夏麗娟，謝富紀(jì)

(上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200052)

多維鄰近視角下的合作創(chuàng)新研究評(píng)述與未來展望

夏麗娟，謝富紀(jì)

(上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200052)

摘 要：近年來，鄰近在創(chuàng)新研究、組織合作研究以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展等研究領(lǐng)域占據(jù)了重要位置。本文基于多維鄰近的視角，詳細(xì)解讀了鄰近與合作創(chuàng)新研究的相關(guān)文獻(xiàn)。首先對(duì)前期與鄰近相關(guān)的研究進(jìn)行了脈絡(luò)梳理，然后分別從地理鄰近、認(rèn)知鄰近、技術(shù)鄰近和社會(huì)鄰近等維度評(píng)述了合作創(chuàng)新相關(guān)研究和進(jìn)展。綜述結(jié)果表明，鄰近與合作創(chuàng)新研究主要關(guān)注地理鄰近的影響，且各維度鄰近性交互作用的研究尚不多見。在此基礎(chǔ)上，本文展望了多維鄰近視角下合作創(chuàng)新的未來研究方向。

關(guān)鍵詞：鄰近；地理鄰近；合作創(chuàng)新

一、引 言

創(chuàng)新過程是知識(shí)學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)移和整合再造的過程。在知識(shí)瞬息萬變的今天，來源于組織內(nèi)部與外部的知識(shí)對(duì)創(chuàng)新績效同等重要，因此創(chuàng)新需要各個(gè)創(chuàng)新主體(企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等)的交流與合作。從合作的視角，知識(shí)創(chuàng)造和創(chuàng)新可以理解成擁有不同類型知識(shí)和能力的主體聚集在一起互換信息的交互過程，以解決基礎(chǔ)的、技術(shù)的、組織的或者商業(yè)的問題為目的。合作創(chuàng)新關(guān)系的形成以及合作創(chuàng)新的績效往往受到內(nèi)外部多種因素的影響，地理因素是其中之一。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，創(chuàng)新主體在地理上的鄰近促成了知識(shí)在地理上的集中，也促進(jìn)了知識(shí)主體之間的交流和合作。

近年來，鄰近在創(chuàng)新研究、組織合作研究和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究等領(lǐng)域占據(jù)了重要位置。一般提到鄰近，直觀上是指地理鄰近(geographical proximity)，即創(chuàng)新主體在空間上的距離很近。關(guān)于地理鄰近對(duì)知識(shí)交互以及合作創(chuàng)新的促進(jìn)作用，一個(gè)易于被接受的觀點(diǎn)是：“知識(shí)在走廊和街道之間傳播要比跨越海洋和洲際容易得多”(Glaeser等，1991)。早期國外學(xué)者的研究普遍認(rèn)為，創(chuàng)新活動(dòng)者之間的地理鄰近是合作創(chuàng)新的重要促進(jìn)因素(Katz，1994；Mansfield等，1996)。創(chuàng)新主體間地理鄰近所帶來的溝通便利與相互信任都使得合作創(chuàng)新關(guān)系易于建立，進(jìn)而促使創(chuàng)新績效表現(xiàn)更好。然而，隨著經(jīng)濟(jì)的全球化，以及信息通訊技術(shù)和現(xiàn)代交通基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展，創(chuàng)新主體之間的合作很多時(shí)候是跨區(qū)域甚至是跨國的(McKelvey，2003；Mora-Valentin，2004；Sax-enian，2006；Ponds等，2010)。在網(wǎng)絡(luò)通信高度發(fā)達(dá)的今天，創(chuàng)新主體之間除了面對(duì)面交流之外，還有很多互動(dòng)方式可以選擇，例如電子郵件、視頻會(huì)議、協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等。因此，在這些背景下，地理鄰近是否仍然重要屢被質(zhì)疑。

地理鄰近是否是合作創(chuàng)新的決定因素，或者其他因素是否能夠?qū)Φ乩磬徑鸬窖a(bǔ)充作用，大量文獻(xiàn)對(duì)此進(jìn)行了研究(Adams等，2005；Brostr?m，2010；Laursen等，2011)。其中，法國鄰近學(xué)派引入多維度的鄰近，認(rèn)為地理鄰近不能被孤立地用來解釋合作關(guān)系的形成，其他維度的鄰近對(duì)于促進(jìn)交互式學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的作用并不比地理鄰近小(Kirat和Lung，1999；Torre和Gilly，2000)。Boschma(2005)則更進(jìn)一步闡述了各個(gè)維度的鄰近(地理鄰近、認(rèn)知鄰近、制度鄰近、組織鄰近、社會(huì)鄰近)，認(rèn)為這些維度的鄰近與地理鄰近可以是替代或者互補(bǔ)關(guān)系，地理鄰近本身既不是合作的充分條件，也不是必要條件。

這些學(xué)者的研究為交互式學(xué)習(xí)和創(chuàng)新開辟了新的視角，也為該領(lǐng)域的實(shí)證研究打下了基礎(chǔ)。然而，各個(gè)維度的鄰近被學(xué)者們從不同的角度定義、測(cè)量和研究。這些維度的鄰近之間究竟存在著怎樣的關(guān)系？是互補(bǔ)還是替代？哪些維度的鄰近更重要？它們?nèi)绾伪挥脕斫忉尯献鲃?chuàng)新關(guān)系的達(dá)成和合作績效的產(chǎn)生？本文以此為出發(fā)點(diǎn)，基于多維鄰近的視角，試圖厘清鄰近與合作創(chuàng)新研究領(lǐng)域的研究圖譜，對(duì)該領(lǐng)域現(xiàn)有研究進(jìn)行系統(tǒng)回顧與梳理，在此基礎(chǔ)上展望未來研究方向。

二、鄰近相關(guān)研究脈絡(luò)梳理及其維度拓展

(一)鄰近相關(guān)研究脈絡(luò)梳理

鄰近研究所關(guān)注的問題并不是一個(gè)全新的問題，鄰近對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新以及區(qū)域創(chuàng)新體系重要性的研究由來已久。鄰近的概念在被正式提出之前，已經(jīng)以一種隱含的形式被學(xué)者們從其他視角進(jìn)行了研究，如Marshall對(duì)于集聚經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)區(qū)的研究、Porter的產(chǎn)業(yè)集群理論等。這些研究實(shí)際上都是從地理鄰近的角度，探討經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體聚集在一起所產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì)。Marshall(1920)概括產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)的優(yōu)勢(shì)包括專業(yè)人才的聚集、專業(yè)的中間產(chǎn)品和服務(wù)提供商以及知識(shí)外溢。Porter(1990)認(rèn)為集群內(nèi)的企業(yè)所處的市場(chǎng)條件可以使企業(yè)獲益，例如激烈的本地競(jìng)爭(zhēng)、滿足本地顧客更加精細(xì)和苛刻的需求、本地供應(yīng)商之間商品的互補(bǔ)以及R&D合作等。在他們所提出的這些地理集聚的優(yōu)勢(shì)中，知識(shí)外溢和R&D合作是企業(yè)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要力量。

20世紀(jì)80至90年代，隨著各個(gè)國家和地區(qū)在創(chuàng)新效率上表現(xiàn)出明顯的差異，一批學(xué)者開始關(guān)注于在制度的框架下研究創(chuàng)新問題。Lundvall(1992)關(guān)于國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念由此誕生并用以解釋這些現(xiàn)象。而后在國家創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，延伸出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，Cooke(1994，1996)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了較早的研究。在創(chuàng)新系統(tǒng)的這些研究中，空間維度都是很含蓄的，雖然空間確實(shí)是在國家和區(qū)域制度環(huán)境的背景下，但是國家或者地區(qū)的制度框架跟一般意義上的地理分隔還是有區(qū)別的。在90年代以后，學(xué)界開始明確從地理鄰近角度研究創(chuàng)新活動(dòng)(Jaffe等，1993；Feldman和Florida，1994；Audretsch和Feldman，1996)。這些研究關(guān)注的焦點(diǎn)是知識(shí)外溢的地理局限性。

知識(shí)外溢的存在已經(jīng)得到了普遍的認(rèn)同，如果我們認(rèn)可知識(shí)外溢能夠很容易地跨越企業(yè)或者其他組織得到實(shí)現(xiàn)，那么外溢可以通過地理因素作為媒介就是可信的。研究地理鄰近對(duì)于知識(shí)外溢的效應(yīng)是該領(lǐng)域研究很符合邏輯的一個(gè)延伸。地理鄰近與知識(shí)外溢研究是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)學(xué)者們長期熱衷的話題。該領(lǐng)域研究的前提思想是，技術(shù)知識(shí)和信息主要在地理上集中的企業(yè)或個(gè)人之間傳播，也就是說知識(shí)溢出具有明顯的地理局限性特征。知識(shí)外溢地理局限性的研究在早期主要有如下兩類研究路徑。

第一類是運(yùn)用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行的實(shí)證研究。這類研究將地理作為一個(gè)平臺(tái)，試圖量化知識(shí)外溢對(duì)創(chuàng)新的影響，基本都是使用區(qū)域?qū)用娴募涌倲?shù)據(jù)。Jaffe(1989)修改了Griliches(1979)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，首次研究了通過地理因素作為媒介的知識(shí)外溢。研究發(fā)現(xiàn)，大學(xué)的知識(shí)確實(shí)產(chǎn)生了外溢而且外溢是有地理局限性的。他研究的地理單元是州，因?yàn)橹莸姆秶菀捉缍?，?shù)據(jù)比較容易獲得而且較可信。在Jaffe的開創(chuàng)性研究之后，很多學(xué)者運(yùn)用同樣的或者改進(jìn)后的方法研究了這一問題(Acs等，1992；Anselin等，1997)。早期的研究都是基于美國的數(shù)據(jù)，之后一些學(xué)者對(duì)歐洲國家的研究也得出了相似的結(jié)論(Autant-Bernard，2001；Fischer和Varga，2003；Fritsch和Slavtchev，2007)。利用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的研究確實(shí)揭示了通過地理因素作為媒介的知識(shí)外溢的存在，但是這種方法的局限性是既不了解溢出發(fā)生的路徑，也不了解溢出在地理層面上實(shí)現(xiàn)的機(jī)制。知識(shí)函數(shù)的方法不關(guān)注知識(shí)傳遞的具體路徑，不區(qū)分通過市場(chǎng)機(jī)制的知識(shí)流動(dòng)和無意中的知識(shí)流動(dòng)，它測(cè)量的只是知識(shí)溢出的現(xiàn)象。

第二類是關(guān)于專利引用之間聯(lián)系的實(shí)證研究。該領(lǐng)域的經(jīng)典研究是Jaffe等在1993年的一篇論文，論文將專利引用者和被引用者的地理位置進(jìn)行比較，以此作為知識(shí)外溢在多大程度上本地化的證據(jù)。研究發(fā)現(xiàn)，專利引用者一般傾向于引用本國的專利，甚至更傾向于本州或者本地區(qū)的專利。在Jaffe等開創(chuàng)性地運(yùn)用專利引用作為知識(shí)流的替代之前，知識(shí)溢出一般被認(rèn)為是無形的，其路線和軌跡是難以探查的，如Krugman(1991)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該放棄任何試圖測(cè)量知識(shí)溢出的努力。專利引用的研究使得知識(shí)外溢的過程顯性化。在Jaffe等開辟了利用專利引用數(shù)據(jù)研究知識(shí)外溢的視角之后，很多學(xué)者用同樣的方法開始了地理鄰近與知識(shí)外溢的研究，得出了知識(shí)溢出傾向于本地化的結(jié)論(Almedia和Kogut，1997，1999；Hicks，2001；Verspagen和Schoenmakers，2004)。

綜上所述，早期關(guān)于知識(shí)溢出的地理局限性的研究，無論是使用生產(chǎn)函數(shù)的方法還是專利引用的方法，都揭示了知識(shí)外溢確實(shí)是有地理局限性的，間接表明了地理鄰近在創(chuàng)新活動(dòng)中的重要性。但是這些研究雖然在一定程度上成功地揭示了鄰近產(chǎn)生影響這樣一個(gè)表象，卻不能直接地解釋地理鄰近對(duì)知識(shí)溢出產(chǎn)生影響的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，因?yàn)橹R(shí)溢出的具體路徑是模糊的。

(二)鄰近維度的拓展

空間顯然不是孤立存在的，人類的活動(dòng)使空間具有了社會(huì)、組織、制度、文化等不同的人文背景。正是因?yàn)檫@樣的背景，鄰近性可以發(fā)展成為一個(gè)內(nèi)涵更加豐富、具有更多維度的概念。事實(shí)上，隨著鄰近理論的發(fā)展，研究者們已經(jīng)超越地理或者空間的束縛，從一個(gè)更為廣闊的視野審視創(chuàng)新主體各個(gè)方面的問題，即從單一的地理維度的鄰近拓展到多個(gè)維度的鄰近。特別是，法國鄰近學(xué)派引入多維鄰近概念，認(rèn)為這些維度的鄰近對(duì)于促進(jìn)交互式學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的作用并不比地理鄰近小。尤其是合作比較復(fù)雜的時(shí)候，共處一個(gè)地方并不能保證合作交流的順暢，非空間鄰近在合作過程中可能更加關(guān)鍵。問題在于，由于研究目的和研究視角的不同，多種維度鄰近的概念之間存在較大的重疊和交叉，尚未形成一個(gè)規(guī)范的、邏輯清晰的多維鄰近概念整體框架。

Torre和Gilly(2000)對(duì)地理鄰近和組織鄰近進(jìn)行了詳細(xì)解析，但是他們對(duì)于鄰近的分類太模糊，定義也比較寬泛，實(shí)際研究中很難操作。Boschma(2005)認(rèn)為可以從認(rèn)知鄰近、組織鄰近、社會(huì)鄰近、制度鄰近和地理鄰近五個(gè)維度去考慮交互式學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，雖然比前面的研究更加深入，但是對(duì)于鄰近的分類有重疊之處，而且也面臨實(shí)證上的困難。本文主要關(guān)注鄰近與合作創(chuàng)新的研究，從文獻(xiàn)閱讀來看，對(duì)于合作創(chuàng)新，學(xué)者們研究比較多的鄰近維度有地理鄰近、認(rèn)知鄰近、技術(shù)鄰近和社會(huì)鄰近。因此本文將綜述這四個(gè)維度的鄰近與合作創(chuàng)新的相關(guān)研究。鑒于認(rèn)知鄰近和技術(shù)鄰近在研究中容易混淆，因此本文將它們歸為一類。因目前國內(nèi)該領(lǐng)域的研究非常少，本文主要對(duì)國外的相關(guān)研究做一梳理和歸納，以期對(duì)未來的研究有所啟益。

三、鄰近與合作創(chuàng)新研究

(一)地理鄰近與合作創(chuàng)新研究

地理鄰近，即主體之間的空間距離很近，在有些文獻(xiàn)中也被稱為空間鄰近(spatial proximity)或者物理鄰近(physical proximity)。地理鄰近是鄰近研究中最常被研究的一個(gè)維度，原因在于地理鄰近的研究有大量知識(shí)外溢地理局限性研究以及產(chǎn)業(yè)集群研究文獻(xiàn)作為基礎(chǔ)，并且地理鄰近相對(duì)其他維度的鄰近來說沒有那么抽象，容易被界定和測(cè)量。關(guān)于地理鄰近的測(cè)量方式，大部分研究利用主體之間的絕對(duì)地理距離(一個(gè)用歐式距離表達(dá)的連續(xù)變量)來測(cè)量地理鄰近，少數(shù)研究采用的測(cè)量方式是相對(duì)距離(交通時(shí)間或者交通成本)(Ejermo和Karlsson，2006)。值得注意的是，有些研究用地域行政歸屬來表達(dá)地理鄰近與否，即設(shè)置一個(gè)虛擬變量，用來表示是否屬于同一個(gè)不同等級(jí)的地域(同一個(gè)國家或者同一個(gè)地區(qū))。除了地理距離將合作伙伴之間隔離開來，合作伙伴處于不同的區(qū)域也會(huì)導(dǎo)致跨邊界合作的困難，因此空間距離和地理行政邊界對(duì)合作創(chuàng)新的影響應(yīng)該予以系統(tǒng)比較，不可以混為一談。

地理鄰近與創(chuàng)新之間關(guān)系的研究基本可以分為兩類，一類是前文所述的關(guān)于知識(shí)外溢地理局限性的研究，這里的知識(shí)外溢渠道所指比較寬泛；另一類是地理鄰近與正式的合作創(chuàng)新。這兩類研究的主要差異在于對(duì)創(chuàng)新和鄰近之間關(guān)系解釋的理論機(jī)制不同。知識(shí)溢出的觀點(diǎn)認(rèn)為，創(chuàng)新是累積性的活動(dòng)，如果某個(gè)區(qū)域內(nèi)的企業(yè)有很高的創(chuàng)新水平，擁有了一定的知識(shí)基礎(chǔ)，那么由于知識(shí)的非排他性和知識(shí)轉(zhuǎn)移隨距離衰減的特性，可以認(rèn)為知識(shí)存在非自愿的外溢，尤其是外溢到區(qū)域內(nèi)的企業(yè)；而地理鄰近與合作創(chuàng)新的觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)主體之間主動(dòng)的合作。本文主要關(guān)注后面這一類的研究。

1.地理鄰近“促進(jìn)論”的研究。地理鄰近“促進(jìn)論”的論點(diǎn)主要是，將知識(shí)分為顯性知識(shí)和隱性知識(shí)兩種，創(chuàng)新過程中的隱性知識(shí)強(qiáng)度越大，就越需要面對(duì)面的溝通和接觸，而面對(duì)面交流則被認(rèn)為是地理鄰近最基本的方面，因此地理鄰近就越重要。大量的文獻(xiàn)研究表明，地理鄰近是促進(jìn)組織之間合作創(chuàng)新的重要影響因素。本文對(duì)其中比較有代表性的研究做了整理(如表1所示)。Katz(1994)對(duì)公開出版物數(shù)據(jù)的研究表明，隨著距離的增加，大學(xué)之間的科研合作頻率呈指數(shù)下降。Mansfield等(1996)通過調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)更傾向于與距離企業(yè)研發(fā)中心100英里以內(nèi)的本地大學(xué)研究人員合作。Hoegl和Proserpio(2004)研究了團(tuán)隊(duì)層次地理鄰近的作用，由對(duì)軟件開發(fā)團(tuán)隊(duì)的調(diào)研數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊(duì)成員之間的地理鄰近顯著影響團(tuán)隊(duì)工作的質(zhì)量。Petruzzelli(2011)對(duì)企業(yè)和大學(xué)合作申請(qǐng)專利的研究表明，地理鄰近對(duì)產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新的績效影響顯著。Wei Hong(2013)利用中國專利數(shù)據(jù)研究表明，地理距離確實(shí)會(huì)阻礙大學(xué)與企業(yè)之間的合作。

表1 地理鄰近對(duì)合作創(chuàng)新的積極作用研究總結(jié)

資料來源：根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)整理。

從文獻(xiàn)研究可以得知，大部分研究關(guān)注企業(yè)和研究組織等微觀層次，但也有部分學(xué)者從區(qū)域的層次來研究地理鄰近的作用。Liang和Zhu(2002)利用中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫中的共同署名文獻(xiàn)研究了中國區(qū)域之間的科研合作情況，研究表明地理鄰近是區(qū)域之間科研合作的重要影響因素。Ejermo和Karlsson(2007)，Maggioni等(2009)對(duì)歐洲的研究也表明地理距離對(duì)區(qū)域合作創(chuàng)新的影響是顯著的。受限于數(shù)據(jù)的可得性，從動(dòng)態(tài)的角度去研究地理鄰近對(duì)合作創(chuàng)新的影響的文獻(xiàn)相對(duì)比較少。Hoekman等(2010)利用歐洲33個(gè)國家313個(gè)地區(qū)2000-2007年的公開出版物數(shù)據(jù)研究表明，地理鄰近的效應(yīng)在2000-2007年間是持續(xù)的，與地理上鄰近的伙伴進(jìn)行合作的傾向并沒有減少。

2.不支持地理鄰近“促進(jìn)論”的研究。雖然大量的研究表明地理鄰近促進(jìn)了合作創(chuàng)新，為地理鄰近“促進(jìn)論”提供了有力的實(shí)證支持，但也有部分研究不支持地理鄰近對(duì)合作創(chuàng)新的促進(jìn)作用。不支持地理鄰近“促進(jìn)論”研究者的論點(diǎn)是，隨著信息通訊技術(shù)和現(xiàn)代交通基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展，地理上相隔比較遠(yuǎn)的主體之間也可以進(jìn)行高效率的交互式學(xué)習(xí)和合作創(chuàng)新。針對(duì)地理鄰近對(duì)于隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移的重要性，信息通訊技術(shù)可以提供強(qiáng)大的途徑，將隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化成編碼化的知識(shí)，從而增加了遠(yuǎn)距離合作的可能性。另外還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，合作主體在合作過程中不需要長期地理鄰近，臨時(shí)地理鄰近，如會(huì)議、短暫訪問等就可以滿足合作交流的需要，短暫的鄰近面對(duì)面交流和遠(yuǎn)距離合作相互交替是很多合作創(chuàng)新的常態(tài)(Torre和Rallet，2005)。Mora-Valentin等(2004)對(duì)西班牙產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的研究，Schwartz等(2012)對(duì)德國合作R&D項(xiàng)目的研究以及Bercovitz和Feldman(2011)對(duì)合作創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的研究，結(jié)論都是地理鄰近對(duì)合作項(xiàng)目的績效影響并不顯著。從動(dòng)態(tài)角度的研究同樣很少，Adams等(2005)對(duì)1981-1999年間美國大學(xué)發(fā)表的科技論文的研究表明，這些年間合作的平均距離在增加。

3.調(diào)節(jié)變量的影響。地理鄰近與合作創(chuàng)新關(guān)系研究結(jié)論的不一致，極有可能是因?yàn)榫唧w研究情境的差異所致?？紤]到合作創(chuàng)新的復(fù)雜性，一些學(xué)者對(duì)于可能調(diào)節(jié)地理鄰近與合作創(chuàng)新關(guān)系的情境因素進(jìn)行了探索。Abramovsky和Simpson(2011)的研究考慮了行業(yè)的影響，研究結(jié)果顯示，除了化學(xué)行業(yè)，沒有一致的證據(jù)能夠表明地理鄰近對(duì)企業(yè)與大學(xué)之間的合作產(chǎn)生影響。Laursen等(2011)的研究考慮了大學(xué)質(zhì)量的影響，他們的研究結(jié)果表明，如果與企業(yè)相鄰的是一個(gè)質(zhì)量相對(duì)比較低的大學(xué)，這會(huì)降低企業(yè)在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行院校合作的傾向，與一流的大學(xué)鄰近則會(huì)促進(jìn)地方性協(xié)作的產(chǎn)生。Hewitt-Dundas(2013)基于英國創(chuàng)新調(diào)查的數(shù)據(jù)研究也發(fā)現(xiàn)，如果企業(yè)與研究出色的大學(xué)鄰近，那么合作傾向于本地化。此外，還有部分學(xué)者認(rèn)為合作的形式和內(nèi)容也會(huì)調(diào)節(jié)地理鄰近與合作創(chuàng)新的關(guān)系。Schartinger等(2002)研究發(fā)現(xiàn)，只有在簽訂正式合同的合作研究這種知識(shí)交互形式中，空間距離確實(shí)對(duì)合作產(chǎn)生負(fù)面影響。Brostr?m(2010)的研究關(guān)注合作的具體內(nèi)容，研究發(fā)現(xiàn)處于同一個(gè)區(qū)域?qū)Ｗ⒂趯W(xué)習(xí)的合作創(chuàng)新有正向影響，對(duì)專注于短期效應(yīng)的合作創(chuàng)新的影響并不顯著。

(二)認(rèn)知鄰近、技術(shù)鄰近與合作創(chuàng)新研究

1.認(rèn)知鄰近與技術(shù)鄰近。認(rèn)知鄰近(cognitive proximity)的概念是Nooteboom(1999)提出來的。通常認(rèn)知鄰近被定義為主體感知、說明、理解和評(píng)估世界的方式的相似性(Wuyts等，2005)。不同的組織文化、準(zhǔn)則或者慣例會(huì)影響主體認(rèn)識(shí)世界、理解世界的方式。技術(shù)鄰近(technological proximity)則是基于共同的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)基礎(chǔ)。技術(shù)鄰近與吸收能力的概念是聯(lián)系在一起的，吸收能力是企業(yè)識(shí)別、消化和利用新的外部知識(shí)的能力，知識(shí)的高效傳播和組織之間的合作就需要一定的吸收能力去識(shí)別、理解和利用新知識(shí)(Cohen和Levinthal，1990)。技術(shù)鄰近看上去與認(rèn)知鄰近非常相似，但是它們之間是有差別的。認(rèn)知鄰近是指主體之間可以有效溝通程度的一個(gè)寬泛概念，而技術(shù)鄰近更側(cè)重于主體之間可以相互學(xué)習(xí)到什么。認(rèn)知鄰近關(guān)注主體“怎樣”交互的問題，而技術(shù)鄰近更關(guān)注他們交互“什么”和交互的潛在價(jià)值(Knoben，2006)。

2.對(duì)合作創(chuàng)新的作用。合作主體之間識(shí)別和吸收新的知識(shí)需要認(rèn)知鄰近，因?yàn)橹黧w之間的認(rèn)知基礎(chǔ)必須接近到足以進(jìn)行溝通和理解新的知識(shí)。關(guān)于認(rèn)知鄰近與組織之間合作創(chuàng)新之間的關(guān)系，Nooteboom(1999)提出認(rèn)知距離(認(rèn)知鄰近的倒數(shù))與合作績效之間呈倒U型關(guān)系。在組織之間交互合作的過程中，隨著認(rèn)知距離的增加，主體之間知識(shí)的互補(bǔ)性激發(fā)創(chuàng)新的產(chǎn)生，因此對(duì)合作創(chuàng)新的績效有正向的作用，但是存在某一個(gè)點(diǎn)，認(rèn)知距離太大導(dǎo)致主體之間不能充分的互相理解，從而對(duì)合作績效產(chǎn)生負(fù)向的作用。如果將合作的有效性定義為可溝通性和創(chuàng)新性的數(shù)學(xué)乘積，那么會(huì)存在一個(gè)點(diǎn)，這個(gè)時(shí)候?qū)W習(xí)最有效。這就是認(rèn)知距離與合作績效的倒U型關(guān)系。同理，技術(shù)鄰近對(duì)合作創(chuàng)新的作用與此類似。

在很多認(rèn)知鄰近的實(shí)證研究中，實(shí)際上都是用技術(shù)鄰近作為認(rèn)知鄰近的替代，沒有全面地去考慮認(rèn)知鄰近的測(cè)量。Nooteboom等(2007)利用企業(yè)聯(lián)盟數(shù)據(jù)證實(shí)了上述倒U型的假設(shè)，但是其中認(rèn)知距離的測(cè)量忽略了認(rèn)知的大部分維度，只關(guān)注戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴之間的技術(shù)知識(shí)距離，具體的測(cè)量方法是計(jì)算專利數(shù)據(jù)中技術(shù)分類的相關(guān)性。Wuyts等(2005)在兩種不同的實(shí)證背景下做了兩個(gè)獨(dú)立的檢驗(yàn)，結(jié)果也證實(shí)了這一倒U型的假設(shè)。Gilsing(2008)等認(rèn)同認(rèn)知鄰近不僅僅指技術(shù)鄰近，但是考慮到基于專利的研究更專注于技術(shù)知識(shí)，也出于認(rèn)知鄰近實(shí)際測(cè)量的困難，將認(rèn)知距離指定為技術(shù)距離，檢驗(yàn)結(jié)論同樣支持倒U型的假設(shè)。

技術(shù)鄰近的實(shí)證研究相對(duì)較多，原因是技術(shù)鄰近的測(cè)量方式比較成熟，數(shù)據(jù)也較容易獲得。Mowery(1998)研究了技術(shù)重疊度(技術(shù)鄰近)與企業(yè)合作傾向之間的關(guān)系，結(jié)果表明技術(shù)鄰近與合作傾向的關(guān)系是倒U型的，該研究用企業(yè)之間的專利交叉引用率和共同引用率分別測(cè)量技術(shù)重疊度。Cantner和Meder(2007)研究了技術(shù)鄰近與合作傾向之間的關(guān)系，結(jié)果顯示，企業(yè)之間的技術(shù)基礎(chǔ)越鄰近，他們之間越可能建立合作的關(guān)系，該研究利用企業(yè)專利檔案中的專利分類來測(cè)量技術(shù)重疊度。Narula(2009)的研究認(rèn)為，隨著技術(shù)重疊度的增加，在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)更傾向于形成R&D聯(lián)盟，他認(rèn)為這里的結(jié)果不支持倒U型的假設(shè)可能是因?yàn)閿?shù)據(jù)來自于同一個(gè)產(chǎn)業(yè)，而不是產(chǎn)業(yè)之間。對(duì)于技術(shù)鄰近與合作創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，Sampson(2005)和Petruzzelli(2011)分別基于Jaffe(1986)提出的技術(shù)相關(guān)性的測(cè)量方法，即利用專利數(shù)據(jù)中的技術(shù)分類信息去測(cè)量兩個(gè)主體在技術(shù)空間的接近程度，Kim(2007)基于Mowery(1998)的測(cè)量方法即專利交叉引用率，這些研究都支持倒U型的假設(shè)。Branstetter(2002)等利用專利組合的相似性來測(cè)量技術(shù)鄰近，結(jié)果顯示技術(shù)鄰近對(duì)創(chuàng)新聯(lián)盟產(chǎn)出的影響是正向的。劉志迎和單潔含(2013)運(yùn)用負(fù)二項(xiàng)式計(jì)數(shù)模型研究了技術(shù)距離對(duì)產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的作用，結(jié)果表明，在中國，技術(shù)距離與產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的關(guān)系還處在倒U型曲線的前半部分。

3.與地理鄰近的交互作用。對(duì)于地理鄰近與認(rèn)知鄰近或者技術(shù)鄰近的交互作用的研究尚不多見。王慶喜(2013)采用中國5個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)1995年至2010年的創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用空間面板數(shù)據(jù)分析，考察了地理鄰近和技術(shù)鄰近的交互作用，結(jié)果并沒有檢測(cè)到地理鄰近與技術(shù)鄰近的交互效應(yīng)，他認(rèn)為這可能是兩者的弱相合性所致。

(三)社會(huì)鄰近與合作創(chuàng)新研究

1.社會(huì)鄰近及其對(duì)合作創(chuàng)新的作用。社會(huì)鄰近(social proximity)的概念根源于社會(huì)嵌入性文獻(xiàn)，是指組織之間已經(jīng)存在涉及信任的社會(huì)關(guān)系，如朋友、親屬關(guān)系或者以前有過接觸經(jīng)驗(yàn)。社會(huì)鄰近對(duì)組織學(xué)習(xí)和創(chuàng)新非常重要，因?yàn)榛谛湃蔚纳鐣?huì)關(guān)系有利于隱性知識(shí)的交互，隱性知識(shí)通過市場(chǎng)進(jìn)行交互則要困難得多(Maskell和Malmberg，1999)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來說，經(jīng)濟(jì)體尋求自身的利益會(huì)導(dǎo)致一些機(jī)會(huì)主義行為，而社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以限制這種機(jī)會(huì)主義行為(Granovetter，1985)。另外，有些經(jīng)濟(jì)行為并不是基于經(jīng)濟(jì)效率的考慮，而是基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的，嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的主體不會(huì)僅僅基于自身的經(jīng)濟(jì)利益做決定(Uzzi，1997)。因此，在組織合作過程中，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可以發(fā)揮重要的作用，無論是減少機(jī)會(huì)主義行為還是發(fā)揮嵌入效應(yīng)。

社會(huì)鄰近的研究一般是和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)研究緊密聯(lián)系在一起的。例如，Saxenian(1994)認(rèn)為，對(duì)交互式學(xué)習(xí)重要的不是地理上共處一地，而是企業(yè)主動(dòng)通過與其他主體建立伙伴關(guān)系而嵌入到地區(qū)網(wǎng)絡(luò)之中。Breschi和Lissoni(2003)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新者之間的社會(huì)嵌入關(guān)系在知識(shí)溢出過程中擔(dān)任著重要角色。Agrawal等(2006)認(rèn)為企業(yè)之間產(chǎn)生接觸和聯(lián)系很多時(shí)候是因?yàn)樗麄兊膯T工過去曾經(jīng)有在同一家單位供職的經(jīng)歷。Maggioni等(2007)的研究值得特別關(guān)注，他們通過研究共同申請(qǐng)專利和共同參加歐洲創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)這些合作創(chuàng)新形式發(fā)現(xiàn)，一個(gè)地區(qū)的知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)不僅被地理上鄰近地區(qū)的知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)所影響，還被關(guān)系鄰近的地區(qū)所影響。同樣，Boschma(2007)認(rèn)為簡(jiǎn)單的共處一地是不夠的，在地區(qū)網(wǎng)絡(luò)中處于比較中心位置的企業(yè)有更好的創(chuàng)新績效。Whittington(2009)利用地區(qū)集群內(nèi)的美國企業(yè)的縱向數(shù)據(jù)研究表明，企業(yè)在地區(qū)網(wǎng)絡(luò)中的中心度正向影響他們的專利。

社會(huì)鄰近的研究除了與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)合起來，另外比較常見的研究就是用以往的合作經(jīng)歷測(cè)量社會(huì)鄰近，隱含的假設(shè)是社會(huì)鄰近隨著合作經(jīng)歷的增加會(huì)相應(yīng)增加(合作經(jīng)歷會(huì)通過互相的溝通調(diào)整而增進(jìn)組織之間的信任)。值得注意的是，有大量研究文獻(xiàn)直接關(guān)注曾經(jīng)的合作經(jīng)歷對(duì)后來組織之間合作的影響(詳見表2)。曾經(jīng)的合作經(jīng)歷會(huì)導(dǎo)致社會(huì)資本和合作過程中工作條例程序的產(chǎn)生，這些條例和程序使主體之間的互動(dòng)模式比較穩(wěn)定，從而有利于合作主體之間知識(shí)的傳遞(Dyer和Singh，1998；Zollo等，2002)。另外，曾經(jīng)的合作經(jīng)歷促進(jìn)企業(yè)在關(guān)系方面的投資，從而可以有效降低合作過程中的交易成本和協(xié)調(diào)成本，增加所創(chuàng)造的價(jià)值(Dyer等，2006)。

表2 以往合作經(jīng)歷與合作創(chuàng)新的關(guān)系

資料來源：根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)整理。

以往的合作經(jīng)歷會(huì)顯著增加將來合作的可能性，這一觀點(diǎn)已經(jīng)被一些學(xué)者所證實(shí)(Gulati，1995； Bruneel等，2010；Bercovitz和Feldman，2011)。過去的研究顯示，有過合作經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)會(huì)形成一種關(guān)系能力，從而增強(qiáng)他們?cè)谝院蟮暮献髦蝎@取收益的能力(Anand和Khanna，2000；Kale等，2002)。但也有一些研究并不支持合作經(jīng)歷對(duì)后來的研究合作的正向影響。例如，Schwartz(2012)利用德國417個(gè)合作R&D項(xiàng)目的數(shù)據(jù)，研究了以往的合作經(jīng)驗(yàn)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，結(jié)果表明以往的合作經(jīng)歷對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出沒有顯著的影響。Dyer(2006)對(duì)美國合作R&D項(xiàng)目的研究結(jié)果也不支持以往合作經(jīng)歷對(duì)合作結(jié)果的正向影響。Hoang(2005)利用大型制藥企業(yè)和生物技術(shù)伙伴之間的合作關(guān)系數(shù)據(jù)研究合作R&D項(xiàng)目績效的影響因素，結(jié)果表明隨著以往聯(lián)盟(合作)經(jīng)驗(yàn)的增多，合作項(xiàng)目成功的概率反而降低。針對(duì)這一違反直覺的結(jié)果，Hoang認(rèn)為，原因可能是與同一個(gè)合作伙伴合作雖然提高了效率但是創(chuàng)新性卻降低了。

2.與地理鄰近的交互作用。與其他維度鄰近的研究一樣，社會(huì)鄰近與地理鄰近的結(jié)合研究意義重大。關(guān)于地理鄰近與社會(huì)鄰近的交互作用有一些研究，例如，Singh(2005)的研究關(guān)注社會(huì)距離、地理距離的交互作用，還有社會(huì)距離的測(cè)量。研究認(rèn)為，一旦考慮到主體之間的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)，那么處于同一個(gè)區(qū)域或者同一個(gè)企業(yè)這種地理上的優(yōu)勢(shì)對(duì)創(chuàng)新者之間知識(shí)流動(dòng)的影響效應(yīng)將會(huì)減弱，事實(shí)上，這時(shí)候地理鄰近的額外效應(yīng)非常小。這表明社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)知識(shí)交互的模式非常重要。Wei Hong(2013)的研究也發(fā)現(xiàn)，當(dāng)主體之間的地理距離增加時(shí)，社會(huì)鄰近的效應(yīng)更加顯著。

四、研究評(píng)述

本文首先對(duì)前期與鄰近相關(guān)的研究進(jìn)行了脈絡(luò)梳理，然后分別從地理鄰近、認(rèn)知鄰近、技術(shù)鄰近和社會(huì)鄰近四個(gè)維度綜述了合作創(chuàng)新相關(guān)研究和進(jìn)展。從綜述結(jié)果來看，國內(nèi)外相關(guān)研究雖然已經(jīng)取得了很多有價(jià)值的成果，但基于鄰近視角研究合作創(chuàng)新以及協(xié)同創(chuàng)新畢竟是一個(gè)新興研究領(lǐng)域，該領(lǐng)域的相關(guān)研究目前還遠(yuǎn)未成熟。在分析目前研究現(xiàn)狀不足之處的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為有以下幾個(gè)方面有待進(jìn)一步深入研究。

(1)為了深入探究多維鄰近對(duì)組織合作創(chuàng)新的影響機(jī)理，我們需要構(gòu)建較為清晰的、邏輯一致的多維鄰近性概念框架，這是對(duì)實(shí)證研究有益的基礎(chǔ)性工作。由于鄰近的定義在相關(guān)文獻(xiàn)中有狹義和廣義之分，而且鄰近在創(chuàng)新領(lǐng)域研究中有諸多不同的分析視角，以及同一鄰近被不同學(xué)者使用不同名稱等原因，現(xiàn)有研究對(duì)鄰近維度的界定模糊不清，不同維度鄰近概念之間存在明顯的重疊現(xiàn)象，因此產(chǎn)生一些混亂。例如現(xiàn)有研究大部分都將技術(shù)鄰近和認(rèn)知鄰近混為一談，對(duì)于認(rèn)知鄰近的測(cè)量一般忽略了認(rèn)知鄰近的其他維度，實(shí)際上就是在測(cè)量技術(shù)鄰近；還有本文中未做詳細(xì)綜述的組織鄰近和制度鄰近，在概念上也存在重疊之處。鄰近維度的界定不清給進(jìn)一步的實(shí)證研究造成了很大的困難，一定程度上影響了該領(lǐng)域研究的繼續(xù)發(fā)展。一般認(rèn)為，合作創(chuàng)新的分析層面和管理研究領(lǐng)域的其他研究一樣，可以分為個(gè)人、組織以及區(qū)域三個(gè)層面。在具體的研究中，針對(duì)不同的研究層面和研究對(duì)象，鄰近性的具體維度劃分和相對(duì)應(yīng)的概念界定應(yīng)該根據(jù)這三個(gè)分析層面具體的特性，分別做出相應(yīng)的修正和調(diào)整。對(duì)各個(gè)層面分別選擇相適應(yīng)的鄰近維度，并對(duì)不同維度鄰近的概念和內(nèi)涵進(jìn)行重新界定，這在目前的鄰近研究中非常有必要。

(2)未來研究在較為清晰的多維鄰近性概念框架的基礎(chǔ)上，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注除地理鄰近外的其他維度的鄰近以及多維鄰近的交互作用。目前關(guān)于鄰近與合作創(chuàng)新的研究主要關(guān)注的是地理鄰近的影響，地理鄰近的研究相對(duì)于其他維度的研究來說比較成熟。但是，由于實(shí)證模型的自變量和控制變量不同等原因，地理鄰近重要性的解釋尚沒有一個(gè)清晰的有條理的框架。另外，技術(shù)鄰近的測(cè)量和研究相對(duì)也比較成熟。除此之外，其他維度的鄰近無論是概念還是測(cè)量都還處于探索階段，需要以后的研究者更多關(guān)注。從前文的綜述還可以很明顯看出，在現(xiàn)有研究中，各個(gè)維度鄰近的交互作用研究較少。孤立考慮一個(gè)維度的鄰近或者分別研究各個(gè)維度的鄰近獨(dú)立地作用于組織合作創(chuàng)新顯然有其不足之處?？疾旄骶S度鄰近的交互作用可以作為今后研究的一個(gè)重點(diǎn)。

(3)未來多維鄰近性問題的實(shí)證研究需要更多地考慮運(yùn)用調(diào)查數(shù)據(jù)等一手?jǐn)?shù)據(jù)。在實(shí)證研究中，數(shù)據(jù)來源在一定程度上決定了研究的價(jià)值。從前文的綜述結(jié)果可以看出，鄰近與合作創(chuàng)新研究的數(shù)據(jù)大部分來自于公開出版物數(shù)據(jù)或者專利數(shù)據(jù)等二手?jǐn)?shù)據(jù)，較少有問卷調(diào)查等一手?jǐn)?shù)據(jù)來源。由于一手?jǐn)?shù)據(jù)可以回答二手?jǐn)?shù)據(jù)不能回答的具體問題，一手?jǐn)?shù)據(jù)在某些情況下更加及時(shí)和可信，以及一手?jǐn)?shù)據(jù)所具有的其他優(yōu)點(diǎn)，在今后的研究中應(yīng)當(dāng)多考慮運(yùn)用調(diào)查數(shù)據(jù)等一手?jǐn)?shù)據(jù)。雖然國外有一些基于一手調(diào)查數(shù)據(jù)的研究，但是不同的空間尺度，以不同地區(qū)為樣本，研究結(jié)果都可能不同，甚至差異很大，而且國外研究結(jié)果對(duì)我國的合作創(chuàng)新實(shí)踐未必具有實(shí)踐意義。因此針對(duì)我國具體情境的調(diào)查數(shù)據(jù)研究將非常有價(jià)值。

(4)加強(qiáng)區(qū)域?qū)用驵徑c合作創(chuàng)新問題的研究?，F(xiàn)有的關(guān)于鄰近與合作創(chuàng)新的研究主要是從企業(yè)、大學(xué)或者研究組織的角度進(jìn)行的微觀層面研究，尤其以產(chǎn)學(xué)合作的研究居多，對(duì)區(qū)域?qū)用孢M(jìn)行的研究相對(duì)較少，這些少量的研究也主要是國外學(xué)者的研究。區(qū)域研究有大量的政府統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為支撐，因此可以針對(duì)鄰近這個(gè)研究主題對(duì)區(qū)域數(shù)據(jù)進(jìn)行較深入的研究探索。

(5)從動(dòng)態(tài)的視角研究地理鄰近對(duì)合作創(chuàng)新的影響，而且在動(dòng)態(tài)研究中，有必要將其他維度的鄰近整合進(jìn)來，以期實(shí)現(xiàn)更完整的分析框架?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性，現(xiàn)有的鄰近研究多是靜態(tài)的分析，基于動(dòng)態(tài)的視角研究地理鄰近對(duì)合作創(chuàng)新的影響的文獻(xiàn)相對(duì)比較少，對(duì)于其他維度鄰近的動(dòng)態(tài)研究基本沒有。地理鄰近的重要性隨著時(shí)間的推移或者產(chǎn)業(yè)生命周期的演變是怎樣演進(jìn)的，以及為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的變化趨勢(shì)，在這個(gè)過程中其他維度的鄰近起到怎樣的作用，這是一個(gè)很有意義的研究方向。最后，現(xiàn)有研究大多關(guān)注某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，對(duì)不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的對(duì)比研究也是一個(gè)值得探索的問題。

[1] Adams J D，et al.Scientific teams and institutional collaborations:Evidence from U.S.universities，1981-1999 [J].Research Policy，2005，34(3):259-285.

[2] Agrawal A，et al.Gone but not forgotten:knowledge flows，labor mobility，and enduring social relationships [J].Journal of Econo-mic Geography，2006，6(5):571-591.

[3] Brostrom A.Working with distant researchers Distance and content in university-industry interaction [J].Research Policy，2010，39(10):1311-1320.

[4] Boschma R.Proximity and Innovation:A Critical Assessment [J].Regional Studies，2005，39(1):61-74.

[5] Branstetter L G and Sakakibara M.When do research consortia work well and why?Evidence from Japanese panel data [J].The American Economic Review，2002，92(1):143-159.

[6] Bruneel J，et al.Investigating the factors that diminish the barriers to university industry collaboration [J].Research Policy，2010，39(7):858-868.

[7] Bercovitz J and Feldman M.The mechanisms of collaboration in inventive teams:Composition，social networks，and geography [J].Research Policy，2011，40(1):81-93.

[8] Cantner U and Meder A.Technological proximity and the choice of cooperation partner [J].Journal of Economic Interaction and Coordination，2007，2(1):45-65.

[9] Ejermo O and Karlsson C.Interregional inventor net works as studied by patent coinventorships [J].Research Policy，2006，35(3):412-430.

[10] Gulati R.Social Structure and Alliance Formation Patterns:A Longitudinal Analysis [J].Administrative Science Quarterly，1995，40(4):619-652.

[11] Gittelman M.Does geography matter for science-based firms?Epistemic communities and the geo graphy of research and patenting in biotechnology[J].Organization Science，2007，18(4):724-741.

[12] Hoekman J，et al.Research collaboration at a distance:Changing spatial patt erns of scientific collaboration within Europe[J].Research Policy，2010，39(5):662-673.

[13] Hewitt-Dundas N.The role of proximity in university-business cooperation for innovation [J].The Journal of Technology Transfer，2013，38(2):93-115.

[14] Hong W and Su Y S.The effect of institutional proximity in non-local university-industry collaborations-An analysis based on Chinese patent data[J].Research Policy，2013，42(2):454-464.

[15] Hoegl M and Proserpio L.Team member proximity and teamwork in innovative projects [J].Research Policy，2004，33(8):1153-1165.

[16] Hoang H and Rothaermel F T.The Effect of General and Partner-Specific Alliance Experience on Joint R&D Project Performance [J].The Academ-y of Management Journal，2005，48(2):332-345.

[17] Kim C and Song J.Creating new technology through alliances:An empirical investigation of joint patents[J].Technovation，2007，27(8):461-470.

[18] Mora-Valentin E M.Determining factors in the success of R&D cooperative agreements between firms and research organizations [J].Research Policy，2004，33(1):17-40.

[19] Mowery D C and Oxley J E，B S.Technological overlap and interfirm cooperation:implications forthe resource-based view of the firm [J].Research Policy，1998，27(5):507-523.

[20] Maggioni M A，et al.Space versus networks in the geography of innovation:A European analysis [J].Papers in Regional Science，2007，86(3):471-493.

[21] Nooteboom B，et al.Optimal cognitive distance and absorptive cap-acity [J].Research Policy，2007，36(7):1016-1034.

[22] Narula R and Santangelo G D.Location，collocation and R&D alliances in the European ICT industry[J].Research Policy，2009，38(2):393-403.

[23] Petruzzelli A M.The impact of technological relatedness，prior ties，and geographical distance on university-industry collaborations:A joint-patent analysis [J].Technovation，2011，31(7):309-319.

[24] Singh J.Collaborative networks as determinants of knowledge diffusion patterns [J].Management Science，2005，51(5):756-770.

[25] Schartinger D，et al.Knowledge interactions between universities and industry in Austria:sectoral patterns and determinants [J].Research Policy，2002，31(3):303-328.

[26] Sampson R C.Experience effects and collaborative returns in R&D alliances [J].Strategic Management Journal，2005，26(11):1009-1031.

[27] Schwartz M，et al.What drives innovation output from subsidized R&D cooperation?—Project-level evidence from Germany [J].Technovation，2012，32(6):358-369.

[28] Whittington K B，et al.Networks，Propinquity，and Innovation in Knowledge-Intensive Industries [J].Administrative Science Quarterly，2009，54(1):90-122.

[29] 黨興華，弓志剛.多維鄰近性對(duì)跨區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新合作的影響——基于中國共同專利數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2013，31(10)：1590-1600.

[30] 馮泰文等.合作創(chuàng)新研究現(xiàn)狀探析與未來展望[J].外國經(jīng)濟(jì)與管理，2013，35(9)：72-80.

[31] 劉志迎，單潔含.技術(shù)距離、地理距離與大學(xué)-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)——基于聯(lián)合專利數(shù)據(jù)的研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2013，31(9)：1331-1337.

[32] 李琳等.地理鄰近對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新影響效應(yīng)的實(shí)證研究[J].中國軟科學(xué)，2013，(1)：167-175.

[33] 呂國慶等.基于地理鄰近與社會(huì)鄰近的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)演化分析——以我國裝備制造業(yè)為例[J].中國軟科學(xué)，2014，(5)：97-106.

[34] 王慶喜.多維鄰近與我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域知識(shí)溢出：一項(xiàng)空間面板數(shù)據(jù)分析(1995-2010)[J].科學(xué)學(xué)研究，2013，31(7)：1068-1076.

ALiteratureReviewofCollaborativeInnovationfromaPerspectiveofMulti-dimensionalProximity

XIA Li-juan，XIE Fu-ji

(AntaiCollegeofEconomics&Management，ShanghaiJiaoTongUniversity，Shanghai200052，China)

Abstract：The proximity concept has recently captured a prominent position in the research field of innovation，inter-organizational collaboration,regional economic development and so on.From a perspective of multi-dimensional proximity，it conducts a detailed review of proximity and collaborative innovation.Firstly，it makes a context review of earlier relevant proximity research.Then，it summarizes the research and progress of collaborative innovation according to four dimensions of proximity:geographical proximity，cognitive proximity，technological proximity and social proximity.The results indicate that current research on proximity and collaborative innovation mainly concerns with the effects of geographical proximity,and there is still little research on the interaction effects of these dimensions of proximity.At last，it points out future research directions in collaborative innovation from a perspective of multi-dimensional proximity.

Key words：proximity; geographical proximity; collaborative innovation

度 生)

中圖分類號(hào)：F270

A

1001-4950(2014)11-0045-11

收稿日期：2014-07-28

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目《我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論與實(shí)證研究》(批準(zhǔn)號(hào)：71373158)；國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目《實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略研究》(批準(zhǔn)號(hào)：13AZD015)

作者簡(jiǎn)介：夏麗娟(1985-)，女，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生；

謝富紀(jì)(1962-)，男，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，博士研究生導(dǎo)師。