驅(qū)動創(chuàng)新需要增加研發(fā)投入

孫玉濤 曹聰

2014年8月18日，習(xí)近平總書記主持召開中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第七次會議，會議聽取了科技部和國家發(fā)改委關(guān)于實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的匯報，研究實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。

為了加強對科技、教育工作的宏觀指導(dǎo)和對科技重大事項的協(xié)調(diào)，實施科教興國戰(zhàn)略，1998年國務(wù)院成立了由總理擔(dān)任組長的國家科教領(lǐng)導(dǎo)小組。然而，將科技創(chuàng)新議題的戰(zhàn)略和政策決策從國家科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組升級到中央財政領(lǐng)導(dǎo)小組層面，透露了中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下推動科技創(chuàng)新發(fā)展的兩個非常重要的信號。

第一，當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)的階段性特征是增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期和前期刺激政策消化期“三期”疊加，科技創(chuàng)新將成為新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的核心驅(qū)動力。第二，自1985年以來，加強科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合一直是國家科技體制改革的核心目標(biāo)。但是科技工作仍然是局部工作、部門工作。本次會議將科技創(chuàng)新問題擺上了國家經(jīng)濟(jì)決策活動的核心議事日程。

當(dāng)前，政府不斷通過各種方式加強企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位，無形中干預(yù)了企業(yè)正常的研發(fā)活動，弱化了市場在創(chuàng)新資源配置中的作用，同時也忽略了政府自身投資科學(xué)研究（基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究）的責(zé)任。實際上，政府需要關(guān)注的是科學(xué)研究，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題需要交給市場，讓市場在資源配置中起決定性作用。

以企業(yè)為主體的國家創(chuàng)新體系建設(shè)需要堅實的科學(xué)研究基礎(chǔ)。以美國為例，從1945年萬尼瓦爾·布什提交的 《科學(xué)——無止境的前沿》到1994年克林頓政府發(fā)布的《科學(xué)與國家利益》報告，都強調(diào)國家的安全、繁榮和核心競爭優(yōu)勢依賴于迅速擴(kuò)充的科學(xué)知識，科學(xué)研究是國家利益中的一種關(guān)鍵性投資，是政府的根本利益所在。這些理念已經(jīng)成為主要工業(yè)化國家制定國家戰(zhàn)略和科技政策的基本出發(fā)點。

中國基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究占全社會研發(fā)經(jīng)費支出的比例，1995年分別為5.19%和26.38%，2011年下降到4.7%和11.8%，合計只有16.5%。借鑒國際經(jīng)驗，在發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家，科學(xué)研究經(jīng)費占全社會研發(fā)經(jīng)費支出的比例平均在35%以上。

目前管理層已經(jīng)深刻地認(rèn)識到基礎(chǔ)研究投入不足的問題。國家自然科學(xué)基金委員會《關(guān)于開展科學(xué)基金“十三五”規(guī)劃戰(zhàn)略研究工作的報告》，提出到2020年即“十三五”期末基礎(chǔ)研究經(jīng)費占全社會研發(fā)經(jīng)費支出的10%的目標(biāo)。

實際上，比基礎(chǔ)研究經(jīng)費比例長期徘徊在5%更加嚴(yán)重的問題是，應(yīng)用研究經(jīng)費比例的大幅度下滑。但是這并沒有引起廣泛關(guān)注。應(yīng)用研究是聯(lián)系基礎(chǔ)研究和開發(fā)研究的紐帶，應(yīng)用研究經(jīng)費比例下降嚴(yán)重影響了基礎(chǔ)研究向產(chǎn)業(yè)開發(fā)研究的轉(zhuǎn)化，同時也難以為開發(fā)研究提供基本知識儲備。

如何提高科學(xué)研究經(jīng)費在全社會研發(fā)經(jīng)費支出中的比重是亟待解決的現(xiàn)實問題。針對基礎(chǔ)研究經(jīng)費比例偏低的問題，有觀點認(rèn)為“增加基礎(chǔ)研究投入在研發(fā)總投入中的比重，加大企業(yè)投入應(yīng)是突破口”。

實際上，科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究具有公共物品性質(zhì)和顯著的溢出效應(yīng)，這也是企業(yè)不樂于投資科學(xué)研究、政府干預(yù)市場失靈的基本理論依據(jù)。中國大部分企業(yè)的科技創(chuàng)新能力仍然非常薄弱，開展研發(fā)活動的企業(yè)比例相對較低，并不具備獨立開展基礎(chǔ)研究的能力，適度加強應(yīng)用研究是才是當(dāng)務(wù)之急。

在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，政府特別是中央政府仍將是科學(xué)研究經(jīng)費的主要來源，提高政府研發(fā)經(jīng)費比例是提高科學(xué)研究經(jīng)費比例的必由之路。2005年，國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略研究的“科技投入及其管理模式研究專題報告”提出，“借鑒國際經(jīng)驗，我國政府研發(fā)資金占全社會研發(fā)經(jīng)費支出的比重，以在2005～2010年逐步提高到40%左右的水平，2011～2020年至少應(yīng)穩(wěn)定在40%左右的水平為好。”

但是，2006年國家中長期規(guī)劃實施以后，政府研發(fā)經(jīng)費比例不升反降，2011年只有21.7%，而目前經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）國家政府研發(fā)經(jīng)費支出比例平均是30%。為此，中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下政府財政研發(fā)經(jīng)費支出比例需要“漲聲”，2020年政府研發(fā)經(jīng)費占全社會研發(fā)經(jīng)費支出的比例應(yīng)達(dá)到30%，其中中央政府的貢獻(xiàn)應(yīng)占70%左右，這是基礎(chǔ)研究經(jīng)費比例實現(xiàn)10%目標(biāo)的基礎(chǔ)。盡管實現(xiàn)這一目標(biāo)任重道遠(yuǎn)，但創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略需要政府審時度勢，當(dāng)機(jī)立斷。