiàng)目，曾將某著名境外信息服務(wù)商的項(xiàng)目實(shí)施顧問(wèn)和相關(guān)工作人員的鎖定作為承諾保證條款，在實(shí)施過(guò)程中，一名項(xiàng)目實(shí)施顧問(wèn)離職，為了避免因違反承諾保證條款而承擔(dān)賠償責(zé)任，該境外服務(wù)商又花重金將原顧問(wèn)返聘，直到項(xiàng)目結(jié)束。通過(guò)這一事件，中國(guó)海油認(rèn)識(shí)到，借助承諾保證條款，不管對(duì)方有多強(qiáng)勢(shì)，都可以最大限度地保證項(xiàng)目按合同推進(jìn)下去。

違約責(zé)任條款應(yīng)立足法律，據(jù)理力爭(zhēng)

違約責(zé)任是對(duì)違約行為的制約。違約與合同當(dāng)事人的義務(wù)相對(duì)應(yīng)，在合同中詳細(xì)約定雙方的行為義務(wù)，是追究違約責(zé)任的前提。一般情況下，違約行為包括實(shí)質(zhì)性違約、逾期性違約和程序性違約三種，每一種違約行為都可以規(guī)定相應(yīng)的承擔(dān)形式。對(duì)于行為義務(wù)和違約后承擔(dān)方式的規(guī)定，是違約責(zé)任條款談判的主要內(nèi)容。對(duì)于合同當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，談判的目的就是盡量減輕自己的違約責(zé)任，

中國(guó)海油在與某家著名信息服務(wù)商合作談判中，違約責(zé)任條款爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在對(duì)方擬定的“責(zé)任限額”條款內(nèi)容大致為：在乙方（即服務(wù)商）非因故意或重大過(guò)失違約的情況下，除附件保密協(xié)議規(guī)定的保密責(zé)任外，在法律許可的范圍內(nèi)，乙方對(duì)因本合同所引起的對(duì)甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的損失賠償限于甲方的實(shí)際損失，且總額有限制。但本條款以下情況不受上述賠償責(zé)任限制：（1）對(duì)甲方的人身傷害（包括死亡）的損害賠償及對(duì)甲方有形動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的損害賠償依照律規(guī)定賠償；（2）對(duì)因乙方侵犯第三方專利和著作權(quán)的責(zé)任按照合同中‘知識(shí)產(chǎn)權(quán)的約定執(zhí)行；（3）由于乙方重大過(guò)失或故意，交付件存在缺陷造成甲方損失，按照法律規(guī)定賠償。該服務(wù)商強(qiáng)調(diào)這是“咨詢服務(wù)行業(yè)國(guó)際、特別是美國(guó)通用的慣例”。

通過(guò)對(duì)照中美兩國(guó)法律，中方分析認(rèn)為，該服務(wù)商擬定此條款，是對(duì)其因一般過(guò)錯(cuò)而導(dǎo)致的對(duì)中方無(wú)形資產(chǎn)的損害或者因其存在一般過(guò)錯(cuò)而導(dǎo)致的產(chǎn)品缺陷給中方造成的損害的賠償做出了限制，是為規(guī)避判例法國(guó)家可能出現(xiàn)的巨額懲罰性判決的防范。美國(guó)屬于判例法國(guó)家，在個(gè)案中出現(xiàn)巨額的懲罰性賠償雖不顯見(jiàn)，但有可能。因此，該服務(wù)商認(rèn)為合同條款中加以賠償責(zé)任限制是美國(guó)慣例的說(shuō)法是站不住腳的，也不符合中國(guó)法律的相關(guān)規(guī)定。

我們提出了“完全賠償責(zé)任”條款，并提出了相應(yīng)的理由，一是行業(yè)內(nèi)中外企業(yè)案例都說(shuō)明，責(zé)任限額條款只考慮了甲方的直接損失（如硬盤(pán)損壞），而沒(méi)有考慮其他損失（如硬盤(pán)中花費(fèi)巨資獲得的數(shù)據(jù)）。二是把風(fēng)險(xiǎn)分配給最能夠控制風(fēng)險(xiǎn)的一方是比較符合法律經(jīng)濟(jì)分析的。該服務(wù)商系國(guó)際知名的大型軟件商，最了解自己的產(chǎn)品和服務(wù)，也最能夠盡力避免因自己的過(guò)錯(cuò)而給合同的另一方造成損害，所以說(shuō)對(duì)其適用“完全賠償責(zé)任”更為合理。從中方的角度來(lái)說(shuō)，該服務(wù)商擬定的合同中關(guān)于損害賠償責(zé)任的限制是否予以接受，應(yīng)該依據(jù)違約行為對(duì)中國(guó)海油利益造成損害的可能性以及這種損害的程度有多大進(jìn)行評(píng)估。如果風(fēng)險(xiǎn)可控則可以接受，如果風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法控制則不應(yīng)接受。

因?yàn)橹蟹綄?duì)兩國(guó)法律的準(zhǔn)確理解，在據(jù)理力爭(zhēng)之下，對(duì)方做出了一定的妥協(xié)，申報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后，打破延用多年格式合同，對(duì)我方合同實(shí)行了新的“違約責(zé)任條款”。此后經(jīng)過(guò)幾年實(shí)踐，中國(guó)海油形成了IT類標(biāo)準(zhǔn)合同文本，其中排除了“責(zé)任限額條款”，即不接受服務(wù)商賠償責(zé)任的封頂限制，這是風(fēng)險(xiǎn)防控的一個(gè)重要成果，也促使服務(wù)商精心地履行合同，防止項(xiàng)目損失甚至失敗。

在合同談判實(shí)踐中，還包括從合同目的、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、行為規(guī)則和付款計(jì)劃等方面對(duì)合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，綜合運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、培訓(xùn)成果、分期付款等手段形成風(fēng)險(xiǎn)防控體系。可以說(shuō)，標(biāo)準(zhǔn)合同條款在中國(guó)海油信息化建設(shè)中發(fā)揮了應(yīng)有的作用。我們還要通過(guò)不斷實(shí)踐，更加全面地理解風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，完善防控體系，在信息化項(xiàng)目實(shí)施的合同中盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)，為己方爭(zhēng)取更大的權(quán)益，讓信息化建設(shè)真正成為助推企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力。

（作者為中國(guó)海洋石油總公司法律部企業(yè)法律顧問(wèn)）