朱詩勇 盛清才

（廣東海洋大學，廣東湛江 524005）

“個人所有制”第三種解釋的新思路

朱詩勇 盛清才

（廣東海洋大學，廣東湛江 524005）

馬克思的“個人所有制”并非“私有制”，成為“經(jīng)濟學界的哥德巴赫猜想”。根據(jù)歷史唯物主義的經(jīng)濟價值觀，“個人所有制”的法權基礎是以有效率的平等為根據(jù)、以個人的生命為期限、以權利的形式、平均分割到個人的、以特有資產(chǎn)為標的的終生所有權，個人的終生所有權之和構成社會主義公有產(chǎn)權；其運作形式是以民主集中為特征的準股份制行使所有權，以招標承包、自由聯(lián)合、民主集中、共同占有方式行使使用權（經(jīng)營權），以按資分配和按勞分配相結合的方式行使分配權?！皞€人所有制”可以解決資本主義市場經(jīng)濟的根本缺陷，有利于中國解決國內(nèi)社會經(jīng)濟若干難點問題和提高國際競爭力。

有效率的平等；個人所有制；終生所有權；準股份制

一、“個人所有制”的非私有制之謎

馬克思、恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中實際上提出國有化，后來恩格斯在《反杜林論》一文中有了新的認識：“無論轉化為股份公司，還是轉化為國家財產(chǎn)，都沒有消除生產(chǎn)力的資本屬性”，國家“愈是把更多的生產(chǎn)力據(jù)為己有，就愈是成為真正的總資本家，愈是剝削更多的公民。工人仍然是雇傭勞動者、無產(chǎn)者。資本關系并沒有被消滅，反而被推到了頂點”，因此“生產(chǎn)力歸國家所有不是沖突的解決”，而僅僅是“包含著解決沖突的形式上的手段，解決沖突的線索”[1]。即國家所有制不是取代資本主義私有制的所有制，那么這種替代性的制度究竟應該是什么樣的所有制呢？在1867年出版的《資本論》第一卷中，馬克思回答：“從資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的資本主義占有方式，從而資本主義的私有制，是對個人的、以自己勞動為基礎的私有制的第一個否定。但資本主義生產(chǎn)由于自然過程的必然性，造成了對自身的否定。這是否定的否定。這種否定不是重新建立私有制，而是在資本主義時代成就的基礎上，也就是說，在協(xié)作和對土地及靠勞動本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的共同占有基礎上，重新建立個人所有制。”[2]

但是馬克思對這種設想并未集中地做過全面、系統(tǒng)的說明，而這種并非“私有制”的“個人所有制”看起來有些自相矛盾、令人費解，馬克思時代的杜林認為是一個“深奧的辯證法之謎”[1]，從而對其含義的猜測成為“經(jīng)濟學界的哥德巴赫猜想”。我國學界對此進行了不同的解謎，主要可歸為以下三種：第一種理解是，馬克思要“重新建立”的“個人所有制”是指“生活資料的個人所有制”。這種理解在邏輯上顯然是錯誤的：馬克思提出個人所有制是對資本主義私有制的否定，而資本主義私有制是從生產(chǎn)資料的角度講的，因此個人所有制從邏輯上毫無疑義是針對生產(chǎn)資料的。第二種理解是，馬克思要“重新建立”的“個人所有制”是指生產(chǎn)資料“人人皆有的私有制”。這是更明顯的邏輯錯誤：馬克思明確指出它不是重建私有制。第三種理解是，馬克思要“重新建立”的“個人所有制”是指生產(chǎn)資料的公有制，理由是：馬克思提出的“個人所有制”，是與在協(xié)作和對土地及靠勞動本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的“共同占有”聯(lián)系在一起的，與社會主義公有制應當是同一概念，只是這種公有制并不是我們曾實踐過的社會主義公有制。這種見解是一個邏輯方向正確的判斷，但有三個缺陷：（1）混淆了“占有”與“所有”的界限——現(xiàn)代資本主義股份制企業(yè)是企業(yè)員工對所有者財產(chǎn)的某種“共同占有”，股票的持有者擁有企業(yè)的所有權，卻不占有企業(yè)財產(chǎn)，但這種企業(yè)并沒有變成社會主義企業(yè)；（2）由于當初沒有把所有和占有區(qū)別開來，也就沒有處理好社會所有與集體占有的關系，造成現(xiàn)今社會化大生產(chǎn)與“集體所有制”之間的矛盾（如征地矛盾）；（3）這種理解并未給出這種所有制（生產(chǎn)關系）的基本內(nèi)容。

學者的研究也取得了一些合乎馬克思邏輯的認識。比如有人認識到馬克思論述的個人所有制還只是剛剛變革資本主義社會的社會主義社會及其過渡時期的所有制；“個人所有制”不是分割式的個人占有生產(chǎn)資料[3]；“馬克思將‘公有’‘社會所有’與‘個人所有’相提并論”，因此應當把個人權利是否能得到充分實現(xiàn)作為衡量公有制是否完善與成熟的基本尺度，保障個人所有權等等[4]。但是這些觀點并沒有形成一個在邏輯上融貫、在實踐上可操作的明晰產(chǎn)權形式，關鍵的問題是如何定義其中的個人所有權，以確保這種個人所有權不是私有制；這種所有制如何運作。這些問題不解決，個人所有制仍然是個謎，無法付諸實踐。

馬克思對取代資本主義私有制的所有制探索較多。本文嘗試按照上述第三種解釋方向，結合馬克思有關論述和當代實踐，運用拙作《兼顧平等與效率的產(chǎn)權結構》（下稱《結構》）一文[5]的初步思想，解開這個歷史之謎。

二、個人所有制的所有權

（一）歷史唯物主義的經(jīng)濟價值觀

正如吉登斯（Anthony Giddens）對社會主義、共產(chǎn)主義與其背后價值觀關系的理解[6]所啟示，任何制度都是一種價值觀的實現(xiàn)形式。要理解馬克思對替代資本主義制度的理解，首先需要了解他的根本價值觀。

馬克思的根本價值觀，眾所周知，是“每個人的全面而自由的發(fā)展”[2]。這個價值觀的核心是人的存在狀態(tài)的進步（發(fā)展），而它有幾個維度：自由、全面、平等（每個人）。但是馬克思是一個唯物主義者：“人們首先必須吃、喝、住、穿，然后才能從事政治、科學、藝術、宗教等等；所以，直接物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)，從而一個民族或一個時代的一定的經(jīng)濟發(fā)展階段，便構成基礎”[7]，“自由王國只是在由必需的和外在目的規(guī)定要做的勞動終止的地方才開始”[8]。因此，人的發(fā)展狀態(tài)不是由主觀愿望決定的。不但受政治、文化的制約，而且從根本上取決于物質(zhì)資料的豐富程度以及圍繞它形成的生產(chǎn)關系，即制度經(jīng)濟學中的產(chǎn)權。

生產(chǎn)關系不僅直接影響發(fā)展的平等性，還通過影響生產(chǎn)力要素所有者投入的積極性影響生產(chǎn)力要素的效率，從而影響生產(chǎn)力，進而影響人的發(fā)展的未來改進。因此，馬克思主義對于生產(chǎn)關系的要求是保證經(jīng)濟效率與經(jīng)濟平等（下面以“效率”“平等”簡稱）。顯然，平等與效率在一定條件下會有沖突。在這種情況下，人道主義貫徹為歷史唯物主義的產(chǎn)權哲學：盡可能保證當前發(fā)展的平等性，又要立足長遠，促進未來發(fā)展的改進，并在效率改進的基礎上促進平等的改進，因此驅動制定、選擇、改進一種經(jīng)濟制度的價值標準是：有效率的平等，即平等與效率兼顧，有沖突則效率優(yōu)先。這意味著既反對無效率的平等，也反對無效率的不平等；也意味著在一定條件下，要為效率犧牲某種平等，這種放棄是為未來平等上的進步做出的選擇，因此是進步的；它還意味著當一種更為平等的制度至少不會影響效率時，應推進這種平等。馬克思在《哥達綱領批判》中對按勞分配的分析就充分體現(xiàn)了這種歷史唯物主義精神。平等與效率猶如人的兩條腿，一條腿不邁，另一條腿也不能繼續(xù)前進。

（二）資本主義私有制的問題與個人所有制的對象

個人所有制針對的是生產(chǎn)資料，但并非針對全部生產(chǎn)資料。這個問題仍要以歷史唯物主義考慮。正如某些學者看到的，馬克思論述的個人所有制是“還只是剛剛變革資本主義社會的社會主義社會及其過渡時期的所有制”，而不是共產(chǎn)主義高級階段。生產(chǎn)力在這個階段達到了發(fā)達的社會化大生產(chǎn)，要求建立基本生產(chǎn)資料的平等所有，但又沒有達到可以按需分配的水平，因此要求生產(chǎn)要素（包括勞動力）的產(chǎn)出成果內(nèi)部化，而不是建立產(chǎn)出成果全民不分彼此的共產(chǎn)主義，這就要求生產(chǎn)要素及其投入成果的個人所有。這種內(nèi)部化的對象不僅包含按勞分配成果以及其資本化成果，而且包括基本生產(chǎn)資料，比如土地等自然資源。只有這樣，才能在這個階段激勵人們投入掌握的生產(chǎn)要素，提高資源的利用效率。所以這個歷史階段仍然存在特別的“資產(chǎn)階級法權”。

因此，個人所有制是包括洛克提出應公有的自然資源以及對剝削者剝奪所得生產(chǎn)資料及其利潤的一部分；至于個人所有權利潤所得、個人勞動的收入及其作為投資的財產(chǎn)和收益，并不涵蓋在其中。

（三）個人所有的個人性與非私有性的矛盾——“終生所有權”

正如前述學者認識到的，個人所有制要充分實現(xiàn)和保障個人所有權，但這樣如何可能不是私有制？本文運用在《結構》中提出的“終身所有權”概念處理這個問題。

馬克思并不否定一般的繼承權：“廢除繼承權……現(xiàn)在還沒有那種條件……廢除繼承權不會使社會革命開始，而只會使社會革命完蛋?！盵9]而至少在私有制那里，私人所有權是一種沒有時間限制的權利，所有者可以使之繼承、轉讓、交換。因此，如果僅僅是重新分配為私人所有權，即使當代開始是平等的，通過有效率的合法手段導致有效的不平等，大部分生產(chǎn)資料仍然會集中到少數(shù)人那里，導致后代無效率的不平等，破壞有效率的平等原則。這樣即使通過貌似“革命”手段，重新平均分配所有權改變當代人的命運，也僅僅只是重建私有制，而沒有真正建立可持續(xù)的平等與效率統(tǒng)一的制度。

既然傳統(tǒng)的所有權觀念是一種單一的、永續(xù)的權利，可以繼承、轉讓、交換，才會最終導致無效率的不平等，那么一旦否定這個“形而上學或法學的幻想”，而把那些應該在全體成員內(nèi)平等享有的所有權僅僅規(guī)定為一種以生命期限為界限、隨權利人生命終結而自然滅失的權利，也就切斷了違反有效率平等原則的繼承、轉讓、交換的合法性和可能性，問題就迎刃而解?？梢园堰@種以所有者的生命為期限、僅僅針對上述對象、眾生平等、歸屬個人的所有權稱之為“終生所有權”，與之相對的、無期的所有權可以稱為“永續(xù)所有權”。

（四）個人所有權與社會主義公有制的關系

個人所有制的終生所有權是屬于個人的，但不是無期的，因此不是傳統(tǒng)意義上的私有制，正符合馬克思的要求。所以可以認為這種所有權正是個人所有制的法權基礎。所有社會成員的終生所有權之和，構成社會主義公有制，所以社會成員的終生所有權也是社會主義公有制的實現(xiàn)形式，個人所有制就是馬克思意義上的社會主義公有制。這就是為什么“馬克思將‘公有’‘社會所有’與‘個人所有’相提并論”。

資產(chǎn)所有權派生為一系列經(jīng)濟權利：所有者決定誰可以使用權利的標的、誰行使經(jīng)營權（用人權），擁有不同范圍的經(jīng)營決策權、財務監(jiān)督權，決定企業(yè)收益如何分配；沒有這些權利，資產(chǎn)所有權就失去經(jīng)濟意義。同樣，終生所有權也派生出一系列經(jīng)濟權利，比如土地使用權等；也決定了其以生命期限為界限，既不是永遠不變，也不是30年或70年不變，更不是邊界不清的“長期”不變。

三、個人所有制所有權、使用權、分配權的運行方式

由于一種所有制就是一種生產(chǎn)關系，還包括人們在生產(chǎn)中的地位和產(chǎn)品如何分配等問題，因此要完整地理解個人所有制，不能僅了解其所有權特征，還要理解整個產(chǎn)權運行方式，即個人所有權人如何行使其占有、使用、收益和處分的權利。

（一）個人所有制的所有權行使方式

馬克思關于股份資本與后資本主義經(jīng)濟制度關系的思想，可以看作其對終生所有權行使的探索。他認為，股份資本是“導向共產(chǎn)主義的”“最完善的形式”[10]，是“通向一種新的生產(chǎn)形式的單純過渡點”，“資本主義生產(chǎn)極度發(fā)展的這個結果……是聯(lián)合起來的生產(chǎn)者的財產(chǎn)，即直接的社會財產(chǎn)”[8]。這個思想可以分析為三個要點。

1.馬克思所謂“直接的社會財產(chǎn)”不是分割、重建勞動者分散的小私有制。實際上，“資本主義生產(chǎn)極度發(fā)展”首先是分工與協(xié)作高度發(fā)展、生產(chǎn)與消費相互分離又相互依賴的社會化大生產(chǎn)的生產(chǎn)力，因此所有制不能倒退為勞動者小私有制；勞動者小私有制是分工、交換不足下的小生產(chǎn)決定的。

2.在個人所有制中所有權必須歸屬個人且有期限的情況下，這種聯(lián)合只能以股份制類似機制的準股份制進行。股份制的機制是所有權與具體生產(chǎn)要素實體脫鉤、所有權與經(jīng)營權的分離、經(jīng)營權集中行使，在直接生產(chǎn)領域內(nèi)解決生產(chǎn)社會化與生產(chǎn)資料的個人產(chǎn)權矛盾。所有權不存在與諸如某個特定位置上的地塊、某個特定機具、某個廠房等的具體生產(chǎn)要素固定掛鉤，而是采取根據(jù)投入生產(chǎn)要素的價值確定所有權大小、份額，從而解決了聯(lián)合生產(chǎn)的利益分配計算問題，在保證所有者權益的前提下消除了集中經(jīng)營權、聯(lián)合生產(chǎn)的障礙，促進了社會化大生產(chǎn)。

但是，個人所有制不是簡單復制股份制，而是批判吸收股份制的準股份制。股份制既然與國有制一樣，“資本關系并沒有被消滅，反而被推到了頂點”，因此股份公司僅是“導向共產(chǎn)主義的”“最完善的形式”“過渡點”，而并不等同于替代資本主義私有制的個人所有制本身：這兩者在所有權的份額和有效期限、權利人的范圍和權利內(nèi)容上不同，股份制的參與制變成個人所有制的集中民主制：終生所有權的個人性和有期性在邏輯上必然要求一個總體的所有權機構（本文簡稱之為“全有委”）集中處理終生所有權權益、使用權的分配、行使，同時也要求其為通過終生所有權人平等選舉建立的，以確?！榜R克思……所想象的全民擁有和控制社會生產(chǎn)組織的體制”[11]。

3.個人所有制可以使平等與效率都在更高的水平上達到統(tǒng)一。在效率上，它極大地消除了為實現(xiàn)聯(lián)合生產(chǎn)而付出的交易成本（談判所耗費的時間、金錢和機會成本），并可以單一按照經(jīng)濟發(fā)展的要求實現(xiàn)生產(chǎn)要素的最佳配置，解決了個人產(chǎn)權與生產(chǎn)聯(lián)合的矛盾，從而促進社會化大生產(chǎn)。在平等上，它避免在分配所有權時對各資源實體價值的評估復雜并存在誤差、以及這些實體的經(jīng)濟效能和價值數(shù)量上的變化不定①比如原來評估收入相等的各個地塊因為經(jīng)濟的原因出現(xiàn)變動，導致級差收入，從而出現(xiàn)在土地價值上的變化。帶來的無效率不平等——終生所有權無需這樣的評估，現(xiàn)在只需要確定擁有終生所有權人的總人數(shù)，就可以得出每個人對應付之平均分享的那些生產(chǎn)資料總和中的所占份額，作為計算分配經(jīng)濟利益的根據(jù)；對于那些出現(xiàn)的產(chǎn)出收益變動的生產(chǎn)要素，比如出現(xiàn)級差地租，由于不存在固定的權利與特定實體的掛鉤，故其級差收益大部分可以通過競標承包方式收歸全體終生所有權人平等分享。這也是為什么說似乎應該是所有制結果的“共同占有”竟然是個人所有制的基礎：個人占有、經(jīng)營之下不能做到如此平等。

（二）個人所有制下經(jīng)營權的行使方式

所有權派生經(jīng)營權，因此終生所有權人有權使用全民共有資源從事生產(chǎn)勞動、經(jīng)濟活動。但是，同樣由于個人所有制是以發(fā)達分工、“協(xié)作”為標志的社會化大生產(chǎn)、但未達到按需分配水平的生產(chǎn)力為背景，因此對用于全民公共經(jīng)濟資源經(jīng)營權的行使，既不是把經(jīng)營權分割給各個個人分散、重新建立小生產(chǎn)，也不是建立勞動成果全民不分彼此的共產(chǎn)主義，而是在恰當處理終身所有權人和經(jīng)營者權益關系的基礎上，按照“自由聯(lián)合”“共同占有”以及作為勞動成果內(nèi)部化形式的“按勞分配”原則組織進行，全社會成員按照行業(yè)和勞動者技能、興趣差別自由組建各個獨立經(jīng)營、自負盈虧的經(jīng)營集體。所以可推演出經(jīng)營權的組織方式有如下特征。

1.經(jīng)營權集中招標發(fā)放。在準股份制下，所有權主體與經(jīng)營權主體并非在概念上是同一的，前者是全體社會成員，后者只是其中部分成員，兩者在權益上也不等同。因此所有者與經(jīng)營者之間應當建立體現(xiàn)這種權益的產(chǎn)權關系：經(jīng)營集體應承諾全民共有資產(chǎn)的保值，并提交一定數(shù)量或份額、實現(xiàn)所有者權益的共有資產(chǎn)利潤，以此取得集體共同占有（經(jīng)營權）。所以“全有委”可以采取招標、發(fā)放方式分配其經(jīng)營權，以實現(xiàn)終身所有權人的最大權益。顯然，這里的經(jīng)營集體不是集體所有制下的集體。

2.自由聯(lián)合、共同占有。社會成員自由聯(lián)合，組成各個獨立經(jīng)營、自負盈虧的經(jīng)營集體——經(jīng)濟自由聯(lián)合體，共同承擔經(jīng)營責任、共同行使經(jīng)營權。全體社會成員不存在身份差別，沒有所謂城鄉(xiāng)、地域差別，只要達到從業(yè)的技術標準、道德標準，愿意承擔崗位職責，都可依據(jù)其終生所有權參與聯(lián)合承包，比如“公有性質(zhì)的城市企事業(yè)單位”“其就業(yè)崗位”“應當繼續(xù)向全社會開放”[12]。

3.民主集中、科學管理。聯(lián)合承包的所有成員憑借其平等的使用權直接民主選舉或聘用本經(jīng)濟聯(lián)合體的經(jīng)理人員，參與企業(yè)的科學決策、管理以及根據(jù)勞動貢獻進行的經(jīng)濟剩余（總利潤除去上交全民共有資產(chǎn)利潤剩下的部分）的分配。

4.高效配置資源。在個人所有制下，公有資源配置的效率以如下方式實現(xiàn)相對資本主義所有制的改進：“全有委”不僅憑借其發(fā)包權、監(jiān)察權掌握全部公有資本的投資、生產(chǎn)和技術情況，而且通過獲取政府宏觀經(jīng)濟管理部門共享的、以固定資產(chǎn)為主的投資信息了解整個市場供求情況，憑借其占支配地位的發(fā)包權和這些信息，本著全體公民（類股東）利潤最大化的重責，更容易做到客觀公正、有效地調(diào)節(jié)投資、生產(chǎn)，避免資本主義所有權分散導致的盲目性和無政府性問題。而與公有資源集中所有相結合的、自主經(jīng)營自負盈虧的適時適當分散經(jīng)營，則保證、賦予自由聯(lián)合集體自主創(chuàng)新、技術和經(jīng)營方式革新的活力，保證和提高微觀資源配置的效率；隨著協(xié)作與交換方式的發(fā)展，自由聯(lián)合集體之間、自由聯(lián)合體與非公有企業(yè)之間可通過市場自由契約計劃、自由兼并或者通過全有委的整合形成更高的經(jīng)濟自由聯(lián)合體，最后構成全社會的自由聯(lián)合，資源配置效率可以比資本主義進一步提高。

（三）個人所有制下分配權的行使方式

在收益權方面，個人所有制下的分配包括兩個方面。一個是全民共有財產(chǎn)利潤的分配和使用，這在全社會范圍是平等的，以民主集中制的方式通過“全有委”進行；另一個是企業(yè)利潤在上交全民共有資產(chǎn)利潤之后剩余的部分，在企業(yè)范圍內(nèi)以民主集中制方式、根據(jù)勞動者的勞動貢獻進行分配。

四、個人所有制的理論意義和現(xiàn)實意義

（一）個人所有制的理論意義

1.要在思維方式上解放思想、打破教條。愛因斯坦指出：“如果我們從事于分析那些流行已久的概念，……指明它們是怎樣從經(jīng)驗所給予的東西中一一產(chǎn)生出來的。這樣，它們的過大的權威性就會被戮穿?！盵13]社會科學中的概念也是這樣，只不過機制不完全相同而已。就所有權的概念而言，馬克思也說：“要想把所有權作為一種獨立的關系、一種特殊的范疇、一種抽象的和永恒的觀念來下定義，這只能是形而上學或法學的幻想”[14]。財產(chǎn)權不是上天注定的，而是人類的創(chuàng)造和社會的安排，在形態(tài)特征上并非一成不變。比如隨著股份公司的出現(xiàn)，企業(yè)資產(chǎn)所有權就分化為終極所有權和法人所有權。隨著社會集團之間的博弈，各種權利安排仍可以變化，只要合乎當時的社會實力結構和發(fā)展需要。不能被“那些流行已久的概念”的“權威性”束縛思想。

2.作為上一點的補充，只有從所要解決問題的目標和實際出發(fā)，才可能做出或理解解決這種問題的創(chuàng)新。把本文的思想看作是對馬克思、恩格斯的繼承發(fā)展還是退步，關鍵在于對歷史唯物主義經(jīng)濟價值目標的贊成態(tài)度和對社會主義生產(chǎn)力邊界的準確把握。

3.本文對終身所有權與永續(xù)所有權的區(qū)分，僅僅推翻了所有權的永續(xù)性觀念，并沒有顛覆所有權的概念。到目前為止，所有權的共性可以概括為對財產(chǎn)占有、使用、收益和處分權利的根據(jù)，這個定義在邏輯上推不出所有權的永續(xù)性。這與“白馬非馬”問題是一樣的：馬的定義中并沒有顏色的屬性限定，因此推不出白馬非馬，只能推出白馬亦馬。本文提出終身所有權概念，僅是對所有權概念的新分類。

（二）個人所有制的現(xiàn)實意義

1.個人所有制的一般現(xiàn)實意義。（1）個人所有制是解決資本主義市場經(jīng)濟缺陷的新路。馬克思提出個人所有制是要從根本上解決資本主義的弊端，這種思想及其實施是革命性的。蘇聯(lián)模式以馬克思早期國有化思想為基礎，忽視馬克思后期對所有制的新探索，其崩潰表明馬克思恩格斯的先見之明。主要資本主義國家選擇改良主義，不是改變所有制，而是通過國家調(diào)整分配關系、建立福利制度。而今資本主義福利制度平等與效率的弊病和困境已經(jīng)充分表露。首先，并沒有解決平等問題。比如，自20世紀70年代以來，美國實際中等收入一直處于停滯狀態(tài)，貧富分化日益嚴重，并且已經(jīng)變得可以自我強化，1%的頂級家庭占有GDP的比例由1974年的9%上升到2007年的23.5%，中產(chǎn)階級越來越負擔不起房子、醫(yī)療保險、使之安逸的養(yǎng)老金[15]。其次，并沒有解決宏觀效率問題。資本主義破壞生產(chǎn)力的經(jīng)濟危機仍然存在：美國經(jīng)濟學家斯蒂格利茨（Joseph E.Stiglitz）認為市場經(jīng)濟既無效率也不穩(wěn)定。其實問題不能完全怪罪市場經(jīng)濟，不改變所有制而僅僅通過調(diào)整分配關系的資本主義市場經(jīng)濟，才是既無效率也不穩(wěn)定的，所以斯蒂格利茨也主張中國搞社會主義市場經(jīng)濟[16]。最后，它是不可靠、不可持續(xù)的。為了應付政府債務危機，就要削減政府開支，而“劇烈減少政府支出”“危害低收入群體和中產(chǎn)階級的利益”[17]，另一種做法就是近二三十年發(fā)達資本主義國家社會福利制度中出現(xiàn)了朝政府退位方向的改革[18]。所以福山說國家福利制度已經(jīng)變得僵化、不可持續(xù)[15]。2008年經(jīng)濟危機凸顯的上述問題再次凸顯了新經(jīng)濟體制的現(xiàn)實意義。費弗（John Feffer）說：“我們在等待一位現(xiàn)代馬克思，他可以以一種對現(xiàn)有經(jīng)濟正統(tǒng)觀念的尖銳批評意見和轉型策略，肯定使左派和右派同樣大吃一驚。”[19]馬克思晚期新探索、本文闡述的個人所有制，可能使受“現(xiàn)有經(jīng)濟正統(tǒng)觀念”束縛的“左派和右派同樣大吃一驚”，但是在蘇聯(lián)模式、凱恩斯主義、新自由主義失敗后，其現(xiàn)實意義必將引發(fā)尋找新路解決現(xiàn)實問題者的注意。（2）個人所有制能提高生產(chǎn)積極性，促進經(jīng)濟發(fā)展。有人提出疑問：非永續(xù)性的個人所有權如何保證生產(chǎn)的積極性呢？筆者認為，在資本主義所有權完全不屬于勞動者條件下，通過工資、獎金與其勞動掛鉤，仍然可以激勵勞動者的工作積極性。在個人所有制下，不僅勞動者有了所有權及其收入，這種收入與其勞動付出的數(shù)量質(zhì)量存在一定程度上的正相關關系，增強其生產(chǎn)積極性，且勞動收入以民主集中的管理機制和按勞分配的方式保留并增強了資本主義的勞動激勵機制。因此，非永續(xù)性的個人所有權如何保證生產(chǎn)的積極性，根本不成問題；相反，這種所有制能在一定程度上提高生產(chǎn)積極性。生產(chǎn)的積極性主要是勞動的積極性，而不是資本的積極性。即使如此，個人所有制不僅不影響資本的積極性，而且能使之增強：一方面全部公有資本按照滿足人民日益增長的物質(zhì)文化這個更廣闊的需要被投入，不存在為資本家私人利益最大化要求而資本轉移到國外的情況；另一方面勞動者的收入可以資本化（勞動收入資本化的按勞分配性質(zhì)和馬克思主義自由觀意義，只能另文闡述），完全不存在資本的積極性問題，同樣可以充分調(diào)動生產(chǎn)要素，促進生產(chǎn)力和經(jīng)濟的發(fā)展。

2.對于中國的獨特現(xiàn)實意義。（1）對內(nèi)來說，社會主義公有制向個人所有制轉型，擁有諸多意義：在政府職能轉變方面，把國有資產(chǎn)和社會保障職責同時向“全有委”這種民主集中行使所有權的、非政府的社會經(jīng)濟組織轉移，政府從所有者、經(jīng)營者和社會保障者的身份和職能中退出，可以使政府更專門、更公正、更有效地管理、經(jīng)營社會。在市場經(jīng)濟下，政府組織承擔的是社會管理職能，政府不應該同時以所有者身份作為經(jīng)濟競爭的主體，很難做到公平管理，不是限制非公有制經(jīng)濟的發(fā)展，就是束縛發(fā)展公有制經(jīng)濟的手腳；政府也不應該作為承擔社會經(jīng)濟負擔的社會保障者，這依然可能使之成為經(jīng)濟競爭主體，也會影響其社會管理職能的發(fā)揮，這個責任既不是市場的，也不是政府的，而是社會的，準確地說是個人所有制的。在社會發(fā)展方面，個人所有制不僅是避免資本主義局限、建立一種新型的福利制度，而且通過平等共享公有產(chǎn)權、共同富?？梢韵?jīng)濟上的城鄉(xiāng)差別、地區(qū)差距、民族差別，加強民族團結、國家統(tǒng)一；通過自由聯(lián)合，可以打破城鄉(xiāng)界限、地區(qū)界限、民族界限，消除當前我國城鄉(xiāng)區(qū)隔的戶籍制度，促進人員流動，打破傳統(tǒng)封閉的地域族群社會，有利于建設擁有既有多元又有共享的單一民族文化意識。因此，它也是一種促進社會發(fā)展的模式。在經(jīng)濟發(fā)展方面，個人所有制通過揚棄現(xiàn)有國有制的共同占有、集中管理機制，可以繼續(xù)節(jié)約產(chǎn)權經(jīng)濟學所謂“交易費用”“交易”時間，保持經(jīng)濟快速發(fā)展；按照個人所有制所有權與使用權的對立統(tǒng)一原則，社會有權按照社會經(jīng)濟發(fā)展要求征用公民使用的某一地塊，但不能剝奪其所有地塊的使用權，這樣既體現(xiàn)了生產(chǎn)資料的聯(lián)合、確保其社會性使用，又保證了個人終生所有權，實現(xiàn)個人人權與社會經(jīng)濟發(fā)展的統(tǒng)一。（2）對外來說，有利于中國經(jīng)濟的國際競爭。盡管國有制存在缺陷、受到諸多批評，但是今天中國與西方經(jīng)濟地位的易位，其真正原因在于國有制存在積極因素：西方資本主義國家采取的是參與制，可以以少量資本控制大量資本，而中國目前以國有制為形式集中所有權，有利于形成規(guī)模，使得外國資本難以通過參與制控制中國的資源[20]；同樣由于規(guī)模效應，可以以較低的成本和較大規(guī)模的實力在競爭如競標中取得優(yōu)勢。面對這種情況，美國炮制了TPP這種新的貿(mào)易規(guī)則，組建新的貿(mào)易組織，迫使中國限制國企，消除競爭優(yōu)勢[21]。

國際競爭是體制的競爭，中國要進行經(jīng)濟體制改革，決不能把構成競爭優(yōu)勢的機制破壞掉、自廢武功。而克服缺點、保持上述競爭優(yōu)勢，就必須使社會主義公有制從國有制向個人所有制轉型，國有資產(chǎn)向“全有委”轉移：這樣可以有效化解WTO、TPP對現(xiàn)有“國企”參與國際競爭的束縛；可以通過保留國有制的共同占有、集中管理機制以繼續(xù)保持規(guī)模，阻止發(fā)達國家通過參與制控制本國資源（比如當前爭奪的稀土資源），確保資源的主權；以非政府的集中組織方式與外資談判，有利于做到按照雙贏原則（比如市場、勞力、資本換技術）發(fā)展經(jīng)濟合作、展開國際競爭，促進民族經(jīng)濟的跨越式、飛躍式發(fā)展。

五、結語：以智慧自信和歷史視野探索中國獨特的產(chǎn)權系統(tǒng)和經(jīng)濟理論

當今中國的改革，不僅背負著中國百姓共同富裕的中國夢，也背負著世界探索新道路、新理論的期許。除了斯蒂格利茨對中國走社會主義市場經(jīng)濟道路的主張，科斯也認為，“中國會發(fā)展出自己獨特的產(chǎn)權系統(tǒng)”，“如果中國的經(jīng)濟學家能夠有正確的態(tài)度，那么經(jīng)濟學就會成為中國主導的一個學科”[22]。但是基于智慧不自信的教條主義影響這種夢想和期許的實現(xiàn)。當前，蘇式教條并未徹底打破，束縛創(chuàng)新、缺乏有效解決問題的能力。而西式教條也因此成為中國一部分有影響的經(jīng)濟學家擁抱的對象?？扑刮衽u道，“順從權威是中國人的一個不好的特點”[22]，這是他期望的“正確的態(tài)度”的反面。

除了國情條件、實踐經(jīng)歷差別造成的認知局限之外，西方與中國在價值觀上的差別也成為制度設計理論差別的重要原因。例如，經(jīng)濟平等的價值觀在西方并不是人權等價值觀的組成部分，其與效率的關系也缺乏數(shù)理和實證研究。因此，其理論不可能沒有局限。真正的經(jīng)濟學家對這種局限性有深刻認識，并不教條。例如帕金斯認為，“在美國和其他高收入國家發(fā)展起來的研究綱領對這些國家的教學大綱有深刻的影響，如果對此造成的局限（limitations）沒有認識，這種影響就會對在西方所受訓練的有用性構成局限”，他還以一些韓國海歸學者為例加以說明[23]。

因此，要繼續(xù)發(fā)揚改革之初反對教條主義、解放思想、實事求是、理論聯(lián)系實際、大膽實踐、以人為本的改革創(chuàng)新精神。以這種精神創(chuàng)造中國特色道路的奇跡，并以此為基礎建立制度自信、道路自信、理論自信?？扑箤ξ磥斫?jīng)濟學之中國地位的信心與期許，在于這種中國獨特的求異思維和實踐，模仿性實踐不可能是產(chǎn)生新理論的基礎。“如果你有效地處理這些大問題，你將為中國和其他與相似問題做斗爭的發(fā)展中國家做了重要的事情”[23]，要以這種智慧自信和歷史使命感去沖破各式理論教條，為中國和其他國家探索新路。

［1］馬克思恩格斯選集：第3卷[M].北京:人民出版社,1995.

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F042.2

A

1672-3805(2014)04-0001-07

2014-04-19

廣東海洋大學引進人才科研啟動項目“資本主義經(jīng)濟危機的馬克思范式的數(shù)理化研究”（E11330）

朱詩勇（1970-），男，廣東海洋大學副教授，博士，研究方向為科學技術哲學、馬克思主義哲學、政治經(jīng)濟學。