徐友奇

摘要：水利工程建設(shè)項(xiàng)目具有工期長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特點(diǎn)，工程變更是不可避免的，工程變更對(duì)工程投資影響較大，所以對(duì)工程變更的控制顯得優(yōu)為重要。在項(xiàng)目實(shí)施階段應(yīng)區(qū)別不同種類(lèi)的變更，采用不同的控制方法，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)工程變更的有效控制。

關(guān)鍵詞：變更；控制

中圖分類(lèi)號(hào)：TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

1、工程變更控制原則

（1）嚴(yán)格變更項(xiàng)目的審批和建設(shè)程序。

（2）對(duì)變更項(xiàng)目采用設(shè)計(jì)優(yōu)化、限額設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)和應(yīng)用價(jià)值工程理論等方法。

（3）采用技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合方法，積極、極時(shí)、有效地處理工程變更。

（4）采用責(zé)任方承擔(dān)費(fèi)用的原則。

2、工程變更主要控制程序

（1）發(fā)包人、設(shè)計(jì)人、監(jiān)理人、承包人單獨(dú)或共同提出工程變更建議書(shū)。

（2）發(fā)包人或委托監(jiān)理人或組織評(píng)審小組對(duì)審核建議書(shū)。

（3）發(fā)包人或監(jiān)理人審批，必要時(shí)發(fā)包人報(bào)上級(jí)有關(guān)單位審批。

（4）設(shè)計(jì)人或承包人進(jìn)行工程變更設(shè)計(jì)。

（5）監(jiān)理人審核并簽發(fā)設(shè)計(jì)圖紙。

（6）承包人進(jìn)行變更報(bào)價(jià)。

（7）監(jiān)理人審核報(bào)價(jià)，并報(bào)發(fā)包人。

（8）發(fā)包人、承包人就工程價(jià)格進(jìn)行協(xié)商。協(xié)商一致，進(jìn)行變更支付。

（9）協(xié)商不一致，由監(jiān)理人暫定合適價(jià)格。

（10）進(jìn)入爭(zhēng)議解決程序。

3、工程變更的分類(lèi)

（1）按變更內(nèi)容，可劃分為工作范圍變更、施工條件變更、設(shè)計(jì)變更、施工變更和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更等。

（2）按變更性質(zhì)、變更費(fèi)用及影響，可劃分為重大變更、重要變更和一般變更。對(duì)三種重要性不同的變更，是通過(guò)設(shè)置不同的變更審批權(quán)限進(jìn)行控制的。

（3）按變更緊急度不同，可劃分為緊急情況下的變更和非緊急情況下的變更。緊急情況下變更和非緊急情況下變更是依據(jù)不立即進(jìn)行工程變更所帶來(lái)的后果嚴(yán)重性進(jìn)行區(qū)分的。

4、工程變更的控制

（1）工作范圍變更的控制

工作范圍變更是發(fā)包人或監(jiān)理人指令承包人完成超出其在招投標(biāo)或超出原合同工作范圍的工作的一種活動(dòng)。工作范圍的變更是最為普遍的工程變更現(xiàn)象。

工作范圍變更主要表現(xiàn)為兩種形式：一是附加工程，是指那些完成合同所必不可少的工程，如果缺少了這些工程，該合同項(xiàng)目不能發(fā)揮合同預(yù)期的作用，因此，只要是該工程必須工程，都屬于附加工程，無(wú)論這些工作是否列入項(xiàng)目的合同范圍之內(nèi)，承包人必須按變更來(lái)完成工作。二是額外工程，是指未包括在合同范圍內(nèi)的工作。如果沒(méi)有這些工作，工程仍可正常運(yùn)行并發(fā)揮效益，所以額外工程是一個(gè)“新增的工程項(xiàng)目”，而不是原合同范圍內(nèi)的一個(gè)“新的工程項(xiàng)目”。

（2）施工條件變更的控制

施工條件的變更是指由于實(shí)際的現(xiàn)場(chǎng)條件不同于招標(biāo)文件或施工合同中描述的現(xiàn)場(chǎng)條件，因此為了使工程順利進(jìn)行，要求承包人增加一些必要的工作來(lái)實(shí)現(xiàn)合同規(guī)定的條件，增加的工作必須通過(guò)變更令的形式實(shí)施。施工條件變更要區(qū)分情況進(jìn)行控制。

①當(dāng)招標(biāo)描述的現(xiàn)場(chǎng)條件與實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)條件不同或存在差異時(shí)，監(jiān)理人應(yīng)識(shí)別此項(xiàng)變化是否構(gòu)成變更，識(shí)別的依據(jù)是此項(xiàng)改變是“一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人預(yù)先能否合理預(yù)料到”，如此項(xiàng)改變是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人報(bào)價(jià)時(shí)能預(yù)料到的，認(rèn)為此項(xiàng)改變不構(gòu)成變更，監(jiān)理人不須發(fā)布變更令，認(rèn)為因此改變而產(chǎn)生的費(fèi)用在投標(biāo)報(bào)價(jià)中已考慮：如此項(xiàng)改變是有經(jīng)驗(yàn)承包人投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)無(wú)法預(yù)料到的，則認(rèn)為此項(xiàng)改變構(gòu)成工程變更，監(jiān)理人發(fā)布變更令實(shí)施工程變更。

②不明的施工現(xiàn)場(chǎng)施工條件，如地質(zhì)情況、惡劣的天氣等，是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)承包人無(wú)法預(yù)料到的，此項(xiàng)改變構(gòu)成變更，監(jiān)理人應(yīng)發(fā)布變更令實(shí)施變更。

（3）設(shè)計(jì)變更的控制

在施工過(guò)程中，對(duì)設(shè)計(jì)圖紙任何部分的修改或補(bǔ)充都屬于設(shè)計(jì)變更。發(fā)包人、監(jiān)理人、設(shè)計(jì)人、承包人均可提出設(shè)計(jì)變更。如發(fā)包人對(duì)項(xiàng)目功能的局部改變而提出設(shè)計(jì)變更，設(shè)計(jì)人因?qū)υO(shè)計(jì)圖紙修改和完善會(huì)提出設(shè)計(jì)變更，監(jiān)理人和承包人對(duì)項(xiàng)目合理的建議也會(huì)產(chǎn)生設(shè)計(jì)變更。

①設(shè)計(jì)變更責(zé)任分析及控制

設(shè)計(jì)變更事件發(fā)生后，監(jiān)理人應(yīng)分析設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的原因，設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生原因可歸納為：發(fā)包人從使用角度出發(fā)，改變工程局部功能；勘察、設(shè)計(jì)圖紙深度不夠；設(shè)計(jì)圖紙矛盾，方案不合理，設(shè)計(jì)圖紙錯(cuò)誤；監(jiān)理人和承包人提出合理化建議；設(shè)計(jì)規(guī)范的修改；監(jiān)理人指令錯(cuò)誤或指令不及時(shí)；承包人擅自修改設(shè)計(jì)圖紙或不按圖施工。對(duì)于前6種原因，產(chǎn)生工程變更的責(zé)任者是發(fā)包人，設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生費(fèi)用及工期延誤由發(fā)包人承擔(dān)；第7種原因，工程變更責(zé)任者是承包人，變更費(fèi)用由承包人承擔(dān)，工期不得順延。

②設(shè)計(jì)變更圖紙的控制

設(shè)計(jì)變更涉及到設(shè)計(jì)圖紙的修改，設(shè)計(jì)變更的圖紙必須由原設(shè)計(jì)人提供，或由承包人提供設(shè)計(jì)圖紙，但必須由設(shè)計(jì)人審查并簽字確認(rèn)，除設(shè)計(jì)人，任何項(xiàng)目參與者提供的圖紙均為無(wú)效。這必須形成一項(xiàng)制度，為保證這一制度的貫徹，發(fā)包人可作這樣的規(guī)定：設(shè)計(jì)變更一般情況下若沒(méi)有設(shè)計(jì)人提供的變更圖紙，不得進(jìn)行變更價(jià)款的結(jié)算。另外，為保證變更設(shè)計(jì)圖紙的合理性及可施工性，設(shè)計(jì)人提供的設(shè)計(jì)變更圖紙均應(yīng)由監(jiān)理人審查，經(jīng)審查批準(zhǔn)后的圖紙才作為承包人實(shí)施變更的依據(jù)。.

（4）施工變更的控制

施工變更主要是在施工作業(yè)過(guò)程中采用加速施工，或施工順序改變和施工順序的調(diào)整，或有關(guān)單位進(jìn)行工程優(yōu)化分析后提出的有利于工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的施工建議等。

①施工變更的內(nèi)容及產(chǎn)生原因

a.加速施工。

b.施工順序的改變與調(diào)整。

c.施工技術(shù)方案的改變。

②施工變更責(zé)任分析

在分析施工變更原因后，進(jìn)一步分析施工變更的責(zé)任：對(duì)于加速施工第1種原因，應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)工程變更的責(zé)任，即承擔(dān)加速施工的費(fèi)用；對(duì)于加速施工第2種原因，應(yīng)由承包人承擔(dān)工程變更的責(zé)任，即承擔(dān)加速施工的費(fèi)用；對(duì)于施工技術(shù)方案改變的第1、2種原因，應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)工程變更的責(zé)任。對(duì)于施工技術(shù)方案改變第3種原因，應(yīng)由承包人承擔(dān)工程變更的責(zé)任；對(duì)于施工順序改變第1種原因，應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)變更責(zé)任：對(duì)于施工順序改變第2種原因，應(yīng)由承包人承擔(dān)變更責(zé)任。

③施工變更控制原則

根據(jù)上條變更責(zé)任分析，由發(fā)包人承擔(dān)工程變更責(zé)任的，其費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)，由承包人承擔(dān)變更責(zé)任的，其費(fèi)用由承包人承擔(dān)。

（5）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更的控制

在工程實(shí)施的過(guò)程中，由于國(guó)家的法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的規(guī)章和工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市的地方法規(guī)和規(guī)章發(fā)生變更，或者由于發(fā)包人出于投資、進(jìn)度等考慮會(huì)要求承包人提高或降低工程質(zhì)量的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和改變材料質(zhì)量或類(lèi)型選擇，所引起的設(shè)計(jì)和施工修改。這種改變是在合同有效的條件下進(jìn)行的對(duì)合同狀態(tài)的修改，目的是為了實(shí)現(xiàn)合同預(yù)期目的。這種變更通過(guò)監(jiān)理人變更令來(lái)實(shí)施，其費(fèi)用的增減，由發(fā)包人承擔(dān)。

（6）重大變更的控制

重大變更是指一定限額以上的涉及設(shè)計(jì)方案、施工方案、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容的變動(dòng)，如基礎(chǔ)形式及主體結(jié)構(gòu)形式的變更、工程標(biāo)準(zhǔn)的變更等。發(fā)包人應(yīng)按有關(guān)規(guī)定組織編織工程變更報(bào)告上報(bào)有關(guān)單位審批，批準(zhǔn)后由監(jiān)理人發(fā)變更令，組織承包人實(shí)施。

（7）重要變更的控制

重要變更是指一定限額區(qū)間內(nèi)的不屬于重大變更的較大變更。如建筑物局部標(biāo)高的調(diào)整、工序作業(yè)方案的變動(dòng)等。一般由發(fā)包人批準(zhǔn)，變更令由監(jiān)理人發(fā)布均。但涉及動(dòng)用預(yù)備費(fèi)的變更項(xiàng)目，其批準(zhǔn)、變更指示、實(shí)施等程序按重大變更執(zhí)行。

（8）一般變更的控制

一般變更是指一定限額以下的設(shè)計(jì)差錯(cuò)、設(shè)計(jì)遺漏。如材料代換以及現(xiàn)場(chǎng)必須作出決定的局部修改等。與重要變更相比，一般變更處理權(quán)限有所區(qū)別，一般變更處理權(quán)限分別為：變更意向由監(jiān)理人批準(zhǔn)，變更報(bào)告由監(jiān)理人組織評(píng)評(píng)估，變更報(bào)告批準(zhǔn)及變更令的發(fā)布均由監(jiān)理人進(jìn)行。

（9）緊急變更的控制

緊急情況下的變更是指工程變更事件發(fā)生后，如不立即進(jìn)行工程變更，會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的后果，包括給發(fā)包人帶來(lái)重大損失或給承包人帶來(lái)重大經(jīng)濟(jì)上的損失或危及到作業(yè)人員的安全。如在施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)圖紙錯(cuò)誤，若不及時(shí)進(jìn)行工程變更，工程繼續(xù)施工，將會(huì)給發(fā)包人帶來(lái)重大損失。

（10）非緊急變更的控制

非緊急情況下的變更是指工程變更事件發(fā)生后，如不及時(shí)進(jìn)行變更，不會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重后果。如在圖紙會(huì)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)圖紙錯(cuò)誤，產(chǎn)生工程變更，此時(shí)可視為非緊急情況下的變更。

非緊急情況下的變更處理，應(yīng)區(qū)分重大變更、重要變更、一般變更，按合同規(guī)定的程序進(jìn)行處理。