劉同山+孔祥智

文章編號：1001-148X（2014）05-0073-07

摘要：精英依賴或精英控制是當前我國農(nóng)民合作社發(fā)展的重要特征。雖然學術界對精英如何影響合作社發(fā)展存在分歧，但鄉(xiāng)村精英有自己的行動邏輯。他們不僅看重經(jīng)濟收益，還會考慮聲譽、社會地位等社會收益，其行為具有二元效用特征。精英會根據(jù)合作社的成長情況對兩種收益進行權衡。黑龍江省克山縣仁發(fā)農(nóng)機合作社的成長歷程印證了上述理論。在精英帶領下，通過利益讓渡和風險的不均衡承擔等制度創(chuàng)新，仁發(fā)合作社實現(xiàn)了從低水平均衡向高水平均衡的轉(zhuǎn)變。但是，隨著合作社經(jīng)營收益的持續(xù)增加，精英也會不斷調(diào)整分利秩序，以提高其在總收益中分成比例。不過，普通成員能夠接受精英的適度侵占行為，而不會“用腳投票”。

關鍵詞：精英行為； 二元效用；制度創(chuàng)新；農(nóng)民合作社成長

中圖分類號：F3043文獻標識碼：A

收稿日期：2014-03-04

作者簡介：劉同山（1983-），男，山東菏澤人，中國人民大學農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學院博士研究生，研究方向：合作經(jīng)濟、農(nóng)業(yè)政策分析；孔祥智（1963-），男，山東郯城人，中國人民大學農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學院教授，博士生導師，研究方向：合作經(jīng)濟、農(nóng)業(yè)政策分析。

基金項目：國家自然科學基金面上項目“成員異質(zhì)性、合作社理論創(chuàng)新與農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展政策體系構(gòu)建”，項目編號：71273267。一、引言

精英在制度演進中的作用，類似于企業(yè)家在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，他們既是經(jīng)濟活動的組織者，又是制度創(chuàng)新的推動者［1］。農(nóng)民合作社作為一種兼具企業(yè)特征的農(nóng)民自主組織，鄉(xiāng)村精英在其中的作用尤為重要。大量文獻表明，在當前我國農(nóng)民合作社中，由分散小農(nóng)自發(fā)聯(lián)合起來成立的較少，由銷售能人、專業(yè)大戶和農(nóng)業(yè)企業(yè)領辦的合作社占絕大部分［2-3］。不少合作社呈現(xiàn)出由涉農(nóng)工商資本或少數(shù)農(nóng)村精英控制、多數(shù)成員依附的產(chǎn)權結(jié)構(gòu)［4］。就此而言，我國合作社的成長存在較嚴重的“精英依賴”。這種精英依賴會對合作社發(fā)展造成什么影響？有學者認為，由核心成員控制合作社的多數(shù)財產(chǎn)所有權，能夠更好地集聚生產(chǎn)要素和避免代理問題［5］，而且通過發(fā)揮“骨干成員”的引領作用，有利于打破合作社中的集體行動困境，從而加快合作社發(fā)展［6］。張曉山（2009）［3］指出，專業(yè)大戶、農(nóng)民企業(yè)家等在合作社經(jīng)營中的作用突出，沒有他們，合作社就難以獲得成功。黃祖輝等（2009）［7］認為以市場競爭為導向的農(nóng)民合作社，為了得到市場地位、獲得組織發(fā)展，大戶、農(nóng)業(yè)企業(yè)等關鍵資源所有者占據(jù)主導地位具有必然性?？紫橹堑龋?010）［8］研究發(fā)現(xiàn)，人力資本方面的異質(zhì)性有利于實現(xiàn)帕累托改進和激勵相容，是獲得制度效率的一種合理安排?？傊?，在合作社發(fā)展初期，發(fā)揮鄉(xiāng)村精英的帶動作用，能夠提高合作社的組織效率。

但是，過于強調(diào)精英成員在組織中的作用，可能會背離合作社的初衷，損害社會對合作社的認可。Jenny Clegg（2006）［9］在考察山東省的合作社后指出，合作經(jīng)濟“更有利于企業(yè)家才能較多或處境較好的農(nóng)民把握市場機會”，對較貧困農(nóng)戶的增收作用有限。而且，在成員分層和集體行動困境的作用下，普通成員參與合作社事務的積極性不高、合作意向淡化［10］。合作社發(fā)展主要依靠少數(shù)核心成員及其家族，“精英俘獲”和“大農(nóng)吃小農(nóng)”現(xiàn)象屢見不鮮，普通成員的合法權益受到侵害［11-12］。因此，由少數(shù)精英成員控制的農(nóng)民合作社，更像是追求盈利最大化的合伙企業(yè)或中間商，它與農(nóng)戶之間實際上是一種純粹的市場交易關系，既無法改善小農(nóng)戶在市場上的弱勢地位，也不能幫助其參與分享社會平均收益［13］。

如果我國農(nóng)民合作社發(fā)展過程中無法回避精英依賴，那么，我們必須思考的問題是，能否在依靠鄉(xiāng)村精英的同時，又不失“我為人人，人人為我”的合作社本真？精英行為對于合作社創(chuàng)新成長有什么影響，怎么才能處理好“做蛋糕”和“分蛋糕”的矛盾？能否通過創(chuàng)新制度安排，克服成員集體行動的困境，實現(xiàn)合作社的持續(xù)健康發(fā)展？為了回答這些問題，本文立足于我國農(nóng)民合作社鄉(xiāng)村精英領辦的現(xiàn)實，在理論分析的基礎上，剖析一個植根于傳統(tǒng)農(nóng)村社區(qū)的合作社如何在精英的帶動下解決了有效承諾和相互監(jiān)督等問題，實現(xiàn)了合作社制度創(chuàng)新的供給和演化，從而走出了集體行動困境并獲得快速成長，以圖為研究合作社成長提供一個本土化視角。

總第445期劉同山：精英行為、制度創(chuàng)新與農(nóng)民合作社成長????商 業(yè) 研 究2014/05二、農(nóng)戶合作：從集體行動到精英選擇

從1844年羅虛代爾公平先鋒社到今天世界各地廣泛出現(xiàn)的各種農(nóng)民合作組織，無不是為追求集體利益而合作的結(jié)果。奧爾森［14］把集體利益劃分為相容性的和排他性的兩類。農(nóng)民成立合作社獲得的規(guī)模收益、合作收益和技術收益等都具有較強的相容性，集體行動有助于“做大蛋糕”。但這些收益在分配時又具有明顯的排他性，成員之間有明顯的零和博弈特征。從新古典經(jīng)濟人理性出發(fā)，奧爾森悲觀地認為，搭便車問題的存在，致使除非集團中人數(shù)很少或存在選擇性激勵時，集體行動才容易達成。從集體行動邏輯看，讓理性的、尋求個人利益的農(nóng)民聯(lián)合起來，成立真正“民管、民辦、民受益”的合作組織似乎是不可能的。

然而，奧斯特羅姆［15］指出，雖然很多人仍掙扎在毀滅他們自己資源的陷阱中，但另外一些人已經(jīng)走出了公地困境，“均衡是否可能，一種均衡是否改進了相關者的狀況，都將取決于特定的制度結(jié)構(gòu)”。在奧斯特羅姆看來，如果一個社群的公民，能夠解決新制度供給問題、可信承諾問題和相互監(jiān)督問題，那么面臨的集體行動困境就可以避免，自主組織（如合作社）也就可以獲得成功。在分析制度供給時，奧斯特羅姆采取了Bates的觀點，認為新制度供給的機制建立信任和樹立一種社群觀念，從而使個人理性與社會理性相一致。對于自主組織，難以通過外部強制解決承諾問題，可信承諾只有在解決監(jiān)督問題之后才能做出。但是，監(jiān)督本身也是一種公共物品，存在高階搭便車問題,成員可能不會監(jiān)督規(guī)則的執(zhí)行。在對世界范圍的一些農(nóng)民自主組織案例分析后，奧斯特羅姆指出，通過清晰界定邊界、監(jiān)督、分級制裁等8項設計原則可以解決集體行動問題，制度安排也可以達到預期目標并維持下去?？傊?，奧斯特羅姆認為，人是有限理性的，而且其行為受到道德和社會規(guī)范的影響，在某些環(huán)境條件下，社群公民會達成互惠共識，并遵守或改進社會規(guī)范。

可惜的是，奧斯特羅姆的目的是考察“公共事物的治理之道”，并沒有特別關注自主組織的成員異質(zhì)性，更沒有對農(nóng)民合作經(jīng)濟組織中的精英行為深入分析。為了增強理論的解釋力，下面本文將結(jié)合我國的傳統(tǒng)社會文化和合作社發(fā)展依靠精英的現(xiàn)實，從精英行為方面對該理論進行適當拓展。

根據(jù)Sen的理論，人的行為動機可以歸結(jié)為理性選擇和感性行為兩類，其行為不一定遵循經(jīng)濟理性人假設。斯科特［16］基于“生存?zhèn)惱怼钡牡懒x經(jīng)濟學指出，在中國和東南亞，互惠準則是傳統(tǒng)社會中友誼和同盟得以建立的基礎，而且在階層分化不太嚴重的農(nóng)業(yè)社會里，互惠義務一般以“保護人—被保護人”的契約形式出現(xiàn)。這種交易模式要求鄉(xiāng)村精英支配個人資源的方式有利于共同體中的較窮者。后者知道他們從這種關系中可以期待得到什么、付出什么，如果期待得到滿足，這種分層模式就能得到道德認可。精英的道德地位取決于其行為在多大程度上符合整個社區(qū)共同體的道德期待。那么，與奧斯特羅姆的“分級制裁”類似，在道義經(jīng)濟學邏輯下，植根于傳統(tǒng)農(nóng)村社區(qū)的合作社普通成員能夠忍受精英某種程度的利益侵占，而精英也知道何種程度的侵占會損害其道德地位和激起成員反抗。上述分析表明，我國合作社中精英行為具有二元效用函數(shù)特征，他們不僅關注自己的個人利益，還愿意帶領合作社獲得更多集體利益（一種公共物品），即精英行為動機具有利他性和利己性。為了讓分析更加規(guī)范，本文借鑒Howard Margolis［17］的二元效用函數(shù)描述合作社中精英的行為選擇。

假定S、P分別為合作社實現(xiàn)集體利益給精英帶來的社會收益（如聲譽、社會地位等）和經(jīng)濟收益，S′、P′分別為其邊際效用，W是經(jīng)濟收益的權重，用來衡量精英對自己貨幣收入的關心程度。0S′/P′時，他會追求更多經(jīng)濟收益而增加侵占，S′將隨之增加，而P′和W都將隨之減少，最終也會達到新的平衡。

圖1合作社中的精英行為選擇均衡

圖1中，橫軸為普通成員的經(jīng)濟收益，縱軸為社會收益與經(jīng)濟收益的邊際收益率之比以及精英對貨幣性收入的看重程度。如果在精英的帶領下，普通成員因集體利益增加而改善經(jīng)濟狀況（從0點沿橫軸向右移動），那么精英的“同情感”減弱而提高自己的經(jīng)濟收益、保持精英地位的激勵增強，其W值也會增加。同時，隨著合作組織成長和普通成員的經(jīng)濟收益增加，精英獲得越來越多的社會收益。但是，在邊際效用遞減規(guī)律的作用下，S′將越來越小。即使P′保持不變①，精英的S′/P′值也會隨普通成員經(jīng)濟收益的增加而降低。于是出現(xiàn)了圖1中向右下傾斜的S′/P′曲線和向右上傾斜的W曲線，如同經(jīng)濟學中的供給-需求曲線。不同的是，圖中的均衡是精英內(nèi)心對社會收益和經(jīng)濟收益的選擇性均衡，而不是社會均衡。

基于上述分析，本文認為，作為合作社組建、發(fā)展的重要力量，鄉(xiāng)村精英有通過改善內(nèi)部治理、創(chuàng)新制度安排來實現(xiàn)合作收益的經(jīng)濟和社會動機。但是，無論是社會收益還是經(jīng)濟收益，精英擁有的哪種收益越少，他就越期待獲得更多。而且，精英與普通成員經(jīng)濟收益差距越大，他越愿意帶動別人發(fā)展（利他性動機）。因此，在合作社成長初期，精英一般不會侵占成員的收益，甚至會放棄部分個人利益來帶動成員共同發(fā)展。但是，在普通成員的經(jīng)濟狀況改善后，或者說，在合作社發(fā)展到一定階段后，精英將更加看重個人的經(jīng)濟利益（利己性動機）。無論如何，植根于傳統(tǒng)農(nóng)村地區(qū)的合作社有其自主治理邏輯。

三、案例分析：精英主導下的合作社創(chuàng)新成長

為更清楚地考慮精英在制度創(chuàng)新中的作用，以及新制度安排對合作社成長的影響，本文選擇黑龍江省克山縣“仁發(fā)現(xiàn)代農(nóng)機合作社”（以下簡稱仁發(fā)合作社）進行具體分析。文中的案例材料和有關數(shù)據(jù)，均為筆者對合作社實地調(diào)查和文獻整理所得。

（一）仁發(fā)合作社的基本情況

近年來，為了發(fā)展現(xiàn)代化大農(nóng)業(yè)，黑龍江省制定了扶持大型農(nóng)機合作社的具體措施。在政策的激勵下，2009年10月，克山縣河南鄉(xiāng)仁發(fā)村黨支部書記李鳳玉出資550萬元，帶領6戶村民分別出資50萬元，共籌資850萬元注冊成立了“克山仁發(fā)現(xiàn)代農(nóng)機合作社”，并成功獲得1 234萬元的農(nóng)機具購置國家配套補貼。一個擁有7個成員（投資人）、幾十臺現(xiàn)代化大型農(nóng)機具、總投資額達2 084萬元的合作社誕生了。

作為一個農(nóng)機合作社，統(tǒng)一經(jīng)營的土地面積、成員數(shù)量和經(jīng)營效益直接反映了合作社的成長情況。成立之初的2010年，合作社租入1 100畝土地進行統(tǒng)一經(jīng)營，并為周邊農(nóng)戶的6萬畝土地提供代耕服務。由于代耕和自營的土地達不到最小的最優(yōu)規(guī)模，大型農(nóng)機具的優(yōu)勢沒能得到充分發(fā)揮，秋后算賬，仁發(fā)合作社虧損172萬元。通過一系列制度創(chuàng)新，2011年，仁發(fā)合作社的成員達到了314戶，統(tǒng)一經(jīng)營土地面積達到15萬畝，總收入2 7637萬元（其中自營土地收入2 0452萬元，代耕服務收入7185萬元），扣除農(nóng)機具折舊、人員工資、管理費用等1 4215萬元，依托現(xiàn)代科技和規(guī)模經(jīng)營實現(xiàn)凈盈利1 3422萬元。由于提高糧食產(chǎn)量、帶動農(nóng)戶增收的成績突出，2012年，仁發(fā)合作社被評為“全國農(nóng)民專業(yè)合作社示范社”，理事長李鳳玉也被評為黑龍江省勞動模范。經(jīng)過短短3年時間，至2013年底，仁發(fā)合作社的成員由最初的7人增加到2 436戶、統(tǒng)一經(jīng)營和代耕的土地面積分別增加了45倍和6倍，總收入105億元，實現(xiàn)了從虧損到凈盈利5 200萬元的跨越發(fā)展。

在《農(nóng)民專業(yè)合作社法》的框架下，仁發(fā)合作社做出了適合自身情況的制度安排。具體來看，不考慮國家補貼形成的合作社發(fā)展資金，仁發(fā)合作社的所有人由出資股東和土地股東構(gòu)成，前者是指最初入股成立合作社的7位投資者，后者是把自家承包地交由合作社統(tǒng)一經(jīng)營的農(nóng)戶。

（二）合作社制度創(chuàng)新的承諾與監(jiān)督問題

經(jīng)歷了2010年的虧損，仁發(fā)合作社的7個出資股東認識到，必須創(chuàng)新制度安排獲得更多土地，才能發(fā)揮大型農(nóng)機具和現(xiàn)代種植科技的優(yōu)勢，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營效益和技術效益。毫無疑問，以合作社理事長李鳳玉為首的7個出資股東小集團是合作社制度創(chuàng)新的動力來源。但是，在合作社資金缺乏的情況下，如何才能吸引周邊農(nóng)戶帶地入社？或者按照奧斯特羅姆的分析范式，小集團是如何解決有效承諾和相互監(jiān)督這兩個新制度供給的前提問題的呢？

依照舒爾茨的理性小農(nóng)觀點，農(nóng)民精于算計且對風險十分敏感。已經(jīng)虧損且不能支付土地租金的仁發(fā)合作社，為了增加“入社可獲益”的可信性從而吸引農(nóng)戶把土地交由合作社統(tǒng)一經(jīng)營，在2011年做出了兩個承諾：一是在有關專家指導和政府支持下，許諾把1 234萬元國家配套資金（形成的農(nóng)機具等資產(chǎn)）按戶平均量化給所有加入合作社的農(nóng)戶，并參與分紅；二是無論合作社收益如何，都按350元每畝的保底收益向“帶地入社”農(nóng)戶支付地租，遠高于當?shù)?40元每畝的土地流轉(zhuǎn)價格，并允許這部分收益（折算成等價股金）參與年終盈余分配。即使合作社完全沒能支付承諾的保底收益，僅國家配套補貼資金一項，以314戶成員計算，每戶也可以分得近4萬元。因此，合作社的承諾對于成員具有較強的可信性。

與奧斯特羅姆強調(diào)的成員之間相互監(jiān)督不同，成員異質(zhì)性很強的仁發(fā)合作社并沒有采取成員之間的相互監(jiān)督，而是在制度創(chuàng)新時把對出資人（也是合作社的管理者）的監(jiān)督嵌入承諾之中。一方面，出資人在政府有關部門的建議和支持下，把國家配套補貼資金按戶量化，這一行為本身就把合作社股東置于政府有關部門的視野內(nèi)。農(nóng)民有理由相信，為合作社發(fā)展提供了大筆財政補貼資金的政府部門，會對合作社管理層進行一定約束。另一方面，絕大部分農(nóng)戶入社后不參與合作社生產(chǎn)經(jīng)營②，而是根據(jù)土地面積獲得固定租金和相應分紅——如同購買了上市公司股票的股民，成員不必監(jiān)督其他農(nóng)戶的搭便車行為，而只需監(jiān)督管理層的經(jīng)營行為。不過，由于顯而易見的好處，對“帶地入社”的新成員來說，監(jiān)督管理層似乎并不是一個十分迫切的問題。

（三）精英行為與合作社分利秩序的演化

從最初的7人合伙企業(yè)開始，隨著經(jīng)營效益和成長階段發(fā)生變化，仁發(fā)合作社的精英也不斷調(diào)整利益分配方式，體現(xiàn)出二元效用分析中精英對社會效益和經(jīng)濟效益的權衡。

首先是“做蛋糕”階段，精英集團采取了讓渡既得利益、主動承擔經(jīng)營風險等方式推動合作社發(fā)展，追求社會收益的行為特征明顯。雖然根本動機是為了扭轉(zhuǎn)經(jīng)營虧損，獲得規(guī)模效益，但李鳳玉等投資者，愿意把費盡周折獲得的巨額國家財政補貼資金平均分給各個成員，無疑是其奉獻精神的有力體現(xiàn)。在2011年合作社實施了制度創(chuàng)新之后，國家財政補貼資金形成的股份實際上已經(jīng)通過成員賬戶劃轉(zhuǎn)到所有成員名下，帶土地入社的普通成員不僅是合作社的土地股東，還獲得一份國家資金入股。以2011年為例③，合作社1 3422萬元凈盈利是如何分配的？精英集團獲得了多少收益呢？在分配方面，合作社首先以每畝350元承諾保底價格，兌付525萬元給帶地入社成員；其次，從剩余的8172萬元可分配盈余中按章程提取50%公積金后，在國家配套補貼資金、成員入股資金和525萬元土地保底收益折股資金之間按比例分配；最后，將國家配套資金分得的1933萬元平均量化到314戶成員，戶均6 155元。在這種分配方式下，7個投資者共分得13497萬元，占總盈余的1005%。由于投資者作為合作社的主要管理者不領取薪水、補貼等收入，13497萬元是其全部經(jīng)濟收益。另外，土地入社保底收益的存在，使成員可以享受合作社收益，而不承擔經(jīng)營風險，“收益共享、風險共擔”機制沒能建立，風險在投資者一方過度積累。這是李鳳玉及其他精英具有奉獻精神、愿意為集體付出的另一種體現(xiàn)。在這一時期，仁發(fā)合作社處于圖1中Q點左側(cè)。

其次是“分蛋糕”階段，精英集團以支付管理者薪水、分散經(jīng)營風險等方式追求更多經(jīng)濟收益。2012年，雖然沒有從根本上改變合作社的收益分配制度，但是合作社已經(jīng)開始從收益分配上考慮7個投資者在管理方面的作用。按照理事長李鳳玉的說法，“為了充分調(diào)動管理人員的工作積極性，2012年初，經(jīng)成員代表大會討論，決定按年末總盈余的2%作為管理層工資，其中的20%為理事長工資”。假定2012年合作社的凈盈余與2011年一樣，仍為1 3422萬元，那么，分配制度調(diào)整后精英集團的收益將怎樣變化？在提取2%的管理層工資后，精英集團獲得的收益額增加至161814萬元，占凈盈余的比例增加至1205%。這表明，隨著組織收益的增加和普通成員收入狀況的改善，精英集團開始更多考慮自己的經(jīng)濟收益，仁發(fā)合作社精英行為從Q點左側(cè)迅速向右移動，一度達到了Q點右側(cè)某個位置。

但是，收益與風險相對應的原則在合作社經(jīng)營中仍然適用。雖然精英集團的收益明顯增加，但土地保底收益的存在，導致經(jīng)營風險過度積累在精英成員一方。為了強化利益聯(lián)結(jié)和風險分擔機制，精英成員需要進一步調(diào)整分利秩序。2013年初，仁發(fā)合作社從根本上改變了原有的分配制度。一是土地直接入股，取消土地的保底收益。二是理事長、監(jiān)事長和其他管理人員工資按總盈余的3%提取，理事長仍分得其中的20%。三是合作社盈余以60:40的比例在土地和資金之間分配。四是公積金僅從資金應得分紅中提取50%，土地獲益部分不再提取公積金。由此創(chuàng)造了一個資金、土地和企業(yè)家才能三方協(xié)作的股份合作社。這種新的制度安排，除增強成員之間的利益聯(lián)結(jié)程度和合作社的風險抵抗能力外，會如何影響精英集團的收益呢？按照新的分配方式，如果合作社與2011年一樣，仍然有314人、1 3422萬元凈盈利，則精英集團的可分得：工資收益4027萬元+資金入股分紅10620萬元+7人分得國家補貼分紅344萬元=14991萬元，大于2011年實際分得的13497萬元，占總盈余的比重上升到1117%。與2012年相比，2013年精英成員獲得的收益份額減少了088%。精英集團放棄的部分收益，不僅是為了均攤或轉(zhuǎn)移風險而支付的“保費”，也隱含了收益分配從2012年的Q點右側(cè)向左回調(diào)的過程。

有意思的是，雖然2012年和2013年的制度安排，都明顯提高了精英集團收益在總盈余中的比重，而且考慮到公積金參與分紅，而土地收益不再提取公積金，資本的積累將逐步提高精英集團在合作社盈余分配中的比例，但仁發(fā)合作社對農(nóng)戶的吸引力并沒有因之變小。兩年來不僅沒有成員退出，反而吸引了更多農(nóng)戶踴躍加入。2012年、2013年的成員數(shù)量連續(xù)激增，分別達到1 222人、2 436人。這表明，對于精英集團一定程度上提高其收益份額或者適度的“侵占”行為，普通成員是可以接受的。可見，在合作社快速發(fā)展兩年之后，精英集團通過調(diào)整制度安排，不僅承擔了更少的風險、保證了資金積累收益，還獲得了更多現(xiàn)實的經(jīng)濟利益。而這并沒有影響組織的凝聚力，普通成員似乎能夠理解和接受精英成員的這種行為。

上述合作社成長兩階段的分析結(jié)果表明，在合作社初創(chuàng)期，精英集團有更多的奉獻精神和利他性動機，愿意放棄部分利益，帶動成員一起發(fā)展。但是，在合作社發(fā)展到一定階段后，普通成員從組織獲得的收益不斷增加，精英成員也將更加看重個人的經(jīng)濟收益，利己性動機再次主導了精英集團的行為。這印證了前面理論分析的結(jié)果。

（四）合作社成長的其他動力

為什么仁發(fā)合作社能在短短幾年的時間內(nèi)，取得如此大的成功？雖然組織模式、分配方式等創(chuàng)新可以吸引農(nóng)戶將土地交由合作社統(tǒng)一經(jīng)營，幫助合作社邁過規(guī)模經(jīng)濟壁壘，但由此產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟顯然不能解釋仁發(fā)合作社成功的全部。作為一個以糧食生產(chǎn)為主的市場競爭主體，仁發(fā)合作社的成功還依賴于采用現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術采納和訂單農(nóng)業(yè)的實施。

自2011年以來，仁發(fā)合作社利用大型農(nóng)機具規(guī)模經(jīng)營的優(yōu)勢，不斷創(chuàng)新耕作模式、調(diào)整種植結(jié)構(gòu)、縮短銷售鏈條，實現(xiàn)了增效增產(chǎn)增收，為合作社健康成長提供了持續(xù)的內(nèi)源與外源動力。一方面，農(nóng)業(yè)科技成為仁發(fā)合作社發(fā)展機械化、集約化的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)奠定了基礎。仁發(fā)合作社擁有從播種、中耕到收獲各環(huán)節(jié)的大型農(nóng)機具132臺套，田間綜合機械化率達到90%以上。以馬鈴薯種植為例，仁發(fā)合作社的多臺大功率馬鈴薯播種機聯(lián)合作業(yè)，同時完成開壟、施肥、下種、合壟、鎮(zhèn)壓等五個流程。而且，有了經(jīng)營規(guī)模，農(nóng)業(yè)科技人員指導合作社科學種田有了立足點，選擇優(yōu)質(zhì)品種、改善種植技術等也就順理成章。從2011年開始，在農(nóng)技農(nóng)藝人員的指導下，仁發(fā)合作社改變了傳統(tǒng)種植方式，玉米、馬鈴薯分別采取了110公分“大壟雙行栽培技術”和90公分“大壟單行密植技術”，畝產(chǎn)各增加120公斤和1 500公斤左右，種植收益得到大幅改善。

另一方面，大面積土地統(tǒng)一經(jīng)營為仁發(fā)合作社發(fā)展“以銷定產(chǎn)”的訂單農(nóng)業(yè)提供了條件。在仁發(fā)合作社獲得15萬畝土地的統(tǒng)一經(jīng)營權之后，組織化產(chǎn)生的規(guī)模優(yōu)勢很快得到了體現(xiàn)。2011年春，仁發(fā)合作社成功與全球知名的冷凍食品供應商麥肯食品（哈爾濱）有限公司簽署了協(xié)議，以每斤085元的價格，為后者生產(chǎn)2 000畝馬鈴薯。2012年，仁發(fā)為該公司種植的馬鈴薯面積達到了5 000畝，每斤的銷售價格比普通農(nóng)戶的高出02元。每畝純收入比非合作社成員多1 200元，僅馬鈴薯一項就為合作社帶來700多萬的收益。2013年，根據(jù)以銷定產(chǎn)的思路，仁發(fā)合作社的馬鈴薯種植面積已達1萬畝，為經(jīng)營效益提高做出了重要貢獻。

此外，憑借規(guī)模經(jīng)營優(yōu)勢，仁發(fā)合作社不僅可以在農(nóng)資購買、機械化耕作上比農(nóng)民分散經(jīng)營每畝節(jié)約100元，還可以獲得金融機構(gòu)優(yōu)惠貸款等。由于這些方面的作用相對較弱，本文不再展開論述。

四、結(jié)論與啟示

著名的合作進化論專家阿克塞爾羅德［18］指出，人與人之間、組織與組織之間、甚至國家之間都需要合作，而且中國想要充分發(fā)揮自己的潛能，合作是關鍵。但最簡單的問題是，在持續(xù)交往中，人們什么時候應該合作，什么時候只需為自己著想？一個人會繼續(xù)幫助他的一位從來不思回報的朋友嗎？適度“侵占”會激起抗爭嗎？本文通過農(nóng)民合作的理論分析和仁發(fā)合作社的案例研究發(fā)現(xiàn)，在組織成長初期，為了打破發(fā)展的瓶頸，精英有一定的奉獻精神，愿意放棄部分利益（以集聚更多追隨者、獲得組織成長必須的特質(zhì)性資源），這不僅解決了有效承諾不足的問題，還在一定程度上克服了相互監(jiān)督難以實施的弊端，使得新制度安排得以出現(xiàn)?？梢?，精英行為是打破低水平均衡、走出集體行動困境的關鍵。但是隨著組織的不斷成長和成員從組織獲益的持續(xù)增加，精英將會更傾向追求自己的經(jīng)濟利益，甚至會通過調(diào)整制度安排來增加收益份額、減少風險承擔。從合作的邏輯來講，精英這種提高自己（預期）收益比例的行為，與一個人在幫助朋友后期待朋友給予相應回報是一個道理。作為博弈的另一方，普通成員對精英這種“索取回報”的行為似乎并不十分抵觸——仁發(fā)合作社的普通成員，并沒有因精英提高其收益比例而選擇“用腳投票”，反而是越來越多的周邊農(nóng)戶加入合作社。至于何種程度的侵占會讓普通成員難以接受而退出，正如奧斯特羅姆和斯科特所指出的，主要取決于各地有關互惠的社會規(guī)范和成員的反抗精神。由于仁發(fā)合作社成立的時間較短，仍處于快速成長期，本文沒能進行這方面的考察。

本研究可以得到兩個重要的政策啟示：一是關于農(nóng)民合作社的創(chuàng)新成長問題。當前，我國農(nóng)民合作社的組織有效性仍需提高，持續(xù)成長的內(nèi)源動力亟待加強。鄉(xiāng)村精英作為“有創(chuàng)造力的少數(shù)人”［19］，其行為選擇對合作社成長有重要影響。在鄉(xiāng)村精英的帶領下，合作社通過創(chuàng)新制度安排，能夠把異質(zhì)性成員的互補性資源整合在一起，實現(xiàn)資源的有效配置，從而獲得合作效益、規(guī)模效益等。當然，鄉(xiāng)村精英既有獲得社會榮譽的需要，更有為自己謀取經(jīng)濟利益的動機。為了促進合作社健康發(fā)展，有關部門要加強宣傳教育尤其是對合作社理事長的培訓，注重發(fā)揮其積極性和首創(chuàng)精神。這可以使圖1中的W曲線向右移動，從而讓精英成員為組織貢獻更多。二是關于農(nóng)民合作社發(fā)展的財政扶持資金的有效利用問題。近年來，隨著對農(nóng)民合作社發(fā)展的重視，國家對合作社扶持資金也不斷增加，2013年農(nóng)業(yè)部、財政部等有關部門安排的專項扶持資金額度高達50億元。由于農(nóng)民合作社發(fā)展不夠規(guī)范，只有很少的合作社會像仁發(fā)合作社那樣，把獲得的財政補貼資金量化到每個成員，為走出集體行動困境提供激勵。在我國合作社精英依賴十分突出的情況下，如何避免巨額補貼資金被“精英截獲”，如何強化扶持資金在合作社規(guī)范化建設中的引導作用，值得有關部門認真考慮。

注釋：

①一般而言，精英在社會地位提高之后一般會有更多的消費性支出，以展示與社會地位相符的經(jīng)濟地位，因此經(jīng)濟收益的邊際效用P′也會相應提高。

②在2012年，長年在合作社工作的人員有32人，農(nóng)忙時會招收100個左右的成員做臨時工。

③選擇2011年，是因為這是新制度安排的第一年，不會受到公積金產(chǎn)生的收益影響，因此處理時相對簡單。如果考慮公積金產(chǎn)生的收益，作為投資者的精英集團的收益會進一步增加。

參考文獻：

［1］曹正漢. 精英人物影響社會制度演進的條件和機制［J］．管理世界，2004（6）:59.

［2］黃祖輝. 基于能力和關系的合作治理——對浙江省農(nóng)民專業(yè)合作社治理結(jié)構(gòu)的解釋［J］．浙江社會科學，2006（1）:60-65.

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［6］任大鵬，郭海霞. 合作社制度的理想主義與現(xiàn)實主義——基于集體行動理論視角的思考［J］．農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題，2008（3）:90-94.

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［8］孔祥智，蔣忱忱. 成員異質(zhì)性對合作社治理機制的影響分析——以四川省井研縣聯(lián)合水果合作社為例［J］．農(nóng)村經(jīng)濟，2010（9）:8-11.

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［10］任大鵬，李琳琳，張穎. 有關農(nóng)民專業(yè)合作社的凝聚力和離散力分析［J］．中國農(nóng)村觀察，2012（5）:17-18.

［11］溫鐵軍.中國新農(nóng)村建設報告［M］．福州：福建人民出版社,2010.

［12］崔寶玉，陳強. 資本控制必然導致農(nóng)民專業(yè)合作社功能弱化嗎?［J］．農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題，2011（2）:8-13.

［13］溫鐵軍.農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的困境與出路［J］．湖南農(nóng)業(yè)大學學報:社會科學版，2013（8）:4-6.

［14］曼瑟爾?奧爾森.集體行動的邏輯［M］．上海：上海三聯(lián)出版社, 1995.

［15］埃莉諾?奧斯特羅姆.公共事物的治理之道——集體行動制度的演進［M］．上海：上海譯文出版社,2012.

［16］詹姆斯?斯科特.農(nóng)民的道義經(jīng)濟學［M］．南京：譯林出版社,2013.

［17］Howard Margolis. Cognition and Extended Rational Choice［M］．Howard Routledge, 2007：8-15.

［18］阿克塞爾羅德.合作的進化［M］．上海：上海世紀出版集團，2007.

［19］湯因比.歷史研究［M］．上海：上海人民出版社，2000.

Elite Behavior, Institutional Innovation and the Growth of Farmer Cooperatives:

A Case Studyon Renfa Cooperatives in Keshan County of Helongjiang ProvinceLIU Tong-shan, KONG Xiang-zhi

(School of Agricultural Economics and Rural Development, Renmin University of China, Beijing 100872, China)

Abstract：Elite dependence or elite control is an important characteristic of farmer cooperatives′ development in China. Although there are some divergent views about elite′s influence on cooperatives′ development, the elite has his own action logic. They concern not only economic returns but also social benefits. So his behavior has the characteristic of dual utility. According to the growth of cooperatives, elite trades off the economic returns and social benefits, and then adjustshis behavior in the organization. The growth path of Renfa cooperatives in Keshan county of Heilongjiang Province confirms this theory. Under the guidance of the elite, the cooperative achieves the shift from low level balance to high by institutional innovation such as interest transfer and unbalanced undertakes of risk. With the business income increasing, elite selects a new profit-sharing order to get a higher proportion of earnings. However, ordinary members can accept the leader′s moderate occupation instead of voting with their feet.

Key words: elite behavior; dual utility; institutional innovation; growth of farmer cooperatives

（責任編輯：李江）

注釋：

①一般而言，精英在社會地位提高之后一般會有更多的消費性支出，以展示與社會地位相符的經(jīng)濟地位，因此經(jīng)濟收益的邊際效用P′也會相應提高。

②在2012年，長年在合作社工作的人員有32人，農(nóng)忙時會招收100個左右的成員做臨時工。

③選擇2011年，是因為這是新制度安排的第一年，不會受到公積金產(chǎn)生的收益影響，因此處理時相對簡單。如果考慮公積金產(chǎn)生的收益，作為投資者的精英集團的收益會進一步增加。

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［12］崔寶玉，陳強. 資本控制必然導致農(nóng)民專業(yè)合作社功能弱化嗎?［J］．農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題，2011（2）:8-13.

［13］溫鐵軍.農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的困境與出路［J］．湖南農(nóng)業(yè)大學學報:社會科學版，2013（8）:4-6.

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Elite Behavior, Institutional Innovation and the Growth of Farmer Cooperatives:

A Case Studyon Renfa Cooperatives in Keshan County of Helongjiang ProvinceLIU Tong-shan, KONG Xiang-zhi

(School of Agricultural Economics and Rural Development, Renmin University of China, Beijing 100872, China)

Abstract：Elite dependence or elite control is an important characteristic of farmer cooperatives′ development in China. Although there are some divergent views about elite′s influence on cooperatives′ development, the elite has his own action logic. They concern not only economic returns but also social benefits. So his behavior has the characteristic of dual utility. According to the growth of cooperatives, elite trades off the economic returns and social benefits, and then adjustshis behavior in the organization. The growth path of Renfa cooperatives in Keshan county of Heilongjiang Province confirms this theory. Under the guidance of the elite, the cooperative achieves the shift from low level balance to high by institutional innovation such as interest transfer and unbalanced undertakes of risk. With the business income increasing, elite selects a new profit-sharing order to get a higher proportion of earnings. However, ordinary members can accept the leader′s moderate occupation instead of voting with their feet.

Key words: elite behavior; dual utility; institutional innovation; growth of farmer cooperatives

（責任編輯：李江）

注釋：

①一般而言，精英在社會地位提高之后一般會有更多的消費性支出，以展示與社會地位相符的經(jīng)濟地位，因此經(jīng)濟收益的邊際效用P′也會相應提高。

②在2012年，長年在合作社工作的人員有32人，農(nóng)忙時會招收100個左右的成員做臨時工。

③選擇2011年，是因為這是新制度安排的第一年，不會受到公積金產(chǎn)生的收益影響，因此處理時相對簡單。如果考慮公積金產(chǎn)生的收益，作為投資者的精英集團的收益會進一步增加。

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［7］黃祖輝，邵科. 合作社的本質(zhì)規(guī)定性及其漂移［J］．浙江大學學報：人文社會科學版，2009（7）:12-16.

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［11］溫鐵軍.中國新農(nóng)村建設報告［M］．福州：福建人民出版社,2010.

［12］崔寶玉，陳強. 資本控制必然導致農(nóng)民專業(yè)合作社功能弱化嗎?［J］．農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題，2011（2）:8-13.

［13］溫鐵軍.農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的困境與出路［J］．湖南農(nóng)業(yè)大學學報:社會科學版，2013（8）:4-6.

［14］曼瑟爾?奧爾森.集體行動的邏輯［M］．上海：上海三聯(lián)出版社, 1995.

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［19］湯因比.歷史研究［M］．上海：上海人民出版社，2000.

Elite Behavior, Institutional Innovation and the Growth of Farmer Cooperatives:

A Case Studyon Renfa Cooperatives in Keshan County of Helongjiang ProvinceLIU Tong-shan, KONG Xiang-zhi

(School of Agricultural Economics and Rural Development, Renmin University of China, Beijing 100872, China)

Abstract：Elite dependence or elite control is an important characteristic of farmer cooperatives′ development in China. Although there are some divergent views about elite′s influence on cooperatives′ development, the elite has his own action logic. They concern not only economic returns but also social benefits. So his behavior has the characteristic of dual utility. According to the growth of cooperatives, elite trades off the economic returns and social benefits, and then adjustshis behavior in the organization. The growth path of Renfa cooperatives in Keshan county of Heilongjiang Province confirms this theory. Under the guidance of the elite, the cooperative achieves the shift from low level balance to high by institutional innovation such as interest transfer and unbalanced undertakes of risk. With the business income increasing, elite selects a new profit-sharing order to get a higher proportion of earnings. However, ordinary members can accept the leader′s moderate occupation instead of voting with their feet.

Key words: elite behavior; dual utility; institutional innovation; growth of farmer cooperatives

（責任編輯：李江）