楊朝輝

(南開大學(xué)世界近現(xiàn)代史研究中心，天津 300071)

中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習(xí)近平于2013年7月17日在中國科學(xué)院考察工作。他強調(diào)，科技興則民族興，科技強則國家強，要結(jié)合實際堅持運用我國科技事業(yè)發(fā)展經(jīng)驗，積極回應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展對科技發(fā)展提出的新要求，深化科技體制改革，增強科技創(chuàng)新活力，集中力量推進科技創(chuàng)新，真正把創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略落到實處。［1］習(xí)近平指出，黨中央對我國科技界寄予厚望。中國科學(xué)院要牢記責(zé)任，率先實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)跨越發(fā)展，率先建成國家創(chuàng)新人才高地，率先建成國家高水平科技智庫，率先建設(shè)國際一流科研機構(gòu)。習(xí)近平說，工業(yè)是我們的立國之本，要大力發(fā)揚自力更生精神，研發(fā)生產(chǎn)我們自己的品牌產(chǎn)品，形成我們自己的核心競爭力，推動國家繁榮富強。支持企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展，使企業(yè)成為建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的生力軍。

一、西方新古典主義經(jīng)濟學(xué)與創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)

新古典主義經(jīng)濟學(xué)難于解決創(chuàng)新和創(chuàng)新主體的問題。主流經(jīng)濟學(xué)的教科書歸屬新古典主義經(jīng)濟學(xué)，新古典主義經(jīng)濟學(xué)的分析方法不適于創(chuàng)新。新古典經(jīng)濟學(xué)是研究假設(shè)在技術(shù)、偏好、資源稟賦給定的條件下，理性經(jīng)濟人以最大化原則為目標對稀缺資源進行最優(yōu)化配置。為了表達新古典經(jīng)濟學(xué)家對于資本主義經(jīng)濟的內(nèi)在穩(wěn)定性的信仰，論證一般均衡這個先在的理念，論證整個經(jīng)濟體系趨向靜態(tài)均衡，在新古典行為模式中，經(jīng)濟行為本質(zhì)上都是適應(yīng)性的，是對給定數(shù)據(jù)的適應(yīng)。在這種行為模式下，所有的“理性”行為者不能質(zhì)疑和挑戰(zhàn)假設(shè)的給定條件，無法發(fā)明新生產(chǎn)方法，新產(chǎn)品，新戰(zhàn)略。熊彼特承認，新古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的行為的模型，無法在理論上解釋創(chuàng)新行為以及由創(chuàng)新帶來的資本主義發(fā)展的動態(tài)現(xiàn)象。［2］372另外，新古典主義把資源的創(chuàng)造(即創(chuàng)新)與資源配置截然對立起來，并把資源創(chuàng)造從研究對象中排除出去。［2］21關(guān)于創(chuàng)新主體的問題，新古典主義經(jīng)濟學(xué)將企業(yè)的目標定義為利潤最大化或成本最小化，新古典模型設(shè)定企業(yè)面臨著給定的并可以意識到的各種選擇和約束。企業(yè)之間的競爭塑造了企業(yè)的定價和產(chǎn)量決策，在最大化行為的假設(shè)下，企業(yè)在給定的技術(shù)和各種約束下從一組可能的選擇中挑選自己的生產(chǎn)方案，并毫無信息限制又無不確定性地選取能使其利潤最大化的行動。給定的技術(shù)、成本結(jié)構(gòu)和市場條件決定企業(yè)的活動邊界和生產(chǎn)率，企業(yè)自身被徹底壓制了。在新古典經(jīng)濟學(xué)的框架中，企業(yè)的增長是給定產(chǎn)品產(chǎn)量的增加，企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模是其產(chǎn)品的平均成本曲線上的最低點，對企業(yè)規(guī)模的限制是對企業(yè)生產(chǎn)給定產(chǎn)品數(shù)量的限制問題，其結(jié)果由用來代表企業(yè)的產(chǎn)品成本和收益曲線的相互關(guān)系來決定，企業(yè)的增長和規(guī)模由產(chǎn)品需求和供給的市場均衡力量決定。從個人的理性選擇出發(fā)并以市場均衡為歸宿，新古典理論沒有給企業(yè)的作用留下余地。［3］新古典經(jīng)濟視技術(shù)進步為外生變量，視企業(yè)為“黑箱”，也就難于對企業(yè)創(chuàng)新主體地位的研究。

二、西方經(jīng)濟學(xué)界創(chuàng)新理論的發(fā)展

關(guān)注創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展、創(chuàng)新主體問題，首要是弄清“創(chuàng)新”概念的起源、變遷和發(fā)展。熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中最早提出“創(chuàng)新理論”，他的“創(chuàng)新”概念包含內(nèi)容較為廣泛。但五種“新組合”并不是各自獨立，物理性聚合堆砌在一起。五種創(chuàng)新彼此相互關(guān)聯(lián)，聯(lián)系具有因果性，互動性，系統(tǒng)性。熊彼特在定義創(chuàng)新的五種新組合中沒有做具體的說明，但他在自己的經(jīng)濟體系中研究企業(yè)家創(chuàng)新，創(chuàng)新集群，商業(yè)周期和資本主義經(jīng)濟發(fā)展的過程中，雖然沒有明確表述，但已經(jīng)綜合說明了“新組合”的內(nèi)在關(guān)系。創(chuàng)新概念、五種新組合內(nèi)容豐富，含義廣闊。一些西方古典經(jīng)濟學(xué)家的著作中雖沒有明確的創(chuàng)新概念，但已經(jīng)表達了某些內(nèi)涵。亞當(dāng)·斯密在《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中詳述了勞動分工理論，勞動分工導(dǎo)致專業(yè)化，專業(yè)化導(dǎo)致操作的愈發(fā)熟練和簡練。出于節(jié)約的原則，專業(yè)化工人尋求更加節(jié)省時間的操作方法，機器工具誕生了。機器提高了工人的單位產(chǎn)量，提高了生產(chǎn)率。這種機器的發(fā)明和生產(chǎn)應(yīng)用就是創(chuàng)新，機器改變了勞動者和勞動對象的關(guān)系，改變了勞動方式。

西方在熊彼特之后，創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的研究明顯分野為兩個枝蔓，一部分側(cè)重于科技創(chuàng)新的研究，另一部分專注于制度和管理體制革新的研究。然而，科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新在創(chuàng)新過程中是不可分割的，是科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的動態(tài)互動成就了創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展。英國創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)學(xué)者克里斯托弗·弗里曼認識到，新熊彼特經(jīng)濟學(xué)家或演化經(jīng)濟學(xué)家共同擁有一個來自馬克思和熊彼特的基本假設(shè):資本主義經(jīng)濟制度的首要特征在于，它是一個與科技創(chuàng)新和組織創(chuàng)新聯(lián)系在一起的，具有演化性質(zhì)的攪動過程。西方該領(lǐng)域的綜合研究前沿多納入了演化經(jīng)濟學(xué)范疇，演化經(jīng)濟學(xué)是思潮，體系復(fù)雜，但都存有接納新事象(Novelty Embracing)這一特征，帶有動態(tài)特點，強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展的歷史性和系統(tǒng)性。但是，創(chuàng)新研究的一般邏輯原則和創(chuàng)新觀點的主要淵源在馬克思主義經(jīng)濟學(xué)。

三、馬克思主義與創(chuàng)新經(jīng)濟理論

對于創(chuàng)新經(jīng)濟理論，馬克思主義的啟示主要在以下三點:第一，科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)中的重要性，科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生驅(qū)動作用;第二，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動與科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的動態(tài)互動;第三，創(chuàng)新主體－企業(yè)的創(chuàng)新機制和創(chuàng)新驅(qū)動。

1.科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)中的重要性與科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生驅(qū)動作用

對于這一點，馬克思多次提到科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)中的應(yīng)用，指出科學(xué)技術(shù)也是生產(chǎn)力，勞動生產(chǎn)力是由多種情況決定的，其中包括:工人的平均熟練程度，科學(xué)的發(fā)展水平和它在工藝上應(yīng)用的程度，生產(chǎn)過程的社會結(jié)合，生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能，以及自然條件。大工業(yè)則把科學(xué)作為一種獨立的生產(chǎn)能力，勞動資料取得機器這種物質(zhì)存在方式，要求以自然力來代替人力，以自覺應(yīng)用自然科學(xué)來代替從經(jīng)驗中得出的成規(guī)。如果說大工業(yè)把巨大的自然力和自然科學(xué)并入生產(chǎn)過程，必然大大提高勞動生產(chǎn)力?？茖W(xué)、巨大的自然力、社會的群眾性勞動都體現(xiàn)在機器體系中。［4］53－874馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中說，資產(chǎn)階級除非對生產(chǎn)工具，從而對生產(chǎn)關(guān)系，從而對全部社會關(guān)系不斷地進行革命，否則就不能生存下去。［5］30這里不僅強調(diào)了科技的創(chuàng)新，也強調(diào)了以生產(chǎn)力進步為基礎(chǔ)的制度革新。科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)中的應(yīng)用促進了資本主義經(jīng)濟發(fā)展，而且資本主義經(jīng)濟發(fā)展也迫切需要這種科技的不斷創(chuàng)新。在馬克思這里，科技是經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生驅(qū)動力量。馬克思歷史唯物主義認為，生產(chǎn)力是社會發(fā)展的最終決定力量，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系相互制約，相互作用。生產(chǎn)力狀況決定生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)和發(fā)展。有什么樣的生產(chǎn)力就會有什么樣的生產(chǎn)關(guān)系，任何生產(chǎn)關(guān)系都必須以一定生產(chǎn)力為基礎(chǔ)。生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的內(nèi)在的本質(zhì)的聯(lián)系，構(gòu)成了生產(chǎn)關(guān)系適合生產(chǎn)力狀況的規(guī)律。它既是生產(chǎn)方式矛盾運動的規(guī)律，也是貫穿人類社會發(fā)展始終的根本規(guī)律。生產(chǎn)力是社會發(fā)展的最終決定力量，馬克思說科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，從這里也可以看出科技創(chuàng)新是經(jīng)濟、社會發(fā)展的內(nèi)生驅(qū)動力量。鄧小平在馬克思主義中國化的進程中提出，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，這是強調(diào)了科技創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中至關(guān)重要的地位。

2.生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動與技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的動態(tài)互動

生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動是貫穿人類社會發(fā)展始終的根本規(guī)律。生產(chǎn)關(guān)系的總和是經(jīng)濟制度，經(jīng)濟體制是經(jīng)濟制度的具體表現(xiàn)形式，“經(jīng)濟體制是指具體經(jīng)濟管理制度和管理方法的整個體系。它包括:所有制的具體形式和結(jié)構(gòu);國民經(jīng)濟各部門的組織管理形式;經(jīng)濟機制和經(jīng)濟手段的運用，特別是調(diào)節(jié)機制;各個經(jīng)濟部門內(nèi)部的管理體制，如計劃體制、財政體制、金融體制、價格體制、工業(yè)體制、商業(yè)體制、外貿(mào)體制等，以及企業(yè)的管理制度?！保?］這樣從生產(chǎn)關(guān)系的變革中得到最基礎(chǔ)的經(jīng)濟體制(包括企業(yè)管理制度)的創(chuàng)新。從“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”中得到生產(chǎn)力進步最基本的科技創(chuàng)新，從而有科技創(chuàng)新和經(jīng)濟體制創(chuàng)新的辯證互動，其中，企業(yè)科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是創(chuàng)新的主體(馬克思對資本主義企業(yè)和大工業(yè)的生產(chǎn)與發(fā)展進行了深入細微的研究)，企業(yè)創(chuàng)新，在科技創(chuàng)新和經(jīng)濟體制創(chuàng)新矛盾運動推動經(jīng)濟發(fā)展的過程中起到主體作用?？萍紕?chuàng)新和制度創(chuàng)新推動經(jīng)濟發(fā)展，這是一個動態(tài)的、互動的、系統(tǒng)的、歷史的過程。這樣，馬克思主義就為創(chuàng)新經(jīng)濟提供了邏輯原則和整體的理論框架。

馬克思主義經(jīng)濟學(xué)是動態(tài)的、歷史的、以生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾運動為基礎(chǔ)的經(jīng)濟分析方法，它重視創(chuàng)新，是在熊彼特之前系統(tǒng)闡釋創(chuàng)新思想的一個最主要淵源，它重視企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。

3.創(chuàng)新主體－企業(yè)的創(chuàng)新機制和創(chuàng)新驅(qū)動

創(chuàng)新主體－企業(yè)進行創(chuàng)新的最基本動力是什么?這個動力也是創(chuàng)新驅(qū)動力，是創(chuàng)新系統(tǒng)成為機制的原因。熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中認為創(chuàng)新是由企業(yè)家來實現(xiàn)的，但企業(yè)家進行創(chuàng)新的動力又是什么?熊彼特將其部分歸結(jié)為企業(yè)家的道德精神，這里熊彼特受到了馬克斯·韋伯等德國歷史學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家的影響，企業(yè)家精神是創(chuàng)新實現(xiàn)的一個因素，但不是本質(zhì)因素，把創(chuàng)新動力歸結(jié)為精神不符合馬克思唯物主義歷史觀。根據(jù)馬克思歷史唯物主義，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動，科技創(chuàng)新和制度革新的互動發(fā)展是貫穿企業(yè)發(fā)展的規(guī)律?！叭藗?yōu)榱四軌颉畡?chuàng)造歷史’，必須能夠生存。但是為了生存，首先就需要吃喝住穿以及其他一些東西。因此第一個歷史活動就是生產(chǎn)滿足這些需要的資料，即生產(chǎn)物質(zhì)生活本身”。［7］79生產(chǎn)力是人們在物質(zhì)生產(chǎn)活動中形成的解決社會與自然矛盾的實際能力。因而，要生存就要發(fā)展生產(chǎn)力，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，就要不斷進行科技創(chuàng)新。這里可以滿足企業(yè)“生存”目的的經(jīng)濟理論都可以應(yīng)用，這些理論也就同樣可以解釋創(chuàng)新驅(qū)動因素?！白非罄麧欁畲蠡?，“競爭壓力”，“需求拉動”，“技術(shù)驅(qū)動”，伊迪·彭羅斯的“充分利用企業(yè)資源”，包括“企業(yè)家精神”等理論都可以適用和應(yīng)用，也有必要考慮到。馬克思主義原理在這里解決了創(chuàng)新驅(qū)動的問題，解決了創(chuàng)新主體－企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新矛盾運動的“基本的基本”，企業(yè)的創(chuàng)新系統(tǒng)也得以成為一個動態(tài)機制。

綜上所述，馬克思的經(jīng)典著作是創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)理論觀點的重要淵源之一，馬克思主義強調(diào)科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用，強調(diào)科學(xué)技術(shù)是經(jīng)濟發(fā)展的重要內(nèi)生驅(qū)動因素。馬克思在《資本論》及自己的整個經(jīng)濟學(xué)體系中強調(diào)了創(chuàng)新主體－企業(yè)的重要作用。馬克思主義將創(chuàng)新過程的整體辯證發(fā)展地結(jié)合在一起，融合了科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的動態(tài)互動，是科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的矛盾運動推動了經(jīng)濟的發(fā)展。馬克思主義中國化的過程中不斷地結(jié)合實際，指導(dǎo)著中國的社會主義事業(yè)。在新世紀建設(shè)創(chuàng)新型國家的長期戰(zhàn)略中，馬克思主義將繼續(xù)指導(dǎo)中國的經(jīng)濟發(fā)展和現(xiàn)代化建設(shè)，推動中國新型工業(yè)化道路的進程，推進創(chuàng)新型國家的建設(shè)和經(jīng)濟的繼續(xù)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

［1］習(xí)近平.深化科技體制改革增強科技創(chuàng)新活力［EB/OL］.http://www.gov.cn/ldhd/2013 －07/17/content_2449985.htm.

［2］吳易風(fēng).馬克思主義經(jīng)濟學(xué)與西方經(jīng)濟學(xué)比較研究:第一卷［M］.北京:中國人民大學(xué)出版社，2009.

［3］路風(fēng).動態(tài)企業(yè)理論的發(fā)展［J］.國際經(jīng)濟評論，2000，(9).

［4］馬克思.資本論:第一卷［M］.北京:人民出版社，2004.

［5］馬克思，恩格斯.共產(chǎn)黨宣言［M］.北京:人民出版社，1997.

［6］陳伯庚.經(jīng)濟體制改革與生產(chǎn)關(guān)系的層次性［J］.學(xué)術(shù)月刊，1989，(12).

［7］馬克思恩格斯選集(第2版):第一卷［M］.北京:人民出版社，1995.